甘肃省天水市麦积区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）麦刑初字第206号
公诉机关天水市麦积区人民检察院。
被告人雷某某，男，19XX年XX月XX日出生于XX市XX区，汉族，大学专科文化，中共党员，住XX市XX区路.2014年5月19日，因涉嫌玩忽职守罪被天水市麦积区人民检察院取保候审。2014年9月10日，本院决定重新取保候审。
辩护人张润洲，甘肃昊泰律师事务所律师。
被告人左某某，男，19xx年XX月XX日出生于XX省XX县，汉族，大学专科文化，住XX市XX区小区。2014年5月19日，因涉嫌玩忽职守罪被天水市麦积区人民检察院取保候审。2014年9月10日，本院决定重新取保候审。
辩护人王爱东，甘肃昊泰律师事务所律师。
天水市麦积区人民检察院以天麦检诉刑诉（2014）152号起诉书指控被告人雷某某、左某某犯玩忽职守罪，于2014年9月3日向本院提起公诉。本院于同年9月9日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，天水市麦积区人民检察院指派检察员王斌出庭支持公诉，被告人雷某某及辩护人张润洲、被告人左某某及辩护人王爱东到庭参加诉讼。本案经本院审判委员会讨论决定，现已审理终结。
天水市麦积区人民检察院指控称，2013年1月份，被告人雷某某带领被告人左某某等人在天水市麦积区东部果品蔬菜批发市场进行“双节”检查过程中，发现四户豆芽生产经营户属于无照经营，于是雷某某和左某某商量决定仅对四户生产户，按经营面积的大小和产量的多少，处以1000元到2000元不等的罚款处罚了事。由于二人在工作中严重不负责任，发现无照经营户没按规定进行取缔或移交其他部门处理，仅以罚款进行处罚，致使该四户豆芽生产经营户生产的大量有毒豆芽流向学校、饭店、家庭等社会各个领域，造成了恶劣的社会影响。公诉机关就其指控提供了相应证据，认为被告人雷某某，左某某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，构成玩忽职守罪。
被告人雷某某当庭辩解，其在执法过程中有一定的责任，但该责任能否达到犯罪程度自己不清楚，如果自己的行为构成犯罪，希望法庭能从轻处罚。
其辩护人的辩护意见是：被告人雷某某不构成玩忽职守罪。理由为：1.起诉书认定被告人雷某某仅对违法经营户进行了罚款错误；2.被告人主观方面并无过失行为；3.四户违法经营户的行为造成的损害结果并未达到“恶劣的社会影响”。
被告人左某某当庭辩解，其在执法过程中是按照领导的安排工作，在执法过程中有一定的责任，但并不构成玩忽职守罪。
其辩护人的辩护意见是：被告人左某某不构成玩忽职守罪。理由为：1.起诉书认定被告人左某某仅对违法经营户进行了罚款错误；2.被告人主观方面并无过失行为，且已完全履行了自己的职责；3.四户违法经营户的行为造成的损害结果与被告人查处无照经营行为之间没有因果关系；4.大量的“毒豆芽”流向社会并造成恶劣影响没有证据证明。
经审理查明，2013年1月15日，时任天水市麦积区工商行政管理局开发区工商所所长的被告人雷某某带领副所长即被告人左某某等人在天水市麦积区东部果品蔬菜批发市场进行“双节”检查，二被告人在执法检查过程中，发现个体经营户张某某等四户8人豆芽生产经营户无营业执照进行经营，未严格依照《中华人民共和国食品安全法》及中华人民共和国国务院第370号《无照经营查处取缔办法》履行职责，自行决定仅对四户生产户按经营面积的大小和产量的多少，处以1000元到2000元不等的罚款处罚，未对无照经营户的经营活动场所进行取缔。后该四户违法生产经营户继续大量加工生产有毒有害豆芽，并流向市场。
另查明，2014年3月，本院对上述四户违法生产经营户共8人以生产有毒有害食品罪被判处刑罚，后该事实又经“网易”新闻、“中国兰州网”、“每日甘肃”等多家媒体报导，该事件在麦积区造成了恶劣的社会影响。
上述事实，有公诉机关提交的，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实。
1.天水市麦积区人民检察院天麦反检渎立（2014）02号立案决定书。证明本案的来源。
2.证人曹某某、曹某某的证言，被告人雷某某、左某某在侦查机关的供述。证明被告人雷某某、左某某对麦积区东部果品蔬菜批发市场经营户具有管理职责的事实。
3.证人吕某某、张某某、段某某、李某某、魏某某的证言。证明个体经营户张某某、段某某、李某某、魏某某在吕某某处购进“速长剂”、“无根素”等非法添加后进行豆芽生产的事实。
4.证人张某某、段某某、李某某、魏某某的证言及被告人雷某某、左某某在侦查机关的供述及甘肃省罚没款非定额收据1张。证明被告人雷某某、左某某在2013年1月在麦积区东部果品蔬菜批发市场进行执法检查时发现该四户豆芽生产经营户系无照经营，后二被告人对该四户经营户进行了罚款处罚，并给张某某开具罚款收据1份，后该四户生产经营户继续违法加工、生产有毒有害豆芽的事实。
5.证人李某某、潘某某、王某某、李某某、董某某、张某某的证言。证明张某某、段某某、李某某、魏某某生产的有毒有害豆芽大量流入市场销售的事实。
6.本院（2014）麦刑初字第6号、7号、8号、9号刑事判决书各1份。证明证人张某某、段某某、李某某、魏某某因犯生产有毒有害食品罪已受到刑事处罚的事实。
7.证人李某某、潘某某、王某某、李某某、董某某、张某某的证言，“网易”新闻、“中国兰州网”、“每日甘肃”等媒体新闻报导各1份。证明“毒豆芽”事件在麦积区造成了恶劣的社会影响的事实。
8.天水市工商行政管理局麦积分局出具的证明及被告人雷某某、左某某二人的行政执法证。证明二被告人的身份，并具有行政执法资格的事实。
9.户籍证明2份。证明二被告人的出生时间等基本情况。
上述证据，经质证，二被告人及辩护人均无异议，且能够证实公诉机关指控的事实，客观、关联、合法，均应作为本案定案证据予以确认
庭审中，被告人雷某某的辩护人向法庭提交了天水市工商行政管理局麦积分局天工商麦听告字（2013）43号行政处罚听证告知书及天工商麦处字（2013）第47号行政处罚决定书各1份。欲证明二被告人在行政执法过程符合法律规定。公诉人对上述证据质证后不予认可。本院认为，首先，该证据系复印件，不符合证据的形式要件；其次，因无张某某本人签署的送达回证，故不能证明行政处罚决定书已依法对被处罚人张某某进行的送达；再次，结合其他证据可证明，即使二被告人对违法生产经营户张某某进行了行政处罚，但二被告人并未对张某某的经营场所进行查封取缔，故辩护人提交的上述证据的证明目的不能成立。
本院认为，被告人雷某某、左某某身为国家机关工作人员，在履行职责的过程中不能认真履行职责，玩忽职守，最终导致“毒豆芽”事件在社会上造成恶劣的社会影响，二被告人的行为确已构成玩忽职守罪。公诉机关的指控成立，予以支持。
关于二被告人的辩护人辩解二被告人已完全正当的履行了自己的职责的辩护意见，经查，根据《中华人民共和国食品安全法》的相关规定，县级以上工商行政管理部门具有食品安全监督管理职责，依照《无照经营查处取缔办法》的相关规定，对无照经营行为应当由工商行政管理部门依法取缔，没收违法所得。但二被告人在行政执法检查过程中，明知四户豆芽生产经营户无照经营，但未严格依照《无照经营查处取缔办法》对其经营场所进行取缔，只是对其进行了少量罚款处罚，且事后亦未对其经营场所进行有效监督，督促其整改，明显未能正确、认真的履行自己的职责，故二辩护人的该辩护意见不予采纳。
关于二辩护人辩解四户违法经营户的行为造成的损害结果与被告人查处无照经营行为之间没有因果关系的辩护意见，本院认为，二被告人身为负有监管职责的国家机关工作人员，没有认真履行其监管职责，从而未能有效防止危害结果的发生，二被告人的渎职行为，应认定与危害结果之间具有刑法意义上的因果关系，故二辩护人的该辩护意见不予采纳。
关于二辩护人辩解四户违法生产经营户加工生产的大量的毒豆芽流向社会并未造成恶劣的社会影响的辩护意见，经查，大量的有毒豆芽销售给了本地的经销商、学校食堂、饭店及农贸市场，四户违法生产经营户亦被追究刑事责任，不同的网络媒体亦对该事件进行了报导，以上结果足以认定该事件已造成了“恶劣的社会影响”，故二辩护人的该辩护意见不予采纳。
综上，二被告人的行为已构成玩忽职守罪，但鉴于二被告人到案后能如实供述自己的罪行，具有坦白情节，且系初犯、偶犯，主观恶性不大，犯罪情节轻微，未造成特别严重的危害后果，本着惩罚与教育相结合的刑罚目的，对二被告人可免予刑事处罚。据此，为了打击犯罪，督促国家工作人员能认真履行职责，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条、第六十七条第三款之规定，判决如下：
被告人雷某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
被告人左某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天水市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 张晓刚
审 判 员 王晓娟
人民陪审员 高建忠
二〇一四年十月二十二日
书 记 员 武新星