河南省灵宝市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫1282刑初220号
公诉机关灵宝市人民检察院。
被告人李某某，男，1969年3月7日出生，汉族，高中毕业，2011年1月至2014年9月在灵宝市星辰实业有限公司市场部任业务员，住灵宝市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年5月26日被灵宝市公安局取保候审，2016年5月13日被灵宝市人民检察院取保候审，同年7月4日被本院取保候审。
被告人李某某，女，1988年12月17日出生，汉族，大专毕业，2013年7月至2014年8月在灵宝市星辰实业有限公司市场部任业务员，户籍地灵宝市，现住灵宝市新华街故县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年5月28日被灵宝市公安局取保候审，2016年5月13日被灵宝市人民检察院取保候审，同年7月4日被本院取保候审。
被告人赵某某，男，1966年11月11日出生，汉族，大专毕业，2013年1月至2014年8月在灵宝市星辰实业有限公司市场部任业务员，住灵宝市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年11月3日被灵宝市公安局取保候审，2016年5月13日被灵宝市人民检察院取保候审，同年7月4日被本院取保候审。
被告人强某某，女，1987年5月14日出生，汉族，本科毕业，2013年11月至2014年8月在灵宝市星辰实业有限公司办公室工作，住灵宝市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年5月15日被灵宝市公安局取保候审，2016年5月13日被灵宝市人民检察院取保候审，同年7月4日被本院取保候审。
灵宝市人民检察院以三灵检公诉刑诉（2016）167号起诉书指控被告人李某某、李某某、赵某某、强某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。灵宝市人民检察院指派检察员张庆平出庭支持公诉，集资参与人代表袁娟霞，被告人李某某、李某某、赵某某、强某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
灵宝市人民检察院指控，2011年10月至2014年9月，被告人李某某、李某某、赵某某、强某某先后在杜某（另案处理）成立的灵宝市星辰担保公司（后变更为灵宝市星辰实业有限公司）工作，与公司其他人员对外宣传公司到期后可归还本金并获取高额利息回报，诱使他人进行投资，向社会不特定对象公开吸收存款，由杜某等人将非法吸收的资金以更高利息对外进行放贷，从中赚取非法利润，至2014年9月份案发。经司法会计审计，截止2014年10月30日，灵宝市星辰实业有限公司经营期间累计非法吸收存款1753户，金额24741万元，尚未退还535户，金额8290万元。其中，被告人李某某于2011年10月至2014年11月任星辰公司业务员，非法吸收公众存款16户，金额156.5万元，未兑付13户，金额138.7万元；被告人李某某于2013年7月至2014年9月任星辰公司业务员，非法吸收公众存款11户，金额144万元，未兑付4户，金额37万元；被告人赵某某于2013年1月至2014年8月任星辰公司业务员，非法吸收公众存款9户，金额31万元，未兑付5户，金额17万元；被告人强某某于2013年11月至2014年9月任星辰公司办公室员工，非法吸收公众存款13户，金额71万元；未兑付4户，金额33万元。案发后，李某某、李某某、赵某某、强某某自动到灵宝市公安局投案。截止2016年3月，李某某未兑付存款8万元。认定上述事实的证据如下：被告人李某某、李某某、赵某某、强某某及同案犯杜某等人的供述和辩解；被害人陈述；审计情况说明；书证户籍证明、投案证明、委托投资合同等。公诉机关认为，被告人李某某、李某某、赵某某、强某某伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。请求依法判处。
被告人李某某、李某某、赵某某、强某某对指控事实及罪名均不持异议。
经审理查明，2010年8月，杜某（另案处理）在灵宝市成立灵宝市星辰投资咨询有限公司，开展非法吸收公众存款业务。2012年11月，杜某将上述公司变更为灵宝市星辰实业有限公司（以下简称星辰公司），继续开展非法吸收公众存款业务。2011年1月至2013年11月，被告人李某某、赵某某、李某某、强某某先后到该公司工作，与公司其他人员对外宣传星辰公司到期后可归还本金并可获取高额利息回报，诱使他人进行投资，向社会不特定对象公开吸收存款，由杜某等人将非法吸收的资金以更高利息对外放贷，从中赚取非法利润，至2014年9月案发。
经审计，截止2014年10月30日，星辰公司经营期间累计非法吸收存款1700余户，金额24000余万元，尚未退还500余户，金额8000余万元。其中，被告人李某某非法吸收公众存款16户156.5万元，未兑付13户138.7万元；被告人李某某非法吸收公众存款11户144万元，全部兑付；被告人赵某某非法吸收公众存款9户31万元，未兑付5户17万元；被告人强某某非法吸收公众存款13户71万元，未兑付4户33万元。被告人李某某、李某某、赵某某、强某某分别领取工资、提成等违法所得6万元、2万元、3万元、1.5万元。
另查明，被告人李某某代替星辰公司退还集资参与人宁某某0.8万元、杨某某2万元，并取得集资参与人张某某、宁某某、赵某某、赵某某、赵某某、李某某、杨某某、杨某某、郭某某、李某某、毋某某的谅解。被告人李某某代替星辰公司退还集资参与人尹某某17万、蒋某某6万、李某某6万、李某某8万。被告人赵某某取得集资参与人韩某某、梁某某、赵某某、刘某某的谅解。被告人强某某取得集资参与人杨某某、张某某的谅解。
被告人李某某于2015年5月4日到灵宝市公安局投案。被告人李某某、赵某某于2015年5月13日到灵宝市公安局投案。被告人强某某2015年4月21日到灵宝市公安局投案。
案发后，被告人李某某、赵某某、强某某分别退缴违法所得1万元、0.5万元、1.5万元，已交灵宝市打击和处置非法集资工作领导小组。
审理中，被告人李某某、李某某、赵某某分别退缴违法所得5万元、2万元、2.5万元。
上述事实，有公诉机关提供，并经庭审质证、认证的下列证据证实：
书证户籍证明及投案证明，证实了被告人李某某、李某某、赵某某、强某某作案时已达到完全刑事责任年龄及到案情况；
集资参与人张某某、宁某某、赵某某、李某某等人的陈述，司法鉴定意见书及审计情况说明，书证委托投资合同、回执单、扣押物品清单、谅解书等，证实了被告人李某某、李某某、赵某某、强某某非法吸收公众存款的事实及集资款兑付情况、参与人谅解情况；
3、被告人李某某、李某某、赵某某、强某某及同案犯杜某等人的供述与上述证据相互印证一致。
以上证据确实、充分，足以认定。
本院认为，被告人李某某、李某某、赵某某、强某某伙同杜某等人非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应当按照其在共同犯罪中的作用及参与吸收的数额分别予以惩处。公诉机关指控被告人李某某、李某某、赵某某、强某某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人李某某、李某某、赵某某、强某某为杜某非法集资提供帮助，系从犯，应当减轻处罚。被告人李某某、李某某、赵某某、强某某犯罪以后能够自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，均可从轻处罚。被告人李某某代公司偿还其全部未兑付款项，可酌情从轻处罚。被告人李某某代公司偿还其部分未兑付款项并取得部分未兑付集资参与人的谅解，可酌情从轻处罚。被告人李某某、李某某、赵某某、强某某能退缴违法所得，对其均可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第一、二款、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币20000元；
（刑期从判决执行之日起计算。罚金限判决生效后三个月内缴纳。）
二、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币20000元；
三、被告人赵某某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役五个月，缓刑十个月，并处罚金人民币20000元；
四、被告人强某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币20000元；
（被告人李某某、赵某某、强某某的缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内缴纳。）
五、被告人李某某违法所得6万元、被告人李某某违法所得2万元、被告人赵某某违法所得3万元、被告人强某某违法所得1.5元，予以上缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向三门峡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 李 俊
人民陪审员 师苏秦
人民陪审员 徐梦倩
二?一六年十月十四日
书 记 员 屈丹华