**内蒙古自治区乌海市中级人民法院**
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pt;”>民事判决书**
（2018）内03民终236号
上诉人（原审被告）：郝建忠，男，1956年10月15日出生，汉族，个体，住乌海市海勃湾区。
上诉人（原审被告）：郝磊，男，1983年6月13日出生，汉族，个体，乌海市海勃湾区。
二上诉人共同委托诉讼代理人：张飞虎，内蒙古济海律师事务所律师。
被上诉人（原审原告）：李江峰，男，1976年12月16日出生，汉族，个体，住陕西省神木县。
委托诉讼代理人：段艳霞，内蒙古大来律师事务所律师。
上诉人郝建忠、郝磊因与被上诉人李江峰债权转让合同纠纷一案，不服乌海市海勃湾区人民法院（2017）内0302民初2256号民事判决，向本院提起上诉。本院于2018年3月15日立案后，依法组成合议庭，开庭进行了审理。上诉人郝建忠、郝磊委托诉讼代理人张飞虎，上诉人李江峰委托诉讼代理人段艳霞到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
郝建忠、郝磊上诉请求：1、依法撤销一审判决，改判其不向李江峰给付5330000元。事实和理由：1、本案涉及债权如转让合法有效，应承担给付责任的是郝建忠，二上诉人虽系父子关系，但没有依据让二人承担给付责任，最终还款协议是郝建忠与袁贵生达成，袁贵生是否向郝磊转让股权，与本案涉及的债权无关；2、与本案有关的协议均明确约定债权给付的成就附随义务，袁贵生未履行协议约定义务，且财务凭证、财务手续、厂区不动产手续、主设备发票及合格证、生产经营资质未移交，李江峰无权要求其给付债权；3、公证应附有视频资料，以印证当时是否向郝建忠送达债权转让通知。
李江峰答辩称，1、郝磊与袁贵生签订股权转让协议，且最终股权变更于郝磊名下，所以郝磊与郝建忠应对本案股权转让价款负有共同给付义务；2、关于袁贵生的附随义务现已全部履行，双方关于股权转让的合同目的已完全实现；3、公证送达的效力问题不属于本案调整范围，且即使债权人在庭前未向债务人送达债权转让通知，但受让人提起诉讼后依法向债务人送达开庭文书也视为通知。
李江峰向一审法院起诉请求：1、判令郝建忠、郝磊履行5450000元债务，并按照中国银行同期同类贷款利率向其支付该笔款的利息（其中1800000元从2015年1月1日起计息，剩余3650000元从2015年10月16日起计算利息，截止起诉之日利息共计300000元）共计5750000元；2、本案诉讼费、财产保全费由郝建忠、郝磊承担。
一审法院认定事实：2009年至2011年袁贵生陆续向李江峰借款共计18160000元，借款均转入袁贵生指定的其子袁帅账户。2011年3月30日袁贵生就全部借款向李江峰出具总借款单一份，载明借到李江峰现金18160000元，借款利率为月2.5%。2016年6月23日袁贵生与李江峰签订《个人债权转让协议书》一份，协议主要约定“债务人郝建忠、郝磊拖欠袁贵生乌海市新联邦商砼有限责任公司股权转让金5450000元及相应利息未还。现袁贵生将以上债权转让给李江峰，李江峰同意受让。袁贵生承诺其有权事实本协议项下的债权转让并能够独立承担民事责任，其转让的债权系合法、有效的债权。转让原因为因袁贵生欠李江峰借款本金1816万元，所以袁贵生同意转移此笔债权给李江峰用以抵偿借款，具体抵偿数额以郝建忠、郝磊最终偿还给李江峰的数额为准，袁贵生下欠李江峰剩余债务双方另行协商偿还办法。”2016年7月22日袁贵生申请通过公证方式向郝建忠、郝磊送达《债权转让通知书》，内蒙古自治区乌海市智诚公证处作出（2016）内乌智诚证字第1308号公证书。因郝建忠、郝磊对李江峰主张的袁贵生转让债权不予认可，且针对与袁贵生之间的债务关系提出抗辩，双方发生争议，故李江峰诉至法院。2014年7月7日乌海市新联邦商砼有限责任公司股东牛义、袁贵生和乌海市新联邦房地产开发有限责任公司法定代表人刘建峰通过股东会决议形式同意将乌海市新联邦商砼有限责任公司的资产整体转让给乌海市新联邦房地产开发有限责任公司用以抵付乌海市新联邦房地产开发有限责任公司对外所欠债务，由乌海市新联邦房地产开发有限责任公司用所开发的房产折抵支付对价给乌海市新联邦商砼有限责任公司，转让价格为1760万元。2014年7月17日乌海市新联邦房地产开发有限责任公司、乌海市新联邦商砼有限责任公司、郝建忠三方签订《关于乌海市新联邦国际公园东区一期工程发包方以新联邦商砼有限责任公司抵顶工程款的协议》，协议约定“乌海市新联邦房地产开发有限责任公司与新联邦商砼有限责任公司以新联邦商砼有限责任公司价值1260万元抵顶未支付郝建忠工程款。三方共同到现场清点固定资产及流动资产。乌海市新联邦房地产开发有限责任公司与乌海市新联邦商砼有限责任公司将新联邦商砼有限责任公司营业执照、企业资质、法人资质、税务登记证等相关手续变更为郝建忠所有。有关商砼公司转让前一切债权债务、税费及相关法律责任由新联邦商砼有限责任公司承担，郝建忠不承担任何费用及责任。”2014年7月21日乌海市新联邦房地产开发有限责任公司、乌海市新联邦商砼有限责任公司、郝建忠又签订补充协议一份，协议补充约定“乌海市新联邦房地产开发有限责任公司以价值845万元的房产抵顶袁贵生及其名下所有股东的股本金。其它应欠袁贵生及其股东名下的375万元由郝建忠支付，乌海市新联邦房地产开发有限责任公司不承担任何责任。协议签订后各方应尽快办理相关手续，否则出现后果乌海市新联邦房地产开发有限责任公司不承担任何责任。”2014年8月27日乌海市新联商砼有限责任公司通过股东会决议，公司股东牛义、袁贵生一致同意将公司名称变更为“乌海市新宇商砼有限责任公司”，法定代表人变更为“郝磊”。同日，乌海市新联邦商砼有限责任公司在工商部门办理企业名称和法定代表人变更登记，“乌海市新联邦商砼有限责任公司”变更企业名称为“乌海市新宇商砼有限责任公司”，法定代表人由“牛义”变更为“郝磊”。随后乌海市新宇商砼有限责任公司领取营业执照。郝磊同时为该公司执行董事，郝建忠为公司监事。此后乌海市新宇商砼有限责任公司开始经营。2014年10月15日被告郝建忠与袁贵生签订还款协议一份，协议约定“今欠袁贵生新联邦商混站股权转让金575万元，经双方协商，股权转让金减免30万元，所欠股权转让金545万元至2015年10月15日全部还清。袁贵生在还款协议签订后负责协助郝建忠办理股权转让变更的一切手续并交回原商混站的一切手续及财务。注：2014年年底前支付180万元。”袁贵生作为股权转让人，郝建忠作为欠款人在该还款协议上签字。2014年10月23日袁贵生与郝建忠的工作人员岳毛小在乌海市新联邦商砼有限责任公司移交搅拌站情况说明上共同签字。2014年10月26日乌海市新联邦商砼有限责任公司作出股东会决议，公司原股东牛义将持有公司550万元的股权（占公司注册资本55%）全部转让给郝磊；原股东袁贵生将持有公司450万元的股权（占公司注册资本的45%）全部转让给郝磊，决议经到会股东签字后生效。牛义、袁贵生、郝磊均在该股东会决议上签字。2014年10月27日牛义和袁贵生分别和郝磊签订股权转让协议，袁贵生与郝磊签订股权转让协议约定“袁贵生将其持有乌海市新联邦商砼有限责任公司的股权中的450万元（占公司注册资本的45%）全部转让郝磊，郝磊于协议签订之日将股权转让款以现金方式一次性直接交付给袁贵生，自协议生效之日起，双方在乌海市新联邦商砼有限责任公司的股东身份发生置换，即袁贵生不再享有股东权利不再履行股东义务，郝磊开始享有股东权利并履行股东义务。”2014年10月29日乌海市新宇商砼有限责任公司在工商部门办理股权变更登记，公司股权由牛义、袁贵生变更为郝磊。2014年12月13日袁贵生向郝建忠借款100000元，2015年4月7日，袁贵生向郝建忠借款20000元，现郝建忠尚欠袁贵生股权转让款5330000元。2015年11月20日郝建忠以乌海市新宇商砼有限责任公司名义向乌海市新联邦房地产开发有限责任公司和乌海市新联邦商砼有限责任公司提出退商砼站请求，以袁贵生、牛义未协助郝建忠办理相关手续为由，请求退回受让的商砼站。乌海市新联邦房地产开发有限责任公司刘建峰同意退站请求并加盖该公司公章，原乌海市新联邦商砼有限责任公司牛义、袁贵生未签字。2015年乌海市新宇商砼有限责任公司向乌海市海勃湾区市场监督管理部门正常申报年报，2016年6月8日乌海市新宇商砼有限责任公司取得建筑行业预拌混凝土专业承包不分等级资质。2016年8月5日乌海市新宇商砼有限责任公司领取显示“统一社会信用代码”的新营业执照。2017年5月5日乌海市新宇商砼有限责任公司修改公司章程，增加公司经营范围。2015年至2017年乌海市新宇商砼有限责任公司在乌海市建筑工程质量监督站例年对预拌商品混泥土企业质量监督检查时均取得较好成绩。一审法院认为：李江峰与债权转让人袁贵生签订的个人债权转让协议约定将袁贵生对郝建忠、郝磊享有的到期债权5450000元及相应利息转让给李江峰，根据法律规定，债权转让的前提是袁贵生与郝建忠、郝磊之间存在基于法律规定或合同约定而产生的债权债务关系，且袁贵生享有的是到期债权。本案中，袁贵生作为债权转让人与郝建忠签订的还款协议明确约定“郝建忠欠袁贵生新联邦商砼站股权转让金5450000元，欠款应于2015年10月15日全部还清”，郝建忠对该股权转让事实和欠款事实均予以认可，虽然郝建忠辩称袁贵生未履行“协助办理股权转让变更的一切手续并交回原商砼站一切手续及财物”的合同义务，但双方对该项协助办理的合同义务内容并无明确约定，特别是郝建忠、郝磊所特指的“手续和财物”，且该合同约定义务应属于合同附随义务，在合同履行过程中，给付义务是合同义务的核心，附随义务是为实现主给付义务，达到合同目的最终完成而依据诚实信用原则约定的义务，现郝建忠、郝磊仅依据附随义务约定否定其应承担的主给付义务，不符合法律规定。事实上，从本案中袁贵生与岳毛小签订乌海市新联邦商砼有限责任公司移交搅拌站情况说明、乌海市新联邦商砼有限责任公司变更为乌海市新宇商砼有限责任公司的工商登记信息、乌海市新联邦商砼有限责任公司股权变更工商登记信息、乌海市新宇商砼有限责任公司工商年度报告、乌海市建筑工程质量监督站对乌海市新宇商砼有限责任公司预拌商品混凝土质量监督检查情况等证据中基本可以证实在债权转让人袁贵生将其在乌海市新联邦商砼有限责任公司享有的股权转让给郝建忠、郝磊后，郝建忠、郝磊已经办理了企业经营相应的变更手续并对转让后的商砼站进行了实际的经营管理行为，且郝建忠、郝磊自认对于债权转让人袁贵生不履行合同义务未主张过任何权利，因此对郝建忠、郝磊以债权转让人袁贵生未履行附随义务而对债权受让人李江峰提出的抗辩，该院不予支持。郝建忠、郝磊辩称已申请退回商砼站，但郝建忠、郝磊提供的退站申请和证人出庭证言均可以证实郝建忠、郝磊的退站申请并未取得原乌海市新联邦商砼有限责任公司转让方牛义、袁贵生的同意，故对郝建忠、郝磊该辩称主张不予支持；李江峰与债权转让人袁贵生之间的借贷关系有明确的债权债务凭证，虽然向袁贵生指定账户汇入款项的行为人非李江峰一人所为，但借贷行为发生在2009年至2011年间，袁贵生最后给李江峰出具的借条已将全部交易款项结算在内并予以认可，郝建忠、郝磊无反驳证据，故该院认定李江峰与债权转让人袁贵生之间存在民间借贷法律关系；对双方争议的债权转让是否通知债务人郝建忠的问题，因李江峰提供了乌海市智诚公证处出具的向郝建忠送达债权转让通知书的《公证书》，郝建忠、郝磊虽有异议，但未提供反驳证据，且公证书效力问题不属该案调整范围，故对郝建忠、郝磊该辩称主张不予支持；对双方争议郝磊在本案中是否承担民事责任的问题，虽然2014年10月15日还款协议签订主体是袁贵生与郝建忠，但在该还款协议签订后，2014年10月27日袁贵生又与郝磊签订股权转让协议，约定“袁贵生将其持有乌海市新联邦商砼有限责任公司的股权中的450万元（占公司注册资本的45%）全部转让郝磊”，因郝建忠与郝磊系父子关系，乌海市新联邦商砼有限责任公司办理企业名称、股权等相关手续后，郝建忠、郝磊均为变更后的乌海市新宇商砼有限责任公司的实际经营管理者，故郝磊在本案中存在事实上债务加入的行为，故应与郝建忠共同承担民事责任。综上，债权转让人袁贵生将到期债权转让李江峰的行为符合法律规定，袁贵生与李江峰签订债权转让协议合法有效，现李江峰主张郝建忠、郝磊承担给付5450000元的义务，因郝建忠已支付债权转让人袁贵生120000元，故对尚欠5330000元应由郝建忠、郝磊给付李江峰。对李江峰诉请利息，因该案是基于债权转让而产生的纠纷，故李江峰主张利息于法无据，该院不予支持。依据《中华人民共和国民法总则》第一百七十六条，《中华人民共和国合同法》第七十九条规定，判决：一、郝建忠、郝磊支付李江峰5330000元，于本判决生效后二十日付清。二、驳回李江峰其他诉讼请求。案件受理费52050元，财产保全费5000元，共计57050元，由李江峰承担2940元，郝建忠、郝磊承担54110元。
二审中，当事人没有提交新证据。原审判决书第五页第十五行“转让变更的一切手续并交回原商混站的一切手续及财务。”存在笔误，本院予以更正，应为“转让变更的一切手续并交回原商混站的一切手续及财物。”二审查明其他事实与一审认定事实一致，本院予以确认。
本院认为，债权人除根据合同性质不得转让或其他法定不得转让情形外，可以将合同的权利全部或者部分转让给第三人。本案中，郝建忠与袁贵生达成《还款协议》，该协议载明袁贵生享有郝建忠欠新联邦商混站股权转让金的债权，该协议并未约定债权不得转让，亦不符合其他法定不得转让债权情形，故袁贵生作为债权人，可以向第三人李江峰转让该笔债权，本案双方当事人形成债权转让合同关系。综合本案双方诉辩意见，本院总结争议焦点为：（一）郝建忠、郝磊是否为本案适格被告，是否为承担给付李江峰5330000元的主体；（二）郝建忠、郝磊抗辩不履行债权转让通知书是否有事实和法律依据；（三）郝建忠、郝磊是否收到公证书中记载的《债权转让通知书》。
关于焦点（一），2014年10月15日，郝建忠与袁贵生签订《还款协议》，该协议约定袁贵生向郝建忠转让相关股权，并负责办理股权转让变更的一切手续和交回原商混站的一切手续及财物，同时约定郝建忠于2015年10月15日前全部向袁贵生还清股权转让金5450000元。《还款协议》签订一周后，袁贵生与郝建忠工作人员岳毛小办理办公室、职工宿舍、主机楼设备等相关移交手续，岳毛小在清点物品完好后确认签字。《还款协议》签订一年后，郝建忠以乌海市新宇商砼有限责任公司名义向乌海市新联邦房地产开发有限责任公司和乌海市新联邦商砼有限责任公司提出退商砼站请求。鉴于以上事实，郝建忠作为《还款协议》签订方及变更后的乌海市新宇商砼有限责任公司实际经营管理者，应承担《还款协议》约定给付股权转让金的责任。另外，在岳毛小办理完毕移交手续三日后，袁贵生即向郝建忠同住家属郝磊转让所持股权并办理股权变更登记，郝磊成为乌海市新宇商砼有限责任公司唯一股东，且在工商部门办理了股东变更手续，原审法院认定郝磊存在事实上的债务加入行为，并判决其与郝建忠共同承担偿还股权转让金的民事责任并无不妥。郝建忠、郝磊上诉称二人不应共同承担给付责任的理由，本院不予支持。
关于焦点（二），在郝建忠与袁贵生签订《还款协议》后。郝建忠工作人员岳毛小已在《乌海市新联邦商砼有限责任公司移交搅拌站情况说明》中签字确定接收相关动产及不动产完好无误。现郝建忠、郝磊上诉称财务凭证、财务手续、厂区不动产手续、主设备发票及合格证、生产经营资质未向其移交，但不能确实充分证实上述财物属于袁贵生商混站原有并需交回的手续及财物范围。同时，原审法院根据给付上述物品属合同附随义务，未支持郝建忠、郝磊抗辩意见亦无不当，故郝建忠、郝磊应向李江峰履行支付股权转让金的义务。
关于焦点（三），郝建忠、郝磊上诉称公证应附有视频资料，以印证是否送达《债权转让通知书》。根据《公证程序规则》相关规定，照相、录像或者录音为公证机关公证员根据实际需要可以采用的审查方式，未附视频资料并非否定公证书效力的法定要件，且郝建忠、郝磊未向相关部门申请撤销该公证书，现该公证书明确记载已留置送达《债权转让通知书》，并由两名公证员签字确认，该公证书应为真实、合法、有效，故《债权转让通知书》应已进行送达。
综上所述，郝建忠、郝磊的上诉请求不能成立，应予驳回。一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项规定，判决如下：
驳回上诉，维持原判。
二审案件受理费49110元，由郝建忠、郝磊负担。
本判决为终审判决。
审判长
张清艳
审判员刘原
审判员
周敬
二○一八年四月二十五日
书记员尉兰