山东省莒南县人民法院
执 行 裁 定 书
（2018）鲁1327执异42号
异议人（利害关系人）：山东莒南农村商业银行股份有限公司，住所地：莒南县新建路北段。
法定代表人：王庆成，董事长。
委托代理人：厉明曙，男，1964年10月15日出生，汉族，居民，住山东莒南农村商业银行股份有限公司城区。
申请执行人：莒南县民丰小额贷款股份有限公司。
法定代表人：李学纯，董事长。
被执行人：山东天成伟业工贸有限公司。
法定代表人：徐涛，总经理。
被执行人：徐维田，男，汉族，居民，住莒南县。
被执行人：王世爱，女，汉族，居民，住址同上。
被执行人：徐波，男，汉族，居民，住址同上。
被执行人：刘海芳，女，汉族，居民，住址同上。
被执行人：徐涛，男，汉族，居民，住址同上。
被执行人：王海燕，女，汉族，居民，住山东省兖州市。
被执行人：临沂大鹏电气科技有限公司。
法定代表人：徐涛，总经理。
在本院执行莒南县民丰小额贷款股份有限公司与山东天成伟业工贸有限公司、徐维田、王世爱、徐波、刘海芳、王海燕、临沂大鹏电气科技有限公司借款合同纠纷一案中，异议人山东莒南农村商业银行股份有限公司对拍卖股权不服，向本院提出书面异议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。
山东莒南农村商业银行股份有限公司称，请求法院中止对山东天成伟业工贸有限公司的股金600万股的拍卖。法院为执行相关案件，已委托拍卖公司对山东天成伟业工贸有限公司股金进行公开拍卖。异议人是在临沂工商局查封山东天成伟业工贸有限公司股金的第一顺位查封人，依法对股金拥有拍卖权，具体理由和依据如下：《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》第九条：“查封不动产的，人民法院应当张贴封条或者公告，并可以提取保存有关财产权证照。查封、扣押、冻结已登记的不动产、特定动产及其他财产权，应当通知有关登记机关办理登记手续。未办理登记手续的，不得对抗其他已经办理了登记手续的查封、扣押、冻结行为。”《最高人民法院、国家工商总局关于加强信息合作规范执行与协助执行的通知》第13条规定，工商行政管理机关在多家法院要求冻结同一股权、其他投资权益的情况下，应当将所有冻结要求全部公示。首先送达协助公示通知书的执行法院的冻结为生效冻结。送达在后的冻结为轮候冻结。有效的冻结解除后，轮候的冻结中送达在先的自动生效。综上所述，我行是冻结涉案股金的第一顺位权利人，未向工商登记的冻结不能对抗我行的冻结行为，应由我行申请执行的（2017）鲁1327财保541号、2017鲁13**财保539号案件推进执行。
莒南县民丰小额贷款股份有限公司答辩称，一、被答辩人并非涉案股金的第一顺位查封人,其异议申请,无任何事实与法律基础。《最高人民法院、国家工商总局关于加强信息合作规范执行与协助执行的通知》》第11条规定:“人民法院冻结股权、其他投资权益时,应当向被执行人及其股权、其他投资权益所在市场主体送达冻结裁定,并要求工商行政管理机关协助公示。人民法院要求协助公示冻结股权、其他投资权益时,执行人员应当出示工作证或者执行公务证,向被冻结股权、其他投资权益所在市场主体登记的工商行政管理机关送达执行裁定书、协助公示通知书和协助公示执行信息需求书。”第13条规定:“工商行政管理机关在多家法院要求冻结同一股权、其他投资权益的情况下,应当将所有冻结要求全部公示。首先送达协助公示通知书的执行法院的冻结为生效冻结。送达在后的冻结为轮候冻结。”依据上述规定,对于被执行人股权的查封冻结,既要向其所在市场主体送达冻结裁定,又要向其所市场主体登记的工商行政管理机关送达执行裁定书、协助公示通知书和协助公示执行信息需求书,并由工商管机关通过企业信用信息公示系统予以公示。而对于多个法院对于同一股权的查封冻结,是首先送达“协助公示通知书”的执行法院为生效冻结。本案中,截至被答辩人提起执行异议时(2018年3与16日),被答辩人申请查封被执行人天成伟业公司的涉案股金,并未提供有效证据证明:(一)已向作为涉案股权的市场主体莒南农商行送达冻结裁定;(二)已向莒南农商行登记所在的临沂市工商局送达“协助执行公示通知书”等材料。答辩人查询全国企业信用信息公示系统,并未发现被答辩人申请执行案件查封冻结的任何公示信息(见证据一)。可见,被答辩人对涉案股权申请的查封冻结并非生效冻结。二、被答辩人执行异议的事实与理由,不能排除莒南法院在(2017)鲁1327执910号案件对山东天成伟业工贸有限公司在莒南农商行股金的拍卖执行。答辩人申请执行的(2017)鲁1327执910号案件早于被答辩人的案件向莒南法院申请查封冻结涉案股权,并先于被答辩人向被执行人天成伟业公司所有的涉案股金所在市场主体莒南农商行送达了冻结裁定,向临沂市工商局送达执行裁定书、协助公示通知书和协助公示执行信息需求书。依据《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》第九条第二款之规定、《最高人民法院、国家工商总局关于加强信息合作规范执行与协助执行的通知>》第13条之规定,答辩人申请执行的(2017)鲁1327执910号案件是涉案股权生效冻结的第一查封顺序。综上所述,请求莒南县人民法院驳回被答辩人的执行异议请求,依法继续对被执行的财产进行拍卖。
本院查明，本院审理原告莒南县民丰小额贷款股份有限公司与被告山东天成伟业工贸有限公司、徐维田、王世爱、徐波、刘海芳、王海燕、临沂大鹏电气科技有限公司借款合同纠纷一案，原告申请财产保全，2016年12月26日本院作出（2016）鲁1327民初7210号民事裁定书，查封被申请人山东天成伟业工贸有限公司在山东莒南农村商业银行股份有限公司内持有的股份800万元。本院于2017年1月12日作出（2016）鲁1327民初7210号民事调解书：一、被告山东天成伟业工贸有限公司付给原告山东莒南农村商业银行股份有限公司借款420万元及利息，自2017年2月10日前付本金20万元及同期利息，自2017年3月20日起每月付100万元，于2017年6月10日前付清；如有一期不履行，原告可就全部欠款申请强制执行；二、被告徐维田、王世爱、徐波、刘海芳、王海燕、临沂大鹏电气科技有限公司对上述给付内容承担连带责任；案件受理费21400元，保全费5000元，由七被告负担。调解书生效后，莒南县民丰小额贷款股份有限公司申请强制执行。2017年12月25日，本院向山东莒南农村商业银行股份有限公司送达（2017）鲁1327执910号之一执行裁定书、协助冻结存款通知书，对被执行人山东天成伟业工贸有限公司在莒南农商行账户916060000018600624109上的股金800万股予以续冻。2018年2月24日，本院作出（2017）鲁1327执910号之四执行裁定书，拍卖被执行人山东天成伟业工贸有限公司在山东莒南农村商业银行股份有限公司所持的股金600万股。2018年2月26日，本院向临沂市工商行政管理局送达（2017）鲁1327执910号执行裁定书、协助执行（冻结）通知书。2018年3月22日，本院向临沂市工商行政管理局送达（2017）鲁1327执910号协助公示通知书。
另查明，2017年9月13日，山东莒南农村商业银行股份有限公司向本院申请诉前财产保全，请求对山东天成伟业工贸有限公司名下550万元财产予以保全。2017年10月30日，本院向山东莒南农村商业银行股份有限公司送达（2017）鲁1327财保539号民事裁定书、协助执行（冻结）通知书，查封被申请人山东天成伟业工贸有限公司名下的股金550万元，查封期限为3年。2017年11月30日，本院向临沂市工商行政管理局送达（2017）鲁1327财保539号民事裁定书、协助执行（冻结）通知书，查封被申请人山东天成伟业工贸有限公司名下的股金800万元，查封期限为3年。
再查明，2017年9月13日，山东莒南农村商业银行股份有限公司向本院申请诉前财产保全，请求对山东天成伟业工贸有限公司名下550万元财产予以保全。2017年10月30日，本院向山东莒南农村商业银行股份有限公司送达（2017）鲁1327财保541号民事裁定书、协助执行（冻结）通知书，查封被申请人山东天成伟业工贸有限公司名下的股金800万元，查封期限为3年。2017年11月30日，本院向临沂市工商行政管理局送达（2017）鲁1327财保541号民事裁定书、协助执行（冻结）通知书，查封被申请人山东天成伟业工贸有限公司名下的股金800万元，查封期限为3年。
山东莒南农村商业银行股份有限公司提供证据一（2017）鲁1327财保539号民事裁定书、协助执行通知书，内容同上。
证据二（2017）鲁1327财保541号民事裁定书、协助执行通知书，内容同上。
莒南县民丰小额贷款股份有限公司提供证据一（2017）鲁1327执2401号协助查询通知书回执，经查，莒南县人民法院2018年2月26日、2018年3月22日冻结山东莒南农村商业银行股份有限公司的股金800万元，已提交协助公示通知书。2017年11月30日莒南县法院冻结山东莒南农村商业银行股份有限公司的股金800万元,未提供协助公示通知书。
本院认为，本案争议焦点是山东莒南农村商业银行股份有限公司请求中止对涉案股金拍卖的异议是否成立。关于同一股金多次冻结应如何确定冻结顺位的问题。《关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》第52条的规定：“对被执行人在其他股份有限公司中持有的股份凭证（股票），人民法院可以扣押，并强制被执行人按照公司法的有关规定转让，也可以直接采取拍卖、变卖的方式进行处分，或直接将股票抵偿给债权人，用于清偿被执行人的债务。”《最高人民法院、国家工商总局关于加强信息合作规范执行与协助执行的通知》第11条规定：“人民法院冻结股权、其他投资权益时，应当向被执行人及其股权、其他投资权益所在市场主体送达冻结裁定，并要求工商行政管理机关协助公示。人民法院要求协助公示冻结股权、其他投资权益时，执行人员应当出示工作证或者执行公务证，向被冻结股权、其他投资权益所在市场主体登记的工商行政管理机关送达执行裁定书、协助公示通知书和协助公示执行信息需求书。协助公示通知书应当载明被执行人姓名（名称），执行依据，被冻结的股权、其他投资权益所在市场主体的姓名（名称），股权、其他投资权益数额，冻结期限，人民法院经办人员的姓名和电话等内容。工商行政管理机关应当在收到通知后三个工作日内通过企业信用信息公示系统公示。”第13条规定：“工商行政管理机关在多家法院要求冻结同一股权、其他投资权益的情况下，应当将所有冻结要求全部公示。首先送达协助公示通知书的执行法院的冻结为生效冻结。送达在后的冻结为轮候冻结。有效的冻结解除的，轮候的冻结中，送达在先的自动生效。”根据以上法律规定，（2017）鲁1327执910号案件，既向涉案股权的市场主体在先送达冻结裁定，又向工商行政管理机关在先送达协助公示通知书，该案对涉案股权的冻结为生效冻结。（2017）鲁1327财保539号、541号案件向临沂市工商行政管理局送达民事裁定书、协助执行（冻结）通知书，并未向临沂市工商行政管理局送达协助公示通知书。《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条第一项规定：“人民法院对执行行为异议，应当按照下列情形，分别处理：（一）异议不成立的，裁定驳回异议。”综上，（2017）鲁1327执910号案件对涉案股金的冻结为生效冻结，山东莒南农村商业银行股份有限公司请求中止对涉案股金拍卖的异议，不符合法律规定，本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条第一项的规定，裁定如下：
驳回山东莒南农村商业银行股份有限公司的异议请求。
如不服本裁定，可以自本裁定书送达之日起十日内，向山东省临沂市中级人民法院申请复议。
审 判 长 翟文学
审 判 员 孙运军
审 判 员 程 凯
二〇一八年四月十六日
法官助理 孙成弘
书 记 员 王一茹