四川省成都高新技术产业开发区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）川0191刑初449号
公诉机关成都高新技术产业开发区人民检察院。
被告人刘昊，男，1979年10月30日出生，汉族，大学文化，户籍所在地成都市成华区。2016年6月29日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被成都市公安局高新技术产业开发区分局刑事拘留，同年8月5日被执行逮捕。
辩护人杨旭、王维，四川律大律师事务所律师。
被告人凌进，男，1977年8月27日出生，汉族，大学文化，户籍所在地四川省成都市武侯区。2016年8月17日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被成都市公安局高新技术产业开发区分局刑事拘留，2016年9月22日被执行逮捕。
辩护人汪文秀，四川法锐律师事务所律师。
成都高新技术产业开发区人民检察院以成高新检公诉刑诉[2017]417号起诉书指控被告人刘昊、凌进犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月5日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。成都高新技术产业开发区人民检察院指派检察员李国栋、代理检察员卢佩雷出庭支持公诉，被告人刘昊及其辩护人王维，被告人凌进及其辩护人汪文秀到庭参加诉讼。现已审理终结。
成都高新技术产业开发区人民检察院指控：
2013年7月,被告人刘昊、凌进等人注册登记了成都易融时代投资咨询有限公司（以下简称易融时代公司），刘昊系法定代表人、大股东，凌进系小股东，二人均参与公司具体经营。该公司注册地在成都市锦江区，实际经营地在成都市高新区理想中心，后搬迁至成都市高新区高新国际广场。
2013年9月起，易融时代公司开发了易融贷网络平台，开展借贷中介业务。该公司通过在互联网上宣传及口口相传的方式，向社会不特定对象许诺高额利息，引诱其向易融贷网络平台充值投资，易融时代公司获得投资款项后，再以更高的利息贷款给借款人以谋取利息差。2016年年中，易融时代公司资金链断裂。
经司法会计鉴定，共计有杨某、汪大萍等77名投资人报案，该77人共向易融贷网络平台充值投资33439409.76元，因投资完成等原因，投资人已经收回本金27017109.08元，实际损失为6422300.68元。
经公安机关核实，目前尚有田学曦、冯绍建等借款人没有归还从易融时代公司借贷的款项。
2016年6月29日、8月17日，刘昊、凌进分别被公安机关电话通知后自行到案，其后如实供述犯罪事实。
本院另查明，易融时代公司系以刘某1、张某、周某等人个人的名义对外签订借款合同，刘某1已就相关借款合同纠纷向本院起诉，本院已作出民事判决书并依法查封了被执行人冯绍建位于成都市武侯区潮音路109号5栋5单元1层102号房屋，在执行过程中因刘某1未缴纳评估费用而终结该次执行，该房屋现仍处于我院查封状态。
上述事实，被告人刘昊、凌进在开庭审理过程中无异议并认罪，并有受案登记表，到案经过,易融时代公司工商登记材料，易融时代公司群众投资统计表、合同协议、费用报销单、会计凭证、现金日记账，资产负债表、刘某1个人日记账等书证，宝付网科技（上海）有限公司、汇潮支付有限公司、国付宝信息科技有限公司、北京新浪支付科技有限公司、网银在线（北京）科技有限公司、北京京东世纪贸易有限公司的后台流水清单及金蝶软件（中国）有限公司成都分公司提供的公司U盘数据，银行流水，汪大萍等77名投资人的报案材料，证人周某、刘某1、张某、刘某2、李某、杨某的证言，司法会计鉴定报告，民事裁定书及执行文书等证据证实，足以认定。
被告人刘昊辩称其在易融时代公司主要负责网络技术，业务和风控是凌进在负责。刘昊的辩护人提出以下辩护意见：1.刘昊系自首；2.刘昊虽然是易融时代公司法人，但对吸收资金没有控制能力，系从犯；3.刘昊主观上不知道其行为是犯罪，系初犯。请求对刘昊宣告缓刑。
被告人刘昊的辩护人向法庭出示了：1.易融时代公司官方QQ交流群，证实公司的财务报表都是发给了刘昊、凌进。2.民事判决书、民事调解书以及借款合同，证实易融时代公司以刘某1、张某、周某等个人的名义对外出借款项，刘某1等人收回的借款应为易融时代公司的财产，希望司法机关在追赃方面予以协助。
被告人凌进辩称易融时代公司的财务部由刘昊负责，其对资金没有控制能力。凌进的辩护人提出以下辩护意见：1.本案应当认定为单位犯罪；2.凌进在犯罪中的作用较小，系从犯；3.凌进系自首；4.凌进投入资本经营公司且未盈利，犯罪情节较轻。
被告人凌进的辩护人向法庭出示了简阳市新市镇三江村村委会出具的证明，证实凌进一贯表现良好，其母亲患病，凌进离异并有未成年子女需要其抚养，请求对凌进宣告缓刑。
本院认为，被告人刘昊、凌进非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实与罪名成立，本院予以支持。关于刘昊、凌进的辩护人提出刘昊、凌进均系从犯的辩护意见，本院认为，刘昊系易融时代公司的法定代表人、大股东，凌进系小股东，二人均参与公司的具体经营，对公司的出借资金、财务情况具有管理决策权，故对二人不予区分主从犯，对该辩护意见不予采纳。关于凌进的辩护人提出本案应认定为单位犯罪的辩护意见，本院认为，易融时代公司从成立之初就从事非法吸收公众存款的业务，应视为刘昊、凌进非法吸收公众存款的犯罪工具，故本案不应认定为单位犯罪，对该辩护意见本院不予采纳。关于刘昊、凌进的辩护人提出刘昊、凌进系自首的辩护意见，与庭审查明的事实相符，本院予以采纳，可以对二名被告人从轻或者减轻处罚。易融时代公司从2013年7月注册成立到2016年年中，均能够正常偿还投资人本息，后因管理不善、出借钱款不能收回导致资金链断裂，综合本案，被告人刘昊、凌进的犯罪情节、主观恶性相对较小，在量刑时可从轻处罚，但考虑刘昊、凌进给投资人造成损失六百余万元，至宣判前不能归还，不宜宣告缓刑，对辩护人提出对二被告人宣告缓刑的意见，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人刘昊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币五万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年6月29日起至2018年4月28日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）
二、被告人凌进犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币五万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年8月17日起至2018年6月16日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）
三、责令被告人刘昊、凌进向投资人退赔共计6422300.68元（退赔名单见附件），本院查封的冯绍建位于成都市武侯区潮音路109号5栋5单元1层102号房屋执行所得款项用于退赔投资人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审判员 何晶
二〇一七年十一月三十日
书记员 刘佳
速录书记员邱小燕
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。