河南省安阳市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2014）安中刑一终字第76号原公诉机关安阳市文峰区人民检察院。上诉人（原审被告人）常海彬，男，1984年11月29日出生，汉族，初中文化程度，安阳市汇益置业有限责任公司法定代表人，住河南省安阳县。因涉嫌诈骗罪，于2012年3月16日被刑事拘留，同年4月20日被逮捕。辩护人刘炳生，大沧海律师事务所律师。安阳市文峰区人民法院审理安阳市文峰区人民检察院指控原审被告人常海彬犯诈骗罪、非法吸收公众存款罪、买卖武装部队证件罪、买卖、非法使用武装部队专用标志罪一案，于2014年1月28日作出（2013）文刑初字第134号刑事判决。原审被告人常海彬不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，通过阅卷，讯问被告人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定:一、非法吸收公众存款罪被告人常海彬于2010年初至2011年3月份在华中投资公司上班期间，按照何书光的安排和授意，采取使用承兑汇票归还等额现金不用贴息等手段，由何书光联系后，从安某、丁某二人处吸收存款170余万元，在何书光联系好或集资群众到华中投资公司存款何书光不在公司的情况下，为刘某、郭某、于某等人出具借款收据，吸收存款110余万元。被告人常海彬吸收公众存款共计2820000元，被告人常海彬将吸收的钱全部交与何书光使用。案发后，公安机关追缴赃款8000元，银行卡9张（共计金额200.76元），追缴黄金首饰（包括金戒指、金项链、佛吊坠）和玉石类工艺品数件，手机二部，汽车两辆，电脑两台，经评估价值为646003元，综上，追缴现金及物品共计654203.76元。认定上述事实的证据有：1、被告人常海彬的供述证实，其在何书光开办的华中投资公司上班。其根据何书光安排，采取使用承兑汇票归还等额现金不用贴息等手段，从安某处吸收100万元，已归还42万元，还有58万元钱没有还给安某，何书光给安某写了借款手续。通过安某介绍认识丁某，从丁某处先后借了270万元的承兑汇票，都是何书光联系好贴现的地方，由我其办理的贴现手续。现在还剩103万元没有还给丁某，何书光给丁某写了欠条。另外通过其借了刘某50万元、郭某47万元、于某5万元、常某4万元、魏某3万元、崔某的母亲4万元，都是其写的借据，借的钱都给了何书光。这些钱何书光都没有偿还。2、同案人何书光的供述证实，其是华中投资公司的法定代表人。公司后雇了常海彬、卜某、王运海等人在社会上宣传给高利息吸收资金，前期吸收的资金都是找的一些亲朋好友的钱，后来常海彬、他们印了一些合同向社会上的人吸收钱，但合同上的内容其没有看过。吸收的钱主要用于投资到酒吧大约几十万元、装修茶楼120万元左右、买房花了47万元、买了六辆汽车、赌博输了300万元左右的钱、购买金首饰20万元左右、外借款及消费一部分。3、被害人安某的陈述证实，其听老乡常海彬说，何书光需要用钱，使用承兑汇票归还等额现金不用贴息，其就分三次给了何书光和常海彬20万元、30万元、105万元的承兑汇票，后来何书光给了67万元的现金，剩下有88万元未还。何书光给其出具了68万元的借款协议，证明人是常海彬，借款人是何书光，时间是2011年3月23日。何书光开办了一家名叫“80、90”的酒吧，我认为他有能力还钱，再加上能省3个点的费用。我共得到返点24000元。4、被害人丁某、刘某、崔某、郭某、常某、于某、魏某的陈述与被告人常海彬的供述相一致。5、审计结论证实，根据群众申报，华中投资咨询公司及其股东何书光、股东常海彬集资所涉及安阳地区的群众申报金额为12680000元，涉及人数18人，45人次，扣除返点24000元及返还利息560000元，群众实际损失金额为12066500元。6、安阳市文峰区价格认证中心价格鉴定书、银行查询清单及明细表及公安机关出具的本案追缴资金情况证明证实，案发后公安机关追回现金8000元，扣押何书光9张银行卡经查询金额为200.76元，所追缴扣押的电脑、汽车、手机、金首饰和玉石工艺品等物品经评估价格为646003元，上述所追回资金共计654203.76元。7、被告人常海彬出具的借据10张、承兑汇票13张等证据在卷印证。（二）集资诈骗罪安阳市汇益置业有限公司（以下简称汇益公司）于2011年7月4日注册成立，被告人常海彬任法定代表人。2011年7月至2011年10月间，被告人常海彬等人在未经中国银行业监督管理委员会安阳分局批准，在不具有开发房地产资质的情况下，以非法占有为目的，以高息及返利为诱饵，以安阳市汇益置业有限公司开发房地产的名义向社会公众非法吸收存款，共计吸收票面金额为6080000元，实收金额为4762800元，扣除利息、返利后仍有4722800元尚未偿还。2011年7月，被告人常海彬经人介绍，以安阳市汇益置业有限公司的名义与王某签订了购买安阳市南关胶鞋厂2166平方米厂房协议，购买价6500000元，被告人常海彬将吸收的款项用于支付购房定金1500000元，余款未支付；替何书光偿还债务1240000元。认定上述事实的证据有：1、被告人常海彬的供述证实，汇益公司于2011年7月4日注册成立，其和卜某是股东，其任法人。从7月开始，以公司在南关胶鞋厂购买土地开发房地产做宣传吸收存款，月息3分，每万元返点20-25个，由张桂华、席文英等人负责开票收钱。印象中票面金额有500多万元，实收金额350万元左右。收据上均有公司印章和其本人签字。吸收的钱用于购买南关胶鞋厂地块签合同支付170万元定金、替何书光还账124万元、支付王飞转让费20万元、卜某取走10万元、还账用去8万元，其他用于公司日常开支。2、李秀芹等121名被害人陈述证实，自己或通过席文英、张桂华等人介绍说汇益公司在南关胶鞋厂开发房地产，把钱存到汇益公司月息3分，返点有几个点到19个点不等，汇益公司有协议并有借据，上面有公章和法人常海彬的签字。3、证人王某的证言证实，经法院拍卖，其取得了南关胶鞋厂2000多平米厂房的所有权和50年土地使用权。2011年7月，经魏庆愚、孙玉亭介绍，安阳市汇益置业有限公司与其签订了购买厂房的协议，约定以650万元的价格购买厂房，签字10日内付定金150万元，2011年9月30日付100万元，2100年10月20日付清余额400万元。协议签订后常海彬先支付了定金150万元，其中孙玉亭拿走了55万，魏庆愚拿走了40万。余款500万元没支付。4、证人卜某证言证实，其和常海彬都在汇益公司上班，因何书光欠其他人的钱，何书光找不到，就把其和常海彬扣起来，让其二人替何书光还钱。从汇益公司的账户上强行取走114万元，还拿走10万元现金。5、审计报告证实，汇益置业公司非法集资报案群众涉及121人140次，票面金额608万，票面利息55.41万，票面返点76.31万，实收金额476.28万，返还4万，实际损失472.28万。6、从汇益公司账户上支走114万元转账手续。7、购买南关胶鞋厂厂房协议、支付150万元购地款收据、魏庆愚收到提成款40万元收据、孙玉亭收到房屋定金55万元收据、借款协议和借据等证据在卷印证。（三）买卖武装部队证件罪2010年被告人常海彬伙同何书光（已判刑）为达到方便通行，逃避缴纳过路费的目的，向他人购买部队类别为周口军分区的军官证、军人驾驶证共四本，何书光、常海彬二人每人各二本。认定上述事实的证据有：1、被告人常海彬的供述证实，华中公司有一辆黑色奥迪车，挂的军车牌照，何书光说是买的走私车，查的人太多没法上路。后来不知他通过什么关系办理了一套车牌照，人家送牌照时还给我们二人分别办理了军官证和军车驾驶证。何书光具体怎么办，通过谁办的其不清楚，发证机关是周口军分区。两个车牌照后来被公安机关查扣了。2、同案人员何书光供述证实，2010年时候，常海彬对我说，办理军官证和军人驾驶证后，在路上没人查，也不用交过路费。具体他怎么办的我不清楚，我也没给他照片。他给我办了一本军官证和一本军人驾驶证。其未使用过，一直在家放着。这次被抓从家里搜出来了。3、从何书光家中搜查出的中国人民解放军军官证、车辆驾驶证各一本。根据上述事实和证据，安阳市文峰区人民法院认定被告人常海彬犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币20万元；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币5万元；犯买卖武装部队证件罪，判处有期徒刑一年。数罪并罚，决定执行有期徒刑十五年，并处罚金人民币25万元；本案赃款赃物予以追缴。上诉人常海彬上诉称，非法吸收公众存款罪的量刑过重；融资金额为350万，资金去向清楚，其不构成集资诈骗罪；其认罪态度好，具有从轻情节。辩护人辩护意见，一审认定常海彬构成非法吸收公众存款罪属于认定事实、适用法律错误；常海彬不构成集资诈骗罪，其行为属于非法吸收公众存款。经二审审理查明的事实与一审相同。原判采信的证据均经一审当庭举证、质证，经二审核实无误，本院予以确认。关于上诉人常海彬上诉称“非法吸收公众存款罪量刑过重”的理由，经查，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，数额巨大处三年以上十年以下有期徒刑。个人非法吸收公众存款，数额在100万元以上的，属于数额巨大。本案中，被告人常海彬吸收公众存款2820000元，属于数额巨大，应在三年以上十年以下幅度内量刑，一审法院根据被告人常海彬犯罪的性质、情节、数额、后果，在法律规定的幅度内，对上诉人处以刑罚，并无不当。故该上诉理由，不能成立。关于上诉人上诉称“融资金额为350万，资金去向清楚，其不构成集资诈骗罪”的理由和辩护人提出的“常海彬不构成集资诈骗罪，其行为属于非法吸收公众存款”的辩护意见，经查，根据集资群众报案记录和司法鉴定意见书证明，汇益公司吸收票面金额为6080000元，实收金额为4762800元，扣除利息、返利后仍有4722800元尚未偿还。根据一审中出具的司法鉴定意见书和常海彬供述，本院核实后认定除190000元的集资款用于支付汇益公司的转让费，84957.2元集资款用于汇益公司日常开支外。常海彬及其辩护人所称其他资金去向，没有其他证据相印证，本院不予采信。被告人常海彬以汇益公司名义与王某签订一份《房屋买卖合同》，合同涉及到的土地使用权证书载明土地用途为工业，使用权类型为租赁。该土地使用权登记证明常海彬所购买的土地在案发时不具备房地产开发的条件，常海彬以搞房地产开发为名吸收公众存款，仅支付150万定金后，便无任何投资经营行为，致使集资款4722800元不能返还集资群众。常海彬明知所投资的土地不符合房地产开发的条件，仍对外虚假宣传搞房地产开发，用于生产经营活动与与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还，应当认定为“以非法占有为目的”，符合集资诈骗罪的构成要件。该上诉理由和辩护意见，不能成立，本院不予采纳。本院认为，上诉人常海彬作为安阳市华中投资咨询公司的工作人员，违反国家有关规定，非法吸收公众存款282万元，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪；上诉人常海彬以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，诈骗4762800元，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪。上诉人常海彬以非法获利为目的，买卖武装部队证件非法使用武装部队车辆牌号，其行为构成买卖武装部队证件罪。原判认定事实清楚，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人常海彬的上诉理由及其辩护人的辩护意见，均不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长  张歆梅代理审判员  杨如意代理审判员  张 鑫二〇一四年五月二十九日书 记 员  汤苗苗