河南省濮阳市华龙区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）华区刑初字第49号
公诉机关濮阳市华龙区人民检察院。
被告人王洪飞，男，1953年4月3日出生，汉族。
因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年2月5日被中原油田公安局直属分局刑事拘留，同年3月14日被濮阳市华龙区人民检察院批准逮捕，同日被执行逮捕。现押濮阳市看守所。
辩护人张善来，河南天盈律师事务所律师。
被告人曹开彬，男，1962年11月25日出生，汉族。
曾因犯伪造国家机关印章罪于2005年4月28日被河南省濮阳县人民法院判处有期徒刑一年，缓刑二年；又因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年4月7日被中原油田公安局直属分局刑事拘留，同年4月28日被濮阳市华龙区人民检察院批准逮捕，同日被执行逮捕。现押濮阳市看守所。
辩护人高杰，河南心力律师事务所律师。
辩护人张丙革，河南心力律师事务所律师。
被告人任宗贵，男，1965年9月22日出生，汉族。
因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年4月7日被中原油田公安局直属分局刑事拘留，同年4月28日被濮阳市华龙区人民检察院批准逮捕，同日被执行逮捕。现押濮阳市看守所。
辩护人陈改英，河南优诚律师事务所律师。
被告人任宪东，男，1947年6月6日出生，汉族。
因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年2月20日被中原油田公安局直属分局刑事拘留，同年3月14日被取保候审，同年11月5日被濮阳市华龙区人民检察院批准逮捕，同日被执行逮捕。现押濮阳市看守所。
被告人王俊玲，女，1958年7月27日出生，汉族。
因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年2月25日被中原油田公安局直属分局刑事拘留，2013年3月14日被取保候审。
辩护人马敏，河南心力律师事务所律师。
濮阳市华龙区人民检察院以濮华区检刑诉（2013）646号起诉书指控被告人王洪飞、曹开彬、任宗贵、任宪东、王俊玲犯非法吸收公众存款罪，于2014年1月27日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。濮阳市华龙区人民检察院指派检察员张艺飞出庭支持公诉，上列被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。
濮阳市华龙区人民检察院指控：2010年12月份，被告人王洪飞、曹开彬、任宗贵在濮阳市工商行政管理局注册成立濮阳市金达投资咨询服务有限公司，被告人任宪东、王俊玲担任该公司业务员。自2010年12月份至2012年9月份，王洪飞、曹开彬、任宗贵、任宪东、王俊玲在未经金融监管机构批准从事吸收公众存款业务的情况下，利用濮阳市金达投资咨询服务有限公司的名义，以高额利息为诱饵，通过口口相传及熟人介绍的方式面向社会公众非法吸收存款共计8840.11万元；任宪东在担任该公司业务员期间，为该公司非法吸收存款共计1632余万元；王俊玲在担任该公司业务员期间，为该公司非法吸收存款共计453.6万元。为指控上述事实成立，公诉机关当庭宣读并出示了被告人供述，被害人陈述、证人证言及相关书证等证据，公诉机关认为被告人王洪飞、曹开彬、任宗贵、任宪东、王俊玲的行为已构成非法吸收公众存款罪，请求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定判处。
被告人王洪飞对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。
辩护人辩护认为，王洪飞实际吸收存款4000余万元，公诉机关指控犯罪数额含投资人续存数额，不应重复计算；任宪东与王俊玲系公司员工，所投资金应予扣除；王洪飞于案发后主动向公安机关投案自首，请求对其从轻处罚；王洪飞在共同犯罪中起次要辅助作用，系从犯，请求对其从轻处罚。
被告人曹开彬对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。
辩护人辩护认为公诉机关指控犯罪数额存在投资人多次续存情况，不应重复计算；曹开彬在共同犯罪过程中所起作用较小，属从犯，请求从轻处罚。
被告人任宗贵对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。
辩护人辩护认为公诉机关指控犯罪数额存在投资人多次续存情况，不应重复计算；任宗贵在共同犯罪过程中所起作用相对较小，请求从轻处罚。
被告人任宪东对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。
被告人王俊玲对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。
辩护人辩护认为王俊玲介绍的都是熟人和朋友，没有通过媒体公开宣传，不具有非法吸收存款的故意，不构成犯罪。
经审理查明：2010年12月份，被告人王洪飞、曹开彬、任宗贵在濮阳市工商行政管理局注册成立濮阳市金达投资咨询服务有限公司，被告人任宪东、王俊玲担任该公司业务员。
自2010年12月份至2012年9月份，被告人王洪飞、曹开彬、任宗贵、任宪东、王俊玲在未经金融监管机构批准从事吸收公众存款业务的情况下，以濮阳市金达投资咨询服务有限公司的名义，利用高额利息为诱饵，通过口口相传及熟人介绍的方式面向社会公众非法吸收存款。期间，王洪飞、曹开彬、任宗贵作为该公司主要负责人，以签订委托联合理财协议的方式非法吸收徐某某、张某甲、苑某某、秦某某、王某甲、王某乙、王某、陈某某等300余名被害人存款共计8840.11万元。其中，任宪东在担任该公司业务员期间，为该公司非法吸收被害人苑某某、秦某某、王某甲等150余人存款共计1632余万元；王俊玲在担任该公司业务员期间，为该公司非法吸收张某乙、刘某甲、王某丙等60余人存款共计453.6万元。案发前，返还被害人本息共计4000余万元。
另查明：被告人王洪飞于2013年1月14日主动向濮阳市公安局经济犯罪侦查支队投案，并如实供述犯罪事实。
又查明：中原油田公安局直属分局在侦查期间，查封被告人任宪东、王俊玲以及刘某、王某、朱某某房产5套，冻结户名为王某丁、李某甲、刘某等人的银行存款共计100余万元，扣押豫JYK3**号“奥迪”牌轿车1辆、电脑显示器1台、电脑机箱1个、空调柜机1台、办公桌3张、保险柜1个、沙发1台等物品。
上述事实，被告人王洪飞、曹开彬、任宗贵、任宪东、王俊玲在开庭审理过程不持异议，且有被害人范某某、盖某、王某、刘某、李某乙、赵某甲、李某丙、张某丙、巩某某、李某丁、王某戊、闫某某、郭某某、谷某某、徐某某、左某某、朱某某、张某丁、赵某乙、赵某丙、袁某甲、袁某乙、张某戊、王某己、张某己、孙某甲、鲁某某、宗某某、李某戊、张某乙、刘某某、王某丙等人陈述，证人霍某甲、屈某某、弓某某、常某某、赵某丁、赵某戊、岳某某、刘某乙、谢某某、霍某乙、谷某某、岳某某、梁某某、刘某丙、付某某、王某庚、王某辛、王某壬、禹某某、王某癸、高某某、付某某、张某己、赵某己、谢某某、孙某乙、王某子、谭某某、张某庚、毛某某证言，中国建设银行离退休员工基本情况表，河南诚德信会计师事务所司法会计鉴定意见书，河南省濮阳县人民法院刑事判决书，中原油田公安局直属分局到案证明、查封房产决定书、冻结银行存款决定书、扣押清单，投资合同复印件、委托联合理财协议及还款计划书、收条、统计表、账本清单等证据在卷佐证，足以认定。
本院认为：被告人王洪飞、曹开彬、任宗贵、任宪东、王俊玲违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为侵犯了国家的金融管理制度，已犯有非法吸收公众存款罪，王洪飞、曹开彬、任宗贵系共同犯罪。王洪飞于案发后主动向公安机关投案，并如实供述犯罪事实，系自首，可以从轻处罚。曹开彬具有前科，可酌情从重处罚。公诉机关指控王洪飞、曹开彬、任宗贵、任宪东、王俊玲犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据充分，指控罪名成立，本院予以支持。王洪飞、曹开彬、任宗贵辩护人均辩护认为，公诉机关指控犯罪数额中存在投资人多次续存情况，不应重复计算。经查，王洪飞、曹开彬、任宗贵非法吸收公众存款过程中，存在向同一人反复实施吸收存款的行为，该行为使投资人的财产受到了多次侵害，扰乱和破坏了国家的金融管理秩序，故应当累计计算，辩护人该项辩护意见均不能成立，本院不予采纳；但该种行为与向不特定多数人吸收存款所造成的危害后果相对较小，故可酌情从轻处罚。王洪飞辩护人关于王洪飞于案发后主动向公安机关投案自首，请求从轻处罚的辩护意见经查证属实，本院予以采纳。王洪飞辩护人另辩护认为，任宪东与王俊玲系公司员工，所投资金应予扣除。经查，任宪东与王俊玲在得知濮阳市金达投资咨询服务有限公司存在高额利息的情况后向该公司投资，而后才以业务员的身份帮助公司吸收资金，王洪飞向二人吸收存款的行为不属于在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的范畴，故辩护人该项辩护意见不能成立，本院不予采纳。王洪飞、曹开彬辩护人均辩护认为王洪飞、曹开彬在共同犯罪过程中所起作用较小，属从犯，请求对其从轻处罚。经查，王洪飞、曹开彬、任宗贵供述，均证实三人预谋后共同出资设立濮阳市金达投资咨询服务有限公司，公司成立后王洪飞主要负责面向社会非法吸收公众资金事宜，曹开彬、任宗贵负责考察借款人资质，并会同王洪飞商议后将吸收的资金外借，三被告人在共同犯罪过程中相互配合，均起主要作用，均系主犯，故辩护人该项辩护意见不能成立，均不予采纳；但曹开彬、任宗贵在共同犯罪过程中所起作用相对较小，均可酌情从轻处罚；任宗贵辩护人关于任宗贵在共同犯罪过程中所起作用相对较小，请求从轻处罚的辩护意见经查证属实，本院予以采纳。王俊玲辩护人辩护认为王俊玲介绍的都是熟人和朋友，没有通过媒体公开宣传，不具有非法吸收存款的故意，不构成犯罪。经查，王俊玲供述与被害人张某乙、刘某某、王某丙等人陈述及证人霍迷娟证言相互印证，证实王俊玲在得知濮阳市金达投资咨询服务有限公司存在高额利息的情况后，向多名被害人介绍公司存款业务，吸收资金达450余万元，其行为符合非法吸收公众款罪的构成要件，故辩护人该项辩护意见不能成立，本院不予采纳。鉴于王洪飞、曹开彬、任宗贵、任宪东、王俊玲当庭自愿认罪，态度较好，均可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第一款，最高人民法院关于适用《中华人民共和国刑事诉讼法》的解释第三百六十五条之规定，判决如下：
一、被告人王洪飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年又六个月，并处罚金人民币二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一三年二月五日起至二○一八年八月四日止。）
二、被告人曹开彬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年又六个月，并处罚金人民币二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一三年四月七日起至二○一八年十月六日止。）
三、被告人任宗贵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年又五个月，并处罚金人民币二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一三年四月七日起至二○一八年九月六日止。）
四、被告人任宪东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一三年十一月五日起至二○一七年十月十二日止。）
五、被告人王俊玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又三个月，并处罚金人民币五万元。
（上述罚金均于判决生效后十日内缴纳）
六、查封被告人任宪东、王俊玲以及刘某、王某、朱某某房产5套，冻结户名为王某丁、李某甲、刘某等人的银行存款共计100余万元，扣押豫JYK3**号“奥迪”牌轿车1辆、电脑显示器1台、电脑机箱1个、空调柜机1台、办公桌3张、保险柜1个、沙发1台等物品，由查封、冻结、扣押机关中原油田公安局直属分局依法处理。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向濮阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。
审判员 马朝选
审判员 吕 茵
审判员 刘 芳
二〇一四年八月六日
书记员 井丽伟