.MsoNormal{margin-top:0cm;margin-bottom:0px}山西省长治市中级人民法院p t ; ” > 刑 事 裁 定 书（2017）晋04刑终462号原公诉机关长治市城区人民检察院。上诉人（原审被告人）聂某，男，1986年8月10日出生，汉族，高中文化，无业，住山西省潞城市。2016年5月18日因涉嫌非法吸收公众存款罪被长治市公安局城区分局刑事拘留，同年5月31日被长治市公安局城区分局取保候审。2017年1月6日被长治市城区人民法院取保候审。上诉人（原审被告人）王某，女，1992年2月3日出生，汉族，大专文化，无业，住山西省长治县。2016年5月17日因涉嫌非法吸收公众存款罪被长治市公安局城区分局刑事拘留，同年5月20日被长治市公安局城区分局取保候审。2017年1月6日被长治市城区人民法院取保候审。原审被告人陈某（别名王某1），男，1983年12月23日出生，汉族，初中文化，无业，住山西省岚县。2015年10月23日因涉嫌非法吸收公众存款罪被长治市公安局城区分局刑事拘留，同年11月16日被长治市公安局城区分局取保候审。2017年1月6日被长治市城区人民法院取保候审。原审被告人高某(曾用名高某1)，女，1990年3月28日出生，汉族，中专文化，无业，住山西省长治市。2015年11月13日因涉嫌非法吸收公众存款罪被长治市公安局城区分局取保候审。2017年1月6日被长治市城区人民法院取保候审。原审被告人赵某，女，1993年5月10日出生，汉族，高中文化，无业，住山西省长子县。2015年12月11日因涉嫌非法吸收公众存款罪被长治市公安局城区分局取保候审。2017年1月6日被长治市城区人民法院取保候审。长治市城区人民法院审理长治市城区人民检察院指控原审被告人陈某、高某、聂某、王某、赵某犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年8月7日作出（2017）晋0402刑初10号刑事判决。判后，原审被告人聂某、王某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭审理了本案，现已审理终结。原判认定，长治市旭升投资咨询有限公司于2013年6月19日注册成立，贾某（另案处理）为该公司法定代表人、执行董事兼经理，实际负责人为梁某（现在逃）、胡某（另案处理），王某2（另案处理）任该公司副总经理，李某（另案处理）任该公司行政主管，被告人陈某、高某、聂某、王某、赵某任该公司业务员。该公司自2013年6月成立以来，梁某、胡某伪造中华人民共和国融资性担保机构经营许可证，伙同王某2、李某虚构给安徽省鑫通矿业商贸有限公司、阳泉市兴农园农业开发有限公司、阳泉市采沙场等公司投资的事实，以支付1.5％至2％不等的月息为诱饵，骗取宋某等528人集资款共计62,928,000.00元。期间，被告人陈某、高某、聂某、王某、赵某以支付月息1.5％至2％不等的利息为诱饵进行宣传，介绍客户到该公司进行投资，收取提成，陈某非法获得提成154450元，高某非法获得提成61100元，聂某非法获得提成52500元、王某非法获得提成10850元、赵某非法获得提成10500元。案发后，陈某退赔100000元、高某退赔10000元、聂某退赔30000元、王某退赔10850元、赵某退赔10500元。认定上述事实的证据有：1、受案登记表、立案决定书证明：2015年5月7日接宋某等人报案，次日立案侦查。2、到案经过、归案说明2015年10月20日下午17时岚县公安局普明派出所民警在普明信用社将陈某抓获。2015年11月13日高某主动到长治市公安局八一路派出所投案。2015年12月11日上午9时赵某在其父亲赵某1的陪同下，到长子县公安局宋村派出所投案自首。2016年5月17日16时20许长治市公安局八一路派出所民警在长治市高新区阳光保险公司门口将王某抓获。2016年5月18日潞城市公安局刑侦大队民警在潞城市微子镇比干邻村将聂某抓获。3、临时羁押证明岚县看守所2015年10月23日出具的证明:证明陈某自2015年10月20日至23日羁押于该所。4、扣押清单扣押高某1万元；扣押陈某100000元；扣押赵某10500。扣押王某10850元；扣押聂某30000元。5、诊断证明书证明：高某、赵某怀孕。6、情况说明本人高某，于2014年1月1日去旭升投资公司工作至2014年11月多辞职，在公司工作期间共介绍十几个人到公司做理财，拿到提成五万左右，在此期间公司有两个项目，一个是安徽鑫通矿业有限公司，一个是阳泉生态园。本人陈某，于2013年8月份来到长治市旭升投资有限公司上班，2013年-2014年底，我在该公司担任业务员一职，2014年底-2015年5月份，我担任该公司业务三部部长。我在公司上班期间，每天出去发宣传单进行宣传，其中投资的项目有阳泉采少厂、阳泉生态园、安徽鑫通矿业有限公司，其中客户来公司，投资有100多万，具体多少客户不清楚其中我获得的提成8万元。本人赵某，于2013年8月去旭升投资有限公司工作至2014年2月多辞职。在该公司工作期间我是一名业务员，介绍5-10个人到公司做理财，拿到公司提成一万零五百元。介绍40-50万。在公司工作期间我们到大街上宣传公司彩页。一项目安徽鑫通矿业有限公司。我叫聂某，于2014年8月份到旭升投资有限公司工作，每天到公司拿公司印发好的宣传单到公园，街上等地发单子，宣传公司投资为名让客户到公司投资，我名下有十余人，投资不到一百万，2015年5月份离开该公司。我叫王某，于2014年4月份到旭升投资有限公司工作起，每天到公司，公司给的宣传单到街上散发，来宣传公司投资项目为由，让客户到公司进行投资，我工作期间，介绍了十几个人到公司投资，大概有70-80万，我得到了提成10850元，2014年11月份离开该公司。7、前科劣迹调查表证明：高某、陈某、赵某三人无前科劣迹；王某、聂某无前科劣迹。8、票据复印件证明：八一路派出所暂扣款120500元。9、情况说明证明：侦查机关收取高某、陈某、赵某依法退赔的款项系非法所得，并非保证金，取保候审的保证方式为保证人保证。在补充侦查期间，经我所民警多次联系，聂某手机无人接听，联系不上，王某拒不前来说明情况，未能对二人制作笔录。10、营业执照、融资许可证复印件证明：经营范围不包含向社会公众吸收存款，2014年11月18日取得融资许可证（山西省人民政府金融工作办公室证明为假证）11、五被告人的身份信息。12、鉴定意见山西经纬司法鉴定所2015年7月20日出具的晋经纬司鉴所【2015】司会鉴字第16号《关于长治市旭升投资咨询有限公司2013年8月至2015年4月吸收公众存款情况、公司货币资金运用情况及业务员提成情况的鉴定意见书》，证明：（1）根据尚未偿还本金的1035份借款合同及借据，2013年8月至2015年4月旭升投资公司尚未偿还的借款本金总计62928000元，涉及528人；根据2013年8月至2015年4月的利息单及还款计划书，截至2015年4月30日上述1035份借款合同已支付利息6039664元。（2）根据旭升投资公司的利息单、还款付息计划书及账面记录，2013年8月至2015年4月公司资金运用总计16793411.9元，具体为利息支出13594419元（含本次鉴定的尚未偿还本金的1035份借款合同已支付利息6039664元）、职工薪酬2393985元、办公费581256.6元、车辆运行费64767元、差旅费63331.4元、招待费60166元、生活费用29666.9元、广告宣传费5820元。（3）根据旭升投资公司的账面记录，2013年8月至2014年12月（因鉴定材料中无2015年1月至4月业务员提成原始凭证，故无法对该期间业务员提成情况进行鉴定）公司累计发放业务员提成1639180元，已计入鉴定意见第二项职工薪酬项下。其中：聂某提成52500元、王某提成10850元、高某提成61100元、赵某提成10500元、陈某提成154450元。13、证人李某1、郭某的证人证言。14、被告人陈某、高某、聂某、王某、赵某的供述与辩解等。原判认为，被告人陈某、高某、聂某、王某、赵某在社会上许以高利，非法向社会公众吸收资金，从中收取提成，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立，予以支持。被告人陈某、聂某、王某对指控的犯罪事实予以供认，可以从轻处罚。被告人高某、赵某犯罪以后主动到案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚。被告人陈某、高某、聂某、王某、赵某系初犯偶犯，且作为长治市旭升投资咨询有限公司的一般业务员，没有直接参与吸收存款的计划制定，只是负责客户的引导、接待工作，对吸收的资金没有支配权，也不知道吸收资金的去向和用途，在本案中起辅助作用，系从犯，犯罪情节轻微，可以免于刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第三十七条、第六十四条、第六十七条之规定，判决如下：一、被告人陈某犯非法吸收公众存款罪，免于刑事处罚。二、被告人高某犯非法吸收公众存款罪，免于刑事处罚。三、被告人聂某犯非法吸收公众存款罪，免于刑事处罚。四、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，免于刑事处罚。五、被告人赵某犯非法吸收公众存款罪，免于刑事处罚。六、随案扣押的财物，按比例发还各被害人，不足的涉案财物继续追缴，发还各被害人。判后，原审被告人聂某、王某不服，提出上诉。二上诉人均认为本案系单位犯罪，不应处罚单位普通员工，上诉人也是被蒙骗的受害者，自己的行为不符合非法吸收公众存款罪的构成要件。此外，原审被告人王某上诉还认为自己的提成中有2800元是公司其他员工所得。经二审审理查明，原审认定的事实经一审庭审质证、认证，合法有效，本院对原审查明的事实和证据予以确认。本院认为，上诉人（原审被告人）聂某、王某、原审被告人陈某、高某、赵某在社会上许以高利，非法向社会公众吸收资金，从中收取提成，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。原审被告人聂某、王某上诉均认为本案系单位犯罪，不应处罚单位普通员工，上诉人也是被蒙骗的受害者，自己的行为不符合非法吸收公众存款罪的构成要件。经查，依照《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条规定，个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在20万元以上的，应依法追究刑事责任。依照二上诉人的供述，其个人吸收的存款数额均已超过20万元，结合司法鉴定意见书和业务员提成情况说明等书证，可证实二上诉人均通过吸收公众存款赚取个人提成，其行为不属于单位犯罪。二上诉人通过长治市旭升投资公司的经营形式，通过发传单的方式向社会不特定对象吸收存款，并承诺客户还本付息。二上诉人的行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，其上诉理由不予采纳。此外，原审被告人王某上诉还认为自己的提成中有2800元是公司其他员工所得。经查，关于上诉人王某的提成数额，有司法鉴定意见书和山西经纬司法鉴定所关于长治市旭升投资咨询公司业务员提成的情况说明可以证实，没有其他证据证明上诉人王某提成中多算2800元。原判已结合二上诉人的犯罪行为、情节正确量刑。综上，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长史蕾审判员刘冠晋审判员康抗二0一七年十一月十日书记员李妍