上海市第二中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）沪02刑终250号
原公诉机关上海市青浦区人民检察院。
上诉人(原审被告人)徐炜，男，1980年5月10日出生，户籍所在地上海市普陀区，住上海市青浦区。
辩护人秦裕斌，上海善法律师事务所律师。
上诉人(原审被告人)黄国清，男，1954年12月7日出生，户籍所在地上海市青浦区，住上海市青浦区。
辩护人俞玮月，上海思义律师事务所律师。
原审被告人顾骏戈，男，1990年1月2日出生，汉族，户籍所在地上海市青浦区。
辩护人王玉华、陈勇，上海咏君律师事务所律师。
原审被告人周林其，男，1953年12月24日出生，汉族，户籍所在地上海市青浦区，住上海市青浦区。
原审被告人方伟青，男，1968年10月30日出生，汉族，户籍所在地上海市青浦区，住上海市青浦区。
原审被告人项爱芳，女，1973年6月22日出生，汉族，户籍所在地上海市青浦区，住上海市青浦区。
原审被告人李峰，男，1981年12月4日出生，汉族，户籍所在地上海市青浦区，住上海市青浦区。
原审被告人罗三囡，女，1963年12月8日出生，汉族，户籍所在地上海市青浦区，住上海市青浦区。
原审被告人罗卫丽，女，1966年1月22日出生，汉族，户籍所在地上海市青浦区，住上海市青浦区。
上海市青浦区人民法院审理上海市青浦区人民检察院指控原审被告人徐炜、顾骏戈、黄国清、周林其、方伟青、项爱芳、李峰、罗三囡、罗卫丽犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年12月28日作出(2017)沪0118刑初902号刑事判决。原审被告人徐炜、黄国清不服，提出上诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市人民检察院第二分院指派检察员许某2出庭履行职务。上诉人徐炜、黄国清及其辩护人秦裕斌、俞玮月，原审被告人顾骏戈及其辩护人王玉华到庭参加诉讼。现已审理终结。
上海市青浦区人民法院根据被告人徐炜、顾骏戈、黄国清、周林其、方伟青、项爱芳、李峰、罗三囡、罗卫丽的供述笔录及出具的《个人出借咨询与服务协议》、《出借咨询与服务合同》、《债权转让及受让协议》、《债权回购承诺函》、《收款确认书》、支付凭证，证人毕某某、陈某1、郑某某、徐某1、刘某1的证言笔录、证人方某某、陆1、许某1、吴某某、衡某、钱某1、陈某2、陈某3、孙某某、黄某1、李某、俞某某、王某某、沈1、陆某2、马某某、倪某某、黄某2、顾某1、周某1、沈某2、顾2、蔡某1、喻某、钱某2、兰某某、陈某4、陈某5、韩某、徐某2、周某2、曹某某、尤某某、蔡某2等人的证言笔录及出具的《个人出借咨询与服务协议》、《出借咨询与服务合同》、《债权转让及受让协议》、《债权回购承诺函》、《收款确认书》、支付凭证，上海复兴明方会计师事务所有限公司《司法会计鉴定意见书》、《司法会计鉴定意见书补充说明》，银行账户交易明细，工商注册登记材料，案发经过，户籍资料等证据认定：
上海太宥恒资产管理有限公司(以下简称“太宥恒公司”)设立于2010年10月15日，法定代表人为舒益龙(另案处理)，住所地中国(上海)自由贸易试验区。太宥恒公司于2015年4月8日设立太宥恒青浦分公司，住所地上海市青浦区。
2015年5月至2016年5月期间，太宥恒公司青浦分公司(以下简称“太宥恒青浦分公司”)在上海市青浦区徐泾镇、朱家角镇、华新镇及青浦城区等地开设门店，通过太宥恒青浦分公司业务团队，采用公开宣传的方式，向社会不特定公众宣传太宥恒公司理财产品，以高额利息回报为诱饵，以债权回购的形式承诺保本付息，吸引不特定社会公众购买太宥恒公司理财产品，并在门店内通过POS机刷卡的形式收取资金，相关POS机绑定银行账户为太宥恒公司法定代表人舒益龙等人的个人银行账户。2016年5月，太宥恒公司以经营不善为由，停止对出资人支付利息及本金。经审计，2015年5月至2016年5月间，太宥恒青浦分公司销售的理财产品有7种，共从382名出资人处非法吸收存款共计人民币11,360.50万元(以下币种均为人民币)，造成上述出资人直接经济损失10,510.38万元。其中，被告人徐炜于案发期间担任太宥恒青浦分公司总经理，非法吸收存款11,284.50万元，造成出资人直接经济损失10,434.57万元。被告人顾骏戈于案发期间先后担任太宥恒青浦分公司团队经理、理财总监，非法吸收存款3,483万元，造成出资人直接经济损失3,407.38万元。被告人黄国清于案发期间先后担任太宥恒青浦分公司团队经理、理财总监，非法吸收存款3,854.50万元，造成出资人直接经济损失3,739.92万元。被告人周林其于案发期间担任太宥恒青浦分公司团队经理，非法吸收存款1,038万元，造成出资人直接经济损失991.86万元。被告人方伟青于案发期间担任太宥恒青浦分公司团队经理，非法吸收存款652万元，造成出资人直接经济损失635.16万元。被告人项爱芳于案发期间先后担任太宥恒青浦分公司理财经理、团队经理，非法吸收存款1,134万元，造成出资人直接经济损失1,104.56万元。被告人李峰于案发期间担任太宥恒青浦分公司团队经理，非法吸收存款861万元，造成出资人直接经济损失850.56万元。被告人罗三囡于案发期间先后担任太宥恒青浦分公司理财经理、团队经理，非法吸收存款1,098万元，造成出资人直接经济损失1,073.58万元。被告人罗卫丽于案发期间先后担任太宥恒青浦分公司理财经理、团队经理，非法吸收存款1,942万元，造成出资人直接经济损失1,880.52万元。
被告人徐炜、顾骏戈、黄国清、周林其、方伟青、项爱芳、李峰、罗三囡、罗卫丽均经电话通知后主动至公安机关投案，并如实供述了上述事实。
上海市青浦区人民法院认为，被告人徐炜、顾骏戈、黄国清、周林其、方伟青、项爱芳、李峰、罗三囡、罗卫丽受聘以太宥恒公司的名义，采用承诺高额回报的方式向众多社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法均应惩处。在共同犯罪中，被告人徐炜、顾骏戈、黄国清、周林其、方伟青、项爱芳、李峰、罗三囡、罗卫丽均起次要作用，系从犯，对于从犯依法应当从轻或者减轻处罚。被告人徐炜、顾骏戈、黄国清、周林其、方伟青、项爱芳、李峰、罗三囡、罗卫丽犯罪以后自动投案并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻或减轻处罚。根据被告人徐炜、顾骏戈、黄国清、罗卫丽的犯罪情节，依法予以从轻处罚。根据被告人周林其、方伟青、项爱芳、李峰、罗三囡的犯罪情节，依法予以减轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，以非法吸收公众存款罪分别判处被告人徐炜有期徒刑五年，并处罚金人民币八万元；判处被告人顾骏戈有期徒刑四年，并处罚金人民币六万元；判处被告人黄国清有期徒刑四年，并处罚金人民币六万五千元；判处被告人周林其有期徒刑二年六个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币三万五千元；判处被告人方伟青有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元；判处被告人项爱芳有期徒刑二年九个月，缓刑二年九个月，并处罚金人民币四万元；判处被告人李峰有期徒刑二年三个月，缓刑二年三个月，并处罚金人民币三万元；判处被告人罗三囡有期徒刑二年九个月，缓刑二年九个月，并处罚金人民币三万八千元；判处被告人罗卫丽有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；被告人的违法所得予以追缴并发还各出资人。
上诉人徐炜、黄国清及其辩护人秦裕斌、俞玮月，原审被告人顾骏戈及其辩护人王玉华对原判认定吸收公众存款的事实、证据无异议；徐炜、黄国清、顾骏戈均提出，各自是在不明知公司属非法吸收公众存款的情况下实施了吸收公众存款的行为；各辩护人分别提出各自所辩护的当事人在原判中均被认定系从犯，又有自首情节，但原判均未给予减轻处罚，原判量刑过重。
上海市人民检察院第二分院认为，原判认定上诉人徐炜、黄国清及原审被告人顾骏戈、周林其、方伟青、项爱芳、李峰、罗三囡、罗卫丽犯非法吸收公众存款罪事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法，建议驳回上诉，维持原判。
本院经审理查明的事实、证据与原判相同。
本院认为，原判认定上诉人徐炜、黄国清及原审被告人顾骏戈、周林其、方伟青、项爱芳、李峰、罗三囡、罗卫丽犯非法吸收公众存款罪事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。上诉人徐炜作为太宥恒青浦分公司总经理，黄国清、顾骏戈作为该分公司理财总监，均属该分公司的管理人员，应当明知公司是未经许可而向投资人吸收存款，故对三人提出不明知公司属非法吸收公众存款的辩解不予采纳。原判认定徐炜、黄国清、顾骏戈系从犯，有自首的事实，但根据三人在共同犯罪中的作用大小、犯罪数额等情节，未对三人予以减轻处罚，没有违反法律规定，对三人的具体量刑并无不当，故对各辩护人提出原判量刑过重的辩护意见均不予采纳。上海市人民检察院第二分院的意见正确。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第(一)项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
法官助理宋文健
审判长 何仁利
审判员 彭卫东
审判员 李杰文
二〇一八年三月二十日
书记员 胥保平
附：相关法律条文
附：相关的法律条文
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百二十五条第一款第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
(一)原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；
……