河北省承德市双桥区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）双桥刑初字第341号
公诉机关河北省承德市双桥区人民检察院。
被告人刘某甲，本科文化，，住承德市。2014年6月11日因涉嫌犯玩忽职守罪被取保候审。
辩护人杨明妹，河北君兴律师事务所律师。
被告人刘某乙，本科文化，，住承德市。2014年6月11日因涉嫌犯玩忽职守罪被取保候审。
辩护人杨晓燕，河北君兴律师事务所律师。
被告人朴某某，本科文化，，住承德市。2014年6月18日因涉嫌犯玩忽职守罪被取保候审。
辩护人郭长久，河北承天律师事务所律师。
被告人耿某某，本科文化，，住承德市。2014年6月18日因涉嫌犯玩忽职守罪被取保候审。
辩护人孙湘怡，河北骥腾律师事务所律师。
承德市双桥区人民检察院以承双检刑诉（2014）87号起诉书指控被告人刘某甲、刘某乙、朴某某、耿某某犯玩忽职守罪，于2014年10月17日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，于2014年10月31日公开开庭审理了本案。承德市双桥区人民检察院指派检察员周立夫出庭支持公诉。被告人刘某甲、刘某乙、朴某某、耿某某，辩护人杨明妹、杨晓燕、郭长久、孙湘怡等到庭参加诉讼。现已审理终结。
承德市双桥区人民检察院指控，河北省承德市双峰寺水库工程是由国家发展和改革委员会正式批准建设的工程项目，承德市人民政府针对此项目专门设立承德市双峰寺水库工程建设管理局（以下简称水库管理局）对该项目实行管理工作，被告人朴某某任水库管理局建设管理科科长，全面负责工程建设管理、质量安全、从业人员培训监督、合同管理等工作。被告人耿某某任水库管理局建设管理科科员，主要负责安全生产、对施工单位从业人员进行安全生产教育和培训监督等工作。2013年3月，水库管理局对大坝主体和水电站土建部分工程公开招标，承德市水利水电建筑安装有限责任公司（以下简称水电安装公司）通过投标后中标，被告人刘某甲任水电安装公司双峰寺水库工程项目部项目经理，全面负责现场安全工程进度、质量和安全监督检查等工作。被告人刘某乙任水电安装公司双峰寺水库工程项目部现场安全员，负责施工工地从业人员安全生产教育和培训等安全工作。2013年6月30日，水库管理局为确保施工现场的安全与水电安装公司签订了安全生产协议，以协议的方式将水库管理局部分有关安全监管的行政职责委托给了水电安装有限责任公司。2013年8月2日水电安装公司与并不具备任何施工资质的王某某（个体施工队付某某女儿）签订了承包协议，将上窝铺村承围路段管涵工程分包给了付某某个体施工队。2013年10月25日12时许，在上窝铺村承围路段管涵工程施工现场涵洞附近，施工队从业人员张某某（另案处理）没有经过任何安全培训即驾驶装载机进行作业，且作业时严重违反操作规程，致使装载机向前溜车并将现场另一施工人员郝云广撞伤后死亡，造成重大责任事故。四被告人在工作中严重不负责任，不认真履行职责，致使发生重大责任事故，造成了一人死亡的严重后果。
为证明以上事实，公诉机关当庭出示了下列证据：1、被告人刘某甲、刘某乙、朴某某、耿某某的供述；2、证人张某某、付某某、王某某、周某某、许某某、李某某证言；3、安全生产协议书；4、承德市人民政府关于对承德市双峰寺镇水库左岸上坝路工程“10.25”机械伤害事故调查处理意见的批复、承德市双峰寺水库左上坝路工程”10.25“机械伤害事故调查报告；5、关于更名、调整机构编制的批复；6、证明；7、建管科职责、工作重点安排；8、承德市双峰寺水库工程建设安全管理制度等；9、承德市双峰寺水库工程建设管理局关于双峰寺水库临时公路施工人员人伤亡事故报告；10、左岸上坝路施工合同；11、承包协议书；12、证明；13、一次性赔偿协议书；14、项目安全生产制度汇编等材料；15、现场教育记录；16、鉴定意见；17、户籍证明。
公诉机关认为，被告人刘某甲、刘某乙、朴某某、耿某某玩忽职守，造成一人死亡的结果，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应以玩忽职守罪追究被告人刘某甲、刘某乙、朴某某、耿某某的刑事责任。提请本院依法判处。
被告人刘某甲对公诉机关指控的犯罪事实予以认可，其提出认罪服法，请求从轻处罚的辩护意见。未向本庭提供证据。其辩护人杨明妹提出如下辩护意见：1、对公诉机关指控被告人刘某甲犯玩忽职守罪无异议；2、被告人刘某甲具有自首情节，依法可以从轻或减轻处罚；3、被告人刘某甲对此次事故只负有间接责任，并非直接责任；4、被告人刘某甲主观恶性小；5、被告人刘某甲系初犯，无前科，平时表现尚好，可酌情从宽处罚；6、被告人刘某甲所供职单位已赔偿死者家属全部经济损失，并得到死者家属的谅解；7、被告人刘某甲当庭自愿认罪，如实供述犯罪事实；综上，请求法院对被告人刘某甲从轻处罚。建议对被告人刘某甲免予刑事处罚。向本庭提交工作表现证明一份。
被告人刘某乙对公诉机关指控的犯罪事实予以认可，其提出认罪服法，请求从轻处罚的辩护意见。未向本庭提供证据。其辩护人杨晓燕提出如下辩护意见：1、对公诉机关指控被告人刘某乙犯玩忽职守罪无异议；2、被告人刘某乙具有自首情节，依法可以从轻处罚或减轻处罚；3、张某某是事故的直接负责人员，被告人刘某乙只是间接责任人员；4、被告人刘某乙主观恶性小；5、被告人刘某乙对被害人已经积极赔偿并且得到了被害人家属谅解，具有悔罪表现，依法可以从轻或减轻处罚；6、被告人刘某乙当庭表示认罪，如实供述犯罪事实；7、被告人刘某乙是初犯，没有前科，犯罪情节较轻、对社会危害性较小；综上，请求法院对被告人刘某乙从轻处罚。建议对被告人刘某乙免予刑事处罚。向本庭提交工作表现证明一份。
被告人朴某某对公诉机关指控犯罪事实无异议，其提出认罪服法，请求从轻处罚的辩护意见。未向本庭提供证据。其辩护人郭长久提出如下辩护意见：1、对公诉机关指控被告人朴某某犯玩忽职守罪的犯罪事实无异议，对罪名有异议；2、被告人朴某某并非全面负责水库工程建设管理；3、水库管理局依法法宝建设工程，依法履行安全职责，施工单位负责安全生产，发包方协助监管；4、水库管理局对安全监管的行政职责有依法予以委托，但是水电安装公司将工程转包给没有资质的施工队，应为非法转包行为；5、水电安装公司分包行为被告人朴某某概不知情，不应由被告人朴某某承担责任；6、水电安装公司提交的名单中并没有肇事者张某某的名字，施工方隐藏了张某某，施工方应承担相应责任；7、在承德市政府作出了《承德市双峰寺水库左岸上坝路工程“10.25”机械伤害事故调查报告》中对闲逛当时提出了处理意见，并于2014年1月24日对处理意见进行皮肤，被告人朴某某没有失职责任；8、被告人朴某某平时表现良好，无前科劣迹；综上，被告人朴某某不应承担刑事责任。向本庭提供工作情况说明、批复各一份。
被告人耿某某对公诉机关指控的犯罪事实予以否认，其提出自己的行为不构成犯罪的辩护意见。未向本庭提供证据。其辩护人孙湘怡提出如下辩护意见：1、被告人耿某某的行为不符合玩忽职守罪的构成要件；2、涉案工程施工现场的安全管理责任由施工单位承担，并不是由作为发包方工作人员的被告人耿某某承担，被告人耿某某没有实施玩忽职守的行为；3、被告人耿某某主观方面不存在过失；4、被告人耿某某履行工作职责的行为与工人好运光的死亡结果之间没有刑法上的因果关系。综上，被告人耿某某的行为不构成犯罪。并向本庭提供如下证据：1、安全生产协议书、安全生产承诺书；2、市政府处理意见的批复；3、监理报告；4、安全教育记录集安全技术交底、安全会议记录；5、安全生产现场检查表、联合检查总结、联合大检查要点；6、现场施工人员花名册；7、2013年8月8日、9月7日报告单；8、耿某某表现情况说明。
经审理查明，河北省承德市双峰寺水库工程是由国家发展和改革委员会正式批准建设的工程项目，承德市人民政府针对此项目专门设立承德市双峰寺水库工程建设管理局（以下简称水库管理局）对该项目实行管理工作，被告人朴某某任水库管理局建设管理科科长，全面负责工程建设管理、质量安全、从业人员培训监督、合同管理等工作。被告人耿某某任水库管理局建设管理科科员，主要负责安全生产、对施工单位从业人员进行安全生产教育和培训监督等工作。2013年3月，水库管理局对大坝主体和水电站土建部分工程公开招标，承德市水利水电建筑安装有限责任公司（以下简称水电安装公司）通过投标后中标，被告人刘某甲任水电安装公司双峰寺水库工程项目部项目经理，全面负责现场安全工程进度、质量和安全监督检查等工作。被告人刘某乙任水电安装公司双峰寺水库工程项目部现场安全员，负责施工工地从业人员安全生产教育和培训等安全工作。2013年6月30日，水库管理局为确保施工现场的安全与水电安装公司签订了安全生产协议，以协议的方式将水库管理局部分有关安全监管的行政职责委托给了水电安装有限责任公司。2013年8月2日水电安装公司与并不具备任何施工资质的王某某（个体施工队付某某女儿）签订了承包协议，将上窝铺村承围路段管涵工程分包给了付某某个体施工队。2013年10月25日12时许，在上窝铺村承围路段管涵工程施工现场涵洞附近，施工队从业人员张某某（另案处理）没有经过任何安全培训即驾驶装载机进行作业，且作业时严重违反操作规程，致使装载机向前溜车并将现场另一施工人员郝云广撞伤后死亡，造成重大责任事故。四被告人在工作中严重不负责任，不认真履行职责，致使发生重大责任事故，造成了一人死亡的严重后果。
上述事实，有下列证据予以证实：
1、被告人刘某甲供述，证实承德市双峰寺水库工程建设管理局以协议的方式将部分水库建设工程给了承德市水利水电建筑安装有限公司。2013年8月2日水电安装公司与并不具备任何施工资质的王某某（个体施工队付某某女儿）签订了承包协议，将上窝铺村承围路段管涵工程分包给了付某某个体施工队。2013年10月25日12时许，在上窝铺村承围路段管涵工程施工现场涵洞附近，施工队从业人员张某某（另案处理）没有经过任何安全培训即驾驶装载机进行作业，且作业时严重违反操作规程，致使装载机向前溜车并将现场另一施工人员郝云广撞伤后死亡，造成重大责任事故的事实及经过；
2、被告人刘某乙的供述，证实承德市双峰寺水库工程建设管理局以协议的方式将部分水库建设工程给了承德市水利水电建筑安装有限公司2013年8月2日水电安装公司与并不具备任何施工资质的王某某（个体施工队付某某女儿）签订了承包协议，将上窝铺村承围路段管涵工程分包给了付某某个体施工队。2013年10月25日12时许，在上窝铺村承围路段管涵工程施工现场涵洞附近，施工队从业人员张某某（另案处理）没有经过任何安全培训即驾驶装载机进行作业，且作业时严重违反操作规程，致使装载机向前溜车并将现场另一施工人员郝云广撞伤后死亡，造成重大责任事故的事实及经过；
3、被告人朴某某供述，证实2013年8月2日水电安装公司与并不具备任何施工资质的王某某（个体施工队付某某女儿）签订了承包协议，将上窝铺村承围路段管涵工程分包给了付某某个体施工队。2013年10月25日12时许，在上窝铺村承围路段管涵工程施工现场涵洞附近，施工队从业人员张某某（另案处理）没有经过任何安全培训即驾驶装载机进行作业，且作业时严重违反操作规程，致使装载机向前溜车并将现场另一施工人员郝云广撞伤后死亡，造成重大责任事故；
4、被告人耿某某供述，证实2013年8月2日水电安装公司与并不具备任何施工资质的王某某（个体施工队付某某女儿）签订了承包协议，将上窝铺村承围路段管涵工程分包给了付某某个体施工队。2013年10月25日12时许，在上窝铺村承围路段管涵工程施工现场涵洞附近，施工队从业人员张某某（另案处理）没有经过任何安全培训即驾驶装载机进行作业，且作业时严重违反操作规程，致使装载机向前溜车并将现场另一施工人员郝云广撞伤后死亡，造成重大责任事故的事实及经过；
5、证人张某某证言，证实2013年10月25日12时许，在承德市双桥区上窝铺村承围路段管涵工程施工现场涵洞附近发生事故的过程；同时证实张某某没有接受过双峰寺水库建设管理局及水利水电建筑安装有限责任公司对施工人员进行安全培训、教育的事实；
6、证人付某某证言，证实其是发生事故的施工队实际负责人。2013年8月2日承德市水利水电建筑安装公司于付某某的女儿王艳茹签订承包合同。2013年10月25日12时许，在承德市双桥区上窝铺村承围路段管涵工程施工现场涵洞附近发生事故的过程；同时证实张某某没有开铲车证，也没有接受过双峰寺水库建设管理局及水利水电建筑安装有限责任公司对施工人员进行安全培训、教育，且付某某的施工队也没有施工资质的事实；
7、证人王某某证言，证实其是付某某的女儿。2013年8月2日承德市水利水电建筑安装公司于付某某的女儿王艳茹签订承包合同，但是实际施工队的负责人是付某某的实施；
8、证人周某某证言，证实其是双峰寺水库工程建设管理局总工程师。
9、证人许某某证言，证实其是双峰寺水库工程建设管理科副科长。2013年6月30日，水库管理局为确保施工现场的安全与承德市水利水电安装建筑有限责任公司签订了安全生产协议，以协议的方式将水库管理局部分有关安全监管的行政职责委托给了水电安装有限责任公司的事实及经过；同时证实耿某某负责落实整个工程的安全工作，朴某某主抓安全工作的事实；
10、证人李某某证言，证实其是承德水利水电建筑安装有限责任公司董事长兼总经理。2013年6月30日，水库管理局为确保施工现场的安全与水电安装公司签订了安全生产协议，以协议的方式将水库管理局部分有关安全监管的行政职责委托给了水电安装有限责任公司。2013年8月2日水电安装公司与并不具备任何施工资质的王某某（个体施工队付某某女儿）签订了承包协议，将上窝铺村承围路段管涵工程分包给了付某某个体施工队。2013年10月25日12时许，在上窝铺村承围路段管涵工程施工现场涵洞附近，因铲车司机操作不当造成一人死亡的事故的事实；同时证实付某某的施工队没有施工资质的事实；
11、承德市人民政府关于承德市双峰寺水库左岸上坝路工程“10.25”机械伤害事故调查处理意见的批复、承德市双峰寺水库左岸上坝路工程“10.25”机械伤害事故调查报告、承德市双峰寺水库工程建设管理局关于双峰寺水库左岸临时公路施工人员人身伤亡事故的报告、关于承德市双峰寺水库筹建处更名及机构规格等事宜批复承德市水利水电建筑安装有限责任公司事故报告，证实承德市双峰寺水库工程管理局为承德市水务局所属正处级事业单位的事实；同时证实事故处理的结果；
12、被告人刘某甲、刘某乙、朴某某、耿某某的任职证明、建管科职责、建管科人员工作重点安排，证实建管科、建管科人员职责；
13、承德市双峰寺水库工程建设安全管理制度、承德市双峰寺水库工程左岸上坝路施工合同、承德市双峰寺水库左岸上八路工程安全生产协议书、一次性赔偿协议书，证实王某某已对被害人家属进行赔偿，得到被害人家属的谅解；
14、证明，证实付某某、王某某在建筑业企业资质管理登记系统未发现从业信息的事实；
15、王某某与承德市水利水电建筑安装有限责任公司签订的承包协议书，证实承德市水利水电建筑安装有限责任公司将部分土方开挖、石方开挖的工程承包给王某某的事实；
16、项目部安全生产制度汇编、安全教育记录，证实安全教育记录均无张某某培训记录的事实；
17、双峰寺水库工程建设管理局关于局班子成员分工的通知、水利工程建设安全生产管理规定，证实被告人刘某甲、刘某乙、朴某某、耿某某的职责；
18、鉴定意见，证实涉案装载机经鉴定制动性能合格的事实；
19、户籍证明，证实被告人刘某甲、刘某乙、朴某某、耿某某犯罪时已满十八周岁。已达到完全负刑事责任年龄；
20、工作表现的证明，证实被告人刘某甲、刘某乙、朴某某、耿某某在工作上表现一贯良好的事实；
上述证据，经庭审质证，本院予以确认。被告人刘某甲、刘某乙、朴某某、耿某某的辩护人向本庭提交的工作表现的证明，本院予以采信，提交的其他证据，因不能达成证明目的，本院不予采信。
本院认为，被告人刘某甲、刘某乙、朴某某、耿某某在生产过程中由于工作疏忽，致一人死亡，其行为均已构成玩忽职守罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人刘某甲、刘某乙犯罪后如实供述自己罪行，依法可以从轻处罚。被告人耿某某提出的辩护意见，因与事实不符，本院不予采信。辩护人杨明妹提出被告人刘某甲当庭自愿认罪，如实供述犯罪事实，系初犯的辩护意见，本院予以采信，其他意见不予采信。辩护人杨晓燕提出的被告人刘某乙当庭自愿认罪，如实供述犯罪事实，系初犯的辩护意见，本院予以采信，其他意见不予采信。辩护人郭长久提出的辩护意见，因与事实不符，本院不予采信。辩护人孙相怡提出的辩护意见，因与事实不符，本院不予采信。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第三十七条、第六十七条第三款之规定，判决如下：
被告人刘某甲犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
被告人刘某乙犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
被告人朴某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
被告人耿某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到本判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省承德市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审判长 王少春
审判员 谭 振
审判员 李玉全
二〇一四年十二月十五日
书记员 李 想