上海市杨浦区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0110刑初1130号
公诉机关上海市杨浦区人民检察院。
被告人朱某某，女，1973年1月4日出生，汉族，住上海市闵行区。
辩护人黄家勇，上海瀛泰律师事务所律师。
被告人李某某，女，1982年9月19日出生，瑶族，住上海市闵行区。
辩护人陈心俊，上海市劉和王律师事务所律师。
被告人张某某，男，1989年7月21日出生，汉族，住上海市普陀区。
辩护人林建良，上海同甘律师事务所律师。
被告人罗某，女，1989年5月16日出生，汉族，住上海市宝山区。
辩护人刘飞，上海其明律师事务所律师。
被告人周某某，男，1983年3月11日出生，汉族，住上海市虹口区。
辩护人厉峰，上海四维乐马律师事务所律师。
上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉〔2017〕70号起诉书指控被告人朱某某、李某某、张某某、罗某、周某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年11月27日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派代理检察员郭大磊出庭支持公诉，被告人朱某某及其辩护人黄家勇，被告人李某某、张某某、罗某、周某某及上海市杨浦区法律援助中心分别为其指派的辩护人陈心俊、林建良、刘飞、厉峰到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明，2013年10月，上海申彤置业有限公司在本市浦东新区注册成立，法定代表人杨娟娟，后变更为车强(另案处理)。2014年6月，该公司更名为上海国弘置业有限公司(以下简称“国弘置业”)。2015年2月，国弘置业更名为上海国弘置业集团有限公司(以下简称“国弘集团”)。国弘集团在本市杨浦区通北路XXX号租房办公。
2014年6月，车强出资成立上海大骏投资管理有限公司(以下简称“大骏公司”)并任法定代表人，后将其持有的大骏公司80%股权转让给国弘置业。同年10月起，大骏公司在本市黄浦区淮海中路XXX号香港新世界大厦(K11大厦)、本市静安区南京西路XXX号越洋广场等处租房办公，负责对外发展客户，其后，通过招募业务员拨打电话、开展推介会等方式向社会不特定公众推销国弘集团旗下“济�1号商城”、“山东弘方重工”等投资项目，许以高额回报，并通过POS机付款、银行转账等方式吸收投资人资金进入国弘集团控制的银行账户。
2015年6月，被告人朱某某入职大骏公司，任K11营业部业务员，同年9月转任越洋广场营业部团队长，2016年3月升任团队总监。被告人朱某某在大骏公司工作期间，带领其下属团队成员李艳向社会不特定公众吸收资金。至案发，被告人朱某某及其团队非法吸收公众资金共计人民币100余万元(以下币种均为人民币)。
2015年7月，被告人李某某入职大骏公司，任K11营业部业务员，同年8月升任团队长。至案发，被告人李某某非法吸收公众资金共计200余万元。
2015年5月，被告人张某某入职大骏公司，任K11营业部业务员，2015年7月转任越洋广场营业部业务员,同年8月升任团队长。被告人张某某在大骏公司工作期间，带领其下属团队成员黄佳莹、季培艺、黄李庆等人向社会不特定公众吸收资金。至案发，被告人张某某及其团队非法吸收公众资金共计100余万元。
2014年9月，被告人罗某入职大骏公司，任K11营业部业务员，2016年3月升任团队长。至案发，被告人罗某非法吸收公众资金共计100余万元。
2015年12月，被告人周某某任大骏公司兼职业务员，2016年4月入职大骏公司，任K11营业部业务员。至案发，被告人周某某非法吸收公众资金共计100余万元。
2016年9月28日，被告人朱某某、李某某、张某某、罗某、周某某经民警电话通知，向上海市公安局杨浦分局投案。被告人朱某某、李某某、张某某、罗某、周某某于到案后如实供述了上述事实，且分别退交违法所得。
以上事实，被告人朱某某、李某某、张某某、罗某、周某某及各辩护人在开庭审理过程�均无异议，并有营业执照、档案机读材料，办公楼租赁合同、房屋租赁合同，证人夏俊、李明、李国栋、林晨、黄云飞、孙丹霞等的证言，证人张仁定、高柏平、江建盈等的证言及相关辨认笔录，基金收益权转让合同书、合伙协议书、收款确认书、POS签购单、银行交易明细等书证，上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，公安机关出具的到案经过记录、退赃清单，被告人朱某某、李某某、张某某、罗某、周某某的供述等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人朱某某、李某某、张某某、罗某、周某某在国弘集团下属大骏公司工作期间，作为单位直接责任人员，违反国家金融管理法律规定，未经依法批准，非法向社会公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立，对被告人朱某某、李某某、张某某、罗某、周某某依法应予处罚。对于被告人朱某某、李某某、张某某、罗某、周某某犯罪的事实、性质、情节、危害程度等均在量刑中予以考虑。公诉机关关于被告人朱某某、李某某、张某某、罗某、周某某具有自首情节的意见，本院予以采纳，同时综合考虑被告人朱某某、李某某、张某某、罗某、周某某自愿认罪及退交违法所得等情节，对被告人朱某某、李某某、张某某、罗某、周某某依法可以从轻处罚。为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第六十七条第一款，第七十二条第一、三款，第七十三条，第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人朱某某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，缓刑四个月，罚金人民币二万元；
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效�之日起十日内向本院缴纳。)
朱某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
二、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，罚金人民币二万元；
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳。)
李某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
三、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，缓刑四个月，罚金人民币二万元；
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳。)
张某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接�教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
四、被告人罗某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，缓刑四个月，罚金人民币二万元；
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳。)
罗某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
五、被告人周某某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，缓刑四个月，罚金人民币二万元；
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳。)
周某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
六、违法所得予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审判员 李晓东
二〇一七年十二月十一日
书记员 童晓婧
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第�十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。