呼和浩特市赛罕区人民法院
p t ” > 刑 事 判 决 书
（2016）内0105刑初279号
公诉机关呼和浩特市赛罕区人民检察院。
被告人马春林，出生于内蒙古自治区，专科文化，系内蒙古亿泓投资有限公司法定代表人，户籍地址：内蒙古自治区乌海市海渤湾区，捕前住呼和浩特市。2014年5月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被呼和浩特市公安局刑事拘留，经呼和浩特市人民检察院批准，于2015年5月30日由呼和浩特市公安局执行逮捕。现羁押于呼和浩特市第三看守所。
辩护人李晓钟、隆昌青,内蒙古百宁律师事务所律师。
呼和浩特市赛罕区人民检察院以呼赛检公诉刑诉（2015）51号起诉书指控被告人马春林犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2016年3月21日作出（2015）赛刑初字第00114号刑事判决书，判决被告人马春林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币四十万元。被告人马春林不服一审判决，提出上诉。呼和浩特市中级人民法院作出（2016）内01刑终58号刑事裁定书，发回本院重新审理。呼和浩特市赛罕区人民检察院作出呼赛检公诉刑变诉[2017]1号变更起诉决定书，本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。呼和浩特市赛罕区人民检察院指派检察员杜敏出庭支持公诉，被告人马春林及其辩护人李晓钟、隆昌青到庭参加诉讼。现已审理终结。
呼和浩特市赛罕区人民检察院指控：被告人马春林自2011年5月份开始，为天津亿泓股权投资基金有限公司募集资金。2011年9月20日，被告人马春林与天津亿泓在本市注册成立内蒙古亿泓投资有限公司，且为法定代表人，并声称为运作内蒙古××县改造项目，在2011年9月25日，内蒙古亿泓与天津亿泓签订《代理协议书》，由内蒙古亿泓负责天津亿泓公司基金产品在内蒙古地区的销售和推广。
2011年5月份开始，至2011年12月初，被告人马春林利用亲戚、朋友、同学等，分别在乌海、包头、呼和浩特、巴彦淖尔等地为天津亿泓累计募集资金人民币4394.932万元并全部打入天津亿泓股权投资基金管理有限公司账户，涉及被害人154人。
公诉机关提供了相关证据，据以认定被告人马春林非法吸收公众存款人民币4394.932万元，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人马春林辩解称我本来想去天津市公安局投案，但是天津不管，到了2013年年底我就抱着材料去了呼市公安局投案。辩护人提出如下辩护意见：1、本案客观社会背景，只有发展没有监管的股权基金私募公司，让不了解私募股权基金的国人深陷其中。2、被告人主观上不知道天津亿泓公司从事的是非法吸收公众存款罪，其本人认为是正常的投资活动，本人也是该案的受害者。3、被告人马春林在天津亿泓公司非法吸收公众存款后，没有逃避责任，积极向有关部门反映和举报，属于投案自首。辩护人当庭提交了书证证人李钢、梁富民证言。
经审理查明：被告人马春林自2011年5月份开始，为天津亿泓股权投资基金有限公司募集资金。2011年9月20日，被告人马春林与天津亿泓在呼和浩特市注册成立内蒙古亿泓投资有限公司，且为法定代表人，并声称为运作内蒙古××县改造项目，在2011年9月25日，内蒙古亿泓与天津亿泓签订《代理协议书》，由内蒙古亿泓负责天津亿泓公司基金产品在内蒙古地区的销售和推广。
2011年5月份开始，至2011年12月初，被告人马春林利用亲戚、朋友、同学等，分别在乌海、包头、呼和浩特、巴彦淖尔等地为天津亿泓累计募集资金人民币4200.11万元并全部打入天津亿泓股权投资基金管理有限公司账户，涉及被害人136人。
另查明，证实被告人马春林在公安机关调查取证阶段随传随到，并积极提供证据材料，努力联系被害人报案，直至被公安机关采取强制措施。
上述事实有下列证据证实：
第一组证据：
1、被告人马春林供述。证实2011年9月被告人马春林与天津亿泓共同出资成立内蒙古亿泓，该公司从立起未做过任何项目，其主要是为天津亿泓吸收投资款，天津亿泓按汇入款的20%给其返款；
2、证人孙斌证言。证实王旭刚在天津亿泓负责向各省市吸纳资金；
3、证人王旭刚证言。证实天津亿泓给投资人返利情况，其对内蒙古亿泓不知情；
4、证人任何云证言。证实被告人马春林是天津亿泓在内蒙古地区的负责人，以及投资天津亿泓相关手续；
第二组证据：
证实被害人通过内蒙古亿泓向天津亿泓投资的情况，被害人将款转入内蒙古亿泓指定的账户中，内蒙古亿泓向被害人出具了加盖天津亿泓公章的股权投资理财协议及收据。
1、侦三卷投资情况分析。证实45份投资协议，实际汇款金额共计人民币493.50万元，合同金额共计人民币558.6万元，返回利息共计人民币26.8万元；
2、侦四卷投资情况分析。证实51份投资协议，实际汇款金额共计人民币1721.54万元，合同金额共计人民币1907万元，返回利息共计人民币485.38万元；
3、侦六卷投资情况分析。证实30份投资协议，实际汇款金额共计人民币624.13万元，合同金额共计人民币688.40万元，返回利息共计人民币2万元；
5、侦七卷投资情况分析。证实18份投资协议，实际汇款金额共计人民币261.44万元，合同金额共计人民币295万元，返回利息共计人民币1.6元；
6、侦八卷投资情况分析。证实23份投资协议，实际汇款金额共计人民币333.86万元，合同金额共计人民币370万元，返回利息共计人民币70.72万元；
7、侦九卷投资情况分析。证实11份投资协议，实际汇款金额共计人民币397.64万元，合同金额共计人民币433万元，返回利息共计人民币128万元；
8、侦十卷情况分析。证实5份投资协议，实际汇款金额共计人民币58.44万元，合同金额共计人民币59.52万元；
9、侦十一卷投资情况分析。证实20份投资协议，实际汇款金额共计人民币253.52万元，合同金额共计人民币279万元，返回利息共计人民币21.92万元；
10、补侦卷投资情况分析。证实6份投资协议，实际汇款金额共计人民币56.04万元，合同金额共计人民币72万元；
第三组证据：
1、代理协议书和代理委托书。证实被告人马春林代表内蒙古亿泓与天津亿泓签订代理协议，代理天津亿泓的基金产品在内蒙古进行业务推广工作，并代理相关事宜；
2、内蒙古亿泓公司工商文件。证实内蒙古亿泓的基本情况以及该公司没有许可经营的相关内容；
3、天津亿泓股权投资基金有限公司资质文件。证实天津亿泓的基本情况以及该公司在中国银行空港物流支行开设基本存款账户的情况；
4、马春林及内蒙古亿泓银行明细。证实被告人马春林及内蒙古亿泓账户交易明细情况；
5、天津亿泓宣传材料。证实天津亿泓对外宣传的情况；
6、马春林投资情况分析。证实被告人马春林向天津亿泓投资8笔，合同金额共计人民币427万元，并在2011年11月26日仍在以自己儿子的名义进行投资，证明马春林并不清楚天津亿泓的资金使用去向，其行为没有非法占有的目的；
7、天津亿泓文件。证实天津亿泓在被司法机关查处之后，不披露真相，仍以各种借口欺骗受害人；
第四组证据：归案情况说明。证实被告人马春林在公安机关调查取证阶段随传随到，并积极提供证据材料，努力联系被害人报案，直至被公安机关采取强制措施。
以上证据经当庭举证、质证，被告人马春林称合同都是天津亿泓公司给出的，大部分投资人我不认识，我也没见过，账户是我个人的，内蒙古亿泓公司的账户从来没用过。辩护人提出代理协议不是天津亿泓公司与马春林签订的，没有证据证明让马春林代表推广，也没有证据证明马春林是内蒙古亿泓公司的负责人，辩护人统计出来的合同金额是4092万元，一共有48人，都是从天津亿泓公司拿的合同和收据，钱也是直接由天津亿泓公司打给他们的，虽然有154个出资人，但这48人次的数额按照公诉人讲的数额就剩下390多万元了，所以不能证明这154个人都是通过马春林吸收的，被告人主动到案，如实供述，符合自首的构成要件，马春林系自首。本院认为以上证据来源合法、客观、相互印证，均予采信。对于辩护人的质证意见，因被告人马春林作为内蒙古亿泓的法定代表人，在明知内蒙古亿泓没有经国务院银行业监督管理机构批准，仍与天津亿泓签订代理协议，向社会公开吸收公众存款，故经其宣传或使用其帐户向天津亿泓投资的款项，均应计算在被告人马春林非法吸收公众存款的数额内。对于辩护人所举证人李钢、梁富民证言，公诉机关不予认可，本院认为来源不清，不予采信。
本院认为，被告人马春林违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，共计人民币4200.11万元，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以支持,但指控的部分涉案数额有误，应予纠正。对于被告人马春林辩护人提出的第1、2项辩护意见，因被告人马春林未经国务院银行业监督管理机构批准，向社会公开吸收公众存款，并非法牟利，其行为符合非法吸收公众存款罪的犯罪构成，故对该意见不予采纳。被告人马春林在公安机关调查取证阶段随传随到，直至被公安机关采取强制措施，应当认定为自动投案，且被告人到案后如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。对被告人及辩护人提出的该项意见予以采纳。本案因部分被害人直接与天津亿泓联系，并未使用被告人马春林的账户，该部分应予以扣除。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款之规定，判决如下：
被告人马春林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年七个月，并处罚金人民币二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年5月21日起至2017年12月20日止，罚金于判决生效后五日之内缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向呼和浩特市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审判长康芳
代理审判员孙晓磊
人民陪审员陈磊
二〇一七年十一月十六日
书记员孙继薇