浙江省桐庐县人民法院刑 事 判 决 书（2018）浙0122刑初60号公诉机关浙江省桐庐县人民检察院。被告人胡伟东，男，1966年5月26日出生于浙江省桐庐县，汉族，高中文化，原浙江家景电器有限公司股东兼销售经理，住浙江省桐庐县。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2017年11月23日被桐庐县公安局刑事拘留，同年12月18日被依法逮捕。现羁押于桐庐县看守所。辩护人邵万高，浙江春江明珠律师事务所律师。浙江省桐庐县人民检察院以杭桐检公诉刑诉（2018）51号起诉书指控被告人胡伟东犯非法吸收公众存款罪，于2018年2月12日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。浙江省桐庐县人民检察院指派检察员李钰出庭支持公诉，被告人胡伟东及辩护人邵万高到庭参加诉讼。现已审理终结。浙江省桐庐县人民检察院指控：自2007年浙江家景电器有限公司成立以来，被告人胡伟东结伙袁烝（已判刑）以经营浙江家景电器有限公司进货资金周转需要和购买桐庐县迎春南路立山国际房产为由，承诺支付月利率1%-8%不等的利息，以浙江家景电器有限公司或个人名义向姚某、王某2、叶某、臧某2、曹某等二十余名不特定社会对象借款共计16779.3586万元人民币，归还本息4729.4万余元。具体情况如下：借款人借款本金归还本金及利息月利率姚某3410万元约200万元2.5%孙某1700万元无2.5%管某1680万元12.5万元2.5%臧某1190万元240余万元2%臧某2290万元400余万元1%-2%邵某30万元29万余元1%朱某135万元15万元1%叶某315万元400余万元1%-2%柴某20万元30余万元2%-3%王某330万元7.4万元1%邱某273万元50余万元1.5%丁某（以管某2名义）120万元43余万元2%陈某30万元9.9万元1.5%王某1120万元194余万元4%-8%潘某1500万元240万元银行同期贷款利率一至四倍王某21850万元449万元3%张某1150万元10余万元2%陆某、赵某20万元32万余元2%朱晓锋160万元25.6万元2%潘某220万元21万余元3%黄某1、郑某3020万元1270余万元2%-7.5%朱某420万元16万元2%曹某、沈某22400万元430万元1.8%王某4（以王煊棠名义）1800万元500万元1.8%边某616.3586万元105万元3%总计16779.3586万元4729.4万元为证明上述事实，公诉人当庭宣读、出示了户籍证明、借条、收据、借款协议、公司登记基本情况等书证；证人刘某,胡某1、孔某,4等人的证言；被害人姚某、孙某1、管某1、臧某1等人的陈述；被告人胡伟东及同案犯袁某的供述和辩解等证据。认定被告人胡伟东的行为构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法判处。被告人胡伟东对公诉机关指控的罪名无异议，辩称借款系袁某操作，其不清楚借款的具体情况。其辩护人提出，公诉机关指控的部分借款事实中借条无被告人胡伟东签名，应视为袁某单独实施的行为，不应认定为被告人胡伟东的犯罪事实；本案所涉大部分借款均系袁某具体联系并操办，被告人胡伟东只负责在借条上签字，在本案中所起作用较小，应认定为从犯；被告人胡伟东自愿认罪且悔罪表现较好，系初犯，主观恶性相对较轻；被告人胡伟东与袁某系夫妻关系，唯一的儿子无人照顾。综上，请求法庭对被告人胡伟东从轻处罚并适用缓刑。经审理查明：被告人胡伟东与袁某（已判决）于1995年12月21日登记结婚，2015年10月19日登记离婚。2007年5月22日，被告人胡伟东及袁某出资设立并共同经营浙江家景电器有限公司，袁某担任公司法定代表人，被告人胡伟东担任公司销售经理。自公司成立以来，被告人胡伟东与袁烝以经营浙江家景电器有限公司进货资金周转需要和购买桐庐县迎春南路立山国际房产为由，承诺支付月利率1%至8%不等的利息，以浙江家景电器有限公司或个人名义向姚某、王某2、叶某、臧某2、曹某等二十余名不特定社会对象借款共计16799.3586万元人民币，归还本息4729.4万余元。具体情况如下：借款人借款本金归还本金及利息月利率姚某3410万元约200万元2.5%孙某1700万元无2.5%管某1680万元12.5万元2.5%臧某1190万元240余万元2%臧某2290万元400余万元1%-2%邵某30万元29万余元1%朱某135万元15万元1%叶某315万元400余万元1%-2%柴某20万元30余万元2%-3%王某330万元7.4万元1%邱某273万元50余万元1.5%丁某（以管某2名义）120万元43余万元2%陈某30万元9.9万元1.5%王某1120万元194余万元4%-8%潘某1500万元240万元银行同期贷款利率一至四倍王某21850万元449万元3%张某1150万元10余万元2%陆某、赵某20万元32万余元2%朱晓锋160万元25.6万元2%潘某220万元21万余元3%黄某1、郑某3020万元1270余万元2%-7.5%朱某420万元16万元2%曹某、沈某22400万元430万元1.8%王某4（以王煊棠名义）1800万元500万元1.8%边某616.3586万元105万元3%总计16799.3586万元4729.4万元认定上述事实的证据如下：1、同案犯袁某的供述和辩解，证明其与被告人胡伟东在经营浙江家景电器有限公司的过程中，向姚某、孙某1、管某1、臧某2、臧某1、邵某、朱某1、叶某、柴某、王某3、邱某、管某2、陈某、王某1、潘某1、王某2、张某1、陆某、朱某2、潘某2、黄某1、郑某、朱某4、边某等二十余人借款并约定月利率1%-8%不等的利息。2、被害人赵某、邵某、臧某2、叶某、王某1、王某2、邱某、臧某1、朱某1、管某1、柴某、姚某、孙某1、丁某、王某3、陈某、潘某1、朱某2、张某1、朱某3、潘某2、黄某1、朱某4、边某、曹某、王某4等人的陈述，证人胡某1、张某2、黄某2、宋某,4的证言、借条、借款协议复印件、汇款凭证、借款担保书、对账单、银行往来款流水，证明被告人胡伟东与袁某以浙江家景电器有限公司经营资金周转需要向上述人员借款并约定利息的情况。3、证人沈某1、李某1、胡某2、徐某1、孙某2的证言、借条、领（付）款凭证复印件，证明袁某向上述人员无息借款的情况。4、证人刘某,4的证言，证明其在浙江家景电器有限公司担任出纳，2015年6月之前家景电器经营较为正常，2015年6月之后公司经营出现问题，其曾按袁某要求向一些账户汇款，具体情况其记不清了。5、证人徐某2的证言，营业执照，税务登记证，组织机构代码证，证明其是浙江家景电器有限公司员工，2015年5月，其替袁某的20万元借款做担保，另2014年8月7日，胡伟东让其与刘某,4去杭州注册了一家杭州继敏枫贸易有限公司，后以该公司的名义向杭州御丰小额贷款有限公司贷款1000万元。6、刑事判决书，证明浙江家景电器有限公司及袁某因非法吸收公众存款被判刑的情况。7、企业法人营业执照、公司登记基本情况，证明浙江家景电器有限公司于2007年5月22日注册成立，股东为被告人胡伟东及袁某。8、结婚登记申请书，证明被告人胡伟东与袁某于1995年12月21日登记结婚。9、到案经过，证明被告人胡伟东系被动归案。10、户籍证明，证实被告人胡伟东的身份情况。上述证据均经庭审质证无疑，证据间相互印证，本院予以确认。本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。本院认为，被告人胡伟东身为浙江家景电器有限公司直接负责的主管人员，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立。关于辩护人所提，本案所涉大部分借款均系袁某具体联系并操办，被告人胡伟东只负责在借条上签字，其在本案中所起作用较小，应认定为从犯的辩护意见，经查，被告人胡伟东与袁某共同经营浙江家景电器有限公司，在非法吸收公众存款过程中，两人存在分工不同，但不足以区分主从犯。故辩护人该辩护意见，本院不予采纳。关于辩护人所提，本案有部分借款被告人胡伟东未在借条上签名，不应认定为被告人胡伟东非法吸收公众存款的犯罪数额的辩护意见，经查，辩护人提出的被告人胡伟东未签名的借条上均有袁某签名并加盖浙江家景电器有限公司公章，本案非法吸收的存款用于浙江家景电器有限公司经营，被告人胡伟东作为公司直接负责的主管人员，应当对公司的全部犯罪数额承担责任。故辩护人该辩护意见，本院不予采纳。被告人胡伟东归案后如实供述主要犯罪事实，自侦查阶段自愿认罪认罚，依法予以从宽处罚。关于辩护人所提，被告人胡伟东自愿认罪且悔罪表现较好，系初犯，主观恶性相对较轻，请求对被告人胡伟东从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。关于辩护人所提，请求对被告人胡伟东适用缓刑的辩护意见，经查，本案非法吸收公众存款的数额巨大，结合本案的犯罪事实、情节及追赃情况，不宜对被告人胡伟东适用缓刑。故辩护人该辩护意见，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第五十二条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人胡伟东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币八万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年11月23日起至2022年5月22日止。罚金限本判决生效之日起十日内缴纳）。二、继续追缴被告人胡伟东的违法所得，发还被害人（追赃清单附后）。如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或者直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  俞明荣人民陪审员  范国政人民陪审员  叶忠明二〇一八年四月二十八日法官 助理  姚秋娉书 记 员  陈亚平?追赃清单姚建芬3210万元孙国清700万元管秉667.5万元邵爱萍1万元朱永根20万元王文英22.6万元邱预三223万元丁国标（以管国兴名义）77万元陈红武20.1万元潘爱芳260万元王利群1401万元张海槐140万元朱晓锋134.4万元黄河、郑克群1750万元朱惠娟4万元曹桂花、沈金木1970万元王永东（以王煊棠名义）1300万元边峻511.3586万元合计12411.9586万元?本案引用的法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。?*ArabicDash?-8-??*ArabicDash?-9-?