安徽省马鞍山市博望区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）博刑初字第00037号
公诉机关马鞍山市博望区人民检察院。
被害单位安徽金源合金刀具有限公司。
法定代表人：周道根，该公司董事长。
诉讼代理人：周道树。
被告人石某，男，1985年2月20日出生，汉族，原安徽金源合金刀具有限公司业务经理。因涉嫌犯职务侵占罪，于2013年5月16日被马鞍山市公安局博望分局决定刑事拘留并于当日执行，同年6月14日被该局决定取保候审；2014年6月13日被马鞍山市博望区人民检察院决定逮捕，当日由马鞍山市公安局博望分局执行逮捕。现羁押于马鞍山市看守所。
辩护人芮珍平，安徽民主律师事务所律师。
辩护人刘梅，安徽长城律师事务所律师。
被告人石某挪用资金一案，由马鞍山市博望区人民检察院于2014年7月11日以博检刑诉（2014）28号起诉书，向本院提起公诉。本院审查后于当日立案。2014年7月29日，本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。马鞍山市博望区人民检察院检察员樊峥嵘出庭支持公诉，被告人石某及其辩护人芮珍平、刘梅到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
马鞍山市博望区人民检察院指控：2011年6月至2012年11月，被告人石某利用担任安徽金源合金刀具有限�司东莞办事处业务经理的职务便利，截留本单位货款用于赌博。具体犯罪事实如下：
1、2011年6月7日，被告人石某将东莞某纸业有限公司支付给安徽金源合金刀具有限公司的，一张20000元承兑汇票，以18500元价格卖给广州市天矶贸易有限公司，所得赃款用于赌博。
2、2011年7月21日，被告人石某将东莞某纸业有限公司支付给安徽金源合金刀具有限公司的，一张50000元承兑汇票，以46500元价格卖给广州市天矶贸易有限公司，所得赃款用于赌博。
3、2011年8月24日，被告人石某将东莞市某银洲纸业有限公司支付给安徽金源合金刀具有限公司的，票号为20071118和20071119的两张均为10000元的承兑汇票，以17700元价格卖给广州市天矶贸易有限公司，所得赃款用于赌博。
4、2011年9月9日，被告人石某将东莞市某银洲纸业有限公司支付给安徽金源合金刀具有限公司的7600元货款，私自截留�用于赌博。
5、2011年11月10日，被告人石某将东莞市某银洲纸业有限公司支付给安徽金源合金刀具有限公司的，票号为20267510的38959元承兑汇票，以35000元价格卖给广州市天矶贸易有限公司，所得赃款用于赌博。
6、2011年12月5日，被告人石某将东莞市某银洲纸业有限公司支付给安徽金源合金刀具有限公司的，票号为21525792的50000元承兑汇票，以46000元价格卖给广州市天矶贸易有限公司，所得赃款用于赌博。
7、2012年3月5日，被告人石某将东莞市某银洲纸业有限公司支付给安徽金源合金刀具有限公司的，票号为21538216的100000元承兑汇票，以93000元价格卖给广州市天矶贸易有限公司，所得赃款用于赌博。
8、2012年4月18日，被告人石某将东莞市某银洲纸业有限公司支付给安徽金源合金刀具有限公司的，票号为20550145的100000元承兑汇票，以95200元价格卖给广州市天矶贸易有限公司，所得赃款用于赌博。
9、2012年6月2日，被告人石某将东莞市某银洲纸业有限公司支付给安徽金源合金刀具有限公司的，一张100000元承兑汇票，以94000元价格卖给广州市天矶贸易有限公司，所得赃款用于赌博。
10、2012年6月18日，被告人石某将东莞市某银洲纸业有限公司支付给安徽金源合金刀具有限公司的，一张50000元承兑汇票，以47000元价格卖给广州市天矶贸易有限公司，所得赃款用于赌博。
11、2012年8月14日，被告人石某将东莞市某银洲纸业有限公司支付给安徽金源合金刀具有限公司的，票号为20752637的97267元承兑汇票截留后，于次日以92000元价格卖给广州市天矶贸易有限公司，所得赃款用于赌博。
12、2012年9月27日，被告人石某将东莞某纸业有限公司支付给安徽金源合金刀具有限公司的，票号为21207190的82642.20元承兑汇票，以77000元价格卖给广州市天矶贸易有限公司�所得赃款用于赌博。
13、2012年9月27日，被告人石某将东莞某纸业有限公司支付给安徽金源合金刀具有限公司的，票号为28698788的100000元承兑汇票截留后，于同年10月15日以95500元价格卖给广州市天矶贸易有限公司，所得赃款用于赌博。
14、2012年11月14日，被告人石某将东莞某纸业有限公司支付给安徽金源合金刀具有限公司的，票号为21701212的100000元承兑汇票，以95500元价格卖给广州市天矶贸易有限公司，所得赃款用于赌博。
2013年5月14日，侦查人员到安徽金源合金刀具有限公司东莞办事处调取证据，经周某电话联系，被告人石某主动投案。2014年4月24日，被告人石某已将其中890000元归还安徽金源合金刀具有限公司，并得到该公司谅解。
针对上述指控的事实，马鞍山市博望区人民检察院当庭宣读并出示了相应的证据。马鞍山市博望区人民检察院认为，被告人石某利用职务上的便利，挪用本单位资金进行非法活动，金额达916468.20元，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请依法判处。
被害单位指证：同意公诉机关指控意见。被害单位法定代表人周某是石某的姐夫，他们彼此之间关系一直很亲近，从而导致石某误认为自己是在给姐夫做事，从公司拿钱用就是用自家的钱，不是犯罪。被害单位报案是为了敦促石某认识并改正错误，没有要其承担刑事责任的意图。为维护被害单位法定代表人及被告人的家庭和谐稳定，被害单位对石某的行为表示谅解，并请求司法机关对其不予追究刑事责任。
被害单位针对指证意见没有提供证据。
被告人石某对起诉指控�犯罪事实与罪名没有异议，当庭自愿认罪。其辩护人芮珍平、刘梅提出的辩护意见是：1、对公诉机关指控石某犯挪用资金罪的罪名认定无异议。2、公诉机关指控被告人石某于2011年6月7日和7月21日将东莞某纸业有限公司付给被害单位的20000元和50000元银行承兑汇票转卖，以及于2012年6月5日和6月18日将东莞市某银洲纸业有限公司付给被害单位的100000元和50000元银行承兑汇票转卖的事实，证据不足，应不予认定。3、公诉机关指控被告人石某挪用本单位资金进行赌博这一非法活动，仅提供了被告人供述，并无其他证据予以佐证，因此不能认定石某挪用资金进行了非法活动。4、被告人石某主动到案，并如实供述全部犯罪事实，具有自首情节，依法可以从轻或者减轻处罚。5、被告人石某当庭自愿认罪，可以从轻处罚。6、案发后，被告人石某将挪用的资金全部归还，弥补了被�单位的损失，取得了被害单位的谅解，可以从轻处罚。7、被害单位股东是被告人石某的姐姐与姐夫，因此，本案的社会危害性明显小于其他同类犯罪，所以量刑也应与其他同类案件的量刑有所区别，且对石某适用缓刑，有利于其亲属间的和睦相处和家庭团结。8、被害单位安徽金源合金刀具有限公司财务管理制度不健全，存在漏洞，从而给被告人石某实施犯罪行为提供了可趁之机，因此，被害单位也具有一定过错。
被告人石某的辩护人针对辩护意见提供了被害单位安徽金源合金刀具有限公司工商登记基本信息查询单，用以证实被害单位有两名自然人股东，分别为周某、陶某，陶某是被告人石某的姐姐，该二人为近亲属关系。
庭审质证时，被告人石某及被害单位对公诉机关当庭提交的证据均不持异议；被告人石某的辩护人对公诉机关当庭出示的关于被告人石某于2011年6月7日、7月21日及2012年6月5日、6月18日转卖本单位银行承兑汇票的四起犯罪事实（即公诉机关指控的第一、第二、第九和第十起犯罪事实）的证据持有异议，对其余证据均不持异议；辩护人认为公诉机关针对上述四起犯罪事实，仅提供了被告人石某的供述、石某银行进账记录以及石某与周某的对账记录，而石某的银行进账记录与本案不具有关联性，对账记录本质上属被告人供述范畴，因此公诉机关对上述四起犯罪事实的指控，证据不足，应不予认定。公诉机关对辩护人所提供的被害单位工商登记基本信息查询单持有异议，认为该份证据没有注明出处，也没有相关单位的印章，应不予采信。被害单位对辩护人提交的关于被害单位工商登记基本信息查询单不持异议。经审核，本院认为公诉机关提交的证据具备真实性、合法性及关联性，故对其证明效力予以认定；关于�护人持有异议的四起犯罪事实的证据材料，本院认为银行进账记录是证实被告人石某银行账户汇入相应款项的书证，而石某与周某的对账记录是被告人与被害单位的合意结果，不属被告人的供述，且银行进账记录、对账记录与被告人的供述能相互印证，公诉机关针对指控的该四起犯罪事实，所提供的间接证据已形成完整的证据锁链，足以证实被告人石某挪用资金犯罪事实的成立，故对辩护人的质证意见不予采纳；辩护人提交的关于被害单位工商登记基本信息查询单，被害单位不持异议，且与在案证据中关于被害单位主体情况的内容一致，故对其证明效力予以认定。
经审理查明：被告人石某系安徽金源合金刀具有限公司东莞办事处业务经理，2011年8月至次年11月间，其利用负责销售产品及结算货款的职务便利，将东莞某纸业有限公司、东莞市某银洲纸业有限公司付�安徽金源合金刀具有限公司的银行承兑汇票，私自截留后出售，另将东莞市某银洲纸业有限公司付给安徽金源合金刀具有限公司的部分货款私自截留，所得款项归个人用于赌博，金额合计达916468.20元。具体事实如下：
1、2011年6月7日，石某将东莞某纸业有限公司付给安徽金源合金刀具有限公司，金额为20000元的银行承兑汇票，私自截留，并以18500元的价格出售给广州市天矶贸易有限公司，所得款项归个人用于赌博。
2、2011年7月21日，石某将东莞某纸业有限公司付给安徽金源合金刀具有限公司，金额为50000元的银行承兑汇票，私自截留，并以46500元的价格出售给广州市天矶贸易有限公司，所得款项归个人用于赌博。
3、2011年8月24日，石某将东莞市某银洲纸业有限公司付给安徽金源合金刀具有限公司，票号为20071118和20071119、金额均为10000元的银行承兑汇票，私自截留，�以17700元的价格出售给广州市天矶贸易有限公司，所得款项归个人用于赌博。
4、2011年9月9日，石某将东莞市某银洲纸业有限公司付给安徽金源合金刀具有限公司的货款人民币7600元，私自截留，归个人用于赌博。
5、2011年11月10日，石某将东莞市某银洲纸业有限公司付给安徽金源合金刀具有限公司，票号为20267510、金额为38959元的银行承兑汇票，私自截留，并以35000元的价格出售给广州市天矶贸易有限公司，所得款项归个人用于赌博。
6、2011年12月5日，石某将东莞市某银洲纸业有限公司付给安徽金源合金刀具有限公司，票号为21525792、金额为50000元的银行承兑汇票，私自截留，并以46000元的价格出售给广州市天矶贸易有限公司，所得款项归个人用于赌博。
7、2012年3月5日，石某将东莞市某银洲纸业有限公司付给安徽金源合金刀具有限公司，票号为21538216、金额为100000元�银行承兑汇票，私自截留，并以93000元的价格出售给广州市天矶贸易有限公司，所得款项归个人用于赌博。
8、2012年4月18日，石某将东莞市某银洲纸业有限公司付给安徽金源合金刀具有限公司，票号为20550145、金额为100000元的银行承兑汇票，私自截留，并以95200元的价格出售给广州市天矶贸易有限公司，所得款项归个人用于赌博。
9、2012年6月2日，石某将东莞市某银洲纸业有限公司付给安徽金源合金刀具有限公司，金额为100000元的银行承兑汇票，私自截留，并以94000元的价格出售给广州市天矶贸易有限公司，所得款项归个人用于赌博。
10、2012年6月18日，石某将东莞市某银洲纸业有限公司付给安徽金源合金刀具有限公司，金额为50000元的银行承兑汇票，私自截留，并以47000元的价格出售给广州市天矶贸易有限公司，所得款项归个人用于赌博。
11、2012年8月14日，石某将东莞市某银洲纸业有限公司付给安徽金源合金刀具有限公司，票号为20752637、金额为97267元的银行承兑汇票，私自截留，并以92000元的价格出售给广州市天矶贸易有限公司，所得款项归个人用于赌博。
12、2012年9月27日，石某将东莞某纸业有限公司付给安徽金源合金刀具有限公司，票号为21207190、金额为82642.20元的银行承兑汇票，私自截留，并以77000元的价格出售给广州市天矶贸易有限公司，所得款项归个人用于赌博。
13、2012年9月27日，石某将东莞某纸业有限公司付给安徽金源合金刀具有限公司，票号为28698788、金额为100000元的银行承兑汇票，私自截留，并以95500元的价格出售给广州市天矶贸易有限公司，所得款项归个人用于赌博。
14、2012年11月14日，石某将东莞某纸业有限公司付给安徽金源合金刀具有限公司，票号为21701212、金额为100000元的银行承兑汇票，私自截留，并以95500元的价格出售给广州市天矶贸易有限公司，所得款项归个人用于赌博。
2013年5月14日，公安机关到安徽金源合金刀具有限公司东莞办事处调查时，安徽金源合金刀具有限公司法定代表人周某电话联系石某，告知石某公安机关要求其到案接受调查，后石某自动到案，并如实供述主要犯罪事实。2014年4月24日，安徽金源合金刀具有限公司出具证明和谅解书各一份，载明：石某已归还安徽金源合金刀具有限公司890000元，剩余款项被害单位一律免除其退还义务；被害单位请求司法机关对石某不予追究刑事责任等。
另查明：被害单位有两名自然人股东，为周某、陶某夫妇，陶某系被告人石某的姐姐。被告人石某居住地社区矫正机构出具社区影响评估意见书，认为石某符合社区矫正条件。
上述事实，有当庭举证，并经庭审质证，本院依法查证属实的下列证据证实：
1、受案登记表、立案决定书，证实公安机关对本案的立案查处情况。
2、到案经过，证实石某系自动投案。
3、银行承兑汇票复印件、银行账户明细表等书证，证实石某所出售的银行承兑汇票情况，以及承兑汇票的受票人汇款至石某银行账户情况。
4、证明一份，证实安徽金源合金刀具有限公司与广州市天矶贸易有限公司之间不存在业务关系。
5、户籍资料，证实石某的身份情况，其已达完全刑事责任年龄。
6、安徽金源合金刀具有限公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证、工商登记信息查询单等书证，证实被害单位安徽金源合金刀具有限公司主体情况。
7、报案材料、对账记录、工资证明等书证，证实：安徽金源合金刀具有限公司向公安机关报案情况；石某先后十余次截留本单位银行承兑汇票后变卖；石某在安徽金源合金刀具有限公司的收入情况。
8、银行承兑汇票复印件等书证，证实东莞某纸业有限公司、东莞市某银洲纸业有限公司付给石某银行承兑汇票，并由石某签字确认。
9、银行账户明细表，证实石某银行账户收到汇款的情况。
10、开户信息、银行账户明细表，证实：刘某系广州市天矶贸易有限公司财务人员；石某向广州市天矶贸易有限公司出售银行承兑汇票后，刘某通过银行汇款至石某银行账户。
11、证明、谅解书，证实：安徽金源合金刀具有限公司出具证明和谅解书各一份，载明：石某已归还安徽金源合金刀具有限公司890000元，剩余款项被害单位一律免除其退还义务；被害单位请求司法机关对石某不予追究刑事责任等。
13、证人周某的证言，证实：2012年11月21日，其在东莞某纸业有限公司发现该公司付给被害单位的四张银行承兑汇票中，有两张金额为100000元和一张金额为82642.20元的汇票，被害单位未收到；经核对，被害单位被占用资金数额达1096000元，后其与石某等人手写对账记录一份；2011年被害单位支付石某工资50000元，2012年支付工资60000元，发放形式为付现和转账汇款。
12、证人黄某的证言，证实：石某系安徽金源合金刀具有限公司员工，在东莞办事处负责销售和货款结算工作，工资由周某发放，但不计入公司账目；周某曾让其汇款给石某。
13、证人夏某的证言，证实石某系安徽金源合金刀具有限公司员工。
14、证人谢某（系东莞市某银洲纸业有限公司财务人员）的证言某石某系安徽金源合金刀具有限公司业务经理，曾到东莞市某银洲纸业有限公司结算货款；石某凭收据收取银行承兑汇票并签收；石某曾让谢某在遗失证明上盖章。
15、证人黎某甲（系东莞某纸业有限公司财务人员）的证言，证实：石某系安徽金源合金刀具有限公司业务经理，曾到东莞某�业有限公司结算货款；东莞某纸业有限公司付给石某银行承兑汇票共四次。
16、证人黎某乙（系东莞某纸业有限公司采购科长）的证言，证实：石某系安徽金源合金刀具有限公司业务经理；东莞某纸业有限公司与安徽金源合金刀具有限公司之间存在业务关系，石某负责签订合同、运送产品及结算货款等。
17、证人黎某丙（系东莞市潢涌银洲有限公司采购部长）的证言，证实：石某系安徽金源合金刀具有限公司业务经理；东莞市潢涌银洲有限公司与安徽金源合金刀具有限公司之间存在业务关系，石某负责签订合同、运送产品及结算货款等。
18、被告人石某供述、辩解及辨认材料：石某曾多次将东莞某纸业有限公司、东莞潢涌银洲有限公司付给安徽金源合金刀具有限公司的银行承兑汇票私自截留并卖给他人，所得款项大多用于赌博活动；石某对向其购买银行承兑汇票的广州市天矶贸易有限公司员工刘某进行辨认的情况。
本院认为：被告人石某身为公司工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金用于赌博，金额达916468.20元，数额巨大，其行为已触犯刑律，构成挪用资金罪。马鞍山市博望区人民检察院指控的罪名成立。关于辩护人提出的起诉指控的第一、第二、第九和第十起犯罪事实不能成立以及不能认定被告人石某挪用资金用于非法活动的辩护意见，经查，针对起诉指控的上述四起犯罪事实，公诉机关提供了被告人石某的银行账户明细表、石某与被害单位法定代表人周某的对账记录及石某的供述，银行进账记录是证实被告人石某银行账户汇入相应款项的书证，而被告人石某与周某的对账记录是石某与被害单位的合意结果，且银行进账记录、对账记录与被告人的供述能相互印证，故公诉机关针对该四起犯罪事实，所提供的�接证据已形成完整的证据锁链，足以证实被告人石某挪用资金犯罪事实的成立；另，起诉指控被告人石某将所挪用资金用于赌博，根据法律规定，仅有被告人的供述不能认定其有罪，而本案被告人石某关于资金用途的供述，不属定罪证据，且供述内容前后一致，并无反复与矛盾，公诉机关的指控能够成立；综上，辩护人的上述辩护意见不符合法律，不予采纳。被告人石某自动投案，并如实供述主要犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚。被告人石某当庭自愿认罪，悔罪表现较好，可以酌情从轻处罚。鉴于被害单位与被告人石某对挪用资金的退还问题已协议处理完毕，且被告人石某已获得被害单位谅解，可以酌情从轻处罚。根据被告人石某犯罪的事实、性质、情节以及悔罪表现等，依照宽严相济刑事政策，并参考社区影响评估意见，可以对被告人石某宣告缓刑。案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十一条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款的规定，判决如下：
被告人石某犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向安徽省马鞍山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 施 琼
审 判 员 田 卉
人民陪审员 李宇成
二〇一四年八月二十日
书 记 员 邓维丽
附：《中华人民共和国刑法》相关条文
第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽�超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。
国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。
第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人�他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。