江苏省宿迁市宿城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）苏1302刑初244号
公诉机关宿迁市宿城区人民检察院。
被告单位江苏兰普诺光电科技有限公司。
住所地宿迁市经济技术开发区振兴大道***号。
法定代表人祝永富。
诉讼代表人郭军，男，1981年4月27日生，汉族，住宿迁市宿城区。
被告人祝永富，男，1972年10月15日生，汉族，中专文化，江苏兰普诺光电科技有限公司法定代表人，住江苏省南京市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年5月27日被刑事拘留，同年7月3日被逮捕。
辩护人王咏江、蔡宏生，江苏高来达律师事务所律师。
宿迁市宿城区人民检察院以宿区检诉刑诉［2016］237号起诉书指控被告单位江苏兰普诺光电科技有限公司、被告人祝永富犯非法吸收公众存款罪，于2016年4月12日向本院提起公诉。2016年7月11日宿迁市宿城区人民检察院以补充侦查为由建议本院延期审理，本院于同日决定延期审理。2016年8月10日宿迁市宿城区人民检察院补充侦查完毕移送本院恢复审理。2016年8月29日，宿迁市宿城区人民检察院以宿区检诉刑诉[2016]3号追加起诉决定书向本院追加起诉。2016年11月7日宿迁市宿城区人民检察院以补充侦查为由再次建议本院延期审理，本院于同日决定延期审理。2016年12月6日宿迁市宿城区人民检察院补充侦查完毕移送本院恢复审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宿迁市宿城区人民检察院指派代理检察员程方苗出庭支持公诉，被告单位江苏兰普诺光电科技有限公司诉讼代表人郭军、被告人祝永富及其辩护人王咏江、蔡宏生到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明，2010年前后至2014年，被告人祝永富在筹建江苏兰普诺光电科技有限公司以及在担任该公司法定代表人期间，以公司成立、经营购买设备、资金周转等为由，以高额利息为诱饵，向陈某2、徐某1等多人借款共计人民币4393.4万元，已偿还302.76万元。具体事实分述如下：
1.2010年前后至2014年1月，被告人祝永富以筹建、经营江苏兰普诺光电科技有限公司需要资金周转等为由，承诺以月息1%支付利息，多次向臧某借款共计人民币75万元，后支付利息人民币3.6万元。
2.2009年8月至2014年4月，被告人祝永富以筹建、经营江苏兰普诺光电科技有限公司需要资金周转为由，承诺以月息2%支付利息，多次向赵某借款共计人民币61万元，后支付利息人民币7.2万元。
3.2009年10月至2012年4月，被告人祝永富筹建、经营江苏兰普诺光电科技有限公司需要资金周转周转为由，承诺以月息2%到3%支付利息，通过徐某1介绍，多次向曹某1借款共计人民币70万元，后支付利息人民币14.4万元。
4.2010年8月10日，被告人祝永富通过张某1介绍，以筹建、经营江苏兰普诺光电科技有限公司需要资金周转为由，承诺以月息3%支付利息，向蔡某2借款人民币60万元，后归还本金人民币30万元，支付利息人民币15.6万元。
5.2010年2月至2013年9月，被告人祝永富以筹建、经营江苏兰普诺光电科技有限公司需要资金周转为由，承诺以月息3%支付利息，多次向李某借款共计人民币34万元，后支付利息人民币3万元。
6.2010年5月至2013年12月，被告人祝永富以筹建、经营江苏兰普诺光电科技有限公司需要资金周转为由，承诺以月息2%至3%支付利息，向徐某1借款人民币190万元，后支付利息人民币19.4万元。
7.2010年10月至2011年2月，被告人祝永富以筹建江苏兰普诺光电科技有限公司需要资金周转为由，承诺以月息3%支付利息，向张某1借款人民币174万元。
8.2011年至2014年4月，被告人祝永富以筹建、经营江苏兰普诺光电科技有限公司需要资金为由，承诺以月息3%支付利息，先后多次向范某借款共计人民币1173万元。
9.2012年，被告人祝永富江苏兰普诺光电科技有限公司需要资金周转为由，承诺以月息4%支付利息，向尹某借款人民币30万元。
10.2012年左右，被告人祝永富以筹建、经营江苏兰普诺光电科技有限公司需要资金周转为由，承诺月息3%支付利息，向刘某1借款共计人民币146万元。
11.2012年4月至10月，被告人祝永富以江苏兰普诺光电科技有限公司做贷款需要资金周转为由，承诺以月息3%支付利息，先后向邱某借款共计人民币36万元。
12.2012年至2014年2月，被告人祝永富以江苏兰普诺光电科技有限公司需要资金周转为由，承诺以月息4%支付利息，多次向王某借款共计人民币160万元，后归还本金人民币22.3万元。
13.2012年5月至2013年10月，被告人祝永富以江苏兰普诺光电科技有限公司需要资金周转等为由，承诺给其一定利息，多次向胡某借款共计人民币50万元。
14.2013年，被告人祝永富以江苏兰普诺光电科技有限公司需要资金周转等为由，承诺以月息4%、月息5%等支付利息，先后向刘某2借款共计人民币44.5万元，向徐某2借款22万元。
15.2013年，被告人祝永富以江苏兰普诺光电科技有限公司需要购买设备等为由，承诺以月息2%到3%支付利息，向魏某借款人民币22万元。
16.2013年1月，被告人祝永富以江苏兰普诺光电科技有限公司需要购买设备等为由，通过彭某介绍，承诺以月息2%支付利息，向陈某2借款人民币196万，后归还本金人民币100万元，支付利息人民币42万元。
17.2013年1月至2013年7月，被告人祝永富以江苏兰普诺光电科技有限公司建设厂房需要资金等为由，承诺以月息2%、1.5%不等支付利息，多次向蔡某3借款共计人民币45万元，后支付利息人民币0.32万元。
18.2013年6月，被告人祝永富以江苏兰普诺光电科技有限公司需要资金周转为由，承诺以月息2分支付利息，向谭某借款合计人民币85.9万元，已偿还本金人民币34.2万元。
19.2013年6月至9月，被告人祝永富以江苏兰普诺光电科技有限公司需要资金周转为由，承诺以月息2分支付利息，向张某2借款人民币20万元，后归还本金人民币0.74万元。
20.2013年4月，被告人祝永富以江苏兰普诺光电科技有限公司经营需要资金周转为由，将其与苏某合伙做生意中苏某应得的人民币250万元借走，承诺以月息2%支付利息，后归还本金人民币10万元。
21.2013年7月，被告人祝永富以江苏兰普诺光电科技有限公司办贷款急需资金为由，承诺以月息2%支付利息，先后向徐某3借款共计人民币49万元。
22.2013年9月16日，被告人祝永富以江苏兰普诺光电科技有限公司急需资金周转为由，承诺以月息3%支付利息，向徐某4借款人民币30万元。
23.2014年3月，被告人祝永富以江苏兰普诺光电科技有限公司需要资金周转为由，承诺以月息3%支付利息，通过朱先红向邹某借款人民币30万元。
24.2014年4月，被告人祝永富以江苏兰普诺光电科技有限公司需要资金购买设备扩大生产为由，以该公司厂房、土地抵押，承诺以月息1.5%支付利息，通过北京多美投资管理有限公司向董某借款人民币1200万元。
25.2013年下半年至2014年，被告人祝永富以江苏兰普诺光电科技有限公司需要资金周转为由，承诺以月息2%支付利息，向曹某2借款共计人民币140万元。
另查明，被告人祝永富于2015年5月27日主动到公安机关投案，并如实供述犯罪事实。
上述事实，被告人祝永富在开庭审理过程中亦无异议，且有其在公安机关的多次供述，上述各起事实中被害人臧某、赵某、曹某1、蔡某2、李某、徐某1、张某1、范某、尹某、刘某1、邱某、王某、胡某、刘某2、徐某2、魏某、陈某2、蔡某3、谭某、张某2、苏某、徐某3、徐某4、邹某、董某、曹某2等人的陈述，证人徐某、陈某1、彭某、蔡某1、祝某、崔某、郭某等人的证言，公安机关出具的抓获经过、提取的借条复印件、还款承诺书、协议书、江苏兰普诺光电科技有限公司工商登记材料、相关转账凭证、银行卡交易明细、有关民事判决书、民事调解书、执行通知书、被告人及相关人员户籍信息等证据证实，足以认定。
关于公诉机关指控被告单位江苏兰普诺光电科技有限公司、被告人祝永富在2011年12月向徐某某借款人民币60万元，后偿还本金人民币30万元的意见，经查，该起事实中被告人祝永富以资金周转为由向苏某借款，借款人系江苏省晟乙工贸有限公司、祝永富签字、盖章，现有证据也无法证实该笔借款用于被告单位江苏兰普诺光电科技有限公司，公诉机关指控该笔借款系被告单位江苏兰普诺光电科技有限公司非法吸收资金错误，不予支持。
本院认为，被告单位江苏兰普诺光电科技有限公司违反国家规定，非法吸收社会公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人祝永富作为被告单位直接负责的主管人员，应以非法吸收公众存款罪定罪处罚。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。
关于被告人祝永富及其辩护人提出部分借款对象系公司员工、朋友，该部分借款数额应从犯罪数额中予以扣除的意见，经查，被告人祝永富多次通过中间人借款，其和出借人之间并无特殊紧密联系，借款对象具有不确定性，应当认定为向社会公众吸收资金，其行为已构成非法吸收公众存款罪。对被告人祝永富及辩护人的意见，本院不予采纳。
关于辩护人提出范某、陈某2等被害人的借款已经民事判决，不应计入犯罪数额的意见，经查，上述等人的借款均发生在被告单位江苏兰普诺光电科技有限公司、被告人祝永富非法吸收公众存款的期间内，且集资行为符合非法吸收公众存款罪的特征，应当以非法吸收的资金计算，对辩护人的该意见，不予采纳。
被告人祝永富犯罪后主动投案并如实供述自己的犯罪事实，被告单位江苏兰普诺光电科技有限公司和被告人祝永富均系自首，均可以从轻处罚。部分被害人对被告人祝永富的行为予以谅解，可以酌情从轻处罚。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告单位江苏兰普诺光电科技有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币四十万元。
（罚金于本判决生效后一个月内缴纳。）
二、被告人祝永富犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年七个月，并处罚金人民币十五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年5月27日起至2018年12月26日止；罚金于本判决生效后一个月内缴纳。）
三、追缴被告单位江苏兰普诺光电科技有限公司非法吸收的资金，返还相应集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向江苏省宿迁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王俊玲
人民陪审员 杨征明
人民陪审员 左云祥
二〇一七年三月六日
书 记 员 周 洁