北京市西城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）西刑初字第321号
公诉机关北京市西城区人民检察院。
被告人王×，女，58岁（1955年9月1日出生）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2013年8月26日被羁押，同年12月11日被逮捕。现羁押在北京市西城区看守所。
辩护人罗开均，北京市国汉律师事务所律师。
北京市西城区人民检察院以京西检刑诉（2014）153号起诉书指控被告人王×犯非法吸收公众存款罪，于2014年3月27日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市西城区人民检察院指派代理检察员侯凯中出庭支持公诉，被告人王×及其辩护人罗开均到庭参加诉讼。现已审理终结。
北京市西城区人民检察院指控：
2007年4月至2010年1月间，被告人王×伙同田×（已判决），通过发放宣传单、组织推介会、举办讲座等方式向社会公开宣传，并承诺高额利息回报，与投资人签订《经济用材林林权转让合同书》、《经济用材林承包经营合同书》等合同，以转让林权并代为管护的方式向公众变相吸收资金500余万元。
被告人王×于2013年8月26日到公安机关主动投案。
公诉机关认为，被告人王×伙同他人变相吸收公众存款，数额巨大，其行为严重扰乱了国家金融秩序，触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，且系共同犯罪。提请我院对被告人王×依法惩处。
被告人王×当庭对于公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪没有异议，但辩称其于2007年5月到北京市森发林业投资有限公司工作，初期主要负责处理祖×2被抓事务，2008年4月之前的合同主要是田×谈的，2008年4月之后其开始参与公司经营，涉及吸收的资金为人民币100余万元。
被告人王×的辩护人罗开均提出如下辩护意见：一、起诉书指控被告人王×变相吸收公众存款人民币500余万元的事实不清，被告人王×进入森发公司的时间为2007年5月8日，到公司之初主要负责处理祖×2被抓事务，后自2008年4月实际参与公司经营；二、被告人王×具有自首情节，可以依法从轻或者减轻处罚；三、被告人王×在公司负责财务监督，在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚；四、被告人王×系初犯，主观恶性不大，且愿意积极为客户挽回损失，可酌情从轻处罚。
被告人王×的辩护人罗开均当庭提交证人田×的证言、森发公司经理办公会决议、中国扶贫开发中心文件、山西扶贫开发中心承诺函、被告人王×书写的信函各一份。
经审理查明，2007年5月至2009年10月间，被告人王×伙同田×（已判决），以北京市森发林业投资有限公司（以下简称森发公司）的名义，与投资人签订《经济用材林林权转让合同书》、《经济用材林承包经营合同书》等合同，并承诺高额利息回报，以转让林权并代为管护的方式向公众变相吸收资金人民币500余万元。
2013年8月26日，被告人王×到北京市公安局西城分局预审大队自动投案。
上述事实，有公诉机关提交的，并经法庭质证的下列证据予以证明：
1、被告人王×的供述，证明2007年4月，祖×2、祖×1被抓后，安×将她带到森发公司工作，当时她主要协助太原公安机关和西城工商局的调查工作。因为认为销售林权的行为合法，从同年5月开始，北京森发公司继续在京开展林权的销售工作。2007年10月，经公司经理办公会决定，公司正常开支由她和田×共同签字。2007年4月至2009年期间，森发公司的财务来源是公司销售林地的款项，大约销售了七、八百亩，共计人民币500余万元，收取的款项存入她在银行开立的账户内。她去太原办事的钱也都是公司财务支出的，大约人民币20余万元。森发公司的公章一直由她负责保管，2009年9月30日祖×1服刑结束时，她把公章交给了祖×1的事实。
2、被害人李×的陈述，证明2008年8月初，她通过森发公司的宣传得知该公司销售投资林地的项目，后先后与森发公司签订了四份合同，除第一份合同已履行完毕外，其他合同到期后均未还本付息，她的损失一共是人民币225040元。当初该公司主要是王×接待的她，王×说此项目利润高、见效快的事实。
3、被害人刘×2的证言，证明2006年8月30日，他在森发公司投资购买了30亩林地，签订了合同，投资期限至2008年2月29日。2007年祖×1被抓后，由王×主持工作的事实。
4、证人田×的证言，证明2007年4月，祖×2和祖×1被抓后，森发公司的副董事长安×把王×带到公司，介绍王×是祖×2的妻子，负责公司经营。王×到公司后，主要负责跑太原的事，同时让他们继续销售林地。但是她没有继续销售林地，当时她主要负责以前客户的维稳工作，续签到期的合同。她知道有些部长还在做销售，具体情况不清楚。祖×1、祖×2被抓后，公司账目、销售合同等主要由王×负责的事实。
5、证人刘×1的证言及情况说明，证明2007年1月，她到森发公司当业务员，先后介绍了10位客户投资林地，投资金额近人民币150万元。2008年有的客户合同到期不想续签，公司称资金紧张暂无法兑现，她问原因，王×等人告诉他，山西分公司出了点事，与北京分公司无关，但是公司账户中有人民币1079万元被冻结。2008年4月，王×继续让业务员寻找启动资金准备砍伐林木。后祖×1、祖×2等人被判刑，王×一直不把情况告知业务员，还继续让业务员寻找投资者的事实。
6、证人祖×1的证言，证明他原是森发公司的法定代表人，因涉嫌非法吸收公众存款被拘留以前，法人的名章放在公司，他服刑出来后，王×把人名章交给了他。他被抓前，森发公司的账本在田×手里，出狱后账本在王×那里。他和祖×2被山西警方拘留后，公司由田×和祖×2的妻子王×负责的事实。
7、证人祖×2的证言，证明2006年初，他认识了田×，田×在”菲菲森旺”林业工作过，有销售林地的能力。后他和祖×1投资成立了北京森发林业投资有限公司，由祖×1任法定代表人，他任执行董事，田×任总经理。森发公司还在北京市西城区注册了一个分公司，办公地点在中仪大厦。后来森发公司搬到了华侨饭店，是田×和王×办理的。2007年4月，他和祖×1被山西警方拘留，公司由田×和他妻子王×负责。后来，他因非法吸收公众存款罪被太原中院判刑，2011年4月刑满释放。他被释放后，听王×说这期间公司一共卖出1000多亩林地，涉及人民币600多万元。王×还保存了公司的账目、合同资料。后来公司倒闭，听王×说还注册了一家北京金源博通投资管理公司的事实。
8、证人强×的证言，证明她于2006年森发公司开业时，被田×招聘进入公司，后担任公司销售部副部长。她共计销售林地100余亩，金额人民币50余万元。她的客户都是北京的，有的还是她的亲戚、朋友。因为祖×1等人被抓，2007年9、10月份，她就离开公司了。王×到公司后称自己是家属，公司的事情都得听她的，因为公司是家族企业。后来王×还推出了”半年期”的销售模式。王×到公司后，一直把着公司的钱。后来因为与田×在支出方面发生矛盾，王×自己重新开立了账户，掌握着密码，别人取不出钱来。2007年或2008年，她带着亲戚找田×兑现合同，田×说公司会计不听自己的，让她找王×。王×接待了她们以后，说公司现在有问题解决不了，待解决后一切按照合同办理。王×还与她的亲戚签订了协议书，盖的公司公章的事实。
9、证人柳×证言，证明2006年2月，他代表的山西扶贫开发中心，与祖×2代表的森发公司签订了购林协议，森发公司向扶贫中心购林约6200亩，其中4000余亩已办理林权证，森发公司共计支付人民币1100万元左右，山西扶贫开发中心不参与森发公司的经营。后森发公司出事了，没有再办理剩余2000多亩林地的林权证的事实。
10、企业法人营业执照、合同书及补充协议书、银行查询材料、林权转让协议书，北京森发林业投资有限公司企业法人营业执照等，证明森发公司的工商登记注册情况，以及森发公司向山西扶贫中心购买林地的情况。
11、北京森发林业投资有限公司经理办公会决议、董事会决议，证明2007年10月25日，经公司经理办公会议决定，资金支出必须由经理办公会讨论同意，提现须经过被告人王×及公司总经理田×二人同时签字方可生效，资金的进账或支出由财务每天向被告人王×及田×提供报表。2008年3月11日，经祖×2、祖×1授权，被告人王×代表董事会行使董事会职权，所有费用支出由被告人王×代表董事会审核、签字。
12、被害人陈×、苑×、苑×2、左×、李×、陈×、李×、姜×、张×、杨×、盖×、杨×、李×、俞×、刘×1、曾×、商×、孟×、付×、周×、程×、程×、方×、魏×、高×、朱×、杨×、孟×、王×、葛×、赵×、梁×、齐×、北京×科技有限公司、林×、秦×、胡×、吕×、张×、吕×2、万×、李×2、刘×、尹×、孙×的经济用材林林权转让合同、承包经营合同、林权证等购林材料及北京森发林业投资有限公司销售统计表、投资人员表，证明上述被害人于2007年5月至2009年10月期间，向森发公司投资购林的情况，投资金额共计人民币500余万元。
13、中国银行业监督管理委员会北京监管局关于协助认定森发林业投资有限公司案件性质的复函，证明北京森发林业投资有限公司未经批准，向社会不特定对象吸收资金，出具凭证，承诺在一定期限内还本付息的行为，符合变相吸收公众存款的行为。
14、报案材料、还款计划书，证明自2008年4月，王×继续销售林地的情况以及向投资人出具还款协议的情况。
15、北京市西城区人民法院（2013）西刑初字第85号刑事判决书，证明被告人王×伙同田×非法吸收公众存款人民币500余万元的情况。
16、北京市公安局西城分局预审大队出具的工作说明，证明现无法查找到安×、陈×、吴×、孙×等有关人员的情况。
17、北京市公安局西城分局预审大队出具的到案经过，证明被告人王×到案的情况。
18、户籍信息，证明被告人王×的身份情况。
以上证据确实充分，本院均予以确认。
被告人王×的辩护人提交法庭的证据材料属实，但无法否定被告人王×非法吸收公众存款的犯罪事实，本院不予采纳。
本院认为，被告人王×伙同他人以转让林权并代为管护的方式，变相吸收公众存款，且数额巨大的行为，侵犯了国家金融管理制度，已经构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩处。北京市西城区人民检察院指控被告人王×犯非法吸收公众存款罪成立。经查，被告人王×在其夫祖×2等人被司法机关查获羁押后，进入森发公司参与经营管理，并继续以转让林权并代为管护的方式，变相吸收公众存款，直至森发公司倒闭，应对于森发公司在此期间新吸收的全部款项人民币五百余万元承担法律责任，故被告人王×及其辩护人提出的其于2008年4月以后实际参与公司经营，吸收资金人民币一百余万元的理由及依据不足，本院不予采信。被告人王×的辩护人提出的被告人王×系初犯，具有自首情节的辩护意见属实，本院予以采纳，提出的被告人王×主观恶性不大、系从犯等辩护意见理由及依据不足，本院均不予采纳。鉴于被告人王×具有自首情节，可依法从轻处罚。据此，本院依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条、第三条及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：
一、被告人王×犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年8月26日起至2016年8月25日止。罚金自判决书发生法律效力后第二日起三十日内缴纳。）
二、尚未追缴之赃款继续向被告人王×及田×进行追缴，追缴后发还各被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 张 岩
人民陪审员 陈 宁
人民陪审员 濮苏安
二〇一四年六月十六日
书 记 员 张冰洁