湖南省湘潭市雨湖区人民法院民 事 判 决 书（2016）湘0302民初2518号原告：张水生，男，1946年2月6日出生，汉族，住湘潭市雨湖区。被告：湘潭华莹精化有限公司，住所地湘潭市解放南路238号。法定代表人：王庆河,董事长。委托诉讼代理人：郭梁,湖南立仁律师事务所律师。原告张水生与被告湘潭华莹精化有限公司损害股东权益纠纷一案，本院于2016年7月28日立案后，依法适用普通程序，两次公开开庭进行了审理。原告张水生、被告湘潭华莹精化有限公司的诉讼代理人郭梁到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告张水生在2016年9月18日第一次开庭时对起诉时的诉状进行变更，以2016年9月2日提交的民事诉状为准，其诉讼请求为：1、确认原告所持技术股享有分红权；被告补发原告所持技术股2011年至2015年分红，迟发时间按年息10%计，共计32.736万元；原告持有的技术股应参加被告今后的分配；2、确认被告在工商变更登记中，技术股持有人、股份未按实进行登记，违法。判令被告承担责任，原告可依法追究其责任。3、确认被告扰乱单位经济秩序，损害了他人权益。原告制止、防止过程中受到被告伤害。确认被告侵害原告的多项权益，应承担责任。判令被告赔偿，原告维权工、本费4万元,人身伤害、精神损失费3万元,承担本案诉讼费。事实与理由：1、1998年7月，被告前身湘潭市化工研究设计院（法定代表人王庆河）与外方签订合资合同，成立合资企业。化工院《喹》的专有技术，相应设备……作价转入合资企业。根据相关法规，应对专有技术等的转让收入提成，奖励有贡献的人员。原告等就此于1998年12月向化工院递交了申请报告。湘潭市化工研究设计院2001年2月按市政府企政办发（2000）8号文改制为被告。该文规定从化工院净资产中拿出100万元投入改制后的被告，作为技术股，并要求落实到人，成为个人股，奖励有贡献的人员。技术股经2001年2月28日第一次股东大会认可，4月验资确认，被告申请的工商登记注册资本为1000万元，其中个人股673.2万元。技术股100万元列入个人股中，原告是股东。2001年7月26日，被告将技术股分配，落实到人，明确原告持有技术股15万元。此后，原告持有被告股份共计20.39万元，在被告个人持股（不含委托代理）排在第五名。被告在工商变更登记中，技术股在其注册资本中。被告于2014年7月前补发2014年前的分红。2014年8月技术股补发到第十年停发，说是执行董事会的决议。原告于2014年10月15日从被告处得被告2002年7月6日董事会：“技术股：只有分红权（分红期10年），没有所有权”的决议。2014年8月、2015年1月，分了2014年、2015年的红。技术股未分。被告董事会关于技术股决议违反促进科技成果转化法第二十九条、国办发（1999）29号一、潭科字（2000）22号、潭企政办发（2000）8号、被告公司章程，并相抵触。董事会无权剥夺或限制股东的权益。按公司法第二十二条，被告董事会关于技术股的决议无效，不能成为技术股不分红的依据。技术股来源清楚，符合法规，按公司法第二十六条，技术股是认缴的出资额是被告合法有效的股份。按公司章程第五条“入股自愿，股权平等……按股分红”的原则。原告所持技术股是被告分配所持，与被告其他个人股份一样享有分红权。因此被告应补发原告技术股2011—2015年的分红，迟发时间按年息10%补。按被告的分红标准，扣除所得税后共计：（15×10%×3×1.1×1.1+15×100%×1.1×1.1+15×100%×1.1×1.05）×80%=32.736万元。且原告持有的技术股应参加被告今后的分配。2、被告工商变更登记，违反2001年7月26日自定的技术股分配方案所定持股人及股份、伪造原告签名、捏造事实说明，完成工商变更登记。原告对被告的工商变更登记，不知情。之后原告等进行了举报、诉讼。对被告变更登记中的原告仅持股5.39万元，王庆河持有141.2万元（2001年）、267.78万元（2007）年与398.03万元（2009）年，不认同，有异议。被告违反民法通则第四十九条（二）、（五）项、第七十一条，应承担造假、捏造事实、欺上瞒下、隐瞒真相、侵害原告的权益，应承担责任。原告可依法追究其责任。3、被告违规披露，不披露重要信息。被告在工商变更登记中，不如实登记持股人、股份、公司持股人，股份发生重大变化后不整改。在侵占原告和他人权益。被告扰乱单位社会秩序。原告在制止、防止过程中，受到被告严重伤害。被告侵害了原告的:知情权、股权、股东权益、名誉权、姓名权，按民法第一百零六条，被告应承担责任。被告按民法第一百一十七条、第一百二十条应赔偿原告：维权工、本费4万元，人身伤害、精神损失费3万元，承担本案诉讼费。被告湘潭华莹精化有限公司辩称：1、被告依据2002年7月6日公司董事会决议：技术股原告没有所有权，只有10年的分红权，原告已领取10年的分红。现要求补发原告所持技术股2011年至2015年的分红，迟发时间按年息10%计发，共计32.736万元，没有事实和法律依据。在公司董事会或股东大会没作出新的决议之前，被告作为法人，依章程只能执行公司董事会或股东大会决议。不能满足原告诉称“确认原告所持技术股享有分红权，判令被告补发原告所持技术股2011年至2015年分红，迟发时间按年息10%计，共计32.736万元。判令原告持有的技术股应参加被告今后的分配”的要求，如满足原告要求，将会侵犯公司其他股东的权益。2、因被告没有技术股所有权，故没有技术股之股权。根据公司创立时的第一次股东大会决议，100万元的技术股，原告张水生自己也同意不持有技术股份额。故在设定公司工商登记中，原告的股本金没有持有技术股的份额。现要求确认原告持有技术股份额并进行工商变更登记，这需要修改公司章程，需要公司董事会或股东代表大会决议，并有股东转让协议书等法律文书。在没满足这些法定条件时，被告无权确认原告的股份份额和为原告办理工商变更登记，且其主张超过诉讼时效。故其主张不成立。3、被告是法人，不是自然人，不存在实施扰乱自己单位经济秩序的行为，更不存在对原告进行人身伤害。原告诉称被告对原告进行了人身伤害没有事实基础。原告主张的维权工、本费及精神损失费，没有任何事实依据和任何证据支持，不能成立。其诉讼费用只能由原告自行承担。故请求人民法院驳回原告的诉讼请求。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据举证和质证。对当事人提交的证据，本院认定如下：对原告张水生提供的证据：第一组：鉴定证书、新产品证书、合资合同的真实性、合法性予以认定。第二组：1998年提奖报告两份，真实性、合法性予以认定，关联性不予以认定。第三组：潭企政办发（2000）8号文件的真实性、合法性予以认定。第四组：被告第一次股东大会纪要、被告工商登记申请资料，验资报告的真实性、合法性、关联性予以认定，但证明目的不能支持原告的第1、2、4项诉讼请求。两《章程》摘录，因没完整的提供两份《章程》，不予采信。第五组：技术股分配方案的真实性、合法性予以认定。第六组：被告股东名单的真实性、合法性、关联性不予认定。因与被告第一次股东大会确认的股东人数不一致，且超过《中华人民共和国公司法》规定的50人上限。第七组：股权托管申请表的真实性、合法性、关联性不予认定。与被告第一次股东大会决议内容不一致。第八组：原告的银行存、账单的真实性、合法性予以认定，关联性不予认定。第九组：2002年7月6日被告董事会决议的真实性、合法性、关联性予以认定。第十组：原告2015年3月15日报告、市政府信访办批示，关联性不予认定。第十一组：湘潭市工商登记基本资料的真实性、合法性予以认定。第十二组：2007年工商变更登记资料、湘潭市工商行政管理处罚决定书的真实性、合法性予以认定。第十三组：2009年工商变更登记资料，湘潭市雨湖区人民法院（2014）雨法民二初字第64号民事判决书、湘潭市中级人民法院（2014）潭中民二终字第45号民事判决书及原湘潭市中级人民法院传票的真实性、合法性、关联性予以认定。原告给法官的信的真实性、合法性予以认定。第十四组：2006年3月25日股东会资料，股东会记录的真实性、合法性予以认定。《郑重说明》系原告张水生单方主张的申明，关联性不予认定。第十五组：希望与建议、情况说明的真实性，因无证人出庭，且被告对其真实性提出异议，本院不予认定。《改制方案》的真实性、合法性予以认定。第十六组：2013年12月14日股东会决议（一）、（二）及1999年4月相关通知的关联性不予认定。嘉立科技公司登记资料的真实性、合法性予以认定，关联性不予认定。第十七组：原、被告通话记录因内容无法确认，故对关联性不予认定。化工院退休委员会介绍信，因湘潭市化工研究设计院早在2001年改制时已经注销，湘潭市化工研究设计院退休委员会在法律上早已不存在，故在2016年以湘潭市化工研究院退休委员会出具的介绍信，合法性不予认定。第十八组：1999年生产获利提奖报告的真实性、合法性予以认定，关联性不予认定。原告2006年3月20日报告、1999年5月相关通知，情况说明及附件的关联性，不予认定。张水生情况的说明、张惠如证言的真实性，因被告湘潭华莹精化有限公司提出异议，且无证人出庭作证，故本证据不予采信。对被告湘潭华莹精化有限公司提供的证据：第一组：被告的营业执照、组织机构代码证的真实性、合法性关联性予以认定。第二组：被告湘潭华莹精化有限公司创立时的第一次股东大会决议的真实性、合法性、关联性予以认定。第三组：验资报告、湘潭市国有资产管理局潭国资字（2000）33号关于《资产评估确认书》、被告工会《验资报告》、《股东名册一览表》、公司《章程》、公司创立时的《营业执照》的真实性、合法性、关联性予以认定。第四组：湘潭市科学技术委员会、湘潭市国有资产管理局潭科字（2000）22号文件及湘潭市企事业单位改制办公室潭政企改办发（2000）8号文件的真实性、合法性予以认定。第五组：2002年7月6日湘潭华莹精化有限公司董事会、监事会决议的真实性、合法性、关联性予以认定。第六组：原告张水生在《喹吖啶酮技术股分红发放表》、2014年5月15日原告向被告董事会、关于《喹吖啶酮课题组要求分红的报告》及原告在《喹吖啶酮技术股分红表》（四年）上的签名的真实性、合法性、关联性予以认定。第七组：湘潭市雨湖区人民法院（2014）雨法民二初字第64号民事判决书、湘潭市中级人民法院（2014）潭中民二终字第45号民事判决书的真实性、合法性、关联性予以认定。经审理查明确认以下事实：1995年4月11日，经国家化学工业部科技司组织专家鉴定，湘潭市化工研究设计院对喹吖啶酮系列有机颜料的研制，取得《科学技术成果鉴定证书》，编号为（95）化科鉴字23号。1998年取得国家新产品证书。后湘潭市化工研究设计院进行改制，2000年10月10日，由湘潭市科学技术委员会、湘潭市国有资产管理局联合下发潭科字（2000）22号文件，主要内容为“在转制过程中市化工院根据湖南省深化省属技术开发类科研机构体制改革的实施意见（湘政办【1999】32号文件）有关精神，要求将喹吖啶酮专有技术作价100万元作为福利奖励给有贡献的科技人员。并经共同研究，一致认为，以技术股的形式奖励科技人员，不仅有利于调动本单位科技人员的积极性，且也有利于稳定本市科技人员。故拟同意将喹吖啶酮项目作价100万元，按贡献和责任大小奖励有关科技人员，以技术股的形式参与公司投资入股，持股人有分红权，但没有终极所有权，不作转让和继承。”。2000年12月6日，湘潭市企事业单位改制办公室以潭企改办发（2000）8文件，主要内容为“一、同意将湘潭市化工研究院由市属科研院所改制为产权多元持股的湘潭华莹精化有限公司。二、根据市国资委的确认，化研院全部资产评估现值2033.4万元，其中：土地资产237.3万元，无形资产100万元；总负债1167.3万元；净资产为866.1万元。除土地资产、无形资产外的净资产528.8万元，根据湘政发【1998】9号等文件规定，按以下方式处置：1、提留职工安置资产421.9万元。包括：离退休人员医疗费安置资产60.8万元；解除在职职工全民身份经济补偿金300.6万元；长病患者安置资产56万元；职工遗属抚恤安置资产4.5万元。2、为支持新公司发展，按有关规定，提留科技引导资产105.8万元。3、余额1.1万元由新公司出资买断。三、同意化研院的国有土地资产237.3万元，根据湘政发【2000】13号文件有关规定，按总价的42%即99.7万元作为国有股投入到新公司。国有股分红所得的红利在5年内留给企业使用，用于生产发展和技术改造，同时，作为国有股扩股准备金。四、同意将市科委和国资局认定的喹吖啶酮项目100万元无形资产，按贡献和责任大小奖励有关科技人员作为个人股。五、新公司总股本为1000万元。其中：国有股99.7万元，占10%；集体股227.1万元，占22.7%；个人股673.2万元，占67.3%。为鼓励个人股东和经营者的积极性，同意新公司章程所制订的配股分红方案，适当拉大差距，同时鼓励经营者持大股。六、……”。2001年2月28日，湘潭华莹精化有限公司召开创立公司第一届第一次股东大会，就湘潭华莹精化有限公司设立的有关事宜形成如下决议：1、公司名称拟定为：湘潭华莹精化有限公司。2、公司经营范围：生产经营喹吖啶酮系列高档有机颜料，镉系无机颜料及杂色颜料和其它高科技化工产品。3、公司注册资金总额1000万元，各股东投资额：湘潭市国有资产管理局-国有股99.7万元；湘潭市化工研究设计院工会委员会-社团法人股227.1万元；个人股673.2万元，并办理和通过了《公司登记申请书》、《验资报告》、《公司章程》。4、选举王庆河、李海沧、付华新、邹特立、凌新平为公司董事会董事。5、选举欧阳兰萍、刘岱、曾开生为公司监事会监事。6、一致通过公司章程。7、委派李海沧同志办理工商登记手续。该决议经23名自然人股东签名认可，原告张水生位列其中，湘潭市国有资产管理局、湘潭市化工研究设计院工会委员会均加盖了公章认可。2001年4月10日，原告张水生、李海沧、王庆河、欧阳兰萍、邹特立、付华新、凌新平、苏志利共同签署一份《投资协议书》，协议约定由喹吖啶酮课题组成员作为技术股向公司投资并持股，股本额为100万元，由王庆河代理。2001年5月10日，湘潭华莹精化有限公司成立，设立公司工商登记注册时，将《喹吖啶酮》技术作价100万元的技术股包括在个人股673.2万元之中，原告张水生名下没有登记技术股的份额。2001年7月26日，湘潭市化工研究设计院、湘潭华莹精化有限公司关于100万元技术股分配方案，经研究决定，“王庆河持股金额为40万元，张水生为15万元……。”张水生签字予以确认。2002年7月6日，被告湘潭华莹精化有限公司召开董事、监事会，并形成董事会决议：“一、股本2001年度红利分配：①现金股按10%分红；②工会股按5%分红，今后退休的股本是否自认消失，先做调查研究，根据法律和政策再行研究决定；③配股按5%分红，红利作为增股处理；④技术股，只有分红权（分红期10年），没有所有权。喹吖啶酮按当年合资公司拨给华莹公司红利实际金额的10%作为技术股分红，分配到有关技术人员，其中已调离或退休的，由工会负责人签字代发。二、……。”，董事会成员王庆河、李海沧、付华新、邹特立、凌新平在其董事会、监事会决议上签字，并加盖被告湘潭华莹精化有限公司公章。2007年3月14日，经湘潭华莹精化有限公司股东会决议，注册资金1000万元不变，张水生出资额为5.39万元。张水生在决议上签字，同时对公司章程进行修正。2007年3月21日，被告湘潭华莹精化有限公司向工商部门申请公司变更登记同时进行工商变更登记。2009年6月18日，鉴于公司因股东股权、注册资本、实收资本等事宜变更，被告湘潭华莹精化有限公司召开了股东会议，并形成了股东会议纪要，并列明各股东的认缴出资及实缴出资，在股东会议纪要中张水生的出资额仍为5.39万元，并于2009年7月13日办理了工商变更登记。2014年3月17日，原告张水生等人向本院提起诉讼请求确认2009年6月18日《湘潭华莹精化有限公司股东会议纪要》各项股东会议决议无效，并至公司登记机关办理撤销变更登记。本院于2014年9月12日作出（2014）雨法民二初字第64号民事判决书，判决驳回原告张水生等人的诉讼请求。原告张水生等人不服提起上诉，湘潭市中级人民法院于2015年3月16日作出（2014）潭中民二终字第45号民事判决书，判决驳回上诉，维持原判。另查明：1、原告张水生在被告湘潭华莹精化有限公司处领取了从2002年至2011年（共计10年），持有技术股股份金额15万元的分红共计146231元。2、被告湘潭华莹精化有限公司存续状态为吊销未注销。本院认为：2002年7月6日，被告湘潭华莹精化有限公司董事会决议合法有效，被告湘潭华莹精化有限公司执行其董事会决议，没有损害原告张水生关于技术股的分红权。被告辩称原告张水生已按董事会决议，领取了10年的分红，现又要求确认技术股10年以后的分红权并参加以后的分配，需要被告湘潭华莹精化有限公司董事会或股东大会作出新的决议后，才能按新的决议执行的辩改意见，符合法律规定，本院予以采信。原告张水生请求确认被告在工商变更登记中，技术股持股人股份未按实进行登记，违法，请求判令被告承担责任的主张，因原告张水生在2001年7月26日，在湘潭市化工研究设计院、湘潭华莹精化有限公司《关于100万元技术股分配方案》上亲笔签名，知道或应当知道自己的技术股份末按实进行工商登记，权益受到损害，现主张变更工商登记，超过了法律规定的诉讼时效。而且需要被告湘潭华莹精化有限公司董事会或者股东大会作出新的决议(包括公司章程修正案，股东转让协议等)，被告方能执行。原告张水生主张判令被告赔偿维权工、本费4万元，人身伤害、精神损失费3万元，没有提供相关证据，支持自己的主张，对于原告张水生与被告湘潭华莹精化有限公司的多项权益问题，原告可通过其他法律途径主张权利，故本院不予支持。据此，本院根据《中华人民共和国民法通则》第五条、第五十四条、第九十五条、第一百三十五条、第一百三十七条，《中华人民共和国公司法》第六条、第二十条、第三十七条、第四十七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百一十九条之规定，判决如下：驳回原告张水生的诉讼请求。本案受理费7260元，由原告张水生负担。如不服本判决，可在本判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于湖南省湘潭市中级人民法院。审 判 长  易享炎代理审判员  暨立春人民陪审员  刘大勇二〇一六年十一月八日代理书记员  鄢 敏附相关法律条文如下：《中华人民共和国民法通则》第五条公民、法人的合法的民事权益受法律保护，任何组织和个人不得侵犯。第五十四条民事法律行为是公民或者法人设立、变更、终止民事权利和民事义务的合法行为。第九十五条公民、法人依法取得的专利权受法律保护。第一百三十五条向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为二年，法律另有规定的除外。第一百三十七条诉讼时效期间从知道或者应当知道权利被侵害时起计算。但是，从权利被侵害之日起超过二十年的，人民法院不予保护。有特殊情况的，人民法院可以延长诉讼时效期间。《中华人民共和国公司法》第六条设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。符合本法规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司；不符合本法规定的设立条件的，不得登记为有限责任公司或者股份有限公司。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。公众可以向公司登记机关申请查询公司登记事项，公司登记机关应当提供查询服务。第二十条公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。第三十七条股东会行使下列职权：(一)决定公司的经营方针和投资计划；(二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；(三)审议批准董事会的报告；(四)审议批准监事会或者监事的报告；(五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；(六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；(七)对公司增加或者减少注册资本作出决议；(八)对发行公司债券作出决议；(九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；(十)修改公司章程；(十一)公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。第四十六条董事会对股东会负责，行使下列职权：(一)召集股东会会议，并向股东会报告工作；(二)执行股东会的决议；(三)决定公司的经营计划和投资方案；(四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案；(五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；(六)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；(七)制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；(八)决定公司内部管理机构的设置；(九)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；(十)制定公司的基本管理制度；(十一)公司章程规定的其他职权。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。第一百一十九条起诉必须符合下列条件：（一）原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织；（二）有明确的被告；（三）有具体的诉讼请求和事实、理由；（四）属于人民法院受理民事诉讼的范围和受诉人民法院管辖。