浙江省杭州市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）浙杭刑初字第127号
公诉机关浙江省杭州市人民检察院。
被告单位杭州禄地置业有限公司（以下简称禄地公司），住所地临安市锦城街道石镜街697号，法定代表人陈军。
诉讼代表人陆华珍，禄地公司会计。
辩护人姚鉴，浙江满江红律师事务所律师。
被告人陈军，禄地公司负责人。因涉嫌犯合同诈骗罪于2014年11月21日被刑事拘留，因涉嫌犯合同诈骗罪、非法吸收公众存款罪于2014年12月25日被逮捕。现押于临安市看守所。
辩护人梁生东，浙江京衡律师事务所律师。
浙江省杭州市人民检察院以杭检刑诉（2015）122号起诉书指控被告单位禄地公司、被告人陈军犯非法吸收公众存款罪、合同诈骗罪，于2015年8月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。浙江省杭州市人民检察院指派代理检察员田晶及董彬出庭支持公诉，被告单位禄地公司的诉讼代表人陆华珍及辩护人姚鉴，被告人陈军及本院通知杭州市法律援助中心为其指派的辩护人梁生东到庭参加诉讼。案经浙江省高级人民法院批准延长审理期限三个月。现已审理终结。
浙江省杭州市人民检察院指控：2008年期间，被告人陈军和其兄陈华（另案处理）与临安市再生资源回收利用有限公司（以下简称再生资源公司）法定代表人陈某甲协商，决定双方共同成立一家公司开发房地产，再生资源公司以土地使用权出资但不实际参加经营管理，陈军、陈华则以货币出资并实际负责公司经营管理，公司成立时，陈军、陈华向再生资源公司支付现金700万元（人民币，下同），房产预售时，向再生资源公司交付2228平米的商铺（折价1203.125万元），再生资源公司不再享有其他利润。2008年9月10日，双方签订了合作协议书。2008年11月，被告人陈军注册成立禄地公司，由陈军担任公司法定代表人、董事长。此后，被告单位禄地公司在其直接负责的主管人员被告人陈军的决定下，伙同陈华，多次向社会人员非法集资，又明知没有合同履行能力，在签订、履行合同的过程中，多次骗取他人钱款。犯罪事实具体如下：
一、非法吸收公众存款事实。2008年至2014年，被告单位禄地公司在被告人陈军的决定下，伙同陈华，以开发房地产项目需要资金为由，向沈某乙等30余名社会不特定对象非法集资，并许以高额利息，集资本金总额约1.24亿元。陈军、陈华将部分集资款、从他人处骗取的部分款项、售房经营所得的部分款项共计至少6928万元用于对集资人员的还本付息，其余资金用于房地产开发、公司经营及其他事项，至案发前造成集资人员损失约5461万元。
二、合同诈骗事实。2013年后，被告单位禄地公司因大量非法集资，背负众多集资人员的还本付息债务，资金状况已面临严重困难。在此前提下，禄地公司仍然由其直接负责的主管人员被告人陈军决定，单独或者伙同陈华，在签订、履行合同的过程中骗取对方数额特别巨大的财物。具体如下：
1、2013年至案发前，被告单位禄地公司在已经取得商品房预售许可证的前提下，经被告人陈军决定，伙同陈华，一面向再生资源公司法定代表人陈某甲谎称将按照合作协议交付折价为1203.125万元的房产，一面在陈某甲不知情的前提下将有关房产出售给他人，至案发前仅与陈某甲签订了一套价格为786780元的商品房买卖合同，造成再生资源公司实际损失11244470元。
2、2013年6月至2014年10月，被告单位禄地公司经被告人陈军决定，隐瞒部分商品房和商铺已被预售登记给他人的事实，以公司名义分别与郑某、周某、徐某丁、陈某乙、宋某、李某丙等6人签订预售商品房的定金协议，骗取定金共计434万元，用于支付集资本息，至案发前既未交付房屋也未归还定金，造成损失434万元。
3、2014年4月25日，被告单位禄地公司经被告人陈军决定，伙同陈华，向再生资源公司法定代表人陈某甲虚构房地产开发需要资金的理由，隐瞒资金真实用途以及公司没有实际履约、还款能力的真相，采用签订借款合同的方式，向再生资源公司借款3000万元，由禄地公司作担保。后陈某甲实际将2712万元汇入陈军、陈华指定的账户。上述钱款的绝大部分被陈军、陈华用于向集资人员还本付息，至案发前仍未归还。
2014年10月，被告人陈军逃匿，2014年11月21日，向临安市公安局投案。
为证实指控的事实，公诉人当庭宣读和出示了被害人沈某乙等人陈述，证人陈某甲等人证言，协议书、借款合同、借条、商品房买卖合同、商品房买卖合同补充协议、抵押借款合同、补充合同、商品房定金协议、银行帐户明细表、银行转汇款凭证、工商登记资料、抓获经过、户籍证明及陈军、陈华供述等证据。据此认为被告单位禄地公司、被告人陈军犯非法吸收公众存款罪、合同诈骗罪，提请本院依法惩处。
被告单位禄地公司的诉讼代表人请求法院依法判决。其辩护人提出，被告单位禄地公司系自首；陈军、陈华在无资金实力的情况下开发禄地名苑项目，导致被告单位禄地公司犯罪，公司其他股东的权益受损，请求从轻处罚。
被告人陈军辩称，已向交购房定金的被害人告知相关房产已被预售给他人。其辩护人提出，陈军非吸的对象部分系禄地公司员工或其朋友，该部分属于向特定人员借款，相应数额应从指控的非吸数额中扣除；陈军未履行与再生资源公司的合作协议，属于民事纠纷而非合同诈骗；郑某应交的定金未实际交付，而是以陈军欠郑的利息款折抵，相应数额应从指控的合同诈骗数额中扣除；陈军向再生资源公司借款2700余万元过程中，没有虚构事实、隐瞒真相，该节不属合同诈骗；有自首情节，请求从宽处罚。
经审理查明：2008年，被告人陈军及其兄陈华（另案处理）与再生资源公司法定代表人陈某甲协商，决定双方共同成立禄地公司开发禄地名苑房地产项目，再生资源公司以土地使用权折价1260万元出资但不实际参与经营管理，陈军、陈华以货币540万元出资并实际负责公司经营管理，公司成立后，陈军、陈华向再生资源公司支付700万元，房产预售时，向再生资源公司交付2228平方米的商铺（折价1203万余元），再生资源公司不再享有其他利润。同年9月10日，双方签订合作协议。同年11月，禄地公司注册成立，股东分别为陈军、再生资源公司，由陈军担任法定代表人。
认定以上事实的证据有：（1）证人陈某甲证言证明，其系再生资源公司法定代表人；2007年7月，再生资源公司竞拍得锦城街道吴越街南侧、锦溪北侧面积为8750平方米的一宗土地，为了开发利用该宗土地，经与陈华商谈后，再生资源公司与陈华、陈军于2008年9月签订合作协议，后成立禄地公司进行房地产开发，再生资源公司以土地使用权折价1260万元出资，陈华方以货币资金540万元出资；根据协议约定，对方负责公司的日常经营管理，并需要支付给其方土地使用权折价的1260万元以及固定利润643万余元，共计1903万余元，对方已先行支付700万元，余款1203万余元在房产项目开发完成后由对方以2228平方米商铺折价交付（案发前实际只交付了禄地名苑4幢301住宅房）；因为当时陈华是富阳国土资源局的工作人员，禄地公司的法定代表人由他弟弟陈军担任。
（2）国有土地使用证证明，再生资源公司于2007年以1320万元价格受让位于临安市锦城街道吴越街南侧、锦溪北侧，计8749.4平方米的土地使用权。
（3）协议书证明，协议甲方为再生资源公司，乙方为陈华、陈军，甲方已取得临安市锦城街道吴越街南侧锦溪北侧面积为8750平方米的土地使用权，该宗地块为商业、住宅用地，经双方协商，共同设立禄地公司作为项目公司在该地块上进行房地产项目开发，甲方以土地使用权折价1260万元出资，乙方以货币资金540万元出资，项目开发所需的资金由乙方投入；规划、立项等审批手续、勘察设计、施工、销售等工作均由乙方负责管理、经营；项目开发不论盈亏，甲方收取固定利润643.125万元，连同甲方的土地使用权投入成本1260万元，乙方共需支付给甲方1903.125万元，其中乙方先行支付700万元，在项目商品房预售时以2228平方米的商铺折抵剩余部分的价款即1203.125万元，乙方承担项目开发所产生的所有亏损。
（4）企业法人营业执照、公司基本情况表、公司章程、验资报告复印件等证明禄地公司、再生资源公司的成立日期、注册资本、实收资本、法定代表人等情况，其中禄地公司注册资本1800万元，分两期出资，股东陈军于2008年11月5日以货币540万元出资，2009年6月9日，股东再生资源公司以土地使用权作价1260万元出资。
（5）有被告人陈军及陈华供述在案，所供能相互印证并与上述证据反映的情况相符。
2008年9月至2014年9月，被告单位禄地公司在其直接负责的主管人员陈军、陈华的决定、实施下，多次向社会公众非法集资，并在签订、履行合同过程中骗取他人钱款。具体如下：
一、非法吸收公众存款事实
从2008年9月至2014年9月，被告人陈军及陈华以禄地公司开发禄地名苑房地产项目需要资金为由，许以高额利息，向沈某乙等30余名社会不特定对象非法集资共计1.2亿余元。陈军、陈华将部分集资款用于禄地名苑房地产项目开发及禄地公司日常经营，部分集资款以及预售商品房所得的部分款项、从他人处骗取的部分款项用于还本付息，至案发前造成集资人员损失共计5461万余元。具体如下：
1,2008年9月至2014年5月，向沈某乙多次借款共计70万元，至案发前已支付利息60万元，造成损失10万元。
2、2010年至2012年，向孙某甲、叶某甲、孙某乙、郑某多次借款共计4660万元（其中孙某甲1850万元、叶某甲550万元、孙某乙1630万元、郑某630万元），至案发前已支付利息2700余万元，造成损失1800余万元。
3、2011年3月至2014年7月，向李某甲多次借款共计564万元，至案发前已还本利息164.2万元，造成损失399.8万元。
4、2011年10月至2012年1月，向徐某甲两次借款共计40万元，至案发前已还本付息65.8万元。
5、2012年8月至2013年5月，通过与任某签订商品房预售合同的形式将禄地名苑相关房产作“抵押”，向任某3次借款共计700万元，至案发前已支付利息378万元，造成损失322万元。
6、2013年2月，向张某甲借款400万元，至案发前已还本付息约500万元。
7、2013年8月，通过与李某乙签订商品房预售合同的形式将禄地名苑相关房产作“抵押”，向李某乙借款550万元，至案发前已还本付息290余万元，造成损失250余万元。
8、2013年10月至2014年9月，向张某乙多次借款共计2238.6万元，至案发前已还本付息2196.5万元，造成损失42.1万元。
9、2013年12月，通过与卢某甲签订商品房预售合同的形式将禄地名苑相关房产作“抵押”，向卢某甲借款共计48万元，至案发前已支付利息7.92万元，造成损失40.08万元。
10、2013年12月，通过与叶某乙签订商品房预售合同的形式将禄地名苑相关房产作“抵押”，向叶某乙借款共计500万元，至案发前已支付利息82.2487万元，造成损失417.7513万元。
11、2013年12月，通过与鲁某签订商品房预售合同的形式将禄地名苑相关房产作“抵押”，向鲁某借款共计52万元，至案发前已支付利息7.8万元，造成损失44.2万元。
12、2013年12月，通过与刘某签订商品房预售合同的形式将禄地名苑相关房产作“抵押”，向刘某借款共计52万元，至案发前已支付利息7.8万元，造成损失44.2万元。
13、2013年12月，通过与来某签订商品房预售合同的形式将禄地名苑相关房产作“抵押”，向来某借款共计300万元，至案发前已支付利息48万元，造成损失252万元。
14、2013年12月，通过与朱某签订商品房预售合同的形式将禄地名苑相关房产作“抵押”，向朱某借款共计95万元，至案发前已支付利息15.041万元，造成损失79.959万元。
15、2013年12月，通过与丁某签订商品房预售合同的形式将禄地名苑相关房产作“抵押”，向丁某借款共计90万元，至案发前已支付利息14.25万元，造成损失75.75万元。
16、2013年12月，通过与卢某乙签订商品房预售合同的形式将禄地名苑相关房产作“抵押”，向卢某乙借款共计225万元，至案发前已支付利息33.75万元，造成损失191.25万元。
17、2013年12月，通过与徐某丙签订商品房预售合同的形式将禄地名苑相关房产作“抵押”，向徐某丙借款共计50万元，至案发前已支付利息7.5万元，造成损失42.5万元。
18、2013年12月，通过与王某丁签订商品房预售合同的形式将禄地名苑相关房产作“抵押”，向王某丁借款共计50万元，至案发前已支付利息7.5万元，造成损失42.5万元。
19、2013年12月，通过与张某丙签订商品房预售合同的形式将禄地名苑相关房产作“抵押”，向张某丙借款共计48万元，至案发前已支付利息7.6万元，造成损失40.4万元。
20、2013年12月，通过与傅再林签订商品房预售合同的形式将禄地名苑相关房产作“抵押”，向傅再林借款共计50万元，至案发前已支付利息7.916万元，造成损失42.084万元。
21、2013年12月，通过与赵再玲签订商品房预售合同的形式将禄地名苑相关房产作“抵押”，向赵再玲借款共计40万元，至案发前已支付利息6.333万元，造成损失33.667万元。
22、2013年12月，通过与叶某丙签订商品房预售合同的形式将禄地名苑相关房产作“抵押”，向叶某丙借款共计96万元，至案发前已支付利息15.2万元，造成损失80.8万元。
23、2013年12月，通过与叶礼春签订商品房预售合同的形式将禄地名苑相关房产作“抵押”，向叶礼春借款共计47万元，至案发前已支付利息7.441万元，造成损失39.559万元。
24、2013年12月，通过与叶宏伟签订商品房预售合同的形式将禄地名苑相关房产作“抵押”，向叶宏伟借款共计48万元，至案发前已支付利息7.6万元，造成损失40.4万元。
25、2013年12月，通过与吕某签订商品房预售合同的形式将禄地名苑相关房产作“抵押”，向吕某借款共计92万元，至案发前已支付利息15.566万元，造成损失76.434万元。
26、2013年12月，通过与洪某签订商品房预售合同的形式将禄地名苑相关房产作“抵押”，向洪某借款共计135万元，至案发前已支付利息20.25万元，造成损失114.75万元。
27、2014年1月至3月，向许某乙两次借款共计170万元，至案发前已支付利息7.5万元，造成损失162.5万元。
28、2014年4月，向金某甲借款200万元，至案发前已还本付息204万元。
29、2014年4月，向王某丙借款70万元，至案发前未还本付息，造成损失70万元。
30、2014年5月，通过与叶某丁签订商品房预售合同的形式将禄地名苑相关房产作“抵押”，向叶某丁借款350万元，至案发前已支付利息37万元，造成损失313万元。
31、2014年7月，向孙某丙借款50万元，至案发前未还本付息，造成损失50万元。
32、2014年7月，通过与喻某签订商品房预售合同的形式将禄地名苑相关房产作“抵押”，向喻某借款349万元，至案发前已支付利息5.5万元，造成损失343.5万元。
认定以上事实的证据有：（1）被害人沈某乙、孙某甲、叶某甲、孙某乙、郑某、李某甲、张某乙、许某乙、王某丙、孙某丙陈述及证人徐某甲、张某甲、金某甲证言证明，被告人陈军及陈华以开发禄地名苑项目需要资金为由向沈某乙等人借款的时间、金额及还本付息等情况，且有相关的借条、协议、转帐凭证、银行帐户明细表等附卷在案。
（2）被害人任某、李某乙、卢某甲、叶某乙、鲁某、刘某、来某、朱某、丁某、卢某乙、徐某丙、王某丁、张某丙、叶某丙、吕某、洪某、叶某丁、喻某陈述及证人傅某证言证明，被告人陈军及陈华以开发禄地名苑项目需要资金为由向任某等人借款的时间、金额、还本付息以及双方还通过网签禄地名苑预售商品房买卖合同、签订抵押合同等方法将相关房产作“抵押”等情况，且有相关的借条、转帐凭证、收据、银行帐户明细表等附卷在案。
（3）证人吴某甲证言证明，2013年12月，经其单位杭州浙龙投资管理有限公司介绍，禄地公司以禄地名苑还缺一些做绿化等后续工程的尾款为由，并以禄地名苑43套房产通过网上签订商品房买卖合同的形式作为“抵押”，向卢某甲等18人共计借款2018万元，“抵押”的价格大约是市场价的一半，其单位向禄地公司收取出借额的3%作为中介费用。且有吴某甲提供的融资服务委托协议书、出借人明细表等在案印证。
（4）证人金某乙证言证明，经其单位临安市汇丰投资管理有限公司介绍，禄地公司以房产“抵押”的方式向叶某丁借款350万元；陈华、陈军就借款事宜都与其单位进行过商谈。并有金某乙提供的服务协议在案印证。
（5）抵押借款合同、补充合同、商品房买卖合同、商品房买卖合同补充协议证明，卢某甲等出借人与禄地公司约定，采用在房地产管理部门办理商品房买卖网上签约手续的方法进行抵押权登记，在禄地公司按时足额履行还款义务后，出借人配合禄地公司至房地产管理部门办理商品房买卖合同登记备案的撤销手续，若禄地公司未能按时还本付息，则借款金额即为房产实际交易价格，禄地公司须开具商品房销售发票给出借人并办理相应的房产过户手续。
（6）陈华供述：由于其与陈军自有资金只有几十万元，其还负责向社会融资，具体由其出面向李某甲等人联系借款，所借的款项前期主要用于禄地名苑项目，由于禄地名苑项目进展不顺利以及房产形势不好，导致预售房销售资金回笼慢，根本不足以归还借款的本利，为了维持正常运转，需要不断依靠借款去归还，所以后期借款大部分用于了还本付息，最终导致资金链断裂；部分借款采用签订禄地名苑预售房买卖合同等方式，以这些房产作为“抵押”进行借款；用于项目开发的资金以陈军为主负责处理，用于还本付息的资金，因为借款基本上是其出面联系的，所以大部分由其负责支付，其没有记过帐。
（7）被告人陈军供述：开发禄地名苑项目需要大量资金，其与陈华没有这个资金实力，就采用向外借款的方法维持项目的开发运作，一开始，借来的资金主要是投入禄地名苑项目的，从2012年上半年开始，因为工程款支付的数量越来越大，之前的借款也需要支付利息，导致资金更为紧张，而禄地名苑虽然从2012年6月开始销售，但收入不足以维持项目的运作及前期借款的利息支付，其与陈华只能继续借更多的钱来维持，导致借款越来越多，需要支付的利息也越来越多，最终资金链断裂；总体来讲，前期的借款主要用于禄地名苑项目开发，后期的借款大部分用于之前借款的还本付息；大部分借款是陈华出面联系的，再由其出面与对方办理借款手续，部分借款陈华也签字的；部分借款采用签订禄地名苑预售房买卖合同等方式，以这些房产作为“抵押”进行借款；除了通过杭州浙龙投资管理有限公司的借款共计2018万元记入禄地公司帐目外，其他的借款及本息支付情况均没有入帐；其自己在2008年至2010年记过帐，但之后因记帐的本子找不到了，就不记了；借取资金及还本付息绝大部分采用转帐方式，主要是通过其、陈华及罗某开设在农村信用合作社的帐户。
上述证据均经庭审质证无疑，本院予以确认。
二、合同诈骗事实
1、2014年1月至7月，被告人陈军隐瞒禄地公司已无还款能力以及禄地名苑部分商品房已被预售登记给他人的事实，采用与周某、宋某、徐某丁、陈某乙、李某丙签订预售商品房定金协议的方法，骗取定金共计274万元（其中周某10万元、宋某25万元、徐某丁5万元、陈某乙4万元、李某丙230万元），并将大部分款项用于归还禄地公司因非法集资所背负的巨额债务，至案发前既未能交付房屋也未能归还定金。
认定以上事实的证据有：（1）被害人周某、宋某、徐某丁、陈某乙、李某丙陈述证明，2014年1月至7月，经与被告人陈军联系，其等人为了购买禄地名苑相关房产先后交了一定数量的定金，之后，陈军以水电等工程尚未完工等理由称尚不能签订商品房买卖合同，至同年10月底，已无法联系上陈军，继而又发现欲购买的禄地名苑相关房产早已预售登记给了他人，且有相关的商品房定金协议、收据、转帐凭证在案印证。
（2）被告人陈军供述：禄地名苑2幢703、802、803、4幢103在2013年12月向卢某乙借款时已网签“抵押”给了卢某乙，之后其又以上述房产与周某、陈某乙、徐某丁、宋某签订了定金协议并分别收取了定金10万元、4万元、5万元、25万元；2幢102、103商铺在向李某乙借款时也已网签抵押给李某乙，之后其又将这两间商铺销售给了李某丙夫妻，双方签订了定金协议，收取了230万元定金。签订这些定金协议时已经到后期了，资金上已经比较困难难以周转，这些收取的定金小部分用于公司经营，大部分用于归还之前的借款本息。
2、2014年4月，被告人陈军伙同陈华，在明知禄地公司已无还款能力的情况下，以开发禄地名苑房地产项目需要资金为名，采用签订借款合同的方式，向再生资源公司借款3000万元，后再生资源公司实际出借2712万元，上述款项绝大部分被陈军、陈华用于归还禄地公司因非法集资所背负的巨额债务，至案发前未能归还。
认定以上事实的证据有：（1）证人陈某甲证言证明，2013年底至2014年初，陈华以开发禄地名苑项目缺资金为由向再生资源公司借款，并称可以用再生资源公司的农工商超市地产、房产作抵押向银行贷款，为了禄地名苑项目能早日建成其答应，后陈华找了杭州民生银行信贷部一个姓石的客户经理与其商谈此事，由再生资源公司向民生银行抵押贷款3000万元，之后民生银行于2014年4月下旬放贷3000万元，其将其中的2712万元转至陈华指定的陈军、陈华、罗某、沈某乙、张欣、李某乙、金某甲、临安晟辉劳务服务有限公司、杭州燕拓进出口贸易有限公司等账户；再生资源公司还与陈华、陈军签订了一份借款合同；2012年9月起，陈华就已经以开发禄地名苑项目缺资金为由向其借款，其间有借有还，至2014年4月初欠其本息共计约1000万元，之后，在上述欠款归还后，其用于归还再生资源公司欠临安市农村信用合作社的1000万元抵押贷款，且有相关的借款合同、欠条、转帐凭证等附卷在案。
（2）证人沈某甲证言证明，因为再生资源公司陈某甲同意以他公司名下资产抵押向银行贷款，再将贷款借给禄地公司使用，所以陈华找其了解有无什么人与银行关系较好，其就将王某甲介绍给了陈华。
（3）证人王某甲证言证明，在再生资源公司向银行贷款过程中，其应陈华要求帮忙疏通关系，在民生银行放贷3000万元后，陈华于2014年5月9日将事先讲好的32万元好处费转入其帐户。
（4）最高额抵押合同等证明，2014年4月24日，再生资源公司将该公司的一宗商用房地产抵押给中国民生银行杭州分行，向该银行贷款3000万元。
（5）转帐凭证、电汇凭证、银行帐户明细表等证明，2014年4月30日至10月20日，再生资源公司向禄地公司出借款项共计2712万元，以及上述资金的走向。
（6）被害人孙某乙、张某乙、李某甲、任某、李某乙、叶某丁陈述及证人张某甲、金某甲、许某甲、赵某、徐某乙证言分别证明，2712万元中转帐至孙某乙、张欣、李某甲、任某、李某乙、叶某丁、徐敏芳、金某甲、许某甲、赵某、徐某乙帐户内的款项系其等人出借资金后收回的本息。
（7）证人童某证言证明，经与陈华商定，其承包禄地名苑小区合金门窗安装工程，于2012年3月进场施工，2013年8月施工完毕，工程总造价110余万元，但禄地公司只支付了90万元，其中，2014年5月3日转入其帐户10万元。
（8）证人程某证言证明，经与陈军商定，其单位临安世讯商务信息技术有限公司承包禄地名苑小区智能化工程，于2014年初进场施工，2014年8月施工完毕，工程总造价20余万元，但禄地公司只是在2014年5月4日支付了6.6万元，且有程某提供的相关智能化工程合同复印件在案印证。
（9）证人陶某证言证明，其于2012年底开始承包禄地名苑小区铝合金配套工程，2014年9月完工，总造价尚未经陈华签字确认，但禄地公司的沈某乙等人已计算好了，共约80万元，陈华已支付了约35万元，尚欠约45万元；2014年5月13日，有一笔5万元款项转入其帐户，这是陈华支付给其的工程款中的最后一笔。
（10）证人罗某证言证明，其系禄地公司出纳，其有一个临安农村信用合作社帐户由陈军在使用，另有一个农行账户用于公司资金转账。
（11）陈华供述：2013年底，因为债权人逼其和陈军还本付息，陈军让其去找陈某甲想想办法，其就以开发禄地名苑项目缺资金等为由向陈某甲借钱，陈某甲提出再生资源公司位于临天路上的农工商超市租用的房子可以抵押向银行贷款，但当时那幢房子已经抵押给临安农村信用社贷款了1000万元，陈某甲提出让其想办法联系其他银行，申请更高的贷款额度，放贷出来的资金可以借给其，于是其联系了杭州民生银行，最终再生资源公司于2014年4月向民生银行抵押贷款3000万元，再生资源公司将其中的2712万元实际出借给其方，上述款项中转帐给许某甲、张欣、金某甲、孙某乙、徐某乙、李某甲、任某、徐敏芳、叶银妹、李某乙、赵某、田玉霜、叶某丁帐户的款项系用于还本付息，转帐给临安晟辉劳务服务有限公司、杭州燕拓进出口贸易有限公司、王某甲的款项是因为向杭州民生银行贷款需要支付的手续费、介绍费及拉存款的利息差额费用，转帐给陶某、童某、临安世讯商务信息技术有限公司的款项是用于禄地名苑项目的。2012年起，其在禄地名苑开发过程中还多次向陈某甲借钱，共计欠陈某甲900余万元，在借款3000万元前其已和陈某甲讲好，再生资源公司欠临安农村信用社的1000万元贷款由其负责准备资金来归还，双方之前债权债务两清。其没有告诉陈某甲真实的借款理由，如果告诉他禄地公司外面欠了很多债，向他借钱是用于归还之前债务的话，他肯定不会借钱的。
（12）被告人陈军供述：2013年底，因禄地公司资金周转困难，其通过陈华以禄地名苑项目临近收尾，需要支付工程款为名向陈某甲借钱，后陈某甲同意以再生资源公司名下的房地产作为抵押向民生银行贷款，在银行放贷3000万元后，陈某甲扣除一年利息等款项后将2712万元转入其与陈华指定的帐户，这些款项大部分用于还本付息了。如果告诉陈某甲借款是为了还本付息，陈某甲肯定不会借的，当时陈某甲也不知道禄地公司对外负债已有1个多亿了，如果知道他也肯定不会借的。在2012年已开始向再生资源公司及陈某甲借款了，次数较多，借借还还，具体都是陈华出面谈的，到向陈某甲借款3000万元之前，双方经结算，欠本息共计约1000万元，因为陈某甲要帮其方向民生银行贷款的房地产当时是抵押在临安信用社用于贷款1000万元的，所以陈华和陈某甲谈好，由其方帮他还了贷款，其方和陈某甲之前的借款就算结清了。
2014年11月21日，被告人陈军向公安机关投案。
认定本案事实的证据还有：（1）证人王某乙证言证明，其单位浙江时信建筑工程有限公司承包禄地名苑的建设工程，2011年7月左右进场施工，2014年4月，经与禄地公司陈华结算，工程造价为4500余万元，禄地公司已支付工程款2200余万元，其单位还交过200万元保证金，故禄地公司欠其单位共计2500余万元。该工程从刚开始接触至承包过程中，其基本上是和陈华联系的，直到陈华兄弟俩出事后，其才知道陈军是禄地公司法定代表人。且有王某乙提供的工程建设项目中标通知书、工程承包协议、结算协议在案印证。
（2）证人吴某乙证言证明，2013年8月，陈华与其单位宁国市申宁房地产开发有限公司合作，在宁国市进行房产地开发，后因陈华未依约投入资金4000万元，已交的300万元保证金被其单位没收，陈华因该项目支付的设计费等费用有约100万元。并有吴某乙提供的相关合作协议书、函等复印件在案印证。
（3）临安市房产管理处出具的禄地名苑签约查询记录证明禄地名苑商品房预售登记备案情况。
（4）抓获经过证明被告人陈军向公安机关投案的事实。
（5）户籍证明证实被告人陈军的身份情况。
（6）陈华供述：禄地名苑项目前期的审批等工作由其负责，一直到2011年4月才办理好，过了一段时间正式进场施工，之后房产开发主要由陈军负责，其在有些事情上帮忙出出主意，有时候其在公司时，有些人也会找其联系的。2014年5月，其从富阳国土局离职并到禄地公司工作。其在安徽宁国为了开发金都商业广场项目，成立了一家宁国市金都房地产开发有限公司，其任法定代表人，还交了300万元保证金给宁国申宁房地产开发有限公司，另还支付了租房等费用80、90万元，后来因为其没有资金继续履约，300万元保证金被对方没收。2014年10月24日，因资金链断裂其逃离临安。
（6）被告人陈军供述：禄地公司成立后，禄地名苑项目的前期审批等工作主要是陈华去办理的，项目于2011年7月正式进场施工，2012年6月至8月，禄地名苑的4幢房产全部办出了商品房预售证。禄地名苑共有110套住宅房，20间商铺（其中1间系物业用房），上述房产有的被正常销售，有的被网签“抵押”（部分又收了定金）；禄地公司尚欠杭州临安时信建筑工程有限公司土建工程款2500余万元，另还欠供电工程款等款项300余万元。2014年10月24日，因资金链断裂其逃离临安，后投案。
上述证据均经庭审质证无疑，本院予以确认。
关于被告人陈军辩护人提出，陈军非吸的对象部分系禄地公司员工或其朋友，该部分属于向特定人员借款，相应数额应从指控的非吸数额中扣除。经审理认为，本案陈军、陈华非法集资的对象包括但不限于亲友或公司内部的员工，故从上述人员处吸收的资金亦符合非法吸收公众存款的特征，相应金额依法不应扣除，该辩护意见不予采纳。
关于被告人陈军辩称被害人周某等人知道禄地名苑相关房产已被网签预售，但仍然与禄地公司签订合同并支付定金。经审理认为，周某等被害人均有购买禄地名苑房产的真实意愿，并均称事后才从相关途径得知欲购房产早已被预售登记在他人名下，上述陈述能相互印证并与常理相符，被告人陈军上述辩解不予采信。但起诉书指控禄地公司骗取郑某购房定金证据不足，本院不予认定，
关于被告人陈军辩护人提出，陈军向再生资源公司借款2700余万元过程中，没有虚构事实、隐瞒真相，该节不属合同诈骗。经查，被告人陈军及陈华均供认以开发禄地名苑项目缺资金为名向再生资源公司借款，而实际上将绝大部分借款用于还债，并隐瞒了当时禄地公司已背负巨额债务的实情，所供能相互印证并与证人陈某甲证言及相关资金走向等反映的情况相符，上述辩护意见不予采纳。
关于被告人陈军辩护人提出，禄地公司未依约交付再生资源公司折价为1200万余元的房产，属于民事纠纷而非合同诈骗。经审理认为，据现有证据，禄地公司及陈军并没有采用虚构事实或隐瞒真相的方法取得相关土地使用权，之后，因缺乏资金实力以及房产开发周期过长、市场不景气等原因，禄地公司及陈军未依约交付相关房产，导致再生资源公司利益受损，上述情况属于民事违约，可通过民事法律调整，指控该节事实构成合同诈骗罪法律依据不足，本院不予认定。上述辩护意见予以采纳。
本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。
本院认为，被告单位杭州禄地置业有限公司在其直接负责的主管人员被告人陈军等人的决定、实施下，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大并情节严重；以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，采用虚构借款用途、隐瞒巨额负债实情等方法骗取对方当事人财物，数额特别巨大，其行为均已分别构成非法吸收公众存款罪、合同诈骗罪。公诉机关指控罪名成立。对被告单位杭州禄地置业有限公司及被告人陈军应两罪并罚。被告单位杭州禄地置业有限公司及被告人陈军有自首情节，依法可从轻处罚。被告单位杭州禄地置业有限公司及被告人陈军辩护人所提相应辩护意见予以采纳。案涉财产处置，应依相关法律规定办理。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十四条第（五）项、第二百三十一条、第一百七十六条、第三十条、第五十二条、第六十七条第一款、第六十九条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告单位杭州禄地置业有限公司犯合同诈骗罪，判处罚金人民币500万元；犯非法吸收公众存款罪，判处罚金200万元，决定执行罚金人民币700万元（罚金于判决生效后一个月内缴纳）。
二、被告人陈军犯合同诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币50万元；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金20万元，决定执行有期徒刑十五年，并处罚金人民币70万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年11月21日起至2029年11月20日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳）。
三、责令被告单位杭州禄地置业有限公司退赔违法所得人民币8447.1843万元，发还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 陈 隆
人民陪审员 魏卫理
人民陪审员 车群怡
二〇一五年十一月十八日
书 记 员 丁文枢