山西省昔阳县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）晋0724刑初17号
公诉机关山西省昔阳县人民检察院。
被告人潘慧彪，男，1982年12月12日出生，汉族，中专文化，中共党员，山西省晋中市昔阳县人，昔阳县某乡煤管站工作人员，2015年4月至2016年8月24日借用到昔阳县某乡安监站工作，期间，从2015年12月开始至2016年6月负责打击私挖滥采工作。2016年8月24日因涉嫌受贿罪经昔阳县人民检察院决定被依法取保候审。2017年8月24日经本院决定被依法取保候审。
昔阳县人民检察院以昔检公诉刑诉（2017）17号起诉书指控被告人潘慧彪犯受贿罪，于2017年4月7日向本院提起公诉。本院于同日立案，决定适用简易程序进行审理。2017年4月24日，因发现有不宜适用简易程序的情况，本院依法决定中止适用简易程序，按普通程序进行审理，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。昔阳县人民检察院指派检察员翟鸿颖出庭支持公诉。被告人潘慧彪到庭参加诉讼。2017年7月4日，昔阳县人民检察院以案件需要补充侦查为由，建议本院对本案延期审理，本院依法决定准许；同年7月20日，昔阳县人民检察院补侦完毕。同年8月25日，本院第二次公开开庭审理了本案。昔阳县人民检察院指派检察员李烨琦出庭支持公诉。被告人潘慧彪及证人张某1到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
昔阳县人民检察院指控：2016年2月的一天，被告人潘慧彪发现张某2在李家庄乡王家山村有私挖滥采行为，遂私自以收取保证金的名义向张某2索要1万元。为避免查处，张某2到李家庄乡政府潘慧彪的办公室交给其1万元现金。2016年5月初的一天，被告人潘慧彪私自以收取土地恢复保证金的名义向承揽李家庄乡王家山村高速桥以东造地工程的王某1索要1万元。为避免潘慧彪找麻烦，王某1在其工地上交给潘慧彪1万元现金。2016年5月的一天，被告人潘慧彪私自以收取土地恢复保证金的名义向王家山村炸药库后山等地造地工程负责人李某1索要1万元。为避免工程停工，李某1在其车上交给了潘慧彪1万元现金。以上，潘慧彪私自以收取保证金的名义索取张某2、王某1、李某1共计3万元，并据为己有。被告人潘慧彪收受张某2等三人现金后，2016年5月，潘慧彪因该事实被李家庄乡政府发现，为掩饰犯罪，潘慧彪将钱分别如数退还给张某2等三人。公诉机关针对以上指控事实当庭宣读和出示了书证、证人证言、被告人的供述和辩解等证据。据此认为被告人潘慧彪的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款之规定，应当以受贿罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。
被告人潘慧彪对起诉书指控的犯罪事实当庭予以供认，发表辩解意见称其所得钱款的一部分给当时该乡政府打击私挖滥采工作队的工作人员发放了补助和购物卡。被告人潘慧彪未向法庭提供证据。
经审理查明：被告人潘慧彪系昔阳县李家庄乡煤管站职工，2015年4月6日经昔阳县李家庄乡人民政府研究决定借用到该乡安监站工作，同年12月经昔阳县李家庄乡党政联席会议研究决定临时负责该乡打击私挖滥采工作至2016年6月4日止。
2016年2月的一天，被告人潘慧彪发现张某2在昔阳县李家庄乡王家山村有私挖滥采行为，遂私自以收取土地恢复保证金的名义向张某2索要人民币1万元。为避免查处，张某2到李家庄乡人民政府潘慧彪的办公室交给被告人潘慧彪人民币1万元。
2016年5月初的一天，被告人潘慧彪私自以收取土地恢复保证金的名义向承揽李家庄乡王家山村高速桥以东造地工程的王某1索要人民币1万元。为避免潘慧彪找麻烦，王某1在其工地上交给被告人潘慧彪人民币1万元。
2016年5月的一天，被告人潘慧彪私自以收取土地恢复保证金的名义向李家庄乡王家山村炸药库后山等地造地工程的工地安全负责人李某1索要人民币1万元。为避免工程停工，李某1在李家庄乡人民政府附近其车上交给被告人潘慧彪人民币1万元。
以上，被告人潘慧彪利用职务便利，私自以收取土地恢复保证金的名义索取他人财物三次，共计人民币3万元，并据为己有。2016年5月，因潘慧彪实施的上述行为被李家庄乡人民政府领导发现，被告人潘慧彪为掩饰犯罪，将其索取的款额分别如数退还给张某2、王某1和李某1。
认定上述事实的证据如下：
1、户籍证明证实：被告人潘慧彪的基本身份情况。
2、昔阳县李家庄乡人民政府关于潘慧彪个人基本情况的说明及证明证实：潘慧彪系李家庄乡煤管站临时人员。2015年4月6日，经乡政府研究借用其到乡安监站临时工作，2015年12月因分管打击私挖滥采的副乡长吴某1调入其他单位工作，乡政府研究潘慧彪暂时负责打击私挖滥采工作，2016年6月4日乡党政班子调整后，由新任的副乡长闫某1分管打击私挖滥采工作，潘慧彪仍为安监站成员参与此项工作，直至2016年8月24日止。
3、昔阳县人民检察院职务犯罪侦查局归案情况说明一份证实：2016年8月24日，被告人潘慧彪归案后如实交代了其涉嫌犯罪的事实。
4、会议记录复印件证实：2015年12月，经昔阳县李家庄乡党政联席会议研究决定，潘慧彪临时负责打击私挖滥采工作。
5、李政发【2015】15号文件证实：2015年2月5日，昔阳县李家庄乡人民政府为李家庄乡开展严厉打击私挖滥采和盗采国家资源采矿行为专项行动制定实施方案。
6、昔阳县李家庄乡人民政府关于打击私挖滥采专项行动小组的职责说明（2016年8月26日出具）证实：小组职责是对容易发生此类非法行为的地段做好日常巡逻，并建立巡查台账。对发现的违法行为及时制止，并及时上报县国土资源局，在事发地交由县土地管理部门对其进行查处。行动小组的现场负责人在乡政府未授权的情况下，不得以任何形式对违法主体的责任人收取保证金。
7、巡查记录表证实：2015年12月13日，潘慧彪作为昔阳县李家庄乡人民政府打击私挖滥采工作队巡查人员参与王家山村水池后面的巡查工作，发现问题并上报国土局。2015年12月14日，潘慧彪作为巡查人员参与对王家山村的巡查工作，发现问题并上报国土局。2016年6月22日，潘慧彪作为组长带领巡查人员配合地矿局对黄龙辿村、王家山村巡查发现的问题进行处理。2016年6月26日，潘慧彪作为组长带领巡查人员对黄龙辿村、王家山村等地进行巡查，无异常。2016年6月27日，潘慧彪作为组长带领巡查人员配合地矿局对黄龙辿村砖厂西面、小南岭、王家山水池南面、高速桥对面、炸药库进行巡查，发现问题并上报地矿局。
8、王家山村村民实施造地项目合同、保证书及面积测量表证实：2016年4月17日，王某1承揽了昔阳县李家庄乡王家山村高速桥以东的造地工程。
9、王家山村村民实施造地项目合同、保证书及面积测量表证实：2016年4月17日，李某2承揽了昔阳县李家庄乡王家山村王黄公路左右、炸药库后山的造地工程。
10、张某3（时任李家庄乡党委副书记）情况说明证实：2015年12月，李家庄乡党政联席会议研究决定，由潘慧彪临时负责全乡打击私挖滥采工作。2016年5月，有社会舆论反映潘慧彪私自收取有关人员费用。我立即对潘慧彪进行约谈。该潘承认以押金名义收取个别人员费用大约2-3万元。我对潘慧彪进行了批评并要求其立即退还有关人员费用。事后，我再过问此事时，潘慧彪表示已全部退还。
11、证人张某2的证言及情况说明证实：潘慧彪是李家庄乡政府负责打击私挖滥采工作的，当时我在王家山村炸药库后山挖矾石，潘慧彪平时去检查，所以认识了。2016年2月份的一天，潘慧彪给我打电话让我到乡政府把土坑回填的情况说一下，并交1万元押金。随后，我就取了1万元现金，在李家庄乡政府二楼的一个办公室交给了潘慧彪。潘慧彪让我在一份文书上签了字，我问用不用给我一份，他说不用。我跟挖矾石的合伙人张某4、刘某1、张某5说过这件事。同年5月中旬的一天，潘慧彪打电话让我到乡政府附近等他。我开自己的车到了李家庄乡政府附近，后潘慧彪上车给了我1.2万元钱，说1万元是收取的押金，2000元是我平时请他吃饭及买茶叶折价的费用。
12、张某4、刘某1情况说明及证人张某5的证言证实：大约2016年1月，张某5、张某2、张某4及刘某1合伙在王家山村炸药库后山挖矾石。同年2月份，张某2曾经交给当时李家庄乡打击私挖滥采工作负责人潘慧彪1万元钱，后听张某2说钱退回来了。
13、证人郭某1、张某6、凌某及张某7的证言证实：该四人在潘慧彪负责李家庄乡打击私挖滥采工作期间，均在该工作队工作。期间，潘慧彪分别给过该四人一张500元的购物卡和200元的补助。后来听说潘慧彪收了被监管对象的钱。
14、证人王某1的证言证实：2016年4月份，我承包了王家山村高速桥以东的造地工程，并交给王家山村村委会8万元保证金。同年5月份，李家庄乡政府的潘慧彪在工地附近对我说，王家山村其他三家的造地押金都已经交纳，让我赶紧交一下。因潘慧彪说该钱是李家庄乡政府收取的，且为了整个造地工程，我在造地工程中发现矾石也会开采，我怕被潘慧彪发现后他找我麻烦，我就回工地取了1万元现金交给潘慧彪。潘慧彪让我签了字，具体内容记不清了。一星期后，潘慧彪在工地不远处将1万元退还给我。后听说潘慧彪收黑钱让人举报了。
15、证人李某1的证言证实：2016年4月份，李某2承揽了王家山村的造地工程，我任工地安全负责人。同年5月中旬的一天，打击私挖滥采工作的负责人潘慧彪来到施工现场说，李家庄乡政府让我交造地保证金1万元，说其他承揽造地的人已经交了保证金，并让我看了王某1的保证金书面材料，问我是否交纳。我打电话跟李某2说了情况，他说交吧，我就找李某2拿了1万元现金。当天下午两点左右，我开车到李家庄乡政府附近，在车上将1万元现金交给潘慧彪。潘慧彪让我在保证金书面材料上签字，我没有签。因为我们在实施造地工程时可能遇到铝矾土，我怕因铝矾土的相关事情被停工影响造地工程的进度，同时潘慧彪拿着的书面材料上面有李家庄乡政府字样，所以只能按照他的要求交给他1万元。第二天早上，潘慧彪将1万元现金退还给我，我又交给李某2。后听说收取现金是潘慧彪的个人行为。
16、证人李某2的证言证实：2016年4月，我承揽了王家山村的造地工程，和村委会签订了合同，并交给村委会8万元保证金。同年5月中旬的一天上午，工地安全负责人李某1打电话说李家庄乡政府的潘慧彪让交1万元保证金。我说该交就交吧，并让李某1找我拿了1万元。当天下午，李某1说把该钱交给了潘慧彪。因为潘慧彪当时是李家庄乡打击私挖滥采工作的负责人，对我们的造地工程及造地工程中遇到的铝矾土相关事情有监管权，所以我通过李某1将1万元交给了潘慧彪。第二天，李某1说潘慧彪将昨天收取的1万元退回来了，并将钱给了我。后听说保证金是潘慧彪个人私自收取的。
17、证人张某1的证言证实：现任昔阳县李家庄乡人民政府综合办公室主任。潘慧彪是李家庄乡煤管站临时人员。关于他的归案情况是，昔阳县人民检察院的侦查人员到李家庄乡政府找潘慧彪，但没有跟我说是什么事情，就是让我跟潘慧彪联系叫他回乡政府。我就给潘慧彪打电话，说检察院工作人员找他，没有说是什么事情。打完电话几分钟之后，潘慧彪就回到乡政府，见到了检察院工作人员。
18、被告人潘慧彪的供述及悔过书证实：我从2005年4月至2015年4月在昔阳县李家庄乡煤管站工作，2015年4月开始在李家庄乡政府安监站工作，其中2015年12月20日至2016年6月代管李家庄乡打击私挖滥采工作，任工作队负责人。工作队的任务主要是对私挖滥采行为进行夜间巡查，如发现私挖滥采行为应向乡长、书记汇报，同时也向县国土资源局的打击私挖滥采稽查队汇报，由国土局对发现的私挖滥采行为进行处罚。
大约在2016年2月份，发现张某2在王家山村有私挖滥采行为，我主动给张某2打电话让他交土地恢复保证金或押金。张某2到李家庄乡政府在我的办公室交给我1万元现金。当时我还说这押金等土地恢复验收后再退你，还让张某2在文书上签了字，由我留存，后来销毁。这1万元钱，我在2016年春节期间买了4张购物卡，每张500元，共计2000元，分别给了工作队队员凌某、郭某1、张某7、张某6，过了一段时间又给了他们每人200元现金，上述共计2800元；剩余7200元由我保管。
2016年5月初，我以恢复土地押金或保证金的名义收取了王某1一万元。之前我就给王某1打电话说过交押金一事，让他考虑一下，觉得合适就交1万元。后来王某1在他的工地附近给了我1万元现金，我让他在一份文书上签了字。
2016年5月份的一天，我在李家庄乡政府附近李某1的“面包”车里收取了李某1一万元恢复土地押金（保证金）。我之前就与李某1协商过交押金一事，并说王某1的押金已经交了，如果觉得合适就交1万元，还给他看了王某1签过字的文书。后来李某1在李家庄乡政府附近他的车里给了我1万元钱，但他没有在文书上签字。
我没有收取保证金或押金的权利，收这3万元钱是个人行为。我想着将来人家找我要钱就给了人家，如果人家不要，我就自己得了这钱。我存在侥幸心理，就没有向领导汇报收钱的事情。收了李某1的钱之后，时任乡长张某3和书记魏某都叫我谈话，我就在王家山村退还给王某1一万元钱，退还给李某1一万元钱。当天，我还在张某2的白色现代车里退还给张某2一万两千元，1万元是收取的造地押金，2000元是张某2平时请我吃饭的费用和给我茶叶的费用。后来有一天，我正在工地上时，李家庄乡政府办公室主任张某1给我打电话说检察院有人找我，我就回了乡政府，之后与检察院工作人员一起去了检察院。
上述证据经法庭质证，被告人潘慧彪均表示无异议。公诉机关围绕指控犯罪事实而向法庭提供的证据来源合法、内容客观真实且相互关联，能够形成证据锁链，该系列证据并与被告人的法庭供述互相印证，足以证实公诉机关指控被告人潘慧彪之犯罪事实存在。故对公诉机关以上所举证据，本院依法予以认定。
本院认为：被告人潘慧彪在经昔阳县李家庄乡人民政府研究决定借用其到该乡安监站工作期间，利用负责昔阳县李家庄乡打击私挖滥采工作的职务便利，非法收受他人财物，且数额较大，其行为侵犯了国家廉政建设制度，破坏了国家机关的正常工作秩序，已构成受贿罪。公诉机关指控被告人潘慧彪犯受贿罪之事实清楚，证据确实充分，罪名成立。被告人潘慧彪如实供述自己的罪行，属坦白；且鉴于被告人潘慧彪认罪、悔罪，能及时退还所得赃款，犯罪情节轻微，故可以对其免予刑事处罚。对于被告人潘慧彪所提“所得钱款的一部分给当时该乡政府打击私挖滥采工作队的工作人员发放了补助和购物卡”的辩解意见，经查属实，但该情节并不影响其受贿犯罪的成立。故依据《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（一）项、第九十三条第一款、第六十七条第三款、第三十七条及《最高人民法院、最高人民检察院<关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释>》第一条第一款、第十五条第一款之规定，判决如下：
被告人潘慧彪犯受贿罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向晋中市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李海青
审 判 员 王少珺
人民陪审员 王 亭
二〇一七年九月二十二日
书 记 员 孔华丽
附：判决所依据的法律条文
1、《中华人民共和国刑法》
第三百八十五条第一款国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。
第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。
第三百八十三条第一款第（一）项对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：
（一）贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。
第九十三条第一款本法所称国家工作人员，是指国家机关中从事公务的人员。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。
2、《最高人民法院、最高人民检察院<关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释>》
第一条第一款贪污或者受贿数额在三万元以上不满二十万元的,应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额较大”,依法判处三年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金。
第十五条第一款对多次受贿未经处理的，累计计算受贿数额。