重庆市江北区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）江法刑初字第01054号
公诉机关重庆市江北区人民检察院。
被告人周泽燕，男，1980年3月7日出生于四川省大竹县，汉族，大学专科文化程度，无业。因犯虚报注册资本罪、非法吸收公众存款罪于2006年2月20日被判处有期徒刑八年六个月。2015年4月14日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被监视居住，同年10月14日被取保候审，经本院决定于2015年10月27日被依法逮捕。现羁押于重庆市江北区看守所。
辩护人高飞、周海娟，重庆华立万韬律师事务所律师。
重庆市江北区人民检察院以北检刑诉（2015）1120号起诉书指控被告人周泽燕犯非法吸收公众存款罪，于2015年10月20日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。重庆市江北区人民检察院检察员刘捷、代理检察员洪淞出庭支持公诉，被告人周泽燕及辩护人高飞、周海娟到庭参加了诉讼。现已审理终结。
重庆市江北区人民检察院指控，2011年6月，黑龙江省同益农业科技开发有限公司（以下简称“同益公司”）成立，王某（已判刑）担任公司法定代表人兼董事长。同月，被告人周泽燕经鄢某（已判刑）认识王某后，三人共谋在重庆成立分公司以便吸收公众存款。2011年8月，黑龙江省同益农业科技开发有限公司重庆分公司（以下简称“同益公司重庆分公司”）成立。周泽燕未在重庆分公司任职，但作为实际负责人与他人共同管理公司。王某等人以投资生产饮料为名吸收不特定人员存款，共计向200余人吸存资金398.5万元。其中，周泽燕于2011年8月至12月期间，参与吸存资金340余万元，获利24万余元。周泽燕经劝说后于4月13日到公安机关投案。到案后，周泽燕揭发了他人的犯罪行为，并查证属实。
公诉机关当庭举示了相应证据证明其指控，并据此认为周泽燕的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，已构成非法吸收公众存款罪；周泽燕有自首情节、立功表现，可以对其从轻或者减轻处罚，提请对周泽燕依法判处。
被告人周泽燕及其辩护人对指控的事实及定性无异议，但均提出周泽燕在共同犯罪中起次要作用，应认定为从犯的辩解、辩护意见。
经审理查明，2011年6月，同益公司成立，王某担任公司法定代表人、董事长。公司经营范围为农业应用技术开发、肥料生产设备的开发及销售等。2011年6月，被告人周泽燕经鄢某认识王某后，三人共谋在重庆成立分公司以便吸收公众存款。2011年8月，同益公司重庆分公司成立，营业场所为重庆市江北区建新南路X号X-X。叶某某（已判刑）按照王某的安排担任重庆分公司负责人，与周泽燕一同管理公司。之后，周泽燕招揽白某（已判刑）加入重庆分公司，担任市场总监。随后，白某又招揽胡某、曾某甲、曾某乙（均已判刑）等人进入重庆分公司，分别担任业务部部长。
该团伙未经金融监管部门批准，经王某、鄢某及被告人周泽燕的安排，在叶某某及白某的领导下，采取发放传单、讲解、邀约参加活动、组织考察等方式获取出资人的信任，谎称同益公司要生产“维粮谷元”系列饮料，向出资人借款经营，最低出资1万元，期限一年，承诺年利息24％，可按季度领取利息，期满后退还本金并赠送本金金额的6％作为奖励。为调动团伙成员的积极性，对引资成功的工作人员、管理人员按引资数额的10％至25％的比例进行提成。截止2012年1月，该团伙共向204组群众收取资金398.5万元。
被告人周泽燕于2011年9月至2011年12月担任同益公司重庆分公司的负责人期间，负责公司的日常行政管理、团队筹建和组织、管理吸收存款业务的开展，参与吸存资金340余万元，并以此为基数获利24万余元。
被告人周泽燕经公安机关劝说后，于2015年4月13日主动到公安机关投案，并如实交代了上述犯罪事实。到案后，周泽燕退缴现金24万元，又向公安机关检举了他人涉嫌犯罪的线索，并已查证属实。
另查明，被告人周泽燕因犯虚报注册资本罪、非法吸收公众存款罪于2006年2月20日被判处有期徒刑八年六个月，2010年12月27日刑满释放。
上述事实，被告人周泽燕在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人周泽燕的供述、接受刑事案件登记表、立案决定书、同益公司及其重庆分公司的工商登记资料、证人金某、付某、郑某、王某、叶某、白某、胡某、廖某、赵某、曾某甲、曾某乙的证言、辨认笔录、《借款合同》、交款收据、中国银行业监督管理委员会重庆监管局文件、扣押物品清单、重庆市南岸区人民法院（2005）南刑初字第342号刑事判决书、重庆市江北区人民法院（2012）江法刑初字第01242号刑事判决书、重庆市第一中级人民法院（2013）渝一中法刑初字第00187号刑事判决书、释放证明书、公安机关出具的到案经过等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人周泽燕伙同他人变相吸收公众存款340余万元，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予以处罚。公诉机关指控的罪名成立。
关于被告人周泽燕是否应认定为从犯，经审理认为，周泽燕与王某等人共谋成立同益公司重庆分公司后，作为实际负责人之一参与公司管理。期间，周泽燕招揽白某进入公司担任市场总监，白某又招揽其他人员进入公司。至此，同益公司重庆分公司的业务团队方才基本建立，吸收存款活动方能对外开展。鉴于周泽燕的行为对于群众资金被吸存这一犯罪结果的产生作用较大，且对整个团伙同期所吸存的金额按比例提成，在共同犯罪中起主要作用，应认定为主犯。对周泽燕及辩护人就此提出的辩解、辩护意见不予采纳。
周泽燕曾因犯非法吸收公众存款等罪被判处有期徒刑，在刑满释放后的五年内又犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，依法应从重处罚。同时，鉴于周泽燕有自首情节和立功表现，已退缴违法所得，对其依法予以从轻处罚。根据被告人周泽燕犯罪的事实、性质、情节、对社会的危害程度及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十五条第一款、第六十七条第一款、第六十八条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院〈关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释〉》第一条、第三条之规定，判决如下：
一、被告人周泽燕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年10月27日起至2018年4月26日止。）
二、追回的现金发还各出资人；责令被告人周泽燕继续退赔出资人尚未追回的经济损失（出资明细表另附）。
上述罚金及退赔款均应于本判决生效之日起十日内缴纳。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向重庆市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 刘 懿
代理审判员 战 恒
人民陪审员 戴真银
二〇一五年十一月十四日
书 记 员 曹晓燕
出资明细表（单位：万元）
序号姓名出资额序号姓名出资额序号姓名出资额
1林清芝2.52卢明珍13戴远明2
4胡文武15谭永国46吴敦礼1
7彭淑兰18方国兰19王德贵1
10陶庆梅111彭安芬312戴仕兰1
13林显生614陈永英115李正芳1
16吴正禄117梁后英218帅杰1
19胡永碧120梁后英／石绍成521陈明珍1
22樊升琼1**石绍成124贺桂贞1
25何湧126梁金碧227后德明1
28侯兴禄129艾万碧130江殿生1
31魏洪超232杨裕萍133蒋德容1
34彭传容135祝桂芳136兰仲文2
37叶国钧138杨俊书139李国英1
40郭吉禄141郭谦玉142李洪君3
43邓友珍244陈芳金145方义琼0.5
46黄治华247张成珍148李生容1
49张光明250霍有琼1**李永琨2
52李纯茂153雷诚芬0.554李永珍1
55杨昊156刘桂英157李昭玉1
58杨大渝1**赵树华160梁伟1
61杨大美162周治兴163廖建明1
64杨大庆165曹华／曹盛平166刘惠珍1
67杨大兴168陈家碧169刘明志1
70刘兴玉371金微微772刘淑英1
73王素碧174陈荣光175龙素群1
76许祖庆2077陈瑶178宋兰1
79宋育青2**陈玉芳181马长英1
82毕素贞1.583傅宗云2**马渝凤1
85段书珍286胡新贵1**庞远莲1
88孟凡义189宦全才190夏元兰2
91陈朝珍0.592黄红玉193秦淑蓉1
94舒成秀295宋淑珍196曾维娅1
97谭心菊198赵志芳299张国兰1
100唐章碧1101杨福安1102王修融2
103杨长新31**程世英2105张维清1
106李大川11**胡冰1108张友芬2
109陶家雪4110万吉福1111赵美州3
112陈清泉5113王昌芬2114张万群1
115张容华0.5116王昌香1117周本英1
118刘忠禄1119文成芳／李洪云11**周锡敏1
121李正兰1122吴庆云21**朱昌文1
124金淑娟1125吴群英6126唐元惠1
127张儒琴1128吴莹1129邹荣珍1
130郑持理6131肖京兰1132陈国蓉2
133陈立英10134谢明翠1135胡登荣2
136朱忠惠25137张华明1138喻世惠1
139朱明瑜2140曾德英1141石大萍1
142曾成玉1143陈慧英1144文明芳12
145谢永红1146叶素碧3147黄明海3
148晏世山1149喻孝成1150鞠兴群3
151徐腊梅6152岳丕英1153李化云3
154卢陵华3155曾必芬1156秦富香5
157吴菱芋3158曾凡蓉1159谭德银7
160王志立1161陈纯良1162卓凤兰1
163刘君安1164蒋清秀1165张本惠1
166钱叶1167张煜焜6168万秀强2
169王玲1170赵惠珍1171周富蓉1
172唐玉兰1173廖德泽1174张路1
175甘伯云11**陈慧英1177刘文彬1
178涂植惠1179汪雪梅0.5180邓淑静3
181韩富琼11**古吉兰1183蓝素芳1