湖北省鄂州市鄂城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）鄂0704刑初309号
公诉机关湖北省鄂州市鄂城区人民检察院。
被告人王爱民，化名王为民，男，1968年12月21日出生，汉族，大专文化，原系湖北卓信投资有限公司经理，现无职业，住河南省焦作市山阳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年8月17日在河南省焦作火车站被郑州铁路公安处焦作站派出所抓获并临时羁押于郑州铁路公安处看守所，同月19日被鄂州市公安局鄂城区分局刑事拘留，同年9月6日转逮捕。
辩护人刘虹，湖北长捷律师事务所律师。
被告人徐明亮，男，1986年12月4日出生，汉族，大专文化，原系湖北卓信投资有限公司股东、财务总监，现无职业，住河南省焦作市修武县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年7月31日在河南省焦作市解放区被河南省焦作市公安局解放分局抓获并临时羁押于焦作市看守所，同年8月6日被鄂州市公安局鄂城区分局刑事拘留，同年9月6日转逮捕。
辩护人黄治飞，湖北本正律师事务所律师。
被告人连长平，男，1978年7月23日出生，汉族，小学文化，原系湖北卓信投资有限公司法定代表人，现无职业，住河南省焦作市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年8月15日在河南省焦作火车站被郑州铁路公安处焦作站派出所抓获并临时羁押于获嘉县看守所，同月19日被鄂州市公安局鄂城区分局刑事拘留，同年9月23日转逮捕。
辩护人朱超群，湖北思普润律师事务所律师。
鄂州市鄂城区人民检察院以鄂城检公诉刑诉（2016）215号起诉书指控被告人王爱民、徐明亮、连长平犯非法吸收公众存款罪，于2016年6月2日向本院提起公诉。因案情复杂，湖北省鄂州市中级人民法院同意延长审理期限三个月。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。鄂州市鄂城区人民检察院指派检察员吕颖莉出庭支持公诉，被告人王爱民、徐明亮、连长平及辩护人到庭参加诉讼，现已审理终结。
公诉机关指控：2014年7月31日，被告人连长平明知湖北卓信投资有限公司（以下简称卓信公司）的经营业务是非法向社会公众吸收资金，仍通过韩某（另案处理）介绍，受该公司实际控制人杨治中（另案处理）的指使担任该公司法定代表人。同年10月下旬，被告人徐明亮受薛利明（另案处理）的指使到鄂州。同年11月5日，卓信公司的法定代表人由挂名法定代表人连长平变更为后期实际控制人薛利明时，徐明亮按薛利明的安排担任股东并负责公司吸收的存款转至薛指定的账户。2015年4月5日，被告人王爱民受卓信公司总经理杨润棋（另案处理）邀约担任该公司经理。
被告人王爱民、徐明亮及杨润棋、薛利明等人明知卓信公司不具备向社会公众吸收存款的资格，仍对外承诺0.9%-1.3%的月息，通过接待咨询、培训业务员、发放宣传单、发放礼品、组织旅游等方式传播集资信息，向社会不特定对象吸收资金。自2014年9月13日至2015年7月12日，卓信公司向社会公众吸收资金达人民币743万元。其中，被告人连长平任法定代表人期间卓信公司吸收资金共计人民币57.5万元；被告人徐明亮任股东、财务总监期间卓信公司吸收资金共计人民币139.5万元；被告人王爱民任经理期间卓信公司吸收资金共计人民币279.8万元。上述资金用于兑付到期本金、支付利息、经营活动计人民币390余万元，余款除徐明亮将其中的14.7万元用于赌博外，其余资金均被杨治中、薛利明、杨润棋等人转移支用。2015年7月13日，该公司不能兑付到期存款，王爱民、杨润棋、薛利明等人均联系不上后案发，尚有人民币407.8万元未能归还。
庭审中公诉机关就其指控的犯罪事实向法庭宣读、出示了书证、被害人陈述、证人证言及辨认笔录等证据，认为被告人王爱民、徐明亮违反国家金融管理规定，明知卓信公司不具备向社会公众吸收存款的资格，仍以向社会公众传播集资信息的方式非法吸收存款，数额巨大；被告人连长平明知卓信公司经营模式为非法向社会公众吸收资金仍担任其法定代表人，扰乱金融秩序，三被告人的行为已构成非法吸收公众存款罪，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款追究三被告人刑事责任，提请本院适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定进行处罚。
被告人王爱民、徐明亮、连长平对公诉机关的指控均无异议，当庭认罪，辩解对卓信公司吸收资金具体数额不清楚。
三被告人的辩护人辩护称：对公诉机关指控被告人王爱民、徐明亮、连长平的犯罪事实、罪名均无异议，认为三被告人均系受人邀约、指使，未从中获利，均属从犯；且认罪态度好，请求从轻或减轻处罚。
经审理查明：2014年7月下旬，被告人连长平通过他人介绍，明知杨治中（另案处理）准备为非法向社会公众吸收资金设立公司，仍受杨的指使来鄂州办理成立湖北卓信投资有限公司（以下简称卓信公司）的相关手续，并担任该公司法定代表人，同月31日卓信公司在鄂州市工商部门领取了营业执照，公司实际控制人为杨治中。2014年10月30日，被告人徐明亮受薛利明（另案处理）的指使到鄂州担任卓信公司股东、财务总监。同年11月5日，卓信公司的法定代表人由挂名法定代表人连长平变更为后期实际控制人薛利明，后徐明亮按薛利明的安排负责将公司吸收的存款转至薛指定的账户，2015年1月13日，徐明亮离开卓信公司。2015年4月15日，被告人王爱民受卓信公司总经理杨润棋（另案处理）邀约，聘任为该公司经理，负责卓信公司员工培训及管理，直至同年7月13日公司停业。
被告人王爱民、徐明亮及杨润棋、薛利明等人明知卓信公司不具备向社会公众吸收存款的资格，仍对外承诺0.9%-1.3%的月息，通过接待咨询、培训业务员、发放宣传单、发放礼品、组织旅游等方式传播集资信息，向社会不特定对象非法吸收资金。自2014年9月13日至2015年7月12日，卓信公司向社会公众145人非法吸收资金达人民币743万元。其中，被告人连长平任法定代表人期间卓信公司吸收资金共计人民币57.5万元，给存款人造成直接经济损失23万元；被告人徐明亮任股东、财务总监期间卓信公司吸收资金共计人民币139.5万元，给存款人造成直接经济损失62.5万元；被告人王爱民任经理期间卓信公司吸收资金共计人民币279.8万元，给存款人造成直接经济损失213.6万元。上述吸收的资金除部分用于兑付到期本金、支付利息、经营活动计人民币390余万元外，余款徐明亮将其中的14.7万元用于赌博，其余资金均被杨治中、薛利明、杨润棋等人转移支用。2016年7月13日，该公司不能兑付到期存款，王爱民、杨润棋、薛利明等人均联系不上后案发，现尚有本金人民币407.8万元未能归还。被害人中近半为退休老人。
以上事实，有下列经过庭审举证、质证、本院予以确认的证据予以证实：
一、户籍证明，证实：被告人王爱民、徐明亮、连长平犯罪时为完全刑事责任年龄人。
二、抓获证明，证实：被告人王爱民2015年8月17日在河南省焦作火车站被郑州铁路公安处焦作站派出所抓获并临时羁押于郑州铁路公安处看守所；被告人徐明亮2015年7月31日在河南省焦作市解放区被河南省焦作市公安局解放分局抓获并临时羁押于焦作市看守所；被告人连长平2015年8月15日在河南省焦作火车站被郑州铁路公安处焦作站派出所抓获并临时羁押于获嘉县看守所。
三、卓信公司工商登记资料、营业执照等，证实：卓信公司于2014年7月31日设立，股东连长平、毋某，注册资本2000万元，法定代表人为连长平；同年11月5日该公司股东变更为薛利明、徐明亮，法定代表人为薛利明。
四、房屋租凭合同，证实：卓信公司租凭鄂州市武昌大道东段东江花园1号楼1层5号4间门面房作为经营场所。
五、卓信公司宣传单，证实：该公司向群众发放宣传单，宣传卓信公司合法、安全、稳健、诚信，提供金融、投资服务，利率高，存款送礼品。
六、委托资产管理合同书，证实：卓信公司以委托投资的形式非法吸收公众资金。
七、聘用合同书，证实：王爱民于2015年4月15日与卓信公司、薛利明签订聘用合同，到该公司担任经理，负责营销培训管理工作。
八、证人韩某的证言，证实：2014年，韩某受杨治中之托介绍连长平和毋某到鄂州搞投资公司，后杨治中直接与连长平、毋某联系到鄂州。连长平回焦作后找到韩说鄂州这边公司已经在装修、营业执照也办好了。过了一段时间韩问连长平鄂州这边公司进展情况，连说不想做，后来连跟韩某说公司转让了、营业执照变更了。
九、证人毋某的证言，证实：2014年夏天，韩某让毋某和连长平到鄂州，第二天有人带二人到工商局办手续，毋、连两人只负责签字，当天回河南，法定代表人是连长平，毋是股东，注册资金毋不清楚，也没出一分钱。
十、证人潘某的证言，证实：2014年8月13日，潘某将东江国际1号楼1层5号的门面房出租给三名河南人。
十一、证人占某的证言，证实：占不认识连长平，薛利明后来是法定代表人、实际控制人。
十二、证人杨某1的证言，证实证明：连长平当法定代表人时，委托杨某1在卓信公司培训员工，经杨某1同意向连的账户转钱。公司前期杨治中是实际控制人，后期是薛利明负责。杨某1是杨治中叫来鄂州帮忙的。徐明亮是薛利明请来的，系公司股东，王爱民是杨润棋请来帮助打理公司事务的。
十三、薛利明的证言，证实：2014年9、10月份左右，杨某1联系薛利明，让薛将鄂州的一家投资公司接过来，在11月份，薛利明到鄂州来后，杨某1带前法定代表人（连长平）、徐明亮一起到鄂州市工商局办理了变更法定代表人、股东手续。薛利明是法定代表人，徐明亮是股东，但二人都没有出资。徐明亮做了二、三个月，王爱明是2015年三、四月份到公司。薛利明要钱就找杨某1或王爱明，该公司没有投资产品，只吸收公众存款，存款转到山西华宸公司、焦作的马自达4S店、明宸矿业科技有限公司，具体以账目为准。
十四、证人任某的证言，证实：2014年9月30日从连长平账户转到任某账户二笔钱，金额分别为15.99万元、5.99万元，系任某的丈夫杨治中安排转的，后杨让任转到薛利明账上，任不认识连长平和薛利明。
十五、证人李某的证言，证实：李某自2014年8月25日到卓信公司任出纳至案发。连长平自开业至2014年11月5日任法定代表人，李某从未见过连，后法定代表人变更为薛利明。公司前期有部分资金在杨某1的授意下转到连长平的账上；薛利明每隔一个月左右来一次公司，宣称自己的4S店和机械厂发展好；杨某1是公司总经理，负责公司运作、资金往来等；徐明亮自2014年11月上旬至2015年1月份在公司任财务总监，负责公司资金管理；王爱民自2015年4月到公司任经理，负责公司业务、宣传，包括提出存5万元送旅游等方案。李某任出纳期间，公司所有客户的现金都存在中行卡上，后打给薛利明、杨某1、徐明亮、王爱民等人。公司只做过两笔投资业务，出借给王乾坤10万元，到期都已收回本息。
十六、证人张某的证言，证实：2014年9月份，张某开始在卓信公司上班，当时公司刚开张，张于2015年3月辞职。该公司只做融资，以利息为诱饵让顾客投钱，张没有见过连长平，公司由杨某1负责，徐明亮与杨一样负责制定公司宣传、管理，以杨为主，杨不在时由徐明亮负责。
十七、证人许某的证言，证实：2015年3月21日，薛利明叫杨某1组织许某、李某、单某到焦作市看了他的马自达4S店等企业。2015年7月13日，有客户1万元到期到公司取钱，李某说公司账上没钱，李同薛利明联系后薛让李拖客户几天，称目前公司资金有问题。
十八、证人杨某2的证言，证实：2015年3月份，杨某2进卓信公司时由杨某1负责，4、5月份杨离开后由王爱民负责，王组织了一系列宣传活动提高了公司业绩。
十九、证人王某1的证言，证实：王某1自2014年11月在卓信公司做业务员，先后由杨某1、王爱民负责。
二十、证人王某2的证言，证实：2014年10月16日，王某2应聘到卓信公司任会计，与李某交接时公司有客户10多人，存款金额40多万元，当时法定代表人是连长平，但王未见过此人，10多天后变更为薛利明。杨某1负责处理公司事务。王某2和李某每天都对账，将当天的收入和开支通过QQ和电子邮箱发给杨某1和薛利明。
二十一、证人赵某的证言，证实：2015年4月29日，赵某在卓信公司以自己的名义存款1万元换取做兼职的资格，另外以女儿赵婷、儿子赵晨的名义各存1万元，共计3万元。该公司会不定期组织员工去做活动如发传单、送礼品等，或者让员工自己找朋友、亲戚游说，让其存钱。
二十二、证人单某的证言，证实：2015年4月份左右，王爱民到卓信公司后，组织了一系列的宣传活动，公司业绩发展很好，不少员工包括单、王某2等人存钱到公司。单某于2014年9月份卓信公司开业时进入公司负责前台接待。
二十三、证人严某的证言，证实：2015年3月26日严某到卓信公司做业务员，因没有发展业务，王爱民找其谈话，严就以其妻子的名义在公司存了1万元。
二十四、被告人连长平、徐明亮的银行账户流水记录，证实：连长平工行账户于2014年9月13日至9月27日分6次共存入16万元，同月30日汇款15.99万元至任某；连长平中行账户2014年9月29日至10月28日存入24万元，9月30日转账5.99万元，柜台取现10.988万元。徐明亮银行账户2014年10月30日开户，2015年1月13日该账户消费2900元，该日系徐明亮在卓信公司的最后一笔支出。
二十五、被害人候月琴等人的陈述，证实：被害人看到卓信公司宣传投资项目，利率较高、回报较好，认为可靠就在该公司存钱，但直到2015年7月13日之后才知道上当受骗，大部分本金至今无法收回。
二十六、被告人王爱民的供述，证实：2015年4月中旬至2015年7月11日，王爱民经卓信公司总经理杨某1介绍到该公司担任经理，化名王为民，薛利明是公司法定代表人。该公司经营的业务是让客户投资，投资的具体情况王不清楚。王爱民在公司主要负责培训业务员、安排宣传，如让员工出去发放传单，进行投资宣传，对投资客户发放礼品，王主持、组织客户开座谈会，宣传投资业务，让他们来投资。公司出纳李某按杨某1的要求于2015年6月12日转账6万元到王爱民银行卡上，王爱民于13日按杨的吩咐转给董海利4万元。
二十七、被告人徐明亮的供述，证实：2014年10月，徐明亮受薛利明之托担任卓信公司的财务总监，当时法定代表人是连长平，毋某是股东，十多天后公司法人变更成薛利明，股东变更为徐明亮，徐在公司实际没有投资。在徐明亮任职期间，公司只做吸收客户资金的业务，徐明亮共经手86万余元，14.7万元自己用于赌博，其余均转账给薛利明。
二十八、被告人连长平的供述，证实：2014年7月，连长平按照杨治中、韩某的安排办理注册卓信公司手续，并担任法定代表人，毋某为股东，还以连长平为名义在鄂州各个银行办理银行卡、U盾并都交给了杨某1。3个月左右后，韩某通知连长平办理法人变更手续，由杨某1带连长平等人办理，后连从杨处要回了银行卡办理了销户。连长平对卓信公司的人员、经营情况不知情，只在办理公司注册、变更时来过鄂州。但连知道卓信公司的性质，知道该公司以理财的名义非法吸收客户资金。
二十九、卓信公司资金收支及客户情况表、账本、未兑付客户表，证实：自2014年9月13日至2015年7月12日，卓信公司向社会公众145人吸收资金达人民币743万元。被告人连长平任法定代表人期间（2014年7月31日至11月4日）卓信公司吸收资金共计人民币57.5万元，未兑付存款23万元；被告人徐明亮任股东、财务总监期间（2014年11月5日至2015年1月13日）卓信公司吸收资金共计人民币139.5万元，未兑付存款62.5万元；被告人王爱民任经理期间（2015年4月15日至2015年7月13日）卓信公司吸收资金共计人民币279.8万元，未兑付存款213.6万元。上述吸收的资金除用于兑付到期本金、支付利息、经营活动计人民币390余万元外，其余资金均被杨治中、薛利明、杨润棋、徐明亮等人转移支用，现尚有人民币407.8万元未能归还。被害人中近半为退休老人。
本院认为，被告人王爱民、徐明亮违反国家金融管理规定，明知卓信公司不具备向社会公众吸收存款的资格，仍以向社会公众传播集资信息方式非法吸收存款，数额巨大；被告人连长平明知卓信公司经营模式为非法向社会公众吸收资金仍担任其法定代表人，扰乱金融秩序；三被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人王爱民、徐明亮、连长平的罪名成立。关于辩护人提出三被告人系从犯的辩护意见，经查，被告人王爱民、徐明亮、连长平明知卓信公司不具备向社会公众吸收存款的资格，仍积极参与设立公司、担任法定代表人，负责经营管理、转移资金，三被告人各有分工，作用明显，不属于从犯，对该辩护意见不予采纳。被告人王爱民、徐明亮、连长平归案后如实供述其罪行，依法可从轻处罚；当庭自愿认罪，均可酌情从轻处罚。对辩护人请求从轻处罚的辩护意见予以采纳。对被告人王爱民、徐明亮、连长平犯罪所得依法予以追缴。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下：
一、被告人王爱民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十一个月，并处罚金人民币四万元。
二、被告人徐明亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币三万元。
三、被告人连长平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币二万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人王爱民的刑期自2015年8月17日起至2019年7月16日止；被告人徐明亮的刑期自2015年7月31日起至2018年11月30日止；被告人连长平的刑期自2015年8月15日起至2017年5月14日止）。
罚金须于本判决生效后十日内缴纳。
四、追缴被告人王爱民犯罪所得人民币279.8万元，追缴被告人徐明亮犯罪所得人民币139.5万元，追缴被告人连长平犯罪所得人民币57.5万元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省鄂州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 ： 姜 斌
审判员 ：赵协中
审判员 ： 李 健
二〇一六年十一月二十九日
书记员 ：吕璟莹