天津市静海区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）津0118刑初856号
公诉机关天津市静海区人民检察院。
被告人胡云峰，男，1979年2月10日生于天津市南开区，汉族，大学文化，住天津市南开区。2017年3月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局静海分局刑事拘留，同年4月8日被逮捕。现羁押于天津市静海区看守所。
辩护人佟英，天津天海律师事务所律师。
辩护人冯玉光，天津津盛律师事务所律师。
被告人魏玉琛，男，1980年7月14日生于天津市河北区，汉族，大学文化，住天津市河北区。2017年3月29日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局静海分局刑事拘留，同年5月5日被逮捕。现羁押于天津市静海区看守所。
辩护人刘玉龙，天津朋展律师事务所律师。
辩护人蔡桐，天津天章律师事务所律师。
被告人刘冬，男，1983年12月20日生于天津市和平区，汉族，大专文化，住天津市和平区。2017年3月3日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局静海分局刑事拘留，同年4月8日被逮捕。现羁押于天津市静海区看守所。
辩护人张树刚，天津树刚律师事务所律师。
被告人宁浦仪，男，1985年2月9日生于天津市河东区，汉族，大学文化，住天津市河东区。2017年3月4日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局静海分局刑事拘留，4月8日被逮捕。现羁押于天津市静海区看守所。
辩护人郭钰，北京盈科（天津）律师事务所律师。
天津市静海区人民检察院以津静检公诉刑诉（2017）837号起诉书指控被告人胡云峰、魏玉琛、刘冬、宁浦仪犯非法吸收公众存款罪，于2017年11月22日向本院提起公诉。本院审查后于11月27日受理，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市静海区人民检察院指派检察员孙某出庭支持公诉，被告人胡云峰及其辩护人佟英、冯玉光，被告人魏玉琛及其辩护人刘玉龙、蔡桐，被告人刘冬及其辩护人张树刚，被告人宁浦仪及其辩护人郭钰到庭参加诉讼。现已审理终结。
天津市静海区人民检察院指控，被告人胡云峰、魏玉琛、刘冬、宁浦仪等人于2015年1月4日，在本市静海区注册成立天津正尚弘悦投资管理有限公司（另案处理，以下简称正尚弘悦公司），于2015年3月12日在广东省深圳市注册成立中圣正信投资管理有限公司（另案处理，以下简称中圣正信公司）。胡云峰、魏玉琛、刘冬、宁浦仪及裴某3（另案处理）均系公司的负责人。上述公司以高息为诱饵，采取发放宣传单及打电话等方式宣传理财产品，从2015年4月至9月，上述公司与103名社会不特定人员签订了《出借咨询与服务协议合同书》，吸收资金2186万元。但公司没有按照P2P理财方式正规运营，而是将吸收公众存款中1000余万元直接转入刘冬等个人账户，致使资金无法收回，参与人的本息到期不能归还。
2017年3月2日被告人刘冬被民警抓获，同年3月4日被告人宁浦仪被民警抓获。2017年3月13日，胡云峰到公安机关投案，同年3月29日被告人魏玉琛到公安机关投案。
在法庭主持下，公诉人当庭讯问了被告人，宣读了证人证言，出示了案件来源、抓获经过、营业执照、宣传单、出借咨询与服务协议合同书、投资客户申请书、支付授权单、银行卡交易明细、法人授权委托书、富友代收付平台招商银行收款回单、静海区发改委风险提示书、上海富友支付服务有限公司综合支付受理协议、工商注册资料、银行查询、借款合同、绩效表、工资表、股东会决议、公司动用理财款通知、正尚弘悦投资管理有限公司招商银行对账单、正尚弘悦公司2015年度总账、现金日记账、银行日记账、正尚弘悦公司2015年度其他收入应收应付款往来账目、天津正华会计师事务所审计报告、聘用信、股东会决议、搜查笔录、扣押清单、协助冻结财产通知书、常住人口信息等相关证据，以证实指控事实，认为被告人胡云峰、魏玉琛、刘冬、宁浦仪的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人胡云峰、魏玉琛有自首情节，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定。被告人宁浦仪在共同犯罪中起次要作用，是从犯；其到案后能如实供述犯罪事实，适用《中华人民共和国刑法》第二十七条、第六十七条第三款之规定。被告人刘冬到案后如实供述自己的罪行，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定。同时提出量刑建议，提请本院依法判处。
被告人胡云峰承认指控事实表示认罪。其辩护人认为：1、对指控胡云峰犯有非法吸收公众存款罪无异议；2、胡云峰具有自首情节；3、胡云峰在共同犯罪中是从犯。建议对其适用缓刑。
被告人魏玉琛承认指控事实表示认罪。其辩护人认为：1、对指控魏玉琛犯有非法吸收公众存款罪无异议；2、魏玉琛有自首情节；3、魏玉琛在共同犯罪中起次要作用，属从犯；4、本案中对公司员工及亲友吸揽的资金数额应在犯罪数额中扣除。建议对魏玉琛适用缓刑。
被告人刘冬承认指控事实表示认罪。其辩护人认为：1、对指控刘冬犯有非法吸收公众存款罪无异议；2、在共同犯罪中，刘冬属从犯；2、本案中员工及亲属投入的资金，不应计入犯罪数额；3、刘冬到案后能如实供述犯罪事实；4、刘冬在退出涉案公司时退赔公司65万元并放弃其亲属的投资款及其债权，尽到了退赔义务。请求对其减轻处罚，并适用缓刑。
被告人宁浦仪承认指控事实表示认罪。其辩护人认为：1、对指控宁浦仪犯有非法吸收公众存款罪无异议；2、宁浦仪在共同犯罪中系从犯，且主观恶性较小；3、宁浦仪能当庭认罪。请求对其从轻、减轻处罚。
经审理查明，2015年1月4日，被告人胡云峰、魏玉琛、刘冬作为股东在本市静海区注册成立正尚弘悦公司，后被告人宁浦仪加入成为股东之一。2015年3月12日胡云峰、魏玉琛、刘冬、宁浦仪作为股东在广东省深圳市注册成立中圣正信公司，后又成立天津正尚江悦资产管理有限公司等公司。胡云峰、魏玉琛、刘冬、宁浦仪按照分工以P2P理财形式共同经营管理上述公司。2015年6月3日，裴某3加入成为中圣正信公司股东之一并参与管理上述公司。正尚弘悦公司、中圣正信公司采用散发宣传单、打电话推介等方式向社会公众公开宣传存款理财，许以高息回报，与参与人签订《出借咨询与服务协议合同书》吸纳资金。自2015年4月2日至2015年9月24日，正尚弘悦公司、中圣正信公司共向103人吸收理财款2186万元，同时委托上海富友支付服务有限公司对资金监管。后胡云峰、魏玉琛、刘冬、裴某3擅自决定虚构借款人，动用其中16034965.58元用于公司装修等。至案发仅支付参与人本金及利息351.5237万元。
2017年3月2日刘冬被民警抓获，同年3月4日宁浦仪被民警抓获，同年3月13日胡云峰到公安机关投案，同年3月29日魏玉琛到公安机关投案。
另查明，刘冬在2015年11月7日退股离开时退缴中圣正信公司65万元。在诉讼过程中，胡云峰退缴20万元，魏玉琛退缴20万元，宁浦仪退缴50万元。
公安机关在案发后冻结天津正尚江悦资产管理有限责任公司存款1.2616万元，扣押正尚弘悦公司、中圣正信公司办公物品。
上述事实，有证人魏某1、崔某、张某1、杨某1、张某2、于某1、常某、刘某1、裴某1、马某、赵某、李某1、毛某、高某1、湛某、李某2、樊某、王某1、阎某、卢某、李某3、杨某2、盛某、苏某1、高某2、尹某、张某3、李某4、郑某1、魏某2、史某、董某、李某5、曹某、于某2、苏某2、苏某3、刘某2、李某6、廖某、刘某3、郑某2、何某、李某7、李某8、王某2、李某9、谢某、艾某、刘某4、李某10、焦某、程某、朱某、张某4、裴某2、杨某3、王某3、黄某1证言，同案人员裴某3、被告人魏玉琛、胡云峰、刘冬、宁浦仪供述及案件来源、抓获经过、营业执照、宣传单、出借咨询与服务协议合同书、投资客户申请书、支付授权单、银行卡交易明细、法人授权委托书、富友代收付平台招商银行收款回单、静海区发改委风险提示书、上海富友支付服务有限公司综合支付受理协议、工商注册资料、银行查询、借款合同、绩效表、工资表、股东会决议、公司动用理财款通知、正尚弘悦投资管理有限公司招商银行对账单、正尚弘悦公司2015年度总账、现金日记账、银行日记账、正尚弘悦公司2015年度其他收入应收应付款往来账目、天津正华会计师事务所审计报告、聘用信、股东会决议、搜查笔录、扣押清单、协助冻结财产通知书、常住人口信息等证据予以证实。
经当庭质证，上述证据具有合法性、关联性、客观性，已形成证据体系，应当作为认定本案事实的依据予以确认。
对于被告人辩护人的相关辩护意见，根据本案事实、证据、法律规定，综合评判如下：
1、关于被告人胡云峰、魏玉琛、刘冬辩护人认为三被告人属于从犯的辩护意见。
经查，胡云峰、魏玉琛、刘冬作为股东成立正尚弘悦公司、中圣正信公司，并在上述公司担任不同职位，均参与公司决策，对公司共同经营管理。尤其三被告人决定动用所吸揽的资金用于公司经营，致使参与人资金不能返回。在共同犯罪中均起主要作用，均应认定主犯。辩护人此辩护意见，本院不予采纳。
2、关于被告人魏玉琛、刘冬辩护人认为本案中员工及亲属投入的资金，不应计入犯罪数额的辩护意见。
经查，本案被告人系出于统一的概括故意向社会公众宣传吸收资金，故公司员工及亲属投入的资金应计入犯罪数额。辩护人此辩护意见，本院不予采纳。但此情节在量刑时可予以考虑。
3、被告人胡云峰、魏玉琛辩护人认为二被告人系自首的辩护意见及宁浦仪辩护人认为宁浦仪属从犯的辩护意见，与认定事实一致，本院均予以采纳。
本院认为，被告人胡云峰、魏玉琛、刘冬、宁浦仪作为单位直接负责的主管人员，违反国家金融管理规定，未经有关部门批准，向不特定社会公众公开宣传，承诺给予高息回报非法吸收资金，数额巨大，扰乱国家金融管理秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，被告人胡云峰、魏玉琛、刘冬起主要作用，应认定主犯。被告人宁浦仪起次要作用，应认定从犯，其归案后能如实供述犯罪事实，当庭认罪，结合其退赔情节，可对其依法减轻处罚。被告人胡云峰、魏玉琛均系自首，结合其退赔情节，可对二被告人依法减轻处罚。被告人刘冬能如实供述主要犯罪事实，当庭认罪，结合其退赔情节，可对其依法从轻处罚。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十四条、第六十七条、第七十二条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：
一、被告人胡云峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年3月13日起，至2019年9月12日止。罚金刑自判决生效后十日内执行）。
被告人魏玉琛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年3月29日起，至2019年9月28日止。罚金刑自判决生效后十日内执行）。
被告人刘冬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年3月3日起，至2020年9月2日止。罚金刑自判决生效后十日内执行）。
被告人宁浦仪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金五万元。
（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金刑自判决生效后十日内执行）。
二、在案冻结款项1.2616万元、被告人退缴在案的90万元及扣押物品变价后分别按比例发还参与人。不足部分继续退赔各参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 刘 军
人民陪审员 张素梅
人民陪审员 赵锡玲
二〇一八年二月九日
书 记 员 劳朋波