河南省平顶山市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫04刑终157号
原公诉机关河南省舞钢市人民检察院。
上诉人（原审被告人）李明杰，男，1962年11月21日出生，汉族，大专毕业，原系河南省舞钢市人大农工委主任科员，住河南省舞钢市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月21日被刑事拘留，于2015年10月12日被舞钢市公安局取保候审。2016年7月20日被刑事拘留，2016年8月26日被逮捕。
辩护人李永成，河南广宏律师事务所律师。
原审被告人高慧丽，女，1974年12月24日出生，汉族，高中毕业，无业，住河南省舞钢市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月26日被刑事拘留，2016年9月30日被舞钢市公安局取保候审。
原审被告人李长建，男，1955年9月17日出生，汉族，中专毕业，住河南省舞钢市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年9月18日被舞钢市公安局取保候审。
原审被告人李惠娟，女，1985年12月30日出生，汉族，大专毕业，无业，户籍地：河南省舞钢市。现住舞钢市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年10月12日被舞钢市公安局取保候审，2016年8月1日被舞钢市公安局刑事拘留。2016年8月8日被舞钢市公安局取保候审。
河南省舞钢市人民法院审理河南省舞钢市人民检察院指控原审被告人李明杰、高慧丽、李长建、李惠娟犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年3月1日作出（2016）豫0481刑初247号刑事判决。宣判后，公诉机关未抗诉，原审被告人高慧丽、李长建、李惠娟服判，未上诉，原审被告人李明杰不服，提起上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问原审被告人李明杰、高慧丽、李长建、李惠娟后，公开开庭审理了本案。河南省平顶山市人民检察院指派检察员张亚锋、梁新民出庭履行职务，原审被告人李明杰及其辩护人李永成到庭参加诉讼。现已审理终结。
原审判决认定，1、2014年2月19日至2014年12月期间，在未经国家有关部门审批、许可的情况下，被告人李明杰、李长建与曹恒欣（在逃）签订《融资入股协议书》，以舞钢市金满仓物资有限公司的名义在河南省舞钢市鼎和置业小区6号楼22楼中户成立融资平台并认购入股，并吸收被告人高慧丽、李惠娟、杨景（另案处理）等人成为该平台股东兼业务人员，通过口口相传的形式，承诺在一定期限内以货币方式还本付息，向社会不特定对象非法吸收公众存款达1109.0954万元。
被告人李长建作为该融资平台的股东兼业务员,帮助李明杰非法吸收公众存款达70万元；被告人高慧丽作为该融资平台的股东兼业务员,帮助李明杰非法吸收公众存款达104.5万元；被告人李惠娟作为该融资平台的股东兼业务员,帮助李明杰非法吸收公众存款达95.64万元。
上述事实，有下列经过一审当庭举证、质证的被告人李明杰、李长建、高慧丽、李慧娟的供述和辩解，同案犯曹恒欣、杨景证言，证人陈亚荔、李某1等人的证言，被害人王某、张某等人陈述，鉴定意见及相关书证等证据予以证明。
2、2012年4月至2015年元月份，在未经国家有关部门审批、许可的情况下，晁书典以漯河天泰苑建筑开发有限公司舞钢分公司的名义在舞钢市垭口成立融资平台并在舞钢市、叶县、舞阳等地区组织30多名业务员，以口口相传的形式，向社会不特定对象非法吸收公众存款达9941.1195万元。被告人高慧丽作为该融资平台的业务员,帮助晁书典非法吸收公众存款达333.99万元。
上述事实，有下列经过一审当庭举证、质证的被告人高慧丽的供述和辩解，证人晁书典、李某2、杨某等人的证言及相关书证等证据予以证明。
原判认为，被告人李明杰在未经国家有关部门审批、许可的情况下，伙同被告人李长建以舞钢市金满仓物资有限公司的名义成立融资平台、认购入股，并吸收被告人高慧丽、李惠娟等人成为该平台业务人员，通过口口相传的形式，承诺在一定期限内以货币方式还本付息，向社会不特定对象吸收资金1109.0954万元，款项大部分被李明杰用于偿还个人欠款及利息、放贷等，致使667.4278万元的款项无法归还。数额巨大，四被告人的行为以“集资”的形式非法进入金融市场，以高利率、高回报的方式非法吸收社会上的资金，影响了金融资金的流向，侵犯了国家正常的金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。李长建、高慧丽、李惠娟在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，应当对其从轻处罚。李长建、李惠娟在接到公安机关的电话通知后，主动到案并如实供述犯罪事实，系自首，可以对其减轻处罚。被告人高慧丽长期帮助他人非法吸收社会公众存款，可酌情从重处罚。被告人李长建对其吸收的储户本金均进行了清偿且退还从中收取的佣金、提成等费用，可以从轻处罚。高慧丽、李惠娟清偿部分储户资金且退还从中收取的佣金、提成等费用，可从轻处罚。原审法院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款之规定，判决：一、被告人李明杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金贰拾伍万元。二、被告人高慧丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金伍万元。三、被告人李长建犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金贰万元。四、被告人李惠娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金贰万元。五、追缴被告人因实施非法吸收公众存款行为而获取的违法所得，并与公安机关依法查扣追回的违法所得和涉案款物一并依法处理。
原审被告人李明杰上诉称，其主要行为是从融资平台借款使用，并用于公司经营，案件审理期间，委托他人积极偿还债务。应对其从轻处罚。
其辩护人辩称，李明杰不是融资平台的领导者和管理人，所起作用相对较小。吸收的存款主要用于生产经营活动。案发前后委托他人积极偿还集资群众债务，认罪态度较好。建议对李明杰从轻处罚。
出庭检察员的意见是，待法庭落实上述证据后依法判决。
二审审理查明的事实与一审查明的事实一致。原判所列证据已经原审庭审出示、质证，本院予以确认。
另查明，二审审理期间，上诉人李明杰委托河南汇智金融服务有限公司处理其所欠集资群众的债务，河南汇智金融服务有限公司通过发放网络购物凭证，让集资群众在其公司所建立的网络购物平台按比例消费以折抵债务的方式，与集资群众达成了偿还计划，得到了多数集资群众的谅解。
认定上述事实，有委托书、被害人出具的谅解书、河南汇智金融服务有限公司营业执照，偿还人员名单、及证人刘某、关某的证言等证据予以证实。
本院认为，上诉人（原审被告人）李明杰、原审被告人李长建、高慧丽、李惠娟违反国家金融管理法律规定，非法向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。
关于上诉人（原审被告人）李明杰及其辩护人上诉及辩称“李明杰不是融资平台的领导者和管理人，其主要行为是从融资平台借款使用，用于公司经营，所起作用相对较小。”的意见，经查，李明杰伙同他人成立融资平台的目的是为了解决李明杰在公司经营中的资金问题，且该平台吸收的款项大部分归李明杰个人使用，致使数额巨大的款项无法归还。李明杰系非法吸收公众存款罪中的主犯，应对该犯罪所造成的后果负责。故其上诉、辩护意见与审理查明的事实不符，不予采纳。
关于上诉人（原审被告人）李明杰及其辩护人上诉及辩称“案发前后委托他人积极偿还集资群众债务，认罪态度较好”的意见，经查，二审审理期间，上诉人李明杰委托他人偿还其所欠集资群众的债务，与集资群众达成了偿还计划，得到了多数集资群众的谅解。其委托他人处理其债务问题，虽未直接偿还集资群众的资金，但通过河南汇智金融服务有限公司发放网络购物凭证折抵债务的方式与多数集资群众达成还款计划，并取得了集资群众的谅解，为集资群众追回资金提供了解决途径，应对其主动委托他人与集资群众积极协调解决债务问题的态度及表现予以肯定，据此二审可对李明杰从轻改判。其该项上诉、辩护意见，予以采纳。
原审判决认定事实清楚，证据确实充分，审判程序合法，定罪准确。但鉴于二审期间，上诉人李明杰委托他人与集资群众达成了偿还计划，得到了多数集资群众的谅解。根据其在犯罪中的情节、作用、犯罪数额及赔偿意愿，对李明杰犯非法吸收公众存款罪从轻处罚。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（二）项,《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
一、维持河南省舞钢市人民法院（2016）豫0481刑初247号刑事判决第一项中对上诉人（原审被告人）李明杰的定罪部分及第二、三、四、五项。
二、撤销河南省舞钢市人民法院（2016）豫0481刑初247号刑事判决第一项中对上诉人（原审被告人）李明杰犯的量刑部分。
三、上诉人（原审被告人）李明杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。
（罚金于判决生效后十日内缴纳完毕。刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年7月19日起至2020年6月27日止。）
本判决为终审判决。
审判长 张 蘅
审判员 何 炜
审判员 赵海军
二〇一七年七月二十四日
书记员 林培培