四川省青神县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）川1425刑初57号
公诉机关四川省青神县人民检察院。
被告人刘绍新，男，1966年11月1日生于四川省江油县，汉族，高中毕业，原绵阳新盛投资有限公司法定代表人，户籍所在地：四川省绵阳市涪城区，住四川省绵阳市涪城区。因涉嫌犯单位行贿罪，经青神县人民检察院决定，于2015年12月23日被四川省绵阳市公安局涪城区分局取保候审。
辩护人高松林，四川清正律师事务所律师。
被告人李知盛，男，1975年9月15日生于四川省三台县，汉族，初中毕业，原绵阳新盛投资有限公司监事，户籍所在地：四川省三台县，住四川省三台县。因涉嫌犯单位行贿罪，经青神县人民检察院决定，于2015年12月18日被四川省三台县公安局取保候审。
辩护人谢红，四川达宽律师事务所律师。
青神县人民检察院以青检刑诉[2016]2号起诉书指控被告人刘绍新、李知盛犯单位行贿罪，于2016年9月1日向本院提起公诉。本院遵照四川省高级人民法院指定管辖，于2016年9月1日立案受理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。青神县人民检察院指派检察员杨军出庭支持公诉。被告人刘绍新及其辩护人高松林，被告人李知盛及其辩护人谢红到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明：2008年11月，被告人刘绍新、李知盛和羊某（另案处理）、杨某某（原三台县国土局局长，已判）为做绵阳市三台县的土地整理项目，成立绵阳新盛投资有限公司（以下简称新盛公司），其中，羊某以其妻子韩某某、杨某某以其女朋友（现为其妻子）赖某某的名义“入股”，羊某、杨某某未实际出资和参与管理、经营，四股东各占25%的股份。
新盛公司成立后，刘绍新、李知盛通过羊某利用其兄弟羊某1（原四川省绵阳市国土局局长，另案处理）职权或者地位形成的便利条件，及蒋某某（原绵阳市国土局耕保科科长，另案处理）、杨某某、马某某（原三台县国土局副局长）、巫某某（原三台县国土局土地整理中心主任）的职务行为，在三台县高堰乡、立新镇土地整理项目的选址、施工招投标、扣除工作经费等方面，为新盛公司谋取不正当利益。新盛公司在其参与的立新镇、高堰乡项目的选址、招投标、扣除工作经费上等事项上，利用杨某某、巫某某等人的职务行为为其谋取不正当利益人民币1500余万元，其中，刘绍新作为新盛公司法人从新盛公司分得人民币397.2万元，李知盛作为新盛公司监事从新盛公司分得人民币327.2万元。2011年初，新盛公司以“分红”形式先后送给杨某某共计人民币332.2万元，送蒋某某人民币10万元，送给巫某某人民币10万元、送给马某某人民币5万元。2009年至2011年初，刘绍新为感谢杨某某对新盛公司的关照，先后三次送给杨某某共计人民币12.5万元。2011年夏的一天，李知盛为感谢杨某某对新盛公司为关照，送给杨某某人民币5万元。新盛公司已于2011年11月被注销。
根据四川省纪委出具的“关于刘绍新、李知盛在协助调查期间表现情况”的函证实：2014年11月23日、11月29日，刘绍新、李知盛接到四川省绵阳市纪委通知后，分别主动到绵阳市纪委干部教育培训基地、省纪委外调点协助调查羊某1涉嫌违法违纪问题，期间，如实交代了向羊某、杨某某各行贿300余万元的事实；积极协助、配合调查，如实交代其犯罪事实，认错态度好，推动对羊某1案件的查办；主动委托亲友退缴违法所得200万元、245万元。本案在审理过程中，被告人刘绍新又退缴违法所得5万元，被告人李知盛又退缴违法所得22.2万元。
在侦查期间，青神县人民检察院冻结李知盛在三台县农村信用合作联社定期存款账户×子账户序号×的存款100万元；刘绍新又主动退缴违法所得20万元。
上述事实，被告人刘绍新、李知盛在开庭审理过程中亦无异议，并有书证立案决定书、四川省人民检察院川检反贪指辖[2015]15号指定管辖决定书、眉山市人民检察院眉检反贪指辖[2015]14号指定管辖决定书、四川省高级人民法院（2016）川刑辖第47号指定管辖决定书、四川省纪委“关于刘绍新、李知盛在协助调查期间表现情况”的函、青神县农村信用合作联社营业部“查询账户资料”、青神县人民检察院扣押财物文件清单及随案移送赃证款物品清单、缴款票据、新盛公司工商登记材料、四川省国土厅关于“金土地工程”项目管理办法、四川省政府关于加快实施“金土地工程”的通知、绵阳市“社会资金投入土地开发整理项目管理办法”、“新盛公司高堰乡、立新镇土地项目投资合作协议书”、三台县国土局“高堰乡、石安镇等项目立项批复”、三台县国土局立新镇项目立项批复、立新镇土地项目验收意见、三台县国土局关于立新镇项目竣工验收请示、三台县国土局关于高堰乡等项目竣工验收请示、高堰乡项目土地验收意见、三台县审计局关于立新镇等项目的审计报告、三台县审计局关于高堰乡项目的审计报告、绵阳市财评中心关于《绵阳市国土局耕地占补平衡指标收购资金》的审核报告、绵阳市政府关于建设用地占补平衡新增耕地指标收购价格的批复、立新镇项目耕地占补平衡指标转让协议、成都鑫标点工程管理咨询有限公司工商登记材料、四川成化工程项目管理有限公司工商登记材料、高堰乡石安镇等项目委托招标代理合同、立新镇项目委托招标代理合同、三台县立新镇等土地整理项目招标备案资料、三台县土地整理项目高堰乡石安镇招标备案资料、自贡市第一建筑工程公司营业执照组织机构代码税务登记证、三台县立新镇土地整理项目工程中标通知书及竣工证明、三台县审计局关于三台县立新镇土地整理项目竣工结算审计报告、三台县立新镇土地整理项目工程施工合同及项目资金和税款走向情况表、康某某出具的情况说明、四川广安华泰交通建设工程有限公司营业执照组织机构代码安全许可证、三台县高堰乡土地整理项目工程施工合同及中标通知书、三台县高堰乡土地整理项目工程验收证明、三台县国土局关于立新镇和高堰乡两个土地整理项目超付投资收益款的情况说明、三台县国土局社会投资土地整理项目错扣工作经费情况表、三台县社会投资土地整理项目资金情况表、汇兑支付来帐凭证、绵阳新盛投资有限公司银行交易明细、绵阳市国土局记账凭证、绵阳市国土局关于拨付耕地占补平衡指标收购款的函、绵阳盛宏鹏达科贸有限公司银行查询明细及转账票据、三台县国土局关于巫某某的任免通知、三台县国土局关于调整局党组领导分工通知（杨某某）、绵阳市国土局关于马某某挂职的通知、三台县土地整理中心事业单位法人证书组织机构代码及巫某某身份证复印件、三台县国土局三项制度通知、新盛公司转款明细及银行凭证、易某银行查询资料、商品房买卖合同及付款凭证，被告人刘绍新、李知盛的户籍证明及常住人口登记表，证人羊某、杨某某、赖某某、蒋某某、巫某某、马某某、康某某、李某某、张某某、唐某、苏某、李某某1、谌某某、范某某、贾某某、易某的证言等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人刘绍新、李知盛作为新盛公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员为新盛公司谋取不正当利益而向国家工作人员杨某某等人行贿共计人民币374.7万元，其行为已触犯刑律，构成单位行贿罪。因新盛公司已于2011年11月被注销，故依法不再追究该单位刑事责任。案发后，被告人刘绍新、李知盛自动投案，并如实供述犯罪事实，系自首，均给予从轻处罚。案发后，被告人刘绍新、李知盛分别退缴了部分赃款，均给予酌定从轻处罚。三台县国土局通知新盛公司退缴了工作经费117.2万余元，应当认定为为国家挽回的经济损失，故给予二被告人酌定从轻处罚。二被告人向党政领导及三人以上行贿，给予酌定从重处罚。青神县人民检察院指控被告人刘绍新、李知盛犯单位行贿罪成立，所举证据确实、充分，适用法律及认定被告人刘绍新、李知盛系自首正确，其指控意见，本院予以采纳。
被告人刘绍新、李知盛及其辩护人辩护称刘绍新、李知盛系自首；且退缴了部分赃款，请求从轻处罚的理由成立，其辩护意见，本院予以采纳。辩护称公诉机关认定的刘绍新、李知盛的违法所得金额错误，应扣除刘绍新、李知盛的投资成本的理由无事实及法律依据，不能成立，其此项辩护意见，本院不予采纳。被告人李知盛的辩护人独立辩护意见辩护称杨某某从新盛公司分得的332.2万元系其作为该公司股东的分红，不应认定为行贿金额的理由与查明的事实不符，不能成立，其此项辩护意见，本院不予采纳。根据被告人李知盛的犯罪性质、情节及社会危害性，不宜对其免予刑事处罚。被告人刘绍新、李知盛系初犯，认罪态度较好，且经绵阳市涪城区司法局和三台县司法局分别对刘绍新、李知盛进行判前调查评估同意纳入本地区社区服刑人员管理范围，故可以对其适用缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，第六十七条第一款，第六十四条，第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：
一、被告人刘绍新犯单位行贿罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金50万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于本判决生效后十日内缴纳；逾期不缴纳的，则强制缴纳）。
二、被告人李知盛犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金40万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于本判决生效后十日内缴纳；逾期不缴纳的，则强制缴纳）。
三、对被告人刘绍新的违法所得人民币397.2万元、被告人李知盛的违法所得人民币327.2万元予以追缴。（刘绍新已退缴违法所得225万元，李知盛已退缴违法所得267.2万元，其余违法所得限于本判决生效后十日内缴纳；逾期不缴纳的，则强制缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省眉山市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 刘跃红
审 判 员 潘诺娜
代理审判员 曹利思
二〇一六年十一月二十四日
书 记 员 龙 莉
附法律条文：
《中华人民共和国刑法》第三百九十三条（单位行贿罪）单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。
第六十七条（自首、坦白）犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第七十二条第一款（缓刑）对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
第三款缓刑考验期限，从判决确定之日计算。