上海市静安区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0106刑初1237号
公诉机关上海市静安区人民检察院。
被告人刘2，女，1976年10月24日出生，汉族，户籍地本市普陀区。
辩护人庄斌彤，上海润言律师事务所律师。
被告人陈某某，男，1982年1月23日出生，汉族，户籍地本市浦东新区。
辩护人庄海军，上海市浩信律师事务所律师。
被告人李某，女，1972年10月12日出生，汉族，户籍地本市虹口区，暂住地本市嘉定区。
辩护人陈曦，上海君韵律师事务所律师。
被告人史某某，男，1987年4月11日出生，户籍地本市黄浦区，暂住地本市黄浦区。
辩护人柴峥，上海中成永华律师事务所律师，系上海市静安区法律援助中心指派。
被告人丁某，女，1963年5月5日出生，汉族，户籍地广西壮族自治区南宁市，暂住地本市普陀区。
辩护人沈建山、张畅，上海市捷华律师事务所律师。
被告人周某某，女，1957年4月2日出生，汉族，户籍地本市普陀区。
辩护人何冬梅，上海沪立律师事务所律师。
被告人虞某某，女，1984年8月6日出生，汉族，户籍地本市杨浦区。
辩护人王建轶、张抒清，上海市金茂律师事务所律师。
上海市静安区人民检察院以沪静检金融刑诉〔2017〕392号起诉书指控被告人刘2、陈某某、李某、史某某、丁某、周某某、虞某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年10月18日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派检察员王某出庭支持公诉。被告人刘2、陈某某、李某、史某某、丁某、周某某、虞某某及辩护人庄斌彤、庄海军、陈曦、柴峥、沈建山、何冬梅、王建轶、张抒清到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2014年12月至2015年6月，孙涌波(另案处理)先后设立淼森公司、瀚淼股权投资基金管理(上海)有限公司(以下简称“瀚淼公司”)、米袋宝公司，以瀚淼公司经营上海瑞安东风塑料机械有限公司、四川国灏林业有限公司等投资项目需要融资为由，以米袋宝公司为平台，招募销售人员，采用酒会、打电话等方式对外公开宣传，以年化收益8%-13%的回报为诱，吸引投资人与淼森公司签订《债权转让服务协议》，向社会不特定公众吸收资金。2015年11月，被告人刘2担任米袋宝公司总经理，负责管理米袋宝平台理财产品的销售工作。2015年7月，被告人陈某某担任淼森公司江宁路分部团队长，负责管理江宁路分部销售业务。2015年11月，被告人李某进入淼森公司担任业务主管，负责管理下属团队销售工作。2015年9月，被告人史某某进入淼森公司担任销售总监，负责管理下属团队销售工作。2015年7月，被告人丁某进入淼森公司担任理财经理，负责管理下属业务员销售工作。2015年12月，被告人周某某进入淼森公司担任业务员，负责招揽投资人。2015年11月，被告人虞某某进入米袋宝公司担任业务员，负责招揽投资人。
经司法会计鉴定，被告人刘2非法吸收资金共计人民币704万元(以下币种同)，投资人的未兑付金额为696万余元。被告人陈某某非法吸收资金共计1,838万元，投资人的未兑付金额为1,744万余元。被告人李某非法吸收资金共计1,046万元，投资人的未兑付金额为985万余元。被告人史某某非法吸收资金共计354万元，投资人的未兑付金额为321万余元。被告人丁某非法吸收资金共计268万元，投资人的未兑付金额为250万余元。被告人周某某非法吸收资金共计166万元，投资人的未兑付金额为162万余元。被告人虞某某非法吸收资金共计116万元，投资人的未兑付金额为116万元。
2017年5月15日，被告人刘2向公安机关投案；2017年4月10日，被告人陈某某被公安机关抓获；2017年5月5日，被告人史某某被公安机关抓获；2016年8月15日，被告人李某向公安机关投案；2017年3月29日，被告人丁某、周某某、虞某某被公安机关抓获。七名被告人到案后均如实供述了上述事实。
针对上述事实，公诉机关当庭宣读并出示了相关证人证言、书证投资协议、司法会计鉴定意见书等证据材料，认为被告人刘2、陈某某、李某、史某某、丁某、周某某、虞某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人刘2、陈某某、李某、史某某、丁某、周某某、虞某某与孙涌波构成共同犯罪。被告人刘2、陈某某、李某、史某某、丁某、周某某、虞某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人刘2主动投案并如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人陈某某、李某、史某某、丁某、周某某、虞某某到案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。提请依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款之规定，依法追究七名被告人的刑事责任。
被告人刘2对起诉书指控的基本事实不持异议，但辩称其仅是外滩分部的负责人。其辩护人认为，被告人刘2具有自首情节，非吸的资金应扣除60万元，且退赔部分违法所得，请求对被告人刘2从轻、减轻处罚，并适用缓刑。
被告人陈某某对起诉书指控的基本事实不持异议。其辩护人认为，被告人陈某某系从犯，且退赔部分违法所得，请求对被告人陈某某减轻处罚。
被告人李某对起诉书指控的基本事实不持异议。其辩护人认为，被告人李某主观恶性小，系初犯、偶犯、从犯，具有自首情节，且退赔部分违法所得，请求对被告人李某减轻处罚，并适用缓刑。
被告人史某某对起诉书指控的基本事实不持异议。其辩护人认为，被告人史某某系从犯，退赔非法所得，请求对被告人史某某减轻处罚。
被告人丁某对起诉书指控的基本事实不持异议。其辩护人认为，被告人丁某系初犯、从犯，认罪态度好，退赔非法所得，请求对被告人丁某减轻处罚。
被告人周某某对起诉书指控的基本事实不持异议。其辩护人认为，被告人周某某系从犯，主观恶性小，非吸金额小，退赔了非法所得，请求对被告人周某某减轻处罚。
被告人虞某某对起诉书指控的基本事实不持异议。其辩护人认为，被告人虞某某系初犯，主观恶性小，有自首情节，退赔了非法所得，请求对被告人虞某某从宽处罚。
经审理查明，2014年12月至2015年6月，孙涌波(另案处理)先后设立淼森公司、瀚淼股权投资基金管理(上海)有限公司(以下简称“瀚淼公司”)、米袋宝公司，以瀚淼公司经营上海瑞安东风塑料机械有限公司、四川国灏林业有限公司等投资项目需要融资为由，以米袋宝公司为平台，招募销售人员，采用酒会、打电话等方式对外公开宣传，以年化收益8%-13%的回报为诱，吸引投资人与淼森公司签订《债权转让服务协议》，向社会不特定公众吸收资金。2015年11月，被告人刘2担任米袋宝公司总经理，实际负责管理外滩分部的销售工作。2015年7月，被告人陈某某担任淼森公司江宁路分部团队长，负责管理江宁路分部销售业务。2015年11月，被告人李某进入淼森公司担任业务主管，负责管理下属团队销售工作。2015年9月，被告人史某某进入淼森公司担任销售总监，负责管理下属团队销售工作。2015年7月，被告人丁某进入淼森公司担任理财经理，负责管理下属业务员销售工作。2015年12月，被告人周某某进入淼森公司担任业务员，负责招揽投资人。2015年11月，被告人虞某某进入米袋宝公司担任业务员，负责招揽投资人。
经司法会计鉴定，被告人刘2非法吸收资金共计704万元，投资人的未兑付金额为696万余元。被告人陈某某非法吸收资金共计1,838万元，投资人的未兑付金额为1,744万余元。被告人李某非法吸收资金共计1,046万元，投资人的未兑付金额为985万余元。被告人史某某非法吸收资金共计354万元，投资人的未兑付金额为321万余元。被告人丁某非法吸收资金共计268万元，投资人的未兑付金额为250万余元。被告人周某某非法吸收资金共计166万元，投资人的未兑付金额为162万余元。被告人虞某某非法吸收资金共计116万元，投资人的未兑付金额为116万元。
2017年5月15日，被告人刘2向公安机关投案自首；2017年4月10日，被告人陈某某被公安机关抓获；2017年5月5日，被告人史某某被公安机关抓获；2016年8月15日，被告人李某主动至公安机关，交代了个人非法吸收公众存款的事实，并检举了同案犯。2017年3月29日被告人丁某、周某某、虞某某被公安机关抓获。七名被告人到案后均如实供述了上述事实。
另查明，到案后及在审查起诉期间，被告人刘2退赔200,000元；被告人陈某某退赔538,620元；被告人李某退赔460,000元；被告人史某某退赔199,571元；被告人丁某退赔190,000元;被告人周某某退赔85,000元；被告人虞某某退赔40,000元。
上述事实，有以下证据证实：
1、淼森公司、瀚淼公司、米袋宝公司的工商资料，证实上述公司不具有向公众吸收资金资质的事实。
2、证人刘1、孙某等人的证言及其提供的银行交易凭证、《债权转让及受让协议》等书证，证实七名被告人任职期间，向社会不特定公众宣传投资项目，承诺给付高额固定回报为诱，招揽投资人购买理财产品，吸收不特定多数投资人资金等事实。
3、上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的沪金审财[2017]司会鉴字第S054-1号《司法会计鉴定意见书》，证实上述被告人非法吸收公众存款的数额、兑付情况。
4、被告人刘2、陈某某、李某、史某某、丁某、周某某、虞某某的供述，证实其对上述涉案事实供认不讳。
5、公安机关出具的案发经过、情况说明，证实七名被告人的到案情况。
6、公安机关出具的户籍资料，证实七名被告人的基本情况。
以上证据，均经庭审举证、质证，证据确实、充分，本院
予以确认。
本院认为，被告人刘2、陈某某、李某、史某某、丁某、周某某、虞某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。经查，有多名同案犯及证人证实被告人刘2并不负责米袋宝公司理财产品的销售工作，其只是外滩分部的经理，故被告人刘2在本案中的职务地位系米袋宝公司外滩分部的实际负责人，对刘2的辩解本院予以采纳。被告人刘2的辩护人提出被告人刘2非法吸收的资金中需要减去60万元的辩护意见，因无证据支持，故不予采纳。被告人刘2、陈某某、李某、史某某、丁某、周某某、虞某某在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，依法均应当减轻处罚。被告人刘2主动投案并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚。被告人李某案发后主动到公安机关交代所犯罪行，系自首，依法可以从轻处罚。被告人陈某某、史某某、丁某、周某某、虞某某到案后如实供述自己的罪行，依法均可以从轻处罚。被告人刘2、陈某某、李某、史某某、丁某、周某某、虞某某均系初犯，到案后积极退赔，有悔罪表现，均可酌情从轻处罚。采纳各被告人的辩护人提出的相关辩护意见。根据被告人刘2、陈某某、李某在共同犯罪中的地位、作用及社会危害程度，不宜适用缓刑；对被告人刘2、李某的辩护人要求对被告人刘2、李某适用缓刑的辩护意见不予采纳。根据被告人史某某、丁某、周某某、虞某某犯罪的事实、性质、情节和社会危害程度，均可适用缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款和第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人刘2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币四万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年12月25日起至2019年4月23日止；罚金应自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)
二、被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币六万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年12月25日起至2019年7月12日止；罚金应自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)
三、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年12月25日起至2019年5月5日止；罚金应自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)
四、被告人史某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年三个月，并处罚金人民币三万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)
五、被告人丁某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年二个月，并处罚金人民币二万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)
六、被告人周某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)
七、被告人虞某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)
八、在案扣押、冻结的款项分别按比例发还集资参与人；在案查封、扣押的财产变价后分别按比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔，分别按上述原则处理。
史某某、丁某、周某某、虞某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益于社会的公民。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 龚 雯
审 判 员 杨 柏
人民陪审员 李艳华
二〇一七年十二月二十八日
书 记 员 公绪龙
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。