广东省韶关市浈江区人民法院
民 事 判 决 书
（2015）韶浈法民二初字第25号
原告：廖功平，男，汉族，住韶关市浈江区。公民身份号码：×××4516。
原告：廖功富，男，汉族，住韶关市浈江区。公民身份号码：×××1679。
以上两原告的共同委托代理人：谢斌，广东金韶律师事务所律师。
以上两原告的共同委托代理人：董福雄。
被告：廖功德，男，汉族，住韶关市浈江区。
委托代理人：吴志发，广东宜方律师事务所律师。
委托代理人：方帼慧，广东宜方律师事务所律师。
被告：韶关市乘风汽车贸易有限公司。住所地：韶关市浈江区。
法定代表人：廖功德。
原告廖功平、廖功富诉被告廖功德、韶关市乘风汽车贸易有限公司公司决议纠纷一案，本院于2015年1月8日立案受理后，依法组成合议庭公开开庭进行了审理。原告廖功平、廖功富的委托代理人谢斌、董福雄，被告廖功德的委托代理人吴志发、方帼慧到庭参加诉讼，被告韶关市乘风汽车贸易有限公司经本院合法传唤无正当理由拒不到庭。本案现已审理终结。
原告廖功平、廖功富诉称：韶关市乘风汽车贸易有限公司成立于2000年11月23日，注册资本1000万元，股东分别为廖功德、廖功平、廖功富，股东出资分别为廖功德出资335万元，占公司股权33.5%、廖功平出资335万元，占公司股权33.5%、廖功富出资330万元，占公司股权33%。经营范围为国产别克品牌汽车及汽车配件销售。公司成立拟定了公司章程并由廖功德任公司执行董事（法定代表人）。2014年，公司执行董事及监事任期届满，原告多次与被告廖功德提议要求召开临时股东会选举更换公司执行董事（法定代表人）及公司监事事宜，但被告廖功德均不予理睬，并擅自将公司印章、营业执照、财务账册等公司资料带走，造成公司无法正常运作经营。2014年11月21日，原告向被告廖功德通过邮寄方式送达了《关于要求召开公司执董、监事换届选举股东会临时会议的函》，请求其于2014年11月30日前召集和主持公司股东会临时会议，但被告廖功德未作出回应。2014年12月4日，原告又向公司监事韩永秀通过邮寄方式送达了《关于要求召开公司执董、监事换届选举股东会临时会议的函》，请求其在执行董事不召集股东会临时会议的情况下召集和主持股东会临时会议，公司监事韩永秀向原告送达了《不能召集股东会临时会议的通知》，××正处于康复期无法召集为由未召开股东会临时会议。2014年12月10日，原告再次向被告廖功德通过邮寄方式送达了《关于自行召集股东会临时会议改选执行董事、监事的通知》，要求其于2014年12月18日上午9时在韶关市浈江区南郊四公里韶关市乘风汽车贸易有限公司二楼会议室参加股东会临时会议，原告廖功富并以手机短信方式将通知内容告知了被告廖功德。2014年12月18日上午9时，原告依时在韶关市浈江区南郊四公里韶关市乘风汽车贸易有限公司二楼会议室召开了改选公司执行董事、监事股东会临时会议，被告廖功德缺席未参加，股东会临时会议作出同意选举和聘用廖功富为公司执行董事和经理、同意选举韩永秀为公司监事，免去被告廖功德公司执行董事和经理职务的会议决议。同日，原告廖功富以手机短信方式将临时股东会决议内容告知被告廖功德，并要求其协助原告办理公司法定代表人变更登记手续。原告依照《中华人民共和国公司法》的相关规定和公司章程约定请求被告廖功德召开公司股东会临时会议，被告廖功德不予召开后，自行召开公司股东会临时会议并形成股东会决议，被告廖功德拒不参加公司股东会临时会议，在公司股东会临时会议作出有效决议后又拒不执行股东会决议，拒不返还公司印章、营业执照、财务账册等资料，拒不协助办理公司法定代表人变更登记手续，被告廖功德的行为严重违反《中华人民共和国公司法》规定和公司章程约定，造成公司无法正常运作、经营困难的严重后果。为维护原告的权益，原告向法院起诉请求判令：1、确认2014年12月18日召开的股东会决议有效；2、被告廖功德协助原告办理韶关市乘风汽车贸易有限公司企业法人营业执照法定代表人变更手续；3、被告韶关市乘风汽车贸易有限公司的公司法定代表人变更为原告廖功富；4、被告廖功德向被告韶关市乘风汽车贸易有限公司返还公司印章、营业执照、财务账册等资料；5、诉讼费用由被告廖功德承担。
原告廖功平、廖功富提供的证据有：1、身份证、企业法人营业执照、组织机构代码证，证明原、被告的诉讼主体资格；2、公司章程及修正案，证明公司股东共同制定的公司规章约定；3、股东会决议、公证书、函件、邮政特快专递、说明材料、手机短信内容、股东会临时会议签到表、股东会临时会议记录，证明在被告廖功德不同意召开股东会的情况下，原告依法召开股东会临时会议形成重新选举公司法定代表人、监事等公司重大决议，并已告知被告廖功德的事实经过。
被告廖功德辩称：一、案涉股东会决议无效，原告廖功富作为公司股东以实际管理者的身份，在未经全体公司股东一致同意的情况下向公司借用巨额借款，至今未偿还，依照《中华人民共和国公司法》的相关规定不具备担任公司执行董事（法定代表人）、公司经理的资格；二、监事韩永秀作为原告廖功平的配偶，不能起到公司监事的监督职责，依照《中华人民共和国公司法》的相关规定不具备担任公司监事的资格；三、被告廖功德仍是公司合法执行董事（法定代表人），管理公司印章及财务账册系依法行使公司经营管理职责所在。请求驳回原告的诉讼请求。
被告廖功德提供的证据有：1、开支证明、现金（付出）传票，证明经原告廖功富签名同意，原告廖功平在公司报销60200元费用的事实；2、工资表，证明未经公司股东一致同意，原告增发工资的事实；3、补贴资金表、付款凭证，证明未经公司股东一致同意，原告以发放资金的名义占用公司资金的事实；4、借款情况表、借据、借款清单，证明原告以借款的形式占用公司资金的事实。
经审理查明：2000年11月23日，韶关市乘风汽车贸易有限公司成立，法定代表人为廖功德，注册资本1000万元，公司类型为有限责任公司，经营范围销售：国产别克品牌汽车、汽车配件、五金交电、矿山机电设备、工程机械、钢材、建材、矿产品（贵重、稀有矿产品除外）；提供汽车租赁服务；提供二手汽车经纪服务。营业期限至2016年12月31日。韶关市乘风汽车贸易有限公司章程约定：公司股东共3人，分别为廖功德、廖功平、廖功富；廖功德以货币出资259.96万元，以实物等非货币财产作价出资75.04万元，总认缴出资335万元，占注册资本的33.5%；廖功平以货币出资259.96万元，以实物等非货币财产作价出资75.04万元，总认缴出资335万元，占注册资本的33.5%；廖功富以货币出资256.08万元，以实物等非货币财产作价出资73.92万元，总认缴出资330万元，占注册资本的33%；股东享有根据其出资份额行使表决权、有选举和被选举执行董事、监事权等权利；股东履行遵守公司章程，不得滥用股东权利损害公司和其他股东的利益等义务；公司股东会由全体股东组成，股东会是公司的最高权力机构；股东会行使选举和更换执行董事、监事，决定有关执行董事、监事的报酬事项、修改公司章程等职权；股东会的议事方式和表决程序除《公司法》有规定的外，按照本章程的规定执行，股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过，股东会会议由股东按照实缴出资比例行使表决权；股东会会议分为定期会议和临时会议，定期会议每月召开一次，代表十分之一以上表决权的股东提议召开临时会议的，应当召开临时会议；召开股东会会议，应当于会议召开3日前通知全体股东，股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名；公司不设董事会，设执行董事一人，由股东会选举产生；执行董事对股东会负责，行使召集和主持股东会，并向股东会报告工作、执行股东会的决议、决定公司内部管理机构的设置、聘任或者解聘公司经理、财务负责人，决定其报酬事项等职权；执行董事任期三年；公司设经理一人，由股东会聘任产生，经理对股东会负责；公司不设监事会，设监事1人，由股东会选举产生，每届任期三年，可连选连任；监事行使提议召开临时股东会会议，在执行董事不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议等职权；公司法定代表人由执行董事担任等内容。2014年11月21日，廖功富、廖功平向廖功德以邮政特快专递的方式发出内容为：“鉴于韶关市乘风汽车贸易有限公司、韶关市方向汽车销售有限公司、韶关市江海汽车销售服务有限公司等三家公司的执行董事（法定代表人）、监事和经理任期至2012年已经届满，且至今未进行换届选举的情形，根据公司章程和公司法的规定，特提议召开公司股东会临时会议，对公司执行董事（法定代表人）、监事、经理进行改选。2014年11月4日上午，我们根据公司法和公司章程的规定，自行召集和主持了股东会临时会议，并做出了股东会决议，由于你缺席本次会议，致使三公司股东不能通过股东会临时会议实现充分的沟通和交流。为增进股东互信、和谐股东关系，解决现实问题，提议重新召开股东会临时会议，对三公司执行董事（法定代表人）、监事、经理进行换届选举。因此，请你务必履行三公司执行董事的职责，在2014年11月30日前召集和主持公司股东会临时会议，否则将根据公司法的规定要求公司监事或自行召集和主持股东会临时会议”的《关于要求召开公司执董、监事换届选举股东会临时会议的函》，廖功德签收后不予理睬，并将公司印章、营业执照、财务账册等公司资料带走。2014年12月4日，廖功富、廖功平向韶关市乘风汽车贸易有限公司监事韩永秀以邮政特快专递的方式发出内容为：“鉴于韶关市乘风汽车贸易有限公司、韶关市方向汽车销售有限公司、韶关市江海汽车销售服务有限公司等三家公司的执行董事（法定代表人）、监事和经理任期至2012年已经届满，且至今未进行换届选举的情形，根据公司章程和公司法的规定，提议召开公司股东会临时会议，对公司执行董事（法定代表人）、监事和经理进行改选。2014年11月4日上午，根据公司法和公司章程的规定，自行召集和主持了股东会临时会议，并做出了股东会决议。由于公司执行董事廖功德缺席本次会议，致使股东不能通过股东会临时会议实现充分的沟通和交流。为增进股东互信、和谐股东关系，解决现实问题，我们于2014年11月21日再次致函执行董事廖功德要求重新召开股东会临时会议，对公司执行董事（法定代表人）、监事和经理进行换届选举。由于廖功德未在期限内作出回应，更没有召集股东会，为此，根据公司法的规定要求公司监事履行职责，负责召集和主持股东会临时会议”的《关于要求监事召集股东会临时会议改选执行董事、监事的函》。2014年12月7日，韩永秀向公司股东廖功德、廖功平、廖功富出具了内容为：“2014年12月5日，韶关市乘风汽车贸易有限公司、韶关市方向汽车销售有限公司、韶关市江海汽车销售服务有限公司等三家公司股东廖功平、廖功富提出要求监事在执行董事廖功德不能履行召集公司股东会会议职责的情况下，依据公司法的规定，召集和主持公司临时股东会会议，对公司执行董事（法定代表人）、监事和经理进行改选、改聘。××，目前正处于治疗康复期，无法履行职责召集本次股东会临时会议。”的《不能召集股东会临时会议的通知》。2014年12月10日，廖功平、廖功富向廖功德以邮政特快专递的方式发出内容为：“鉴于韶关市乘风汽车贸易有限公司、韶关市方向汽车销售有限公司、韶关市江海汽车销售服务有限公司等三家公司的执行董事和监事任期均早已届满，根据公司章程和公司法的规定，提议召开公司股东会临时会议，对公司执行董事（法定代表人）、监事和经理进行改选、改聘。为此，分别于2014年11月21日和12月4日向公司执行董事廖功德、监事韩永秀递交了要求召集股东会临时会议的书面文件，但是廖功德股东在要求的期限内没有履行召集股东会的职责，××为由明确表示不履行召集股东会的职责。为此，根据公司法的规定，决定依法自行召集和主持本次股东会临时会议，并作如下通知：1、本次股东会临时会议的召开时间为2014年12月18日上午9时，会议地点为韶关市浈江区南郊四公里韶关市乘风汽车贸易有限公司二楼会议室；2、本次股东会临时会议的召集和主持人为股东廖功富；3、参加本次股东会临时会议的人员为公司股东廖功德、廖功平、廖功富；4、列席本次股东会临时会议人员为公司监事韩永秀、经理、财务人员等；5、本次股东会临时会议议题为改选公司执行董事（法定代表人）、改选公司监事、改聘公司经理。请股东届时务必参加。”的《关于自行召集公司股东会临时会议改选执行董事、监事的通知》，因廖功德拒绝签收该通知，2014年12月12日，廖功富再次以手机短信方式将上述通知内容告知廖功德。2014年12月18日上午9时，韶关市乘风汽车贸易有限公司在韶关市浈江区南郊四公里韶关市乘风汽车贸易有限公司二楼会议室召开了议题为改选公司执行董事（法定代表人）、改选公司监事、改聘公司经理的股东会临时会议，出席股东会会议股东有廖功平、廖功富，应邀列席会议有财务经理林爱莲、总经理方振威、廖绩华。股东会临时会议作出：“同意选举廖功富为公司执行董事（法定代表人），任期3年，届满可连选连任，同时免去廖功德公司执行董事（法定代表人）职务；同意选举韩永秀继续担任公司监事职务，任期3年，届满可连选连任；同意聘任廖功富担任经理，任期3年，届满可连选连任，同时免去廖功德公司经理职务；同意委托公司员工方振威办理公司变更登记手续及领取公司《营业执照》”的会议决议，公司股东廖功平、廖功富在股东会会议记录上签名确认。同日，廖功富以手机短信方式将临时股东会决议内容告知廖功德，并要求其协助办理公司变更登记手续。因廖功德拒不执行公司临时股东会决议，拒不返还公司印章、营业执照、财务账册等资料，拒不协助办理公司变更登记手续，廖功平、廖功富遂提起本案诉讼。
另查明，廖功德向韶关市乘风汽车贸易有限公司、韶关市方向汽车销售有限公司及韶关市江海汽车销售服务有限公司共借款445000元未还，廖功平向上述三家公司共借款1200000元未还，廖功富向上述三家公司共借款2526887元未还。2014年1月5日，廖功平、廖功富各领取公司发放的补贴奖金300000元。
本院认为：本案为公司决议纠纷，主要审查的是原告自行召集主持的公司临时股东会程序是否符合法律规定及公司章程的约定，公司临时股东会作出的决议有无违反法律规定及公司章程的约定。首先，依照《中华人民共和国公司法》第三十九条：“股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议”、《中华人民共和国公司法》第四十条第二、三款：“有限责任公司不设董事会的，股东会会议由执行董事召集和主持。董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会或者不设监事会的公司的监事召集和主持；监事会或者监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持”、《中华人民共和国公司法》第四十一条：“召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外”的规定及被告韶关市乘风汽车贸易有限公司的公司章程第十八条：“股东会会议分为定期会议和临时会议，定期会议每月召开一次，代表十分之一以上表决权的股东提议召开临时会议的，应当召开临时会议”、第十九条：“召开股东会会议，应当于会议召开3日前通知全体股东”的约定。2014年12月18日，原告作为被告韶关市乘风汽车贸易有限公司的股东因公司的执行董事（法定代表人）、监事和经理任期已届满，亦未进行换届选举的情况下，提议召开公司股东会议，在公司执行董事（法定代表人）被告廖功德不予召开及公司监事韩永秀拒绝召集的情况下，自行召集主持召开股东会临时会议并在法定期间内通知公司另一股东被告廖功德参加股东会临时会议，股东会临时会议召集召开的程序符合法律规定及公司章程约定，被告廖功德拒绝参加股东会临时会议，是其对公司股东权利的放弃，并不影响股东会临时会议的召开。据此，本院认定2014年12月18日原告自行召集主持召开的股东会临时会议召开程序合法有效。其次，依照《中华人民共和国公司法》第四十二条：“股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；但是，公司章程另有规定的除外”、《企业法人法定代表人登记管理规定》第七条：“有限责任公司或者股份有限公司更换法定代表人需要由股东会、股东大会或者董事会召开会议作出决议，而原法定代表人不能或者不履行职责，致使股东会、股东大会或者董事会不能依照法定程序召开的，可以由半数以上的董事推选1名董事或者由出资最多或者持有最大股份表决权的股东或其委派的代表召集和主持会议，依法作出决议”的规定及被告韶关市乘风汽车贸易有限公司的公司章程第十条：“股东享有下列权利：…（二）有选举和被选举执行董事、监事权；…”、第十六条：…“股东会行使下列职权（二）选举和更换执行董事、监事，决定有关执行董事、监事的报酬事项…”、第二十条：“公司不设董事会，设执行董事一人，由股东会选举产生”、第二十三条：“公司设经理一人，由股东会聘任产生…”及第二十七条：“公司法定代表人由执行董事担任”的约定，2014年12月18日，原告自行召集主持召开议题为改选公司执行董事（法定代表人）、改选公司监事、改聘公司经理的股东会临时会议，原告出席股东会临时会议，出席会议的公司股东（两原告）占股比例为公司股份66.5%，股东会临时会议出席股东人数及公司股东持股比例超过公司股东人数及公司股权份额的半数以上，在公司法定代表人被告廖功德未出席股东会临时会议的情况下作出选举原告廖功富担任被告韶关市乘风汽车贸易有限公司执行董事（法定代表人），免去被告廖功德公司执行董事（法定代表人）职务；同意选举韩永秀继续担任公司监事职务；同意聘任原告廖功富担任公司经理，同时免去被告廖功德公司经理职务的会议决议内容未违反法律规定及公司章程的约定，据此，本院认定2014年12月18日原告自行召集主持召开的股东会临时会议表决内容合法有效。被告廖功德提出原告廖功富所负数额较大的债务到期未清偿，不得选举成为公司执行董事、公司经理的抗辩意见，本院认为，原告与被告廖功德作为被告韶关市乘风汽车贸易有限公司的股东均存在向公司借用资金未偿还的情形，被告廖功德作为公司执行董事（法定代表人）在管理公司期间未对公司股东的上述行为进行约束管理，被告韶关市乘风汽车贸易有限公司可自行途径予以解决，原告与被告廖功德向公司借用资金未偿还的情形不符合《中华人民共和国公司法》第一百四十六条：“有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：…（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效”的规定，被告廖功德的该项抗辩意见，理由不充分，本院不予采纳。被告廖功德提出被告韶关市乘风汽车贸易有限公司监事韩永秀系原告廖功平的配偶，不能起到公司监事的监督职责，依照《中华人民共和国公司法》的相关规定不具备担任公司监事的资格的抗辩意见，本院认为被告廖功德未提供证据证明被告韶关市乘风汽车贸易有限公司监事韩永秀担任公司监事有存在违反《中华人民共和国公司法》规定或公司章程约定的不履行监事职责的行为，公司章程也未约定公司股东的配偶不能担任公司监事，据此，被告廖功德的该项抗辩意见，证据不足，理由不充分，本院不予采纳。依据原告自行召集召开的股东会临时会议作出的股东会决议，被告廖功德不再担任被告韶关市乘风汽车贸易有限公司的执行董事（法定代表人）则理应将公司印章、公司企业法人营业执照、公司财务账册交还被告韶关市乘风汽车贸易有限公司。本案诉讼因被告廖功德不履行职责而引起，诉讼费用应由被告廖功德负担。原告的诉讼请求有事实及法律依据，本院予以支持。被告韶关市乘风汽车贸易有限公司经本院合法传唤无正当理由拒不到庭，不影响本院根据查明的事实依法裁判。依照《中华人民共和国公司法》第十三条、第三十九条、第四十条第二、三款、第四十一条、第四十二条、《企业法人法定代表人登记管理规定》第七条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条、《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条的规定，判决如下：
一、原告廖功平、廖功富于2014年12月18日召开的韶关市乘风汽车贸易有限公司股东会临时会议作出的股东会决议有效。
二、被告韶关市乘风汽车贸易有限公司法定代表人变更为原告廖功富。被告廖功德于本判决生效之日起十日内协助原告廖功平、廖功富办理被告韶关市乘风汽车贸易有限公司企业法人营业执照法定代表人变更手续。
三、被告廖功德于本判决生效之日起十日内向被告韶关市乘风汽车贸易有限公司交还公司印章、公司企业法人营业执照、公司财务账册。
案件受理费400元，由被告廖功德负担。
如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于广东省韶关市中级人民法院。
审 判 长 戚 耿 耿
审 判 员 朱 楚 贤
人民陪审员 张 广 玉
二〇一五年六月十五日
书 记 员 唐梁莹珠