江苏省连云港市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2015）连刑二终字第00086号
原公诉机关江苏省灌南县人民检察院。
上诉人（原审被告人）张意，原灌南县通达汽车租赁有限公司执行董事、法定代表人。因本案于2014年6月16日被刑事拘留，同年7月23日被逮捕。现羁押于灌南县看守所。
辩护人范斌，江苏尚扬律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）张二举。因本案于2014年7月25日被取保候审。
辩护人邵海峰，江苏念黎律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）张某甲，原灌南县通达汽车租赁有限公司员工。因本案于2014年8月20日被刑事拘留，同年9月19日被取保候审。2015年6月10日被逮捕。现羁押于连云港市看守所。
辩护人韩启荣，江苏海西律师事务所律师。
江苏省灌南县人民法院审理江苏省灌南县人民检察院指控原审被告人张意犯集资诈骗罪，原审被告人张二举、张某甲犯非法吸收公众存款罪一案，于2015年4月23日作出（2015）南刑初字第75号刑事判决。原审被告人张意、张二举、张某甲不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人张意、张二举、张某甲，听取江苏省连云港市人民检察院及辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定：一、集资诈骗犯罪事实
2012年4月至2014年4月，被告人张意在个人出资成立的灌南县通达汽车租赁有限公司任执行董事、法定代表人期间，为了非法吸收社会存款，雇佣葛某、惠某甲、王某甲及被告人张某甲等员工向社会公众宣传高利息集资信息，采取购进新车低价出售以及虚假投资等方式，隐瞒其汽车租赁经营不善的真相，在明知无力偿还的情况下，仍分别以1.5分、2分、3分、4分高月息为诱饵，用虚假的汽车合同作抵押，非法向被告人张某甲及被害人邵某、王某戊、宋某甲、宋某乙、王某甲、惠某甲、汪某、吴某甲、孟某甲、史某、王某乙、曹某甲、李某甲、周某甲、陈某甲、李某乙、惠某乙（安某丈夫）、廖某、王某丙、晏某甲、晏某乙、刘某、顾某、常某等人吸收存款人民币553.5万元，用于还贷、支付高利息以及其个人挥霍。
案发后，被告人张意于2014年6月16日自动到公安机关投案。
二、非法吸收公众存款犯罪事实
2013年1月至2014年4月期间，被告人张某甲在受雇于灌南县通达汽车租赁有限公司期间，帮助被告人张意向社会公众宣传高利息集资信息，并分别以1.5分、2分、3分、4分高月息为诱饵，非法向被害人周某甲、陈某甲、李某乙、惠某乙、廖某、王某丙、晏某甲、晏某乙、刘某、顾某等人吸收存款人民币281.8万元。
被告人张二举在明知其子被告人张意向社会公众非法吸收存款的情况下，主动为其提供担保，向被害人陈某甲、李某乙、惠某乙、王某丙、晏某甲、晏某乙、刘某、顾某等人非法吸收存款人民币214万元。
2014年1月至4月间，被告人张二举以自己经营的连云港市广福发食用菌有限公司需要资金为由，分别以2分、3分、4分高月息为诱饵，向被害人李某乙、孙某甲、于金宝非法吸收存款人民币102.75万元。
另查明，案发后，被告人张某甲退还被害人惠某乙、安某夫妻存款人民币20万元、退还被害人陈某甲存款人民币10万元。
2014年7月24日，被告人张二举自动到公安机关投案。
上述事实，有经庭审举证、质证并确认的下列证据予以证实：被告人张意、张二举、张某甲的供述和辩解，证人张某乙、葛某、马某、孟某乙、李某丙、郑某、尹某、周某乙、徐某、程某、江某、孙某乙、王某丁、林某、赵某、高某甲、高某乙、管某、付某、薛某、陈某乙、夏某、吴某乙、杨某甲、孙某丙、邵某、王某戊、宋某甲、王某甲、惠某甲、汪某、吴某甲、孟某甲、史某、王某乙、曹某甲、李某甲、周某甲、陈某甲、李某乙、惠某乙、安某、廖某、王某丙、晏某甲、晏某乙、刘某、顾某、常某、王某己、曹某乙、孙某甲、李某乙、陈某甲、杨某乙，借条、抵押合同、承诺书、公司注册登记资料、记账凭证、总分类账、明细、机动车登记及变更查询资料、发破案经过、抓获经过等。
原审法院认为，被告人张意以非法占有为目的，使用诈骗方法，非法集资人民币553.5万元，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。被告人张某甲、张二举违反国家金融管理规定，向社会不特定公众非法吸收存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且属共同犯罪。在非法集资共同犯罪中，被告人张意起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚；被告人张二举、张某甲起次要作用，是从犯，对被告人张二举予以从轻处罚，对被告人张某甲予以减轻处罚。被告人张意犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，予以从轻处罚。被告人张二举虽自动投案，但在庭审中拒不认罪，不构成自首。被告人张某甲退出部分赃款，酌情予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，作出如下判决：1、被告人张意犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币三十万元；2、被告人张二举犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币六万元；3、被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元；4、涉案赃款及违法所得继续予以追缴。
上诉人张意及其辩护人提出的上诉理由、辩护意见是：1、其没有非法占有的主观故意，其行为不构成集资诈骗罪；2、原审判决认定其犯罪数额有误。
上诉人张二举及其辩护人提出的上诉理由、辩护意见是：其对张意的借款提供事后担保，其自己对外借款是民间借款，且用于公司经营，其行为不构成犯罪。
上诉人张某甲及其辩护人提出的上诉理由、辩护意见是：1、原审判决认定其犯罪数额有误；2、其具有自首情节。
江苏省连云港市人民检察院的书面意见是：原审判决认定事实清楚，定性准确，量刑适当，建议依法维持原判。
二审经审理查明的事实、证据与原审判决认定的事实、证据相同，原审判决列举的证据均经庭审举证、质证，证据来源合法，具有证明效力，本院依法予以确认。上诉人张意、张二举、张某甲及其辩护人在本院审理期间未提交新的证据。
关于上诉人张意及其辩护人提出“其没有非法占有的主观故意，其行为不构成集资诈骗罪”的上诉理由、辩护意见，经查，上诉人张意明知公司经营亏损，没有集资和吸收存款经营资质，仍以高息为诱饵，隐瞒真相，虚假宣传，向社会公众集资，集资款除部分用于偿还借款本息外，余款被其肆意挥霍，其行为符合集资诈骗罪的构成要件。故该上诉理由、辩护意见不能成立，本院不予采纳。
关于上诉人张意、张某甲及其辩护人提出“原审判决认定的犯罪数额有误”的上诉理由、辩护意见，经查，原审判决认定上诉人张意、张某甲的犯罪数额，有上诉人张意、张二举、张某甲的供述和辩解、证人证言、借条、抵押合同、承诺书、公司注册登记资料、记账凭证、总分类账、明细、机动车登记及变更查询资料等证据予以证实，足以认定。故该上诉理由、辩护意见不能成立，本院不予采纳。
关于上诉人张二举及其辩护人提出“其对张意的借款提供事后担保，其自己对外借款是民间借款，且用于公司经营，其行为不构成犯罪”的上诉理由、辩护意见，经查，上诉人张二举明知上诉人张意非法向社会公众集资，仍为其提供担保，吸收公众存款，且其自己也以高利分红为诱饵，公开向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，其行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件。故该上诉理由、辩护意见不能成立，本院不予采纳。
本院认为，上诉人张意以非法占有为目的，使用诈骗方法，非法集资人民币553.5万元，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪；上诉人张二举、张某甲违反国家金融管理规定，向社会不特定公众非法吸收存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且与上诉人张意属共同犯罪。在非法集资犯罪中，上诉人张意起主要作用，是主犯，应按照其所参与的全部犯罪处罚；上诉人张二举、张某甲起次要作用，是从犯，根据具体犯罪情节，对上诉人张二举依法予以从轻处罚，对上诉人张某甲依法予以减轻处罚。上诉人张意犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法予以从轻处罚。上诉人张某甲退出部分赃款，酌情予以从轻处罚。关于上诉人张某甲及其辩护人提出“张某甲具有自首情节”的上诉理由，经查，上诉人张某甲犯罪以后，没有自动投案，在侦查机关掌握其犯罪线索的情况下供述犯罪事实，依法不构成自首。故该上诉理由、辩护意见不能成立，本院不予采纳。综上，原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 倪 洁
代理审判员 张清磊
代理审判员 路锦辉
二〇一五年十二月一日
书 记 员 乔以娜
附相关法律条文
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百二十五条第二审人民法院不服第一审判决的上诉抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确，量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；
（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；
（三）原判决事实不清或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院审判。