青海省高级人民法院
执 行 裁 定 书
（2018）青执异16号
异议人（利害关系人）：中国工商银行股份有限公司西宁大通支行，住所地青海省西宁市大通县桥头镇人民路31号，统一社会信用代码×××（1-1）。
负责人：韩冀青，该支行行长。
委托诉讼代理人：姜有生，青海姜有生律师事务所律师。
委托诉讼代理人：赵丽，青海姜有生律师事务所律师。
申请执行人：青海天诚信用担保有限责任公司，住所地西宁经济技术开发区管委会大楼，统一社会信用代码×××。
法定代表人：胡长军，该公司董事长。
委托诉讼代理人：李红海，青海普兴律师事务所律师。
被执行人：青海百生洗煤有限公司，住所地青海省刚察县热水镇北五公里处。
法定代表人：张冬青，该公司董事长。
被执行人：曹吉，男，汉族，1969年9月21日出生，住青海省西宁市。
在本院执行青海天诚信用担保有限责任公司（以下简称天诚公司）与被执行人青海百生洗煤有限公司（以下简称百生公司）、曹吉借款担保合同纠纷一案中，异议人中国工商银行股份有限公司西宁大通支行（以下简称工行大通支行）对本院（2015）青执字第34号执行裁定书裁定对百生公司持有的青海大通农村商业银行股份有限公司（以下简称大通农商银行）股权过户至天诚公司的执行行为不服，向本院提出书面异议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，并于2018年4月27日举行了听证。工行大通支行的委托诉讼代理人姜有生、天诚公司的委托诉讼代理人李红海参加了听证，并提交了书面意见。现已审查终结。
工行大通支行称，天诚公司与百生公司、曹吉等强制执行一案，青海省高级人民法院作出的（2015）青执字第34号执行裁定书已发生法律效力。工行大通支行对该裁定书裁定对百生公司持有的大通农商银行股权过户至天诚公司不服。在工行大通支行与青海百生洗煤有限公司等强制执行一案、工行大通支行与青海鑫运煤业有限责任公司等强制执行一案、工行大通支行与大通康远工贸有限公司等强制执行一案中，西宁市中级人民法院于2016年11月10日、2017年8月25日先后两次冻结了百生公司持有的大通农商银行1933万股权。同时向工商行政管理机关送达了协助公示通知书，该协助执行通知为首次冻结。依据《最高人民法院、国家工商总局关于加强信息合作规范执行与协助执行的通知》第11条”人民法院冻结股权、其他投资权益时，应当向被执行人及其股权、其他投资权益所在市场主体送达冻结裁定，并要求工商行政管理机关协助公示。”和第13条”首先送达协助公示通知书的执行法院的冻结为生效冻结。”的规定，青海省高级人民法院冻结百生公司持有的相应股权时并未要求工商行政管理机关协助公示，执行行为未实施完毕�因此西宁市中级人民法院在审理工行大通支行的执行案件中的冻结才为生效冻结。青海省高级人民法院的冻结以及要求大通农商银行协助执行将相应股权过户至天诚公司的裁定并未生效。青海省高级人民法院要求西宁市中级人民法院解除对相应股权的冻结将严重损害工行大通支行可能实现的债权利益。请求停止对百生公司持有的大通农商银行股权过户至天诚公司的执行行为。
天诚公司称，依据《最高人民法院关于人民法院办理财产保全案件若干问题的规定》第十七条的规定，诉前财产保全在进入执行程序后，保全措施自动转为执行中的冻结措施，期限连续计算，人民法院无需重新制作裁定书。依据《中华人民共和国物权法》第二十八条的规定和《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>的解释�第四百九十三条的规定，青海省高级人民法院作出的（2015）青执字第34号以物抵债执行裁定书，已经导致涉案股权物权变动，百生公司持有的大通农商银行的股权已经归天诚公司所有，只是在办理过户过程中，由于银监会政策等原因，暂缓了过户的程序。
本院查明，天诚公司与百生公司、曹吉等借款担保合同纠纷一案，天诚公司于2015年2月12日向本院申请诉前财产保全。本院于2015年2月13日作出（2015）青民保字第7号民事裁定：一、查封、冻结青海百生洗煤有限公司在青海大通农村商业银行股份有限公司2800万股股份及对应权益；二、查封曹吉位于西宁市滨河南路泰和园房号为12901、12902、12903、12904、12905、12906、12907、12908、12909、12910、12911、12912、12913、12914、12915、12916、12917、12918、12919、12920、12921、12922、12923、12924、12925，共25套�同，价值4338112元房产。案件审理过程中，经本院主持调解，各方当事人自愿达成调解协议，本院于2015年6月10日作出（2015）青民二初字第28号民事调解书，百生公司以其持有的大通农商银行2800万股份，曹吉以其名下的25套房产（合同总价为4338112元），总计32338112元的资产抵偿天诚公司34372156元债权。因百生公司、曹吉未履行调解书确定的义务，天诚公司于2015年6月30日向本院申请强制执行。本院于2015年7月5日作出（2015）青执字第34号执行裁定：一、将被执行人青海百生洗煤有限公司持有的大通农村商业银行的2800万股份过户至青海天诚信用担保有限责任公司名下；二、将被执行人曹吉所有的位于西宁市滨河路泰和园的房产过户至青海天诚信用担保有限责任公司名下（房号为：12901、12902、12903、12904、12905、12906、12907、12908、12909、12910、12911、12912、12913、12914、12915、12916、12917、12918、12919、12920、12921、12922、12923、12924、12925）。该裁定书于2015年7月19日、2015年7月29日分别向百生公司、大通农商银行送达。2016年11月24日，天诚公司以百生公司持有的大通农商银行股权未满五年无法转让为由，请求终结本次执行程序。本院于2016年11月24日作出（2015）青执字第34号执行裁定：终结本次执行程序。2017年6月14日，本院作出（2015）青执字第34号执行裁定书，解除了对曹吉所有的25套房屋的查封，现该25套房屋已过户至天诚公司名下。2017年11月9日，天诚公司以百生公司持有的大通农商银行的股权禁止转让期限将于2017年11月18日届满为由，申请恢复执行。2017年12月17日，天诚公司、青海开诚资产运营管理有限公司向本院提交《申请书》，请求：1.对百生公司持有的大通农商银行的股权进行执行，包括但不限于股权及股权产生的红利、孳息等派生的权益�2.按照（2015）青民二初字第28号民事调解书第三条，将百生公司持有的大通农商银行1933万股权及派生的权益，过户至第三方青海开诚资产运营管理有限公司名下（包括但不限于股权及股权产生的红利、孳息等派生的权益）。自2015年7月5日起，1933万股权所产生的红利等归青海开诚资产运营管理有限公司所有；3.请求向工商行政管理部门发出协助执行通知书，将上述股权过户至青海开诚资产运营管理有限公司名下；4.对百生公司在大通农商银行没有登记的股权，天诚公司、青海开诚资产运营管理有限公司予以放弃。2018年1月23日，本院作出（2017）青执恢17号执行裁定。
另查明，工行大通支行与大通康远工贸有限公司等保理合同纠纷案、工行大通支行与青海百生洗煤有限公司等保理合同纠纷案、工行大通支行与青海鑫运煤业有限责任公�等保理合同纠纷案三案中，因大通康远工贸有限公司、青海百生洗煤有限公司、青海鑫运煤业有限责任公司等未履行生效判决确定的义务，工行大通支行向西宁市中级人民法院申请强制执行。西宁市中级人民法院在执行过程中，冻结了百生公司持有的大通农商银行1933万股权，同时向工商行政管理机关送达了协助公示通知书。2018年1月9日，本院向西宁市中级人民法院发函，要求西宁市中级人民法院在收到函后七日内办理对百生公司持有的大通农商银行1933万股权的解封手续。
本院认为，本案的争议焦点是：本院是否应停止将百生公司持有的大通农商银行股权过户至天诚公司的执行行为。天诚公司与百生公司、曹吉等借款担保合同纠纷一案，因百生公司未履行（2015）青民二初字第28号民事调解书确定的义务，天诚公司申请强制执行。�院于2015年7月5日作出（2015）青执字第34号执行裁定书，将被执行人百生公司持有的大通农商行的2800万股份过户至天诚公司名下。该裁定书是依据生效调解书相关条款直接将股权过户至申请名下的执行行为，而非对被执行名下股权进行查封、冻结的行为。《最高人民法院、国家工商总局关于加强信息合作规范执行与协助执行的通知》第11条和13条的规定，是针对多家法院冻结同一股权的情形下，冻结的效力以及先后顺序问题，不适用于本案。故工行大通支行有关其为首次冻结，本院应停止将百生公司持有的大通农商银行股权过户至天诚公司的主张不能成立，其异议请求应予驳回。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条第（一）项规定，裁定如下：
驳回中国工商银行股份有限公司西宁大通支行的异议请求。
如不服本裁定，可以自本裁定书送达之日起十日内，向最高人民法院申请复议。
审判长 杨智建
审判员 卢 庆
审判员 邵凤娟
二〇一八年六月四日
书记员 张中勤