陕西省铜川市耀州区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）陕0204刑初82号
公诉机关陕西省铜川市耀州区人民检察院。
被告人王义龙，男，1963年1月9日出生于陕西省铜川市耀州区，汉族。2015年3月1日至2015年6月底被耀州区煤炭管理局（以下简称耀州煤炭局）聘为耀州区玉金矿业公司（以下简称玉金煤矿）安全监管员。因涉嫌玩忽职守罪于2016年2月22日被耀州区人民检察院采取取保候审强制措施，2016年10月28日被本院采取取保候审强制措施。
被告人高文，男，1967年1月27日出生于陕西省铜川市耀州区，汉族。2015年4月1日至2015年6月底被耀州煤炭局聘为玉金煤矿安全监管员。因涉嫌玩忽职守罪于2016年2月22日被耀州区人民检察院采取取保候审强制措施，2016年10月28日被本院采取取保候审强制措施。
陕西省铜川市耀州区人民检察院以耀检刑诉〔2016〕44号起诉书指控被告人王义龙、高文犯玩忽职守罪，于2016年10月27日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。铜川市耀州区人民检察院指派检察员张欣、代检察员梁晨出庭支持公诉，被告人王义龙、高文到庭参加诉讼。现已审理终结。
铜川市耀州区人民检察院指控，2015年5月11日14时7分，玉金煤矿发生瓦斯事故，致2人死亡，7人受伤（其中重伤3人），直接经济损失730万元，经陕西煤矿安全监察局铜川监察分局(以下简称铜川监察分局)认定，事故直接原因是玉金煤矿102工作面老顶来压，造成片帮、冒顶，使该工作面上部废弃巷道与工作面导通，瓦斯涌出，同时导致废弃巷道内钢轨跌落撞击在工作面第38号液压支架护板上产生火花，点燃瓦斯。事故间接原因是玉金煤矿未经批准联合试运转，擅自组织生产。被告人王义龙、高文在2015年3月1日至6月30日期间，由耀州煤炭局委派至玉金煤矿担任安全监管员，在任职期间不能正确履行监管职责，对玉金煤矿的违法生产行为，未按规定予以制止，亦未按规定如实上报，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失。铜川市耀州区人民检察院认为，被告人王义龙、高文的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以玩忽职守罪追究二人的刑事责任。
被告人王义龙、高文均当庭认罪，未作辩解。
经审理查明，玉金煤矿102综采工作面于2014年年底完成设备安装。2014年年底至2015年3月，该矿对设备进行调试，期间，推采了6、7米。2015年3月1日，耀州煤炭局与被告人王义龙、高文分别签订了劳动合同，聘请二位为驻玉金煤矿安全监管员，职责为驻矿并认真履行监管职责，积极、认真按时完成安全监管任务，即，贯彻落实上级部门的文件精神及法律法规、政策，监督井下生产系统的安全状况，日常信息每天四点半向煤炭局监管员办公室汇报，特殊重大信息立即向监管员办公室汇报，每天填写驻矿监管员《驻矿日志》，每月下井不得少于12次，参加煤矿安全生产检查活动及会议，监督煤矿建立健全安全生产责任制，监督煤矿入井人数及矿长带班的落实，监督煤矿做好职工的安全教育工作，监督煤矿从业人员的持证挂牌上岗情况。驻矿安全监管员如果发现煤矿有违规违法生产或建设行为，应当立即向矿方下发隐患通知单，同时向耀州煤炭局汇报。
从2015年3月30日耀州煤炭局批准玉金煤矿可入井维修整改，即可进行设备检修、巷道维护，不得进行生产，但该矿实际进行采煤，至事故发生的5月11日，向前推采35米。2015年1月9日至5月11日，铜川市煤炭工业局（以下简称铜川煤炭局）、铜川监察分局、耀州煤炭局先后11次对该矿安全工作进行检查，其中4月3日、4月15日、5月5日三次严禁该矿在维修整改期间私自施工建设和组织生产，并明确要求驻矿监管员对检查发现的隐患、指令整改的问题进行监督落实。
2015年5月11日7时，玉金煤矿总工宋某组织管理人员召开调度会，安排维修班班长李某1带领李某2、吝某、段某、秦某、杜某、李某36名工人在102工作面清理浮煤、调整支架、推移刮板运输机，当班瓦检员侯某随行。这八人分布在工作面及两顺槽槽头。抽水员兼信号工李某4在井底抽水，电工李某5在变电所值班，杂工王某运送材料，机电副矿长赵某入井带班。当日14时7分，102工作面老顶来压，造成片帮、冒顶，使该工作面上部废弃巷道与工作面导通，瓦斯涌出，同时导致废弃巷道内钢轨跌落撞击在工作面第38号液压支架护板上产生火花，点燃瓦斯，发生爆炸。事故造成李某1、李某2死亡，吝某、段某、秦某、杜某、李某3、侯某、王某受伤，其中三人重伤，直接经济损失730余万元。
上述事实，经当庭举证、质证，有下列证据证实，足以认定：
1、被告人王义龙、高文户籍证明信证明，被告人王义龙出生于1963年1月9日，被告人高文出生于1967年1月27日，已满完全民事行为能力年龄，且已满完全刑事责任年龄。
2、劳动合同（两份）、耀州煤炭局铜耀煤发〔2015〕87号文件《关于对“5.11、5.24事故”驻矿安全监管员处理决定》证明，2015年3月1日，耀州煤炭局与被告人王义龙、高文分别签订了劳动合同，聘请二位为驻煤矿安全监管员，职责为驻矿并认真履行监管职责，积极认真按时完成安全监管任务。2015年6月30日对王义龙、高文予以开除，解除劳动合同。
3、耀州区煤矿安全监管员职责、耀州区煤矿安全监管员管理办法、耀州区驻矿安全监管员管理细则证明，耀州煤炭局制订了全面、详细、明确的煤矿安全监管员管理办法、细则、职责，确保煤矿安全生产。
4、铜川煤炭局煤矿现场处理措施决定书、耀州煤炭局煤矿现场检查整改指令书、铜川监察分局现场处理决定书证明，2015年4月3日，铜川煤炭局对玉金煤矿进行了现场检查，发现：1、副井轿车无专职信号工；2、102回风巷风门未包边，漏风严重，无防撞装置；3、102运顺皮带巷有积水；4、102工作面变电所消防器材配备不够；5、102两端头支护不可靠，102运输有木支护，单体支柱无防倒绳。铜川煤炭局当场向该矿下发了处理决定书，要求：以上问题要求立即整改，耀州煤炭局负责监督落实，整改完毕后报市煤炭局备案；维修整改期间严禁私自组织生产。2015年4月15日，耀州煤炭局对玉金煤矿进行了检查，发现：1、矿领导带班有漏班、作假现象；2、井下煤尘大；3、102运顺安全出口不畅；4、102回风瓦斯传感器与实测误差大。耀州煤炭局现场处理意见：1、本次存在问题、联合试运转验收及隐患大排查存在问题一并纳入整改范围，进一步完善维修整改方案和安全技术措施，严格按照制定的维修整改方案及安全技术措施进行维修整改；2、维修整改期间做好矿领导带班及交接班，加强现场管理，重视做好矿井闭墙管理及防灭火工作；3、维修整改期间严禁私自施工建设和组织生产；4、停止102工作面调架推进；5、由驻矿监管员监督落实。2015年5月5日，铜川监察分局对玉金煤矿进行了现场检查，发现：1、煤矿实际供电系统与设计不一致；2、102综采面两顺槽部分液压支柱未悬挂防倒绳，机尾端头特殊支护不符合要求，运输顺槽有四根木支柱，运输顺槽和采面连接处无安全出口；3、102综采面上隅角瓦斯传感器位置不当，违规悬挂导风障；4、102综采面回风顺槽有移动灌浆泵站、1台空开、4台绞车等机电设备，但未悬挂机电设备管理牌和瓦斯断电仪；5、矿井工业场地未设置职业危害公告栏，井口、采面等地点未设置职业危害警示标识和告知卡。铜川监察分局现场处理决定:1、责令限2015年8月1日之前整改第一条隐患；2、立即整改2、3、4、5条问题；3、未经煤炭监管部门批准联合试运转，严禁组织井下生产；4、以上问题由耀州煤炭局监督整改，整改结果报铜川监察分局。
5、耀州区煤矿驻矿监管员安全信息汇报表（40份报表，其中35份为王义龙填报，5份为高文填报）证明，从2015年4月3日至2015年5月11日，驻矿安全监管员王义龙、高文每日在耀州区煤矿驻矿监管员安全信息汇报表上填写的都是无发现安全隐患。证明了二被告人并未严格履职、尽职尽责，有严重失职行为。
6、证人朱某（玉金煤矿投资人和法定代表人）、黄某（玉金煤矿股东）、杨某（安全矿长）、万某（通风矿长）、宋某（矿总工）、李某6（生产矿长）、齐某（铜川矿务局煤矿管理公司派驻安全矿长）证言证明，2015年3月耀州煤炭局批复是维修整改，即设备检修、巷道维护，不得进行生产。102工作面是2014年开始安装设备，2015年春节前把设备安装调试好，推采了6、7米，3月后进行推采，至事故发生时102工作面推采35米。煤炭局检查时发现推采了，要求停止，但没有停止。推采时出煤，王义龙、高文在矿上待着，肯定知道。
7、证人孙某(耀州煤炭局监管员办公室主任)证言证明，王义龙是2015年3月1日到玉金煤矿当安全监管员的，高文是2015年4月1日到玉金煤矿当安全监管员的。驻矿安全监管员的职责是贯彻落实上级部门的文件精神及法律法规、政策，监督井下生产系统的安全状况，日常信息每天四点半向煤炭局监管员办公室汇报，特殊重大信息立即向监管员办公室汇报，每天填写驻矿监管员《驻矿日志》，每月下井不得少于12次，参加煤矿安全生产检查活动及会议，监督煤矿建立健全安全生产责任制，监督煤矿入井人数及矿长带班的落实，监督煤矿做好职工的安全教育工作，监督煤矿从业人员的持证挂牌上岗情况。驻矿安全监管员如果发现煤矿有违规违法生产或建设行为，应当立即向矿方下发隐患通知单，进行纠正，一式两份，矿上一份，监管员一份，同时向区煤炭局汇报。王义龙、高文没有向区煤炭局汇报过玉金煤矿有违规生产、建设行为。
8、铜川监察分局《关于耀州区玉金矿业公司“5.11”瓦斯事故的处理决定书》、玉金煤矿“5.11”瓦斯事故调查组《事故调查报告》证明，玉金煤矿为瓦斯矿井。该矿102综采工作面于2014年年底完成安装。2015年1月9日至5月11日，耀州煤炭局先后11次对该矿安全工作进行检查，其中4月3日、4月15日、5月5日三次严禁该矿在维修整改期间私自施工建设和组织生产。但该矿从2015年3月30日耀州煤炭局批准可入井维修到事故发生推采35米。2015年5月11日7时，玉金煤矿总工宋某组织管理人员召开调度会，安排维修班班长李某1带领李某2、吝某、段某、秦某、杜某、李某36名工人在102工作面清理浮煤、调整支架、推移刮板运输机，当班瓦检员侯某随行，这八人分布在工作面及两顺槽槽头。另有抽水员兼信号工李某4在井底抽水，电工李某5在变电所值班，杂工王某运送材料，机电副矿长赵某入井带班。当日14时7分，102工作面老顶来压，造成片帮、冒顶，使该工作面上部废弃巷道与工作面导通，瓦斯涌出，同时导致废弃巷道内钢轨跌落撞击在工作面第38号液压支架护板上产生火花，点燃瓦斯，发生爆炸。事故造成李某1、李某2死亡，吝某、段某、秦某、杜某、李某3、侯某、王某受伤，其中三人重伤，直接经济损失730余万元。事故间接原因：玉金煤矿未经批准联合试运转，擅自组织生产；监管责任落实不到位，没有制止违法生产行为。王义龙、高文作为驻矿安全监管员，对玉金煤矿的违法生产行为视而不见，不能正确履行监管职责，对本起事故负有重要责任。
9、被告人王义龙供述证明，他和高文是玉金煤矿安全监管员，他是组长。安全监管员的职责是坚持国家安全生产方针；执行各级政府对煤矿安全生产的规定及文件；执行各级对煤矿生产检查发出的安全整改；煤矿安全生产存在隐患及时向上级汇报等等。玉金煤矿没有通过验收，正在准备联合试运转验收，设备安装到位，已经验收两回，没有取得联合试运转批复，不能正常生产。他在填报《耀州区煤矿驻矿安全监管员安全信息汇报表》时，在“违法违规生产或建设行为”一栏填的“无”；上下井人员登记也有不真实的。2015年3月后，玉金煤矿出煤过。
被告人高文供述证明，他与王义龙是玉金煤矿安全监管员。他们的职责规定在《耀州区煤矿安全监管员职责》上。自己对《驻矿日志》有填写不实的地方，在填报《耀州区煤矿驻矿安全监管员安全信息汇报表》时，在“违法违规生产或建设行为”一栏填的“无”。该矿从2015年3月30日耀州煤炭局批准可入井维修到事故发生推采35米是事实。
本院认为，被告人王义龙、高文作为耀州煤炭局聘请的煤矿安全监管员，监管责任落实不到位，对玉金煤矿的违法生产行为视而不见，既没有制止也不上报玉金煤矿违法生产行为，工作严重不负责任，不正确履行自己的工作职责，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，二人的行为构成玩忽职守罪。公诉机关指控的罪名成立。二被告人认罪态度较好，可酌定从轻处罚。由于玉金煤矿发生瓦斯爆炸的直接原因是井下设计不合理，该煤矿决策、管理层违法组织生产，二被告人的未正确履职只是间接原因，因此二被告人的犯罪情节较轻，二被告人认罪悔罪，根据司法行政部门的社会评估调查，二被告人符合缓刑的法定条件，依法可适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第九十三条第二款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条第二款（二）项的规定，判决如下：
一、被告人王义龙犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
二、被告人高文犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省铜川市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审判长 冯玉超
审判员 宋阿龙
审判员 闫 翠
二〇一六年十二月六日
书记员 张 璐