上海市浦东新区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）沪0115刑初4160号
公诉机关上海市浦东新区人民检察院。
被告人徐某某，男，1988年12月11日出生，汉族，户籍地上海市徐汇区。
辩护人樊仁忠，上海市仁科律师事务所律师。
辩护人丁勇强，上海市仁科律师事务所律师。
上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2016]802号起诉书指控被告人徐某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月25日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员陆某2出庭支持公诉，被告人徐某某及辩护人丁勇强到庭参加诉讼。本院审理期间，公诉机关建议延期二次，本院同意并决定延期审理。本案又经上海市第一中级人民法院延长审理期限三个月。现已审理终结。
上海市浦东新区人民检察院指控，2012年7月至案发，国太集团实际控制人徐勤(另案处理)伙同他人经预谋策划，通过巨额媒体广告投放、冠名电视台知名栏目、聘请知名人士作形象代言等方式宣传“中晋合伙人”品牌形象，故意夸大公司实力，并以口头承诺保本付息等手段，以中晋资产公司为融资平台，吸引社会不特定公众�资“中晋合伙人”系列理财产品。
2014年1月，被告人徐某某进入国太集团下属公司工作，后担任国太集团下属中晋资产公司直属一部客户57部副经理。被告人徐某某任职期间，通过拨打电话、亲友介绍、口口相传等方式吸引社会不特定公众与中晋资产公司及中晋资产公司的关联公司签订借贷、融金、有限合伙等多种形式的理财协议，非法吸收公众存款。经上海公信会计师事务所审计，中晋资产公司直属一部在存续期间吸收公众资金共计人民币7,524,525,075元，未兑付本金共计人民币105,0337,449元；被告人徐某某吸收公众资金共计人民币60,970,333元，未兑付本金共计人民币8,070,400元。为证实上述指控,公诉机关当庭出示和宣读了相关投资人的证言、工作情况、投资人信息表、中晋合伙人股权投资(基金)申购服务协议、合伙企业出资转让协议书、财务服务合同、银行账户交易明细等，上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，案发经过，被告人徐某某的供述及户籍资料等证据。公诉机关认为，被告人徐某某作为国太集团控制的关联公司的其他直接责任人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪(单位)。被告人徐某某在共同犯罪中起次要作用，应当从轻或者减轻处罚；被告人徐某某系坦白，可以从轻处罚。提请依法审判。
被告人徐某某对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，但认为其没有“口口相传”宣传公司产品，是其亲朋好友通过公司的广告牌、“相约星期六”节目了解公司产品后主动找来的；同时认为其在公司的工资、资金等收入都购买了公司的90天合同、年化率100％的“酒吧合同”认购书，公司尚未返利就案发了，故其现无能力偿还投资款。
辩护人对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，同时认为，被告人徐某某主观恶性较小，其作为公司员工，很难得知公司的违法性；投资人也是通过广告宣传了解公司的产品情况；本案系单位犯罪，其在共同犯罪中起次要作用，系初犯偶犯；其本人及母亲的投资款应在犯罪金额中扣除；部分投资人已对被告人徐某某的行为表示谅解。综上，希望法庭对其从轻、减轻处罚。
经审理查明,2012年、2013年，徐勤等人(另案处理)先后在本区等地注册成立国太集团以及中晋资产公司等多家关联公司；2012年至2016年，徐勤等人以国太集团、中晋资产公司等单位的名义，在不具有银行业金融机构资质的前提下，租赁商务楼，招募业务员，通过网上宣传、聘请形象代言人、冠名电视台知名栏目、投放媒体广告等方式招揽投资人，向投资人推荐购买“中晋系”理财产品，并向投资人允诺固定利息，承诺保本付息，通过与投资人签订借贷合同、合伙协议、黄金合约协议等方式，向社会公众募集资金。
2014年1月，被告人徐某某进入国太集团下属公司工作，后担任国太集团下属中晋资产公司直属一部客户57部副经理。被告人徐某某任职期间，在公司上级主管人员的安排、授意下，接待投资人，并通过亲戚朋友介绍招揽投资人，向投资人介绍推荐“中晋系”理财产品，协助投资人签订协议、支付投资款等，为公司募集资金。经上海公信会计师事务所审计，中晋资产公司直属一部在存续期间吸收公众资金共计人民币7,524,525,075元，未兑付本金共计人民币105,0337,449元；被告人徐某某吸收公众资金共计人民币60,970,333元，未兑付本金共计人民币8,070,400元。被告人徐某某在2014年1月至2016年4月期间，通过借贷、融金、有限合伙等三种筹资形式为“中晋系”公司募集资金。筹资方式合计签约36人(剔除重复人数后涉及28人)，合计合同金额人民币61,388,683.0元(涉案人徐某某或亲属1人，金额418,350.0元；无挂单情况；其他投资人27人，金额60，970，333.0元)。另查被告人徐某某收取佣金人民币728,761.52元;收取的补贴共计人民币808,322.20元。
2016年5月3日,被告人徐某某被公安机关抓获归案,到案后如实供述了犯罪事实。
上述事实，有以下经庭审质证属实的证据予以证实，本院予以确认：
1、投资人丁嘉琪、夏伟华、谭仁芳、姚琴芳、孙莉、严峰、藏俊峰、徐菊梅、孙佳玮等人的证言、工作情况、投资人信息表、中晋合伙人股权投资(基金)申购服务协议、合伙企业出资转让协议书、财务服务合同、银行账户交易明细等，证实被告人徐某某在国太集团下属中晋资产公司任职期间，通过拨打电话、亲�介绍、口口相传等方式公开对外宣传、推荐公司理财产品，并按照投资金额、投资期限，口头承诺投资人一定比例的固定收益回报，与不特定社会公众签订相关的理财协议，投资人通过银行转账等方式购买上述理财产品，后部分投资人的本息未能兑付的事实和金额。
2、证人周某、陆1、陈某某的证言，均证实到其在客户57部工作，上级副经理是徐某某、徐某某的上级经理是陈捷。
3、上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，证实中晋资产公司直属一部及被告人徐某某在2014年1月至2016年4月期间，通过借贷、融金、有限合伙等三种筹资形式为“中晋系”公司募集资金。筹资方式合计签约36人(剔除重复人数后涉及28人)，合计合同金额人民币61,388,683.0元(涉案人徐某某或亲属1人，金额418350.0元；无挂单情况；其他投资人27人，金额60，970，333.0元,未兑付本金人民币8,070,400.0元)。另查被告人徐某某收取的补贴共计人民币808,322.20元。
4、案发经过，证实本案的案发及被告人徐某某的到案情况。
5、被告人徐某某的供述及户籍资料。
本院认为，被告人徐某某作为单位的其他直接责任人员，违反国家金融管理法规，变相向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪(单位)。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人徐某某在共同犯罪中起次要作用,系从犯,应当从轻或减轻处罚;被告人徐某某如实供述自己的罪行，且自愿认罪，可以从轻处罚;考虑被告人徐某某及其辩护人的相关意见；综上,本院对被告人徐某某减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条、第二十七条、第六十七条第三款、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人徐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，罚金人民币四万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年5月3日起至2018年9月2日止。罚金款于判决生效后一个月内缴纳。)
二、违法所得予以追缴或责令退赔后，按比例发还集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 苏 琼
审 判 员 倪建军
人民陪审员 褚云芳
二〇一七年十二月二十日
书 记 员 张 颖
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚�者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者�除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。