广西壮族自治区阳朔县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）桂0321刑初139号
公诉机关广西壮族自治区阳朔县人民检察院。
被告人帅文忠，男，1968年7月23日出生，汉族，大学文化，安徽省合肥市人，原系南宁市百锐房地产服务有限公司法定代表人，户籍所在地：广东省惠州市大亚湾区，现住广西壮族自治区南宁市青秀区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2016年9月27日被南京市公安局江宁分局上坊派出所民警抓获并羁押，2016年9月29日被阳朔县公安局刑事拘留，2016年11月4日由阳朔县公安局执行逮捕。现羁押于阳朔县看守所。
辩护人吴朝贵，广西中心律师事务所律师。
阳朔县人民检察院以朔检刑诉（2017）132号起诉书指控被告人帅文忠犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭进行了审理。阳朔县人民检察院指派检察员蔡勇微出庭支持公诉，被告人帅文忠及其辩护人吴朝贵到庭参加了诉讼。现已审理终结。
阳朔县人民检察院指控，南宁市百锐房地产服务有限公司(以下简称“百锐公司”，已因本案被判刑)成立于2009年1月16日，由深圳市百锐房地产置业有限公司出资设立，该公司法定代表人为帅文忠。2012年1月17日，该公司的法定代表人经股东会决议变更为赵某1（已因本案被判刑），2012年2月1日进行了法定代表人的变更登记。
桂林市东方阳光乡村旅游产业股份有限公司（原名称为桂林市漓江乡村旅游产业股份有限公司，于2011年5月30日更名，以下简称“东方阳光公司”）成立于2009年8月5日，该公司原法定代表人为陈某4。2009年10月6日，陈某4退出该公司的经营，该公司实际由陶某个人控制和经营。2012年1月4日，该公司的法定代表人变更为陶某。
2010年5月间，陶某在未获得阳朔县发展与改革局立项的情况下，私自与阳朔县兴坪镇画山村委韭菜山村陈某9等8户村民私下签订合作建房协议，约定由东方阳光公司投资建设，由村民负责办理报建审批手续，在村民的宅基地上建设房屋，房屋建成后，房屋的第一层由村民使用，二层以上的房间由东方阳光公司用于旅游度假项目的运作，东方阳光公司享有36年的使用权。随后，东方阳光公司开始在上述村民的宅基地上进行建设，在建设过程中，东方阳光公司并未按照村民以宅基地报建审批后的规划设计进行施工，均存在超高和超面积建设的情况，2010年7月起，阳朔县兴坪镇人民政府陆续对上述违规建设的情况进行立案查处，并下发了停建和整改通知，但东方阳光公司仍按照超高和超面积的设计进行施工，共建成房屋8栋。
由于该项目无法立项，且得不到政府的支持，无法得到银行贷款，原公司股东陈某4也在转让股份后退出公司经营不再对该项目进行投资，东方阳光公司的资金出现困难。于是，陶某代表东方阳光公司与百锐公司的主要负责人被告人帅文忠及赵某1等人经商议，双方于2011年10月5日签订《桂林阳朔画山合作建房项目合作协议书》，约定由百锐公司负责为东方阳光公司在兴坪画山村委韭菜山村的项目在社会上进行宣传和推广，为东方阳光公司在社会上寻找投资人，东方阳光公司支付百锐公司佣金。随后，百锐公司将该项目以“东方漓江画廊度假别院”的名义，采取在其经营门店张贴该项目广告、进行电话推销，在互联网上发布项目投资信息以及召开项目推介会的形式在社会上进行宣传和推广该项目，共吸引了周某1等64名被害人与东方阳光公司签订合同并进行投资。协议约定由周某1等人对该项目进行投资，并委托东方阳光公司进行经营，东方阳光公司提供分期或保底分红方式给投资人选择。周某1等64名被害人共交给百锐公司投资款共计13091600元，百锐公司已将其中的10093351.84元转给东方阳光公司，东方阳光公司经营该项目的资金来源主要为百锐公司的上述转款。
被害人何某、黄某6缴纳的投资款均为146800元，其中除向百锐公司支付了部分投资款之外，还直接向东方阳光公司分别缴纳了30000元、116800元。上述64名被害人支付的投资款共计13238400元。东方阳光公司向部分被害人支付了分红款共计308954元。
公诉机关认为，被告人帅文忠作为对百锐公司直接负责的主管人员，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。
被告人帅文忠及其辩护人对公诉机关指控的事实及罪名无异议。被告人当庭自愿认罪，辩称其因为不懂法才实施了该行为，但其在实施过程中作用较小，且其有主动投案的意愿，希望从轻处罚；其辩护人辩称，被告人的行为系自首，且在犯罪过程中作用较小，系从犯，犯罪情节较轻，可减轻处罚。
经审理查明，百锐公司成立于2009年1月16日，由深圳市百锐房地产置业有限公司出资设立，该公司法定代表人为被告人帅文忠。2012年2月2日，百锐公司的法定代表人变更登记为赵某1（已因本案被判刑）。赵某1与被告人帅文忠为夫妻关系。
桂林东方漓江乡村旅游产业股份有限公司,成立于2009年8月5日，注册资本1000万元，由陈某4占股80%，陶某（已因本案被判刑）占股20%，法定代表人为陈某4。2009年10月6日，陈某4与陶某签订《股权转让协议》约定，将其79%的股份转让给陶某，并退出该公司的经营,后该公司实际由陶某个人控制和经营。2011年5月30日，该公司名称变更为桂林东方阳光乡村旅游产业股份有限公司（即“东方阳光公司”）。2012年1月4日，东方阳光公司的法定代表人变更为陶某。
2010年5月间，陶某在项目未获得阳朔县发展和改革局立项的情况下，以东方阳光公司的名义与阳朔县兴坪镇画山村委韭菜山村陈某9等8户村民签订合作建房协议，约定由东方阳光公司投资建设，由村民负责办理报建审批手续，在村民的宅基地上建设房屋，房屋建成后，房屋的第一层由村民使用，二层以上的房间由东方阳光公司用于旅游度假项目的运作，东方阳光公司享有36年的使用权。随后，东方阳光公司开始在上述村民的宅基地上进行施工建设，在建设过程中，东方阳光公司并未按照村民以宅基地报建审批后的规划设计进行建设，均存在超高和超面积建设的情况，阳朔县兴坪镇人民政府陆续对上述违规建设的情况进行立案查处，并下发了停建和整改通知。
由于上述项目无法立项，且得不到政府的支持，无法进行银行贷款，陶某没有资金继续进行投资。为解决资金困难问题，经陶某与时任百锐公司法定代表人的被告人帅文忠及直接负责的主管人员赵某1协商，2011年10月5日，陶某以东方阳光公司的名义与百锐公司签订《桂林阳朔画山合作建房项目合作协议书》，约定由百锐公司负责为东方阳光公司在阳朔县兴坪镇画山村委韭菜山村的项目在社会上进行宣传和推广，为东方阳光公司在社会上寻找投资人，东方阳光公司支付百锐公司相应的佣金。为便于带投资人到阳朔县兴坪镇画山村委韭菜山村进行项目考察，陶某购买了一辆别克商务车（车牌号：桂Ａ×××××），并登记在赵某1的名下。随后，百锐公司将该项目以“东方漓江画廊度假别院”的名义，采取在其经营门店张贴该项目广告、进行电话推销，在互联网上发布该项目投资信息以及召开项目推介会的形式在社会上进行宣传和推广该项目，被告人帅文忠则带领相关人员进行实地考察，共吸引了周某1等64名被害人签订《阳朔画山合作建房及合作经营合同》、《委托经营合同》，并通过刷卡、转账或支付现金的形式缴纳了协议约定的投资款进行投资（其中被害人陈某1与廖某、被害人林某1与梁某1、被害人林某2与马某、被害人舒某与韦某4均系共同签订合同并支付投资款）。协议约定由被害人周某1等64人对该项目进行投资建设，并委托东方阳光公司进行经营，东方阳光公司提供两种分红方式给投资人选择，一是第1年按投资额的10%分红，第2、3年各按投资额的15%分红，第4、5、6年各按投资额的20%分红，第7-16年按15000元/年分红，第17至26年按20000元/年分红，第27-36年按25000元/年分红。第二种是按经营利润四六分成，投资人分配经营利润的60%，如果分红不足10000元，东方阳光公司承诺按保底10000元的标准给投资人分红，并约定投资人在1年以上6年之内可要求东方阳光公司按照原价回购，且投资人已获得的分红无需退还。案发后，经广西科桂司法鉴定中心鉴定，周某1等64名被害人共交给百锐公司投资款共计13091600元，百锐公司先后将其中的10093351.84元转给东方阳光公司，结余佣金2998248.16元，东方阳光公司经营项目的资金来源主要为百锐公司的上述转款。
另查明，被害人何某、黄某6缴纳的投资款均为146800元，其中除向百锐公司支付了部分投资款之外，还直接向东方阳光公司分别缴纳了30000元、116800元。上述64名被害人支付的投资款共计13238400元。东方阳光公司向部分被害人支付了分红款共计308954元。案发后，公司直接负责的主管人员赵某1主动向公安机关投案，并如实交代了案件事实。被告人在案发后曾主动表达过自动投案的意愿。案件审理过程中，被告人主动退赔人民币300000元于本院。
上述事实，被告人帅文忠在开庭审理过程中亦无异议，并有书证户籍证明、到案经过、寄押证明、阳朔县公安局经侦大队出具的证明、刑事报案书、业主请求书、画山项目业主心声、被害人李某1出具的情况说明、被害人李某1提供的东方山水家度假酒店的宣传资料、帅文忠和陶某在阳朔兴坪召开客户答谢会的照片、陶某在桂景大酒店召开东方漓江画廊度假别院产品发布会的照片、百锐公司营业执照、组织机构代码证、百锐公司工商登记资料、桂林东方阳光乡村旅游产业股份有限公司的组织机构代码、企业法人营业执照、税务登记证、合同文本、收据、合作协议书、关于对桂林东方漓江乡村旅游产业股份有限公司《关于建设“东方山水家”乡村连锁养生度假村模式并取得政府政策支持的申请报告》的批复、村镇规划意见书、（2011）桂桂证民字第5895号公证书、（2011）桂桂证民字第5543号公证书、阳朔县发展和改革局出具的证明、汇款情况说明、东方漓江画廊度假别院宣传画册、农民合作建房合同书、阳朔合作建房及合作经营合同文本、朔国土资鉴字（2010）第19号责令停止违法行为通知书、行政处罚执法相关材料、百锐公司的汇款记录、销售及收款情况、（2016）桂03刑终211号刑事判决书、（2015）阳刑初字第155号刑事判决书，证人赵某1、陶某、陈某4、刘某3、朱某3、滕某、董某、罗某1、黄某1吴某、蒋某2、黎某2、黄某1李某3、覃某3、韦某3、刘某4、陈某5、陈某6、陈某7、陈某8、陈某9、陈某12、郑某1、郑某2、徐某、唐某4、冯某、梁某2、樊某、陈某10、郑某3、关某的证言，被害人陈某2、吕某1、岳某、蒋某1、黄某1、魏某、何某、黄某2、陆某、周某1、王某1、黄某3、刘某1、周某2、黄某4、黄某5、阙某、唐某1、卜某、邱某1、韦某1、林某3、苏某1、韦某2、李某2、吕某2、伍某、陈某1、苏某2、林某4、黄某6、刘某2、黄某7、覃某1、覃某2、唐某2、黎某1、陈某3、韦某5、黄某8、黄某9、朱某1、朱某2、严某、黄某10、唐某3、杜某、杨某、王某2、罗某2的陈述，科桂司鉴中心【2015】会鉴字第076号广西科桂司法鉴定中心司法会计鉴定意见书及附件材料、关于【2015】会鉴字第076号《司法会计鉴定意见书》的说明、鉴定结论通知书，辨认笔录、现场勘验笔录及现场照片、电子资料及相关材料、被告人帅文忠的供述等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人帅文忠作为南宁市百锐房地产服务有限公司直接负责的主管人员，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，依法应予以惩处。百锐公司直接负责的主管人员赵某1主动投案，并如实供述犯罪事实，故百锐公司构成自首，被告人帅文忠作为百锐公司直接负责的主管人员，其如实交代犯罪事实，亦可认定为自首，可对其减轻处罚；关于被告人为从犯的辩护意见，经查，被告人参与合同的协商、签订，并在犯罪过程中具体参与实施、推介，起主要作用，系主犯，但考量其受雇于人，系被支配的地位、具体实施行为及获利的实际情况，其罪责相对较轻，可酌情从轻处罚。其又主动退赔了部分损失，结合其犯罪事实、情节及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十七条第一款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项之规定，判决如下：
被告人帅文忠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币四万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年9月27日至2018年1月26日止。罚金在本判决生效后三十日内缴纳，逾期则强制缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向桂林市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 叶仕恩
审 判 员 梁永生
人民陪审员 黄仁权
二〇一七年八月八日
代书 记员 张文昱