吉林省双辽市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）吉0382刑初159号
公诉机关吉林省双辽市人民检察院。
被告单位双辽市林旺供热有限责任公司，住址：吉林省双辽市双山镇祥云村。
法定代表人刘青，经理。
诉讼代表人胡淑玉，系双辽市林旺供热有限责任公司现金员。
被告人刘青，男，1971年4月5日出生，吉林省双辽市人，汉族，无文化，系双辽市林旺供热有限责任公司经理，住双辽市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月23日被双辽市公安局刑事拘留;于2017年2月15日被双辽市公安局逮捕，现羁押于双辽市看守所。
辩护人朱学礼、王秀艳，吉林迈力律师事务所律师。
吉林省双辽市人民检察院以双检刑检刑诉（2017）139号起诉书指控被告人刘青犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月20日向本院提起公诉，并于2017年10月17日向本院变更起诉，本院依法组成合议庭，于2017年10月31日、12月25日公开开庭审理本案。双辽市人民检察院检察员王有学出庭支持公诉，被告单位双辽市林旺供热有限责任公司的诉讼代表人胡淑玉、被告人刘青及其辩护人朱学礼、王秀艳均到庭参加诉讼。现已审理终结。
吉林省双辽市人民检察院指控，2013年至2016年，被告人刘青在双辽市双山镇经营双辽市林旺供热有限责任公司期间，因公司筹建、购买燃煤资金短缺，被告人刘青以高于银行利息为诱饵，通过李某1宣传介绍，向社会不特定人群向康某1借款117万元，还款53万元；向王某1借款1351万元，还款190万元；向陈某1借款30万元；向任某1借款9万元；向李某2借款2万元，还款2万元；向张某1借款3万元，还款3万元；向乔某1借款3万元，还款3万元；向许某1借款60万元，以上共计借款1575万元，还款251万元，给出借人造成经济损失1324万元。
吉林省双辽市人民检察院以变更起诉决定书及当庭对起诉书变更为，2013年至2016年，被告人刘青在双辽市双山镇经营双辽市林旺供热有限责任公司期间，因公司筹建、购买燃煤资金短缺，被告人刘青以高于银行利息为诱饵，通过李某1宣传介绍，向社会不特定人群向康某1借款117万元，还款53万元；向陈某1借款30万元，支付利息11万元；向任某1借款13万元，支付利息3万元；向李某2借款2万元，还款2万元；向张某1借款3万元，还款3万元；向乔某1借款3万元，还款3万元；向许某1借款60万元，以上共计借款228万元，还款75万元，给出借人造成经济损失153万元。
吉林省双辽市人民检察院为指控上述犯罪事实所列举的证据有：1、书证：借条、欠据、商品房买卖认购协议书、民事判决书等；2、证人胡淑玉、李某1、李某2、张某1、乔某1、康某1等人的证言；3、被害人仁某1、陈某1、许某1的陈述；4、被告人刘青的供述与辩解。
吉林省双辽市人民检察院认为，被告单位双辽市林旺供热有限责任公司违反国家金融管理法规，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额较大；被告人刘青作为双辽市林旺供热有限责任公司法定代表人，组织非法吸收公众存款，数额较大，违反国家金融管理法规，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告单位双辽市林旺供热有限责任公司的诉讼代表人胡淑玉对公诉机关指控的罪名有异议，对指控公司借款的数额无异议。其辩解意见是：我和康某1有亲戚，我聘请康某1到我们公司当经理，年薪20万元，我公司向康某1借款110多万元，后来用十个楼作抵押抵欠款，然后又从康某1借回三个楼，这三个楼我始终没动，我表示可以再给康某1，康某1说等公司贷款或者入网费下来尽量给现金，这笔钱相当于还给康某1了。李某1出面帮公司向陈某1等人借款，任某1这笔是通过李某1借款，是我和刘青签的字，我说给他楼抵押，仁某1没要，说入网费或者取暖费下来给他，但是由于资金没有到位，就没给他；公司通过李某1向陈某1借款30万元，后来还了11万元，我说给陈某1房子，陈某1不要；许某1是刘青二姑的儿子，通过李某1向他借款60万元，用于公司日常经营，当时准备给他楼，但是他不要；剩余的部分借款数额正确，但是已经偿还完毕。
被告人刘青及其辩护人对公诉机关指控的借款数额无异议，对指控的罪名有异议。其辩护人的辩护意见是：起诉书指控双辽市林旺供热有限责任公司借款228万元为非法吸收公众存款，事实不清，罪名不成立。1、林旺公司与李某1（刘青的姐夫）的亲属陈某1、李某2、张某1、乔某1、许某1、朋友任某1借款数额为111万元，向康某1借款117万元，起诉书指控刘青通过李某1向康某1宣传介绍后，向康某1借款117万元事实不清，事实上李某1和康某1没有关系，康某1也不是刘青通过李某1认识的。刘青和康某1是2013年在双辽市理财公司闲聊时认识的，一聊才知道是亲属，后来林旺公司聘用康某1处理一些公司上的事务，刘青才向康某1说公司运营缺少资金，向康某1借款，康某1答应3分利借款60万元，买锅炉垫付50万元，共计110万元。2014年12月刘青用10套楼房抵顶欠康某1的110万元，双方债权债务两清。2015年2月，刘青又向康某1借回3个楼票，给打了64万元的借条，所以并不存在起诉书指控的还款53万元，欠款64万元的事实。2、起诉书指控刘青通过李某1以高利为诱饵向陈某1、任某1、李某2、乔某1、张某1、许某1借款，不是客观事实。借款以1.5分-2.5分计算利息符合法律规定，不存在以高利为诱饵借款，以上六人共计借款107万元，已还款8万元，其中13万元是刘青给任某1出的借条，李某1作担保，剩余98万元是李某1打的欠条，属于李某1借款，不是刘青借款，且李某1向陈某1借款30万元，双辽市人民法院已经作出判决，由李某1向陈某1还款30万元，证明此款不是刘青所借，李某1的借款虽然是林旺公司用了，但此笔借款双辽市人民法院已经作出判决，所以本案中，不能将李某1借款的98万元计算在林旺公司名下。3、本案借款事实涉及到的借款人与出借人之间的关系，刘青与康某1是亲属关系，康某1是林旺公司的聘用人员，与林旺公司具有委托管理关系；许某1是刘青的亲属，许某1的母亲和刘青的父亲是兄妹；李某1的妻子刘某2是刘青的亲姐姐，陈某1、张某1、乔某1、李某2是李某1的亲属，任某1是李某1的朋友，与刘青也认识多年。亲友包括亲属和朋友两种含义。4、林旺公司向亲友借款不构成非法吸收公众存款罪，其性质属于民间借贷。综上，刘青与康某1、刘青与上述六人的关系是姻亲连接的三亲等亲属关系，康某1是刘青借款的特定人员，李某1是刘青借款的特定人员，任某1、许某1、李某2、张某1、乔某1、陈某1是李某1借款的特定人员，构成刘青向特定人员、特定人员向特定人员借款的借贷链条。刘青并未通过公开方式宣传，是通过一对一的方式进行借款，借款的人是特定的亲友，并非公众。本案六人的欠款人是李某1，并非林旺公司，也不是刘青。刘青的借款均用于林旺公司的供水供热经营上，属于公益事业，而且出借人均是公民，公民与非金融企业之间借贷属于民间借贷，林旺公司不符合非法吸收公众存款罪的主体要件，应定性为民间借贷，以非法吸收公众存款罪追究林旺公司和刘青刑事责任没有事实和法律依据，建议宣告被告人刘青无罪。
补充辩护意见为：1、林旺公司非法吸收公众存款案，是政府“上指下派、行政干预”的结果，是经济利益驱使下的产物。公安机关先抓人后立案，调取证据程序违法。2、公安机关不客观叙述案件事实，对适用法律理解有误，主观上搞“有罪推定”。刘青和康某1系亲属关系，刘青和李某1系亲属关系，公诉机关指控的228万元的借款均发生在亲属圈和朋友圈的范围。最高人民法院刑三庭副庭长罗国良指出，《解释》第一条第一款明确规定“向社会公众即社会不特定对象吸收资金”是认定非法集资的必要条件。有的人员没有向社会公开宣传而是在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金，由于集资对象具有特定性，限定于亲友圈或者单位内部人员等有限范围之内，不是社会公众，因此不符合非法集资社会性特征。3、根据《最高人民法院关于如何确认公民与企业之间借贷行为效力问题的批复》规定“公民与非金融企业之间的借贷属于民间借贷，只要双方当事人意思表示真实即可认定有效。”本案林旺公司是企业，康某1、李某1的亲属均为公民，他们之间的借贷应定性为民间借贷。
经审理查明，2013年至2016年，被告人刘青在双辽市双山镇经营双辽市林旺供热有限责任公司期间，因公司筹建、购买燃煤资金短缺，被告人刘青以高于银行利息为诱饵，通过林旺公司员工李某1（亦是被告人刘青姐夫）宣传介绍，由李某1向李某1亲属陈某1借款30万元，支付利息11万元；向李某2借款2万元，还款2万元；向张某1借款3万元，还款3万元；向乔某1借款3万元，还款3万元；向许某1借款60万元；向上述五人借款均是由李某1出具借据，钱款由李某1交给被告人刘青。通过李某1联系并担保，被告人刘青向李某1的朋友任某1借款13万元，支付利息3万元；以上共计借款人民币111万元，还款22万元，给出借人造成经济损失89万元。
上述事实有在开庭审理过程中举证、质证的下列证据予以证明：
1、到案经过，证明2017年1月23日，双辽市公安局民警在双辽市被告人刘青家中将被告人刘青传唤至双辽市公安局执法办案中心。
2、企业信息、企业变更情况，证明双辽市林旺供热有限责任公司的企业类型、行业门类、经营范围、股东名单等相关情况。
3、集中供热和自来水项目建设协议书，证明2013年7月10日双辽市双山镇人民政府与双辽市某某物业股份公司刘青签订集中供热和自来水项目建设协议书的情况。
4、民事起诉状、借款协议、民事调解书复印件，证明李某1于2015年5月25日向本院起诉双辽市林旺供热有限责任公司借款合同纠纷，本院于2015年5月25日作出（2015）双民二初字第292号民事调解书。
5、借条复印件、商品房买卖认购协议书，证明被告人刘青向康某1借款117万元，后被告人刘青用商品房抵顶康某1借款，而后刘青又向康某1要回三个商品楼房，同时给康某1出具人民币64.3万元的欠据一张的事实。
6、借据复印件，证明李某1为被告人刘青向被害人陈某1借款30万元，并由李某1为陈某1出具借据的情况。
7、借据复印件，证明被告人刘青向被害人任某1借款，李某1为担保人的事实。
8、借据复印件，证明李某1为被害人许某1出具借据二张，借款金额共计人民币60万元的事实。
9、双辽市公安局情况说明，证明经询问李某1，李某1称在刘某1处借款10万元（李某1四姨家的弟弟）交给刘青使用，李某1给刘某1出具的借据，经调查未寻找到刘某1的具体下落。
10、双辽市公安局派出所证明材料，证明被告人刘青在此辖区居住期间未发现违法犯罪行为。
11、公民户籍信息证明，证明被告人刘青的户籍信息情况。
12、证人李某12017年1月23日的证言，证明我是刘青的姐夫，2013年7月份，刘青跟我说他在双山镇经营供热公司，供热工程上需要投入，其资金周转不开了，让我有钱借他点，另外再向我熟悉的人借点，他给三分利息，什么时候取本金都行，只要提前打电话就能取出本金和利息，我一听刘青这么说就相信他了。在2013年7月中旬时，我就从我熟悉的朋友那里陆续张罗了5万、10万不等，共计200万元放到了刘青那里，刘青给打了借据，到三个月支付利息时，刘青给不上利息，就把利息打到本金里又重新打了借据。截止到2016年9月份时，刘青累计欠我本金和利息为240万元。他始终给不上我，我的朋友就向我要钱，我陆续筹集钱还给他们一部分。我向刘青要本金和利息，刘青说他没有钱，让我再等等，直到现在，刘青也没有给我，我就到公安机关报案了。我没有得到利息，我的实际损失是200万元。我借款的人员有陈某130万元、任某120万元、李某310万元、刘某110万元、许某160万元，我自己有100多万元。刘青打的借据在双辽市人民法院，因为刘青还不上我钱，我把刘青起诉了。
证人李某12017年2月7日的证言，证明我在双辽市林旺供热有限公司担任项目经理，从刘青注册成立该公司，我就在此工作，一直到现在。当时沈某1撤资后，刘青与袁某1合伙，供热工程已基本结束，公司需要购买燃煤缺少资金，刘青就找到我，对我说公司需要购买燃煤，但公司没钱了，让我帮他向我的亲属朋友抬点钱，他给利息，等公司收取入网费和取暖费后就把钱还给大家，我就同意了。然后我就向陈某1（我嫂子的侄女女婿）抬款30万元、任某1（我的朋友）抬款9万元、向许某1（我表大舅哥）抬款60万元、向李某3（我女儿）抬款10万元、向刘某1（我四姨家的弟弟）抬款10万元，这些人是我向他们抬款，都是本金，我给他们出具的借据，刘青通过我支付给陈某111万元利息，其他人未支付利息，本金也都未还。我还向乔某1（我嫂子的哥哥）抬款5万元、向张某1（我表侄子）抬款3万元、向李某2（我叔伯侄子）抬款2万元，这些人的钱也都是我向他们抬款，给他们出的借据，钱已经还完了。我向上述人员抬的钱都给刘青了，刘青把这些钱都用于购买煤和施工了。我向上述人员抬款，是因为我和刘青是亲属关系，我还在刘青的公司上班，所以就帮他抬款了。我抬款时，对这些人说刘青开的大热公司用钱，给利息，月利2分或3分，公司现在经营的挺好的，等公司收取入网费和贷款下来之后就把钱还了，指定不差事。我本想让刘青出借据，但我抬款的这些人只相信我，要求必须由我出借据，所以这些人的借据都是我给出具的。这些人都是直接交给我的现金，我拿到钱后也是直接把钱交给刘青。当时和他们约定三个月支付利息，陈某1得到11万元利息，任某1得到3万元利息，刘青未给其他人支付利息，利息都算在本金内，我重新出借据。
证人李某12017年12月4日的证言，证明我和陈某1、张某1、李某2、许某1、乔某1是亲属关系，陈某1的妻子是我嫂子乔某2的亲侄女；我和张某1的父亲张某2是亲表兄弟；我和李某2的父亲李某4是亲叔伯兄弟；许某1和我的妻子刘某2是亲表兄妹；乔某1是我嫂子乔某2的亲哥；我与任某1是朋友关系，我们认识二十多年了。许某1和刘青是亲表兄弟关系，其余这些人，他们以前和刘青都不认识，后期通过我介绍，他们都借钱给刘青了。
13、证人胡淑玉2017年1月23日第一次证言，证明刘青是我的丈夫，他在双山镇成立了双辽市林旺供热有限责任公司，法定代表人是刘青，2016年12月25日我在公司担任现金员，直到现在。公司经营缺少资金，运转不下去了，刘青就向社会上的群众借款用于公司经营了。刘青向李某1借款200多万元本金，连本金带利息一共是240万元；向王某1借款480万元本金，连本金带利息是1400万元；向赵玉凤借款20万元。由于公司的账本丢了，所以向剩下的人具体借了多少钱我现在也记不清了。刘青向李某1借款本金能有200多万元，这些钱不都是李某1自己的，大部分都是李某1向他的亲戚朋友借的，大部分都是月利3分的利息，具体李某1向哪些人借的我也记不清了。
证人胡淑玉2017年1月23日第二次证言，证明刘青通过李某1介绍向任某1借款9万元，任某1把钱交给刘青了。刘青向康某1借款时，刘青给康某1打的借据，康某1要求我签字，我就签上了。李某1向我们公司放款，具体金额我不记得了，其中有李某1自己的钱，也有李某1从他的亲属和朋友那里借的钱，在打借据时，李某1要求我签名我就签上了。
14、被害人任某1的陈述，证明2014年底，李某1找到我，对我说他的小舅子刘青在双山镇开大热公司，刘青现在着急用钱，想向我借点钱，给我月利3分钱的利息，当时我手里没有那么多钱，李某1就让我从亲戚朋友处串换点钱借给刘青。考虑到我和李某1关系不错，并且李某1说他做担保，不能差事，我就通过亲戚朋友串换9万元钱，同李某1一起到了大热公司，我将9万元钱交给了刘青和胡淑玉，刘青给我出了一张借据，李某1在担保人处签字了。2015年3月1日，刘青给我打电话说想向我借点钱，二个月以后还我，我就借给刘青4万元钱，没有利息，2015年3月3日刘青给我出了借据。到还款期限，我找刘青要钱，他始终以各种理由推拖不还我钱。由于我借给刘青的9万元钱是我在亲戚朋友处借的，他们向我要利息，我就找李某1，李某1给我3万元钱利息钱，我又找到刘青，连本金带利息，刘青又重新给我换了借据，直到现在，刘青也没还我钱，也没支付过我利息，我就来报案了。
2017年4月6日陈述，证明我又借给刘青4万元钱，刘青没说给多少利息，就是说7天之后就把这4万元还我，到时候再适当地给我利息。刘青当时还跟我说，让我从亲戚朋友处帮他借点钱，但我没给他联系。
15、被害人陈某1的陈述，证明2014年1月6日，李某1找到我，说他小舅子刘青是双山大热公司的老板，刘青需要用钱，李某1想要以自己的名义向我借30万元，三个月以后还给我33万元，我当时考虑我和李某1是远房亲戚，且平时关系不错就同意了。随后我找来了李某1的哥哥李宝为见证人，李某1给我出了借据，我就把30万元借给李某1了。从2014年1月6日到2016年3月6日我只从李某1处要回来利息11万元，2016年3月6日李某1重新给我出了借据，李某1口头承诺在两个月内把30万元钱还我，后来李某1也没有如期履行承诺，2016年11月17日我到双山法庭将李某1起诉了。
2017年4月6日陈述，证明李某1通过李宝找到我，李某1说他小舅子刘青开大热公司，缺少资金，想向我抬款3个月，利息3万元，我说我不认识刘青，抬钱必须是李某1给我出借据，李某1说行。2014年1月6日，我交给李某130万元，李某1给我出了借据。到期后，我多次找李某1要钱，李某1称刘青公司现在资金紧张，推拖不还钱。截止到2016年3月6日，我找李某1重新换借据时，李某1一共支付给我11万元利息。
2017年12月4日的陈述，证明我和刘青没有亲属关系，我和刘青不认识，后期李某1通过他的哥哥李宝找到我，说双山开大热公司的刘青想抬点钱，我就说借钱可以，但我不管这钱是谁用，我的钱交到了李某1手里，我就冲李某1说话，至今我和刘青也不认识，也没什么交集。我和李某1有亲属关系，李某1的亲哥李宝是我妻子乔凤梅的亲姑父，但我和刘青算不上亲属。
16、被害人许某1的陈述，证明2014年时，李某1找我说刘青在双山镇开大热公司，公司扩建、买煤需要用钱，李某1说刘青想向我借点钱，月利2分，当时我手里有点钱，想得点利息，但我和刘青没什么来往，怕他骗我不还钱，我就对李某1说，借钱可以，但必须是李某1给我打借据，刘青不还钱，我就找李某1要,李某1也同意了，之后我就借给李某130万元钱，李某1给我出了一张借据。过了一阶段，李某1又找到我，说刘青公司还要用钱，月利2分，我又借给刘青30万元，也是李某1给我出的借据。我和李某1的妻子刘某2是亲属关系，我和刘青也是表兄弟。我将钱借给刘青使用，让李某1给我出借据的原因是刘青在开大热公司之前一直在外地生活，我们之间虽然有亲属关系，但不来往，也不熟悉，我怕刘青骗我，所以就让李某1给我出的借据。刘青没支付过我利息，到现在本金也没还我。我没找刘青要钱，但我多次找李某1要钱，李某1也没有把钱还我。
17、证人乔某1的证言，证明李某1是我的远房亲戚，2014年左右，李某1带着刘青到我家找我，当时我不认识刘青，经过李某1介绍我知道刘青在双山镇经营大热公司，李某1说刘青经营公司缺少资金，想向我抬款，月利息1.5分，期限3个月。由于我不认识刘青，怕受骗，我就对李某1说抬钱可以，但必须是李某1给我出借据，他俩也都同意了，我抬给刘青3万元，到期后，我多次找李某1要钱，李某1给付了我本金和一部分利息钱。
证人乔某12017年12月4日的证言，证明我不认识刘青，但我通过李某1知道刘青是在双山镇开大热公司的，通过李某1我曾经借钱给刘青，我和李某1有亲属关系，我亲妹子的丈夫李宝和李某1是亲兄弟关系。
18、证人张某1的证言，证明2014年时，李某1找我说刘青开大热公司，想跟我抬点钱，月利1.5分，期限10个月，由于我和刘青不认识，我就说借钱可以，我要求李某1给我出借据，李某1说行，我交给李某13万元钱，李某1给我出了借据。到期后，我找李某1要钱，李某1把本金和利息都还我了。
19、证人许某2的证言，证明张某1是我丈夫，我认识李某1，我们家和李某1有点亲属，我婆婆的姑是李某1的婶子，我们向李某1叫叔叔。
20、证人李某2的证言，证明李某1是我的表叔，2014年年底，李某1找我说刘青在开大热公司，刘青的公司需要用钱，他帮刘青抬钱，李某1问我是否有钱抬给刘青，月利3分，我手里有点钱，想得点利息，我就对李某1说我和刘青不熟悉，我怕刘青不还我钱，必须是李某1给我出借据，如果到期刘青还不上我就找李某1要，李某1就同意了，之后我通过李某1抬给刘青2万元。到期后，李某1把2万元本金给我了，并且给了我一部分利息钱。
证人李某22017年12月14日的证言，证明我和李某1有亲属关系，李某1的父亲是我爷爷的亲弟弟，我管李某1叫叔叔。
21、证人康某1的证言，证明刘青和胡淑玉在双山镇开大热公司，在2013年之前，我同他们不认识，在2013年时刘青到双辽市财务公司理财时我遇到了他，之后通过闲聊就认识了。刘青和我说他在搞大热公司，买锅炉需要用钱，问我是否有钱借给他，他给我月利3分的利息，当时我手里有点钱，也想得点利息，我就同意了。之后我就通过银行转账的方式汇给刘青买锅炉的厂子50万元，算是我借给刘青的。过了一阶段，我又分多次借给刘青共计60万元，也是月利3分。到期后，我找刘青要钱，刘青说没钱，找各种理由推拖不还钱。2014年12月份，我又找刘青要钱，刘青说没钱给我，他说他在双山镇某某牧业有限公司有股份，用楼顶欠我的钱，我同意了。我同双山镇的某某牧业公司签订了一份协议书，刘青用10套商品房抵债给我。2015年2月5日，刘青又找到我，说想把抵债的3套楼借回去抵押贷款，我同意了，之后刘青给我出了一张64万元钱的借据。
2017年2月7日的证言，证明自从我认识刘青后，我们见面聊天时，就攀谈上了亲属，刘青的爱人胡淑玉的姥爷和我爱人的奶奶是亲姐俩，我和刘青是连襟关系。2013年7、8月份，我认识刘青攀上亲属之后才把钱放到他那，放到他那117万元。
2017年3月24日的证言，证明我同刘青闲聊知道有亲属关系后也没来往，之后刘青和胡淑玉就多次找我借钱，并且同我攀亲戚，说要建大热公司，当时我看大热公司前景挺好的，我就同意了，直到我将钱借给刘青和胡淑玉后，我同他们才算熟悉。我没有在刘青开的大热公司工作过。刘青和胡淑玉向我借钱时说用钱付工人工资、买锅炉、还沈某1欠款、付煤款等。我分多次借给刘青和胡淑玉共计117万元，当时约定了月利3分钱，他们没支付过我利息，也没还我本金。到还款期限，我多次找他俩要钱，刘青用10套商品房抵债给我。2015年2月5日，刘青又找我把抵债的3套商品房借回去抵押贷款，之后刘青给我出了一张64万元的借据，现在刘青还欠我64万元。
22、证人柏某1的证言，证明袁某1曾经是双辽市林旺供热有限公司的股东，占39%股份，2014年时袁某1撤股，刘青应该给袁某1450万元，刘青向我借钱，经过协商，刘青以公司39%股份作抵押，我用我公司名下价值450万元的楼房和车库抵给袁某1。我与刘青达成协议，刘青每年还我150万元，后期刘青还我150万元，到现在还欠我300万元，我们之间有用我的10套楼给康某1替刘青抵债的意向，但后来没有达成。到现在我不欠刘青入网费和取暖费。
23、证人袁某1的证言，证明2013年9月15日，刘青找到我说他经营供热公司因股东沈某1撤资，他自己资金不足，想找我投资入股，我同意了，与刘青签订了入股合同，我出资230万元。我与刘青一起进行双山镇大部分供热管线铺设和锅炉房的建设，到2013年采暖期时就正常供热了。在此期间，我又陆续投资200余万元，刘青也筹集了一部分资金，都用于供暖工程建设和购买燃煤。到2014年7月份，我就撤出了，当时刘青与开发商柏某1协商，用柏某1的价值400万元的楼房和价值100万元的锅炉返还给我做补偿，这样我就与刘青结算完毕，并在工商部门办理了企业变更，将股份转让给刘青的儿子刘海岩。
24、证人沈某1的证言，证明2013年7月份，刘青找到我，让我跟他合伙搞项目，我就与刘青准备建设双山镇的供热和供水项目。当时我们筹建某某物业有限公司，但未向工商部门申请注册就开始施工建设了。按照我与刘青的口头协议，我们各占50%出资建设，刘青跟双山镇政府签订了一份集中供热和自来水项目协议书，我共出资210万元，刘青出资20余万元，工程进行了一部分供暖和供水管道铺设，我看刘青没有钱也不出资，我跟刘青说要么我当公司的法人要么我退出，刘青要当法人，我就退出了。刘青又找了一个合伙人袁某1，由袁某1出资返还我的出资款210万元，并给我20万元做补偿。刘青与双山镇政府签订协议书上的双辽市某某物业股份公司的公章是刘青刻的。
25、证人时某1的证言，证明我以前在双辽市双山镇任镇长职务，2013年7月10日，我代表双山镇政府与双辽市某某物业股份公司签订了一份集中供热和自来水项目建设协议书，当时是经镇党委会决定的。签订协议书时，双辽市某某物业股份公司是否在工商部门进行登记注册了我不知道。
26、被告人刘青20**年1月23日的供述与辩解，证明我在2013年7月份开始筹建双辽市林旺供热有限公司，当时我和沈某1合伙，口头协议各占50%出资筹建某某物业有限公司，向工商部门申请注册，公司法人是我。沈某1出资210万元，与我合伙只干了半个多月，因沈某1想做公司的法人，我不同意他就不干了，我将他出资的210万元还给了他，并给他20万元做补偿。沈某1撤资后，因某某物业有限公司开不了供热发票，所以我又在工商部门申请注册了双辽市林旺供热有限公司，我担任法人。然后袁某1要跟我合伙，我俩签订了入股合同，袁某1占39%的股份，出资160万元，我出资几十万元。到2013年供暖期前，工程竣工，开始供热。到2014年夏天，袁某1撤资，经袁某1、柏某1和我商议决定，将袁某1在我公司的股份转让给柏某1，柏某1给袁某1价值450万元的楼房和价值100万元的新锅炉。袁某1撤资后，我公司需要扩建，对双山镇的供热供水进行管网全覆盖，需要大笔资金，我已经没有周转资金，就向他人借款，进行二期工程扩建，到2014年年末完工。在2015年和2016年我公司又进行了一些工程改造建设，投入了部分资金。当时我姐夫李某1在我公司管理工程建设，我就找到李某1说让他帮我向他的亲属朋友抬点钱，我给3分钱的利息，等公司有利润后就把钱还给大伙，李某1就同意了。他自己有点钱借给了我，他还从他的亲属朋友手里借来一些钱也都给了我。李某1自己的钱借给我不要利息，他从别人手里借的钱，我支付利息。李某1借给我的钱和他向亲属朋友给我抬的钱总数我记不清了。在2015年李某1在双辽市法院把我起诉了，起诉金额是200多万元。在2013年供暖期前，康某1跟我说马上到取暖期了，公司锅炉还没买，我说公司没钱，康某1借给我110万元用于购买锅炉了。因为当时还不上康某1钱，我就和康某1说给他3分钱利息，后来我用公司10%的股份与柏某1签订了股权抵押协议，在柏某1处获得10户楼房转让给康某1，与康某1账目两清。再后来，我又从康某1手里要回3个楼票，我给康某1打了一张60万元的借据，我将这3户楼票作抵押在张双处借款7万元，用于购买煤炭。
2017年1月24日的供述与辩解，证明2013年至2015年期间，我向康某1、王某1、李某1、任某1等人借款了，我向康某1借款110多万元，向王某1借款480万元，向李某1借款200多万元，向任某1借款10多万元，还有很多人，都是几万元钱，我都给这些人出借据了。我向他们借款都用于我的大热公司经营、购买煤、给工人开支了。我向他们借款大部分都是月利3分钱的利息，欠王某1的钱是1角钱的利息。我的妻子胡淑玉没参与公司借款，我在给别人出具借据时，有的借款人要求她在借据上签字，所以她就签字了。
2017年4月7日的供述与辩解，证明2013年，我在双辽市的财务公司办事，正巧遇到了康某1，之前我就听别人提起过我与康某1之间有亲属，但不认识，后来在同康某1闲聊中就攀上了亲戚。2013年9月份开始，我陆续多次向康某1借了共计110多万元，后期我用价值200多万元的住宅楼抵给康某1，之后我从康某1手里又借出来2套楼房，我给他打了一张60多万元的借据，现在我还欠康某160多万元。最开始我向康某1借钱是月利2分，后期我还不上钱，用楼抵债，考虑都是亲属，我就提高了利息，最后用价值200多万元的住宅抵欠康某1的110多万元钱。公安机关出示的康某1提供的借据是我本人签名，其中64.3万元的借据是我从康某1手里又借出来2套楼房后我给他出具的。李某1帮我向他的亲戚朋友借钱了，我记得有任某1、陈某1、李某2、张某1、许某1、李某3。任某1是李某1的朋友，通过李某1共计借给我13万元，第一次借给我9万元，约定月利息1.5分，第二次借给我4万元钱，没约定利息；陈某1是李某1的亲属，他借给我30万元，约定月利3分钱，由于陈某1和我不熟悉，他怕我不还钱，就让李某1给他打的借据，说我还不上钱就找李某1要，之后我又给李某1打的借据；李某2和张某1都是李某1的亲属，他们分别借给我几万元钱，约定月利1.5分，这些钱是通过李某1借给我的，我给出的借据，李某1作担保，后来这两笔钱我都通过李某1还了；许某1是我表哥，他分二次借给我60万元钱，约定月利2分钱，当时许某1怕我还不上钱，就说让李某1担保，这样我就给李某1打了一张60万元的借据，许某1说行，他以后就向李某1要钱；李某3是李某1的女儿，李某3借给我10万元钱，具体约定多少利息我记不清了，这10万元钱是我给李某1打的借据。我不认识刘某1、乔某1，李某1是否联系刘某1、乔某1借钱给我我记不清了。我向上述人员借的钱都用于公司的建设、买煤、工人开支了。
2017年5月3日的供述与辩解，证明公安机关出示的两张借据复印件，一张借款时间是2014年4月15日，借款金额30万元，借款人李某1；一张借款时间是2014年4月1日，借款金额是30万元，借款人李某1，这两张借据我知道，当时我曾经分二次找许某1借款，每次借款都是30万元，之后许某1把钱直接交给我了，我也没给许某1出借据，李某1作为担保人，他给许某1出的这两张借据。公安机关向我出示的李某1给陈某1出的借据复印件，借款金额30万元，借款时间是2016年3月31日，这张借据我不清楚。公安机关向我出示的任某1的两张借据我不知道，我记不清了。（被告人刘青对公安机关提出的其他问题均拒绝回答）
被告人刘青的辩护人向法庭出示了下列证据：
1、（2015）双民二初字第292号民事调解书、（2015）双执字第853号执行通知书、财产申报通知书、（2016）吉0382民初2805号民事判决书、双辽市人民法院立案通知书（2017）吉0382执89号、（2017）吉0382执89号执行通知书，用以证明李某1与双辽市林旺供热有限公司之间的借款本院已作出民事调解书，该案已经进入执行程序；陈某1与李某1之间的借款本院已作出民事判决书，该案已经进入执行程序。
2、双辽市林旺供热有限公司的工资表，证明李某1为该公司的员工。
3、219管道运费收据复印件、某某建材商店票据复印件，用以证明林旺公司支付管道运费及水泥费用情况。
4、双辽市某某物业有限公司协议书复印件，用以证明该公司聘用康某1为该公司经理。
5、锅炉产品买卖合同、报价清单、康某1证明材料、股权抵押借款合同、承揽加工合同、股权转让协议复印件等，用以证明林旺公司购买锅炉的相关事实及有关股权转让的相关情况。
6、集中供热和自来水项目建设协议书、双辽市双山镇人民政府通知、双辽市双山镇人民政府关于临时接管双辽市林旺供热有限责任公司供热的决定复印件，证明双辽市双山镇人民政府与某某物业公司签订集中供热和自来水项目建设协议书的情况以及林旺公司欠双辽市双山镇人民政府债务数额、2017年1月22日双山镇人民政府对林旺公司做出临时接管的决定等情况。
7、营业执照复印件、企业信息，证明林旺公司的企业信息等相关情况。
8、双辽市公安局立案决定书、拘留通知书，证明双辽市公安局对被告人刘青因为涉嫌非法吸收公众存款进行立案、并对其拘留的相关情况。
9、证人李某1当庭的证言，用以证明其向许某1、陈某1、乔某1、李某2、张某1借款的相关情况。
本院对被告单位双辽市林旺供热有限责任公司的诉讼代表人胡淑玉、被告人刘青及其辩护人朱学礼、王秀艳与公诉机关就有关犯罪事实和证据提出的控辩意见进行审查后认为：一、关于被告人刘青向康某1借款117万元，是否应当认定为非法吸收公众存款的问题。经查，被告人刘青于2013年与康某1认识并相互知道具有亲属关系后，向康某1共借款117万元用于林旺公司经营，康某1对此事实亦无异议。被告人刘青与康某1认识并借款，并不是公诉机关指控的“通过李某1的宣传介绍”，被告人刘青的辩护人提出康某1被聘用为林旺公司的管理人员，对此康某1予以否认，被告人刘青的辩护人提供的聘用康某1的协议书上康某1并没有签字，故对此主张本院不予确认；但被告人刘青与康某1具有亲属关系，且康某1当庭承认帮助刘青处理供热公司的一些事务，刘青向康某1借款，并没有向社会公开宣传，对于被告单位及被告人刘青来说，康某1属于特定人员，并不属于社会不特定人员，故被告人刘青向康某1借款117万元，不符合非法吸收公众存款罪的犯罪构成要件，对于公诉机关指控此笔借款为非法吸收公众存款的公诉意见，本院不予支持；对被告人刘青的辩护人认为此笔借款不属于非法吸收公众存款的辩护意见，本院予以采纳。二、关于被告人刘青通过李某1向陈某1、许某1、李某2、乔某1、张某1、任某1等六人借款，是否构成非法吸收公众存款罪的问题。经查，被告人刘青因为其经营的林旺供热公司缺少资金周转，便向其公司员工，亦是其姐夫李某1借款，李某1本人借给刘青一部分钱款，被告人刘青又提出让李某1以给付高于银行利息为条件向其亲友借款，李某1便分别找到其亲属许某1、陈某1、李某2、乔某1、张某1及其朋友任某1借款。向许某1、陈某1、李某2、乔某1、张某1五人的借款均是李某1出具借据，借来钱款后由李某1交给刘青使用；向任某1的借款，是刘青本人出具借据，李某1作为担保人签字，任某1将钱款直接交给刘青使用。被告人刘青通过李某1的宣传介绍，以林旺公司的名义向上述六人借款，上述六人与被告人刘青均不熟悉，被告人刘青以其公司名义向社会不特定对象吸收资金，所吸收的资金用于其公司经营，其行为符合非法吸收公众存款罪的犯罪构成要件，系单位犯罪，公诉机关指控被告单位林旺公司以及被告人刘青构成非法吸收公众存款罪的公诉意见有理，本院应予支持；对于被告人刘青的辩护人认为被告人刘青未向社会公开宣传，只是针对特定对象吸收资金，系民间借贷，不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见，与客观事实不符，本院不予采纳。
本院认为，被告单位双辽市林旺供热有限责任公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪；被告人刘青作为该单位的法定代表人，以单位名义，为该单位非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告单位双辽市林旺供热有限责任公司、被告人刘青拒不认罪，并且不能向部分存款人返还所吸收的资金，给部分存款人造成了一定的经济损失，根据其犯罪事实、情节、社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第三十条、第三十一条、第六十四条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第一款第（一）、（三）项之规定，判决如下：
一、被告单位双辽市林旺供热有限责任公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五万元（此罚金于本判决生效后十日内缴纳）。
二、被告人刘青犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币五万元（此罚金于本判决生效后十日内缴纳）。
刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年1月23日起至2018年2月22日止。
三、未退赔赃款继续追缴并依法发还给各被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向吉林省四平市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本八份。
审 判 长 崔凤宝
审 判 员 顾旭玫
人民陪审员 李建军
二〇一八年二月九日
书 记 员 金亮亮