安徽省凤阳县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）凤刑初字第00039号
公诉机关安徽省凤阳县人民检察院。
被告单位凤阳杜氏矿业有限公司，住所地安徽省凤阳县大庙镇邬岗。
法定代表人张某甲，该公司董事长。
诉讼代表人胡宏坤，被告单位副总经理。
辩护人李卞宗，安徽知秋律师事务所律师。
被告人杜某甲，男，1987年5月11日出生于安徽省凤阳县，汉族，高中文化，中共党员，案发前任被告单位法定代表人、总经理、执行董事，现任被告单位副总经理、执行董事，住安徽省蚌埠市蚌山区涂山东路****号阳光苑**幢**栋***室。因涉嫌犯单位行贿罪于2014年6月3日被安徽省凤阳县人民检察院决定刑事拘留，同年7月2日被滁州市人民检察院决定指定居所监视居住，同日由凤阳县公安局执行，2014年8月3日经安徽省凤阳县人民检察院决定被凤阳县公安局执行刑事拘留，同年8月15日经滁州市人民检察院批准被凤阳县公安局执行逮捕，同年10月27日被安徽省凤阳县人民检察院取保候审.
安徽省凤阳县人民检察院以凤检公诉刑诉（2014）3号起诉书指控被告单位凤阳杜氏矿业有限公司、被告人杜某甲犯单位行贿罪，于2014年12月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。凤阳县人民检察院指派代理检察员陆佳出庭支持公诉，被告单位凤阳杜氏矿业有限公司的诉讼代表人胡宏坤、辩护人李卞宗、被告人杜某甲到庭参加诉讼。现已审理终结。
安徽省凤阳县人民检察院指控：被告单位凤阳杜氏矿业有限公司（以下简称“杜氏矿业”）长期在凤阳县大庙镇灵山石英岩矿区从事石英岩矿石开采作业。自2013年元月起，杜氏矿业为增加矿石开采量，长期存在超时开采、越界开采等违规采矿行为，期间，该公司多台采矿设备被凤阳县大庙矿山联合执法大队（以下简称“矿山执法大队”）查扣。为此，时任杜氏矿业法定代表人、总经理的被告人杜某甲多次请时任矿山执法大队大队长周某甲（原凤阳县公安局交警大队副教导员）吃饭，许诺给其好处，请求周某甲对杜氏矿业违规开采矿石行为多加关照并尽快释放该公司被扣押的机器，周某甲答应帮忙。2013年中期，周某甲向被告人杜某甲明示打算在蚌埠市购房养老，让杜某甲帮忙解决部分购房资金，为感谢及继续争取周某甲的关照，2013年12月的一天，杜某甲通过杜氏矿业财务负责人张某甲从该公司财务部门支取110万元银行承兑汇票，在凤阳县长安花园小区附近，杜某甲将其中100万元银行承兑汇票送给周某甲，周某甲将汇票收下后兑换成现金。
2013年3月份前后的一天，为争取时任矿山执法大队副大队长任某（原凤阳县公安局民警）对杜氏矿业违规开采矿石行为提供关照，被告人杜某甲在凤阳县城一饭店附近送给任某20万元银行承兑汇票，任某将汇票收下后兑换成现金。2013年4月份前后的一天，杜某甲请任某到蚌埠市一歌厅唱歌，期间杜某甲将一张存有30万元的中国工商银行储蓄卡送给任某，任某将此卡收下。2013年下半年的一天，任某向杜某甲明示其准备同他人合伙做工程需要资金，让杜某甲帮忙解决部分资金，为感谢及继续争取任某对杜氏矿业违规开采矿石行为的关照，2013年10月份前后的一天，杜某甲按照任某的要求，将50万元转到任某指定的银行账户上，任某将此款用做其与他人合伙做工程的投资。
案发后，被告单位凤阳杜氏矿业有限公司主动退出违法所得150万元。
为证实指控事实，公诉机关当庭出示了书证、证人证言、被告人的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告单位凤阳杜氏矿业有限公司为在违规采矿过程中谋取不正当利益，由其公司时任法定代表人的被告人杜某甲多次向国家工作人员行贿人民币200万元，凤阳杜氏矿业有限公司、杜某甲的行为均触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十三条的规定，应以单位行贿罪追究其刑事责任。
被告单位凤阳杜氏矿业有限公司的诉讼代表人对指控其单位犯单位行贿罪的事实和罪名没有异议。辩护人的辩护意见为本案证据不足以证明杜氏公司在周某甲、任某担任矿山执法大队领导期间获得了明确的不正当利益，杜某甲在本案中的送钱行为均是在周某甲、任某以玩弄职权相要挟的情况下不得已而为之的，对于杜某甲送给任某的20万元、30万元，应定为任某索贿。
被告人杜某甲对指控其犯单位行贿罪的事实及罪名没有异议，要求从轻处理。
经审理查明：一、被告单位凤阳杜氏矿业有限公司（以下简称“杜氏矿业”）长期在凤阳县大庙镇灵山石英岩矿区从事石英岩矿石开采作业。自2013年元月起，杜氏矿业为增加石英岩矿石开采量，长期存在超时开采、越界开采等违规采矿行为，期间，该公司多台采矿设备被凤阳县大庙矿山联合执法大队（以下简称“矿山执法大队”）查扣。为此时任杜氏矿业法定代表人、总经理的被告人杜某甲多次请时任矿山执法大队大队长周某甲吃饭，许诺给其好处，请求周某甲对杜氏矿业违规开采矿石行为多加关照并尽快释放该公司被扣押的机器，周某甲答应帮忙。2013年中期，周某甲向被告人杜某甲明示其打算在蚌埠市购房养老，需要用钱，为感谢及继续争取周某甲的关照，2013年12月的一天，杜某甲通过杜氏矿业财务负责人张某甲从该公司财务部门支取110万元银行承兑汇票，在凤阳县长安花园小区附近，将其中100万元银行承兑汇票送给周某甲，周某甲将汇票收下后兑换成现金。
上述事实，有经庭审举证、质证的以下证据证实：
1、记账凭证、应收账款明细单、银行承兑汇票、收据，证实杜某甲从公司借100万元汇票的相关材料。
2、银行承兑汇票、中国工商银行托收凭证，证实杜某甲送给周某甲的100万元汇票流转情况。
3、安徽凤阳利民村镇银行账户明细单、银行卡客户交易查询单，证实刘某甲于2014年1月2日分5次向武某乙账户转入96.4万元。
4、凤阳县公安局政工监察室周某甲简历、凤阳县矿山整治工作指挥部办公室凤矿整办（2013）01号关于调整凤阳县大庙矿山联合执法大队组成人员的通知文件，证实周某甲2006年3月至今任凤阳县公安局交警大队副教导员、巡防大队副大队长，自2013年1月24日任凤阳县大庙矿山联合执法大队大队长。
5、证人张某甲证言，证实其负责杜氏财务管理等工作。杜某甲自2013年4月至2014年5月份，担任杜氏矿业的法定代表人、总经理等职，负责杜氏矿业石英岩矿石开采及石英砂销售等工作，在任职期间，拥有与职权相应的财务开支权利，按照规定，杜某甲在进行财务开支时，都必须经过公司同意或者批准，但因为公司是家族式企业，管理上不严格，杜某甲在实际进行财务开支时，他经常不给其或者公司打报告就直接把钱花掉了。2013年12月初，杜某甲从杜氏矿业借了110万元的承兑汇票，分别是3张票面金额为30万元和2张票面金额为10万元的承兑汇票。这些银行承兑汇票都是相关公司或者企业支付给其杜氏矿业的货款，公司的财务上都有相应的记录，但由于公司是家族企业，其儿子杜某甲借公司的银行承兑汇票进行临时周转使用，其没有安排财务人员做记录。
6、证人刘某甲证言，证实其自2013年4月份开始做银行承兑汇票贴现生意。2014年初的一天，武某乙拿着三张30万元，一张10万元的共计100万的汇票找其兑换，其在扣除36000元的贴现利息款之后，从其在凤阳县利民银行开户的账户（62×××79）上，通过网上银行转账的方式将964000元打到了武某乙的账户上，其中4笔是20万元的，还有一笔是164000元的。这100万元汇票中的60万元被其转让给许某进行转贴现了，其余的40万元汇票被其用于偿还安徽蚌埠市锦业贸易有限公司经理武某甲个人欠款了。
7、证人武某甲证言，证实2013年11月份前后，刘某甲从其手里借了40万元周转使用，在2014年元月初的时候，刘某甲用一张30万元和一张10万元共计40万元的银行承兑汇票还给其了。
8、证人许某证言，证实其和刘某甲都是做银行承兑汇票贴现生意的，刘某甲经常把他通过贴现所收取的银行承兑汇票拿到其这里进行转贴现兑换现金。2014年春节前的一天，刘某甲拿了60万元的银行承兑汇票找其转贴现，其在扣除了相应的贴现利息后，通过网银的方式将贴现后的款项打到了刘某甲的账户上，其中第一次转了50万元，第二次转的是余款。
9、证人周某甲证言，证实2013年1月份前后，凤阳杜氏矿业有限公司的矿区前期存在越界开采行为，被凤阳县国土资源局调查处理，在调查结束前，决定暂停该公司矿区的一切开采行为。在此期间，经县里批准，为了维持杜氏矿业的基本经营需要，允许杜氏矿业留下两台机器设备开采矿石以及对已开采矿石进行处理，并要求杜氏矿业严格按照相关规定进行矿石开采作业。在此期间，其接到群众举报，反映凤阳杜氏矿业存在私自增加矿石开采设备、超时开采和盗采矿石行为，其组织的人员对该地区进行重点巡查，其多次对杜氏矿业的超时开采行为进行过警告和查处，并多次在杜氏矿业的东矿区查扣杜氏矿业盗采矿石的机器设备。由于这些机器设备都是有杜氏矿业的杜某甲租用或者安排的，因此，杜某甲多次请其吃饭、唱歌，请其不要对杜氏矿业的超时开采、盗采矿石行为进行查处，并请其尽快将被扣押的盗采矿石设备放出来，并表示不会亏待其，会给其好处费，其答应了。在其的关照下，杜氏矿业被查扣的机器设备大多被及时的放出来了。在杜某甲盗采矿石的过程中，在其关照下，他多次躲过查处。在2013年7月份前后，其私自将杜氏矿业被扣押的四台机器设备提前放了出来，后来由于群众举报，这些机器又被扣押了。2013年8月份前后的一天，杜某甲请其到蚌埠吃饭，考虑到杜某甲曾答应给其搞点好处费，其也不打算在矿山执法大队继续工作了，其想从杜某甲那里搞点钱，想买套门面房留自己养老，其当时就向杜某甲谈了自己的想法，表示其想买房子，可是手里没钱，这时杜某甲表示会帮其解决买房所需的资金。2013年11月前后的一天，杜某甲请其到蚌埠吃饭，由于之前杜某甲答应给其买房子的钱一直没有兑现，其再次向杜某甲提出其准备买房，需要用钱，杜某甲答应尽快帮其解决买房所需的资金。2013年12月份的一天，杜某甲在长安花园小区外面的一个转盘花园附近给其100万元的银行承兑汇票，是三张30万元和一张10万元的银行承兑汇票。后其通过武某乙将这100万元的银行承兑汇票兑换成现金，先后三次到武某乙家车库门口共计拿了50万元。因2013年上半年其从武某乙那借过30万元做生意，其让武某乙从这100万元中直接扣除了30万元，剩余的20万元其放在武某乙那至今没拿回来。杜某甲送100万元汇票给其，是为了争取其对超时开采、盗采矿石的行为不主动进行查处，并争取其将杜氏矿业被扣押的机器设备尽快放出来。为了表示感谢，同时也是为了争取其以后继续对他进行关照。
10、证人武某乙证言，证实2013年12月底或2014年1月初的一天，周某甲开车到玺园小区找其，在车里他拿出100万元承兑汇票让其帮忙尽快兑换成现金，后其把这100万元汇票通过刘某甲兑换，扣除贴息款，刘某甲通过转账的方式打到其建设银行卡里90多万元。2013年上半年周某甲从其处借了30万元钱一直没有还，其帮周某甲兑付这100万元汇票以后，扣除之前他借其的30万元借款，周某甲先后从其这里拿走了50万元现金，剩下的20万元钱他一直没有来拿，在其手里保管。
11、被告人杜某甲供述，供认2013年元月份，周某甲调到凤阳县矿山联合执法大队任大队长，矿山执法大队负责矿山开采治理工作，2013年2月份之前，其公司在本公司矿区内进行矿石开采作业时，存在越界开采、超深开采等行为，因此被凤阳县国土资源局调查处理，县国土局要求公司在调查处理完毕前，暂停公司矿区内的一切采矿行为。2013年4月底，凤阳县国土局对公司东矿区越界开采行为的处理结果出来了，公司向县国土局交纳了处罚金后开始恢复矿区的正常开采工作。此后由于公司矿区存在超时开采、违规越界开采矿石等行为，又有多台机器被查扣。为了争取周某甲帮忙尽快把其余被扣的机器设备放出来，其多次请周某甲吃饭，并对周某甲表示其不会亏待他的，周某甲答应帮忙。后在周某甲的帮助下，公司有部分被扣押的机器设备在缴纳了罚款之后被陆续放出来，但仍有部分机器设备被扣押。由于其公司被扣押的机器设备都是租用别人的，机主每月会向其催要租金或者要求归还机器设备，为了能尽快要回被扣押的机器，2013年8月份前后的一天，其请周某甲到蚌埠吃饭，期间周某甲表示他不打算长期在矿山执法大队工作，准备在蚌埠买套门面房养老，可是他本人没有钱买房，其听他这么说明白了他的意思，知道他这是问其要钱，其当时向周某甲表示，如果他买房缺钱，这个钱由其来帮他解决，同时提出请他帮忙尽快把其被扣押的设备放出来，周某甲同意了。按照凤阳县矿山整治联合指挥部的规定，无论是超时开采、越界开采或者是盗采矿石的机器设备，都必须在三个月内处理完毕，对扣押的机器要予以释放，但是其公司被扣押的机器设备大都扣押超过了三个月，周某甲既不做调查，也不进行处理，其知道这是周某甲故意以扣押机器设备不予处理的方式刁难，目的就是想让其送钱给他。2013年10月份前后的一天，其安排一台挖掘机到大庙矿山磹口矿区内一个非法塘口内盗采矿石，被矿山执法大队发现了，机器设备被拖走，为了能尽快把机器放出来，其找到周某甲帮忙。周某甲说凤阳县纪委正在调查他的问题，风声很紧，暂时还不能将被扣机器放出来，但他承诺会想办法尽快把机器放出来。2013年11月份左右的一天，其请周某甲到蚌埠市吃饭，跟周某甲提到放被扣押机器的事情，周某甲表示他会想办法尽快把被扣押的机器处理掉，并再次表示，凤阳县纪委在调查他的问题，他想辞职不干了，准备辞职后买两套门面房出租给别人，收点租金养老，周某甲说他手里没有钱，让其给他一笔钱在蚌埠买房子养老，考虑到其公司有多台被扣押的机器设备仍没有放出来，以及以后还有很多方面需要周某甲关照和支持，其答应了。由于周某甲之前对公司在各方面都非常照顾，特别是不再主动对公司的超时开采、越界开采及盗采矿石等违规行为进行查处，为了感谢周某甲的关照，争取周某甲帮忙尽快将被扣押的机器放出来，以及为了争取周某甲以后能继续对其公司多加支持和关照，其决定送周某甲一笔钱，考虑到在蚌埠花几十万买门面房是不可能的，其知道周某甲的意思是向其要多一些钱，于是其决定送给周某甲100万元。大约在2013年12月初的一天，其电话联系了负责公司财务的母亲张某甲，让她给其准备110万元的银行承兑汇票临时周转使用，后其从她的办公室那借了110万零散的承兑汇票，并从中拿出了1张10万的汇票、3张30万的汇票，4张共计100万元的承兑汇票装在了一张黄色的牛皮纸信封里，在长安花园小区附近的一个转盘花园附近送给了周某甲，他客气了几句收下了。
上列证据能够相互印证，本院予以确认。
二、2013年3月份前后的一天，为争取时任矿山执法大队副大队长任某对杜氏矿业违规开采矿石行为提供关照，被告人杜某甲在凤阳县城一饭店附近送给任某20万元银行承兑汇票，任某将汇票收下后兑换成现金。2013年4月份前后的一天，杜某甲请任某吃饭，饭后杜某甲将一张存有30万元的中国工商银行储蓄卡送给任某，任某将此卡收下。2013年下半年的一天，任某向杜某甲明示其准备同他人合伙做工程需要资金，让杜某甲帮忙解决部分资金，为感谢及继续争取任某对杜氏矿业违规开采矿石行为的关照，2013年10月份前后的一天，杜某甲按照任某的要求，将50万元转到任某指定的银行账户上，任某将此款用做其与他人合伙做工程的投资。
上述事实，有经庭审举证、质证的以下证据证实：
1、银行查询单，证实吴某帮助任某兑换5万元承兑汇票的相关记录。
2、杜某甲、李某银行卡交易记录，证实2013年4月26日李某、杜某甲银行卡存取款30万元情况。
3、银行卡转账记录、交易记录、汇款凭证、转账凭证，证实杜某甲通过银行转账到孙某账户50万元。
4、账户交易记录、银行卡查询明细，证实2013年7月刘某乙银行账户转20万元到任益民银行账户
5、协议书，证实孙某与杜某甲签订的虚假合同内容。
6、凤阳县公安局政工监察室任某简历、凤阳县矿山整治工作指挥部办公室凤矿整办（2013）01号关于调整凤阳县大庙矿山联合执法大队组成人员的通知文件，证实任某2011年3月至2013年10月任凤阳县公安局交警大队科员、2013年10月任巡防大队科员，自2013年1月24日任凤阳县大庙矿山联合执法大队副大队长。
7、证人任某证言，证实2013年1月，其和周某甲调到大庙矿山执法大队工作以后，对矿山盗采、超时开采的巡查和打击的力度很大，一旦查到违规开采石头的机器就将其查扣。杜某甲经常安排机器违规开采石头，有时候也被执法队员查扣。杜某甲为了让其在以后违规开采石头方面给他提供关照，2013年3月初一天晚上，杜某甲开车到东环路竹竿园附近和其见面，杜某甲递给其3张承兑汇票，一张10万元、两张5万元面值的，总共是20万元，其把这20万元承兑汇票收下了。其让二哥任海波和农业银行的吴某各兑掉了一张5万元的，他们给其的都是现金，吴某还扣了一部分贴息款。面值10万元的汇票其让大庙做石英砂生意的陈某兑掉了，陈某又向其借了10万块现金，大约在2013年七八月份，他把这10万元承兑汇票连同10万元借款一起打到其父亲任益民的农行卡账户。2013年4月前后的一天，杜某甲说他家厂里的石料供应不上，想私自安排机器到矿山上超时开采、越界开采矿石，让其多多关照，还说每个月给其30万块钱，其同意了。后来杜某甲就私自安排机器违规开采石料了，其也没有特意安排人员去查他。后来杜某甲问钱通过什么方式给其，其让他用自己的名字办张卡把钱存进去。一天晚上杜某甲请其吃饭，饭后杜某甲塞给其一张银行卡，说里面有30万元现金，密码是666666，让其以后在矿山开采方面给予关照，其把银行卡收下了，还到工商银行查了一下，里面确实有30万块钱，但一直没敢用这个钱。后来其也就睁一只眼闭一只眼，没有主动去查过杜某甲。2014年3月份的一天其和杜某甲在上海时，其大哥任海涛让其帮他搞100万块钱临时用一下，其对杜某甲说要先回凤阳把大哥借钱的事情落实好，杜某甲主动提出他可以借50万元，让徐某把钱打给其大哥。回到凤阳后徐某按照杜某甲的要求把50万元打给其大哥了，是先打到刘某乙账户的。一天杜某甲请其在蚌埠吃饭时，其说2013年5月份他送给30万块钱银行卡，其一分都没有动，其把这这张卡还给他，算是这次的还款，另外还有20万元等其有钱了再还给他，杜某甲说行。之后不久其就把卡还给杜某甲了。2014年5月份，杜某甲打电话问其剩余的20万元什么时候还，其向公安局同事郁士清借了10万元，让陈某通过转账的方式还了10万元。2013年8月份前后，其听孙某说他承包了淮南至明光高速公路连接线一段土方工程，想拉人合伙干，其问杜某甲可愿意合伙干，杜某甲说他自己不愿意合伙干，如果其有兴趣他可以帮其搞一部分钱出资，其问杜某甲能搞多少，他说能拿50万块钱，其当时还嫌有点少，说最好能拿100万块钱，杜某甲说他在固镇准备搞房地产开发，拿不出这么多钱。后来其问孙某要了一个银行卡卡号，让杜某甲把50万元直接打到孙某的账户。2014年5月份周某甲被纪委调查以后，其害怕牵连到自己，就让孙某以杜某甲的名义写了合伙协议，并让杜某甲在上面签的字，但实际上这50万元是其与孙某合伙做工程的。
8、证人李某证言，证实2013年4月份的一天，其男朋友杜某甲让其帮忙到蚌埠工商银行用其的身份证办一张银行卡，并给其30万元现金让把钱存进卡里后再把卡交给他，其答应了。后来其把其以前不用的一张工行卡和30万元现金交给表哥赵某甲，让他去存，他存过交给其，其又把卡给杜某甲了，密码是666666。大约在2014年二三月份，杜某甲给其一张工行卡，说是之前他让其存30万元的那张银行卡，里面的30万元没有用，几天后其到工商银行查了，卡里确实有30万元。
9、证人赵某甲证言，证实当天其到二姑赵传珍家玩，李某拿了30万元现金和一张工商银行卡给其，让其帮忙把钱存到卡里，其到蚌埠市家乐福旁边的工商银行把钱存上了。
10、证人孙某证言，证实2013年10月份，其和徐国旺等人在凤阳东环路的品尚轩洗脚、喝茶，想拉一个大庙老板合伙一起干明光至淮南高速连接线合铺村至浙塘村段路基土方工程，由于那个大庙老板提的条件太高，就没有谈成。任某当时也在场，就说他来问问杜某甲可有兴趣投资。过了几天，任某打电话对说杜某甲最近在蚌埠市固镇县搞了一个房地产开发项目，对合伙干工程的事情没有兴趣，又过了几天，任某再次打电话来说他和其合伙一起干，他从杜某甲那里借50万元来投资，让其把银行卡号用手机发给杜某甲。几天后，杜某甲通过银行把50万元钱汇入其的信用联社银行卡内。2014年四五月份，凤阳矿山联合执法大队大队长周某甲被县纪委调查了，任某让其写一个手续，内容大意是说他让杜某甲转给其的50万元是杜某甲投资和其合伙做生意的，不是他投资入股的，其按照任某的要求写了一份协议书，一天在凤阳帝城酒店吃饭时，任某让杜某甲在上面签了字，签过字以后，又把协议书给其了。
11、证人徐某证言，证实2014年3月初的一天，杜某甲打电话说任某要借点钱，其拿着杜某甲的银行卡到凤阳县城三步两桥附近的工商银行，转了50万元钱到户主是刘某乙的这个账户上。5月份，矿山上急需用钱，杜某甲安排其到任某那里拿20万块钱，当时任某给了10万块钱现金，说其余的10万块钱他会转到杜某甲的工商银行卡里，后来其拿着杜某甲的工行卡将10万块钱取了出来。
12、证人吴某证言，证实2013年3月份的一天，任某问其可能帮他兑换一张承兑汇票，其有个开运输公司的朋友叫梁某，他有时候买车能用到承兑汇票，其就答应了。任某把面额为5万元的承兑汇票交给其，其先从姐姐吴家梅一张农业银行卡里取出48550元现金交给任某，又找梁某帮忙兑付这5万元的承兑汇票，后梁某通过转账的方式把这48550元钱转到其姐姐吴家梅的农行卡里。由于这张承兑汇票没有到期，提前找人兑付是要贴息的，剩余的1000多元就是扣除的贴息钱。
13、证人梁某证言，证实2013年3月份的一天，吴某说他有一张5万块钱的承兑汇票，问其能不能帮忙兑付，其说其买车的时候可以用承兑汇票，但是要贴息。其把汇票拿回来一两天后就转了48550元到吴某提供的一个农业银行的账号，剩下的1450元是其扣下来的贴息款。
14、证人陈某证言，证实2013年4月份，任某说他手里有银行承兑汇票，准备找人贴现，其说可以帮他将汇票贴现，不用支付贴现所需的利息。不久之后，任某约其在凤阳县城的五岔路附近见面，交给其一张10万块钱的银行承兑汇票。这张汇票拿回来之后，其没有立刻拿去贴现兑换，在此期间，其因为厂里急需资金缴纳电费及购买原材料，向任某借了10万块钱周转使用。此后其将这承兑汇票贴现后的10万块钱连同借任某的10万块钱从其爱人刘某乙工商银行账户里以网上银行转账的方式一并转到了任某给其的账户上。2014年3月份的时候，任某说他哥哥任海涛准备到合肥做电力生意，要向杜某甲借50万元钱周转，问其可有工商银行的账户，方便进行转账，其把爱人刘某乙的工商银行账户告诉他，任某说他会让杜某甲转50万块钱到刘某乙的账户上，让其再把这50万块钱转给任海涛。后来杜某甲的司机徐某告诉其杜某甲已经转了50万块钱到刘某乙的账户上了，当天其就让刘某乙将这50万块钱转到了任海涛的账户上。
15、证人刘某乙证言，证实其老婆陈某在搞石英砂厂的过程中，应该从任某手里借过钱，但具体情况其不清楚。其的银行卡平时都在陈某手里保管，2014年3月5日任海涛向其的账户以及其向刘某乙的账户汇款50万元，可能是陈某安排其去转的款。其和杜某甲之间没有任何业务往来，其也从来没向杜某甲借过钱。
16、被告人杜某甲供述，供认其原来负责杜氏矿业在大庙矿山的开采工作。2013年初，凤阳县公安局民警周某甲调到矿山联合执法大队任大队长，公安局民警任某调到矿山执法大队任副大队长。由于他们到任后对矿山盗采和超时开采等情况的巡查打击力度比较大，石英矿石价格也上涨了，其当时想多开采点矿石卖，就安排机器超时违规开采矿石，机器被执法大队扣押了，因机器都是租的，长时间被扣押其损失很大。其就经常请任某、周某甲吃饭、唱歌，处的也不错，他们也答应以后在矿山开采方面对其关照一点。直到2013年3月份，前期被扣押的机器一直没有被放出来，于是其准备了20万元银行承兑汇票打算给任某和周某甲各送10万元。一天晚上其打电话给任某，他说和周某甲在县城杨四老鹅汤饭店吃饭，其开车到该饭店附近把这20万承兑汇票送给了任某，说是送给他们贩卖石头的，意思是送给他和周某甲各10万元，但也没有明确让任某转交10万元汇票给周某甲，任某把这20万承兑汇票收下了。2013年3月底，其和周某甲谈到之前其给送任某20万元承兑汇票并让任某转送给他10万元的事情，但周某甲说任某没有给他，其才知道这20万元承兑汇票都被任某占有了。2013年4月份，凤阳县国土局对公司东西矿区越界开采、超深开采进行了处罚，处罚以后西矿区全面恢复开采了。为了多开采点石料弥补损失，在开采石料过程中其又私自安排机器超时违规开采，但机器又被矿山执法大队扣押了。其找周某甲和任某帮忙，任某说查扣机器的执法两个中队长和周某甲关系不好，如果让他们不去查扣，就要花点钱打点，并说违规开采一天要给1万元钱，为了超时违规开采矿石不被查处，其就同意了。没过几天其让唐孝辉拿着其的工商银行卡支取了30万元现金，当天把30万元现金交给其女朋友李某，让她到蚌埠工商银行以她的名义办理一张银行卡并把30万元现金存进去，李某办好以后把银行卡交给其。后来其请任某到蚌埠吃饭、唱歌，期间其在厕所将存有30万元的工商银行卡送给了任某，并把密码告诉了他，任某把卡收下了。给过30万元以后，其矿区超时违规开采矿石进行的比较顺利，而且其之前被扣的机器也被放出来两台。2014年3月份的一天，任某说他做生意需要用钱，让其借20万元给他周转一下，其同意后任某把之前其送给他的存有30万元钱的工商银行卡递给其，说里面的钱他没有动过，让其这次给他打50万元，30万元算是冲抵这工行卡里的钱。后来其安排徐某用其的工商银行卡给任某转50万元。2014年5月，因矿山上要支付林地款和道路款，其就打电话给任某要他借其20万元钱，徐某拿回来10万元现金，剩余的10万元任某是安排人分两次转到其工商银行卡里的。2013年10月份的一天，任某说他和朋友在一起干点工程，需要用钱，让其给他搞六七十万元，考虑到他是执法大队副大队长，其不给钱以后矿山开采会有很多麻烦，其就同意了。其考虑到机器被查扣了不少，没赚到什么钱，就对任某说手里没有那么多钱，先送给他50万元，任某同意了，还用手机发给其一个账号，其从利民银行卡里转了50万元钱到孙某的信用社账户里。2014年4月份的一天，其和任某、孙某在凤阳县城帝城酒店吃饭时，任某拿出来一张协议书让其签字，协议书的大致内容是其出资50万元和孙某合伙干工程，但实际上其没有和孙某合伙做生意，这50万元是其送给任某的。
上列证据能够相互印证，予以确认。
另有下列证据证实本案相关事实：
1、企业法人营业执照、组织机构代码证，税务登记证、公司章程、公司设立注册资本验资报告、转让股份协议书、公司章程修订案、股东会会议纪要、变更登记申请书、任职文件等，证实凤阳杜氏矿业有限公司自2003年1月10日合法登记注册成立营业至今，杜某甲于2013年3月5日至2014年5月27日期间担任凤阳杜氏矿业有限公司法定代表人、执行董事一职等情况。
2、户籍证明，证实被告人杜某甲出生日期等身份情况。
3、合肥市公安局南七派出所抓获经过，证实2014年7月2日我所民警在走访中发现合肥市蜀山区望江西路万科金色名郡小区11栋502室有一名在逃人员入住，随即民警将犯罪嫌疑人杜某甲抓获。
4、安徽省凤阳县人民检察院凤检刑不诉（2012）1号不起诉决定书，证实被不起诉人杜某甲实施了故意毁坏财物的行为，但犯罪情节轻微，具有自首情节及赔偿被害人获得被害人谅解的酌定从轻处罚情节，依法不需要判处刑罚，决定对杜某甲不起诉。
5、采矿许可证，证实凤阳杜氏矿业有限公司开采有效期自2010年12月29日至2015年1月22日。
6、凤阳县石英岩矿区开采秩序集中整治工作实施方案、凤阳县矿山整治工作指挥部违法开采机械按键查处工作流程图，证实对于违法开采案件查处工作流程及矿山整治工作相关材料等情况。
7、凤阳县国土资源局凤国土资（2013）07号停止开采通知、国土资源违法案件调查报告、国土资源行政处罚听证告知书、国土资源行政处罚决定书、告知书、安徽省政府非税收入一般缴款书，证实凤阳县国土资源局对凤阳杜氏矿业有限公司违法采矿的处罚情况及杜氏矿业有限公司缴纳罚款情况。
8、2013年度凤阳县涉嫌非法开采机械处理情况统计表（大庙）、一中队2013年4月扣押机械一览表，证实扣押车辆情况。
9、凤阳县人民检察院扣押财物清单、安徽省行政事业单位资金往来结算票据，证实凤阳杜氏矿业有限公司缴纳代收案件款150万元。
10、证人杜某乙证言，证实其儿子杜某甲自2012年下半年至今，主要负责杜氏矿业的矿山开采等相关工作，2013年4月份至2014年5月，也就是杜某甲担任公司法定代表人、总经理期间，杜某甲全面负责公司的矿山开采等相关工作。2013年初，周某甲担任矿山执法大队大队长，负责凤阳县矿山开采秩序整治工作，在此期间，在涉及到公司矿山开采工作时，主要都是由杜某甲负责和周某甲进行联系。杜某甲是公司的法定代表人、总经理和执行董事，公司根据矿山开采的实际需要，赋予杜某甲在矿山开采的过程中拥有相应的财务开支权利，另外公司毕竟是家族，在财务管理上也不是那么严格，有时需要支出挖掘机、矛盾纠纷排解、修路、协调关系等相关费用，这些杜某甲可以自行支配和处理，在财务账上可能都没有记录。
11、证人赵某乙证言，证实其是2013年元月4日被抽调至矿山执法大队任副大队长，周某甲任大队长，还有一名副大队长叫任某。凤阳杜氏矿业有限公司的矿区位于大庙镇磹口地区，主要从事石英岩矿石开采、加工及销售等业务，在矿山执法大队的巡查范围内。在对杜氏矿业进行巡查的过程中，其等发现该公司存在越界开采、超时开采等违规开采问题，以及存在机械设备在未办理矿山开采机械准入许可证的情况下就进行矿石开采作业，因此杜氏矿业租用的多台机械设备被其矿山执法大队扣押。2013年1月份在杜氏矿业的矿区发现一台斗山500挖掘机进行开采作业，没有履行报备手续，大队找到杜氏矿业对此事进行了调查，之后国土局对公司处以1万元的罚款。2013年4月中旬、5月初前后、6月份，执法队员在杜氏东矿区外西侧又查扣了8台挖掘机，挖掘机都是由杜氏矿业杜某甲租用的，但杜氏矿业没有过来接受调查，是由机主过来接受调查做了材料、缴纳了罚款后，机械设备才被放出来的。2013年4月底前后，县国土局对杜氏矿业进行了处理，在接受处罚后，杜氏矿业的西矿区恢复矿石开采作业，但是杜氏矿业东矿区仍然被禁止开采。在此期间周某甲曾多次向其及执法队员暗示或者明示，不要对杜氏矿业的矿区主动进行巡查。除了其知道的杜氏矿业被扣押的九台设备之外，杜氏矿业仍有十余台的机械设备被执法大队查扣，经初步了解，这十余台机械设备也都是由杜氏矿业的杜某甲安排从事盗采矿石作业的。
12、证人胡某证言，证实其在矿山执法大队工作期间主要负责矿山巡查以及对涉嫌非法开采石英岩矿石的嫌疑人做初查材料等工作。杜氏矿业的矿区位于大庙镇磹口地区，主要从事石英岩矿石开采、加工及销售等业务，在矿山执法大队的巡查范围内。在巡查中其等发现杜氏矿业存在越界开采、超时开采等违规开采问题，以及存在机械设备在未办理矿山开采机械准入许可证的情况下就进行矿石开采作业现象。针对杜氏矿业存在越界开采等违规开采问题，矿山执法大队查扣了杜氏矿业租用的大约二十台左右的机械设备，主要为挖掘机和铲车。2013年元月中下旬，矿山执法大队的队员在进行巡逻期间，在杜氏矿业的矿区发现一台挖掘机进行矿石开采作业，经过核查发现该台挖掘机没有办理矿山机械准入许可证，按照规定是不能从事矿石开采作业的，当时这台挖掘机就被执法大队进行了拖离扣押。此后其和刘畅对杜氏矿业违规开采问题进行了调查，认定杜氏矿业在未办理矿山机械准入许可证的情况下，私自安排挖掘机从事矿石开采，并破坏了矿山标志，将材料做好后上报，由凤阳县国土局依法对公司进行了处理。2013年4月份、5月初前后、6月份，队里先后在杜氏矿业东矿区外西侧发现盗采挖掘机八台，其和周某乙经过调查得知，这八台挖掘机都是由杜氏矿业杜某甲租用的，让他们越界开采石英矿石，并支付给他们租金。由于这些机主提出杜氏矿业的杜某甲要求他们以各自的名义到矿山执法大队做材料，只要他们按照杜某甲的要求去做，那么挖掘机被扣押期间的租金及相关的罚款，杜某甲都会支付，而且会想办法尽快把机械设备搞出来，否则杜某甲就不再支付租金，也不给这些机主支付罚金。考虑到矿山执法大队平时在处理类似问题时，很多机械设备的机主或租用这些机械的人员都跑掉了，不愿意到我们执法大队做材料，所以只要有人主动来到执法大队承认盗采矿石的事实，并且愿意足额支付相关的罚金，其等就可以做材料，至于实际上是谁盗采的其等也就不追究了，所以其等就没有将杜氏矿业列为违法人做初查材料，而是将挖掘机机主列为违法人做的材料。
13、证人周某乙证言，证实其主要负责参与矿山巡查、对涉嫌非法开采石英岩矿石的机械设备机主或租用相关机械设备的人员做初查核实，上报等工作。杜氏矿业的矿区位于大庙镇磹口地区，主要从事石英岩矿石开采、加工及销售等业务，该公司的矿区在矿山执法大队的巡查范围内。在巡查中其等发现杜氏矿业存在越界开采、超时开采等违规开采问题，以及存在机械设备在未办理矿山开采机械准入许可证的情况下就进行矿石开采作业现象。针对杜氏矿业存在越界开采等违规开采问题，矿山执法大队查扣了杜氏矿业租用的大约二十余台挖掘机和铲车。2013年3月份的时候，杜氏矿业的杜某甲违反规定，又私自增加了五台挖掘机用于石英矿石开采，执法大队二中队队长彭某在巡查中就带领其等人将这五台挖掘机查扣并拖到了三力矿业矿区的山顶上，但这五台挖掘机没有做出任何处罚就被放掉了。2013年4月份、5月初前后、6月份，队里先后在杜氏矿业东矿区外西侧发现盗采挖掘机八台，其和胡某经过调查得知，这八台挖掘机都是由杜氏矿业杜某甲租用的，让他们越界开采石英矿石，并支付给他们租金。由于这些机主表示虽然是杜某甲租用盗采的，但杜某甲要求他们到矿山执法大队把这个盗采矿石的事情承担下来，只要他们按照杜某甲的要求去做，杜某甲会支付挖掘机被扣押期间的租金及相关的罚款，负责把机械设备搞出来，否则杜某甲就不再支付租金和罚金。其等就按照之前处理类似问题的办法，即只要有人主动来到执法大队承认盗采矿石的事实，并且愿意支付被查扣机器的罚金，其等就做材料上报处理，至于实际上是谁盗采的也就不再核实了。因此其等只给机主做了调查材料上报，而没有对杜氏矿业进行调查取证。2013年9月份、10月底，其和执法队员在磹口地区又查扣一台沃尔沃480挖掘机和一台铲车，都是杜氏矿业杜某甲租用来盗采石英矿石。
14、证人杜某丙证言，证实其是凤阳大庙矿山执法大队一中队长，主要负责带领一中队开展矿山巡查工作。杜氏矿业的矿区位于大庙镇磹口地区，主要从事石英岩矿石开采、加工及销售等业务，该公司的矿区在矿山执法大队的巡查范围内。在巡查中其等发现杜氏矿业存在越界开采、超时开采等违规开采问题，以及存在机械设备在未办理矿山开采机械准入许可证的情况下就进行矿石开采作业现象。针对杜氏矿业存在越界开采等违规开采问题，矿山执法大队查扣了杜氏矿业租用的大约十几台挖掘机和铲车。
其等查扣的机械设备都是由杜氏矿业杜某甲租用的，但实际上前来大队接受调查处理的并不是杜某甲，而是机械设备的机主等人，由于人力有限，大队也不可能对每个盗采案件都彻查到底，有时为了尽快将案件处理完毕，只要有人主动来承认盗采矿石的事实，并且愿意支付被查扣机器的罚金，执法大队就做初查材料，然后上报国土局进行处理，至于实际上是谁盗采矿石的，大队也就不再去核实了。
15、证人彭某证言，证实其在2013年元月至2013年7月被抽调至凤阳县大庙矿山联合执法大队任二中队队长，主要负责带领二中队开展矿山巡查、对非法开采的机械设备进行拖离扣押等工作。杜氏矿业的矿区位于大庙镇磹口地区，主要从事石英岩矿石开采、加工及销售等业务，该公司的矿区在矿山执法大队的巡查范围内。在巡查中其等发现杜氏矿业存在越界开采、超时开采等违规开采问题，以及存在机械设备在未办理矿山开采机械准入许可证的情况下就进行矿石开采作业现象。在其任职期间矿山执法大队查扣了杜氏矿业租用的十几台挖掘机和铲车。大队查扣盗采矿石的机械设备是由杜氏矿业的杜某甲租用的，可实际上杜氏矿业的杜某甲却没有到执法大队接受过处理，而是由这些被查扣机械的机主或其他人员前来接受调查的，不过被查扣机械的罚金都是由杜某甲支付。由于执法大队人力有限，无法对每个盗采案件都查清，有时为了争取尽快结案，只要有人来承认盗采矿石的事实，执法大队就给他做调查材料，之后上报国土局进行行政处罚，至于实际上是谁盗采人，其等也就不再去进一步核实了。2013年3月份的时候，其带领队员在巡查中发现杜氏矿业的杜某甲违反规定，私自增加了五台挖掘机开采石英矿石，周某甲安排一中队协助其等将这五台机械拖离扣押了，根据规定，这些机械至少要扣押20天才能放行，但这五台挖掘机只被扣押了10天左右时间就放掉了。
16、证人王某证言，证实2013年元月份，其和朋友张某乙合伙按揭购买了一台沃尔沃挖掘机，通过杜氏矿业的小杨将挖掘机租给杜氏矿业使用。2013年5月份的一天，小杨说他们杜氏矿业的杜总用其的挖掘机在杜氏东矿区外西侧越界盗采矿石时，被矿山执法大队发现了，挖掘机被扣押了，但这个盗采的事情不能以杜氏矿业的名义来承担，让其想办法把这个盗采的事情给担下来，说他们杜氏矿业会负责缴纳罚款，并负责把机械从执法大队弄出来，否则杜氏矿业就不管这个事了，租金也不会付给其了。其答应了杜氏矿业的要求，并把事情告诉了合伙人张某乙。2013年6月份左右，张某乙去矿山执法大队和凤阳县国土局以他个人的名义把这个盗采矿石的事情承担下来了。其听张某乙说被罚了45000块钱，是杜氏矿业的小老板杜某甲安排人交的。
17、证人张某乙证言，证实在2013年元月份，其和王某合伙按揭购买了一台沃尔沃挖掘机租给杜氏矿业使用，并收取租金。2013年5月份前后的一天，王某说杜氏矿业的杜某甲用其的挖掘机在杜氏东矿区外西侧越界盗采矿石时，被矿山执法大队发现了，挖掘机也被扣押了。六七月份的时候，王某通知其到矿山执法大队作材料，让其以自己的名义把这个盗采矿石的事情承担下来，还说这是杜氏矿业杜某甲的意思，只要按照杜氏矿业的要求去做，杜氏矿业就负责把挖掘机从执法大队搞出来，相关的罚款也由杜氏矿业负责缴纳，否则他们就不问事了，也不支付租金。于是其先后到矿山执法大队和凤阳县国土局接受调查并做了材料，以个人的名义把这个盗采矿石的事情承担下来了。8月份县国土局对其进行了罚款，罚了45000块钱，杜氏矿业将罚款交掉之后，其的挖掘机被放出来了。
本院认为：被告单位凤阳杜氏矿业有限公司为谋取不正当利益而向国家工作人员行贿200万元，其行为已构成单位行贿罪；被告人杜某甲作为被告单位法定代表人、总经理、执行董事，系直接负责的主管人员，其行为亦构成单位行贿罪。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以确认。对于辩护人关于被告单位没有在周某甲、任某担任矿山执法大队领导期间获得明确的不正当利益，不构成单位犯罪的意见，经审查认为，被告人杜某甲、证人周某甲、任某、周某乙等证人均证实被告单位从事非法开采，获取了不正当利益，不正当利益是否明确，不影响案件的定性，故对该辩解意见不予采纳。被告单位及被告人杜某甲到案后能如实供述犯罪事实，当庭自愿认罪，均可从轻处罚。鉴于被告人杜某甲有从轻处罚情节，确有悔罪表现，且宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可以适用缓刑。案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》','2018-09-29
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