山东省潍坊市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）鲁07刑终311号
原公诉机关诸城市人民检察院。
上诉人（原审被告人）王珂，诸城市时尚广告文化传媒有限公司、诸城市凌翔投资有限公司负责人。2014年6月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年8月1日被逮捕。现羁押于潍坊市看守所。
原审被告人段洪春，打工。2014年8月11日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月12日被取保候审，2015年3月26日、2016年3月25日分别被取保候审。
诸城市人民法院审理诸城市人民检察院指控原审被告人王珂、段洪春犯非法吸收公众存款罪一案，于二○一六年五月九日作出（2015）诸刑初字第152号刑事判决。原审被告人王珂不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷审查，讯问上诉人，听取上诉人意见，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定：诸城市时尚广告文化传播有限公司（以下简称时尚公司）于2004年6月15日注册成立，法定代表人为被告人王珂之夫张华，该公司由被告人王珂负责经营管理。2009年5月27日，被告人王珂注册成立诸城市凌翔投资有限公司（以下简称凌翔公司）。自2007年5月至2009年11月期间，被告人王珂单独或分别伙同被告人段洪春、李素兰，未经有关部门依法批准，以时尚公司业务经营及凌翔公司投资龙骨涧工程垫资为名，通过熟人口口相传，承诺给予高息，向社会上不特定人员多次非法吸收公众存款。被告人王珂自2009年11月30日离开诸城市后，被告人段洪春继续以凌翔公司投资龙骨涧垫资等名义，向社会上不特定人员多次非法吸收公众存款。具体犯罪事实如下：
一、被告人王珂非法吸收公众存款犯罪事实
2007年5月至2009年11月期间，被告人王珂以其经营的时尚公司、凌翔公司经营业务为名，通过熟人宣传，承诺给予高息，用其个人或时尚公司、凌翔公司的名义，向万某、杜某甲等14人变相吸收存款共计174.65万元，后偿还本金21.34万元，支付利息4.13万元，给被害人造成实际损失共计149.18万元。
原审判决认定该笔犯罪事实的证据有被害人万某、杜某甲、李某乙、王某甲、曲某、郑某、吴某乙、杜某乙、牛某、张某、孙某、崔某、常某、林某等人的陈述，证人赵某、魏某、刘某甲、管兴国等人的证言，书证借条复印件、民事判决书、民事裁定书、辨认笔录等，被告人供述和辩解。
二、被告人王珂与李素兰共同非法吸收公众存款犯罪事实
2009年3月至11月期间，李素兰以王珂及其设立的凌翔公司投资龙骨涧工程需要垫资为名，以个人名义向李某丙、李某丁等8人出具借款凭证，变相吸收存款73.7万元交由被告人王珂使用，后偿还本金26万元，支付利息4.02万元，给被害人造成实际损失共计43.68万元。
原审判决认定该笔犯罪事实的证据有被害人李某丙、李某丁、朱某甲、周某、吕某、朱某乙、刘某乙、隋洪昌等人的陈述，书证借条复印件、辨认笔录，被告人王珂、李素兰的供述与辩解等。
三、被告人王珂与段洪春共同非法吸收公众存款犯罪事实
2009年4月至11月期间，被告人段洪春以王珂及其设立的凌翔公司投资龙骨涧工程需要垫资为名，以个人名义向刘某丙、王某乙等14人出具借款凭证，变相吸收存款53.7万元交由被告人王珂使用，后偿还本金30.6万元，支付利息2.181万元，给被害人造成实际损失共计21.169万元。
原审判决认定该笔犯罪事实的证据有被害人刘某丙、王某乙、刘某丁、丁某、王某丙、林某、宋某、武某、李某戊、段某乙、马某、李某己、鞠焕芳等人的陈述，证人徐某的证言，书证借条复印件、辨认笔录、民事调解书、结案决定书、收款收据，被告人供述与辩解等。
四、被告人段洪春非法吸收公众存款犯罪事实
2009年12月至2011年12月期间，被告人段洪春继续以王珂及其设立的凌翔公司投资龙骨涧工程需要垫资为名，以个人名义向林某、宋某等7人出具借款凭证，变相吸收存款23.675万元，后偿还本金10.9万元，支付利息0.638万元，给被害人造成实际损失共计12.297万元。
原审判决认定该笔犯罪事实的证据有被害人林某、宋某、王某丁、管某、王某戊的陈述，证人吴某甲的证言，书证借条复印件，被告人供述与辩解等。
原审判决认定的综合证据有书证受案登记表、报案材料、抓获经过、企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证、开户许可证、企业宣传广告、土地租赁协议、广告合同、业务统计表、王珂提供公司人员王树林、李素兰情况复印件、户籍证明、前科查询、公司吊销情况表、情况说明，证人鲁某、李某甲、孙学业等人的证言。
原审法院认为，被告人王珂、段洪春非法吸收公众存款，数额巨大，其行为扰乱了金融秩序，侵犯了国家金融管理制度，均已构成非法吸收公众存款罪。被告人段洪春系自首，可依法从轻处罚。被告人王珂归案后如实供述大部分犯罪事实，亦可依法从轻处罚。二被告人在案发前已归还部分款项，且被害人对被告人段洪春的行为表示谅解，对二被告人均可酌情从轻处罚。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一、三款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一、三款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第一、二、三款之规定，以非法吸收公众存款罪判处被告人王珂有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币60000元；判处被告人段洪春有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币20000元；二被告人对各被害人的实际损失（名单详见一审判决）予以退赔。
宣判后，原审被告人王珂不服，以“其系自首；借款属公司单位借款，用于公司业务经营，非个人使用；与李素兰、段洪春非同案；所借高利贷已全部还清”为由，提出上诉。
经二审审理查明的事实、证据与一审相同。
本院认为，上诉人王珂、原审被告人段洪春非法吸收公众存款，数额巨大，其行为扰乱了金融秩序，侵犯了国家金融管理制度，均已构成非法吸收公众存款罪。原审被告人段洪春系自首，可依法从轻处罚。
关于上诉人王珂提出的“其系自首”的上诉理由和辩解意见，经查，自首的认定需要自动投案和如实供述犯罪事实两个基本条件，虽然上诉人王珂有主动到案的行为，但其到案后未如实供述犯罪事实，不符合认定自首的条件，故其行为不构成自首。该上诉理由和辩解意见不成立，本院不予支持。
关于上诉人王珂提出的“借款属公司单位借款，用于公司业务经营，非个人使用；所借高利贷已全部还清”的上诉理由和辩解意见，经查，根据最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》及最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》的相关规定，上诉人王珂的行为符合非法吸收公众存款罪的犯罪构成，虽然借条上加盖了单位印章，但均是上诉人以凌翔公司投资龙骨涧工程需要垫资为由非法吸收社会资金，上述行为的存在不能否认非法吸收公众存款的实质。该上诉理由和辩解意见不成立，本院不予支持。
关于上诉人王珂提出的“其与李素兰、段洪春非同案”的上诉理由和辩解意见，经查，凌翔公司是上诉人王珂设立并负责经营，对外吸收资金亦是以其凌翔公司投资龙骨涧工程需要垫资为理由，上诉人王珂明知李素兰、段洪春以其投资龙骨涧工程为名从事非法金融业务活动而积极配合，并应李素兰、段洪春要求在借条上加盖凌翔公司公章，虽然其对李素兰和段洪春吸收资金的过程和数额不清楚，但其放任李素兰、段洪春以凌翔公司员工名义利用公司营业场所及营业手续向他人非法吸收资金供其使用，结合被害人陈述等证据，应认定其与李素兰、段洪春构成共同犯罪。该上诉理由和辩解意见不成立，本院不予支持。
原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款(一)项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 韩增茂
审 判 员 崔德志
代理审判员 高 波
二〇一六年八月二十二日
书 记 员 刘倩楠