江西省吉安市中级人民法院刑 事 判 决 书（2016）赣08刑终142号原公诉机关江西省新干县人民检察院。上诉人（原审被告人）朱某甲，农民。因涉嫌犯挪用资金罪于2014年10月28日被新干县公安局取保候审，2015年6月23日被新干县人民检察院取保候审。2015年11月19日被新干县人民法院取保候审，2016年4月11日被新干县人民法院决定逮捕，同日被执行逮捕。现羁押于新干县看守所。辩护人邓小新，江西赣泰律师事务所律师。上诉人（原审被告人）周某，农民。因涉嫌犯挪用资金罪于2014年12月23日被新干县公安局取保候审，2015年6月23日被新干县人民检察院取保候审。2015年11月19日被新干县人民法院取保候审，2016年4月11日被新干县人民法院决定逮捕，同日被执行逮捕。现羁押于新干县看守所。江西省新干县人民法院审理新干县人民检察院指控原审被告人朱某甲、周某犯挪用资金罪一案，于二〇一六年四月十一日作出（2015）干刑初字第113号刑事判决。原审被告人朱某甲、周某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，审查上诉状，认为本案不属于依法必须开庭审理的案件，决定不开庭审理。本院依法讯问了朱某甲、周某，核实了全案证据，对一审认定的事实和适用法律进行了全面审查。现已审理终结。原判认定，上世纪80年代，为解决农村村民因灾造成的生产、生活困难，根据江西省人民政府有关规定，新干县大部分村委会设立了农村救灾扶贫互助储金会。储金会是在政府主导、扶助下，村民通过资金借贷方式开展互救互助，共同解决生产生活困难的民间合作性基层社会保障组织。储金会接受民政、审计、财政和银行等部门的指导、检查和监督。新干县七琴镇南边村互助储金会（以下简称“七琴南边储金会”）也因此正式成立，并一直保留运转至今。2011年9月份，被告人朱某甲担任南边村党支部书记兼村委会主任。为方便七琴南边储金会管理，2012年1月11日，南边村委会开会研究成立新干县七琴镇南边村互助储金会理事会，理事会成员包括村委会班子成员、各村小组组长、部分村民代表共计14人，被告人朱某甲担任理事会理事长。会议规定，储金会发放贷款程序为贷款金额2万元以上的由理事会决定，贷款金额5000元以上先由村小组长初审签字，再由村委会主任审批。但在实际操作中，贷款金额2万元以上，先由借款人书面提出申请，再由一名理事会成员担保，最后由理事长朱某甲签字审批。2012年2月27日，七琴南边储金会理事会开会决定由被告人周某担任理事会出纳兼会计，负责存贷款业务、资金管理。被告人朱某甲在担任七琴南边储金会理事长期间，利用自己审批贷款资金的职务便利，伙同被告人周某，挪用理事会资金归个人使用及进行营利活动，具体犯罪事实如下：1、2013年2月份，被告人朱某甲利用担任七琴南边储金会理事长的职务便利，违规为外村村民邓某向储金会贷款人民币10万元，至2013年底，邓某陆续将10万元本金连带利息人民币9679元交给朱某甲，委托朱某甲将本息还给储金会，但朱某甲只将10万元本金给了储金会，邓某归还的利息9679元则一直被其挪给个人使用。2、2014年1月份，被告人朱某甲因参加新干县某水利工程项目的招投标需要交纳30多万元保证金，但其尚差20万元，朱某甲想到七琴南边储金会账上有钱，便想利用自己担任储金会理事长的职务便利从储金会挪20万元用于招投标，于是朱某甲打电话告诉被告人周某，要周从储金会账上拿20万元给其参与工程招投标，并向周某承诺两三天后归还。被告人周某顾忌朱某甲为储金会理事长的身份，在朱某甲未办理任何手续的情况下，于2014年1月15日擅自从储金会账户中通过转账方式将20万元转入朱某甲个人账户，朱某甲拿到钱后次日便将该款用于参与水利工程项目招投标。但因未中标，所缴纳的保证金不久后便退回了朱某甲，但朱某甲一直未将该20万元归还给储金会，而是用于自己生意周转。期间，周某多次催促朱某甲还钱，朱某甲均以没钱为由拒绝，并于2014年1月30日向周某出具了一张内容为向周某个人借款20万元的借条。2014年10月13日，被告人朱某甲、周某先后主动到新干县人民检察院反贪局投案，并如实供述了自己的犯罪事实。2014年10月14日，朱某甲将其挪用的20万元归还给了七琴南边储金会。上述事实，被告人朱某甲、周某在一审开庭审理过程中无异议，并有移送案件函、新干县公安局扣押及发还物品文件清单、南边村互助储金会会计记账凭证、借款申请、贷款利息计算表、南边村小学改造资金往来明细、借条、中国农业银行业务凭证、信用社存折往来记录、个人业务凭证、银行交易明细、任职文件、南边村互助储金会理事会会议记录、七琴镇人民政府证明、新干县民政局关于扶贫互助储金会有关情况的说明、江西省农村救灾扶贫互助储金会管理规定、常住人口信息；证人朱某乙、朱某丙、邓某的证言；被告人朱某甲、周某的供述和辩解等证据证实，足以认定。原判认为，被告人朱某甲在担任新干县七琴镇南边村互助储金会理事长期间，利用职务上的便利，挪用他人归还给储金会的利息归自己使用，同时伙同他人挪用储金会资金用于个人进行招投标，挪用资金共计人民币20.9679万元，数额巨大，其行为已构成挪用资金罪。被告人周某担任新干县七琴镇南边村互助储金会会计兼出纳，负有依照规定管理储金会资金的职责，但在被告人朱某甲挪用储金会资金人民币20万元的犯罪过程中，积极提供帮助，将自己管理的储金会资金转账给被告人朱某甲个人使用，应以挪用资金罪的共犯论处.在共同犯罪过程中，被告人朱某甲是犯意的提起者，也是被挪用资金的实际使用人，起主要作用属主犯，被告人周某明知被告人朱某甲挪用储金会资金是用于招投标，仍将储金会资金20万元转账给被告人朱某甲个人使用，起到了次要，辅助作用，应认定为从犯，对于从犯，依法应当从轻或减轻处罚。鉴于案发后，二被告人主动投案，如实供述自己的犯罪事实，具有自首情节，依法均可减轻处罚。被告人朱某甲有悔罪表现，案发后积极退清全部赃款，依法可酌情从轻处罚。二被告人挪用互助储金会资金的行为严重损害了群众利益，破坏了基层政权和村民自治组织形象。在当地造成了较为恶劣社会影响，依法予以惩处，不宜适用非监禁刑。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第二十五条第一款，第二十六条，第二十七条第一款，第二款，第六十七条第一款之规定，判决：被告人朱某甲犯挪用资金罪，判处有期徒刑十个月；被告人周某犯挪用资金罪，判处有期徒刑六个月。朱某甲上诉提出，原判认定其挪用的20万元进行招投标，未中标后用于自己生意周转不属实，20万元在未中标退回其后大部分用在村里学校建设上，原判量刑过重，请求二审法院从轻处罚。辩护人辩护提出，原判认定朱某甲挪用资金数额巨大不当，应属数额较大，朱某甲有自首、退赃、认罪悔罪等量刑情节，请求二审法院对朱某甲从轻处罚。周某上诉提出，原判量刑过重，其属从犯，且有自首情节，请求二审法院改判缓刑。经审理查明，一审人民法院在判决书中列举了认定本案事实的证据，相关证据均已在一审开庭审理时当庭出示并经质证，周某无异议，本院经依法全面审查，对一审判决认定的事实及所列证据予以确认。本院认为，上诉人朱某甲在担任新干县七琴镇南边村互助储金会理事长期间，利用职务上的便利，挪用他人归还给储金会的利息归自己使用，同时伙同周某挪用储金会资金用于个人进行招投标，挪用资金共计人民币20.9679万元，数额较大，其行为已构成挪用资金罪。上诉人周某担任新干县七琴镇南边村互助储金会会计兼出纳，负有依照规定管理储金会资金的职责，但在朱某甲挪用储金会资金人民币20万元的犯罪过程中，积极提供帮助，将自己管理的储金会资金转账给朱某甲个人使用，应以挪用资金罪的共犯论处。在共同犯罪过程中，朱某甲是犯意的提起者，也是被挪用资金的实际使用人，起主要作用，属主犯，周某起次要作用，属从犯。二人均主动投案，如实供述自己的犯罪事实，具有自首情节，依法均可从轻处罚。朱某甲有悔罪表现，案发后积极退清全部赃款，依法可酌情从轻处罚。关于朱某甲上诉提出原判认定其挪用的20万元进行招投标，未中标后用于自己生意周转不属实，20万元在未中标退回其后大部分用在村里学校建设上的意见。因朱某甲在公安机关多次供述称其挪用的20万元用于招投标，未中标后用于其生意周转，现其上诉提出未中标后大部分用于村里建学校的意见与查明的事实不符，且其在挪用20万元用于招投标时，挪用资金行为已经既遂，故对该上诉理由依法不予采纳。二审审理期间，最高人民法院、最高人民检察院颁布施行《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》，对挪用资金犯罪数额进行了调整，故依据从旧兼从轻原则，予以改判。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第一款、《最高人民法院、最高人民检察院》第六条、第十一条第二款和《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（二）项之规定，判决如下：一、撤销新干县人民法院（2015）干刑初字第113号刑事判决；二、上诉人朱某甲犯挪用资金罪，判处拘役五个月；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年4月11日起至2016年9月10日止。）三、上诉人周某犯挪用资金罪，判处拘役三个月。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年4月11日起至2016年7月10日止。）本判决为终审判决。审 判 长  邓林煌代理审判员  李 毅代理审判员  王 钥二〇一六年六月十六日书 记 员  潘盈盈