福建省福州市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2018）闽01刑终209号原公诉机关福建省福清市人民检察院。上诉人（原审被告人）翁茂兴，男，1979年11月9日出生于福建省福清市，汉族，初中文化，经商，住福建省福清市。因涉嫌犯集资诈骗罪于2016年7月30日被刑事拘留，2016年9月3日被逮捕。现羁押于福清市看守所。辩护人曾福新、赖泽明，福建合立律师事务所律师。福建省福清市人民法院审理福建省福清市人民检察院指控被告人翁茂兴犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪、诈骗罪一案，于2017年11月16日作出（2017）闽0181刑初207号刑事判决。原审被告人翁茂兴不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经阅卷、审查上诉材料，讯问了上诉人翁茂兴，审阅辩护人的意见，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定:一、非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪的事实2012年7月至2014年底间，被告人翁茂兴经营老渔翁酒楼以及投资福清市皇钻娱乐会所、云南省芒市阳光城酒店（又名芒市云庭酒店）、云南省丽江云庭酒店，为满足资金需要，被告人翁茂兴以上述项目资金周转借款或投资分红为由，以月利息2%—3%不等的高额利息或者年盈利40%的高额分红为诱饵，承诺到期还本付息或随讨随还，并通过口头宣传的方式，先后向福清市社会上不特定人员林某1、林某2、翁某、李某2、陈某2、俞某1、俞某3、董某、郭某、吴某等人吸收资金共计人民币7,880,000元，并将借来的资金用于维持项目运营及返还部分借款本金及利息，期间共返还上述人员款项共计人民币1,728,850元。2014年底，被告人翁茂兴经营的“老渔翁”酒楼、皇钻娱乐会所持续亏损以及其投资的云南市芒市云庭酒店、丽江云庭酒店项目已经无力继续投资。2015年初至2015年7月，被告人翁茂兴明知其经营的项目严重亏损已不可能盈利来偿还其吸收的资金及高额利息或者承诺的高分红，明知其已经资不抵债、没有偿还能力的情况下，仍然虚构上述项目可以盈利的事实，隐瞒经营严重亏损无力偿还的真相或者虚构经营“喜力啤酒”项目，以高利息或高分红为名继续向社会不特定人员非法集资，先后骗取被害人林某1、林某2、宋某、林某3、翁某、林某4、林某5、陈某1、李某1、周某、俞某1、吴某等人资金共计人民币4,350,000元，期间偿还被害人宋某人民币3万元、偿还被害人俞某1人民币5.2万元，其余款项均未偿还。原判认定上述事实有经原审法院质证、认证的下列证据予以证实：被害人林某1、林某2、翁某、林某5等人的陈述及辨认笔录，证人林某4、俞某3、董某、高某、赵某等人的证言，银行明细单，接受证据清单、借条、收条、银行明细单、微信转账记录，房屋租用合同、营业执照、内资企业情况表，转让协议、协议书，“老渔翁”酒楼转让协议、股东协议书，房屋租赁合同、房屋租赁合同终止协议书、房屋租赁合同书等材料，被告人翁茂兴在侦查阶段的供述。二、诈骗罪的事实2012年9月20日，被告人翁茂兴向薛珠琴租赁福清市音西街道国际华城13#、105#、106#、107#、108#、109#、110#商业店铺，租期从2012年10月20日至2017年10月20日，双方约定提前十天支付下半年租期的�金。被告人翁茂兴于2013年8月5日将其中13#店铺转租给被害人俞某2，约定每年收取租金一次。2015年8月，被告人翁茂兴因上述经营投资失败已经没有履约能力，无力支付薛珠琴2015年9月20日至2016年9月20日间的上半年店铺租金，已不可能再将13#店铺转租给被害人俞某2。被告人翁茂兴隐瞒上述真相，诱骗被害人俞某2继续支付2015年度至2016年度的年租金人民币53,345元，被害人俞某2信以为真于2015年8月17日支付全部租金给被告人翁茂兴，被告人翁茂兴得款后并没有用于支付薛珠琴的店铺租金，而是用于其个人开支。2015年9月21日，因被告人翁茂兴未按约定缴纳下半年度租金，薛珠琴终止与被告人翁茂兴签订的店铺租赁合同，造成被害人俞某2的经济损失人民币53,345元。原判认定上述事实有经原审法院质证、认证的下列证据予以证实：被害人俞�2的陈述,证人林某6的证言，租赁合同，催告函，银行明细单、网银交易记录,被告人翁茂兴在侦查阶段的供述。另查明，被告人翁茂兴于2016年7月27日在云南省德宏州芒市大街壹号公馆KTV内被公安机关抓获。原判认为，被告人翁茂兴违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，通过口头宣传介绍的方式，承诺还本付息，向社会不特定人员非法吸收资金，共计人民币7,880,000元，数额巨大，并造成人民币6,151,150元无法归还，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪；被告人翁茂兴以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，金额共计人民币4,268,000元，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪；被告人翁茂兴以非法占有为目的，采取隐瞒真相的方法，骗取他人钱财计人民币53,345元，数额较大，其行为构成诈骗罪。被告人翁茂兴一人犯数罪，依法予以数罪并罚。被告人翁茂兴因本案被先行羁押的3天时间予以折抵刑期。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第二百六十六条、第六十九条、第五十六条第一款、第五十八条、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，作出判决：一、被告人翁茂兴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月，并处罚金人民币十万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，剥夺政治权利一年，并处罚金人民币十万元；犯诈骗罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五千元；数罪并罚，决定执行有期徒刑十四年，剥夺政治权利一年，并处罚金人民币二十万五千元。二、责令被告人翁茂兴继续退赔本案集资参与人的经济损失共计人民币10,419,150元。其中退赔林某1的经济损失人民币480,000元、林某2的经济损失人民币700,000元、翁某的经济损失人民币1,970,000元、俞某1的经济损失人民币2,965,000元、吴某的经济损失人民币800,000元、林某5的经济损失人民币860,000元、陈某1的经济损失人民币200,000元、李某1的经济损失人民币140,000元、翁祖金的经济损失人民币100,000元、林某3的经济损失人民币300,000元、宋某的经济损失人民币320,000元、周某的经济损失人民币200,000元、陈某2的经济损失人民币64,000元、俞某3的经济损失人民币396,150元、董某的经济损失人民币64,000元、李某2的经济损失人民币640,000元、郭某的经济损失人民币220,000元。上诉人翁茂兴及其辩护人的诉辩意见：1、原判认定上诉人非法吸收公众存款金额中一部分系上诉人在2012年正常经商投资需要周转资金，向身边的亲属所借款项，一审法院均纳入上诉人非法吸收公众存�的数额，原判决认定上诉人翁茂兴非法吸收公众存款金额有误。２、上诉人所借款项均用于上述项目实体投资，未用于个人消费挥霍，因在2014年年底至2015年期间，遭遇实体经济萧条，为了挽回之前投资的损失迫不得已只能继续筹钱投资生意。3、上诉人不构成诈骗罪。经审理查明，原审法院在判决书中所列举的认定本案事实的证据，系侦查机关依法收集并经一审庭审质证，证据来源合法，内容真实客观，证据间能相互印证，形成证据锁链。二审期间，上诉人翁茂兴未向本院提交新的证据。本院对一审判决书所列证据和事实予以确认。本院认为，上诉人翁茂兴违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，通过口头宣传介绍的方式，承诺还本付息，向社会不特定人员非法吸收资金，共计人民币7,880,000元，数额巨大，并造成人民币6,151,150元无法归还，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪；上诉人翁茂兴以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，金额共计人民币4,268,000元，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪；被告人翁茂兴以非法占有为目的，采取隐瞒真相的方法，骗取他人钱财计人民币53,345元，数额较大，其行为构成诈骗罪。上诉人翁茂兴判决宣告前一人犯数罪，应予以数罪并罚。2015年初至2015年7月，上诉人翁茂兴明知其经营的项目严重亏损，隐瞒经营严重亏损无力偿还的真相或者虚构经营“喜力啤酒”项目，以高利息或高分红为名继续向社会不特定人员非法集资，骗取被害人钱款的行为符合集资诈骗罪的犯罪构成要件。上诉人及辩护人认为上诉人不构成集资诈骗罪的诉辩意见及其他诉辩意见与查明的事实不符，本院不予采纳。原判事实清楚，证据确凿，定性准确，量刑适当，审判程序合法，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  戴永忠审判员  李平盛审判员  高芸秀二〇一八年三月六日书记员  吴晓颖附相关法律规定：《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的�诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；