抚顺市顺城区人民法院刑 事 判 决 书（2017）辽0411刑初183号公诉机关抚顺市顺城区人民检察院。被告单位辽宁某有限公司，组织机构代码：，单位地址：朝阳市，法定代表人：陈某某。诉讼代表人张某某，男，汉族，1981年10月1日出生，系被告单位辽宁某有限公司副总经理，住朝阳市。被告人陈某某，男，1969年12月24日出生，汉族，高中文化，系辽宁某有限公司法定代表人，住朝阳市。因本案于2016年7月11日被取保候审。辩护人吴艳红，辽宁三君律师事务所律师。抚顺市顺城区人民检察院以抚顺检诉刑诉[2017]120号起诉书指控被告单位辽宁某有限公司、被告人陈某某犯单位行贿罪一案，于2017年7月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。抚顺市顺城区人民检察院指派助理检察员姜峰出庭支持公诉，被告单位辽宁某有限公司诉讼代表人张某某、被告人陈某某及其辩护人吴艳红到庭参加诉讼。现已审理终结。抚顺市顺城区人民检察院指控：被告单位辽宁某有限公司于2011年至2012年先后向朝阳市某银行贷款1700万元。被告单位辽宁某有限公司2011年至2012年因经营情况不佳，贷款到期后无法正常偿还本金，故需要在朝阳市某银行办理“借新还旧”贷款业务。辽宁某有限公司董事长被告人陈某某于2012年年初，在该公司不符合办理“借新还旧”贷款条件的情况下，为使时任朝阳市某银行行长闫某某（已判决），利用其职权在办理“借新还旧”贷款时提供便利条件，在朝阳市双塔区某小区附近向闫某某行贿10万美金，折合人民币629,310.00元。对所指控的上述犯罪事实，公诉机关向法庭提供了案件来源、到案经过、证人闫某某等人的证言、被告单位经营手续、贷款手续等书证、被告人陈某某的供述和辩解。据此认为，指控被告单位辽宁某有限公司、被告人陈某某犯单位行贿罪的事实清楚，证据确实充分。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，以单位行贿罪对被告单位辽宁某有限公司、被告人陈某某提起公诉，请求法院依法判处。被告单位辽宁某有限公司对公诉机关指控的犯罪事实无异议。被告人陈某某对公诉机关指控的犯罪事实无异议。其辩护人认为：1.被告人陈某某是为帮助某银行朋友完成任务才向某银行贷款，并提供了足额的抵押物，某银行“借新还旧”的规定没有对外公开；2.追加的200万元贷款系在信用额度内贷款，展期仍在持续办理直到今日；3.证人闫某某的证言不能直接证明被告人陈某某给他10万美元的目的；4.被告人陈某某存在自首情节，可从轻处罚。经审理查明：被告单位辽宁某有限公司于2011年向朝阳市某银行贷款1500万元，又于2012年向朝阳市某银行贷款200万元，总计贷款1700万元。因被告单位辽宁某有限公司2011年至2012年总体经营情况不佳，贷款到期后无法正常偿还本金，故需要在朝阳市某银行办理“借新还旧”贷款业务。辽宁某有限公司董事长暨被告人陈某某于2012年年初，在该公司不符合办理“借新还旧”贷款条件的情况下，为使时任朝阳市某银行行长闫某某（已判决），利用其职权在办理“借新还旧”贷款时提供便利条件，在朝阳市双塔区某小区附近向闫某某行贿10万美金，折合人民币629,310.00元。被告人陈某某于2016年7月4日被传唤到案。上述事实，被告单位辽宁某有限公司及被告人陈某某在庭审过程中均无异议且有公诉机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：1.案件来源、到案经过、指定管辖决定书、立案决定书，证实此案的形成、破案、侦破过程、视听资料、扣押决定书及被告人陈某某于2016年7月4日被传唤到案。2.户籍证明、组织机构代码证、企业法人营业执照，证实被告人陈某某及被告单位辽宁某有限公司的基本情况。3.沈阳市中级人民法院刑事判决书，证实经沈阳市中级人民法院查明闫某某在利用担任某银行股份有限公司行长、董事长的职务便利，接受辽宁某有限公司董事长陈某某的请托，为该公司在某银行股份有限公司申请贷款等方面提供帮助，闫某某收受陈某某给予的美元100,000.00元（折合人民币629，310.00元）。4.美元汇率证明，证实案发时美元对人民币的汇率情况。5.证人闫某某的证言，陈某某的公司在2011年的时候，向我们某银行营州支行申请贷款1500万元，当时某支行的原行长王某某在贷款办理过程中，曾向我介绍过陈某某，后来他因贷款的事儿，到我们行找过我，我们就这样认识了。陈某某给我钱第一次是2011年下半年的一天，就是在他公司贷款发放下来之前，具体时间我记不清了。陈某某给我打电话，说晚上请我到朝阳市某饭店吃晚饭。下班后，我就到了某饭店，当天吃饭除了我以外，陈某某还请了其他一些人，但具体都有谁我现在记不清了。吃完饭后，陈某某开着自己的车把我送到我家居住的某小区正门。车停下后，他给了我一沓用报纸包着的东西，并对我说大哥，我给你弄点外币花，我当时说那谢谢了，之后就下车走了。回到家后，我打开报纸看了一下，里面包着5万欧元。第二次是2012年的一天晚上，具体时间我记不清了，我当时正在饭店吃饭，具体哪个饭店我现在记不住，陈某某给我打电话问我在哪，我告诉他我在哪家饭店吃饭，他说你吃完饭后我送你回家，我当时想他一定是有什么事情要找我，但在电话里我也没问他什么事。吃完饭后，我一出饭店们就看见陈某某在饭店门口站着等我，打完招呼后我就上了他的车。我们唠了一些闲话，也没说什么正经事，后来车开到了我家居住的某小区正门，我要下车时，他给了我一个塑料袋，里面装着一包用报纸包装的东西，同时对我说，大哥，这个你拿着，我当时说了声好，拿着这个塑料袋就走了。回到家后，我打开报纸看了一下，里面包着10万美元。2011年陈某某的公司在我们某银行办了一笔1500万元的贷款。当时这笔贷款上了审贷会之后，因为当时某银行董事长郭某某与我关系不好，只要我同意贷款的，他总是以各种理由反对，所以他的那笔贷款就拖着一直没有发放。这个期间，陈某某给了我5万欧元，我觉得他可能以为是我的原因导致贷款没有发放，所以想跟我搞好关系，让我能帮他的贷款顺利办下来，所以才给我的钱。之后给我的那笔10万美元我想是因为陈某某的公司在2012年要在我们某银行办理200万元的追加贷款和1500万元那笔贷款的借新还旧业务，所以他给我钱就是想提前跟我搞好关系，让我能在他们公司办理后续贷款业务时提供帮助，别严格按照贷款规定那么为难他，毕竟他的企业如果需要继续经营的话，贷款肯定一时半会还不上，需要一直借新还旧这么周转下去。我们在给辽宁某有限公司贷款的时候严格来说是违反了贷款的相关规定，因为正常我们某银行办理借新还旧业务需要归还原贷款本金的10%，并且不欠利息，但陈某某的企业每次借新还旧的时候都没有归还本金。6.证人张某某的证言，我在某银行授信管理部，主要负责某银行贷款相关管理制度的制定，《朝阳市某银行贷款借新还旧管理办法》是我们部门制定的，按照该规定，企业在朝阳某银行办理借新还旧贷款主要需要满足三个条件，一是属于周转性贷款；二是原则上办理借新还旧贷款需要偿还贷款本金的30%，三是按月支付贷款的利息。原则上首先辽宁某有限公司的原贷款是周转性贷款，其次办理借新还旧时需要归还贷款本金的30%，如果辽宁某有限公司不归还原贷款本金的30%，按照规定是不能办理借新还旧贷款的。7.证人王某某的证言，我2009年4月至2012年4月是某银行某支行行长，我记得在2011年6月份，我们某银行当时的董事长郭某某的司机胡明找到我，说辽宁某有限公司想要在我们银行贷款，我当时觉得这个企业情况还行，也为了完成我们某支行的信贷任务，所以就让当时主管信贷的副行长王某甲和业务部经理杨某某去企业考察实际情况，经过她们的考察我们都觉得这个企业的抵押物不错，公司发展前景也很好，就让杨某某整理了贷款的调查报告和企业相关材料，送给总行审批，因为当时我记得应该是超过200万元的贷款就得送给总行批，所以我就让杨某某把辽宁某有限公司贷款1500万元的村料给总行信贷科进去了。按照以往的流程，我们受理贷款申请后两个月左右就能将贷款审批发放下来，但在我印象中，总行却迟迟没有批这笔贷款。直到2011年12月份，总行信贷科才通知我们做的借款合同和抵押合同，在12月31日这笔贷款总行才给放款。8.证人张某甲的证言，辽宁某有限公司的1500万元贷款，我记得这笔贷款的调查人是杨某某，当时的行长是王某某。2012年6月份辽宁某有限公司在我们某支行办理了一笔200万元的贷款，2012年年底又在我们某支行办理的1500万元的借新还旧。2012年6月份，辽宁某有限公司在原来那笔1500万元贷款提供的抵押物上新增200万元贷款。当月我们向总行提前交了申请，总行在9月份审核通过，让我们做了这笔贷款的借款合同。2012年的年底这200万元实际发放给了辽宁某有限公司。按照辽宁某有限公司的申请是用来购买轴承和齿圈衬板。2012年底，辽宁某有限公司的1500万元贷款到期了。由于当时辽宁某有限公司资金紧张，没有资金归还贷款本金，所以向我们银行申请办理借新还旧贷款业务。我们收到申请之后报给总行审批，总行同意后，我们营州支行给辽宁某有限公司办理了借新还旧业务，是辽宁某有限公司提出来借新还旧这种还款方式的。这笔借新还旧业务违反了行里的规定，正常首次办理借新还旧需要按月归还利息并且归还贷款本金的10%以上，但辽宁某有限公司只归还了利息，并没有归还本金。按照规定是不能办理借新还旧业务的，但在这种情况下我们也进行了上报，总行也同意办理这笔业务。其实当时直接转贷的这种情况是普遍存在的，但我们认为辽宁某有限公司的经营状况比较好，虽然不能全部偿还本息，但是风险相对较低，另外我们也怕影响考核指标，所以当时也没严格执行我行借新还旧的规定。我们进行了对辽宁某有限公司提供的财物报表等材料书面审查，认为他们提供的材料是真实，总行是开审贷会审议的这笔业务，审议通过后，上报闫某某进行审批，闫某某签字同意后，我们就继续做这笔业务了。9.证人杨某某的证言，我是某银行某支行公司业务部总经理，负责我们某支行的信贷调查、审核、管理工作。我记得是2011年6月份的一天，我们某银行营州支行的行长王某某找到我说辽宁某有限公司要在我们银行贷款1500万元，当时王某某说这个公司用厂房和土地进行抵押，土地地段很好，抵押物价值高，让我赶紧去把贷款手续办一下。过了一段时间辽宁某有限公司的会计就把贷款的相关材料给我送来了。我收到材料之后，就着手对这笔贷款进行审核，先后几次到某公司进行调查，把贷款手续做完善。因为当时我们银行已经决定给他贷款了，所以我做的审查也是形式上的审查。之后我就将这笔贷款的材料送给当时我们某支行的主管信贷的副行长王某甲进行审核，她审核通过之后再交给行长王某某审核，之后报到总行审核。这笔1500万元贷款的贷款用途是辽宁某有限公司与朝鲜222船舶贸易会社签订了年产15万吨水泥立窖成套设备供应合同，这笔贷款的主要用途是用于购买合同生产所需的原材料和设备。辽宁某有限公司提供了购买原材料和设备的发票。当时是以辽宁某有限公司的房屋和土地进行抵押，抵押物评估价格大概是3000万元左右，具体的我就记不清了，以贷款调查报告为准。这笔1500万的贷款的放款日期是2011年的12月31日，借款期限是一年，按月还利息。我们银行是考虑到他们公司提供的抵押物土地地段很好，抵押物价值很高，再加上他们公司跟朝鲜222船舶贸易会社签订了260万美元的设备买卖合同，公司有发展前景，所以就给他们贷款了。他们公司按月偿还了利息，但本金一直没有归还。2012年年末的时候，由辽宁某有限公司申请，我们银行给他们办理的借新还旧。就是在2011年的1500万元贷款到期后，辽宁某有限公司在我们银行办理新的1500万元贷款用于归还2011年的1500万元贷款的本金，期限是一年。辽宁某有限公司办理的这笔借新还旧贷款原则上不符合你们公司关于借新还旧的相关规定，因为按照我们银行的规定要求首次办理借新还旧时候要归还原贷款本金的10%，但辽宁某有限公司并未归还贷款本金，所以我认为不符合。当时支行行长张某甲找到我说要给辽宁某有限公司办理1500万元贷款的借新还旧，上报的理由就是辽宁某有限公司提供的抵押物很好，再加上辽宁某有限公司与朝鲜222船舶签的供货合同货款没有收回来，而且辽宁某有限公司又与某水泥厂签订了年产23万吨水泥数控窖成套设备，但由于朝鲜客户土建工期延后，未付货款，所以资金紧张。我就以这个理由上报的，总行领导和支行的行长也同意给办了，我们作为下级就给了。至于总行领导和支行领导为什么同意我就不清楚了。2012年6月份的时候辽宁某有限公司在原1500万元贷款提供的抵押物的基础上又新增了200万元的贷款。2012年6月份的一天，我们营州支行的行长张某甲找到我说辽宁某有限公司要在我们行新增200万元的贷款，提供的抵押物是原来1500万元贷款提供的抵押物同时还追加了生产设备作为抵押物，让我把贷款手续和材料办一下，我把手续和材料整理完之后，就交给了王某甲和支行长审核，审核完后交给总行审核，具体流程与之前1500万元贷款的流程是一样的。之后并未办理过新的贷款，但之前贷的1500万元和200万元，总计1700万元一直办理着借新还旧。到2015年年底一共办理了4次借新还旧。按照某银行的规定是只能办理一次借新还旧。但2014年之前一直是我们营州支行的行长交代我给辽宁某有限公司办理的借新还旧，到2015年之后，由于辽宁某有限公司确实没有能力归还这1700万的贷款，银行怕影响业绩和指标，所以就一直继续办理借新还旧至今。我们银行给辽宁某有限公司办理的借新还旧是2013年之前是张某甲行长，2013年之后是杨某甲行长，交代办的，第一次办理借新还旧时是张某甲行长找的我，具体说的什么我记不清了，意思就是让我给辽宁某有限公司办理借新还旧，我就给办了，之后每当借新还旧到期的时候，张某甲行长就交代我继续给辽宁某有限公司办理借新还旧，到2013年张某甲行长调走之后，就由新任行长杨某甲交代我给辽宁某有限公司办理借新还旧。10.某银行情况说明,证实侦查机关欲向某银行相关人员了解情况，但相关人员已调离某银行或退二线的事实。11.朝阳市某银行贷款借新还旧管理办法，证实某银行对借新还旧业务的管理规定。12.抵押不动产清单，证实辽宁某有限公司向某银行抵押资产的情况。13.银行流水明细，证实辽宁某有限公司相关款项进出情况。14.申请贷款相关材料，证实辽宁某有限公司在某银行股份有限公司贷款及贷款发放情况。15.朝阳市双塔区某街道办事处文件，证实辽宁某有限公司经营情况。16.被告人陈某某的供述和辩解，2014年你们找我核实询问情况时说的都是气话、假话。我回去之后，经过反思，觉得还是应该讲实话，争取好的态度，好能得到从轻处罚，所以我今天就又到这来了。我记得2011年下半年，好像是9月份左右，给的闫某某5万欧元，但这笔5万欧元是他让我帮他换的，不是我主动给的，具体时间我不敢确定，以闫某某说的为准；2012年年初又给的闫某某10万美元，这笔钱是我主动给的。我们公司曾经在某银行营州支行办理过1500万元的贷款。当时这笔贷款在2011年6月份左右的时候就报上去了，但是贷款一直没发放，于是我就想找某银行营州支行和总行的领导吃饭，当时我找了时任营州支行的行长王某某，并通过他找了某银行行长闫某某，就在这次吃饭时，通过王某某的介绍，我和闫某某才正式认识了。后来，在办理贷款过程中，我们公司跟某银行经常打交道，通过工作关系，我跟闫某某就渐渐熟悉了。2011年我们公司想在某银行办理一笔1500万元的贷款，贷款的相关材料在2011年6月左右就报上去了，但过了好几个月也一直没发下来。我听某支行的王某某说正常的话手续齐全应该不超过半个月就能批下来，于是我认为问题应该是出在行长闫某某那儿，所以后来我多次去找闫某某并表示希望贷款能快点办下来。在这个过程中，有一次我去闫某某办公室找他，在聊天过程中闫某某提到他要去欧洲考察，他知道我是做外贸生意的，就说想让我帮他换点儿欧元出国考察用，我当时以为他是让我帮他换点儿欧元，所以就答应了。当天他没提换多少钱，但后来又过了一个多月，大约在7、8月份的一天，我们俩又在一起见面吃饭的时候，他告诉我让我给他换5万欧元。于是，在2011年9月份，我换好欧元后的一天，我请闫某某在朝阳市某饭店吃饭，吃完饭之后，我开车送闫某某到飞机场附近的某小区门口，在闫某某临下车时，我在车里把事先准备好的5万欧元用一个报纸包好递给闫某某，并跟他说：“钱给你换好了。”他当时什么也没说就把钱收下了。之后我们就各自分开了。闫某某事后没有给我钱。一开始他确实是跟我说让我帮他换点儿欧元，我也是这么认为的，但钱给他之后他当时没给我人民币，过后多次见面时他也一直没提给我钱的事儿。期间，我提过一次，他说等他处理完出差的报销费用后再给我，后来我也不好意思再提，我寻思我在某银行还有贷款，闫某某是银行领导，以后需要经常跟他打交道，不能把关系弄僵了，所以也就没再要了。给闫某某5万欧元的具体地点是在闫某某所住的怡盛园小区正门口给的。2012年年初的时候，因为我们公司在朝鲜那边的生意做得不是太好，还再需要些钱运转，于是我们公司打算在某银行新增贷款200万元，同时我也考虑到那1500万元的贷款本金到年底很可能也还不上，就打算等贷款到期了还需要办借新还旧业务。因为有过之前5万欧元的经历，我知道找闫某某办事肯定得有所“表示”，要不然很可能办不成。所以在办理这些业务之前，这次我就主动给闫某某拿点儿钱。在2012年年初，好像是5月份左右的一天晚上，我给闫某某打电话问他在哪，他说他在饭店吃饭，我说等他吃完饭我去接他送他回家。等他吃完饭，我就把他送到他家的小区门口，在他下车的时候，我把事先准备好的装着10万美金的袋子交给闫某某，并跟他说希望日后他能多多关照我们企业的贷款。他说了声好，就走了。以前我说不好，我就知道我给他送钱，我的贷款很快就能顺利发放和转贷。现在我知道了银行的具体规定，看来闫某某确实是帮我了，在我没有偿还本金的情况下还能让我的贷款顺利转贷。本院认为：被告单位辽宁某有限公司为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，其行为已构成单位行贿罪；被告人陈某某作为直接负责的主管人员系该单位的董事长，且为直接行贿人，决定并给予国家工作人员以财物的行为，构成单位行贿罪。被告人陈某某作为单位直接负责的主管人员，主动投案，如实交代单位的犯罪事实，故被告单位辽宁某有限公司系单位自首，可从轻处罚。被告人陈某某犯罪后主动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可从轻处罚。被告单位辽宁某有限公司积极缴纳罚金，可从轻处罚。被告人陈某某犯罪情节轻微，可对其免予刑事处罚。关于被告人陈某某的辩护人提出的合理辩护意见，本院予以采纳。公诉机关指控被告单位辽宁某有限公司，被告人陈某某犯单位行贿罪的事实清楚，证据确实充分，罪名准确，本院予以确认。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第一款、第十二条、第三十一条、第三十七条、《最高人民法院、最高人民检察院》第一条之规定，判决如下：被告单位辽宁某有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币五十万元。（罚金已缴纳）被告人陈某某犯单位行贿罪，免予刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向抚顺市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  程艳丽人民陪审员  徐延平人民陪审员  尹延萍二〇一七年十二月十一日书 记 员  柳 川