天津市静海区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）津0118刑初485号
公诉机关天津市静海区人民检察院。
被告单位天津星达塑料包装有限公司，地址天津市静海区唐官屯镇靳官屯村。
法定代表人闫家骥，系该公司总经理。
诉讼代表人闫家玉,女，1965年4月3日出生，汉族，系天津星达塑料包装有限公司库管员，住址天津市静海区。
被告人闫家骥，男，1956年3月5日出生，汉族，高中文化，系天津星达塑料包装有限公司法定代表人，住址天津市静海区唐官屯镇。2016年9月20日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局静海分局刑事拘留，同年10月27日被逮捕。现羁押于天津市西青区看守所。
辩护人陈广龙，天津朋展律师事务所律师。
天津市静海区人民检察院以津静检公诉刑诉[2017]465号起诉书指控被告单位天津星达塑料包装有限公司、被告人闫家骥犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月30日向本院提起公诉。本院审查后于同年7月4日受理，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市静海区人民检察院指派检察员李维维、孙颖出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人闫家玉，被告人闫家骥及其辩护人陈广龙到庭参加诉讼。经公诉机关建议，本案于2017年9月28日和2018年1月23日延期审理，后分别于2017年10月26日和2018年2月22日恢复审理,另报请天津市第一中级人民法院批准延长审理期限三个月。现已审理终结。
天津市静海区人民检察院指控，2010年1月至2016年6月期间，被告单位天津星达塑料包装有限公司以被告人闫家骥作为法定代表人，在经营期间，通过口口相传等方式，以利息为诱饵，非法向高某某等1400余人次吸收存款。经审计部门审计，非法吸收公众存款数额为人民币4330.82万元。2016年9月20日，被告人闫家骥在天津市静海区唐官屯镇物流园区被民警抓获。
在法庭主持下，公诉人当庭讯问了被告人，宣读了证人证言，出示了审计报告等证据，以证明指控被告单位和被告人犯罪的事实。公诉机关认为，被告单位天津星达塑料包装有限公司、被告人闫家骥扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任，并提出量刑建议，提请本院依法判处。
被告单位对公诉机关指控事实和罪名均无异议。
被告人闫家骥对公诉机关指控事实、罪名均无异议。其辩护人认为，被告人闫家骥具有自首情节，在被告单位吸收的资金中含有被告人闫家骥亲属的存款，该部分数额应在犯罪数额中予以扣除。
经审理查明，被告人闫家骥系被告单位天津星达塑料包装有限公司（以下简称星达公司）的法定代表人、总经理，负责该公司的经营管理。星达公司在生产经营期间，未经相关部门批准，许以高息，通过口口相传等方式公开向社会公众吸收存款。存款期限约定为一年，到期后集资参与人可支取本息，或重新办理存款手续续存。经立信中联会计师事务所审计，星达公司从2010年1月至2016年6月，共向社会公众1477人吸收存款，至2016年6月30日，尚有476人本金未支付，金额为4330.82万元。另，根据星达公司财务人员提供的资料显示，2016年7月1日至7月16日，该公司吸收公众存款100人次，共计340.43万元。因星达公司经营不善，无法兑现上述存款本息，2016年7月本案案发。同年9月20日，被告人闫家骥在静海区唐官屯物流园区被公安机关抓获。案发后，公安机关对被告单位的相关财产予以查封，并冻结被告单位银行存款6459元、冻结闫家骥名下用星达公司资金购买的保险20万元，扣押现金人民币30856.14元、日元55000元、债券5000元。
另查明，案发后天津市静海区唐官屯镇靳官屯村500余名村民联名请愿，请求对被告人闫家骥从轻处罚。
上述事实，有经法庭举证、质证的下列证据证实：
一、证人证言
1、刘某1的证言，证明其在静海区唐官屯镇政府工作，星达公司向群众吸收存款有好几年的时间，因为从2016年7月19日开始，该公司不能偿还存款人的借款和利息，所以有群众到政府去反映问题，其在2016年7月23日受镇政府委托到公安机关就该公司吸收存款问题报案。
2、高某、徐某的证言，证明二人均是星达公司董事会成员，闫家骥是星达公司的法定代表人和总经理。星达公司和天津隆达复合包装制品有限公司（以下简称隆达公司）、天津星河塑料制品厂（以下简称星河厂）都在一个院内经营，是一套管理人员，星河厂只有一个执照未实际经营。星达公司的经营都是闫家骥一个人说了算，该公司集资对象的范围主要是本村和周围的村民，因为比银行利息高，村民们得到高利息后就互相传，所以别人知道了就到星达公司存款，约定期限是一年。到期后结算本金时，有的村民将本息都取走，有的只取利息，还有的利息也不取，继续存在公司，但要换一个新的收据，到2016年6月底集资的余额是4300多万元。之所以吸收村民的资金，是因为公司既要买设备又要建厂房，还得生产经营，银行贷款的难度比较大。星达公司实际上只有两年盈利，其余都在亏损，但公司的股东每年都分红，资金来源是银行贷款和村民的集资款。
3、王某1、王某2、曲某、车某的证言，证明四人均在星达公司从事财务工作，车某名下有四个银行卡用于星达公司。该公司实际上有星达公司、星河厂、隆达公司及天津星火包装材料有限公司四个公司组成，总负责人是闫家骥，几个公司都在一个院内，办公是一套人马。公司的所有工作都由闫家骥主导，公司集资的事都是通过村民间或者亲戚间互相转告的，利息比银行的高些，期限是一年，到期后可以支取本息，或者不取存款重新换收据。集资款由车某和王某2负责收取，存入星达公司或隆达公司账户以及车某的银行账户。后来因为要支取本金和利息的村民越来越多，公司没有足够资金，导致资金链断裂，致使公司在2016年7月无法继续经营。星达公司的负债，除了欠村民集资款以外，还有银行贷款以及闫家骥从其他相关人员那里借的钱。车某另证实，因为银行的业务需要，闫家骥名下有一笔保险是用星达公司的20万元资金购买的。
4、刘某2、孙某1、张某、刘某3、孙某2、刘某4、崔某、靳某等二百余名集资参与人的证言及收据，证明集资参与人听说在星达公司存款比银行存款利息高之后到该公司存款，公司给存款人开具收据，期限是一年。到期后可以提取本金和利息，也可只提取利息或者将利息纳入本金，然后重新开收据。在存款过程中，有本人去公司办理的，也有委托他人代办的情况。
5、闫某、陈某、牛某的证言，证明请求对闫家骥从轻处罚的联名请愿信，是村民的真实想法。
二、被告人闫家骥的供述，证明自己是星达公司的法定代表人、总经理。公司为了生产经营开始是在职工内部集资，后来集资范围扩大到职工以外的村民，都是职工或村民互相传的。村民在公司的存款期限是一年，到期后可以支取，也可以换收据继续存在公司。公司经营资金的来源还有银行贷款和客户的借款，由于公司借款支出过大，加之公司停产等原因，造成公司亏损。公司的固定资产有厂房、设备、库存原料及半成品。2016年9月20日上午，其在唐官屯物流园区和唐官屯镇政府工作人员谈话时被民警带走。
三、其他证据
1、案件来源、抓获经过及公安机关的情况说明，证明2016年7月23日，公安机关接刘某1报案后立案侦查。同年9月20日，公安机关获悉闫家骥在静海区唐官屯物流园区后，遂前往将其抓获。
2、窦某署名的情况说明，证明时任唐官屯镇政府镇长的窦某，2016年9月20日上午将闫家骥叫到唐官屯物流园区，督促其多渠道筹钱偿还债务，闫家骥表示已无力偿还，愿意配合公安机关工作，接受处理。在窦某及镇政府干部苗某与闫家骥交谈过程中，民警赶来将闫家骥带走。
3、审计报告，证明星达公司的资产、负债及向社会公众吸收存款等情况，其中2010年1月至2016年6月，共向社会公众1477人吸收存款，至2016年6月30日，尚有476人本金未支付，金额为4330.82万元。
4、王某2提供的存款明细，证明2013年至2016年,在星达公司存款但本金尚未支取的明细情况，其中2016年7月1日至7月16日，有100人次在该公司存款，本金共计340.43万元。
5、查封笔录、清单、协助冻结财产通知书、接受证据材料清单、车某书写的证明、保险单等，证明公安机关在案发后将被告单位相关财产予以查封、冻结的情况。其中将星达公司相关设备、原料等财产查封于被告单位，对被告单位银行存款6459元、闫家骥名下用星达公司资金购买的保险20万元予以冻结，扣押车某为被告单位保管的现金人民币30856.14元、日元55000元及债券5000元。
6、营业执照、机构代码证及常住人口基本信息，证明本案被告单位及被告人闫家骥等人的基本信息情况。
7、请愿信，证明静海区唐官屯镇靳官屯村五百余名村民联名请求对闫家骥从轻处罚。
经当庭质证，上述证据具有合法性、关联性、客观性，已形成证据体系，应作为认定本案事实的依据予以确认。
本院认为，被告单位天津星达塑料包装有限公司违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，向社会公众公开宣传，承诺给予高息回报非法吸收资金，数额巨大，扰乱国家金融管理秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人闫家骥作为对被告单位直接负责的主管人员，其行为亦构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人闫家骥得到部分集资参与人谅解的情节，量刑时可酌情予以考虑。虽然其能如实供述犯罪事实，但因其归案情形不属主动投案，故本院对辩护人有关闫家骥具有自首情节的辩护意见不予采纳；辩护人建议应在本案犯罪数额中扣除闫家骥亲属存款金额的意见无法律依据，本院对此亦不予采纳。根据本案的犯罪事实、性质、情节，以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、第六十七条第三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款之规定，判决如下：
一、被告单位天津星达塑料包装有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币四十万元。（判决生效后十日内缴纳）
被告人闫家骥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年9月20日起至2024年9月19日止。罚金于判决生效后十日内缴纳）。
二、在案冻结、扣押款项，以及在案查封物品变价后分别按比例发还集资参与人，不足部分继续退赔并按照同等原则分别发还（集资参与人存款明细附后，实际退赔数额以集资参与人提交的存款收据为准）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 陈金清
审 判 员 崔景顺
人民陪审员 张素梅
二〇一八年七月二十四日
书 记 员 杨 婧