甘肃省白银市白银区人民法院
p t ” > 刑 事 判 决 书
（2014）白刑初字第419号
公诉机关白银市白银区人民检察院。
被告单位甘肃广河盛发建筑工程有限公司第二项目部，负责人马某1，系第二项目部经理。2012年7月5日更名为甘肃盛发建筑工程有限公司第二项目部。
诉讼代表人马某2。
被告人马某1，甘肃省广河县人，公民身份号码×××，住广河县。
辩护人王某，甘肃金城律师事务所律师。
被告人马某3〔曾用名马文华、马哈山），甘肃省广河县人，公民身份号码×××，中共党员，住广河县。
辩护人秋某，甘肃金城律师事务所律师。
白银市白银区人民检察院以白检刑诉[2014]349号起诉书指控被告单位甘肃广河盛发建筑工程有限公司第二项目部、被告人马某1、马某3犯单位行贿罪，于2014年10月22日向本院提起公诉，甘肃省高级人民法院于2014年10月23日以（2014）甘刑二他字第109号指定管辖决定书指定本院审理。因本案需要以其他案件处理结果为依据，本院于2014年11月18日以（2014）白刑初字第419-1号刑事裁定书裁定对本案中止审理，2017年3月20日以（2014）白刑初字第419-2号刑事裁定书裁定对本案恢复审理。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。白银市白银区人民检察院指派检察员徐某出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人马某2、被告人马某1、马某3及辩护人王某、秋某到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，被告人马某1系被告单位第二项目部的经理、被告人马某3系该项目部的工作人员，被告人马某1、马某3在被告单位第二项目部承包甘肃省××县面工程、广通河二号大桥工程及附属工程项目、广河县后勤接待服务中心建设项目、三甲集物流中心建设项目、三甲集办公用房建设项目、三甲集沙家湾商铺建设项目、广河县体育场跑道及看台、室外工程、体育场商铺等工程的过程中，为谋取不正当利益，向广河县多名国家工作人员行贿：
1、2010年至2013年间，被告人马某1先后四次向甘肃省广河县发改局原局长、广河县财政局原局长马青鹰（另案处理）行贿共计1900000元。
2、2011年至2013年间，被告人马某1独自及与被告人马某3共谋，分别向甘肃省广河县交通局原局长张明（另案处理）行贿共计1500000元、300000元。
3、2011年至2013年间，被告人马某1向甘肃省广河县项目办原主任沙玉海（另案处理）行贿320000元。
4、2011年至2013年间，被告人马某1向甘肃省××县委书记马宗明（另案处理）行贿共计260000元。
针对上述指控，公诉机关提交并当庭出示、宣读了企业法人营业执照及资质证书、安全生产许可证、户籍证明等书证；同案沙玉海、张明、马宗明、马青鹰的供述与辩解；被告人马某1、马某3的供述与辩解等证据，认为被告单位甘肃广河盛发建筑工程有限公司第二项目部为谋取不正当利益而行贿，情节严重；被告人马某1、马某3作为该公司第二项目部经理、工作人员，决定并实施了行贿行为，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以单位行贿追究其刑事责任。鉴于被告人马某1、马某3有自首情节，故建议对被告单位判处罚金；对被告人马某1在三年以下有期徒刑幅度内量刑、对被告人马某3在一年以下有期徒刑幅度内量刑。提请本院依法判处。
被告单位甘肃广河盛发建筑工程有限公司第二项目部在庭审中对起诉书指控的犯罪事实及罪名均没有异议，表示自愿认罪。
被告人马某1在庭审中对起诉书指控的犯罪事实、罪名均没有异议，表示自愿认罪。
辩护人认为，起诉书指控被告人马某1犯单位行贿罪的罪名成立，但被告人马某1单位行贿犯罪中部分行贿金额并非为了谋取不正当利益，主观恶性小，且具有自首、认罪悔罪、初犯等法定或酌定从轻处罚情节，恳请法庭对被告人马某1处以三年以下有期徒刑，并适用缓刑。
被告人马某3在庭审中对起诉书指控的犯罪事实、罪名均没有异议，表示自愿认罪。
辩护人对起诉书指控被告人马某3犯单位行贿罪的定性不持异议，但认为被告人马某3具有从犯、自首、主观恶性较小、初犯等法定或酌定从轻处罚情节，恳请法庭对被告人马某3免予刑事处罚。
经审理查明,甘肃广河盛发建筑工程有限公司于1998年6月26日注册成立，注册资本2520万元，主要负责人为马腾昌。2012年7月5日更名为甘肃盛发建筑工程有限公司，法定代表人为马忠明。公司名下成立有第二项目部、第三项目部、第五项目部，其中被告单位甘肃广河盛发建筑工程有限公司第二项目部（现为甘肃盛发建筑工程有限公司第二项目部）负责人为被告人马某1。该第二项目部没有在工商行政管理部门办理注册登记，亦没有固定的住所地，但持有甘肃盛发建筑工程有限公司第二项目部公章，属向甘肃广河盛发建筑工程有限公司缴纳管理费，挂靠在该公司名下，实行独立核算，自负盈亏，责任自担。被告人马某3系被告人马某1之子，系第二项目部的质检员。
被告人马某1、马某3在被告单位以甘肃广河盛发建筑工程有限公司、甘肃昭通路桥有限公司的名义承包甘肃省××县面工程、广通河二号大桥工程及附属工程、广河县后勤接待服务中心建设工程、三甲集物流中心建设工程、三甲集办公用房建设工程、三甲集沙家湾商铺建设工程、广河县体育场跑道及看台、室外工程、体育场商铺等工程的过程中，为谋取不正当利益，向广河县多名国家工作人员行贿428万元，具体如下：
1、2010年至2013年间，被告人马某1先后四次向甘肃省广河县发改局原局长、广河县财政局原局长马青鹰行贿共计190万元。
2、2011年至2013年间，被告人马某1独自及与被告人马某3共谋，分别向甘肃省广河县交通局原局长张明行贿共计150万元、30万元。
3、2011年至2013年间，被告人马某1向甘肃省广河县项目办原主任沙玉海行贿32万元。
4、2011年至2013年间，被告人马某1向甘肃省××县委书记马宗明行贿共计26万元。
被告人马某1、马某3于2014年1月26日被传唤到案，同日被指定居所监视居住，后主动如实供述了办案机关尚未掌握的上述四起行贿犯罪事实。
上述事实，被告单位及被告人马某1、马某3在审理过程中均无异议，且有书证本案立案决定书及同案张明、马宗明、沙玉海等人立案决定书、甘肃盛发建筑工程有限公司企业法人营业执照及企业变更记录、资质证书、安全生产许可证、组织机构代码证、公司下属项目部统计表及出具的证明、相关工程项目的政府审批文件及中标通知书、工程承包合同、变更签证、工程结算书、支款凭证及收据、银行交易记录及马某3手写款项记录、同案张明、马宗明、沙玉海等人的干部任免通知、被告人马某1、马某3的户籍证明、办案机关出具的办案说明、甘肃省定西市中级人民法院（2015）定中刑初字第4号刑事判决书及甘肃省会宁县人民法院（2014）会刑初字第184号刑事判决书等；证人马某2、马某15、苏某的证言；同案马青鹰、张明、沙玉海等人的供述、被告人马某1、马某3的供述与辩解等证据证实，足以认定。
本院认为，被告单位甘肃广河盛发建筑工程有限公司第二项目部虽未在工商行政管理部门办理注册登记，亦未有固定住所地，但根据公诉机关庭审出示的”甘肃广河盛发建筑工程有限公司下属项目部统计表”证明第二项目部系甘肃广河盛发建筑工程有限公司的下属部门，持有”甘肃盛发建筑工程有限公司第二项目部”公章，且实行独立核算，自负盈亏，责任自担，本案涉及的几起行贿犯罪均是以第二项目部的名义实施，所得亦归该第二项目部所有，符合法[2001]8号最高人民法院关于印发《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》的通知中”以单位的分支机构或者内设机构、部门的名义实施犯罪，违法所得亦归分支机构或者内设机构、部门所有的，应认定为单位犯罪的规定，属于《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》规定的单位犯罪的主体。被告单位为谋取不正当利益向国家工作人员行贿，情节严重；被告人马某1、马某3作为该公司第二项目部经理、工作人员决定并实施了该行贿行为，其行为均已构成单位行贿罪，依法应当惩处。公诉机关指控被告单位及被告人马某1、马某3犯单位行贿罪的犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立，予以支持。本案中部分犯罪是共同犯罪，二被告人在犯罪中作用相当，不宜区分主从犯。被告人马某1、马某3被传唤到案采取监视居住措施后，如实供述了办案机关尚未掌握的本案全部行贿事实，对查处同案张明、马宗明等人受贿案件起到积极作用，且在庭审中自愿认罪，是自首，依法可以从轻处罚。其中，马某3犯罪情节较轻，依法可以免除处罚。辩护人认为被告人马某1、马某3具有上述量刑情节依法可以从轻处罚或免予刑事处罚的辩护意见有事实和法律依据，予以采纳；其他辩护意见与审理查明的被告人马某1、马某3实施的犯罪行为、情节及造成的社会危害性不相符，不予采纳。公诉机关的量刑意见予以酌情采纳。为维护国家工作人员的职务廉洁性，惩治贿赂犯罪，根据被告单位及被告人马某1、马某3的犯罪性质，情节及对社会的危害程度，结合其认罪、悔罪态度，经审判委员会讨论决定，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第六十七条第一款的规定，判决如下：
一、被告单位甘肃广河盛发建筑工程有限公司第二项目部犯单位行贿罪，判处罚金80万元。
（已缴纳30万元，剩余50万元于判决生效后一个月内缴纳。）
二、被告人马某1犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
三、被告人马某3犯单位行贿罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向甘肃省白银市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审判长狄生禄
审判员李春萍
人民陪审员孙玉娥
二O一七年十一月二十四日
书记员刘晓文