连云港市连云区人民法院执 行 裁 定 书（2017）苏0703执异35号案外人王某某，男，1973年1月1日出生，汉族，住北京市朝阳区。委托代理人：郭建平，北京李伟斌律师事务所律师。委托代理人：朱某某，男，1974年10月24日出生，汉族，住河北省廊坊市广阳区。申请执行人胡某某，男，1971年7月16日出生，汉族，住连云港市连云区。委托代理人：赵金宝，江苏海晟律师事务所律师。委托代理人：徐继明，江苏海晟律师事务所律师。被执行人1胡1某，男，1975年7月20日出生，汉族，住连云港市连云区。被执行人2连云港江鑫房地产开发有限公司，住所地连云港市海州区。法定代表人：胡1某，总经理。在本院执行胡某某与胡1某、连云港江鑫房地产开发有限公司民间借贷纠纷一案中，异议人王某某于2016年12月22日对本院（2016）苏0703执354号之二执行裁定书及其执行行为，提出书面异议。本院受理后，依法组成合议庭进行了审查，现已审查终结。案外人王某某称，异议人于2016年12月18日收到贵院邮寄开的（2016）苏0703执354号之二《执行裁定书》（下称“该裁定书”），该裁定书中认为异议人作为协助执行人北京壹帆百佳投资管理有限公司（下称“壹帆百佳”）的董事兼经理，占有其公司资产，并与灌云壹帆百佳房地产开发有限公司（下称“灌云壹帆”）、壹帆百佳财产混同，因此裁定“异议人与灌云壹帆和壹帆百佳对协助执行款项人民币300万元应承担连带协助执行义务”。该裁定书裁令“强制冻结、划拨、提取协助执行人壹帆百佳、王某某、灌云壹帆的款项人民币300万元至本院执行款账户，冲抵壹帆百佳欠连云港江鑫房地产开发有限公司的欠款，此款用于偿付被执行人连云港江鑫房地产开发有限公司、胡1某欠申请执行人胡某某的执行款项”。2016年12月15日，贵院从异议人的账户中强制划转了200万元人民币。异议人认为。贵院针对异议人所作出的（2016）苏0703执354号之二《执行裁定书》以及依据该裁定书从异议人的个人账户中强制划转资金的行为严重违反相关法律规定，侵犯了异议人的合法权益，应予撤销，理由如下：一、异议人与被执行人之间不存在任何债权债务关系，与案涉执行事宜无关。根据最高人民法院《关于适用的解释》（下称“司法解释”）第501条，“人民法院执行被执行人对他人的到期债权，可以做出冻结债权的裁定，并通知该他人向申请执行人履行”。《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》（下称“执行工作规定”）第61条规定，“被执行人不能清偿债务，但对本案以外的第三人享有到期债权的，人民法院可以依申请执行人或被执行人的申请，向第三人发出履行到期债务的通知。”显然，根据法律规定法院有权执行到期债权的对象只能是与被执行人存在直接债权债务关系的第三人。异议人与被执行人之间并不存在任何债权债务关系，异议人并不是本案的适格主体。二、该裁定书认定异议人“占有公司资产，且与壹帆百佳、灌云壹帆存在财产混同”显然是没有任何事实根据和法律依据的，且该裁定书做出如此认定属于严重违法越权行为，是严重侵犯公民个人合法权益的行为，使根本无效的。1、该裁定书称异议人“占有公司资产，且与壹帆百佳、灌云壹帆存在财产混同”是贵院在毫无事实依据和生效法律文书依据的情形下做出的认定，显然缺乏事实根据和法律依据；2、未经审判程序并取得生效法律文书的认定，贵院在执行阶段无权做出针对异议人实体权利义务的事实认定；3、该裁定书在未通知异议人的情况下做出“要求异议人与壹帆百佳、灌云壹帆承担连带协助执行义务”的裁定，并裁令“本裁定书送达后立即生效”，显然剥夺了异议人的所有诉权；4、如后附证据显示，异议人是在2016年12月18日收到的该裁定书，而贵院在2016年12月15日已经从异议人账户中划转了200万元，这种行为显然是置法律的明确规定于不顾，而且严重侵犯了异议人的合法权益。综上，该裁定书严重违反了法定程序要求和相关法律规定，严重侵犯了异议人的诉讼权利和法律权益。根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条之规定，异议人请求贵院依法撤销（2016）苏0703执354号之二《执行裁定书》，并同时撤销依据该裁定书已实施的针对异议人的执行行为，并依法追究相关责任人滥用职权等违法行为的责任，以维护异议人的合法权益。胡某某称，一、异议人王某某是北京壹帆百佳投资管理公司、灌云壹帆房地产开发公司的实际控制人，与两公司存在财产上的混同。法院在执行过程中通过对协助执行人北京壹帆百佳投资公司、灌云壹帆房地产开发公司的银行账户调查，发现灌云壹帆房地产公司所有到账资金随即转入北京壹帆百佳投资公司，再由北京壹帆百佳投资公司转入异议人王某某的账户上，有的还转入异议人王某某银行理财账户。异议人王某某则根据北京壹帆、灌云壹帆需要使用资金的情况随时再转回。这种情况代理人认为，异议人王某某利用其北京壹帆百佳公司董事、经理的身份控制着两个公司的财产权，就是两个公司的实际控制人，存在财产上的混同。二、法院在执行过程中对财产的混同认定与一般民事行为上的财产混同、共同的认定有区别，不需要通过审判程序来确定。本案中，作为协助执行人的北京壹帆百佳投资公司作为一个独立法人单位，毫无独立财产管理权，每一笔收入都被转给异议人王某某，就是说异议人王某某毫无法律依据的占有着北京壹帆百佳公司的资产，而该部分资产又与异议人王某某的个人财产混同在一起。那么，执行法院就是拿回被王某某占有着的北京壹帆百佳公司的财产，促使北京壹帆百佳公司履行协助义务，维护申请人的合法权益，符合法律规定。一般民事上的财产混同则是财产所有权人对同一财产，均有合法占有的依据，对所有权发生争议时需要法院通过审判程序来判定。三、如果合议庭否定北京壹帆百佳投资公司与异议人王某某不存在执行意义上的财产上的混同，那么该公司至少与异议人王某某存在一定的关联性。北京壹帆百佳公司为逃避债务将资产转入异议人王某某的名下，而异议人王某某又是该公司的董事、经理。根据《公司法》二十一条规定“公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任”。参照该条精神，北京壹帆百佳投资公司为逃避协助执行义务，将资产转入异议人王某某的名下，北京壹帆百佳投资公司与异议人王某某就存在共同侵权，应该承担共同侵权责任。综上，执行法院划扣异议人王某某200万元款项具有事实依据和法律依据。本院查明，2016年1月20日，申请执行人胡某某因与被执行人胡1某、连云港江鑫房地产开发有限公司（以下简称连云港江鑫公司）民间借贷纠纷一案诉至本院，请求判令被执行人偿还借款1250万元及利息。该案经本院主持调解，被执行人与申请执行人于2016年1月25日自愿达成还款协议，并由本院出具（2016）苏0703民初417号民事调解书。因被执行人没有按照协议约定偿还借款，2016年2月3日，胡某某向本院申请执行。在本院执行中查明，2014年12月6日，连云港江鑫公司与北京壹帆百佳投资管理有限公司（以下简称北京壹帆公司）签订“协议书”，甲方为连云港江鑫公司，乙方为北京壹帆公司。“协议书”约定，鉴于甲乙双方就灌云县电信局地块项目进行了合作，并签署了相关合作协议书等文件（以下统称为“合作协议”），现甲乙双方就合作地块相关事宜作出如下约定，以资信守。一、甲乙双方确认，根据合作地块项目实际发生的变化和甲方实际完成工作情况，合作协议约定的乙方应支付给甲方的价款调整为人民币【柒佰】万元，合作协议约定的价款不再执行。二、甲乙双方确认调整后的价款的支付方式为：1、在合作地块项目取得销售许可证之日起60日内且该项目已销售面积达到50%以上后，乙方同意向甲方支付人民币【伍佰】万元；2、在合作地块项目取得竣工验收备案并交付回迁户钥匙后，乙方同意向甲方支付剩余款项人民币【贰佰】万元。甲方在乙方支付每期款项前应向乙方提供可计入项目成本的正式发票，否则乙方有权顺延付款而不承担责任。三、甲方在签署本协议的同时向乙方确认：1、乙方再此之前已向甲方出借的人民贰佰万元款项可直接抵销本协议第二条所述的第一期款项即在合作地块项目取得销售许可证之日起60日内且该项目已销售面积达到50%以上后，乙方只需向甲方支付人民币【叁佰】万元；2、除本协议第一条约定的款项外，甲方不得再基于与乙方的合作关系、所签署的合作协议以及合作地块项目向乙方或/和灌云壹帆房地产开发有限公司提起任何补偿、赔偿或其他权利要求，也不得再向乙方主张任何债权。四、如果甲方违反本协议约定的内容，则乙方有权不再向甲方支付任何款项且有权追回之前已付给甲方的款项，如果因此给乙方或灌云壹帆房地产开发有限公司造成损失，则甲方还应赔偿损失。五、本协议为对合作协议之修改和补充，与合作协议具有同等法律效力，约定不一致的应以本协议为准，本协议未涉及的事项，仍以合作协议为准。六、本协议自各方法定代表人或授权代表签字或盖章并加盖公章之日起生效。本协议一式【二】份，每方各持【一】份，具有同等法律效力。该协议分别由胡1某、王某某签名，并分别盖连云港江鑫公司和北京壹帆公司公章。2016年4月19日，本院作出（2016）苏0703执354号之一执行裁定书和（2016）苏0703执354号之一协助执行通知书，要求北京壹帆公司协助执行“将你公司依照2014年12月6日和连云港江鑫房地产开发有限公司签订的协议书，应支付给连云港江鑫房地产开发有限公司的款项人民币300万元进行冻结，冻结期间停止向任何人支付，否则承担一切法律责任。等待本院通知处理。冻结期限为二年，自2016年4月19日至2018年4月18日止。”同日，送达北京壹帆公司指定代收人成谦。2016年7月12日，本院向北京壹帆公司发出“通知书”，通知内容为本院在执行申请执行人胡某某与被执行人连云港江鑫公司、胡1某民间借贷纠纷一案中，于2016年4月19日向你公司送达执行裁定书和协助执行通知书，指令你公司协助执行将你公司依照2014年12月6日和连云港江鑫公司签订的协议书，应支付给连云港江鑫公司的款项人民币300万元进行冻结，并通知你公司如有执行异议自收到协助执行通知书之日起15日内向本院书面提出，但你公司逾期没有提出执行异议。故本院特书面向你公司发出通知：自收到本通知书之日起3日内将上述协助执行款项人民币300万元汇至本院执行款账户（收款人：连云港市连云区人民法院，开户行：中国银行连云港港口支行，账户：51×××43）；逾期不协助执行的，本院将依法采取强制执行措施。2016年12月14日，本院作出（2016）苏0703执354号之二执行裁定书，裁定“强制冻结、划拨、提取协助执行人北京壹帆百佳投资管理有限公司、王某某、灌云壹帆房地产开发有限公司的款项人民币300万元至本院执行款账户，冲抵北京壹帆百佳投资管理有限公司欠连云港江鑫房地产开发有限公司的款项，此款用于偿付被执行人连云港江鑫房地产开发有限公司、胡1某欠申请执行人胡某某的执行款项。”并于同年12月15日在中信银行北京福码大厦支行账号为62×××23的账户扣划王某某存款200万元、账号为62×××23账户扣划王某某存款100万元。王某某对扣划其存款200万元不服，于2016年12月22日，向本院提出执行异议申请，请求撤销（2016）苏0703执354号之二《执行裁定书》和该裁定书所裁定的针对异议人的执行行为。另查明，2013年2月4日，北京壹帆公司向连云港江鑫公司支付借款200万元。本院认为，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十五条第一款第(三)项规定，银行存款和存管在金融机构的有价证券，按照金融机构和登记结算机构登记的账户名称判断；有价证券有具备合法经营资质的托管机构名义持有的，按照该机构登记的实际投资人账户名称判断。本院2016年12月15日在中信银行北京福码大厦支行扣划王某某账号为62×××23账户存款200万元，其户名为王某某，其存款权利人应是王某某，而非北京壹帆公司，故在未经审判程序的情况下确定该存款与北京壹帆公司财产混同，扣划王某某存款200万元不妥，因此，案外人王某某提出的执行异议成立，本院依法予以支持。因案外人未就本院在中信银行北京福码大厦支行扣划王某某账号为62×××23账户存款100万元提出异议，本案不予涉理。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条、《最高人民法院关于适用执行程序若干问题的解释》第十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十五条第一款第(三)项的规定，裁定如下：中止对在中信银行北京福码大厦支行王某某名下的账号为62×××23账户存款人民币200万元的执行。案外人、当事人对裁定不服，认为原判决、裁定错误的，应当依照审判监督程序办理；与原判决、裁定无关的，可以自本裁定送达之日起十五日内向人民法院提起诉讼。审判长  张锦程审判员  王丽敏审判员  宋 虎二〇一七年五月十三日书记员  陈姝璇法律条文附录法律条文《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条执行过程中，案外人对执行标的提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定中止对该标的执行；理由不成立的，裁定驳回。案外人、当事人对裁定不服，认为原判决、裁定错误的，依照审判监督程序办理；与原判决、裁定无关的，可以自裁定送达之日起十五日内向人民法院提起诉讼。《最高人民法院关于适用执行程序若干问题的解释》第十五条案外人对执行标的主张所有权或有其他足以阻止执行标的转让、交付的实体权利的，可以依照民事诉讼法第二百零四条的规定，向执行法院提出异议。《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十五条对案外人的异议，人民法院应当按照下列标准判断其是否系权利人：（一）已登记的不动产，按照不动产登记簿判断；未登记的建筑物、构筑物及其附属设施，按照土地使用权登记簿、建设工程规划许可、施工许可等相关证据判断；（二）已登记的机动车、船舶、航空器等特定动产，按照相关管理部门的登记判断；未登记的特定动产和其他动产，按照实际占有情况判断；（三）银行存款和存管在金融机构的有价证券，按照金融机构和登记结算机构登记的账户名称判断；有价证券有具备合法经营资质的托管机构名义持有的，按照该机构登记的实际投资人账户名称判断;（四）股权按照工商行政管理机关的登记和企业信用信息公示系统公示的信息判断；（五）其他财产和权利，有登记的，按照登记机构的登记判断；无登记的，按照合同等证明财产权属或者权利人的证据判断。案外人依据另案生效法律文书提出排除执行异议，该法律文书认定的执行标的权利人与依照前款规定得出的判断不一致的，依照本规定第二十六条规定处理。