安徽省芜湖市镜湖区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）镜刑初字第00112号
公诉机关安徽省芜湖市镜湖区人民检察院。
被告人许斌，男，1963年3月8日出生。2013年8月20日因本案被芜湖市公安局镜湖分局刑事拘留，同年9月24日经芜湖市镜湖区人民检察院批准逮捕，次日由芜湖市公安局镜湖分局执行逮捕。现羁押于芜湖市第一看守所。
辩护人李劲峰，广东中安律师事务所律师。
安徽省芜湖市镜湖区人民检察院以镜检刑诉（2014）65号起诉书、镜检刑追诉（2014）1号追加起诉决定书指控被告单位芜湖市外文书店、芜湖市佳易文化图书有限责任公司犯非法吸收公众存款罪、被告人许斌犯非法吸收公众存款罪，于2014年2月8日、6月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2014年8月8日、9月1日公开开庭审理了本案。芜湖市镜湖区人民检察院指派检察员章熙军出庭支持公诉，被告人许斌及其辩护人李劲峰到庭参加诉讼。因被告单位芜湖市外文书店、芜湖市佳易文华图书有限责任公司于2013年12月27日被芜湖市工商局吊销营业执照，本院对被告单位芜湖市外文书店、芜湖市佳易文化图书有限责任公司裁定终止审理。期间，公诉机关申请延期审理二次。现已审理终结。
经审理查明：一、2008年至2009年以来，被告人许斌作为芜湖市外文书店法定代表人，因经营需要资金周转，以百分之二至百分之五远高于国家银行利率的月息为诱惑，分别向被害人杨某某非法吸收40万元，支付利息约14万元；向被害人王某甲非法吸收10万元，支付利息约5万元；向被害人宋某某非法吸收60万元，支付利息约3.6万元；向被害人马某甲非法吸收12万元；向被害人詹某某非法吸收10万元，支付利息约1.2万元；向被害人马某乙非法吸收10万元，支付利息约1.2万元；向被害人马某丙非法吸收10万元，支付利息约1.2万元；向被害人胡某某非法吸收7万元，还本付息约5万元；向被害人孙某某非法吸收36万元，支付利息约20万元；向被害人方某非法吸收35万元，还本付息约24万元；向被害人张某某、何某某非法吸收120万元，支付利息约10万元；向被害人钱某某非法吸收7万元，支付利息约2.5万元；向被害人王某乙非法吸收8万元，支付利息约0.24万元；向被害人徐某甲非法吸收58万元；向被害人程英兰非法吸收17万元，还本付息约10万元，向被害人徐某乙非法吸收10万元，支付利息约3万元；向被害人范某某非法吸收4万元，支付利息约1.1万元；向被害人吴某某非法吸收5万元，支付利息约0.45万元；向被害人管某某非法吸收3万元，支付利息约0.27万元；向被害人刘某某非法吸收5万元，支付利息约0.45万元；向被害人汪某非法吸收99万元，归还本金2万元；向被害人房某某非法吸收37万元，支付利息约2万元；向被害人王某非法吸收24万元；向芜湖市融通典当公司非法吸收30万元，支付利息约7.5万元；向被害人吕某非法吸收45万元，支付利息约30万元；向被害人彭某甲非法吸收80万元，支付利息约10万元；向被害人杨敏非法吸收60万元，支付利息约3万元；向被害人史某某非法吸收20万元，归还本金10万元，支付利息约15万元；向被害人彭某乙非法吸收10万元；累计向三十名被害人非法吸收872万元，还本付息约182万余元，造成被害人实际损失约690万余元。
二、2008年以来，被告人许斌作为芜湖市佳易图书文化有限责任公司法定代表人，因经营需要资金周转，以百分之二至百分之五远高于国家银行利率的月息为诱惑，分别向被害人曾某某非法吸收100万元；向被害人魏某非法吸收148万元，支付利息约69万元；向被害人潘某某非法吸收200万元，支付利息约40万元，累计向三名被害人非法吸收448万元，支付利息约109万元，造成被害人实际损失约339万元。
2013年8月20日，被告人许斌在合肥市巢湖路春雨花园小区内被公安机关抓获归案。
另查明，芜湖市外文书店、芜湖市佳易文华图书有限责任公司于2013年12月27日被芜湖市工商局吊销营业执照。芜湖市外文书店所有的本市张家山小区4-01至08门面房（登记在被告人许斌及蔡惠名下）及芜湖市佳易文化图书有限公司租赁的位于安徽省当涂县年陡镇港东村的土地及已建厂房已被公安机关查封。
上述事实，被告人许斌在开庭审理时亦无异议，并有被害人杨某某、曾某某、魏某等人的陈述，证人汪某某、徐某、夏某某等人的证言，书证在逃人员登记信息表、抓获经过、借款协议、借条、借据、收据、银行业务凭证、私营企业基本注册信息查询单、皖华审正大专审字（2013）第256号专项审计报告等证据证实，足以认定。
本院认为，芜湖市外文书店、芜湖市佳易文化图书有限责任公司未经中国人民银行批准，以资金周转为由，许诺高额利息回报，非法吸收他人存款，其中芜湖市外文书店非法吸收他人存款约872万元，实际造成损失约690万余元，数额巨大；芜湖市佳易图书文化有限责任公司非法吸收他人存款448万元，造成实际损失约339万余元。芜湖市外文书店、芜湖市佳易文化图书有限责任公司已于2013年12月27日被芜湖市工商局吊销营业执照，依据《最高人民法院关于适用中华人民共和国刑事诉讼法的解释》第二百八十六条之规定，芜湖市外文书店、芜湖市佳易文化图书有限责任公司虽已不能再作为本案的诉讼主体，但对上述单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员应当继续审理，故对公诉机关关于芜湖市外文书店、芜湖市佳易文化图书有限责任公司犯非法吸收公众存款罪的指控不予支持。被告人许斌作为芜湖市外文书店、芜湖市佳易文化图书有限责任公司的法定代表人，在单位实施的犯罪中起决定作用，系单位犯罪直接责任人员，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，公诉机关指控成立。故对辩护人关于被告人许斌不构成非法吸收公众存款罪的意见不予采纳。案发后，被告人许斌能如实供述所犯罪行，本院予以从轻处罚。根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。综上，为打击犯罪，保障国家的金融市场管理秩序不受侵犯，根据被告人的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第一、二、三款及《最高人民法院关于适用中华人民共和国刑事诉讼法的解释》第二百八十六条之规定，判决如下：
一、被告人许斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2013年8月20日起至2018年2月19日止。罚金款于本判决生效之日起十日内缴纳。）
二、违法所得继续予以追缴，返还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省芜湖市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 孙 玲
代理审判员 张 震
人民陪审员 陈烨峰
二〇一四年十月九日
书 记 员 陈博文
附相关法条：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；
（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。
具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；
（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。
非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。
非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。
《最高人民法院关于适用中华人民共和国刑事诉讼法的解释》
第二百八十六条审判期间，被告单位被撤销、注销、吊销营业执照或者宣告破产的，对单位犯罪直接负责的主管人员和其他直接责任人员应当继续审理。