湖北省武汉市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2014）鄂武汉中刑终字第00393号
原公诉机关湖北省武汉市江岸区人民检察院。
上诉人（原审被告人）陈焱森（曾用名陈威），武汉新天邦生物资源发展有限公司法定代表人。2010年5月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪由武汉市公安局江岸区分局决定取保候审，2011年5月20日决定解除取保候审，同年5月21日决定监视居住，同年8月17日被刑事拘留，同年9月15日由武汉市公安局江岸区分局决定取保候审，2013年2月27日被刑事拘留，同年3月28日被逮捕。现羁押于武汉市江岸区看守所。
湖北省武汉市江岸区人民法院审理湖北省武汉市江岸区人民检察院指控原审被告人陈焱森犯非法吸收公众存款罪一案，于2014年3月13日作出（2013）鄂江岸刑初字第00785号刑事判决。原审被告人陈焱森不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。湖北省武汉市人民检察院指派检察员陈菲、黄燕出庭履行职务。上诉人（原审被告人）陈焱森到庭参加诉讼。现已�理终结。
原审判决认定，武汉新天邦生物资源发展有限公司于2001年11月28日成立，公司类型为有限责任公司，法定代表人系陈威（即被告人陈焱森），该公司营业期限：自2001年11月28日至2018年11月27日，经营范围为农业生物资源产品的技术开发等。2008年8月，被害人陈某英、王某芝等人通过谢某介绍认识了被告人陈焱森，得知陈焱森在武汉市汉南区银莲湖农场购置了约30亩土地，正在建筑厂房，计划投资猴头菌系列产品的开发和生产，现正在募集资金，并许以高额回报。同年9月20日，被告人陈焱森以陈威的名义委托陈某英、谢某、王某芝，代表武汉新天邦生物资源发展有限公司进行资金筹措活动，并加盖了武汉新天邦生物资源发展有限公司的公章。之后，被告人陈焱森先后通过陈某英、王某芝等人的介绍，与王某桥、吴某仙、郑某云等22人签订了项目投资协议书、项�借款协议书等，以月息2%-4%的高额回报，非法吸收资金共计人民币112.195万元，期间支付利息共计人民币21300元。
2009年12月28日，王某芝到公安机关报案；2010年3月16日公安机关立案。同年4月25日，被告人陈焱森到公安机关投案，并如实供述了自己的犯罪事实。之后，公安机关先后对被告人陈焱森采取了取保候审、监视居住等强制措施，后被告人陈焱森在取保候审期间脱逃，公安机关于2013年2月27日将被告人陈焱森抓获归案，并于当日对其刑事拘留。
案发后，被告人陈焱森及其亲属先后退还上述被害人经济损失共计人民币62万元。在一审审理期间，公安机关又将扣押的人民币10万元发还上述被害人。综上，被告人陈焱森及其亲属共同退还人民币72万元，均已发还被害人。一审法院在庭审中对尚未退还的剩余资金人民币40.195万元责令被告人陈焱森退赔，被告人陈焱森当庭�示无能力退赔。
原审认定上述事实，有下列证据予以证实：
1、公安机关出具的抓获经过及破案经过、在逃人员登记信息表，证实本案的破获及被告人的归案情况。
2、被害人王某芝于2009年12月28日向公安机关报案的陈述笔录，证实被告人陈焱森因缺乏资金，许诺可高于银行存款利息吸收资金的事情经过。
3、被害人陈某英、吴某仙、王某芝、郑某云等人的陈述，证实在被告人陈焱森承诺支付高息的情况下，分别以投资、借款的方式，将不同金额的现金交给陈焱森，投资修建汉南区银莲湖三支沟武汉新天邦生物资源发展有限公司厂房的事实。
4、委托书，证实武汉新天邦生物资源发展有限公司委托陈某英、谢某、王某芝作为公司代表，就公司发展需要进行资金筹措活动，所筹措款资按投资总额的每月4%给予客户利润回报，另外按投资总额的1%奖励上述工作人员。委托期限一年。该委托书加盖有该公司印章和陈威的签名（即被告人陈焱森所签）。
5、被害人王某芝、吴某仙、陈某英、郑某云、胡某珍、魏某凤等人提供的举报材料、项目协议书、投资担保函、借条、收据、项目借款协议书等书证，证实本案22名被害人与武汉新天邦生物资源发展有限公司法定代表人陈威签订投资协议，获取高额利息的事实。
6、被害人吴某仙、陈某英、董某英等人书写的收条，证实其收到部分利息的事实。
7、企业法人营业执照、税务登记证、国家级星火计划项目证书，证实武汉新天邦生物资源发展有限公司的注册登记的时间、住所、法定代表人、经营范围等情况。
8、扣押物品、文件清单及陈焱森非法吸收公众存款案发还表、收条，证实公安机关已将涉案赃款人民币72万元发还被害人的事实。
9、武汉新天邦生物资源发展有限公司所有的武汉市汉南区银莲湖农场三支沟地块的土地权属证书，证实该块土地的面积、用途、使用权类型等情况。
10、武汉市银莲湖农场于2010年3月9日出具的《证明》，证实该农场于2004年6月2日同武汉新天邦生物资源发展有限公司法定代表人陈威签订企业土地出让合同的事实，同时还证实该农场于2004年7月30日为武汉新天邦生物资源发展有限公司办理了国有土地使用证，该土地的转让金是人民币38万元，陈威只支付了人民币8万元，尚欠人民币30万元未付，故该合同尚未履行完毕的事实。
11、企业土地出让合同，证实武汉银莲湖农场与武汉新天邦生物资源发展有限公司签订土地出让合同的时间、土地面积、付款方式等。
12、证人李某民的证言，证实其与陈威系朋友关系，新天邦公司名下的武汉银莲湖的土地已由其向银行抵押贷款人民币90万元，以及该笔钱款的去向。
13、证人侯某波�证言、房屋租赁合同、收条，证实武汉新天邦生物资源发展有限公司租赁证人侯本波名下的武汉市香港路90号902室房屋的情况。
14、企业登记信息表，证实武汉新天邦生物资源发展有限公司注册登记的相关信息。
15、陈威（即被告人陈焱森）于2011年4月21日书写的《说明》，内容：我所写借条同意按双方协商意见，按银行同期存款利息4倍支付（陈某英、王某芝、吴某仙、郑某云四人借条视投资款）。
16、被害人郑某云、吴某仙书写的《借条情况说明》，证实其将现金借给被告人陈焱森的事情经过，以及按月息5%支付利息。
17、被告人陈焱森在公安机关的多次供述，供认其曾用名是陈威，并以陈威的名义以高于银行存款利息的方式，委托王某芝、陈某英等人招揽存款的事实；同时还供认其公司在交通银行武汉支行开设了账户，但募集的投资款没有进公司账户，所有�资款全部都是现金进出，其在取保候审期间，筹款上交公安机关发还被害人，委托李卫民变卖汉南土地、以及涉案赃款的使用情况等事实。
原审认为，被告人陈焱森违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。案发后，被告人陈焱森及其亲属已退还部分赃款，可以酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款第（一）项、第三款的规定，认定被告人陈焱森犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；尚未退还的涉案资金人民币40.195万元由公安机关依法予以追缴。
上诉人陈焱森的上诉理由：其是与特定的人以公司的名义签订的投资�议，系单位行为，其行为不构成非法吸收公众存款罪；其系自首，不是被抓获归案。
湖北省武汉市人民检察院在二审中发表意见认为：原审认定上诉人陈焱森犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，审判程序合法，量刑适当，建议二审法院驳回上诉，维持原判。
经审理查明，2008年8月，被害人陈某英、王某芝等人通过谢某介绍认识了上诉人陈焱森，得知陈焱森在武汉市汉南区银莲湖农场购置了约30亩土地，正在建筑厂房，计划投资猴头菌系列产品的开发和生产，现正在以高额回报募集资金。同年9月20日，上诉人陈焱森以陈威的名义委托陈某英、谢某、王某芝，代表武汉新天邦生物资源发展有限公司进行资金筹措活动，并加盖了武汉新天邦生物资源发展有限公司的公章。之后，上诉人陈焱森先后通过陈某英、王某芝等人的介绍，与王某桥、吴某仙、郑某云等22人签订了项目投资协议书、项目借款协议书等，以月息2%-4%的高额回报非法吸收资金共计人民币112.195万元，期间支付利息共计人民币21300元。
2009年12月28日，王某芝到公安机关报案，2010年3月16日公安机关立案，同年4月25日，上诉人陈焱森到公安机关投案，并如实供述了自己的犯罪事实。之后，公安机关先后对陈焱森采取了取保候审、监视居住等强制措施，后上诉人陈焱森在取保候审期间脱逃，公安机关于2013年2月27日将上诉人陈焱森抓获归案，并于当日对其刑事拘留。
上诉人陈焱森及其亲属在案件侦查期间及一审法院审理期间，先后退还人民币共计72万元，均已由公安机关发还上述被害人。
认定上述事实的被害人报案及陈述、证人证言、相关书证、上诉人陈焱森的供述等证据，均经一审庭审举证、质证，二审庭审审核属实，本院予以确认。
关�上诉人陈焱森诉称其是与特定的人以公司的名义签订的投资协议，系单位行为，其行为不构成非法吸收公众存款罪的上诉理由。经查，本案的被害人报案及陈述、举报材料、委托书、项目投资协议书等相关书证、上诉人陈焱森的供述等证据，均能证实上诉人陈焱森是经人介绍认识的陈某英、王某芝，后委托陈、王等人筹措资金，在陈、王的介绍下，上诉人陈焱森与20余名被害人签订项目投资协议书或者项目借款协议书，允诺2%-4%的高息回报，共计吸收资金人民币110余万元的事实成立，上诉人陈焱森对资金来源于社会公众是明知的，其行为的主、客观方面均符合非法吸收公众存款罪的构成要件。另外，上诉人陈焱森虽是以武汉新天邦生物资源发展有限公司名义与20多名被害人签订协议书，但上诉人陈焱森是该公司的实际所有人，资金由上诉人陈焱森现金收取，未进公�账户，由其个人控制、处置，上诉人陈焱森的行为不能认定为单位犯罪。原审定罪准确，适用法律正确，上诉人陈焱森的上诉理由没有事实和法律依据，不能成立。
关于上诉人陈焱森诉称其系自首，不是被抓获归案的上诉理由。经查，公安机关出具破案、抓获经过材料，证实上诉人陈焱森在取保候审期间脱逃，后被抓获归案，上诉人陈焱森的行为不符合自首的构成要件，该上诉理由亦不能成立。
本院认为，上诉人陈焱森违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原审认定的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人陈焱森的上诉理由，本院不予采纳。湖北省武汉市人民检察院的意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 吴艳
审 判 员 赵涌
代理审判员 许军
二〇一四年七月七日
书 记 员 盛卉