上海市徐汇区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0104刑初658号
公诉机关上海市徐汇区人民检察院。
被告人张某，男，汉族，户籍地湖北省，暂住上海市闵行区。
辩护人康慧，上海市嘉华律师事务所律师，系上海市徐汇区法律援助中心指派。
被告人杨某，男，汉族，户籍地江苏省淮安市，暂住上海市浦东新区。
辩护人何文曙，上海市海华永泰律师事务所律师。
被告人郑某某，女，汉族，户籍地辽宁省，暂住上海市宝山区。
辩护人宋沪彬，上海市申汇律师事务所律师，系上海市徐汇区法律援助中心指派。
被告人蒋某华，男，汉族，户籍地上海市闵行区，暂住上海市闵行区。
辩护人史五大、陈骏，上海市达辰律师事务所律师，系上海市徐汇区法律援助中心指派。
被告人王某，男，汉族，户籍地上海市杨浦区。
辩护人余翔，上海市嘉华律师事务所律师，系上海市徐汇区法律援助中心指派。
上海市徐汇区人民检察院以沪徐检金融刑诉(2017)29号起诉书及沪徐检金融刑补诉(2017)1号补充起诉决定书指控被告人张某、杨某、郑某某、蒋某华、王某犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月25日向本院提起公诉。本院于同年8月28日立案，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭进行了审理。上海市徐汇区人民检察院指派检察员袁某、代理检察员马某某出庭支持公诉，被告人张某及其辩护人康慧、被告人杨某及其辩护人何文曙、被告人郑某某及其辩护人宋沪彬、被告人蒋某华及其辩护人陈骏、被告人王某及其辩护人余翔到庭参加诉讼。期间，本案依法延期审理。现已审理终结。
上海市徐汇区人民检察院指控：2013年7月，上海盈玺资产管理有限公司(以下简称盈玺公司)在本市浦东新区注册成立，同年10月，李某1(另案处理)入职筹备设立盈玺公司徐汇分公司，并租赁本市徐汇区肇嘉浜路XXX号XXX楼作为分公司的实际经营场所，通过业务员对外发放宣传页等方式，向社会公开宣传公司的浙江白云山、江西大理石等理财项目，承诺年化8%-13%不等的高额收益，与投资者签订债权转让之服务协议等投资协议，非法吸收公众资金。
被告人张某、郑某某、蒋某华、王某与杨某分别于2014年与2015年入职盈玺公司徐汇分公司，张某、郑某某、蒋某华、王某任业务总监，杨某任南丹路门店经理。五名被告人均负责带领下属业务团队，以上述犯罪手法开展向社会公众吸收资金的活动，并从所管理的团队和门店的总业绩中获取提成。
经司法审计，2014年3月3日至2016年5月3日，盈玺公司徐汇分公司与赵某某等160余人签订合同300余份，合同金额共计人民币4082万元(以下币种均同)。被告人张某参与的金额共计1028万元、杨某参与的金额共计866万元、郑某某参与的金额共计403万元、蒋某华参与的金额共计396万元、王某参与的金额共计322万元。
2016年8月至2017年3月，被告人张某、杨某、郑某某、蒋某华、王某经公安联系后主动投案，到案后均如实供述上述犯罪事实，分别退出赃款15万元、25万元、16万元、25万元、15万元。
公诉机关认定被告人张某、杨某、郑某某、蒋某华、王某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究五名被告人共同犯罪的刑事责任。被告人张某、杨某、郑某某、蒋某华、王某均系自首，根据刑法第六十七条第一款之规定，可以减轻处罚。建议对被告人张某、杨某判处有期徒刑一年以上并处罚金的刑事处罚；对被告人郑某某、蒋某华、王某判处有期徒刑八个月以上二年以下并处罚金的刑事处罚。提请依法审判。
被告人张某及其辩护人对公诉机关指控的事实及罪名均无异议；其辩护人认为被告人张某对于自己的行为涉嫌犯罪并不清楚，故主观恶性相对较小，且其系初犯，有自首情节并积极退赃，建议法院对其减轻处罚。
被告人杨某及其辩护人对公诉机关指控的事实及罪名均无异议；其辩护人认为被告人杨某系初犯，有自首情节并积极退赃，建议法院对其减轻处罚并适用缓刑。
被告人郑某某及其辩护人对公诉机关指控的事实及罪名均无异议；其辩护人认为被告人郑某某系初犯，目前正值哺乳期，有自首情节并积极退赃，建议法院对其减轻处罚并适用缓刑。
被告人蒋某华及其辩护人对公诉机关指控的事实及罪名均无异议；其辩护人认为被告人蒋某华系初犯，有自首情节并积极退赃，建议法院对其减轻处罚。
被告人王某及其辩护人对公诉机关指控的事实及罪名均无异议；其辩护人认为被告人王某有自首情节并积极退赃，建议法院对其减轻处罚。
经本院审理查明的事实与公诉机关指控的事实一致,并有下列证据证实：证人李某1、杜某某、颜某某、夏某某等的证言及翁某某、周某某、裴某某、李某2、汪某、韦某某、顾某某、曹某某、陆某某、潘某某、洪某某等百余名投资人的证言或自书材料，债权转让及受让协议、收款确认书、POS机签购单、银行交易明细、上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书、工商资料、房屋租赁合同、受案登记表、案发经过、上海市虹口区人民法院刑事判决书及被告人张某、杨某、郑某某、蒋某华、王某的供述等。上述证据，均经庭审查证，本院予以确认。
本院认为，被告人张某、杨某、郑某某、蒋某华、王某身为盈玺公司下属徐汇分公司的其他直接责任人员，违反国家金融管理法律法规，向社会不特定公众变相吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其中被告人张某参与吸收存款1000余万元、杨某参与吸收存款800余万元、郑某某参与吸收存款400余万元、蒋某华、王某分别参与吸收存款300余万元，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，系单位犯罪，应予处罚。查被告人王某有前科，酌情从重处罚。被告人张某、杨某、郑某某、蒋某华、王某均有自首情节，到案后积极退赃，依法分别予以从轻或减轻处罚。公诉机关的量刑建议符合刑法罪刑相适应原则，本院予以采纳。根据本案的事实、性质、情节、社会危害程度及五名被告人认罪悔罪态度等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人张某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币三万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月21日起至2018年7月20日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)
二、被告人杨某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币三万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)
三、被告人郑某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)
四、被告人蒋某华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)
五、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)
六、违法所得予以追缴。
杨某、郑某某、蒋某华、王某，在社区中，应当遵守法律、法规，服从社区矫正机构的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 罗 涛
人民陪审员 郑誉华
人民陪审员 韩建丽
二〇一八年六月二十八日
书 记 员 连文静
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条……
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。