南昌市青云谱区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）赣0104刑初305号
公诉机关南昌市青云谱区人民检察院。
被告人柏闽，男，1978年12月5日出生，汉族，重庆市人，高中文化，无业，户籍地址重庆市铜梁区，2015年11月30日因涉嫌非法吸收公众存款罪被南昌市公安局青云谱分局列为网上逃犯追捕，2016年4月22日被南昌市公安局青云谱分局刑事拘留，同年5月4日被南昌市青云谱区人民检察院批准逮捕，次日由南昌市公安局青云谱分局执行逮捕。现羁押于南昌市第二看守所。
南昌市青云谱区人民检察院以青检公刑诉[2016]297号起诉书指控被告人柏闽犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南昌市青云谱区人民检察院指派检察员管希仲出庭支持公诉，被告人柏闽到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2012年3月-2012年10月期间，被告柏闽在白城鑫麟中药村种植股份公司南昌分公司，先后担任融资团队主管、总经理等职。该公司法人、实际控制人为孙某1（杭州市上城区人民法院一审判决其犯非法吸收公众存款罪），以投资板蓝根饮片深加工基地为名，通过发放宣传单、组织开会、实地参观等方式吸引公众投资，承诺年利息18%-22%，向本市不特定人群非法吸收存款。现查明，被告人柏闽及其融资团队吸收了孟某等12人存款408.5万元人民币未能归还。被告人柏闽从中通过提成客户的存款获利人民币30余万元。
认定上述事实的证据如下：1、《借款合同》及凭证等书证；2、孙某1、孟某等人的证人证言；3、被告柏闽的供述与辩解。
公诉机关认为，被告人柏闽担任白城鑫麟中药材种植股份公司南昌分公司融资团队负责人期间，违反国家金融法规，非法吸收公众存款人民币394.97万元，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人柏闽对公诉关指控的罪名无异议，对犯罪事实中被害人来某的金额有异议，辩称被害人来某后期交给孙某2的资金，不应计入其犯罪金额。
经审理查明，2012年2月7日，孙某1（杭州市上城区人民法院一审判决其犯非法吸收公众存款罪）在南昌成立白城鑫麟中药材种植股份公司南昌分公司（以下简称“鑫麟南昌分公司”）为其融资。鑫麟南昌分公司以投资板蓝根饮片深加工基地为名，通过发放宣传单、组织开会、实地参观等方式吸引公众投资，承诺年利息18%-22%，向本市不特定人群非法吸收存款。2012年3月，被告人柏闽经李某2介绍来到鑫麟南昌分公司，担任融资团队主管，2012年9月1日被任命为白城鑫麟中药材种植股份公司南昌分公司市场营销总监。被告人柏闽在鑫麟南昌分公司期间，其本人及其带领的融资团队（成员有刘某1、罗某等人）非法吸收了被害人赵某（含黄某）人民币18万元（领取“利息”2.64万元），胡某16万元（领取“利息”0.2万余元），孟某60万元人民币，朱某110万元（领取“利息”2.2万元），朱某23万元（领取“利息”0.78万元），龚某17万元（领取“利息”2.1万元），邓某19.5万（领取“利息”1.1万元左右），胡某214万（领取“利息”1.3万元），李某125万（领取“利息”2.2万元），余某9万元（领取“利息”1.7万元），洪某10万元（领取“利息”1万元），来某50万元。被告人柏闽通过提成从中获利人民币30余万元。2012年10月被告人柏闽离开鑫麟南昌分公司，去南京成某公司继续为孙某1融资。被告人柏闽离开鑫麟南昌分公司以后，鑫麟南昌分公司由丁某负责，且公司的新业务基本停止，老客户之后产生的借款合同和借条都是以前投入的资金转单而来。
认定上述事实的证据有：
书证
（一）被害人赵某提供的书证：
1、赵某2013-00140号借款合同及收据，证明赵某“借款”8万元给鑫麟南昌分公司。
2、赵某2013-00202号借款合同及收据，证明赵某“借款”5万元给鑫麟南昌分公司。
3、黄某2013-00142号、2014-050号利息收据，证明黄某“借款”两次给鑫麟南昌分公司，共计5万元。
4、利息单，证明赵某领取利息共计26400元。
（二）被害人胡某1提供的书证：
1、2013-00086号借款合同及收据，证明被害人胡某1借款48000元给鑫麟南昌分公司（其中8000元为转单利息）；
2、2013-00102号借款合同及收据，证明被害人胡某1借款24000元给鑫麟南昌分公司（其中4000元为转单利息）；
3、收据，证明被害人胡某1与南昌公司签订了2013-00086号合同“借款”4万元给南昌公司，2013-000102号合同“借款”2万元给鑫麟南昌分公司。
（三）被害人孟某提供的书证：
1、2013-00122号借款合同及收据，证明被害人孟某“借款”78万元给鑫麟南昌分公司；
2、收据两张，证明被害人孟某与鑫麟南昌分公司签订2012-0007356号、2013-0000120号、2013-0000221号、2013-08027号、2013-08041号、2014-053号、2014-053-01号、2014-205号借款合同“借款”34万元给鑫麟南昌分公司。
（四）被害人朱某1提供的书证：
1、2013-0000034号借款合同及收据，证明被害人朱某1“借款”10万元给鑫麟南昌分公司；
2、利息发放单，证明被害人朱某1收回利息22000元。
（五）被害人朱某2提供的书证：
收据，证明被害人朱某2与南昌公司签订2013-08078号、2013-0000205号借款合同“借款”3万元给鑫麟南昌分公司。
（六）被害人龚某1提供的书证：
1、2013-08094号借款合同及收据，证明被害人龚某1“借款”1万元给鑫麟南昌分公司；
2、2012-0007241号借款合同及收据，证明被害人龚某1“借款”6万元给鑫麟南昌分公司；
3、利息发放单，证明领取利息14400元。
（七）被害人邓某提供的书证：
1、2013-00015号借款合同及收据，证明被害人邓某“借款”1万元给鑫麟南昌分公司；
2、收据，证明被害人邓某与南昌公司签订2012-08141号、2012-08322号、2012-0007047号、2013-00108号、2013-00071号、2013-00176号、2013-0000095号、2013-0000132号、2013-0000371号、2013-0000331号借款合同“借款”18.5万给鑫麟南昌分公司；
3、利息单，证明被害人邓某领取“利息”1800元。
（八）被害人胡某2提供的证据：
1、2013-00109号借款合同，证明被害人胡某2“借款”8万元给鑫麟南昌分公司；
2、2013-0000334号借款合同，证明被害人胡某2“借款”1万元给鑫麟南昌分公司；
3、2013-0000071号借款合同，证明被害人胡某2“借款”5万元给鑫麟南昌分公司；
4、收据，证明被害人胡某2与南昌公司签订上述三份合同，“借款”给鑫麟南昌分公司；
5、利息发放单两份，证明被害人胡某2领取利息13000元。
（九）被害人李某1提供的书证：
1、2013-00156号借款合同及收据，证明被害人李某1“借款”15万元给鑫麟南昌分公司；
2、2013-0000044号借款合同及收据，证明被害人李某1“借款”10万元给鑫麟南昌分公司；
3、收据，证明被害人李某1与南昌公司签订上述二份合同，“借款”给鑫麟南昌分公司；
4、利息发放单，证明被害人李某1领取利息22000元。
（十）被害人余某提供的书证：
1、2012-05030号借款合同，证明被害人余某“借款”4万元给鑫麟南昌分公司；
2、2012-05163号借款合同，证明被害人余某“借款”5万元给鑫麟南昌分公司；
3、利息发放单2张，证明被害人余某领取利息1.7万元。
（十一）被害人洪某提供的书证：
收据，证明被害人洪某与鑫麟南昌分公司签订2013-0000333号、2013-0000397号、2012-008177号、2013-0000096号、2013-00083号、2013-00070号、2012-0007260号借款合同“借款”共10万元给鑫麟南昌分公司。
（十二）被害人来某提供的书证：
1、2013-00154号借款合同及收据，证明被害人来某“借款”75万元给鑫麟南昌分公司；
2、2013-00118号借款合同，证明被害人来某“借款”65万元给鑫麟南昌分公司；
（十三）企业信息二份，证明白城鑫麟中药材种植股份公司南昌分公司成立于2012年2月7日，法定代表人是孙某1，2013年11月4日注销。白城鑫麟中药材种植股份公司明珠广场营业部成立于2012年3月7日，负责人是孙某1，2012年12月18日注销。
（十四）聘书，证明2012年9月1日被告人柏闽被任命为白城鑫麟中药材种植股份公司南昌分公司市场营销总监。
证人证言
1、证人孙某2的证言，证明孙某12012年2月7日在南昌成立的鑫麟南昌分公司、2012年3月7日在南昌成立的鑫麟南昌分公司广场营业部都是为白城鑫麟中药材种植股份有限公司融资，2012年9月，孙某2应孙某1的要求到鑫麟南昌分公司，接替被告人柏闽归还鑫麟南昌分公司借款。当时公司由被告人柏闽负责，有五六十个业务员，员工工资由负责人柏闽发放。柏闽在吸收的客户资金扣除43%后，剩下的打给孙某1。2012年底被告人柏闽决定公司不再开展新业务，业务员减少到五六人。被告人柏闽离开鑫麟南昌分公司后，由丁某负责。汪某是南昌公司业务员。客户资金存在“转单”的现象。
2、证人孙某1的证言，证明2012年2月鑫麟南昌分公司成立，成立鑫麟南昌分公司的目的就是为了融资。2012年8，9月份被告人柏闽开始负责南昌公司至2012年底被告人柏闽带着他的融资团队到南京继续融资。被告人柏闽离开公司后，孙某1让姐姐孙某2到南昌负责还钱，鑫麟南昌分公司由丁某负责。
3、证人李某2的证言：证明被告人柏闽20**年3月到公司，担任鑫麟南昌分公司明珠广场营业部的部门经理，下面有业务员罗某。2012年9月被告人柏闽开始在鑫麟南昌分公司担任负责人。2012年10月被告人柏闽离开鑫麟南昌分公司和孙某1一起到南京成某公司继续融资，鑫麟南昌分公司由丁某负责。
4、证人丁某的证言：证明被告人柏闽20**年底离开南昌公司去南京。孙某2是孙某1的姐姐，她在南昌负责管理公司，管钱。
被害人陈述
1、被害人赵某的陈述：证明被害人赵某与其女儿黄某分四次总共投入19万元，收回利息2万元。经手的业务员有柏闽、刘某2、刘某3和一个姓罗的女孩儿。
2、被害人胡某1的陈述：证明被害人胡某1分三次共投入6万元，领取2000多元的利息。经手的业务员有柏闽、刘某4、刘某5、汪某。投入资金存在转单的现象。
3、被害人孟某的陈述：证明被害人孟某2012年5月，通过被告人柏闽投了55万元到鑫麟南昌分公司，2012年10月加了5万元转单，共计60万元，剩下的钱经孙某2的手分几次投到了鑫麟南昌分公司，总共投资112万元。
4、被害人朱某1的陈述：证明被害人朱某1向某南昌分公司“借款”10万元，收回利息16500元。经手的业务员是柏闽。
5、被害人朱某2的陈述：证明被害人朱某2向某南昌分公司“借款”3万元，收回利息7800元。2012年的业务员是罗某，2013年是刘某4和孙某2和其联系。投入资金存在转单的现象。
6、被害人龚某1的陈述：证明被害人龚某1和姐姐龚某2、龚某3一起向某南昌分公司投资5万元，自己单独投入3次共计8万元，收回2.1万元利息。经手的业务员是罗某。
7、被害人邓某的陈述：证明被害人邓某分11次投资19.5万元，收回1.1万元左右利息。经手的业务员是罗某。
8、被害人胡某2的陈述：证明被害人胡某2分5次投资14万元，收回1万元左右的利息。经手的业务员是罗某。投入资金存在转单的现象。
9、被害人李某1的陈述：证明被害人李某1分2次投入25万元，收回利息2万多。经手业务员是罗某和柏闽。
10、被害人余某的陈述：证明被害人余某分2次投入9万元，收回利息1.7万元。经手业务员是罗某。
11、被害人洪某的陈述，证明被害人洪某分7次投入10万元，收回1万元的利息。经手业务员是罗某。
12、被害人来某的陈述，证明被害人来某投入165万元，其中50万元交给柏闽，115万元交给孙某2。
四、被告人柏闽的供述与辩解，证明2012年3月，被告人柏闽经李某2介绍来到鑫麟南昌分公司，担任主管一职，带领业务员去发传单，开展业务，实际上是向客户宣传，吸引客户投资到公司。鑫麟南昌分公司除了融资以外，并没有其他业务。被告人柏闽带的团队吸收到的资金，提成2%，被告人柏闽自己吸收的资金，提成15%。2012年3月到8月，其担任融资团队经理期间，总共做了大概500万的业务，在担任融资团队负责人后应该有大概200万业务，被告人柏闽提取其中的35%发放员工工资、自己的提成和公司的基本开销。被告人柏闽在鑫麟南昌分公司大概拿到提成30万元。先后担任融资团队主管、负责人，帮助该公司非法吸收公众存款。手下的业务员有罗某、刘某2等人。2012年10月12日，被告人柏闽与孙某2就鑫麟南昌分公司进行交接，然后去南京筹备成某的公司为孙某1融资。被告人柏闽去了南京后，南昌的业务基本停止，所产生的收条和借款合同都是旧的业务转单（原来客户投入的钱，改成新的借款合同和借条）而成，鑫麟南昌分公司的融资款提成也没有再拿过，
常住人口信息表，证明被告人柏闽的身份情况。
五、无违法犯罪记录证明，证明被告人柏闽无前科劣迹。
六、抓获工作情况，证明被告人柏闽系被公安机关抓获归案。
七、情况说明2份，证明被害人赵某、孟某无法联系，被害人李某1不愿意配合公安机关调查。
本院认为，被告人柏闽非法吸收公众存款231.5万元，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大。针对被告人柏闽关于被害人来某交给孙某2的资金不应计入其犯罪金额的辩护意见，经查，2012年9月被告人柏闽离开公司后负责人是丁某，孙某2来到鑫麟南昌分公司系接替被告人柏闽归还客户资金，孙某2并不隶属于被告人柏闽，且被害人来某陈述其交给被告人柏闽50万，剩下的115万交给了孙某2，故被告人柏闽的辩护意见成立，对相应金额应予核减。被告人柏闽归案后能够如实供述自己的犯罪事实，具有坦白情节，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第三款之规定，判决如下：
被告人柏闽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币六万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年4月22日起至2020年4月21日止。罚金自本判决生效后三十日内付清。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向南昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 曾 莹
人民陪审员 肖佳林
人民陪审员 熊 燕
二〇一七年七月十日
书 记 员 汪 莹