广东省广州市越秀区人民法院民 事 判 决 书（2016）粤0104民初1959号原告：广州鼎信投资管理有限公司。住所：广州市越秀区。法定代表人：杨梓。委托诉讼代理人：柯曦，广东绅源律师事务所律师。被告：朱以标，户籍地址：广州市越秀区。第三人：广东新展化工新材料有限公司。住所：广东省中山市。法定代表人：朱以标。原告广州鼎信投资管理有限公司与被告朱以标、第三人广东新展化工新材料有限公司股权回购纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告的委托代理人柯曦到庭参加诉讼。被告与第三人经本院传唤无到庭，依法作缺席审理。本案现已审理终结。原告诉称，2011年12月3日，原告与广东新展化工新材料有限公司（以下简称“新展公司”）签署《广东新展化工新材料有限公司增资协议》，约定由原告出资500万元认缴新展公司的1%股权。同日，原告与被告签订《广东新展化工新材料有限公司增资补充协议》（简称“补充协议”）。在该补充协议第2条中约定，新展公司原控股股东同意并保证，除去不可抗力，如发生下述2.1至2.9条情形之一，原告有权要求新展公司原控股股东收购原告股权，收购价格应等于原告对新展公司的增资金额按照12%年利率计算的本金和利息之和，已支付给投资方的税后股利从中扣除；新展公司原控股股东须在收到原告的书面通知当日起六个月内付清全部金额，同时新展公司应承担连带责任；每逾期一日，有付款义务的一方还须按应付金额的0.1%支付逾期付款违约金。在上述协议签订后，原告依约认缴了500万元出资并与新展公司办理好了股权变更的工商登记手续。现新展公司在签订协议之日起4年内未实现中国境内A股市场公开发行，已触发原、被告双方签署的补充协议中股权回购条款。原告基于此，多次发函要求被告回购原告股权，但被告却置之不理。据此，现诉请法院判令：1、被告回购原告持有广东新展化工新材料有限公司的1%股权；2、被告向原告支付股权回购对价款7525000元;3、被告承担本案所有诉讼费用。被告无答辩及举证。第三人无答辩及举证。经审理查明，第三人新展公司是2009年10月28日成立的有限责任公司（自然人投资或控股），截至2011年12月20日前，新展公司的股东登记为朱以标、关某，其中朱以标认缴出资额6000万元，持股比例为60%；关某认缴出资额为4000万元，持股比例为40%。2011年12月3日，新展公司召开股东会，出席会议股东有朱以标、关某，列席会议新增股东：中山中科恒业投资管理有限公司（谢勇）、……、广州鼎信投资管理有限公司（杨梓）。股东会决议通过如下事项：一、同意公司注册资本、实收资本由10000万元变更为12658.2278万元，新增加部分2658.2278万元均为货币出资；二、新增注册资本经原股东朱以标、关某同意后由原股东以外的五家企业认缴，分别是：中山中科恒业投资管理有限公司出资1012.6582万元、……、广州鼎信投资管理有限公司出资126.5823万元；出资金额自2011年12月12日之前缴足；……；五、同意就上述变更事项修改公司章程相关条款；等。同日，原告（乙方）与第三人新展公司签订《广东新展化工新材料有限公司增资协议》，约定由原告出资500万元与中山中科恒业投资管理有限公司等四家投资机构另外出资成为第三人新展公司的新股东。另外，原告（乙方）与被告朱以标（甲方）还于同日另行签订《广东新展化工新材料有限公司增资补充协议》，该补充协议约定：第三人新展公司与乙方已于2011年12月3日签订《广东新展化工新材料有限公司增资协议》，双方考虑到新展公司在2012、2013年和2014年的经营业绩目标存在不确定性，经友好协商，达成本补充协议；以2012年度新展公司经审计的净利润计算的新展公司价值人民币5亿元为依据，甲方（下称新展原控股股东）同意乙方增资；新展公司原控股股东同意并保证，除去不可抗力，如发生下述2.1至2.9情形之一，乙方有权要求新展公司原控股股东收购乙方股权，收购价格应等于乙方对新展公司的增资金额按照12%年利率计算的本金与利息（不计复利）之和，已支付给投资方的税后股利从中扣除；新展公司原控股股东须在收到乙方的书面通知当日起六个月内付清全部金额，同时新展公司应承担连带责任；每逾期一日，有付款义务的一方还须按应付金额的0.1%支付逾期付款违约金；其中2.1：新展公司在本次投资完成后4年内仍未实现中国境内A股市场公开发行，或总公司上述存在重大上市障碍无法消除；……；2.9：新展公司在上市申报过程中，新展公司的申报材料被上市审查机关退回或否决，使得新展公司在2015年12月31日前上市的目标可以合理预计无法实现；本协议任何一方违约的，依照合同法承担违约责任；履行本协议发生纠纷，按照增资协议约定的争议方式处理；本协议自新展公司挂牌上市之日起自动失效；等。上述协议签订后，原告于2011年12月8日将投资款500万元以银行转账形式支付给第三人新展公司。2011年12月20日，经中山市工商部门核准，第三人新展公司的股东变更登记为朱以标、关某、中山中科恒业投资管理有限公司、……广州鼎信投资管理有限公司等八人。其中朱以标持有该公司股份47.4%，原告持有该公司股份1%。在完成对第三人新展公司的投资并取得上述股权后，原告称第三人新展公司在之后的四年内没有向分过红也没有办理公司上市的手续。故在补充协议约定的时间届满后，原告委托律师在2016年1月25日向第三人新展公司和被告朱以标发出《律师函》，以第三人新展公司在原告投资完成后4年内未实现中国境内A股市场公开发售，符合双方签署的补充协议中朱以标收购原告股权的约定为由。要求朱以标在5日内以740万元（本金500万元，自计算至今的利息约240万元）的价格收购原告的1%股权。但函件被退回。截止2015年12月20日，第三人新展公司的类型仍登记为有限责任公司（自然人投资或控股），法定代表人为朱以标，注册资本12658.2278万元，登记状态为存续，自然人股东登记为朱以标、关某，企业法人股东登记为中山中科恒业投资管理有限公司、原告等。2016年2月17日，原告以第三人新展公司在其投资完成后4年内未实现中国境内A股市场公开发售，符合双方签署的补充协议中由被告朱以标收购原告股权的约定为由诉至本院，要求被告回购原告持有第三人新展公司的1%股权并支付股权回购对价款7525000元（本金500万元+利息525000元，利息从2011年12月3日签订增资协议起计至起诉之日2016年2月17日止，一共是4年两个半月，以500万元为本金，按照年利率12%计算）。因被告朱以标和第三人新展公司下落不明，本院以公告送达方式依法向被告朱以标、第三人新展公司送达起诉状副本、开庭传票等应诉材料。2016年9月6日，本院开庭审理案件。原告向本院提交证据如下：1、《广东新展化工新材料有限公司增资协议》，证明原告认购新展公司1%股权的事实；2、划款凭证和3、出资证明和新展公司2011年12月19日开具的收据，证明原告已依约认缴了500万元出资款，新展公司已经收到了该笔投资款；4、《广东新展化工新材料有限公司增资补充协议》，证明原、被告对股权回购进行约定的事实；5、通知函及邮寄回单和6、律师函及邮寄回单，证明原告要求被告回购股权的事实；7、2011年12月20日第三人新展公司的核准变更登记通知书，证明原告取得新展公司1%股权；8、广东新展化工新材料有限公司股东会决议，证明第三人新展公司增资扩股是经股东会决议通过。本院认为，本案为股权回购纠纷。原、被告签订的《广东新展化工新材料有限公司增资协议》及《广东新展化工新材料有限公司增资补充协议》，是双方当事人自愿协商一致形成的合意，合同约定的内容没有违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效，均具有法律约束力。本案中，原告举证证明其履行了合同付款义务并合法取得持有第三人新展公司股权1%的事实。现被告、第三人新展公司拒不到庭参与诉讼，根据法律规定，视为其放弃抗辩的权利。据此，本院依法对原告提交的证据予以采信。依照补充协议的约定，原告在第三人新展公司的投资完成后4年内第三人新展公司未实现中国境内A股市场公开发售，则原告有权要求被告朱以标收购原告的股权。现原告已举证证明第三人新展公司在上述补充协议约定的期限内至今未实现中国境内A股市场公开发售，故原告主张要求被告朱以标以7525000元的金额回购其持有第三人新展公司的1%股权的诉讼请求，符合法律规定和双方补充协议的约定，本院予以支持。本案诉讼是由于被告朱以标的违约行为所引起，故本案诉讼费用应由被告朱以标负担。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条第一款、第一百零七条，《最高人民法院》第二条的规定，判决如下：一、登记在原告广州鼎信投资管理有限公司名下的第三人广东新展化工新材料有限公司的全部股权（即广东新展化工新材料有限公司1%的股权）归被告朱以标所有；二、在本判决发生法律效力之日起十日内，原告广州鼎信投资管理有限公司、第三人广东新展化工新材料有限公司协助被告朱以标办理上述股权变更登记手续；三、在本判决发生法律效力之日起十日内，被告朱以标将上述股权的回购款项7525000元支付给原告广州鼎信投资管理有限公司。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费64475元、保全费5000元，由被告朱以标负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省广州市中级人民法院。当事人上诉的，应在递交上诉状次日起七日内按照不服本判决部分的上诉请求数额向广东省广州市中级人民法院预交上诉案件受理费，逾期不交的，按自动撤回上诉处理。审 判 长  陈传岳人民陪审员  李 莉人民陪审员  李艳茹二〇一六年十月十四日书 记 员  莫诗咏