江西省遂川县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）赣0827刑初118号
公诉机关江西省遂川县人民检察院。
被告人褚洪，男，19XX年X月XX日出生，汉族，大专文化，经商，住江西省南昌市西湖区。因本案于2014年4月8日被南昌市高新公安分局刑事侦查大队抓获，同年4月9日被遂川县公安局刑事拘留，同年4月15日被遂川县公安局取保候审。2017年5月17日被遂川县公安局执行逮捕。现羁押于遂川县看守所。
辩护人梁年萍、王奕聪，江西赣兴律师事务所律师。
遂川县人民检察院以赣遂检刑诉〔2017〕104号起诉书指控被告人褚洪犯非法采矿罪，于2017年6月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。遂川县人民检察院指派检察员韩谟华出庭支持公诉，被告人褚洪及其辩护人梁年萍到庭参加诉讼。现已审理终结。
遂川县人民检察院指控：2010年下半年,钟某1(另案处理)得知遂川县左安镇境内山场存储有大量稀土矿后将此事告知被告人褚洪。为牟取非法利益,被告人褚洪遂欲在遂川县左安镇非法开采稀土矿,并指派钟某1前住遂川县左安镇境内探矿。2011年3月,被告人褚洪在钟某1探明存储有稀土矿的具体山场和储量后,未取得任何开采手续,出资并指派王某1（已判刑）与钟某1前往遂川县左安镇安全村一起开采稀土矿,并明确由王某1负责矿场日常管理工作,钟某1负责稀土开采技术工作。王某1、钟某1来到左安镇安全村后开始筹备租用当地村民山场、聘请工人、修路等工作。为确保矿场筹建工作的顺利进行,王某1、钟某1许诺给予一定利益,邀请王某2（已判刑）与林某协助租用村民的山场及协调处理矿场一些其它事务。同年8月份,被告人褚洪又指派万某、李某1（均已判刑）来到遂川县左安镇安全村稀土矿场协助采矿,并明确李某1负责采购和开车,万某负责管理矿上财务。林某因与矿场存在矛盾随后离开该矿。2011年11月份，遂川县人民政府组织工作组对全县非法开采稀土矿点进行专项整治,并对左安镇安全村的非法采矿点用炸药炸毁，王某1等人见状逃回南昌市，静观风声。同年12月份左右，被告人褚洪又指派王某1、钟某1、李某1、万某返回到遂川县左安镇安全村非法采矿点对被毁矿点的相关设施进行修复,并于2012年4月份,进行注液取矿。2012年5月份，遂川县整治组第二次炸毁该矿点。被告人褚洪与王某1等人为了挽回经济损失，组织人员对被炸矿点非法开采出的稀土矿进行收集，共收集稀土水矿三千余斤。为了躲避追究,由王某2负责带路，协助王某1、钟某1、李某1、万某等人将所收集的该稀土水矿转移至井冈山市藏匿。之后，王某1通过矿上民工介绍，与王某2将该稀土水矿运至赣州市境内转卖，非法获利四万余元。随后，王某1心存侥幸，在征得被告人褚洪同意后再次返回矿点企图将被毁的矿场再次进行修复开采。2012年6月份,整治组第三次组织人员对矿点进行彻底炸毁,并现场查获王某1等人用于非法采矿的电动机等设备。被告人褚洪、王某1等人见状被迫放弃非法采矿。2012年7月24日，遂川县公安局依法扣押了非法开采稀土的草酸共计913包。经鉴定，被扣押的草酸913包的标的价格为205425元。经江西省国土资源厅鉴定，本案非法采矿行为造成矿产资源破坏的价值为411.6189万元。针对以上指控，公诉机关当庭出示了相关证据予以证实。公诉机关认为，被告人褚洪违反矿产资源法的规定,未取得采矿许可证伙同同案人擅自采矿，经两次责令停止开采后拒不停止开采，造成矿产资源破坏价值4116189元,情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任，请依法判处。
被告人褚洪在2017年7月19日开庭审理过程中，当庭辩称：其在公安机关的供述都不是其真实意思，当时是为了取保候审才这样说的，其实际未参与遂川左安的采矿经营，王某1因采矿需要资金，两次向其借钱，打了2张借条；万某、李某1是其介绍给王某1的，不是其指派的;车辆是借给他们用，炸矿的事其不知道。2017年7月31日，其通过遂川县检察院向本院转交认罪书，表示认罚，望法院对其从轻处罚。2017年8月7日，其通过遂川县看守所向法院再次递交认罪书，对主要犯罪事实作了供述。并说明在法检审理过程中没有认罪，是法律意识淡薄，抱有侥幸心理，想逃避法律追究。
辩护人辩称：被告人褚洪在本案中只是借钱给王某1用于矿产开发，褚洪没有实际参与经营与管理；矿上使用的车辆是褚洪借给王某1使用的；万某、李某1已经离开褚洪的公司，应王某1的要求，褚洪介绍他们过去；江西省国土资源厅出具的鉴定结论程序不合法；同案人万某是被告人褚洪劝告归案，应当认定被告人褚洪有立功表现。辩护人当庭出示了借条一张以证明王某1曾于2015年5月12日向被告人诸洪借款7万元，用于开办稀土矿场的日常经营。出示合作协议一份以证明王某1与他人签订遂川县左安乡稀土开发项目合作协议，投资285万元占股79%，被告人诸洪未参与非法采矿。出示一份遂川县公安局的办案说明以证明被告人诸洪具有规劝同案人万某投案的立功表现。
经审理查明：2010年下半年,钟某1(另案处理)得知遂川县左安镇境内山场存储有大量稀土矿后将此事告知被告人褚洪。为牟取非法利益,被告人褚洪遂欲在遂川县左安镇非法开采稀土矿,并指派钟某1前住遂川县左安镇境内探矿。2011年3月,被告人褚洪在钟某1探明存储有稀土矿的具体山场和储量后,未取得任何开采手续,出资并指派王某1（已判刑）与钟某1前往遂川县左安镇安全村一起开采稀土矿,并明确由王某1负责矿场日常管理工作,钟某1负责稀土开采技术工作。王某1、钟某1来到左安镇安全村后开始筹备租用当地村民山场、聘请工人、修路等工作。为确保矿场筹建工作的顺利进行,王某1、钟某1许诺给予一定利益,邀请王某2（已判刑）与林某协助租用村民的山场及协调处理矿场一些其它事务。同年8月份,被告人褚洪又指派万某、李某1（均已判刑）来到遂川县左安镇安全村稀土矿场协助采矿,并明确李某1负责采购和开车,万某负责管理矿上财务。林某因与矿场存在矛盾随后离开该矿。2011年11月份，遂川县人民政府组织工作组对全县非法开采稀土矿点进行专项整治,并对左安镇安全村的非法采矿点用炸药炸毁，王某1等人见状逃回南昌市，静观风声。同年12月份左右，被告人褚洪又指派王某1、钟某1、李某1、万某返回到遂川县左安镇安全村非法采矿点对被毁矿点的相关设施进行修复,并于2012年4月份,进行注液取矿。2012年5月份，遂川县整治组第二次炸毁该矿点。被告人褚洪与王某1等人为了挽回经济损失，组织人员对被炸矿点非法开采出的稀土矿进行收集，共收集稀土水矿三千余斤。为了躲避追究,由王某2负责带路，协助王某1、钟某1、李某1、万某等人将所收集的该稀土水矿转移至井冈山市藏匿。之后，王某1通过矿上民工介绍，与王某2将该稀土水矿运至赣州市境内转卖。随后，王某1心存侥幸，在征得被告人褚洪同意后再次返回矿点企图将被毁的矿场再次进行修复开采。2012年6月份,整治组第三次组织人员对矿点进行彻底炸毁,并现场查获王某1等人用于非法采矿的电动机等设备。被告人褚洪、王某1等人见状被迫放弃非法采矿。2012年7月24日，遂川县公安局依法扣押了非法开采稀土的草酸共计913包。经鉴定，被扣押的草酸913包的标的价格为205425元。经江西省国土资源厅鉴定，本案非法采矿行为造成矿产资源破坏的价值为411.6189万元。鉴定意见告知涉案人后，被告人褚洪提出重新鉴定申请，经重庆市国能矿产资源评估司法鉴定所鉴定，王某2等人在江西省遂川县左安镇安全村青山组非法开采稀土矿造成的矿产资源破坏价值为6.5625万元。被告人诸洪取保候审期间，到万某家里要万某去遂川县公安局解决采矿的事，当时万某外出钓鱼不在家，被告人诸洪通过做万某母亲工作，同案人万某于2014年11月28日主动到遂川县公安机关投案。
上述事实，有公诉机关、辩护人当庭出示的经控辩双方相互质证的下列证据予以证实：
1、证人王某1的证言：证实大概在2006年的时候，我通过朋友介绍认识的褚洪。在2011年1月份的时候，褚洪跟我说有一个叫钟某1的人跟他说会搞稀土，褚洪问我想不想去遂川搞稀土。过了一段时间我跟褚洪两个人开车来到遂川，在县城呆了一天就回去了。过完年后在3月份的时候，我们两个人第二次来到遂川，我们去了左安，在那里我认识了钟某1。4月份的时候，钟某1已经在左安找到具体可以开采稀土矿的山场，钟某1认识左安本地人王某2（外号“狗崽”），又通过王某2认识了左安本地人林某（外号叫“老鬼”）。我们跟村民讲好山场租用期限是6年，价格是每亩1000元，协商好了之后我们就付租金给村民，所有的租金都是我那个南昌朋友褚洪付的。钟某1在矿场负责生产技术方面和民工的管理，万某负责后勤采购和财务管理，李某1则负责购买设备等工作。万某、李某1二人是褚洪派过来的，来之前，褚洪也与我和钟某1说过公司派两个人来的事。他们的工资是褚洪发的。2012年2月份的时候，遂川县政府相关部门工作人员到我们的矿上进行检查，并把我们矿上的巷道和水池炸毁了。因为当时我们怕政府会将我们抓起来，所以在当天晚上我、钟某1、万某、李某1和“狗崽”我们五个人连夜将已经开采出的稀土矿运上车，并开车逃往井冈山住了一个晚上后，大家就各自分开了。大概过了十多天后，我又接到我南昌那位朋友(褚洪)的电话，他在电话中告诉我他已经找了关系，遂川那边的事情已经摆平了，他让我继续到遂川去开采稀土。再次来遂川采矿之前，我和钟某1、万某、李某1还一起到了我朋友的办公室，我朋友要我们继续把遂川左安安全村的稀土矿搞下去。大概到了四月份的样子，我们又准备对巷道进行注液采矿。可注液后隔了没一天，遂川县政府部门的人又组织人员到我们矿山，这次他们不但把矿山上的巷道和水池再次炸毁了，还没收了我们矿山的设备和一批化学原料。并且在左安街上将“狗崽”抓走了。听到这个消息后，我们就打电话给南昌的那位朋友（褚洪）。到了5月份过了五一劳动节之后四五天左右褚洪叫我们回去继续采矿。一直到6月中旬的时候才把矿给修好了，修好后我们又重新注液，过了没几天，大概在下旬的时候，政府部门第三次把矿给炸了，这次我们没再搞了，当天晚上我就回南昌了。
2、证人李某1的证言：证实2011年8月份的时候，褚洪跟我说在遂川县左安镇有一个采矿点，叫我跟万某两个人去遂川县左安镇安全村，他说叫我找王某1，王某1会安排我在矿上具体做什么事情。王某1安排我负责采购矿上的生活用品和买菜等事情，当时左安镇还有两个本地人也在帮矿上做事，一个姓王，外号叫“狗崽”的，还有一个姓林，外号叫“老鬼”的，他们两人负责出面协调矿上跟当地村民之间的关系，还帮矿上跟村民谈判租用他们山场。我记得当时褚洪把我叫到他在南昌公司的办公室，褚洪就说要把我派到遂川那边那个矿上去，平时负责在矿上开车以及日常采购方面的事情。因为我是褚洪公司的员工，所以他安排我去遂川那个矿上做事，我就答应去了。当时褚洪说我们去那里的工资由南昌公司出，按100元/天算工资，这样算起来就有3000元一个月，加上我原来的工资每个月就有四五千元一个月。我在遂川工作期间，褚洪也是直接按遂川1**元一天的工资及原来工资1000多元的标准共4000多元，每月十五日把工资打在我在银行卡上。付了十个月的工资，一直到我2012年5月份炸了第二次矿我就离开了左安的那个矿场，自离开后我也没有回公司上班，公司也没有再给我发工资了。矿被炸的当天晚上，王某1将矿被炸的事情向褚洪电话进行汇报，为了挽回损失，褚洪就指示我们将采出来的稀土矿能够收多少就收多少走。就这样，我们将水池内的稀土水矿收起来了，装满了两辆皮卡车。王某1、钟某1、万某、“狗崽”和我五个人连夜开了两辆皮卡车，然后由“狗崽”指路，我们从遂川左安开车到了井冈山。到了井冈山之后，我们五个人就把这些稀土水矿全都搬了下来，藏到一个仓库里面了。后来，这些稀土水矿是如何处理的，我就不知道了。
3、证人钟某1的证言：证实2010年，我通过同学在南昌认识了褚洪，褚洪有一次来到赣州，当时我招待了他，在招待过程中褚洪就说出他现在也想搞稀土矿的生意。2011年3、4月份，我通过朋友得知了遂川县左安镇有矿，我将这个事情告诉褚洪之后，褚洪就打算在遂川县左安搞，然后我和褚洪、王某1一起来到遂川县左安看山场，这时我第一次认识王某1。在我们一起探矿的时候，探矿的技术人员画出了左安那块山的山形图，并说这块矿山的稀土质量还不错。当晚我们回到了遂川县城住在了一个宾馆，在宾馆里，褚洪和王某1就和我商量让我留在遂川，要我和他们一起在遂川左安搞这个稀土矿，并要我负责去请开采稀土矿的技术人员和工人，因为当时我和赣州的老板还有往来，所以那天晚上我就没有同意和他们合作。之后我们回到南昌之后，我的那位和褚洪来往的同学也多次和我说了可以和褚洪合作，让我帮帮他，所以我就同意了。在同意和褚洪合作之后，有一次，我和王某1两个人就在褚洪办公室商量遂川采稀土矿的事情，褚洪具体的和我们谈了遂川左安采矿这件事。褚洪就说让王某1和我一起管矿上的事情，并要我们两个人配合好，等挣到了钱也不会少了我们两个的。不过事先还是要我和王某1把遂川左安的那块山的稀土储量探好，看到底有多少利润可以搞，在初步谈好之后，褚洪就给了我两万元钱全面探矿的资金和一辆捷达车让我和王某1先来遂川探矿，来到遂川之后，王某1就和当地的一个叫王某2的当地人联系，不过当时我并不知道是谁是先联系的王某2，然后我和王某1两个人就租住在王某2的弟弟家里。之后我就从信丰请了几个懂开采稀土矿的工人来到遂川探矿，在左安探矿期间，都是由王某2带领我们去的，探了半个月之后，因为当时本地村民经常会来看我们，所以王某2又向我们提出请安全村当地一个叫林某，他对本地的情况比较熟悉，以后在买山场的时候也更方便沟通。经过褚洪同意后，王某2就邀请了林某加入了我们这个队伍。探矿一个多月后，探矿的工人就告诉我们这4块矿山一起大概有100多吨的初矿，评定在百分之五左右，并且开采这个矿要投入一两百万元，而我们也将这个事情电话告诉了褚洪，并和褚洪谈了开采前期要做什么准备，譬如买山场、请工人和买设备的事情，褚洪听我这样说之后就决定要在遂川搞，并告诉我该买的设备就买，该请的人员让我去请，矿山的事情就和王某1两个人一起负责好。我和王某1两个人就开始准备向当地老表租用山场的事情，不过具体的事情是由王某1、王某2、林某三个人负责，我记得当时王某1从褚洪那里拿了十几万元现金在当地租山场和山场下的水田。当时只租好了两个山头，这两个山头大约也有50吨的稀土储量，另外的两个山头村民暂时不愿意租。我们把事情告诉给褚洪之后，褚洪就叫我们边做前期开采工作边租其余的山场。因为当时李某1和万某开了一辆皮卡车来放在工地上使用。他们两个人来到遂川之后，王某1就给我介绍李某1是公司派来负责买东西，负责采购方面的事，而万某是负责管理矿上资金支出的。2011年9月份左右，遂川的检查组就来了，工作人员不让我们开矿，还把我们工地上的气泵、工具给搬走了，并破坏了我们搭好的部分棚子。因为这件事情，王某1就和褚洪电话汇报了一下，褚洪就让我和王某1、李某1、万某先回南昌，其余的工人也全部撤走。在南昌呆了半个多月左右，褚洪又打电话找到我和王某1，在他办公室里，褚洪和我们说遂川那边的关系已经协调好了，让我们回到遂川继续搞矿，褚洪当时还提到从遂川请的工人做事情太慢了，让我再换一批人。于是我就先从南昌到定南找了另外一批工人来遂川，找好人之后，我和褚洪汇报了情况，并把工人带上了矿上开工，这个时候，李某1和万某也回到了矿上做事。过了没多久，褚洪和王某1就从南昌来到遂川，在协调了一下遂川的关系之后，褚洪来了下左安就回南昌去了，王某1就留在矿上继续负责管理。因为当时天气不好，经过一两个月之后，我们就把棚子、笼子、水池等流程全部恢复了。这些搞好之后，就由李某1买回来了发电机、水管之类的设备，因为这些设备太大运不上去，所以由王某2和李某1请了当地的人负责修通往山上的路，修好路之后，我们又购置了其余的设备以及开采原料，总之在过年之前矿上的设备全部都准备好了。因为天气冷，所以我们当时并没有注液开采。我们和工人们也是回家过完年再过来的。过完年后，我们就开始对矿上的笼子进行注液了，大概开采了一个月左右，出了大概两至三吨的“水矿”。一直到2012年4月份左右，遂川的检查组又来到矿上，并用炸药把山上的池子炸掉了，并把发电机搬走了。当天晚上，就由王某2带路，王某1和我、李某1、万某就一起开着那辆皮卡车把这些水矿运到了井冈山新城区的一个仓库存放。当晚我就一个人离开了井冈山回南昌了，之后的事情我就没有参与了。不过后来我听说王某1又回了矿上一次，不过没多久又被遂川检查组的炸掉了。我在矿上的时候没有领过工资。王某1的情况和我一样，在矿上没有工资领，褚洪也是说等矿上增强了再分给我们。李某1和万某因为是公司直接派来的，所以是有工资的。因为当时探矿时，探出了4座山大概有100多吨的储量，以每吨十八万元的价钱计算，这个矿价值将近有两千万，而且当时我们商量的开采时间是三个月，所以短时间内有这么大的利润褚洪就愿意投资做。我知道搞稀土矿开采需要办理开采手续，但遂川的没有办理。我就负责找工人和技术人员，第一批工人和技术人员我是在信丰请的，第二批工人和技术人员是在定南请的。这些人的工资都是按月在矿上直接领取现金的，工资标准是首先由我和包工头谈好，然后再由我和褚洪进行汇报，在褚洪同意之后再得以确定。这个情况我绝对没有说假话，我现在手机上还保存有当时给褚洪汇报这个事情的短信内容。矿上的设备是先由工头下单给我，然后我再给李某1，李某1就和褚洪汇报情况，汇报情况之后经褚洪同意。褚洪就会打款到万某那里，然后就由我就会和李某1、万某一起去赣州购买这些设备。至于原料，草酸是我联系福建邵武的草酸公司购买的，硫胺是我联系在信丰买的。矿上大概开采出了三吨左右的“水矿”，当时放在左安的另外一个仓库里，这个仓库也是王某2租的。2012年4月遂川县检查组织炸矿的当天晚上，王某1就组织我们把这些“水矿”转移到了井冈山新城区，至于后来这些矿是怎么处理的我就没有参与了，当时是王某1和王某2开一辆皮卡车在前面带路，我和李某1、万某开另一辆皮卡车在后面把这些水矿运到了井冈山的一个仓库。
4、证人万某的证言：证实2010年年底之前，我是老板褚洪的酒吧里做仓库管理员，之后因为身体原因我就离开了酒吧在家待业，在酒吧工作期间，我就和老板褚洪的朋友王某1有过交流。2011年9月份左右，王某1给我打了电话，说他在左安这边矿上有个工作给我做，工作没有什么安全隐患，每个月会给我1500元外出补贴给我，并且他这里也不用上夜班，当时我就同意了王某1的要求，王某1就让我联系褚洪公司的员工李某1，让我们一起来遂川。之后我就和李某1一起来到了遂川县左安镇，当时李某1开了一辆面包车。到了左某镇之后，王某1就分配我让负责矿上的生活，例如买菜、做饭，还有采购另外一些小的工具，还有就是让我记下矿上这些支出的账目，而李某1就负责采购矿上需要的大的设备。因为我的工作基本是在左安圩镇上，所以我去矿上的时间也不多。大概是在2011年年底，遂川县政府的人来了矿上一次，当时把一些工人的工具没收了，并且责令矿山不能开工了。2012年3月份，矿上就正式的开采了。开采至4月中旬，遂川县的检查组又来了矿上，并把矿上的一些设备给炸了。直到前几天褚洪来到我家里跟我妈说要我去遂川县公安局了结采矿的事，我才知道我们在遂川左安采矿的这件事情遂川县公安局在查，当时我外出钓鱼不在家，等我回到家里之后，我妈妈就劝我来遂川把这个事情处理掉，于是我今天就主动过来了。
万某在2017年5月22日开庭时当庭供述其系受被告人褚洪指派到遂川县左安镇参与采矿，具体负责矿上的财务管理。
5、证人王某2的证言：证实他前后从王某1处赚了三四万左右。王某1他们四个人是不是老板我不清楚，因为我经常看见王某1他们四个人会用南昌话打电话，好像在向电话里的那个人在汇报。我感觉那个人才是真正的老板。我记得有一次，王某1带了一个40多岁带眼镜的中年男子来过左安，王某1跟我们介绍那个人叫“褚总”。
6、证人林某的证言：证实在左安采矿时按照王某1、钟某1他们的安排做事，后来因产生矛盾就离开了。
7、证人何某1、钟某2、钟某3、何某2、张某1、张某2、方某、梁某、罗某1、刘某、曾某的证言。证实王某1等人在左安镇安全村青山组租赁山场、水田开采矿产的情况。
8、被告人褚洪在公安机关的供述：因为我朋友钟某1原先在赣州那边搞过稀土矿，对有关开采稀土矿的事他比较清楚。2011年初的时候，钟某1找到并告诉我说在遂川县左安镇那边有人探明存贮有稀土矿，想要我入伙一起在遂川高个稀土矿开采矿场。刚好那时候，王某1从消防部队转业回来，有些转业安置费，并曾经向我说过想做点生意的想法。我听钟某1说想在遂川县搞稀土矿的情况后，由于稀土的利润比较大，自己也有兴趣，我就介绍了王某1和钟某1一起认识。后来我和王某1、钟某1三个人就一起谈好了合伙一起在遂川开办稀土开采矿场的事情。当时钟某1估算了下开办一个稀土开采场大概有投入120万左右的成本，如果开采顺利的话，可以挣到150多万。由钟某1负责稀土矿开采以及相关技术方面的事情，王某1在负责稀土矿场的日常管理工作，包括协调当地村民关系等事情。谈好了这些东西后，2011年初，钟某1先去遂川县的左安镇确定好采矿点，然后3月份左右王某1再过去负责操办具体开办稀土矿场的事宜。经过几个月时间，当时与当地村民谈好了租用山场的情况后。2011年8月份的时候，因为矿上准备修路和采购机器设备，王某1和钟某1两个人打电话给我说矿上少人，要个司机和财务。后来，我就把我公司的员工李某1和万某叫到了遂川左安镇的稀土矿上上班，并把我公司的一辆车牌号为赣Ａ×××××的银灰色郑州日产皮卡车一起开到了工地上给他们使用。李某1平时负责开车和平时矿上日产物品的采购，万某则负责矿上的财务工作。2011年9月份，钟某1从赣州那边请来了一些开采稀土矿的工人开始在矿点打洞、在山下修水池。中间由于天气不好加上过年放假等情况，一直到2012年4月份的时候，我们的矿点才开采出了稀土矿。但是在5月份的时候，当地政府部门组织工作人员把我们的那个矿点给炸了。由于已经在出矿了，我们当时报着侥幸的心理，把炸毁的矿又修复回来了，但在6月份的时候，政府又组织人员把我们的矿场给炸了。这个时候我们意识到事情的严重性，矿上做事的人也都离开了遂川，没有在那继续采矿了。李某1、万某是我叫过去的员工，没有股份，就每个月领取固定的工资。“狗崽”虽然没有固定工资，但是我们矿上的人高价租了他家的房子，买东西让他吃点回扣、山场修路的事情让他请人去做，有意让他挣点差价，这样“狗崽”也就有钱挣，也就愿意帮我们做事。另外，为了让“狗崽”搞好矿上与当地老表的关系，王某1、钟某1和我商量过，如果稀土矿开始盈利的话，由我们三个股东每个人分2个点的股份给“狗崽”，我们明确由钟某1告诉“狗崽”。矿上的事一般就是王某1和钟某1两个人定。但比较大的事情他们就会打电话告诉我这些事情让我了解下，比如买发电机、进草酸原料之类花费金额比较大的事情。我听说钟某1说刚开始林某和“狗崽”一样也是在工地上协调当地群众关系，后来好像被“狗崽”拱掉了，林某在矿上做了几个子月。我来过四次遂川，这四次都是2011年和2012年的时候去的，具体时间我记不清楚了。第一次去的时候，是2011年初，当时钟某1在遂川左安探稀土矿，我带王某1一起过遂川左安那边考察了下。后面三次去的时候是为了了解下矿场施工和生产进度，第二次去的时候，也是在2011年的时候，当时矿场正在同当地村民征用山场；第三次去的时候，是2011年，当时矿场正在筹备施工阶段，第四次去的时候，是2012年，当时矿场正准备开采。李某1的工资是在我原来公司工资的基础上加每天100块钱的补助，大概有5000多块钱一个月、万某也是在我原来公司工资的基础上家50块钱每天的补助，算下来大概也有3300块钱一个月。遂川左安的稀土矿前后使用过四辆汽车，一辆老捷达是钟某1、王某1他们去遂川的时候，是我从我公司给他们用的；一辆面包车，是李某1和万某去遂川的时候，我公司拿给他们用的。另外两辆是皮卡车，是我公司出钱买的。
9、鉴定意见：（1）关于待变卖处置草酸的价格鉴定结论书--
遂价鉴字【2012】第096号：依法扣押的现存放于县供销社仓库的含量为99.5%的草酸913包（每包重量为50KG，共重45.65吨）的标的价值为205425元。
（2）遂川县物价局出具的价格证明一份、江西省遂川县左安镇安全村青山组稀土矿区王某1等人非法采矿调查报告、江西省国土资源厅关于王某1等人涉嫌非法采矿造成矿产资源破坏价值的鉴定结论、吉安市国土资源局关于请求省厅给予我市遂川县王某2、王某1非法采矿造成矿产资源破坏价值进行鉴定确认的请示各一份。江西省国土资源厅鉴定委员会审查研究，鉴定结论如下：（一）王某1等人未取得采矿许可证擅自采矿，违反了《中华人民共和国矿产资源法》的有关规定，涉嫌非法采矿。（二）根据江西有色地质勘查二队提交的《江西省遂川县左安镇安全村青山组稀土矿区王某1等人非法采矿调查报告》、遂川县价格认定监测局提交的《价格证明》等材料，王某1等人非法开采稀土造成稀土资源破坏为16.995吨，平均价格24.22万元/吨，非法采矿造成的矿产资源破坏价值为4116189元。
(3)褚洪申请重新鉴定的重庆市国能矿产资源评估司法鉴定所王某2等人非法开采江西省遂川县左安镇安全村青山组稀土矿造成的矿产资源破坏价值司法鉴定意见书--
渝国能司法鉴定所【2015】矿鉴字第01号鉴定意见：王某2等人在江西省遂川县左安镇安全村青山组非法开采稀土矿造成的矿产资源破坏价值为6.5625万元。
10、搜查笔录、收缴物资清单、扣押物品清单，证实公安民警依法搜查并扣押非法采矿所使用的发电机、抽水设备、草酸等物品。
11、辨认笔录，证实褚洪辨认出参与非法采矿的王某2、林某；王某2辨认出参与非法采矿的王某1、钟某1、万某、李某1；王某1辨认出参与非法采矿的钟某1、万某、李某1及出资人褚洪；李某1辨认出非法开采稀土矿的幕后老板褚洪、矿上负责人王某1、矿上生产技术方面负责人钟某1、矿上负责财务管理的万某、协助租用山场的王某2、林某；钟某1辨认出褚洪、万某、王某1、李某1、王某2。
12、南昌市高新公安分局刑事侦查大队出具的抓获经过，证实褚洪于2014年4月8日被抓获。
13、遂川县人民政府办公室文件、国土资源出具的证明、物证（照片）、现场图片，证实政府关闭取缔非法采矿的相关材料及采矿现场资料。
14、租赁协议，证实王某1等人为采矿租赁村民水田、旱地的情况。
15、户籍资料，证实被告人褚洪的身份信息情况。
16、遂川县公安局出具的办案说明，证实被告人诸洪在取保候审期间，办案民警联系其到同案人万某家劝解万某归案，2014年11月28日，在逃人员万某主动到案。
17、吉安市中级人民法院（2015）吉中刑一终字第00204号刑事裁定书，证明同案人王某1、李某1、王某2参与实施非法采矿的犯罪事实和一审判决、二审裁定维持的情况。
以上证据能相互印证，足以认定。
辩护人出示的借条一张以证明王某1曾于2015年5月12日向被告人诸洪借款7万元，用于开办稀土矿场的日常经营。因该借条只有借款日期、数额、经手人王某1，没有出借人和借款用途,没有其它证据印证与本案有关联，故本院不予采信。辩护人出示合作协议一份以证明王某1与他人签订遂川县左安乡稀土开发项目合作协议，投资285万元占股79%，被告人诸洪未参与非法采矿。因被告人诸洪是实际投资人，以此协议证明被告人诸洪未参与非法采矿，本院不予采信。
本院认为,被告人褚洪违反矿产资源法的规定,未取得采矿许可证伙同同案人擅自采矿，经两次责令停止开采后拒不停止开采，造成矿产资源破坏价值4116189元,情节特别严重，被告人褚洪的行为已构成非法采矿罪。公诉机关指控的犯罪事实和罪名能够成立。被告人褚洪是实施非法采矿的主要投资人、操控人，在共同犯罪过程中起主要作用，是主犯。辩护人提出被告人褚洪在本案中只是借钱给王某1用于矿产开发，褚洪没有实际参与经营与管理；矿上使用的车辆是褚洪借给王某1使用的；万某、李某1已经离开褚洪的公司，应王某1的要求，褚洪介绍他们过去的辩护意见。与查明的事实不符，本院不予采纳。辩护人提出江西省国土资源厅出具的鉴定结论程序不合法的辩护意见，因江西省国土资源厅出具的鉴定结论是依照国土资源部《非法采矿、破坏性非法采矿造成矿产资源破坏价值鉴定程序的规定》作出的，鉴定程序合法，本院不予采纳。辩护人提出同案人万某是被告人褚洪劝告归案，应当认定被告人褚洪有立功表现的辩护意见，符合查明的事实和法律规定，可以认定具有立功表现。对被告人诸洪依法可以从轻处罚。被告人褚洪能认罪认罚，可以酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五第一款、第二十六条第一款、第六十八条、第五十二条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人褚洪犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元（已缴纳）。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年5月17日起至2020年5月8日止。）
二、遂川县公安局扣押的非法开采稀土的草酸913包，由公安机关依法处理。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省吉安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 郭冬根
审 判 员 李丽娟
人民陪审员 胡菊云
二〇一七年八月二十八日
书 记 员 李美云
注：相关法律条款内容附后
《中华人民共和国刑法》
第三百四十三条第一款：违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进人国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
第二十五条第一款：共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十六条第一款：组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
第六十八条:犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。
第五十二条：判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第六十四条:犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。