湖南省长沙县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）长县刑初字第00436号
公诉机关湖南省长沙县人民检察院。
被告人范某，系长沙经济技术开发区工程建设开发有限公司工程建设部业主代表。因涉嫌玩忽职守罪，于2015年5月22日被取保候审。
辩护人黄扬波，湖南成法律师事务所律师。
辩护人曾强，湖南成法律师事务所律师。
被告人喻某，系长沙经济技术开发区管理委员会建设发展局质量安全监督站质安监员。因涉嫌玩忽职守罪，于2015年5月23日被取保候审。
辩护人刘勇军，湖南君卓律师事务所律师。
被告人罗某，系长沙经济技术开发区管理委员会建设发展局质量安全监督站质安监员。因涉嫌玩忽职守罪，于2015年5月24日被取保候审。
辩护人姚宗逸，湖南君卓律师事务所律师。
湖南省长沙县人民检察院以长县检公诉刑诉（2015）457号起诉书指控被告人范某、喻�、罗某犯玩忽职守罪，于2015年11月18日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。长沙县人民检察院指派检察员李东南出庭支持公诉，上述三被告人及其辩护人均到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：2012年3月，长沙经开区管委会批准成立长沙经开区工程建设开发有限公司。该公司成立后，长沙经开区管委会建设发展局将市政工程管理职能委托给长沙经开区工程建设开发有限公司行使。
被告人范某系长沙经开区工程建设开发有限公司工作人员。
被告人喻某、罗某系长沙经开区管委会建设发展局下设的质安监站的质安监员。
2015年，长沙经开区对梨江港污水管道工程阳光路-
黄兴大道顶管工程（即WZ42-WZ50，以下简称梨江港污水顶管工程）对外进行公开招标。不具备工程施工资质的谭家中、贺某（已判刑）通过挂靠湖南星大建设集团有限公司（以下简称星大公司）中标。
长沙经开区工程建设开发有限公司安排被告人范某作为该项目的业主代表。其职责范围包括：对梨江港污水顶管工程组织技术交底会，并对施工方是否依法施工进行督促；如发生安全事故，及时保护现场并上报，辨别等级并上报，配合安全事故的调查等。长沙经开区管委会建设发展局质安监站安排被告人喻某、罗某任该工程项目的质安监员。其职责范围包括：负有对梨江港污水顶管工程开展经常性的、全面的质量安全生产监督检查，及时了解、掌握该项目的质量安全生产情况，依法依照程序查处违法行为等职权职责。
2013年3月，梨江港污水顶管工程开始施工，作为质安监员的被告人喻某、罗某在该工程未办理报建手续的情况下，未依职权提出异议，并在该工程的后�施工过程中，也没有制止并下达停工通知。且在施工过程中，被告人范某、喻某、罗某均未依职权对施工人员谭家中、贺某的资质进行审查，亦未发现施工过程中修建的隔水墙存在的安全隐患并提出整改意见。
2015年1月30日，谭家中电话告知被告人范某准备在次日进行隔水墙的拆除施工，并在施工当日再次电话告知被告人范某即将施工。身为业主代表的被告人范某未以职权及时予以制止，亦未将以上可能发生安全事故的情况及时上报。
三被告人的一系列怠于履职的行为，导致谭家中、贺某在无人监督监管之下，擅自联系了无施工资质的熊桂平、黄建梁、黄革新，进行毫无安全防护措施的拆除隔水墙的施工，致使熊桂平、黄建梁、黄革新死亡的重大责任事故。
事发后，三被告人主动到办案机关投案。
公诉机关就上述指控向本�移送了书证、证人证言、被告人供述等证据材料，起诉认为，被告人范某、喻某、罗某身为国家工作人员，玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款，应当以玩忽职守罪追究三被告人刑事责任。提请本院依法判处。
被告人范某、喻某、罗某，以及被告人喻某、罗某的辩护人对公诉机关指控的事实和罪名均无异议。
被告人范某的辩护人提出，1、被告人范某不是国家机关工作人员，也不是受国家机关委托，代表国家行使职权的组织中从事公务的人员，不具有玩忽职守罪的主体构成要件；2、建设工程安全生产管理的责任主体是施工单位；3被告人范某已履行岗位职责，应宣告其无罪。
经审理查明：长沙经济技术开发区工程建设开发有限公司系长沙经济技术开发集团有限公司旗下的独资子公司（国有独资），成立于2012年3月27日，经营范围为承担城建各项基础设施和服务配套公用设施综合开发，代建房屋工程，房地产开发、经营，自有房屋租赁、设备租赁。其内设的工程建设部主要职能职责为：负责建设项目的质量及安全监督、投资控制、进度督促等工作，负责组织对建设项目的变更洽商以及现场计量等工作，负责组织建设项目交工、验收及建设项目质量水平的评价等工作。
2009年，长沙县人民政府将长沙经济技术开发区工业项目等报建管理有关事项的行政管理职能授权给长沙经济技术开发区管理委员会建设发展局行使。2013年，长沙经济技术开发区管理委员会建设发展局将市政工程建设项目的施工及验收等管理职能委托给新成立的长沙经济技术开发区工程建设开发有限公司代为行使。
长沙经济技术开发区管理委员会建设发展局下辖机构质安监站的主要职责为负责开展全区（即长沙经济技术开发区）“三类项目”［即区财政投资的市政基础设施项目（含学校），凡在经开区规划分局办理规划许可证的工业项目，经开区安置房建设项目］质量和安全生产监督管理工作。被告人喻某、罗某系质安监站工作人员。
被告人范某与长沙经济技术开发区星沙劳务派遣服务有限公司于2012年9月16日签订劳动合同，合同签订后，被告人范某即被派往长沙经济技术开发区工程建设开发有限公司建设工程部工作。
2012年9月13日，湖南星大建设集团有限公司（以下简称星大公司）中标了梨江港污水管道工程W42-W50顶管工程（以下简称梨江港污水顶管工程，该工程未完善报建手续，未取得施工许可证），招标方为长沙经济技术开发集团有限公司，后双方于2013年5月6日签订了《梨江港污水管道工程W42-W50顶管工程施工合同》，而后，星大公司将该工程违法分包给不具有相关资质的谭家中、贺某，由谭家中、贺某组织人员进场施工。
长沙经济技术开发区工程建设开发有限公司委派被告人范某作为梨江港污水顶管工程甲方（业主）代表，其职责有：督促落实项目进度、质量安全、依法施工等，负责工程款的支付，供应材料的把关，洽商签证等管理，对项目进行验收检查等。
长沙经济技术开发区管理委员会建设发展局委派被告人喻某、罗某作为梨江港污水顶管工程的安全监督员，负责对该项目施工全过程进行安全监督。
谭家中、贺某进场施工后，因上游污水管道已投入使用，为阻断上游的污水，方便中间和下游管道顶管工程的施工，谭家中、贺某在该项目的44号井处修建了一堵隔断墙。该项目完工后通过了预验收�为通过竣工综合验收，需拆除该隔断墙并通水。谭家中、贺某遂将拆除隔断墙的事项告知了被告人范某，被告人范某经向长沙经济技术开发区工程建设开发有限公司领导汇报后明确告知谭家中、贺某在施工前需上报专题方案，取得同意后方可施工。谭家中、贺某为尽快通过竣工综合验收，在未上报专题方案，亦未取得被告人范某的明确同意的情况下，准备于2015年1月31日拆除隔断墙。
在上述过程中，被告人范某疏于审查谭家中、贺某的施工资质，在谭家中、贺某明确告知将违规拆除隔断墙的情况下，未予以明确反对并前往现场制止；被告人喻某、罗某未依法审查该项目的报建手续、施工许可证、施工人员资质，未发现隔水墙存在的安全隐患，亦未提出整改措施。
2015年1月31日，被告人贺某、谭家中在未制定应急措施，未配备应急装备的情况下，�请未进行安全培训的熊桂平、黄建梁、黄革新拆除梨江港污水管道顶管工程排污管道44号井附近的隔断墙。隔断墙打通时，涌出大量甲烷、一氧化碳、二氧化碳、硫化氢等有毒有害气体，造成熊桂平、黄建梁、黄革新三人在井下作业时逃生不及，因沼气中毒而死亡。
2015年5月22日，被告人范某、喻某主动到长沙县人民检察院反渎职侵权局投案。2015年5月24日，被告人罗某主动到长沙县人民检察院反渎职侵权局投案。
另查明，湖南星大建设集团有限公司赔偿了三名被害人家属360万余元。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1、范某、喻某、罗某的户籍证明和到案经过。证实范某、喻某、罗某已达到完全刑事责任能力和到案情况，与本院查明的一致。
2、《职工履历表》、《湖南省机关事业单�工勤技能岗位考核（考试）登记表》、《劳务派遣服务协议》、《长沙经济技术开发区星沙劳务派遣服务派遣员工劳动合同书》、《长沙经济技术开发区工程建设开发有限公司派遣员工入职明细表》。证实喻某、罗某系长沙经济技术开发区建设发展局质安监站工作人员，范某系长沙经济技术开发区工程建设开发有限公司建设工程部员工。
3、《长沙经济技术开发区工程建设开发有限公司成立相关事项会议纪要》、组织机构代码证、营业执照、长沙经济技术开发区管理委员会建设发展局出具的《市政工程管理职能变更情况说明》、长沙经济技术开发区工程建设开发有限公司出具的《工程管理变更情况说明》、《工程项目管理情况说明》、《范某同志工作期间现实表现材料》、《主要工作职能、内设部室和人员配置方案（草案）》、《工程建设部（业主代表）人员岗位职责》、《长沙经济技术开发区2013年拟建工程计划一览表》。证实长沙经济技术开发区工程建设开发有限公司系长沙经济技术开发集团有限公司旗下的独资子公司（国有独资）；其内设的工程建设部主要职能职责为：负责建设项目的质量及安全监督、投资控制、进度督促等工作，负责组织对建设项目的变更洽商以及现场计量等工作，负责组织建设项目交工、验收及建设项目质量水平的评价等工作；范某受长沙经济技术开发区工程建设开发有限公司委派，作为梨江港污水顶管工程甲方（业主）代表，进行现场管理，其职责有：督促落实项目进度、质量安全、依法施工等，负责工程款的支付，供应材料的把关，洽商签证等管理，对项目进行验收检查等。
4、长沙经济技术开发区管理委员会建设发展局出具的《建设发展局组织机构图》、《工程质量安全监督管理工作规范》、《职责、处室职责、岗位职责以及任职条件》，《梨江港污水管道工程建设工程施工安全监督管理台账》、《建设工程项目安全监督委派通知单》、《安全监督计划表》、《建设工程安全监督交底记录》、《建设工程质量安全监督记录》。证实长沙经济技术开发区管理委员会建设发展局质安监站委派喻某、罗某作为梨江港污水顶管工程的安全监督员，负责对该项目施工全过程进行安全监督。
5、《关于长沙经济技术开发区有限公司梨江河整治加固工程项目可行性研究报告（代项目建议书）的批复》、《入区项目立项审批意见会签单》、《长沙经济技术开发区企业投资项目核准申请表》、《关于长沙经济技术开发有限公司东八线（远大路至榔梨段）道路配套设施工程项目（代项目建议书）的批复》、《关于梨江港污水干管工程报建手续未完善的情况说明》。证实梨江港污水顶管工程未办理报建手续，未取得施工许可证。
6、《中标通知书》、《梨江港污水管道工程W42-W50顶管工程施工合同》、《项目工程承包合同》。证实星大公司中标了梨江港污水顶管工程后，将该工程违法分包给不具有相关资质的谭家中、贺某。
7、《梨江港污水管道工程W42-W50顶管工程技术交底会会议纪要》、《一般工程变更洽商记录》。证实喻某、罗国军疏于审查该工程的报建手续、未发现隔断墙存在的安全隐患，以及三被告人均未依职权职责审查施工人员资质。
8、证人熊某、陈某甲的证言。证实长沙经济技术开发区工程建设开发有限公司工程建设部主要职能职责，梨江港污水顶管工程未取得施工许可证，以及范某作为梨江港污水顶管工程甲方（业主）代表，进行施工现场管理。
9、�人杨某的证言。证实长沙经济技术开发区管理委员会建设发展局质安监站指派被告人喻某、罗某作为梨江港污水顶管工程的安全监督员，负责对该项目施工全过程进行安全监督。
10、证人谭家中、贺某的证言。证实其无相应施工资质，从星大公司处违规承包了梨江港污水顶管工程，该工程未取得施工许可证；范某、喻某、罗某从未检查过施工人员的相关资质；为尽快通过竣工综合验收，在未上报专题方案，并获得批准的情况下，擅自雇请熊桂平、黄建梁、黄革新进行井下有限空间违章作业，导致发生了熊桂平、黄建梁、黄革新三人在井下作业时沼气中毒死亡的严重后果。
11、证人陈某乙的证言。证实范某作为业主代表，喻某、罗某作为质安检员，均有权对该项目的施工安全进行监管。
12、被告人范某的供述。证实其系长沙经开区工程建设开发有限公司建设工程部员工，受公司委派担任梨江港污水顶管工程的甲方代表，负责该项目的质量及安全监督；该项目在施工过程中，其未依照岗位职责审查施工人员的资质，在谭家中、贺某明确告知将组织人员拆除隔断墙时，未前往施工现场予以阻止。
13、被告人喻某、罗某的供述。证实其均系长沙经济技术开发区建设发展局质安监站工作人员，受质安监站安排担任梨江港污水顶管工程的质安检员，负责对该项目施工全过程进行安全监督；该项目在施工过程中，其未依照职责审查该项目的报建手续、施工许可证、施工人员的资质，未发现隔断墙存在的安全隐患，未提出整改措施。
14、《居民死亡医学证明（推断）书》、《处理长沙市经济技术开发区下水道作业人员窒息事故的经过》。证明熊桂平、黄建梁、黄革新在未进行专业培训、配备�业设备、制定安全技术措施的情况下，在下水道内进行施工作业，因沼气中毒死亡的事实。
15、《调解协议书》。证实湖南星大建设集团有限公司赔偿了三名被害人家属360万余元的事实。
针对控辩双方争执的焦点、被告人及其辩护人提出的辩解和辩护意见，本院结合案件的事实和证据，综合评判如下：
一、关于被告人范某的辩护人提出范某的行为不构成玩忽职守罪的辩解意见。经查，玩忽职守罪侵犯的客体是国家机关的正常活动。本案中，被告人范某作为梨江港污水顶管工程的甲方代表，对该项目的安全生产进行监管，该监管是平等民事主体之间即建设工程的发包方对施工方的一种安全监管，在监管过程中，被告人范某并不是代表国家行使管理权，故被告人范某的行为不符合玩忽职守罪的构成要件。该辩护意见本院予以采纳。
二、关于被告人范某的辩护人提出范某已履行岗位职责的辩解意见。经查，被告人范某作为梨江港污水顶管工程的甲方代表，在梨江港污水顶管工程施工过程中，未依照岗位职责审查施工人员的资质，在谭家中、贺某明确告知将组织人员拆除隔断墙时，未前往施工现场予以阻止，对本次事故的发生负有现场管理责任。该行为符合重大责任事故罪的构成要件，应以重大责任事故罪定罪处罚。
本院认为，被告人范某在工程作业中违反安全管理规定，发生致三人死亡的重大伤亡事故，情节特别恶劣，其行为已构成重大责任事故罪。公诉机关指控被告人范某犯玩忽职守罪的罪名不当，依法予以纠正。被告人喻某、罗某身为国家机关工作人员，玩忽职守，致使国家和人民利益遭受重大损失，情节特别严重，其行为均已构成玩忽职守罪。公诉机关指控两被告人犯玩�职守罪的罪名成立。三被告人犯罪后自动投案，并如实供述了自己的犯罪事实，系自首，依法可以从轻或减轻处罚。对于犯罪较轻的，依法可以免除处罚。
综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百三十四条第一款、第三百九十七条第一款、第六十七条第一款之规定，判决如下：
一、被告人范某犯重大责任事故罪，免予刑事处罚。
二、被告人喻某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
三、被告人罗某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在收到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向湖南省长沙市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 彭 明
人民陪审员 姚 成
人民陪审员 罗 辉
二〇一五年十二月十四日
书 记 员 雷文婷
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第三百九十七条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论�
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。