河南省商丘市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫14刑终393号
原公诉机关商丘市睢阳区人民检察院。
上诉人（原审被告人）李洪霞，女，1952年7月6日出生，汉族，初中文化，捕前系元贵实业有限公司副总经理，住商丘市睢阳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年12月23日被商丘市公安局新城分局刑事拘留，2016年1月29日被逮捕。
上诉人（原审被告人）庞新敏，女，1967年11月10日出生，汉族，大专文化，商丘市睢阳区环保局职工、捕前系元贵实业有限公司总经理，住商丘市睢阳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年3月16日被商丘市公安局新城分局刑事拘留，同年4月20日被逮捕。
辩护人纪德建，河南京港律师事务所律师。
原审被告人王明伟，男，1972年9月13日出生，汉族，大专文化，捕前系元贵实业有限公司法定代表人、股东，住商丘市睢阳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年9月15日被商丘市公安局新城分局刑事拘留，同年10月22日被逮捕。
商丘市睢阳区人民法院审理商丘市睢阳区人民检察院指控被告人王明伟、李洪霞、庞新敏犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪一案，于2017年8月25日作出（2017）豫1403刑初77号刑事判决。李洪霞、庞新敏不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定，2013年10月23日，被告人王明伟在河南省工商行政管理局注册成立元贵实业有限公司（以下简称元贵公司），王明伟任元贵公司股东、法定代表人。王明伟成立元贵公司后，在未经相关金融部门批准，无面向社会公众吸收存款资格的情况下，虚构自己的经营规模，并安排总经理被告人庞新敏、副总经理被告人李洪霞及业务员向社会群众宣称元贵公司下属有商丘市百美服饰有限公司、商丘市明兴食品有限公司，以在商丘市睢阳区毛堌堆乡租赁经营2000亩土地（实际租赁800亩）、兴建挂面厂、在福建省经营茶园等项目为由，以高息为诱饵，面向社会不特定人员进行非法集资，骗取钱财。经鉴定，2014年1月至12月期间，王明伟伙同庞新敏、李洪霞等人向被害人杜某等130人非法吸收公众存款，签订合同、借据共计235份，合同、借据金额共计3058.5万元，已支付利息157.1515万元，支付储户的返点佣金750元，造成被害人损失2901.2735万元。所得资金供王明伟使用，王明伟骗取被害人资金后，仅支付租地款100.4万元，自述投资服装厂300万元，投资挂面厂150万元、投资明兴食品厂150万元，其余资金王明伟或进行高消费挥霍，或偿还其借款利息，大量资金王明伟拒不交代真实去向。
被告人李洪霞于2017年4月应王明伟的招聘任元贵公司副总经理，月工资为5000元。李洪霞在明知元贵公司未经相关金融部门批准，无面向社会公众吸收存款资格的情况下，在王明伟的组织下，向社会群众公开承诺元贵公司有实力，以明显高于银行同期存款利率数倍以上回报为诱饵，面向社会公众公开吸收存款，所得资金供王明伟使用。经鉴定，李洪霞在2014年1月至12月期间共计向被害人陈玉莲等人非法吸收公众存款，涉及合同25份，合同金额共计283万元，造成被害人损失金额265.49万元。在此期间李洪霞以王明伟或元贵公司的名义，向被害人出具加盖自己私自刻制的“元贵实业有限公司李洪霞”印章的担保书的形式，骗取被害人代春艳等人的资金，所得资金李洪霞拒不交代真实去向。经鉴定，李洪霞以出具加盖自己私自刻制的“元贵实业有限公司李洪霞”印章的担保书的形式，骗取代春艳等人资金金额共计201万元，造成被害人实际损失金额190.334万元。李洪霞于2015年12月23日到商丘市公安局新城分局投案。
被告人庞新敏于2013年11月应王明伟的招聘任元贵公司总经理，月工资为5000元加业务提成。庞新敏在明知元贵公司未经相关金融部门批准，无面向社会公众吸收存款资格的情况下，向社会群众公开承诺元贵公司有实力，以明显高于银行同期存款利率数倍以上回报为诱饵，面向社会公众公开吸收存款，所得资金供被告人王明伟使用。经鉴定，庞新敏在2014年1月至12月期间共计向被害人曹某等86人非法吸收公众存款，涉及合同、借据152份，合同、借据借款金额2133.5万元，已支付利息105.8995万元，造成被害人实际损失金额达2027.6005万元。庞新敏于2016年3月16日到商丘市公安局新城分局投案。
原判认为，被告人王明伟成立元贵实业有限公司，并任法定代表人，以元贵公司经营的名义吸收集资户的资金，被其用于个人挥霍，其行为已构成集资诈骗罪。被告人李洪霞非法吸收公众存款，数额巨大，用盖有“元贵实业有限公司李洪霞”印章的担保书给储户吸收资金，资金并没有完全交到元贵公司，被挪作他用，不能返还，其行为已构成非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪。被告人庞新敏非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人王明伟、李洪霞、庞新敏系共同犯罪。被告人李洪霞、庞新敏在犯罪后能主动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行，系自首。王明伟、李洪霞、庞新敏无前科，属偶犯、初犯，可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第六十四条、第五十五条、第五十二条、第五十三条之规定，判决：1.被告人王明伟犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金人民币五十万元，剥夺政治权利五年。被告人李洪霞犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币三十万元；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元，决定执行有期徒刑十一年，并处罚金人民币四十万元。被告人庞新敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币二十万元。2.对被告人王明伟、李洪霞、庞新敏违法所得予以追缴。
在本院审理过程中，李洪霞申请撤回上诉。
庞新敏上诉称：贾玉华、王巧玲、李巧莲等3人吸收的存款应从庞新敏非法吸收公众存款数额中扣除，量刑重。辩护人的辩护意见与庞新敏的上诉理由相同。
二审经审理查明，被告人王明伟伙同庞新敏、李洪霞等人向被害人杜某等139人非法吸收公众存款；被告人李洪霞于2014年4月应王明伟招聘任元贵公司副总经理；其他查明的事实与原判相同。据以定案的证据核实无误。
关于庞新敏上诉及辩护人辩称贾玉华等3人吸收的存款应从庞新敏非法吸收公众存款数额中扣除的问题。经查，庞新敏作为元贵公司的总经理，负责融资业务并领取工资和提成，庞新敏向贾玉华等3人做虚假宣传、带领她们考察，致使贾玉华等3人或集资人通过她们到元贵公司集资，庞新敏应对上述集资承担刑事责任。该上诉理由及辩护意见不能成立。
关于庞新敏上诉及辩护人辩称对庞新敏量刑重的问题。经查，庞新敏非法吸收或通过他人非法吸收公众存款合同、借据金额2133.5万元，数额巨大，鉴于其有自首情节，部分存款不是其直接吸收，对其可从轻处罚，原判对庞新敏量刑重。该上诉理由及辩护意见成立。
本院认为，原判定罪准确，审判程序合法；但认定事实部分错误；对王明伟、李洪霞量刑适当，对庞新敏量刑不当；对原判认定事实错误的部分及对庞新敏的量刑应予纠正。二审期间，李洪霞自愿撤回上诉，符合法律规定，应予准许。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（二）项、《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第三百零五条第一款、第三百零八条及《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
一、准许上诉人（原审被告人）李洪霞撤回上诉；
二、维持商丘市睢阳区人民法院（2017）豫1403刑初刑事判决第（一）项中对王明伟、李洪霞的定罪、量刑部分及对庞新敏的定罪部分及第（二）项；
三、撤销商丘市睢阳区人民法院（2017）豫1403刑初刑事判决第（一）项中对庞新敏的量刑部分；
四、上诉人（原审被告人）庞新敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币20万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年3月16日起至2021年3月15日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。）
本判决为终审判决。
审判长 赵修强
审判员 柳中庆
审判员 崔召选
二〇一七年十二月八日
书记员 苏尚文