湖南省长沙市开福区人民法院执 行 裁 定 书（2017）湘0105执异208号案外人：中国银行股份有限公司衡阳分行，住所地湖南省衡阳市雁峰区先锋路70号。负责人：何远年，行长。委托诉讼代理人：张富强，湖南广裕律师事务所律师。申请人：上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行，住所地长沙市开福区芙蓉中路一段478号韵达国际广场。负责人：李征，行长。委托诉讼代理人：罗川，湖南融邦律师事务所律师。被申请人：湖南立方医药有限公司，住所地湖南省衡阳市高新开发区解放大道1号安麒广场雁城世家306。法定代表人：张丽利。被申请人：张丽利，女，1983年6月17日出生，汉族，住湖南省衡阳市蒸湘区。被申请人：何志刚，女，1974年11月9日出生，汉族，住湖南省衡阳市蒸湘区。本院在审理原告上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行诉被告湖南立方医药有限公司、张丽利、何志刚金融借款合同纠纷一案中，依据原告上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行的申请，本院于2016年12月6日作出（2016）湘0105民初6144号民事裁定书，并据此裁定书向衡阳市中心医院、南华大学附属第一医院分别发出（2016）湘0105民初6144号协助执行通知书，冻结了被申请人湖南立方医药有限公司在衡阳市中心医院应付药品款200万元、在南华大学附属第一医院应付药品款及器材款（应收账款）200万元。案外人中国银行股份有限公司衡阳分行对此保全措施提出书面异议。本院受理后，依法组成合议庭进行了审查，并举行了听证，案外人委托诉讼代理人张富强；申请人委托诉讼代理人罗川参加了听证，现已审查终结。案外人中国银行股份有限公司衡阳分行称，2015年11月25日，湖南立方医药有限公司与案外人签订了《授信额度协议》，具体种类为国内商业发票贴现（贸易融资），额度金额为800万元，使用方式为循环使用，融资时间为协议生效之日至2016年9月30日。在授信贸易融资期间，湖南立方医药有限公司与衡阳市中心医院及南华大学附属第一医院发生多笔医药及医疗器材购销贸易。这一国内发票贴现业务即保理合同业务，保理商是案外人中国银行股份有限公司衡阳分行，卖方为湖南立方医药有限公司，买方为衡阳市中心医院与南华大学附属第一医院。现案外人与湖南立方医药有限公司于2016年6月份之前的融资贴现应收账款已经清结，2016年7月至9月份剩余的尚有6笔融资贴现应收账款尚未与衡阳市中心医院及南华大学附属第一医院进行清结，具体《国内商业发票贴现协议》编号为2016年湘衡中银国内商贴协字062、063、066、067、068、069号，并分别于2016年7月6日、7月6日、7月26日、8月5日、8月15日，9月2日签订，且在签订当天湖南立方医药有限公司与案外人分别向衡阳市中心医院及南华大学附属第一医院进行了应收账款转让声明与应收账款转让告知。具体应收账款发生额为630026元、560102.1元、689080元、940800元、881800元、940050元，合计4641858.10元，其中衡阳市中心医院2130982.10元，南华大学附属第一医院2510876元。该六笔应收账款均分别于2016年7月6日、6日、28日，8月8日、15日，9月5日在中国人民银行征信中心动产权属统一登记平台中进行了应收账款转让业务登记。案外人全面按照协议履行了相关义务。综上，湖南立方医药有限公司与衡阳市中心医院、南华大学附属第一医院发生的贸易应收账款已经合法转让给案外人中国银行股份有限公司衡阳分行，案外人也依照协议约定支付了融资款项，并依法履行了转让告知债务人之义务，应收账款转让在中国人民银行征信中心动产权属统一登记平台进行了转让业务登记，因此湖南立方医药有限公司与衡阳市中心医院、南华大学附属第一医院发生的贸易医院药品款及器材款（应收账款）应属案外人所有。故请求：对衡阳市中心医院、南华大学附属第一医院冻结及扣留的医院药品款及器材款（应收账款）2000000元予以解除。申请人上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行辩称，银行无放款证据，无法证明实际发放贷款。南华医院和中心医院在债权转让通知书上并无签收日期，无法证明在冻结前已完成债权转让。应收款项大于放款款项，且金钱是种类物，法院冻结并无不妥。本院查明，本院在审理原告上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行诉被告湖南立方医药有限公司、张丽利、何志刚金融借款合同纠纷一案中，原告上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行向本院提起诉讼财产保全申请，要求冻结被告何志刚、张丽利、湖南立方医药有限公司的银行存款4000000元或查封、扣押价值相当的其他财产，并提供担保。本院于2016年12月16日作出（2016）湘0105民初6144号民事裁定书，裁定：冻结被申请人何志刚、张丽利、湖南立方医药有限公司的银行存款4000000元或查封、扣押价值相当的其他财产。并据此向衡阳市中心医院发出（2016）湘0105民初6144号协助执行通知书，冻结湖南立方医药有限公司在该医院应付药品款200万元；向南华大学附属第一医院发出（2016）湘0105民初6144号协助执行通知书，冻结湖南立方医药有限公司在该医院应付药品款及器材款200万元。后案外人中国银行股份有限公司衡阳分行对本院此保全措施不服，向本院提出上述异议。案外人为支持其异议请求，向本院提交了如下证据：一、湖南立方医药有限公司余额明细，证明该公司与案外人发生的国内发票贴现（贸易融资）的6笔应收账款具体余额明细事实；二、6笔应收账款的《国内商业发票贴现协议》及对应的商业发票与发票查询记录，证明案外人与立方公司进行保理业务、签订国内商业发票贴现协议，依据协议约定，南华附一医院及衡阳市中心医院的药品及器材销售款所有权已发生转让，该应收账款实属案外人所有的事实；三、融资发放通知书及贷记通知，证明案外人已履行《协议》义务，将贸易融资款项支付到立方公司账户的事实；四、通知书及应收账款转让声明，证明案外人与立方公司向南华附一医院与衡阳市中心医院履行法定的债权转让通知义务的事实及南华附一医院与衡阳市中心医院签收认可的事实；五、中国人民银行征信中心动产权属同一登记的初始登记公示，证明案外人与立方公司的应收账款进行融资转让已在中国人民银行征信中心动产权属统一登记平台进行债权转让登记的事实。经举行听证，对案外人的证据举证、质证，本院对案外人的证据予以认可，并确认以下事实：案外人中国银行股份有限公司衡阳分行与被执行人湖南立方医药有限公司在2016年7月6日、2016年7月6日、2016年7月26日、2016年8月5日、2016年8月15日，2016年9月2日分别签订了编号为2016年湘衡中银国内商贴协字062、063、066、067、068、069号《国内商业发票贴现协议》和编号为湘衡中银监协字062、063、066、067、068、069号《应收账款转让登记协议》。并分别向上述协议对应的债务人衡阳市中心医院、南华大学附属第一医院发出债权转让通知书，衡阳市中心医院、南华大学附属第一医院均已盖章签收。案外人分别于2016年7月8日、2016年7月8日、2016年8月1日、2016年8月9日、2016年8月16日，2016年9月6日向被申请人湖南立方有限公司发出与上述六份《国内商业发票贴现协议》相对应的六笔融资发放通知书。与上述协议相对应的六笔应收账款均分别于2016年7月6日、2016年7月6日、2016年7月28日、2016年8月8日、2016年8月15日、2016年9月5日在中国人民银行征信中心动产权属统一登记平台中进行了应收账款转让业务登记。本院认为，保理法律关系应当以债权转让为前提，且保理商的法律地位是应收账款债权受让人。本案中，案外人作为保理合同中的保理商，已依据合同约定履行并支付了保理融资款，并以书面通知的方式将应收账款债权转让情况告知了债务人衡阳市中心医院、南华大学附属第一医院，且在中国人民银行征信中心动产权属统一登记平台中进行了应收账款转让业务登记，因此，案外人的权利可以排除本院执行。根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条、《最高人民法院关于适用执行程序若干问题的解释》第十五条、《中华人民共和国合同法》第七十九条、第八十条之规定，裁定如下：中止对被申请人湖南立方医药有限公司在衡阳市中心医院所享有的应付药品款200万元应付账款债权、在南华大学附属第一医院所享有的应付药品款及器材款200万元应付账款债权的执行。案外人、当事人对裁定不服，认为原判决、裁定错误的，应当依照审判监督程序办理；与原判决、裁定无关的，可以自本裁定送达之日起十五日内向人民法院提起诉讼。审 判 长  蔡瑜平人民陪审员  潘月华人民陪审员  刘丽清二〇一七年六月二十三日代理书记员  王 瑾附：相关法律条文《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条执行过程中，案外人对执行标的提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定中止对该标的的执行；理由不成立的，裁定驳回。案外人、当事人对裁定不服，认为原判决、裁定错误的，依照审判监督程序办理；与原判决、裁定无关的，可以自裁定送达之日起十五日内向人民法院提起诉讼。《最高人民法院关于适用的解释》第15案外人对执行标的主张所有权或者有其他足以阻止执行标的转让、交付的实体权利的，可以依照民事诉讼法第二百零四条的规定，向执行法院提出异议。《中华人民共和国合同法》第七十九条债权人可以将合同的权利全部或者部分转让给第三人，但有下列情形之一的除外:(一)根据合同性质不得转让;(二)按照当事人约定不得转让;(三)依照法律规定不得转让。第八十条债权人转让权利的，应当通知债务人。未经通知，该转让对债务人不发生效力。债权人转让权利的通知不得撤销，但经受让人同意的除外。