江西省南昌市东湖区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）赣0102刑初550号
公诉机关南昌市东湖区人民检察院。
被告人蔡腾灵（曾用名蔡家庭，化名蔡腾峰），男，1985年7月14日出生，汉族，中专文化程度，原贵州广瑞实业有限公司南昌分公司总监，住江西省南昌县（户籍地江西省安远县）。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年1月7日被南昌市公安局东湖分局刑事拘留，同年2月13日被批准逮捕，次日被执行逮捕。现羁押于南昌市第一看守所。
辩护人薛玉海，北京大成（南昌）律师事务所律师，执业证号：13601200510898994。
南昌市东湖区人民检察院以东检公诉刑诉〔2017〕581号起诉书指控被告人蔡腾灵犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南昌市东湖区人民检察院指派代理检察员况太兴出庭支持公诉，被告人蔡腾灵及其辩护人薛玉海到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：2013年11月，王某2（另案处理）注册成立了贵州广某实业有限公司南昌分公司（以下简称广某公司),王某2任公司法人代表，被告人蔡腾灵任公司总监。2013年12月至2014年7期间，被告人蔡腾灵及王某2派遣广某公司工作人员在本市人民公园等地派发宣传单、召开宣传会及组织投资人员实地考察等方式虚假宣传公司实力雄厚、发展前景广阔，可以为社会闲散资金找到具备高额回报的投资电力设备生产销售项目，承诺年利率26%的投资回报。经鉴定，被告人蔡腾灵及王某2等人向王某1等75人融入资金共计人民币2800000元，支付资金人民币163150元。另被告人蔡腾灵于2017年1月7日凌晨在江西省南昌县大湖之都30栋2单元内被民警抓获归案。
公诉机关认为，被告人蔡腾灵伙同他人在未经有关部门依法批准的情况下，采取向社会公开宣传在一定期限内以货币方式还本付息的手段向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，依法应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
为支持上述指控，公诉机关提交了被告人身份信息等书证、证人王某2等证言、被害人王某1等陈述，被告人蔡腾灵的供述与辩解、赣中达司鉴字[2016]0601号司法技术鉴定书等证据证实。
被告人蔡腾灵对公诉机关所指控的主要犯罪事实及罪名没有异议，但其辩称其仅是公司的员工。
辩护人对被告人蔡腾灵涉嫌非法吸收公众存款的基本事实和定罪不持异议，但辩称：一、本案系单位犯罪。1、从本案的立案决定书可见，本案系广某公司非法吸收公众存款，并非个人犯罪。2、广某公司法定代表人是王某2，且其全部掌控公司人事、财务等重大事项，所有非法吸收的款项均打到王某2和公司的账上，蔡腾灵不是股东也不是法人，没有参与分红，对公司没有控制权，仅是一名工作人员。3、蔡腾灵办理了入职和离职手续。4、王某2的口供存在矛盾，不真实不合法。2017年6月20日笔录说“提成比例是32%”，而在2016年11月2日笔录中又说“提成比例是40-42%”。另证人胡某是王某2安排在公司的人，且其与蔡腾灵有私人恩怨，且对公司的情况不了解，该证言不真实不合法。5、广某公司客观存在主要经营电缆、电线杆、红酒等合法业务，并不适用最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定，本案宜适用刑法第176条第二款的相关规定。二、从司法审计报告可见，蔡腾灵个人非法吸收的金额仅为18万元。三、蔡腾灵仅是打工的，其所起的是帮助作用，属从属地位、作用较小，应认定为从犯，依法应从轻、减轻处罚。四、蔡腾灵是初犯、没有前科，平时表现良好，案发后如实供述罪行、自愿认罪、积极悔罪，可从轻处罚。
经本院审理查明：2013年11月，王某2（另案处理）注册成立了贵州广某实业有限公司南昌分公司（以下简称广某公司)并租赁本市福州路34号金昌利大厦第11层（C）作为公司办公地点，王某2任公司法人代表，被告人蔡腾灵任公司总监。
2013年12月至2014年7月，被告人蔡腾灵及王某2采取派遣广某公司工作人员在本市人民公园等地派发宣传单、召开宣传会及组织投资人员实地考察等方式虚假宣传其公司实力雄厚、发展前景广阔，可以为社会闲散资金找到具备高额回报的投资电力设备生产销售项目，即由广某公司与投资人签订借款合同后投资人将款项交至广某公司指定的账户，广某公司根据融资人自主选择的投资期限及投资金额，承诺给予其年利率26%的投资回报。经江西中达司法鉴定中心依法鉴定，2013年12月至2014年7月，被告人蔡腾灵及王某2等人采取上述手段向王某1等75人融入资金共计人民币2800000元，支付资金人民币163150元。
被告人蔡腾灵于2017年1月7日凌晨在江西省南昌县大湖之都30栋2单元内被民警抓获归案。
另查明，被告人蔡腾灵在本案审理过程中，向被害人邓某、罗某、宋某分别退赔经济损失人民币1000元、人民币8000元、人民币2500元。
上述事实，有以下证据证实：
1、被告人的归案情况说明，证实被告人蔡腾灵于2017年1月7日凌晨在江西省南昌县大湖之都30栋2单元内被民警抓获归案。
2、被告人的身份信息，证实被告人蔡腾灵犯罪时已达完全刑事责任年龄。
3、被告人蔡腾灵及同案人王某2银行账户查询明细，证实：被告人蔡腾灵通过尾号2474的银行账户多次接收王某2尾号5936的银行账户转来的涉案款项。
4、证人胡某的证人证言，证实：蔡腾峰为贵州广某实业有限公司南昌分公司总监，负责公司业务、人事、财务、日常管理等。公司在未取得批准的情况下，向社会进行宣传，有三种方式：1、发宣传单；2、宣传会，在公司或者酒店里开宣传会，主要是介绍公司的基本情况，介绍公司是建电线杆厂，发展前景很好，是国家扶持的行业，让老百姓放心投资等；3、旅游考察形式到实地去考察，组织投资者到湖南湘潭基地（湘潭市雨湖区姜畲镇黄石村三砖厂）去考察。公司与客户签订合同，然后财务会计收钱。
5、被害人王某1的陈述、借款合同及收款收据、辨认笔录，证实：王某1等16人通过广某公司业务员的宣传介绍，向广某公司投资，签订合同约定收益，蔡腾峰为公司总监，负责公司日常经营，后公司无法按合同支付利息返还本金。上述被害人均指认为南昌市福州路金昌利大厦11楼的广某公司的财物总监蔡某。
6、江西中达司法鉴定中心的司法技术鉴定书（赣中达司鉴字[2016]0601号），证实：江西中达司法鉴定中心接受南昌市公安局东湖分局的委托对2013年12月至2014年7月期间广某公司非法吸收公众存款的金额进行鉴定。经鉴定，广某公司2013年12月至2014年7月向75人融入资金总计人民币2800000元，其中蔡腾峰融入资金人民币180000元，曾某凯融入资金人民币230000元，胡某融入资金人民币440000元、胡小娜融入资金人民币150000元、刘愿融入资金人民币210000元、徐清华融入资金人民币70000元、徐文轩融入资金人民币310000元、许辉融入资金人民币400000元、姚宗平融入资金人民币30000元、张跃云融入资金人民币410000元、王某2融入资金人民币370000元；支付资金人民币163150元，其中红包4600元，利息158550元；融资余额人民币2636850元。
7、被告人蔡腾灵的供述，证实：2013年，蔡腾灵结识王某2，双方洽谈合作成立公司并融资，蔡腾灵任公司总监，负责公司后勤与日常管理。公司向群众借款做宣传有三种方式：1、发宣传单；2、宣传会，在公司或者酒店里开宣传会，主要是介绍公司的基本情况，介绍公司是建电线杆厂，发展前景很好，是国家扶持的行业，让老百姓放心投资等；3、旅游考察形式到实地去考察，组织投资者到湖南湘潭基地（湘潭市雨湖区姜畲镇黄石村三砖厂）去考察。公司与客户签订合同，然后财务会计收钱。
8、同案人王某2的供述，证实：王某2于2013年11月成立广某公司，该公司办公地址为南昌市东湖区福州路34号金昌利大厦第11层（C），王某2是该公司的法人代表，蔡腾峰是该公司的总经理。王某2因办厂资金不够就同蔡腾峰商量向社会进行融资，在未经依法批准的情况下即通过发宣传单、开宣传会及组织投资人员实地考察等方式宣传其公司需要融资经营电力设备生产销售，以半年期月息一分三、一年期月息二分六的高额利息向社会公众吸收存款进行融资，融资得来的款项均被公司财务转入王某2的四个银行账户内，截止案发，王某2共融资200余万元，吸引投资人数50余人，其中最少投资1万元，最多投资10万余元。
9、被害人邓某、罗某、宋某出具的收条及谅解书，证实：被告人蔡腾灵分别退赔被害人邓某、罗某、宋某经济损失人民币1000元、人民币8000元、人民币2500元，并取得了上述被害人的谅解。
上述证据经庭审举证、质证、认证，证据之间具有内在联系，共同指向待证事实，且能合理排除矛盾，可以作为本案定案的根据，本院予以确认。
本院认为，被告人蔡腾灵伙同他人在未经有关部门依法批准的情况下，采取向社会公开宣传在一定期限内以货币方式还本付息的手段向社会公众吸收资金，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人的犯罪事实清楚、证据确实充分，指控的罪名成立，本院予以确认。被告人蔡腾灵伙同同案人王某2商谈成立广某公司主要目的是为吸收社会公众资金，按照最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定，本案不以单位犯罪论处，因此辩护人关于本案系单位犯罪的意见，本院不予采纳。综合本案的证据来看，被告人蔡腾灵多次与同案人王某2商谈成立广某公司，公司成立后，被告人蔡腾灵作为公司负责人参与实施非法吸收社会公众资金的活动，并从中获得了一定报酬，虽比较同案人王某2的作用相对较小，但对促成犯罪亦起了主要作用，且本案系共同犯罪，被告人蔡腾灵应当对全部犯罪事实承担责任，即应为向社会公众吸收的资金2800000元承担责任。因此，辩护人关于被告人蔡腾灵构成从犯、仅向公众吸收了180000元资金的意见，与事实和法律不符，本院不予采纳。考虑到被告人蔡腾灵归案后如实供述了主要的犯罪事实并表示认罪，具有坦白情节，依法可从轻处罚。案发前已支付被害人资金人民币16315元，酌情可从轻处罚。本案审理过程中，被告人家属主动向本案部分被害人退赔了部分经济损失，酌情可从轻处罚，因此辩护人提出被告人系初犯无前科且认罪悔罪等从轻情节的意见，本院予以采纳。据此，根据被告人的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款（一）项、第三款之规定，判决如下：
被告人蔡腾灵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年1月7日起至2020年4月6日止），并处罚金人民币五万元。（罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省南昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 周 玉
人民陪审员 彭 俊
人民陪审员 钟蔓萍
二〇一七年十月三十一日
书 记 员 袁瑶环
附相关法律规定：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
最高人民法院最高人民检察院公安部《关于办理组织领导传销活动刑事案件适用法律若干问题的意见》
第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；
（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。
第三条第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。