江西省资溪县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）赣1028刑初37号
公诉机关江西省资溪县人民检察院。
被告人吴有潮，男，1962年12月1日出生于江西省抚州市资溪县，汉族，中专文化，住江西省抚州市资溪县。因涉嫌挪用资金罪，于2016年7月18日被资溪县公安局刑事拘留，经资溪县人民检察院批准，于2016年8月1日被资溪县公安局逮捕。经资溪县人民法院批准，于2016年11月16日被资溪县公安局取保候审。
辩护人张志勇，江西平诚律师事务所律师。
资溪县人民检察院以资检诉刑诉[2016]36号起诉书指控被告人吴有潮犯挪用资金罪，于2016年10月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。资溪县人民检察院指派检察员宁文胜、邓晶出庭支持公诉，被告人吴有潮及其辩护人张志勇到庭参加诉讼。现已审理终结。
资溪县人民检察院指控：资溪县合众兴业小额贷款有限公司（以下简称小贷公司）于2012年1月5日在资溪县工商局注册成立，企业性质为其他有限责任公司，法定代表人刘某。被告人吴有潮于2012年至2015年被小贷公司聘请为信贷部业务经理，负责审核发放贷款及催收贷款。2013年10月，江泉向吴有潮提出借款用于里木水电站建设，吴有潮便将小贷公司资金擅自挪给江泉使用，具体如下：
2013年10月26日，吴有潮去催收王某在小贷公司的60万元贷款，王某答应先归还30万元，吴有潮指使王某将30万元转至江泉的银行卡；2013年12月21日左右，王某将剩余的30万元现金归还吴有潮，吴有潮将该款转给江泉；2014年1月7日，吴有潮去乐安收回郑某在小贷公司的50万元贷款，郑某将50万元转至吴有潮银行卡，吴有潮将该款从本人银行卡转至江泉的银行卡。
据以指控上述事实的证据有：1、人口信息、银行明细、营业执照等书证；2、证人刘某、王某、郑某的证言；3、被告人吴有潮的供述与辩解；4、辨认笔录。
公诉机关认为，被告人吴有潮利用职务之便，挪用小贷公司资金110万元给他人进行营利活动，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。
被告人吴有潮辩称，对公诉机关指控的主要犯罪事实和罪名没有异议，当庭表示认罪。但表示刘某卡上的20万和王某2013年10月26日归还的30万元事先和刘某沟通过，刘某同意了。
被告人吴有潮辩护人的辩护意见：1、挪用的金额应为80万元，2013年10月26日王某归还的30万元刘某是知情的。2、不能认定被告人吴有潮挪用资金给他人进行营利活动。3、被告人吴有潮构成自首，2015年7月16日吴有潮就主动到公安机关接受询问并如实供述了自己的主要犯罪事实，2016年6月22日立案后公安机关并未通知吴有潮到案。4、被害人小贷公司管理混乱，致使被告人轻而易举实施挪用行为，公司存在重大过错，依法应对被告人酌情从轻处罚。5、被告人吴有潮与被害人达成和解协议并取得被害人谅解。6、被告人系初犯偶犯，没有前科劣迹，应从轻处罚。
经审理查明，资溪县合众兴业小额贷款有限公司（以下简称小贷公司）于2012年1月5日在资溪县工商局注册成立，企业性质为其他有限责任公司，法定代表人刘某。被告人吴有潮于2012年至2015年被小贷公司聘请为信贷部业务经理，负责审核发放贷款及催收贷款。2013年10月，江泉向吴有潮提出借款用于里木水电站建设，吴有潮答应并开始陆续挪用小贷公司收回贷款的资金给江泉使用。2013年10月26日，被告人吴有潮从刘某尾号为3336的信用社卡上挪用20万转至江泉银行卡，同日小贷公司客户王某归还30万元，吴有潮指使王某将30万元转至江泉银行卡上。2013年12月21日，王某将剩下30万元现金归还小贷公司，被告人吴有潮又将此款转给江泉；2014年1月7日，吴有潮受刘某指派去乐安收回客户郑某在小贷公司的50万元贷款，吴有潮又擅自将此款挪给江泉使用。因被告人吴有潮多次挪用小贷公司资金给他人使用，小贷公司法人代表刘某于2015年4月16日到资溪县公安局经侦大队报案，吴有潮随即到公安机关接受询问并如实供述了挪用资金给江泉使用的事实且与刘某达成口头筹款归还的意向，刘某建议公安机关暂缓立案，但被告人吴有潮迟迟未能归还，2016年6月16日刘某再次要求立案侦查，公安机关于2016年6月28日将吴有潮列为网上追逃，2016年7月18日被告人吴有潮被鹰潭铁路公安抓获。
以上事实，有以下证据予以证实：
1、书证
（1）人口信息证明，被告人吴有潮具有完全刑事责任能力。
（2）资溪县合众兴业贷款有限公司出具的证明及工资表证明，吴有潮系合众兴业贷款有限公司员工，担任信贷部业务经理职务。
（3）营业执照、组织机构代码证明，资溪县合众兴业小额贷款有限公司系于2012年1月5日依法成立的有限责任公司，法定代表人刘某。
（4）刘某提供的郑某借款合同、抵押合同等贷款资料证明，郑某2012年5月10日向合众兴业贷款有限公司贷款300万。
（5）刘某提供的王某借款合同、资溪县康熊实业有限公司担保书等贷款资料证明，王某2013年4月24日向合众兴业贷款有限公司贷款60万。
（6）借款合同、贷款收回凭证等证明，王某2013年4月24日向合众兴业贷款有限公司贷款60万，郑某2012年5月10日向合众兴业贷款有限公司贷款300万元，收回250万元。
（7）资溪县合众兴业小额贷款有限公司2016年6月27日出具的证明，王某2013年4月24日的贷款60万至目前未收回，郑某2012年5月10日的贷款300万元至目前有50万未收回。
（8）银行明细、存款凭条证明，2013年10月25日吴有潮经手刘某3341卡转20万至江泉5110卡；2014年1月7日吴有潮（1149卡）收回郑某（3592卡）50万，同日转出50万至江泉（5110卡）；2013年10月26日王某（0516卡）转30万至江泉（5110卡）。
（9）江泉借条二张证明，江泉2013年10月25日借吴有潮80万；2014年1月7日借吴有潮50万。上述证据印证吴有潮挪用公司款130万元。
（10）受案登记表、归案情况说明证明，受害人曾于2015年4月16日向公安机关报案，吴有潮归案后如实供述犯罪事实。
2、证人证言
（1）证人王某的证言证明，他于2013年4月向小贷公司借款60万元，分别于当年10月和12月份归还给小贷公司吴有潮，每次还钱他会打电话告诉刘某。
（2）证人江某1的证言证明，他外甥江泉向吴有潮借过钱，他曾代表江泉向吴有潮打过一张70万元的借条，他还在另一笔借款80万元的借条上为江泉做过担保。
（3）证人周某的证言证明，吴有潮在小贷公司成立时就来上班并从事贷款发放和催缴工作，刘某个人账户卡是由吴有潮保管专门用于发放贷款。王某、郑某的贷款公司均做了账，郑某50万，王某60万借款小贷公司目前尚未收回，刘某2015年4月份叫她停发吴有潮的工资。
（4）证人马某的证言证明，2014年1月7日他开车带吴有潮到乐安信用联社营业部办业务。
（5）证人江某2的证言证明，江泉是他儿子，江泉从2013年8月至2014年4月陆续向吴有潮借款507.28万元。
3、被害人刘某的陈述证明，吴有潮是小贷公司信贷部业务经理，负责审核发放贷款及催收贷款，平时都用其尾号3336的账户发放贷款和收回本息。2016年8、9月，他将卡和密码交给吴有潮，突然有一天银行短信通知卡内转走20万元，他便联系吴有潮，吴有潮说急用钱，过几天便还回。2013年6、7月，他安排吴有潮去催收郑某的50万和王某的60万贷款，吴有潮到乐安收到郑某的50万元贷款没有入公司账户，而是私下借给江泉，在二次收到王某的60万元贷款后仍擅自转给江泉。至今都未归还小贷公司。
4、被告人吴有潮的供述与辩解证明，2013年10月，江泉跟他说需要用钱，向他提出借钱，他先挪用公司50万元（王某归还的30万元和刘某卡中20万），双方约定利息按公司二分多算，江泉于10月25日出具了一张80万元的借条给他，余款30万元过几天他再打给江泉，11月初他到乐安催收郑某贷款50万元，收到后擅自挪用给江泉，他总共从小贷公司挪用了130万元借给江泉，但前面的50万元在事后刘某对账时其告诉了刘某，刘某要求他尽快归还挪用的款项。
5、勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录证明，吴有潮指认6号照片是江泉。
以上证据，均经当庭举证、质证，合议庭予以确认。
另查明，2016年11月15日受害人小贷公司与被告人吴有潮达成和解协议，归还挪用资金30万元，受害人小贷公司对被告人吴有潮挪用资金行为表示谅解并请求从轻处罚，经社会调查对吴有潮适用非监禁刑在其居住社区无重大不良影响。
以上事实有和解协议书，刑事谅解书和社会调查评估意见书，质证笔录为证。
本院认为，被告人吴有潮身为小贷公司的业务经理，利用职务之便，挪用本单位资金110万元给他人进行营利活动，数额较大且超过三个月未归还，其行为已构成挪用资金罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。被告人吴有潮于2015年4月16日接受公安机关询问时已主动供述了主要犯罪事实，被抓获时也如实供述了主要犯罪事实，应视为自首，依法可从轻处罚。被告人吴有潮与受害人达成和解协议并取得了谅解，且系初犯偶犯，认罪悔罪态度较好。对资溪县司法局出具的关于对被告人吴有潮适用非监禁刑实行社区矫正的调查评估意见予以采信，结合本案案情及量刑情节，可对其宣告缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第一款、第七十二条和第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：
被告人吴有潮犯挪用资金罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省抚州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 朱庆忠
审 判 员 王增娟
人民陪审员 管小平
二〇一六年十二月十九日
书 记 员 王冰倩