北京市朝阳区人民法院民 事 判 决 书（2017）京0105民初24052号原告北京首信易融投资管理有限公司，住所地北京市海淀区知春路108号1号楼13层442。法定代表人康瑶，总经理。委托代理人李娟，北京安科律师事务所律师。被告济宁仁基置业有限公司，住所地济宁北湖度假区许庄街道办事处。法定代表人张吉洋，董事长。委托代理人牛青松，山东盈广律师事务所律师。被告张吉洋，男，1966年9月30日出生，汉族，住山东省济宁市。委托代理人牛青松，山东盈广律师事务所律师。原告北京首信易融投资管理有限公司（以下简称首信易融公司）与被告济宁仁基置业有限公司（以下简称仁基置业公司）、张吉洋合同纠纷一案，本院受理后，依法由审判员李泽帅独任审判，公开开庭进行了审理。首信易融公司的委托代理人李娟，仁基置业公司、张吉洋共同的委托代理人牛青松到庭参加诉讼。本案现已审理完毕。首信易融公司诉称：2016年7月29日，首信易融公司与仁基置业公司签订《委托融资服务协议》，约定仁基置业公司委托首信易融公司为其提供引资服务；仁基置业公司自愿承担首信易融公司工作人员差旅费，合同违约金为融资总额3亿元的6%，即1800万元。同日，仁基置业公司、张吉洋出具《不可撤销的支付融资顾问劳务费承诺书》，承诺签署人或法定代表人共同连带承担顾问劳务费的偿还义务。2016年9月14日，张吉洋向首信易融公司提交金额为350万元的一年期存款证明，协议正式生效。2016年9月18日，仁基置业公司向首信易融公司承诺：在股权变更完毕后，向首信易融公司过户网签1000平米商业房产。2016年9月20日，首信易融公司通过业务的介绍人某某投资有限公司（以下简称某某公司）向仁基置业公司发出《项目通过告知书》，仁基置业公司盖章后于当日回传。2016年9月21日，首信易融公司依约到济宁市办理股权变更，仁基置业公司、张吉洋拒不配合。2016年9月22日，仁基置业公司向首信易融公司发出《调资确认函》，要求首信易融公司调资一千万元，承诺自愿解除共管资金。但因仁基置业公司、张吉洋严重违约，导致首信易融公司不可能调资，该业务无法进行，宣告失败。现首信易融公司诉至法院，要求：1、仁基置业公司支付违约金410万元；2、张吉洋承担连带责任；3、诉讼费由仁基置业公司、张吉洋承担。仁基置业公司辩称：不同意首信易融公司的诉讼请求。理由如下：本案应为居间合同纠纷，首信易融公司未促成合同不应收取报酬；合同签订后，仁基置业公司按照合同及首信易融公司要求，积极准备材料，但因当地银行不能办理该项业务，所以合同没有促成；首信易融公司后推荐某某公司做居间服务，双方合同关系终止；首信易融公司在推荐某某公司同时，推荐了济南民生银行工作人员王某，但项目一直没有审批，且经仁基置业公司核实，银行表示没有叫王某的工作人员；首信易融公司主张的违约金是以350万元的保证金和6%的服务费作为损失来主张的，与居间合同法律性质相背离，仁基置业公司不同意支付；在正常合同下，该违约金约定过高。张吉洋辩称：同意仁基置业公司的答辩意见。补充一点：张吉洋作为仁基公司法定代表人履行职务行为，不应承担任何法律责任。经审理查明：2016年7月29日，仁基置业公司作为委托方（甲方），与作为受托方（乙方）的首信易融公司签订《委托融资服务协议》，约定甲方因开发建设“运隆广场”项目，同意委托乙方服务其融资事宜，甲方需自行选定贷款银行（以下简称贷款行），申请办理项目贷款业务，乙方安排资金方（以下简称存款人），以提供个人定期储蓄存款存单（以下简称存单）向贷款行存入资金并开出存单，以存单载明的存款为质押物为给付办理项目贷款提供担保；本协议是在甲方对乙方的业务路程、所融资本金成本费率及服务费收费标准等事项、熟知并自愿遵守的前提下签订；甲方公司名下资产：仁基公司100%股权，以上甲方提供资产真实有效，如有虚假甲方承担违约责任；乙方承诺自本协议签订生效之日起15个工作日内，完成对甲方项目的审核，并以《项目通过告知书》告知甲方，并指导甲方完善相关资料手续；甲方承诺向乙方提供的为本次融资所需的全部文件资料、抵押物等合法、真实、有效，否则由甲方承担相应的法律、经济责任；甲方协调好贷款行并举报项目贷款条件后，在收到乙方的《项目通过告知书》办理完毕仁基置业公司100%股权变更完毕后5日内随时发出《调资确认函》给乙方，乙方收到调资确认函后5日内安排存款人去约定银行存款；甲方意向融资金额按贷款银行批复或授信额度为准，期限为三年（可分单分笔分人），首笔存单不得低于1000万元，首笔存单金额按甲方的《调资确认函》金额为准，甲方必须具备首笔存单的服务费；甲方指定的贷款银行为民生银行济宁市分行；为保证协议的严肃性，甲方在北京任意银行开立账户，存款350万元开出至少一年期资金证明，将资金证明交由乙方，此笔资金作为履约保证金（以下称保证金），此保证金计算在第一笔融资服务中；乙方按照融资总额每年2%的比例收取委托融资服务费，服务期限三年共计融资总额的6%，定期存单担保服务费由乙方和存单人自行约定；甲方收到《项目通过告知书》并协调好贷款行后，甲方将百分之百股权抵（质）押或变更登记给乙方并办理完备抵（质）押或变更登记公证手续（具体参照股权质押合同）后，发《调资确认函》给乙方，乙方收到《调资确认函》后，安排甲方与存款人签订《定期存单担保服务协议书》之后，于5个工作日内安排存款人存款到贷款行，否则保证金及服务费返还甲方；乙方告知《项目通过告知书》之日起，10个工作日内，甲方应当确定第一笔调资数额及日期，发《调资确认函》给乙方，否则乙方有权解除本协议，甲方承担违约责任，将保证金作为乙方的损失支付给乙方，甲方应当及时支付保证金，保证金归乙方所有；非乙方责任，导致业务无法继续进行，保证金与服务费归乙方所有；甲方保证在进款前将百分之百股权及财产抵（质）押登记或变更给乙方并办理完备抵（质）押登记公证手续（具体参照股权质押合同），保证协调好贷款银行严格遵照反担保合同的约定处理，保证以上内容不以与贷款银行的信贷流程相冲突为理由而拒不执行本协议约定的操作程序；甲方若违反本协议任何一项约定及无故终止本协议均视为甲方违约，甲方违约，乙方有权随时撤回资金终止本协议，甲方并承担一切经济与法律责任，甲方同意将提供资金证明项下的保证金、服务费金额作为乙方损失计算赔偿，双方如有特别约定，则按特别约定执行；甲方承诺如下：我公司承诺严格按照甲乙双方签订的《委托融资服务协议》《定期存单服务协议》《股权质押合同》《财产抵押合同》《股权转让协议》《股权回购协议》《企业承诺书》《不可撤销的支付融资顾问劳务费承诺书》《授权经营承诺书》《甲乙双方履约合同承诺书》等合同中约定的内容，勇于主动完成和承担我方的责任和应尽的义务，合作期间如我方违约我方承担总融资额6%违约金（违约金金额与融资顺利完成乙方应得收益一致）十日内支付给乙方否则任由乙方处置，我方所有相关联系人员自愿放弃一切抗辩诉讼权利；本协议自双方签字盖章后，给乙方提供真实有效的一年期资金证明后合同生效。张吉洋在合同落款甲方法定代表人（授权人）处签名。同日，张吉洋签署《董事长承诺书》，致首信易融公司：我公司已经就合同内容与银行充分的沟通，银行已认可反担保事项；我公司承诺存单在我公司指定银行开出后首信易融公司中介任务即完成（在资金方不出现合同违约的前提下），我公司支付给首信易融公司的服务费算我公司赠与贵公司，算贵公司的合法所得不予退还，并承诺支付款是我公司自有资金无借贷关系；存单在我公司指定银行开出后，任何原因造成没能顺利放出贷款与首信易融公司无关，并且我公司承担全部违约责任，并支付违约金给首信易融公司，此违约金按我公司欠款处理十日内支付否则任由首信易融公司处置；承诺本次引资首信易融公司的行为是授我公司指示委派执行，首信易融公司的行为可视为我公司行为，用款期间所有法律责任由我公司全部承担，存单在我公司指定银行开出后，银行放款不成功的一切经济责任与法律责任由我公司及我个人全部承担，我公司所有关联人放弃一切法律权利。同日，张吉洋签署《不可撤销的支付融资顾问劳务费承诺书》，致首信易融公司：根据我公司董事会商议我公司同意按融资总额每年税后2%三年共计6%的融资顾问劳务费实际金额1800万元支付给贵公司作为本次融资顾问劳务费，由贵公司帮我公司对接真实资方存款人，并协调我公司与资方签署出资方合同，并负责资方存款人到我公司协调好银行存款开出存单或进账单；我公司应该在资金方第一笔款到资方与项目方约定的银行显示真实存单或进账单，即为首信易融公司介绍真实资方引资任务完成，此承诺书即刻按比例（实际存单金额的6%）自动生成相应金额的欠条由签署人或仁基置业公司或法人共同承担偿还义务，双方承担连带责任，此欠款等我公司账面资金足值时即刻或随时支付偿还给贵公司。同日，仁基置业公司作为甲方，与作为乙方的首信易融公司签订《甲乙双方履约承诺书及声明》，其中甲方部分承诺内容：我公司严格按照给乙方的《不可撤销的支付融资顾问劳务费承诺书》支付中介劳务费，按出资方开出存单的金额6%的约定劳务费每笔一结算，付款时间按出资方开出存单由我方验证真实签字确认的时间计算两小时内支付。同日，仁基置业公司作出《服务费承诺书》：在约定银行开出1000万存单或进账单即为首信易融公司完成服务，按存单日期当仁基置业公司欠首信易融公司融资服务费350万元，此款我仁基置业公司财产账户或法人个人财产账户或股东个人财产账户有偿还能力时，优先偿还给首信易融公司，最晚还款日期为存单日期起两日（48小时）内偿还给首信易融公司，如没有按时归还仁基置业公司承担全部违约责任，按存单日期当日计算十日不还同时已抵押物及变更的资产价值等同于以上服务费价值一并赠送于首信易融公司（任由首信易融公司处置）。承诺书落款“承诺人”、“法人签字”、“股东签字”处加盖仁基置业公司公章并张吉洋签字。同日，仁基置业公司作为甲方，与作为乙方的首信易融公司签订《甲乙双方履约合同承诺书》，其中甲方承诺如下：我公司承诺严格按照甲乙双方签订的《委托融资服务协议》《定期存单服务协议》《企业承诺书》《欠条》《不可撤销的支付融资顾问劳务费承诺书》《甲乙双方履约合同承诺书》等合同中约定的内容，勇于主动完成和承担我方的责任和应尽的义务，合作期间如我方违约我方承担总融资额6%违约金（违约金金额逾融资顺利完成乙方应得收益一致）十日内支付给乙方否则任由乙方处置，我方所有相关联系人员自愿自动放弃一切抗辩诉讼的权利。同日，仁基置业公司作为转让方（甲方），与作为受让方（乙方）首信易融公司签订《股权转让协议》，约定转让方（甲方）转让给受让方（乙方）的100%股权，受让方同意接受；股权转让价格及支付方式、支付期限：以1000万的定期存单质押给甲方协调的贷款银行，乙方出资人第一笔存单到银行开出定期存单即完成支付，按股权回购协议约定执行。转让方落款处加盖仁基置业公司公章并张吉洋签字。同日，回购方仁基置业公司与被回购方首信易融公司签订《股权回购协议》，约定回购方有意将被回购方所持有的仁基置业公司100%股份，以3亿元回购，存款人足额人民币定期存单解冻即算支付回购款。同日，仁基置业公司作为甲方，与作为乙方的首信易融公司签订《全权委托转让授权书》：现甲方全权委托乙方在给付贷款发生逾期或违约时，全权委托乙方任意处置甲方名下所有股权及资产。甲方承诺不做任何干涉处置过程，服从任意处置结果，并承诺所有关联人放弃一切申诉抗辩的一切法律权利。特此全权委托授权！此授权委托书不可撤销有效期48个月。2016年9月14日，中国工商银行股份有限公司北京陶然亭支行出具《存款证明书》，证明直到2017年9月14日，张吉洋在我行存款350万元。后，仁基置业公司将该《存款证明书》交付首信易融公司。2016年9月18日，仁基置业公司出具《承诺书》：我仁基置业公司申请将合同里的共管资金给改为一年期的资金证明。为保障乙方不受损失。我公司承诺在变更登记完毕股权后。网签一个1000平米商业房产给乙方。在申请调资发调资确认函。2016年9月20日，首信易融公司向某某公司发出《项目通过告知书》：贵方推荐的仁基置业公司开发建设“运隆广场”项目的融资业务，我公司通过实地考察、仁基公司提供的资料、融资计划书等，经过我公司专业人员审查、核实，现答复如下：我公司可以对仁基置业公司给予服务，正式接受其委托，协助其向银行贷款，且在股权变更和资产抵押登记后垫付资方的服务费。贵公司收到本告知书后，请两日内通知仁基置业公司。同日，某某公司向仁基置业公司发出《项目通过告知书》：我公司可以对贵方项目融资给予服务，资方同意给贵公司“运隆广场”项目提供过桥资金用于委托贷款。请贵公司在协调好贷款银行并完成审批额度后，在完成主合同约定内容事项后，向我公司发出《调资确认函》，我公司自收到贵方《调资确认函》之日起于5个工作日内，安排出资方存款。同日，仁基置业公司盖章回传，确认收到《项目通过告知书》。首信易融公司主张项目是某某公司介绍的，因此首信易融公司通过某某公司向仁基置业公司发出《项目通过告知书》，仁基置业公司盖章确认后，某某公司将《项目通过告知书》发给首信易融公司；仁基置业公司、张吉洋主张该证据证明首信易融公司无法完成后又推荐某某公司做居间服务，但认可仅盖章回传了一份《项目通过告知书》。2016年9月22日，仁基置业公司向首信易融公司发出《调资确认函》：我公司向民生银行济宁市分行办理项目贷款，我公司指定贷款银行已经审核通过特申请从贵处调资1000万元。同时，仁基置业公司在《调资确认函》作出若干承诺保证。庭审中，仁基置业公司提交甲方仁基置业公司，乙方某某公司，时间2016年9月13日的《委托融资服务协议书》，主张仁基置业公司与首信易融公司签订的《委托融资服务协议》终止后，首信易融公司介绍某某公司与仁基置业公司签订该协议。首信易融公司对该证据真实性主张无法核实，关联性不认可。庭审中，仁基置业公司、张吉洋主张《委托融资服务协议》中约定股权转让或抵（质）押均无法操作，房产网签也无法办理，理由是：仁基置业公司作为转让方不合法，仁基置业公司股东也不同意质押；房产过户网签的前提是股权变更登记，因股权变更登记无法办理，所以房产过户网签也办不了。另查，仁基置业公司成立于2008年4月10日，注册资本4000万元，股东及其出资为张吉洋认缴金额3950万元（股比：98.75%），张连启认缴金额50万元（股比：50%），法定代表人为张吉洋。上述事实，有《委托融资服务协议》、《甲乙双方履约合同承诺书》、《董事长承诺书》、《甲乙双方履约承诺书及声明》、《服务费承诺书》、《服务费承诺书》、《不可撤销的支付融资顾问服务费承诺书》、《股权转让协议书》、《股权回购协议书》、《全权委托转让授权书》、《存款证明书》、《承诺书》、《项目通过告知书》两份、《调资确认函》，及当事人的陈述意见等在案佐证。本院认为:仁基置业公司、张吉洋与首信易融公司签订的《委托融资服务协议》等均系双方当事人真实意思表示，不违反法律、行政法规的强制性规定，应属合法有效。本案争议焦点为：仁基置业公司是否构成违约；张吉洋是否应就仁基置业公司所负违约责任承担连带责任。根据查明的事实及双方陈述意见，本院综合分析如下：一、仁基置业公司是否构成违约。《委托融资服务协议》明确约定，仁基置业公司应在收到首信易融公司《项目通过告知书》并办理完仁基置业公司100%股权变更登记后，向首信易融公司发出《调资确认函》，且仁基置业公司在协议签订后于2016年9月18日另向首信易融公司作出《承诺书》，承诺“在变更登记完毕股权后。网签一个1000平米商业房产给乙方。在申请调资发调资确认函”。本案中，综合首信易融公司提交的两份《项目通过告知书》及《调资确认函》，可以认定仁基置业公司已经收到首信易融公司发出的《项目通过告知书》，仁基置业公司应依约履行股权变更登记和房产过户网签义务，现仁基置业公司、张吉洋明确主张无法办理股权变更或抵（质）押，亦无法办理房产过户网签，构成违约，应承担相应的违约责任。《委托融资服务协议》约定“甲方违约，乙方有权随时撤回资金终止本协议，甲方并承担一切经济与法律责任，甲方并同意将提供资金证明项下的保证金、服务费金额作为乙方损失计算赔偿”，该条款应系双方对违约金标准的约定，首信易融公司、张吉洋主张该标准过高，首信易融公司亦未就其损失充分举证予以证明，故本院对违约金依法予以调整，违约金的具体数额本院将兼顾合同的履行情况、当事人的过错程度以及预期利益等综合因素，根据公平原则和诚实信用原则酌情予以确定，首信易融公司超出部分的诉讼请求，本院不予支持。二、张吉洋是否应就仁基置业公司所负违约责任承担连带责任。连带责任由法律规定或当事人约定。本案中，首信易融公司要求张吉洋承担连带责任的依据系《董事长承诺》及《不可撤销的支付融资顾问劳务费承诺书》。本院认为，张吉洋签署的《董事长承诺》中载明“……存单在我公司指定银行开出后，银行放款不成功的一切经济责任与法律责任由我公司及我个人全部承担……”，《不可撤销的支付融资顾问劳务费承诺书》约定“我公司应该在资金方第一笔款到资方与项目方约定的银行显示真实存单或进账后……此承诺书即刻按比例（实际存单金额的6%）自动生成相应金额的欠条由签署人或仁基置业公司或法人共同承担偿还义务，双方承担连带责任……”，上述约定均系对首信易融公司引资完成后，由张吉洋对仁基置业公司支付服务费义务承担连带责任进行的约定，换言之，双方未就张吉洋承担违约责任进行约定。故，首信易融公司要求张吉洋连带支付违约金，缺乏事实和法律依据，本院不予支持。仁基置业公司、张吉洋的其他答辩意见，缺乏事实和法律依据，本院不予采信。综上，依照《中华人民共和国合同法》第一百一十四条、《最高人民法院关于适用若干问题的解释（二）》第二十九条、《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决如下：一、被告济宁仁基置业有限公司于本判决生效之日起十日内向原告北京首信易融投资管理有限公司支付违约金六十万元；二、驳回原告北京首信易融投资管理有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费一万九千八百元，由原告北京首信易融投资管理有限公司负担一万四千九百元（已交纳），由被告济宁仁基置业有限公司负担四千九百元（于本判决生效后七日内交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于北京市第三中级人民法院。审判员  李泽帅二〇一七年六月十九日书记员  王 冰