上海市浦东新区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0115刑初2235号
公诉机关上海市浦东新区人民检察院。
被告人蒋某某，男，1985年6月1日生，汉族，户籍地上海市虹口区。
辩护人韦娟，上海市海燕律师事务所律师。
被告人王某2，女，1985年7月22日生，汉族，户籍地上海市浦东新区。
辩护人瞿孝荣，上海国年律师事务所律师。
被告人尹某某，男，1985年11月8日生，汉族，户籍地上海市杨浦区。
辩护人许腾瑶，上海市东高地律师事务所律师。
被告人杨某3，男，1982年4月16日生，汉族，户籍地上海市浦东新区。
辩护人包艳，上海汉盛律师事务所律师。
被告人周某某，男，1992年1月22日生，汉族，户籍地上海市嘉定区。
辩护人朱喜萍，上海市泛利律师事务所律师。
上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2017]396号起诉书指控被告人蒋某某、王某2、尹某某、杨某3、周某某犯非法吸收公众存款罪(单位)，于2017年7月3日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员席某出庭支持公诉。被告人蒋某某及其辩护人韦娟、被告人王某2及其辩护人瞿孝荣、被告人尹某某及其辩护人许腾瑶、被告人杨某3及其辩护人包艳、被告人周某某及其辩护人朱喜萍到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明：
2012年7月至2016年4月期间，国太集团实际控制人徐勤(另案处理)伙同他人经预谋策划，通过巨额媒体广告投放、冠名电视台知名栏目、聘请知名人士作形象代言等方式宣传“中晋合伙人”品牌形象，故意夸大公司实力，并以口头承诺保本付息等手段，以中晋资产公司为融资平台，吸引社会不特定公众投资“中晋合伙人”系列理财产品。
2012年3月至2015年4月，被告人蒋某某、王某2、尹某某、杨某3、周某某先后进入国太集团下属中晋资产公司直属三部17部工作，后分别担任部门经理、部门副经理、高级客户经理。被告人蒋某某、王某2、尹某某、杨某3、周某某任职期间，在公司主管人员的组织、指使下，通过朋友介绍、口口相传等方式吸引社会不特定公众与中晋资产公司及中晋资产公司的关联公司签订借贷、有限合伙等多种形式的理财协议，非法吸收公众存款。
经上海公信会计师事务所审计，被告人蒋某某吸收公众资金共计人民币74,125,680元，未兑付本金人民币23,600,000元；被告人王某2吸收公众资金共计人民币178,565,970元，未兑付本金共计人民币22,660,180元;被告人尹某某吸收公众资金共计人民币57,993,810元，未兑付本金人民币21,733,660元；被告人杨某3吸收公众资金共计人民币35,145,900元，未兑付本金共计人民币17,291,250元；被告人周某某吸收公众资金共计人民币52,995,590元，未兑付本金共计人民币15,527,800元。
2016年4月19日至26日，被告人蒋某某、王某2、尹某某、杨某3、周某某先后接公安人员电话通知后主动至公安机关接受调查，并如实供述了上述犯罪事实。
上述事实，被告人蒋某某、王某2、尹某某、杨某3、周某某在庭审中无异议，并有投资人陆飞、陈炳宗、王绍青、郭景芬、王慧丽、翁颖瑾、冯展、严丽雯、陈雷、平亦雯、单秀梅、单留洋等的证言，投资人信息表、中晋合伙人股权投资(基金)申购服务协议、合伙企业出资转让协议书、财务服务合同、工商变更登记代理合同等相关投资协议，有关中晋财务ERP系统后台数据、银行账户交易明细、汇款明细、POS签购单等，上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，上海市公安局浦东分局三林分区指挥部侦查办案队出具的案发经过表格，证人王1、柴某某、杨某1、毛某某、陈1、杨2、朱某某、方某某、龚某某、何某1、季某某、刘某、贺某某、吴某某、夏某某、张某1、何某2、张2、陈2的证言(均系中晋资产公司业务员)及上海市公安局浦东分局扣押决定书、扣押笔录、扣押清单、调取证据清单、现金缴款单，被告人蒋某某、王某2、尹某某、杨某3、周某某的供述，上海市公安局浦东分局三林分区指挥部侦查办案队调取的常住人口基本信息及五被告人的供述等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人蒋某某、王某2、尹某某、杨某3、周某某作为国太集团控制的关联公司的其他直接责任人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪(单位)。公诉机关指控的罪名成立。被告人蒋某某、王某2、尹某某、杨某3、周某某系自首，依法从轻处罚。鉴于被告人蒋某某、王某2、尹某某、杨某3、周某某系在单位主管人员安排下实施犯罪行为，也不控制、决定募集资金的方式、去向，且仅仅是拿取固定的薪酬，在单位犯罪中所起作用相对较小，可认定为从犯，依法减轻处罚，同时对其退缴行为酌情考虑。据此，本院综合考虑上述情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条、第七十二条、第七十三条、第五十三条之规定，判决如下：
一、被告人蒋某某犯非法吸收公众存款罪(单位)，判处有期徒刑二年七个月，缓刑二年七个月，并处罚金人民币五万元(罚金款于本判决生效后一个月内缴纳)；
(缓刑考验期限自本判决确定之日起算。)
二、被告人王某2犯非法吸收公众存款罪(单位)，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元(罚金款于本判决生效后一个月内缴纳)；
(缓刑考验期限自本判决确定之日起算。)
三、被告人尹某某犯非法吸收公众存款罪(单位)，判处有期徒刑二年二个月，缓刑二年二个月，并处罚金人民币三万元(罚金款于本判决生效后一个月内缴纳)；
(缓刑考验期限自本判决确定之日起算。)
四、被告人杨某3犯非法吸收公众存款罪(单位)，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元(罚金款于本判决生效后一个月内缴纳)；
(缓刑考验期限自本判决确定之日起算。)
五、被告人周某某犯非法吸收公众存款罪(单位)，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元(罚金款于本判决生效后一个月内缴纳)。
(缓刑考验期限自本判决确定之日起算。)
六、上述被告人违法所得予以追缴或责令退赔后，发还集资参与人。
被告人蒋某某、王某2、尹某某、杨某3、周某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 沈 敏
审 判 员 张鹏飞
人民陪审员 孙根祥
二〇一八年四月二十五日
书 记 员 饶伊蕾
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期
限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。