河南省平顶山市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）豫04刑终13号
原公诉机关河南省郏县人民检察院。
上诉人（原审被告人）刘晓，女，1976年6月20日出生，汉族，大学文化程度，住河南省郏县，系郏县司法局分流待岗人员，郏县华仁房产公司总经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月13日被郏县公安局刑事拘留，次日被监视居住，同年9月7日被刑事拘留，10月1日被执行逮捕，2016年2月4日经郏县人民法院决定取保候审，同年12月19日由郏县人民法院决定被执行逮捕。
辩护人刘根旺，男，汉族，1948年4月6日出生，住河南省郏县。
原审被告人李某磊，男，1982年2月9日出生于，汉族，高中文化程度，住河南省郏县，系郏县华仁房产公司业务员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月13日被郏县公安局刑事拘留，同年5月16日被执行逮捕，2016年4月13日经郏县人民法院决定取保候审，同年12月19日由郏县人民法院决定被执行逮捕。
河南省郏县人民法院审理郏县人民检察院指控原审被告人刘晓、李某磊犯非法吸收公众存款罪一案，于二○一六年十二月二十二日作出（2016）豫0425刑初17号刑事判决，原审被告人刘晓不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十三条第二款之规定，不开庭审理了本案。现已审理终结。
原审认定，2014年9月以来，被告人刘晓在未取得《金融许可证》的情况下，在郏县行政路西段设立华仁房产有限公司郏县办事处（以下简称为“郏县华仁房产”），并聘用被告人李某磊等多名业务员，代理三赢公司和富通公司融资业务，以支付1.3分至1.8分的月息为条件，以借款的形式多次在郏县向社会不特定人员吸收资金，并承诺在一定期限内归还本息。三赢公司和富通公司按照2.2分至2.4分不等给刘晓支付月息，刘晓从中赚取利息差。李某磊参与吸收郏县群众资金共计276万元。经审计，2014年9月至2015年6月，刘晓以三赢公司和富通公司名义吸收郏县群众资金共计3900.1万元，刘晓代上述两个公司向郏县群众兑付本金355.665万元，兑付利息312.9695万元，仍有3544.435万元本金无法兑付。
原审认定上述事实的证据有：
1、书证
（1）郏县公安局出具的刘晓、李某磊的户籍证明、无犯罪前科证明，证实被告人刘晓、李某磊的个人身份信息情况及无犯罪前科记录。
（2）郏县公安局出具的被告人刘晓、李某磊到案经过以及情况说明，证实被告人刘晓、李某磊的到案经过。
（3）郏县工商行政管理局出具证明，证实“华仁房产”没有在该局办理注册登记。
（4）中国银行业监督管理委员会平顶山监督分局出具的证明，证实该局没有向郏县华仁房产颁发过《金融许可证》。
（5）郑州市公安局丰产路分局出具的情况说明，证实富通公司账目因司法审计已封存，无法提供。
（6）三赢公司出具的授权委托书，证实授权委托刘晓经理代该公司在郏县地区的相关业务。
（7）富通公司出具的授权委托书，证实该公司授权刘晓为该公司业务员，在郏县地区代理该公司的相关业务。
（8）借款担保合同、还款计划书、担保函、承诺函、借据、收据以及刘晓、李某磊出具的借据手续,均证实集资参与人韩某侠、崔某晓等189人与富通公司或三赢公司签订的借款合同情况。上述189名集资参与人中的部分人员与富通公司或三赢公司签订的借款合同总金额为276万元。
（9）公安机关调取的刘晓、李某磊、刘某1的银行卡交易明细,证实刘晓、李某磊、刘某1的银行账户交易情况。
2、鉴定意见：平顶山市明审会计师事务所“平明会鉴审字（2015）第5-1号”司法会计鉴定报告显示：
（1）刘晓网点吸收公众存款金额为3900.1万元；
（2）刘晓网点代融资公司向客户兑付本金金额355.665万元；
（3）刘晓网点向客户清退利息金额312.9695万元；
（4）刘晓网点吸收公众存款未能兑付本金的余额为3544.435万元。
3.证人任某、贾某、丁某、马某的证言，均证实刘晓是富通公司的合作伙伴，授权刘晓在郏县开展融资业务。
4.证人陈某证明，刘晓在郏县吸收群众存款所签订的借款合同是三赢公司的制式合同，刘晓把客户的存款打到三赢公司账户上。
5.证人刘某1、胡某、何某、王某、刘某2、魏某、李某、邵某均证明，郏县华仁房产公司老板是刘晓，李某磊负责全面工作。
6.集资参与人韩某侠、崔某晓、仝某焕等189人的陈述，证实郏县华仁房产的老板是刘晓，李某磊在华仁房产工作。集资参与人将存款以现金或转账的方式打到指定账户上后，与三赢或者富通公司签订借款担保合同，合同约定支付集资参与人1.3分至1.8分不等的月息。
7.被告人刘晓、李某磊的供述，均对其犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实供认不讳。
8.谅解书、兑付明细表进行核实，证实集资参与人王某洋、周某娥等九人均表示没有对李某磊表示谅解。
原审法院认为，被告人刘晓、李某磊违反国家金融管理法律规定，以高利为回报，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人刘晓、李某磊系二人以上共同犯罪，被告人刘晓在共同犯罪中起主要作用，系主犯，被告人李某磊在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚；李某磊归案后如实供述自己的罪行，可以对其从轻处罚。案发后，刘晓如实供述其犯罪事实，并积极协助其亲属兑付部分本金及利息，可以对其从轻处罚。原审法院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款，第二十七条，第五十二条，第五十三条第一款，第六十七条第三款，第六十一条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条，第三条第二款第（一）项、第（二）项、第（三）项、第三款之规定，判决：一、被告人刘晓犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币35万元；二、被告人李某磊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币2万元。
原审被告人李某磊未提上诉。
原审被告人刘晓上诉及委托辩护人辩护称：“原判量刑重”。
本院二审查明的事实、证据同原审相一致。在二审审理过程中，上诉人(原审被告人）刘晓及委托辩护人均未向本院提交新的证据，原审所采信的证据已在一审开庭时经当庭出示并质证，本院对原审所采信的证据予以确认。
本院认为，上诉人（原审被告人）刘晓和原审被告人李某磊违反国家金融管理法律规定，以高利为回报，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。对于刘晓及委托辩护人所提“量刑重”的上诉辩解理由和辩护意见，经查，上诉人刘晓和原审被告人李某磊在未办理工商行政注册登记，也未获取《金融许可证》的情况下即以“三赢公司”和“富通公司”的名义吸收群众资金共计3900.1万元，至案发时仍有3544.435万元本金无法兑付，系主犯。原审根据被告人刘晓所犯罪行的性质、社会危害程度以及认罪、悔罪表现等依法量刑并无不当。上诉人刘晓及其辩护人所提上诉理由和辩护意见均不能成立，本院不予采纳。综上，原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确、量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉人（原审被告人）刘晓之上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 史伟平
审判员 马继勇
审判员 李占永
二〇一七年二月十七日
书记员 田家锐
附：相关法律条文：
《中华人民共和国刑事诉讼法》：
第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；
（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；
（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。
原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。