浙江省宁波市鄞州区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）浙0204刑初481号
公诉机关原浙江省宁波市江东区人民检察院。
被告人方会典，男，1970年12月13日出生于河南省禹州市，汉族，小学文化程度，原宁波天雨润禾投资管理有限公司总经理，户籍地河南省禹州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年3月9日被抓获，同日被原宁波市公安局江东分局刑事拘留，同年4月14日被依法逮捕。现羁押于宁波市看守所。
辩护人马更钦，浙江盛宁律师事务所律师。
原宁波市江东区人民检察院以甬东检公诉刑诉[2016]485号起诉书指控被告人方会典犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月10日向原宁波市江东区人民法院提起公诉；于2017年3月7日以甬东检公诉刑变诉〔2017〕2号变更起诉决定书变更了对被告人方会典的部分起诉。原宁波市江东区人民法院于同日立案受理，后因原宁波市江东区人民法院被撤销，由宁波市鄞州区人民法院继续审理，并依法适用普通程序，组成合议庭。公诉机关于2017年1月26日、2017年5月31日提出延期审理的申请，本院均于同日决定延期审理，并分别于2017年2月25日、2017年6月30日根据公诉机关的申请，决定恢复本案的审理。本院于2017年8月23日适用普通程序对本案公开开庭进行了审理。宁波市鄞州区人民检察院指派检察员刘某出庭支持公诉。被告人方会典及其辩护人马更钦到庭参加了诉讼。现已审理终结。
原宁波市江东区人民检察院指控：宁波市天雨润禾投资管理有限公司（以下简称“天雨润禾公司”）成立于2015年3月27日，经营地址在本市江东区中兴路717号华宏国际19－5室。2015年3月至5月，天雨润禾公司以发传单、打电话等方式向社会公众宣传河南省禹州市天雨农业种植合作社的金银花种植项目，以高额利息为诱饵，吸引社会群众进行投资。被告人方会典在明知天雨润禾公司没有融资资质和其他业务的情况下，仍受聘在该公司担任总经理，宣传投资项目非法集资，任职期间，该公司共向投资人朱某1、陈某1、朱某2等一百余名群众非法吸收资金人民币299.73万元。
为证明上述事实，公诉机关提供了如下证据：1.书证：公司注册登记信息、借款合同、收款收据、银行账户明细、抓获经过、户籍证明等；2.证人证言：证人张某1、陈某2、李某1、朱某1等的证言；3.被告人方会典的供述和辩解；4.辨认笔录。
公诉机关认为，被告人方会典无视国法，伙同他人非法吸收公众资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，且系共同犯罪。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条、《人民检察院刑事诉讼规则》（试行）第四百五十八条之规定，提请本院依法判处。
被告人方会典对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。其辩护人答辩称：1.被告人参与犯罪程度不深，犯罪情节较轻，未参与事先的犯罪预谋；2.被告人未直接参与犯罪活动，且获利较少；3.被告人主观恶意较小，在共同犯罪中所起的作用较小，仅对其参与部分的犯罪承担责任；4.被告人方会典系受他人雇佣到天雨润禾公司上班，任职期间领取固定工资，本案宜认定为单位犯罪。综上，请求对被告人方会典适用缓刑。
经审理查明：宁波市天雨润禾投资管理有限公司（以下简称“天雨润禾公司”）成立于2015年3月27日，经营地址在本市原江东区中兴路717号华宏国际19－5室。2015年3月至5月，天雨润禾公司以发传单、打电话等方式向社会公众宣传河南省禹州市天雨农业种植合作社的金银花种植项目，以高额利息为诱饵，吸引社会群众进行投资。被告人方会典在明知天雨润禾公司没有融资资质和其他业务的情况下，仍受聘在该公司担任总经理，宣传投资项目非法集资，任职期间，该公司共向投资人朱某1、陈某1、朱某2等一百余名群众非法吸收资金人民币302.11万元。具体如下：
朱某1被吸收存款人民币6800元。
陈某1被吸收存款人民币6800元。
朱某2被吸收存款人民币6800元。
俞某1被吸收存款人民币20000元。
俞某2被吸收存款人民币14500元。
李某2被吸收存款人民币6900元。
顾某1被吸收存款人民币35000元。
柳某被吸收存款人民币21000元。
汪某被吸收存款人民币90000元。
方某1被吸收存款人民币35000元。
戴某被吸收存款人民币14400元。
单某被吸收存款人民币42000元。
蔡某被吸收存款人民币21000元。
顾某2被吸收存款人民币36000元。
陈某3被吸收存款人民币36000元。
许某被吸收存款人民币35000元。
王某1被吸收存款人民币14000元。
卓某被吸收存款人民币10000元。
楼某被吸收存款人民币45000元。
袁某1被吸收存款人民币59500元。
桑某1被吸收存款人民币7000元。
陈某4被吸收存款人民币35000元。
徐某1被吸收存款人民币22500元。
谢某被吸收存款人民币7000元。
孔某被吸收存款人民币68000元。
王某2被吸收存款人民币87600元。
陈某5被吸收存款人民币41500元。
郑某被吸收存款人民币13800元。
沈某1被吸收存款人民币20100元。
陈某6被吸收存款人民币14400元。
朱某3被吸收存款人民币49000元。
应某1被吸收存款人民币68000元。
黄某被吸收存款人民币13600元。
颜某被吸收存款人民币8000元。
鲍某1被吸收存款人民币35000元。
陈某7被吸收存款人民币70000元。
侯某被吸收存款人民币30000元。
何某1被吸收存款人民币14400元。
陈某8被吸收存款人民币16000元。
干某1被吸收存款人民币8000元。
葛某被吸收存款人民币15000元。
袁某2被吸收存款人民币15000元。
滕某被吸收存款人民币26800元。
王某3被吸收存款人民币13800元。
李某3被吸收存款人民币33400元。
钱某1被吸收存款人民币15200元。
李某4被吸收存款人民币15200元。
杨某1被吸收存款人民币34600元。
陈某9被吸收存款人民币20400元。
徐某2被吸收存款人民币27200元。
杨某2被吸收存款人民币14000元。
杨某3被吸收存款人民币14000元。
周某被吸收存款人民币7200元。
吴某被吸收存款人民币45000元。
沈某2被吸收存款人民币14000元。
沈某3被吸收存款人民币7000元。
沈某4被吸收存款人民币7000元。
俞某3被吸收存款人民币75000元。
方某2被吸收存款人民币13400元。
徐某3被吸收存款人民币75000元。
蒋某被吸收存款人民币7600元。
胡某1被吸收存款人民币21600元。
江某被吸收存款人民币70000元。
陈某10被吸收存款人民币26000元。
陈某11被吸收存款人民币71000元。
陈某12被吸收存款人民币6700元。
华某被吸收存款人民币14000元。
陈某2被吸收存款人民币45000元。
李某5被吸收存款人民币24600元。
何某2被吸收存款人民币43000元。
梁某被吸收存款人民币150000元。
沈某5被吸收存款人民币7200元。
胡某2被吸收存款人民币29400元，后收回人民币
1200元。
74.俞某4被吸收存款人民币10000元，后收回人民币2？800元。
75.俞某5被吸收存款人民币14800元。
76.诸某被吸收存款人民币14800元。
77.殷某被吸收存款人民币18400元。
78.毛某被吸收存款人民币29600元。
79.陈某13被吸收存款人民币24000元。
80.朱某4被吸收存款人民币7800元。
81.孙某1被吸收存款人民币29400元，后收回人民币600元。
82.张某1被吸收存款人民币90000元。
83.胡某3被吸收存款人民币45600元。
84.鲍某2被吸收存款人民币43600元。
85.应某2美被吸收存款人民币92600元。
86.桑某2被吸收存款人民币8800元。
87.朱某5被吸收存款人民币16000元。
88.鲍某3被吸收存款人民币7800元。
89.陈某14被吸收存款人民币20000元。
90.范某被吸收存款人民币70000元。
91.洪某被吸收存款人民币7200元。
92.柳某被吸收存款人民币21000元。
93.沈某6被吸收存款人民币7500元。
94.盛某被吸收存款人民币75000元。
95.李某6被吸收存款人民币6800元。
96.钱某2被吸收存款人民币7500元。
97.李某7被吸收存款人民币7500元。
98.蒋某被吸收存款人民币8000元。
99.陈某15被吸收存款人民币8500元。
100.冯某被吸收存款人民币8500元。
101.杨某4被吸收存款人民币33500元。
102.陈某16被吸收存款人民币28800元。
103.夏某被吸收存款人民币29400元。
104.沈某7被吸收存款人民币14400元。
105.董某被吸收存款人民币29400元。
另查明，2016年3月9日，被告人方会典在海南省三亚市凤凰国际机场内被抓获。
上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
1.证人张某1的证言，证实了其在2015年5月曾就投资补助的事情与方会典商谈，方会典同意给其部分补助，并与其商定拿回补助的时间。后其找方会典拿补助时，公司已关门。
2.证人陈某2的证言，证实了其在2015年5月曾找到天雨润禾公司的业务员陈飞，想将其投资款提前拿出，陈飞要其与公司经理方会典商量。其找到方会典，方会典告诉其公司投资项目很好，还要其去河南考察后再做决定。其最终同意去河南基地考察。
3.证人朱某1、陈某1、朱某2、俞某1、俞某2、李某2、顾某1、柳某、汪某、方某1、戴某、单某、蔡某、顾某2、陈某3、许某、王某1、卓某、楼某、袁某1、桑某1、陈某4、徐某1、谢某、孔某、王某2、陈某5、郑某、沈某1、陈某6、朱某3、应某1、黄某、颜某、鲍某1、陈某7、侯某、何某1、陈某8、干某1、葛某、袁某2、滕某、王某3、李某3、钱某1、李某4、杨某1、陈某9、徐某2、杨某2、杨某3、周某、吴某、沈某2、沈某3、沈某4、俞某3、方某2、徐某3、蒋某、胡某1、江某、陈某10、陈某11、陈某12、华某、陈某2、李某5、何某2、梁某、沈某5、胡某2、俞某4、俞某5、诸某、殷某、毛某、陈某1朱某4、孙某1、张某1、胡某3、鲍某2、应某2美、桑某2、朱某5、鲍某3、陈某14、范某、洪某、柳某、沈某6、盛某、李某6、钱某2、李某7、蒋某、陈某15、冯某、杨某4、陈某16、夏某、沈某7、董某等人的证言及相应的借款合同、收款收据，证实了被吸收资金的具体金额等情况。
4.被告人方会典的供述，证实了天雨润禾公司以进行金银花深加工的名义，以高息为诱饵，通过打电话、发传单的方式向社会不特定公众借款。其于2015年3月－5月在该公司担任总经理，月薪人民币10000元，在业务员不能解答客户疑问时，其会出面向客户作解释。该公司的法定代表人是李某10，负责集资业务管理的是张某2，实际控制人是袁某3、孙某2，公司财务李某11平时都向袁某3汇报工作。其并不清楚公司宣传的金银花加工项目是否真实。
5.辨认笔录，证实了证人王某1、陈某11、张某1、陈某2对被告人方会典的辨认情况。
6.公司登记基本情况，证实了天雨润禾公司的基本情况。
7.户籍证明、抓获经过，证实被告人方会典的身份情况、抓获经过。
8.情况说明，证实了公安机关已对涉案的袁某3、孙某2、李某10、李某11、张某2等人立案侦查的事实。
本院认为，被告人方会典伙同他人未经有关部门批准，以高息回报为诱饵，向不特定社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人方会典到案后如实供述其犯罪事实，可以从轻处罚。根据查明事实，天雨润禾公司系为从事非法吸收公众存款活动而设立，自成立以来除非法吸存外亦无其他业务，依法不能认定为单位犯罪。被告人方会典担任天雨润禾公司总经理，出面向不特定公众宣传投资项目，且在被害人的返点等方面有决定权，应对其担任总经理期间公司的全部吸存金额承担责任。对辩护人就此提出的辩护意见不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条和最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：
一、被告人方会典犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币八万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年3月9日起至2019年6月8日止。罚金限于判决生效后一个月内缴纳。）
二、责令被告人方会典退赔赃款。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向宁波市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 庾泳泓
人民陪审员 朱君妩
人民陪审员 孙建华
二〇一七年八月二十三日
代书 记员 贝琼奕
附：本案适用的法律
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的。（二）个人非法吸收或者变相吸
公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的。（三）个人非法吸收或者变相吸
公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的。（四）造成特别恶劣社会影响或
（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。