山东省济南市历下区�民法院
刑 事 判 决 书
（2015）历刑二初字第206号
公诉机关济南市历下区人民检察院。
被告人郑某某，男，1980年出生于河南省伊川县，汉族，初中文化，系山东某某投资有限公司总经理，户籍所在地：河南省伊川县，住济南市，因涉嫌犯集资诈骗罪于2014年12月16日被刑事拘留，2015年1月22日被逮捕，现羁押于济南市看守所。
辩护人高立刚，山东舜达律师事务所律师。
辩护人孙云菲，山东舜达律师事务所实习律师。
被告人杨某某，女，1991年出生于吉林省双辽市，汉族，大专文化，系山东某某投资有限公司业务经理，户籍�在地：天津市，住济南市，因涉嫌犯集资诈骗罪于2014年12月16日被刑事拘留，2015年1月22日被逮捕，现羁押于济南市看守所。
辩护人王利涛，山东舜尧律师事务所律师。
济南市历下区人民检察院以济历下检公刑诉〔2015〕483号起诉书指控被告人郑某某、杨某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月28日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，济南市历下区人民检察院指派检察员张冰出庭支持公诉，被告人郑某某及其辩护人高立刚、孙云菲、被告人杨某某及其辩护人王利涛到庭参加诉讼。审理期间，公诉机关发现案件需要补充侦查为由，两次提出延期审理的建议，并均在法定审限内提请恢复法庭审理，并经济南市中级人民法院批准，延长审限三个月。现已审理终结。
济南市历下区人民检察院指控：2014年6月30日，被告人郑某某注册成立山东某某投资有限公司并担任公司法定代表人。2014年10月22日，山东某某投资有限公司法定代表人变更为周某某，郑某某担任公司总经理。公司成立后，以向第三方公司投资的名义，以月息1.2%至1.7%不等向社会公众吸收资金，承诺由本公司承担担保责任，保证资金安全。被告人杨某某于2014年6月应聘到该公司担任业务经理。经审计，截至2014年12月，某某投资公司共面向社会不特定公众81人，非法吸收资金7790000元，已返还407406元，未返还7382594元。
公诉机关就指控的上述事实向法庭宣读和出示了书证、证人证言、审计报告、被告人供述等。
公诉机关认为，被告人郑某某、杨某某违反国家金融管理有关规�，变相非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱了国家金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人郑某某未向法庭提供新的证据，但辩称山东某某投资有限公司自2014年10月22日变更法人以后，其在公司不再担任任何职务，此期间的吸收存款金额与自己无关。
郑某某的辩护人未向法庭提供新的证据，但辩称被告人郑某某系自首，其吸收公众存款的金额应该是其在担任山东某某投资有限公司法人期间非法吸收公众存款的金额，公司变更法人后，公司吸收的公众存款金额与被告人郑某某无关，郑某某认罪、悔罪，系初犯，建议对其从轻处罚。
被告人杨某某未向法庭提供新的证据，对公诉机关指控的犯罪事实亦没有异议。
杨某某的辩护人未向法庭提供新的证据，但辩称杨某某系自首，从犯，认罪、悔罪，其非法吸收公众存款的金额应该为其名下具体的数额，建议对其适用缓刑。
经法庭审理查明:2014年6月30日，被告人郑某某注册成立山东某某投资有限公司并担任公司法定代表人。公司注册地址为济南市历下区山大南路。2014年10月22日，山东某某投资有限公司法定代表人变更为周某某，郑某某担任公司总经理。公司成立后，在法人变更前后，以分别向河南洛阳某某机械设备有限公司和伊川县某某食品有限公司投资的名义，采取沿街发放宣传彩页的方式，以月息1.2%至1.7%不等向社会公众吸收资金，承诺由本公司承担担保责任，保证资金安全。被告人杨某某于2014年6月应聘到该公司担任业务经理。经审计，截至2014年12月，山东某某投资有限公司共面向社会不特定公众81人，非法吸收资金7790000元，已返还407406元，未返还7382594元（详见附表）。
2014年12月15日10时许，投资参与人郑某某等扭送被告人郑某某到建筑新村派出所报警，公安机关即对被告人传唤进行讯问。被告人杨某某于2014年12月15日22时许被电话传唤至公安机关接受讯问，并如实供述了自己的犯罪事实。
另查明，公安机关扣押山东某某投资有限公司现金7838.50元，并冻结山东某某投资有限公司在中国工商银行股份有限公司伊川城西支行账户（账号6222****7163）现金302187元。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1、�资参与人郑某某、田某某、李某某、安某甲、王某某等的陈述、客户登记卡、投资管理合同、投资收益表、承诺书及身份证复印件等书证，证明被告人郑某某、杨某某公开宣传，以高利息为诱饵，通过签订借款合同向第三方公司投资等方式向社会公众非法集资，骗取客户资金的情况。
2、证人陈某某的证言，证明其系山东某某投资有限公司的员工，郑某某负责公司的全部工作，杨某某负责公司的业务工作，还证明公司高息吸收存款的基本模式，及吸收的资金汇入洛阳某某机械设备公司和伊川某某食品公司。
3、证人李某甲的证言，证明其系山东某某投资有限公司的会计，山东某某投资有限公司虽然变更过法人，但是被告人郑某某一直负责公司的全面工作，杨某某系公司的业务经理，还证明公司高�吸收存款的基本模式，及吸收的资金汇入洛阳某某机械设备公司和伊川某某食品公司。
4、证人刘某某的证言，证明其系山东某某投资有限公司的出纳，山东某某投资有限公司虽然变更过法人，但是公司的实际负责人一直是郑某某，杨某某系公司的业务经理，还证明公司高息吸收存款的基本模式，及吸收的资金汇入洛阳某某机械设备公司和伊川某某食品公司。
5、证人贺某某、聂某某、杜某某、李某某、王某某、李某、岳某某、纪某某、王某的证言，证明其均系山东某某投资有限公司的员工，公司虽然变更过法人，但郑某某一直是公司的实际负责人，杨某某负责公司的业务工作，还证明公司的基本情况、基本架构和高息吸收存款的基本模式，及吸收的资金汇入洛阳某某机械设备公司和伊川某某食品公司。
6、企业信息、公司设立登记审核表、公司章程、股东会决议等，证明山东某某投资有限公司成立于2014年6月30日，法定代表人为郑某某，2014年10月22日，公司变更法人为周某某，经营范围不包括吸收资金的情况。
7、营业执照、税务登记证、组织机构代码证一份，证明河南省洛阳某某机械设备有限公司基本信息情况。
8、河南伊川县某某食品有限公司基本信息资料一宗，证明该公司的基本情况。
9、宣传彩页一宗，证明山东某某投资有限公司通过彩页对外宣传，吸收资金情况。
10、房屋租赁合同，证明山东某某投资有限公司租赁济南市历下区山大南路房屋的情况。
11、公司流水账、盘点表一宗，证明山东某某投资有限公司的收支明细，资金使用情况。
12、鲁新永信专审字（2015）第008号《专项审计报告书》一份，证明截至2014年12月，山东某某投资有限公司共面向社会不特定公众81人，非法吸收资金7790000元，已返还407406元，未返还7382594元的情况。
13、搜查笔录、扣押清单、扣押决定书等书证，证明公安机关自山东某某投资有限公司内扣押营业执照、公司财务账册、合同、印章、宣传材料、收据、人民币7838.50元、银行卡等物品一宗等情况。
14、银行查询账户流水、协助冻结通知书等证据，证明冻结山东某某投资有限公司在中行账号6222****7163，内有现金30余万元的情况。
15、�认笔录一宗，证明杨某某、郑某某辨认出周某某，聂某某、陈某某辨认出马某某，李某甲辨认出周某某、郑某某、李某某，刘某某辨认出周某某、郑某某、李某某等情况。
16、抓获材料、发破案经过，证明被告人郑某某系被扭送归案，被告人杨某某系同员工一起前往派出所接受调查，后经电话传唤主动到案如实供述其犯罪事实，系自首。
17、户籍证明信，证明被告人郑某某、杨某某的身份情况，具有完全刑事责任能力。
18、被告人郑某某的供述，证明其成立山东某某投资有限公司非法吸收公众存款的事实。
19、被告人杨某某的供述，证明山东某某投资有限公司非法吸收公众存款的方式及其个人在公司的职务及介绍客户进行投�的情况。
本院认为，被告人郑某某、杨某某违反国家金融管理有关规定，变相非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱了国家金融秩序，其行为均已经构成非法吸收公众存款罪。被告人郑某某归案后，如实供述自己的罪行，认罪态度较好，依法可从轻处罚；被告人杨某某有自首情节，可依法从轻处罚。被告人郑某某及辩护人关于山东某某投资有限公司变更法人后吸收的公众存款金额与被告人无关的辩护意见，本院认为，被告人郑某某在山东某某投资有限公司变更法人以后，结合相关证人证言，可以认定其仍然为公司的实际负责人，故其应对山东某某投资有限公司变更法人后吸收的存款金额负责，此辩护意见不成立，本院不予支持；郑某某辩护人关于被告人系自首的辩护意见，本院认为，被告人郑某某系被扭送归案，故此辩护意�不成立，本院不予支持。杨某某辩护人关于被告人系自首的辩护意见，与法庭调查的事实相符，本院予以支持；杨某某辩护人关于被告人系从犯，应该只对其具体名下吸收的存款金额负责的辩护意见，本院认为，被告人杨某某自公司成立以后就担任业务经理，具体负责员工吸收存款业务及培训员工，在存款利息调整、礼品发放等方面享有一定的自主权，其在公司的作用大，故此辩护意见不支持。杨某某辩护人关于被告人应判处缓刑的辩护意见，本院认为，由于其犯罪行为，造成81人7382594元的损失没有追回，社会危害性较大，虽然其具有自首情节，但不适合判处缓刑，此辩护意见不成立，不予支持。对被告人郑某某依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第三款之规定，对被告人杨某某依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，对扣押冻结款项及投资参与人经济损失依照《中华人民共和国刑法》第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人郑某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即自2014年12月16日至2020年6月15日止），并处罚金十万元（罚金于判决生效之日缴纳）。
被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即自2014年12月16日至2018年12月15日止），并处罚金十万元（罚金于判决生效之日缴纳）。
二、公安机关扣押在案的山东某某投资有限公司现金七千八百三十八元五角零分及冻结在中国工商银行股份有限公司伊川城西支行账户（账号6222****7163）现金302187元按经济损失比例发还郑某某等81名投资参与人，余款责令被告人郑某某、杨某某继续退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向济南市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正、副本各一份。
审 判 长 冯玉成
人民陪审员 侯丽娜
人民陪审员 刘惠英
二〇一六年十一月二十一日
书 记 员 郭 帅