江西省余干县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）赣1127刑初101号
公诉机关江西省余干县人民检察院。
被告人胡某珍,女。因涉嫌非法经营罪,于2015年7月29日被余干县公安局刑事拘留，2015年9月2日经余干县人民检察院批准逮捕,次日由余干县公安局执行逮捕。
辩护人李晓兰，江西方盈律师事务所律师。
被告人吴某勇,男,。因涉嫌非法经营罪,于2015年7月29日被余干县公安局刑事拘留，2015年9月2日经余干县人民检察院批准逮捕,次日由余干县公安局执行逮捕。
辩护人饶贵芳，江西正石律师事务所律师。
被告人杨某福,男。因涉嫌非法经营罪,于2015年7月29日被余干县公安局刑事拘留，2015年9月2日经余干县人民检察院批准逮捕,次日由余干县公安局执行逮捕。
辩护人杨朝勇，江西正石律师事务所律师。
江西省余干县人民检察院以余检公诉刑诉[2016]100号起诉书指控被告人胡某珍、吴某勇、杨某福犯非法经营罪，于2016年8月15日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2016年10月12日公开开庭审理了本案，余干县人民检察院指派检察员齐芸霏出庭支持公诉，被告人胡某珍及其辩护人李晓兰、被告人吴某勇及其辩护人饶贵芳、被告人杨某福及其辩护人杨朝勇到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
江西省余干县人民检察院指控，2014年10月至2015年7月期间，被告人胡某珍等人未经国家有关部门批准，通过被告人吴某勇等人在全国各地积极联系他人开设股指期货交易场所，非法吸收客户进行沪深300股票指数期货（以下简称股指期货）交易业务。胡某珍于2015年1月雇佣被告人杨某福为其培训操盘手，操盘手能够熟练操盘后受胡某珍或杨某福的指派去指定的股指期货交易场所，使用“小郭”（身份不明）提供的仿冒软件“众期金额融资产管理平台”进行操盘。胡某强（另案处理）负责后台管理，给每个股指期货交易场所发放仓位，并给操盘手发送股指期货交易账户密码。开设股指期货交易场所的人负责租赁店铺、准备显示屏、网线等设备，并可分得手续费等费用。胡某珍主要负责与开设股指期货交易场所的人进行资金结算、账目核对、发放员工工资等。被告人胡某珍非法经营股指期货经营额为5,739,729.75元，被告人吴某勇非法经营股指期货经营额为4,186,240元，被告人杨某福非法经营股指期货经营额为1,691,439.75元。
公诉机关认为，三被告人的行为构成非法经营罪，提请本院依法判处。
为证明其指控的犯罪事实，公诉机关当庭宣读并出示了以下证据：
1、归案情况说明、银行交易明细、账本等书证；2、证人李某1、文某等人的证言；3、被告人胡某珍、吴某勇、杨某福的供述与辩解；4、辨认笔录。
被告人胡某珍、吴某勇、杨某福对公诉机关指控的罪名和犯罪事实均无异议。
被告人胡某珍辩护人的意见是：被告人胡某珍犯非法经营罪，情节较轻。到案后，如实供述犯罪事实，悔罪态度较好，请求法院从轻处罚，并适用缓刑；被告人吴某勇辩护人的意见是：被告人吴某勇犯非法经营罪，情节较轻。到案后，如实供述犯罪事实，悔罪态度较好，请求法院从轻处罚，并适用缓刑；被告人杨某福辩护人的意见是：被告人杨某福受被告人胡某珍的雇佣，领取固定工资，为胡某珍培训操盘手，其行为在共同犯罪过程中，起次要作用，是从犯。被告人杨某福到案后，如实供述犯罪事实，悔罪态度较好，请求法院从轻处罚，并适用缓刑。被告人杨某福夫妻均无固定收入，生活困难，请求法院判处罚金时，考虑其实际情况，就低确定罚金数额。
经审理查明，2014年10月至2015年7月期间，被告人胡某珍等人未经国家有关部门批准，通过被告人吴某勇等人在全国各地联系他人，使用仿冒软件“众期金额融资产管理平台”进行操盘，自已坐庄，开设股指期货交易场所，非法吸收客户进行沪深300股指期货交易业务。胡某珍主要负责管理众期金额融资产管理平台，与其下属的股指期货交易点的负责人进行资金结算、账目核对、发放员工工资等。被告人吴某勇主要负责到各地联系他人，设立股指期货交易场所，成为其下属的经营点。被告人杨某福是胡某珍2015年1月初雇佣的培训操盘手的技术人员。杨某福每月领取固定工资。操盘手能够熟练操盘后受胡某珍或杨某福的指派去指定的股指期货交易场所。胡某强（另案处理）是胡某珍雇佣负责后台管理的人，负责给每个股指期货交易点发放仓位，并给操盘手发送股指期货交易账户密码。胡某珍下属的每个股指期货经营点的负责人都要负责租赁店铺、准备显示屏、网线等设备。被告人胡某珍非法经营股指期货经营额为5,739,729.75元，被告人吴某勇联系设立的几个经营点，非法经营股指期货经营额为4,186,240元（以其联系设立的几个经营点经营的总额确定），被告人杨某福非法经营指期货的经营额为1,691,439.75元（自其2015年1月16日为福建光泽的黎某经营点操盘至案发时止，其参与的经营额确定）。具体犯罪事实如下：
1、2014年10月23日至12月10日，李某1通过吴某勇在深圳市横岗镇安良八村李某1开设的工厂内开设股期货交易场所，非法吸收客户进行股指期货交易2816.8点，经营额为845,040元。
2、2014年11月18日至12月5日，付某（另案处理）伙同姜迪平等人通过吴某勇在南昌市进贤县进贤二中附近开设股指期货交易场所，非法吸收客户进行股指期货交易，经营额为1,942,410元。
3、2014年11月20日至11月21日，陈某2通过胡某珍在新余市开设股指期货交易场所，非法吸收客户进行股指期货交易，经营额为104,520元。
4、2014年11月27日至12月2日，文某与胡某珍取得联系在进贤县民泰茶餐厅隔壁的店内开设股指期货交易场所，非法吸收客户进行股指期货交易，经营额为1,156,320元。
5、2015年1月16日，黎某通过胡某珍在福建省光泽县其服装店仓库内开设股指期货交易场所，胡某珍派杨某福为操盘手，非法吸收客户进行股指期货交易，经营额为2,700元。
6、2015年2月2日至4月27日，李某2通过吴某勇在内蒙古二连浩特市开设股指期货交易场所，非法吸收客户进行股指期货交易，经营额为450,720元。
7、2015年5月11日至6月20日，柳某通过吴某勇在安徽宿州、河南南阳共开设5个股指期货交易场所，非法吸收客户进行股指期货交易，经营额为178,070元。
8、2015年5月20日至5月26日，李某3通过吴某勇在云南省昆明市官渡区某写字楼A座13楼抚州商会的一间办公室开设股指期货交易场所，非法吸收客户进行股指期货交易，经营额为770,000元。
9、2015年7月13日至7月14日，张某1通过谢某杰联系到胡某珍在余干县玉亭镇周家桥村开设股指期货交易场所，非法吸收客户进行股指期货交易，经营额为289,949.75元。
以上事实，有以下证据证明：
1、常住人口信息证明，三被告人的身份情况。
2、归案情况说明证明，三被告人均系被动到案。
3、中国证券监督管理委员会江西监管局复函证明，胡某珍的抚州市橘子网络科技有限公司未取得中国证监会颁发的经营期货业务许可证，不具备经营期货业务的资质。经其单位查询中国期货业协会网站，胡某珍、吴某勇不具有期货从业资格。
4、上海信易信息科技股份有限公司出具的《证明》证明，余干县公安局网安大队提供的品牌为MQ01ABF050，序列号为54JNCJRAR的硬盘和品牌为WD5000LPVX-80VOT，序列号为WD-
WX21A84DX1J5的硬盘内存储的“众期金融资产管理平台”软件，系冒用其公司“信易众期金融资产管理平台”商标、名称、软件样式的仿冒软件。
5、国家版权局计算机软件著作权登记证书证明，上海信易信息科技股份有限公司是信易众期金融资产管理平台软件的著作权人。
6、调取证据通知书、查询结果证明，经阿里云计算有限公司查询，网站注册账号为1033194430租用其公司IP（120.26.38.210）服务器的联系人的真实姓名为杨某福。
7、电子数据远程勘验委托书证明，从检材服务器中IP（120.26.38.210）提取到1个MySql数据库stockgz,两个
IIS网站目录，共3.57GB。固定了IP（120.26.38.210）中
的电子数据。
8、电子物证检察工作记录证明，从胡某珍号码为136××××3199的苹果手机中提起到的短信记录及QQ聊天记录，内容涉及与本案股指期货相关的信息，如叫付某打款，接收众期金融资产管理平台压缩文件等。最早联系时间是
2014年7月，最晚联系时间是2015年5月。
9、胡某珍经营股指期货的账本证明，胡某珍的该账本上记载李某1深圳市横岗镇的经营点，2014年10月23日至12月10日，经营股指期货2816.8点，经营额为845,040元；付某进贤二中附近的经营点，2014年11月18日至12月5日，经营股指期货6474.7点，经营额为1,942,410元；陈某2新余市的经营点，2014年11月20日至11月21日，经营股指期货348.4点，经营额为104,520元；文某进贤县民泰茶餐厅隔壁的经营点，2014年11月27日至12月2日，经营股指期货3854.4点，经营额为1,156,320元；李某2内蒙古二连浩特市的经营点，2015年2月2日至4月27日，经营股指期货1502.4点，经营额为450,720元；柳某安徽宿州、河南南阳的经营点，2015年5月11日至6月20日，经营股指期货额共为178,070元。
10、微信聊天记录证明，胡某珍分别与李某2、柳某使用微信聊天发送账目图片的方式核对在内蒙古二连浩特市、安徽宿州、河南南阳油田设立的股指期货经营点的经营额，微信的账目图片显示，2015年2月2日至4月14日期间，李某2的内蒙古二连浩特市经营点共经营股指期货1502.4点，经营额为450,720元。柳某的安徽宿州、河南南阳油田经营点，2015年5月11日至6月20日期间，经营额共计178,070元。
11、银行交易记录证明，①2015年5月11日至6月20日期间，胡某珍持有的账号为62×××74的银行卡，往柳某指定的账号为62×××63和62×××90的银行卡共转款178,070元。②2015年1月16，胡某珍持有的账号为62×××74的银行，往黎某账号为62×××75的银行卡转款2,700元。③2015年5月20日、22日、26日胡某珍持有的账号为62×××74的银行卡，共三次往张某英账号为62×××48的银行，分别转账22万元、35万元、20万元，共计77万元。④2015年7月13日、14日，张某1通过本人账号为62×××00和62×××65的银行卡和舒某霞账号为62×××10的银行卡及谢世杰在余干县城北支行通过ATM机转款给胡某珍指点定的账号为62×××74和62×××15的银行卡，共转账289,949.75元。
12、证人证言
（1）乐某、陈某1、艾某1、艾某2、艾某3、闵某、乐某的证言证明，①其七人都是由胡某珍招聘的，都是经胡某珍公司的杨某福培训的操盘手。②杨某福主要负责培训操盘手，胡某珍负责发操盘手的工资，一般是由杨某福指派操盘手去各个股指期货经营点操盘，有时也由胡某珍、吴某勇指派。③股指期货经营点分布全国各地，有云南昆明、广东深圳、安徽宿州、河南南阳油田等地。④各操盘手每次去股指期货经营点，都是公司配备安装有众期交易平台的电脑，由管理交易平台软件后台的人，通过QQ发送账号和登录密码。⑤操盘手辨认出了各自点的老板。闵某、艾某3、陈某1均辨认出付某就是在九江点的老板。艾某3、陈某1均辨认出了柳某是安徽宿州点的老板。吴某勇、胡某珍经营的股指期货公司，没有经营股指期货的营业执照。胡某珍、吴某勇经营的股指期货公司是胡某珍、吴某勇自已坐庄。
（2）李某1、付某、李某2、柳某、李某3的证言证明，①其五人通过吴某勇，分别在深圳市横岗镇安良八村李某1开设的工厂内、进贤县进贤二中附近、内蒙古二连浩特市、安徽宿州和河南南阳油田及云南昆明开设了股指期货经营点，非法吸收客户进行股指期货交易。②经李某1、付某、李某2、柳某四人分别对侦查机关扣押的胡某珍的记账本进行核对，胡某珍的账本上记载其四人各自经营点经营的时间和经营额，均是经其双方核对无误后，胡某珍记录在账本上的。③经李某2、柳某两人分别对侦查机关从胡某珍的手机上提取的涉及双方账目结算内容的微信聊天记录进行核对，微信账目图片显示的李某2内蒙古二连浩特市经营点和柳某安徽宿州、河南南阳油田经营点经营的时间和经营额，是经其双方核对无误的；④李某3云南昆明点的客户购买股指期货赢了吴某勇77万元，吴某勇的公司以胡某珍持有的以尧某霞的身分证开户的62×××74号的银行卡，将该款转到了其妻子张某英的账户上，由其和张某英再转给赢钱的客户。
(3)陈某2、文某、黎某、张某1、张某2的证言证明，①陈某2、文某、黎某三人通过胡某珍分别在新余市、在进贤县、在福建光泽县开设了股指期货交易点，非法吸收客户进行股指期货交易。②经陈某2、文某两人分别对侦查机关扣押的胡某珍的账本进行核对，胡某珍账本上记载陈某2新余市经营点2014年11月20日至11月21日，经营股指期货348.4点，经营额为104,520元，文某进贤县经营点，2014年11月27日至12月2日，经营股指期货3854.4点，经营额为1,156,320元，均是事实。③黎某福建光泽县经营点，2015年1月16日，经营股指期货9点，经营额为2,700元，有银行交易记录为证。④2015年7月13日、14日两天，张某1在胡某珍的余干县玉亭镇周家桥村的股指期货经营点，购买胡某珍经营的股指期货。其共转了约29万元到胡某珍指定的账户（胡某珍的账户和尧某霞的账户）上作为购买股指期货的保证金。最后被强制平仓。经结算，转过去的保证金全部亏掉了。⑤2015年7月14日上午，张某1向张某2借5万元购买股指期货，并给了其一个账号，叫其直接将钱打到该账户上，其就用舒某霞的账户将5万元打给了张某1给其的一个账户上。⑥张某1购买股指期货的保证金，有一部分是用自已的银行卡转账转过去的，有一部分是其给现金给谢世杰，由谢世杰到余干县城北ATM机上打过去的，还有一部分是其向张某2借的，由张某2通过舒某霞的账户打过去的。
13、辨认笔录证明，经吴某勇辨认，其联系在云南昆明市官渡区百富琪写字楼A座13楼抚州商会的一间办公室内设立的股指期货下属经营点的负责人是李某3。经杨某福、陈某1、艾某3辨认，吴某勇在河南南阳油田、安徽宿州联系设立的股指期货下属经营点的负责人是柳某，在内蒙联系设立的股指期货下属经营点的负责人是李某2。经陈某1、艾某3、洛某、闵某辨认，吴某勇在江西九江联系设立的股指期货下属经营点的负责人是付某，杨某福是对其进行股指期货操盘业务培训的人，胡某珍就是股指期货经营公司的老板胡姐。经张某1辨认，谢某杰（喊杰哥）就是介绍其在余干县玉亭镇周桥村的股指期货经营点购买股指期货的人。
14、被告人的供述与辩解
①被告人杨某福的供述与辩解证明，胡某珍、吴某勇利用众期金融资产管理平台软件这个仿冒软件做交易平台，自已坐庄与客户进行股指期货交易。胡某珍负责全面管理，吴某勇主要是到各地联系发展下线，设立经营点。其是2015年初开始被胡某珍聘用，为胡某珍的众期金融资产管理平台软件培训操盘手的。胡某珍还叫其在阿里云计算有限公司注册了一个账号为1033194430的网站，租用阿里云计算有限公司IP（120.26.38.210）服务器。其培训的操盘手有乐某、陈某1、闵某、艾某3、马某等人。尧某霞是其妻子，胡某珍用尧某霞的身份证办了一张账号为62×××74的建设银行卡。
②被告人吴某勇的供述与辩解证明，2014年7、8月份，其开始做沪深300股指期货时，是与胡某珍一起开店，做别人的下线，每手就赚一些手续费。使用的平台软件是福建人“小郭”提供的众期金融资产管理平台软件。后来，其发现使用福建人“小郭”提供的众期金融资产管理平台软件，炒股指期货可以不进入国家的期货交易中心，可以自己坐庄，输赢自己负责。因此其与胡某珍便开始自已坐庄，发展一些经营点做下线，经营沪深300股指期货。其负责到各地与他人联系设立股下属的指期货经营点。杨某福是胡某珍全面管理股指期货经营期间聘请过来负责培训操盘手的技术人员，胡某珍的弟弟胡某强是帮胡某珍管理众期平台软件后台的。乐某、艾某3、闵某等人都是由胡某珍招聘后经杨某福培训出的操盘手。
其下属经营点的负责人把购买股指期货的保证金打入胡淑金指定的账号之后，胡某珍就派操盘手到下属经营点上去操盘，胡某强就按胡某珍的意思帮下属经营点上配仓，并把进入众期金融资产管理平台软件购买股指期货的的账号和密码发给操盘手，操盘手按点上购买股指期货客户的意思买涨买跌进行操盘，并记录客户买卖股指的点位、手数以供胡某珍和经营点负责人、客户结账。胡某珍经过后台胡某强核实操盘手的账单后确定客户的输赢及各个经营点的经营情况，然后与经营点负责人结账。若客户赢了，胡某珍就打款到下属经营点负责人指定的账号上，若客户输了，下属经营点的负责人就打款到胡某珍指定的账号上，或者由胡某珍从客户打过来的保证金中直接扣钱。
其分别联系了付某在进贤县二中附近，李某2在内蒙二连浩特市，李某3在昆明，李某1在深圳横岗、柳某在安徽宿州、河南南阳油田开设经营点。
③被告人胡某珍的供述与辩解证明，2014年6月，由他人提供众期资产管理平台的软件和操盘手，其与他人合伙开设了股指期货经营点，其当时只是得一些股指期货交易的手续费。后来，其就自己坐庄，雇佣杨某福为其培训操盘手。雇佣胡某强为其管理仿冒软件众期资产管理平台的后台，经营沪深300股指期货。杨某福每月领取固定工资。其经营股指期货，未经国家审批。2014年底，吴某勇联系了李某1、付某、李某3、李某2、柳某等人，为其经营股指期货开设下属的经营点。其和付某、李某3、李某2、柳某等人谈好利润分成，设立经营点后，就通过杨某福或自已直接指派操盘手携带装有众期金融资产管理平台软件的笔记本电脑到各个经营点。操盘手到了下属经营点之后，其就叫胡某强通过后台给经营点上的操盘手配置仓位，并把配置好的账户密码告诉操盘手。经营点上的操盘手用这个账号和密码登陆进去，就可以按照客户的需要进行操作。每天收盘后，操盘手就会把经营点上的账结算好，发给后台的胡某强。胡某强通过后台核定后，就会把每个经营点的账单发给其，其每天对各个经营点的经营账目都会进行核对，并将核对好的经营额记在账本上。被侦查机关扣押的对各个经营点的经营情况进行记录的一本本子，就是其经营股指期货的账本。该账本被侦查机关扣押后，由其进行了指认。经结算，若客户赢了，其就打款到经营点负责人指定的账号上，若客户输了，其就从经营点客户打给其的保证金中扣款。尧某霞在建行开户的一张账号为62×××74的银行卡，开户后，由其持有，用于客户转入购买经营股指期货的保证金。该张银行卡还绑定了其159××××0887的手机号。其也联系了陈燕平在新余，文某在进贤民泰茶楼附近，黎某在福建光泽，马某在余干设立股指期货经营点，作为其下属的经营点。
上述证据经庭审质证，取证程序合法，客观真实，能够相互印证，证明审理查明的上述事实，本院对上述证据予以确认和采信。
另查明，①案发后，侦查机关对被告人胡某珍、吴某勇两人在东乡县共同的居所进行了搜查，对胡某珍和吴某勇两人持有的三台DE**牌黑色笔记本电脑、五台DE**牌黑色电脑一体机、一台联想牌编号为SS09828865的台式主机，胡某珍持有的账号分别为62×××28、62×××15的银行卡，吴某勇持有的账号分别为62×××83、62×××66的银行卡，胡某珍持有的一辆牌号为赣Ｆ×××××的宝马牌轿车，进行了扣押，并在对所扣押银行卡上的存款进行冻结后，随案移送。
上述事实有经庭审质证的搜查证、搜查笔录、扣押物品清单、冻结财产通知书及协助冻结通知书回执，在案证实。
②被告人胡某珍、吴某勇、杨某福平时表现较好，再犯罪的可罪的可能性小，宣告缓刑对所居住社区没有不良影响。
上述事实有东乡县司法局、金溪县司法局的调查评估意见，在案证实。
本院认为，被告人胡某珍、吴某勇未经国家有关部门批准，擅自设立股指期货交易场所，非法吸收客户进行股指期货交易，经营额分别5,739,729.75元、4,186,240元，情节严重。被告人杨某福明知被告人胡某珍、吴某勇是非法经营股指期货业务，仍接受聘请为客户操盘，其接受委托交易金额为人民币1,691,439.75元，情节严重。公诉机关指控三被告人犯非法经营罪，事实清楚，证据确实充分，予以支持；在非法经营股指期货过程中，被告人胡某珍负责全面管理，被告人吴某勇负责联系他人设立股指期货下属经营点，两被告人在共同犯罪过程中取主要作用，均是主犯。被告人杨某福受被告人胡某珍的雇佣，为被告人胡某珍培训操盘手，其行为在共同犯罪过程中，起次要作用，是从犯。其辩护人关于被告人杨某福是从犯，应当从轻处罚的辩护意见，符合本案事实和法律规定，予以采纳；被告人胡某珍、吴某勇、杨某福到案后，如实供述犯罪事实，依法可从轻处罚。综合本案事实，三被告人犯罪情节较轻，认罪态度较好，再犯罪的可能性小，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可对三被告人适用缓刑。作案工具三台DE**牌黑色笔记本电脑、五台DE**牌黑色电脑一体机、一台联想牌号为SS09828865的台式主机，应当予以没收。无证据证明在案宝马轿车一辆及银行卡中的存款是赃款赃物，上述在案财物，应予发还。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款之规定，经本院审判委员会讨论决定判决如下：
被告人胡某珍犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，
缓刑四年，并处罚金人民币二十万元；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴交）
被告人吴某勇犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六
个月，缓刑三年，并处罚金人民币二十万元；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴交）
三、被告人杨某福犯非法经营罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴交）
四、作案工具：三台DE**牌黑色笔记本电脑、五台DE**牌黑色电脑一体机、一台联想牌编号为SS09828865的台式主机，予以没收，上缴国库；
五、在案账号为62×××15和62×××28的银行储蓄卡及一辆牌号为赣Ｆ×××××的宝马牌轿车，发还给被告人胡某珍。在案账号为62×××83和62×××66的银行储蓄卡，发还给被告人吴某勇。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省上饶市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本五份。
审 判 长 范益盛
人民陪审员 江高梦
人民陪审员 余丽琴
二〇一六年十一月十日
书 记 员 胡美艳