湖南省桃江县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）桃刑初字第170号
公诉机关桃江县人民检察院。
被告人祁某，男，湖北省孝感市孝南区人。因犯行贿罪，于2009年11月27日被湖北省应城市人民法院判处免除刑事处罚。因涉嫌集资诈骗，于2013年10月10日被桃江县公安局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款，于2013年11月15日被桃江县公安局依法执行逮捕。现押于桃江县看守所。
辩护人朱凡，湖北锡爱律师事务所律师。
桃江县人民检察院以桃检刑诉（2014）174号起诉书指控被告人祁某犯诈骗罪，于2014年6月4日向本院提起公诉。本院经审查，于同日立案。依法组成由审判员王小玲担任审判长，审判员刘畔、人民陪审员ＸＸＸ参加的合议庭，于2014年6月20日公开开庭审理了本案。书记员钱俐妍担任法庭记录。桃江县人民检察院指派助理检察员艾梦婕出庭支持公诉。被告人祁某及其辩护人朱凡到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
桃江县人民检察院指控：2010年6月11日，被告人祁某与浙江大地交通工程有限公司湖南常安高速公路第二合同段二工区签订了湖南省常德至安化高速公路土石方C段项目土建工程第C3工区的桥梁工程劳务承包合同，于2010年6月15日开始施工。被告人祁某在施工期间，以高息回报和高额分红为诱铒，通过口口相传的途经，采取借款和入股的方式，变相吸收社会公众资金。2010年9月2日至2011年6月26日，被告人祁某先后向邱某良、夏某林、夏义、陈某财、姚某琼吸收资金共计人民币750000元。2011年7月，被告人祁某在未结清债权债务的情况下离开桃江县。2011年10月份，被告人祁某在桃江县公安局经侦队民警的要求下，返回桃江县，在武潭镇政府对所欠债务进行了初步核对后，再次离开桃江，并更换了联系方式。案发后，被告人祁某未归还非法吸收的资金。对上述事实，该院提供了证人证言、相关书证及被告人祁某的供述与辨解等证据予以证据。该院认为，被告人祁某违反国家规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。
被告人祁某及其辩护人对起诉书指控的事实不持异议。但被告人祁某的辩护人认为被告人祁某的行为不构成犯罪，系民间合法借贷关系。
经审理查明，2009年12月30日，浙江大地交通工程有限公司与冷某民施工班组签订了《湖南常安高速公路土建工程第2合同段第C3、C4工区》内部经营责任承包合同，2010年6月11日，被告人祁某和胡某育与湖南常安高速公路第二合同段二工区签订了《湖南省常德至安化高速公路C3、C4段劳务承包合同》。内部经营责任承包合同规定：由甲方提供材料，乙方必须提前1个月向甲方材料部门上报材料计划。材料费由甲方暂时垫付，在中间计量支付时，甲方根据乙方签收的实际领用数量与内部招标文件中明确的相应材料单价，在支付给乙方的工程进度款中扣回。禁止乙方自行买卖项目所需的水泥、钢筋、钢绞线。劳务承包合同规定：价格实行单价承包。合同价格是按施工规范、业主、监理要求，为完成设计图纸的工程量清单范围及变更增减工程和本工程内容所需的其它永久性或临建等辅助工作内容的投入和施工过程中的道路维修及须承担各类不可预见因素与风险的全部费用。施工于2010年6月15日开始。不久，被告人祁某与胡某育在施工中因故分开，被告人祁某一人承包施工。在施工期间，被告人祁某以工程资金紧张，需要借资为由，通过口口相传的途经，采取以高息回报和高额分红为诱铒，以借款和入股的方式，变相吸收社会公众资金。2010年9月2日至2011年6月26日，被告人祁某先后向邱某良、夏某林、夏义、陈某财、姚某琼吸收资金共计人民币750000元。2011年7月，被告人祁某在未结清债权债务的情况下离开桃江县。2011年10月份，被告人祁某在桃江县公安局经侦队民警的要求下，返回桃江县，在武潭镇政府对所欠债务进行了初步核对后，再次离开桃江，并更换了联系方式。
2013年10月8日，被告人祁某因系网上逃犯被武汉市公安局洪山区分局民警抓获，于2013年10月10日被桃江县公安局民警抓获归案。案发后，被告人祁某未归还非法吸收的资金。
对上述事实，公诉机关提供了相关证据予以证实：
（一）书证
1、在逃人员登记信息表一份，证实了被告人祁某的身份情况；
2、益阳银监分局证明，证实该分局未给祁某颁发金融许可证；
3、被告人祁某的授权委托书，证实被告人祁某同意用工程合同担保委托汪凯办理相关融资事宜。责任由祁某负责。
4、湖南常安高速公路项目土建工程施工第2合同段内部经营责任承包合同，证实浙江大地交通工程有限公司与冷某民施工班组签订合同的情况；
5、湖南省常（德）至安（化）高速公路C3、C4段劳务承包合同，证实湖南常安高速第二合同段二工区与祁某、胡某育签订劳务承包合同的情况；
6、申报表，证实从桃江县武潭镇司法所调取的祁某欠款、借款的具体情况；
7、收条、借条，证实被告人祁某从被害人处借款项的具体时间、数额以及约定利息的情况。
8、湖南常安高速公路第二合同项目经理部调取的祁某承包工程完成的工程量结算支付工程款的资料、（2011）桃证字第498号公证书，证实祁某在建设常安高速公路第二合同项目时实际完成的工程量和依据合同从第二合同项目经理部领取相关材料的情况和桃江县公证部门祁某完成工程量情况进行证据公证情况。
9、工作证明，证实夏某国系桃江重点办工作人员，负责二广高速建设工程的日常工作。
10、湖北省应城市人民法院（2009）应刑初字第130号刑事判决书，证实被告人祁某因犯行贿罪，被免除刑事处罚。
11、街道口站抓获逃犯的说明，证明2013年10月8日武汉市公安局洪山分局街道口警务站抓获网上逃犯祁某的情况。
（二）证人证言
1、证人姚某的证言，证实因祁某承包了杨台大桥，他才认识祁某。在2011年元月，祁某找他借钱买一台七、八万元的发电机组，要他到亲戚朋友手中借一点钱，承诺月息2分。他就带祁某找到陈某财，找其借了2.5万元。祁某写了借条，口头承诺2分的月息。2011年7月，听说祁某逃跑了，他就通知了陈某财。2011年9月份，祁某被公安机关找到后，陈某财到武潭镇政和祁某对了帐。
2、证人王某义的证言，证实常安公司按计量支付工程款，是按合同约定和计量规则支付给项目部，项目部是按合同约定和计理规则对冷某民进行计量支付，至于祁某和冷某民怎么结算，项目部不清楚。2011年8月8日，祁某逃跑后，项目部通过桃江县公证处和监理单位对祁某完成的工程量做了现场登记和公证。单价是按冷某民和祁某签订的劳务承包合同计算的。根据工程建设项目结算，祁某总共完成的工程量为166.6551万元，支付款项及材料清理，冷某民支付祁某工程款170.8117万元。2011年7月开始，祁某离开工程工地后，当地群众阻工，为使工程能顺利开工，常安公司垫付212万元，加上冷某民垫付了1.345万元。祁某在本地欠工程机械、材料、人工合计192.2927万元，还在当地借了几十万元。
3、证人冷某民的证言，证实和祁某签订劳务承包合同的情况，每月按验收合格的工程进度的80%付款。祁某完成了166.6551万元的工程量，确认质量不合格的为78515元。祁某在承包工程期间，没有报过报表到项目部，工程款项的领取都是项目部去工程现场匡算一下，再报到常安公司，经常安公司认可后才付款给祁某。他已按项目部与祁某签的合同单价已全部付清了，而且包括提供给祁某的材料已超标将近30万元。由于祁某外逃，当地群众阻工，经政府和常安公司、大地公司研究决定，由常安公司暂时出资150万元，由他个人名义打出借条，从常安公司借出，交武潭重点支付祁某的借款。
4、证人夏某国的证言，证实祁某在二广高速工程建设中在当地借了不少钱，欠了不少工资。2011年7月在未还钱的情况下，祁某不知去向。当地村民多次阻工。县政府成立专案组处置此事，经政府与常安公司多次协商，由常安公司垫付祁某所欠款项150万元。目前祁某还欠民工工资、工税款项近百万元。
5、证人胡某育的证言，湖南常安高速D3合同段是他承包的，祁某没有参与。2010年6月他和祁某承包了C3、C4段劳务，他交纳了10万元质保金给项目部，祁某没有出资。2010年9月开工后，祁某未经他同意就私领工程款，他就提出来退出劳务承包，他出资的14万元（4万元给了中介）作为借给祁某的投资款。之后所有事务都是祁某一个人负责。
（三）被害人陈述
1、被害人邱某良的证言，证实其是开酒店的，祁某住在他店，祁某讲自己在长塘、武潭搞一个修建高速公路工程，上面的钱没有及时付下来，要他投一些钱到工程上，年息五分，并要他找人以他借钱为由筹集。他自己出了10万元，在外以1.5分的息向他人借了18万元，共筹集了28万元。祁某分三次出具了条据，一次是10万元现金，以入股方式，满一年回报红利5万元；第二次12万元现金，也是入股资金，约定每年红利为6万元；第三次是以借款方式，借了6万元。
2、被害人姚某琼的证言，证实他与祁某因为工程建设项目的缘故认识了，在2010年春节前，祁某因发放农民工资无钱，便向他借15万元，承诺春节后归还。但春节后祁某未还，并请他再帮一把，再借10万元，并与上次一并打了一张借条，承诺这25万元按月息2分给他，并说借二、三个月。三个月后当他找祁某时，祁某讲工程款还未到，要他再等几天，但几天后，祁某找不到人，手机也联系不上了。同时还证实，祁某还要他帮忙到处借钱，要他告诉朋友，如果有钱可以投入到祁某的工程上来，愿意支付利息。至今祁某未还本付息。
3、被害人夏某义的证言，证实因为祁某在他家屋门口承包二广高速工程建设，祁某以搞工程需要资金为由，在他们当地到处借钱，并承诺付高额利息。在2010年9月，祁某以买设备为由借钱，承诺按年息4分付息分红。当时他借了10万元是作为投资款入股；到2010年11月14日，祁某又找他借了5万元，这次没有约定利息。这15万元祁某一直没有还本付息。
4、被害人夏某林的证言，证实祁某因工地上需要钱，便向他借5万元钱，以一分的利息，当时因祁某叫其买一个车，并租他的车用，做不做事都付他每月2.2万元的租金，所以利息比别人的要低。他就从他伯伯处借了4.5万元，借给祁某5万元。至今本息祁某未归还。
5、被害人陈某财的证言，证实在2011年元月1日，姚某介绍他认得祁某，姚某讲祁某在武潭承包高速公路，资金周转困难，急需资金，要他借钱给祁某，祁某承诺按月息2分付息，他就借了2.5万元给祁某。在2011年7月祁某在武潭当地以工程需要资金吸收了很多资金后逃跑了。他多次打电话无法接通。
（四）被告人祁某的供述和辩解
其供述，在2010年他承包了湖南常安高速第二合同段第二工区的桥梁施工，签订了C3、C4段的劳务承包合同。当时是他和胡某育两人共同签的，后因他和胡某育在长塘还承包了个工程，两人就分开了。2010年10月他以工地资金紧张为由，找邱某良、夏某义、陈某财、夏某林、姚某琼借了钱，同时还对说了如果当地人哪个有钱可以借给他。承诺还本付息。有的写在借条上，有的口头承诺。因为工程款没到位，他没有还本付息。还交代自己实际完成工程量至少260万元，冷某民应付工程款220万元，但实际只付了30万元现金工程款。他没有保存工程计量及财务的账本凭证等情况；
上述证据，经庭审质证，被告人祁某除对书证现场材料认定和工程量的认定有异议外，对其他证据均未提出异议。对该份证据异议，认为该认定书其本人或其委托的人未在场，对其在工地的材料未全面清理核实，其应得的工程款和留在工地的材料与其应付的债务能相抵。被告人祁某的辩护人对证据未提出异议，但认为书证借条中所体现的借款利息，除证人邱某良、夏某义所约定利息高于法律所规定的利息外，其他债务未约定利息。
本院认为，上述证据均系公安机关依法收集，其来源合法，内容客观真实，并且与本案相关联，能够证明被告人祁某以工程建设需要资金为由，采取口口相传的方式，对外吸收资金的时间、地点、数额、手段方式以及在吸收资金后离开现场，未按约定归还和支付债务；能够证明被告人祁某的到案情况和曾因犯罪被判处刑罚的案件情况，本院确认为有效证据，均予以采信。被告人祁某对《现场认定书》所提异议，本院认为，该份认定书是由于被告人祁某不到场，经常安高速公路第二合同段项目经理部合法申请，在公证部门的有效监督下，经全面清理工地，核实有效材料的情况下出具的保全证据认定书，客观实在，是一份有效证据，被告人祁某的异议不成立，不予支持。被告人祁某的辩护人认为书证中借据未约定利息不应认定高额利息的异议，本院认为，口头约定的利息，属于约定借款利息，其异议亦不予采纳。
本院认为，被告人祁某违反国家金融管理秩序，采取口口相传的方式，吸收公众存款，数额较大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。桃江县人民检察院对被告人祁某犯非法吸收公众存款罪的指控成立，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人祁某的辩护人提出“被告人祁某的行为属于民间借贷关系，不构成非法吸收公众存款罪”的辩护意见，经查，被告人祁某以工程资金紧缺为由，通过口头传播的方式向不特定的人员借资并承诺支付利息，事后采取逃避、改变联系方式的手段未支付借款，其行为符合非法吸收公众存款罪的主客观要件，故被告人祁某的辩护人提出的辩护意见，本院不予采纳。案发后，被告人祁某如实交代了犯罪过程，认罪态度较好。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款，第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
被告人祁某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币三万元。罚金限在判决生效之日内缴纳。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人祁某的刑期自2013年10月8日起至2014年12月7日止。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省益阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 员 王小玲
审 判 员 刘 畔
人民陪审员 ＸＸＸ
二〇一四年七月二十三日
书 记 员 钱俐妍
附：《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。
第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。