江苏省如皋市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）苏0682刑初332号
公诉机关如皋市人民检察院。
被告人陈某，福建省龙岩市鑫汇通投资管理有限公司总经理。被告人陈某因涉嫌犯非法经营罪，于2015年6月27日被如皋市公安局刑事拘留，于2015年8月3日经如皋市人民检察院批准逮捕，同日由如皋市公安局执行逮捕，经南通市人民检察院批准，延长侦查羁押期限一个月。现羁押于如皋市看守所。
被告人张某甲，无业。被告人张某甲因涉嫌犯非法经营罪，于2015年6月27日被如皋市公安局刑事拘留，于2015年7月26日变更为取保候审，于2015年11月6日经如皋市人民检察院决定继续取保候审。经本院决定，于2016年8月12日由如皋市公安局执行逮捕。现羁押于如皋市看守所。
辩护人张小晶，江苏敏政律师事务所律师。
被告人张某乙，个体。被告人张某乙因涉嫌犯非法经营罪，于2015年6月27日被如皋市公安局刑事拘留，于2015年7月26日变更为取保候审，于2015年11月6日经如皋市人民检察院决定继续取保候审。经本院决定，于2016年8月12日由如皋市公安局执行逮捕。现羁押于如皋市看守所。
如皋市人民检察院以皋检诉刑诉（2016）242号起诉书指控被告人陈某、张某甲、张某乙犯非法经营罪，于2016年5月13日向本院提起公诉。本院适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。如皋市人民检察院指派检察员陈志刚出庭支持公诉。被告人陈某、被告人张某甲及其辩护人张小晶、被告人张某乙到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，被告人陈某于2015年3月起，未经国家相关部门批准，租赁博易大师期货软件及账号，在中国金融期货交易所交易系统外组织股指期货交易，雇请傅某管理租赁的股指期货账号及与下单员核对每日盈亏。2015年5月至6月间，被告人陈某在隐瞒系自行组织的股指期货交易的情况下，分别伙同被告人张某甲、张某乙，未经国家相关部门批准，在被告人张某甲租赁的如皋市如城街道紫竹苑312幢五楼及被告人张某乙经营的如皋市如城街道江中花园南大门东侧“新西兰生活馆”擅自设立期货交易场所，雇请李某甲、蔡某、丘某、王某、孙某等人分别在两个点下单、记单，接受客户委托交易股指期货，并收取每手交易人民币300元的手续费。期间，被告人陈某组织交易股指期货金额共计人民币8579880元，被告人张某甲接受委托交易股指期货金额共计人民币7280760元，被告人张某乙接受委托交易股指期货金额共计人民币1299120元。案发后，被告人陈某、张某甲、张某乙均能如实供述自己的犯罪事实。
公诉机关认为，被告人陈某、张某甲、张某乙的行为构成非法经营罪，本案系共同犯罪，三被告人均是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚，三被告人均能如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。诉至本院。
被告人陈某、张某甲、张某乙对公诉机关的指控没有异议，均当庭表示自愿认罪。
被告人张某甲的辩护人提出如下辩护意见：对公诉机关指控被告人张某甲的涉案罪名及金额不持异议，但其具有如下法定、酌定从轻、减轻处罚情节：1、张某甲无前科，归案后如实供述自己的罪行，具有坦白情节，可从轻处罚；2、张某甲在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应从轻或减轻处罚，张某甲反映其从事股指期货时对陈某的经营范围、向他人租赁博易大师期货软件和账号的情况及在金融交易系统外组织金融交易的情况并不知情，对相关细节不清楚，应属于从犯；3、张某甲母亲年迈、孩子未成年，本人患高血压、××，需服药和打胰岛素，建议对其酌情从轻处罚。综上，建议对被告人张某甲从轻处罚，并适用缓刑。
经审理查明，被告人陈某于2015年3月起，未经国家相关部门批准，租赁博易大师期货软件及账号，在中国金融期货交易所交易系统外组织股指期货交易，雇请傅某管理租赁的股指期货账号及与下单员核对每日盈亏。2015年5月至6月间，被告人陈某在隐瞒系自行组织的股指期货交易的情况下，分别伙同被告人张某甲、张某乙，未经国家相关部门批准，在被告人张某甲租赁的如皋市如城街道紫竹苑312幢五楼及被告人张某乙经营的如皋市如城街道江中花园南大门东侧“新西兰生活馆”擅自设立期货交易场所，雇请李某甲、蔡某、丘某、王某、孙某等人分别在两个点下单、记单，接受客户委托交易股指期货，并收取每手交易人民币300元的手续费。期间，被告人陈某组织交易股指期货金额共计人民币8579880元，被告人张某甲接受委托交易股指期货金额共计人民币7280760元，被告人张某乙接受委托交易股指期货金额共计人民币1299120元。被告人陈某获得盈利及手续费计人民币260余万元，被告人张某甲获得手续费计人民币617100元，被告人张某乙获得手续费计人民币125520元。
案发后，被告人陈某、张某甲、张某乙均能如实供述自己的犯罪事实。公安人员扣押被告人陈某人民币161235.96元（此款系被告人陈某使用的6236***6374建行卡账户余额，已被冻结），从证人张某丙处扣押人民币300000元，从被告人陈某处扣押苹果笔记本电脑一台、U盘一个、黑色三星手机一部、拍拍机一台，从被告人张某甲处扣押笔记本电脑五台、电脑主机两台、POS机一台、计算器，从被告人张某乙处扣押笔记本电脑五台、电脑主机四台、点钞机一台、电脑显示屏四台、POS机两台、计算器两个、拍拍机两台，上述款物均暂存于如皋市公安局。
上述事实，有经过庭审举证、质证的下列证据予以证实，本院予以确认：
1.书证：
（1）被告人陈某、张某甲、张某乙的户籍证明，证明：三被告人的出生日期，均已达刑事责任年龄。
（2）如皋市公安局民警出具的发破案经过，证明：本案的发破案经过及三被告人归案情况。
（3）如皋市公安局从中国金融期货交易所、鑫鼎盛期货有限公司、国贸期货经纪有限公司调取的相关证据，证明：在中金所正规交易系统内无260020、26×××20、26002021、26002022、26002023、26002047等账号。鑫鼎盛期货有限公司、国贸期货经纪有限公司所使用的博易大师交易软件的IP端口，与从张某乙交易点扣押的操盘手电脑使用的博易大师交易软件IP端口均不一致。
（4）中国证券监督管理委员会江苏监管局出具的苏证监函【2015】325号认定意见，证明：陈某等人不具有组织期货交易、经营期货业务的资格。
（5）陈某使用的6217***8351、6236***6374建行卡明细，证明：自2015年5月5日起，陈某多次与丁春红、石素梅（张某甲使用账户）、凌玲玲（刘某使用账户）、张某戊、张某乙、吴某甲等账户发生往来。
自2015年6月5日起，陈某多次与丁春红、石素梅（张某甲使用账户）、凌玲玲（刘某使用账户）、张某戊、张某乙、吴某甲等账户发生往来。
6236***6374建行卡案发后已于2015年7月28日被冻结，冻结时账户余额161235.96元，现已续冻。
（6）张某甲点使用的张某乙POS机绑定账号62×××39明细，张某乙使用的62×××99建行卡明细，张某甲使用的丁春红6217***9968建行卡明细，证明：自2015年4月28日，张某甲与丁春红账户发生往来24笔，总金额1860430.54元；与陈某账户发生往来16笔，总金额718670.3元。
自2015年6月2日起，张某乙多次与丁春红、石素梅（张某甲使用账户）、凌玲玲（刘某使用账户）、张某戊、陈某等账户发生往来。
自2015年4月24日起，张某甲多次与凌玲玲（刘某使用账户）、张某戊、张某乙、陈某等账户发生往来。
（7）鑫汇通公司工商注册登记资料，证明：鑫汇通公司工商注册登记情况，经营范围仅限于投资管理咨询服务。
（8）如皋市公安局从蔡某处扣押的记账账单（张某甲点）、从张某乙处扣押的账本（账本复印件）、2016年6月26日自孙某处接受的其记录的账单、李某甲提供的其与“期货配置”QQ（QQ号：24×××08）的聊天截图、王某提供的其手机中下载的QQ截屏打印件；电子数据：对101.231.194.173及211.161.98.229两IP指向服务器的远程勘验，从鹏博士公司调取IP为101.231.194.173及211.161.98.229的服务器数据；如皋市公安局出具的金额汇总说明，证明：26×××20、26002021、26002022等涉案股指期货交易账号的交易情况、金额及获利等情况。
（9）陈某ATM机及银行柜面提取现金一览表，张浩卿银行账户明细，张再杰账户明细，陈晨账户明细，证明：其取款打款的事实。
（10）如皋市公安局扣押物品清单，证明：张某丙退款30万元。
（11）如皋市公安局制作的搜查笔录、扣押清单、证明：公安人员于2015年6月26日扣押陈某随身物品苹果笔记本电脑一台、U盘一个，于2015年6月27日对陈某的暂住地进行搜查，扣押无内容记账单七张、黑色三星手机一部、拍拍机一台。
公安人员于2015年6月26日对交行张某甲点进行搜查，扣押笔记本电脑五台、电脑主机两台、POS机一台、计算器、客户交易须知。
公安人员2015年6月26日抓获张某乙时扣押POS机一台、账册一本，于2015年6月27日对张某乙点进行搜查，扣押笔记本电脑五台、电脑主机四台、点钞机一台、电脑显示屏四台、POS机一台、计算器两个、客户交易须知两张、拍拍机两台、期货借款合同一张、建行卡一张（卡号：62×××99）、农村信用社收费凭证一张（流水号：3206220520150000014）、农村信用社结算业务申请书一张（20150609，张某乙转账丁春红，张某丁转办）。
2.证人证言：
（1）证人傅某的证言，证明：其于2014年11月去陈某成立的鑫汇通公司上班，张再杰在鑫鼎盛期货公司开户，该公司业务员小杨给其发了股指期货的交易软件、风控软件、管理软件以及股指期货交易账号和下面的子账号，并教其使用。系统用到2015年3、4月左右，陈某更换为国贸期货公司软件，国贸公司小郑发给其的，其像之前一样看风控软件，需要调资金就在管理软件里调，还负责修改密码。大概在4月份，陈某又让其找陈杰租账户，租金是1500元/月，陈杰给其丽梅的QQ，叫其跟她联系，丽梅就给其发了股指期货的交易软件和风控软件以及10个账号和密码，但没有发管理软件。其就只能看账号是不是要爆仓，不能调资金，如果陈某告诉其哪个账号需要调资金，其就跟丽梅联系，由她来调资金。另外，各个账号的密码基本都是其改，每天发给各地的操盘手，各个操盘手如果出现错单要及时通过QQ报给其，每天下午停盘之后，操盘手会把每天每个账号的经营情况写在一张小纸条上拍照发到其007008的QQ上，其核对之后再跟陈某核对，最后交给陈某。一直做到6月份陈某在这里被公安机关查获，其就跟丽梅联系，叫她把用的账号都销户了。其之前也怀疑过从丽梅那里租来的账号不是正规期货公司的账号，因为此前不管是鑫鼎盛的小杨还是国贸的小郑，他们那边开的子账号开出来几个就是几个，不会说一会儿可以开，一会儿可以销，而从丽梅那里租来的账号开户、销户太容易了。
（2）证人黄某甲的证言及公安人员从黄某甲处扣押的红色笔记本一本，证明：其从鑫鼎盛辞职后，帮林某卖金融方面的软件，其用林桂彪的身份把林某的博易大师仿真软件买下来自己出租用。陈杰向其租博易大师仿真软件用来培训操盘手，并向其按月支付800元到1000元的费用，其提供软件和账号以及软件的日常维护工作，其让老婆柯某负责账号维护。陈杰租的账号比较多，他在中间联系比较麻烦，就直接让他的客户跟柯某联系，其知道一个叫傅某的人就是陈杰的客户。交易软件是进行期货交易使用的，风控软件是用来进行监测各个账号的资金情况的，管理软件是用来账号的开户、销户，账号资金的调整的。从其处扣押的笔记本记录了部分其出租的账号。
（3）证人柯某的证言及公安人员从柯某处扣押的黑色封面笔记本一本，证明：黄某甲从鑫鼎盛辞职后，就跟在人后边卖软件，那时想租账号的人比想买整套软件的人多得多，所以黄某甲就自己买了一套软件对外出租账号，按账号收月租，软件的名称叫博易大师，包括仿真模拟交易软件、风控软件和管理软件。2015年春节之后，陈杰向黄某甲租账号，每个账号800元/月，其在家负责账号的维护，通过管理软件来进行，具体包括账号的开户、销户，以及账号的一些设置，包括保证金、手续费、账号名称以及密码的设置。陈杰把账号再租给别人用，叫傅某跟其联系账号方面的事情的，其跟傅某QQ联系是比较多的，比如要调资金什么的。2600开头的账号是傅某让其开的，每次开的账号个数都比较多，出事之后傅某让其赶紧销户的。从其处扣押的笔记本中有26×××20-26002039账号开户记录，其中如皋涉及20-22三个账户。
（4）证人丘某的证言，证明：2015年4月，陈某介绍其到他公司做下单员（又称操盘手），月工资3000元，另加500元奖金。其在公司接受培训后的四、五天，陈某向接受培训的人介绍了傅某，让以后工作中涉及后台和操作方面的事与傅总联系。其操作使用的平台名称叫国贸期货平台，首先输入账号和密码进入操作平台，平台模块为“开仓”、“平仓”、“成交明细”、“查询”等。“开仓”模块是客户进单时使用，“平仓”模块是客户出单时使用，“成交明细”模块主要记录开仓和平仓的详细数据，“查询”模块主要是账户余额查询。客户叫单后其作为操盘手根据客户叫单的手数进行开仓、平仓操作。每个平台账户都有额度，这个额度是控制客户输钱额度的，比如说账户额度为30万元，客户通过该账户进行股指期货操作最多只能输30万元，达到30万元该账户就会爆仓。所谓“爆仓”就是账户停用，账户爆仓后当天不可以使用，第二天必须经后台开启方可继续使用。
其于2015年4月底5月初到如皋来上班，陈某安排其在交行五楼做操盘手，陈某是负责人，如皋当地负责人其不清楚，平时管得较多的是张某甲。张某乙点在2015年6月2日开业后，陈某安排其到他点上去做了几天操盘手，使用的是26002022的账户，该账户一直使用到被公安机关查获。其回到交通银行点使用的是26002021的账户，这个点还有一个账户是26×××20，这两个账户也一直用到被公安机关查获。
（5）证人王某的证言，证明：2015年5月28日左右其到如皋市交通银行五楼应聘，陈某将其招聘做操盘手，安排其跟郭伟才学习操盘。客户买进卖出一手股指期货就需要给公司300元手续费，客户在喊单的时候，也会喊一下他这次交易买几手。每天下午大盘结束之后，记账员会将他所记录的账目算出盈亏额，外屋计算的是外屋的总账，里屋计算的是里屋的总账，要是没有问题，其就会把记账员记录的账单拍照通过QQ给福建龙岩的总公司发过去。其在交通银行五楼那边的公司操盘了一个星期，郭伟才安排其到江中花园小区南大门那边一个卖玛卡的店的二楼去的，那边也是做股指期货的，江中花园这个点的负责人是张某乙。其在张某乙那边做操盘手的时候，账号的尾数是22，在交通银行五楼操盘的时候，账号尾数是21。
（6）证人李某甲的证言，证明：2015年5月31日下午，蔡某领其来如皋与老板张某乙见面，后到交行五楼炒股指期货的场所向郭伟才学习操盘。根据郭伟才安排，由王某操盘，其在旁边做记单员。后来，郭伟才介绍其认识了陈某，陈某是负责安排、调配操盘手的头儿。新西兰生活馆二楼炒股指期货场所的账号尾数是0022，密码由陈某或者王某、李某乙等人告诉其，其操盘五天。郭伟才让其照张某乙写的单子，再写一份新单子，用手机拍照发给QQ号是24×××08、QQ名叫“期货配置”的人。
（7）证人孙某的证言，证明：2015年5月初，张某甲打电话给其，说他那边也弄了一个炒股指期货的公司，让其去帮忙记账。其主要工作就是在客户报买进的时候记录操盘手报的买进时的点数和手数，等客户卖出的时候再记录平仓时的点数，每天下午3点15分结束的时候其把当天记录的客户买进卖出的单子交给张某甲。
（8）证人蔡某的证言，证明：2015年5月份张某乙让其帮他打工，是股票类的工作。其具体工作就是，客人跟操盘手说买涨或者买跌，买几手，然后操盘手在他操作的电脑上面点一下，告诉其一个点数，其就在一个表格上面记下来，记录好之后就在那边等客户卖。客户跟操盘手喊卖或者喊平仓的时候，操盘手也会在他操作的电脑上面点一下，把客户卖出时的点数告诉其，其在表格上面的平仓一栏记下客户卖出时的点数，这一次交易就结束了，其帮算这个客户的盈亏。张某乙负责公司的接待和管理，陈总是总公司的负责人。
（9）证人张某丁的证言，证明：其受雇于张某乙，负责后勤及协助管理资金、记账事宜。
（10）证人张某戊的证言，证明：其受雇于张某甲，负责清洁、茶水供应。
（11）证人何某的证言，证明：其于2015年6月21日晚上到如皋来的，第二天在交通银行五楼上班，主要工作是记单、算账，是陈某安排其做的工作。
（12）证人李某乙的证言及公安人员从李某乙处扣押的账本、QQ聊天截图，证明：其受雇于陈某，学习操盘，在龙岩看到过张总（张某丙），QQ聊天截图显示其与傅某联系浙江诸暨点账户交易，账本亦涉及浙江诸暨点少量交易情况。
（13）证人吴某甲的证言，证明：其受雇于张某甲，负责后勤、交易点开关门、协助使用POS机。
（14）证人黄某乙的证言，证明：其女婿张某乙开设股指期货交易点的事实，及其在该交易点交易的事实。
（15）证人邱某的证言，证明：其受雇于陈某，学习操盘。
（16）证人曹某、章某甲、范某、章某乙、倪某、黄某丙的证言，以上人员均为张某乙点在场人员，证明受黄某乙的邀请，到张某乙交易点进行股指期货交易的事实。
（17）证人袁某的证言，证明：其受张某甲的邀请，到张某甲交易点进行观摩。2015年6月12日，其到龙岩，受到饶总、张总（张某丙）等人接待的。
（18）证人吴某乙、吴某丙、夏某、张某己、谢某、凌某的证言，以上人员均为张某甲点在场人员，证明受吴某丙、吴某甲、刘某等人的邀请，到张某甲交易点进行观摩、股指期货交易的事实。
（19）证人刘某的证言，证明：福建人陈某经营的公司主要经营股指期货，陈某和张某甲是合伙关系，如皋的这两个股指期货经营点隶属于福建龙岩鑫汇通公司（陈某的总公司）。陈某安排张某甲为交通银行五楼点的现场负责人，具体负责人员安排、最终资金结算等。还有一个点在江中花园南大门东侧的云南玛卡保健品专卖店上面二楼，负责人叫张某乙。张某甲及张某乙两个点都答应给其每手20元的提成费，但最后还没有来得及结账，就被公安机关查获了。
（20）证人马某的证言，证明：其将交通银行五楼租给张某甲使用。
（21）证人陈某的证言，证明：陈某是鑫汇通公司老板，其是公司会计，账目进出都向陈某负责，公司除经营股指期货交易没有其他业务，张浩卿系挂名法人代表。公司的公章、财务章还有法人的私章都由其保管，公司的实际负责人为陈某，公司所有的事情都是他管。张某丙在公司有十余万的投资，其在得知陈某在江苏出事后将用于公司使用的陈晨、张浩卿等人个人银行卡内的资金取现，退还了一部分保证金后将余款90万交给张某丙处理。
（22）证人林某的证言，证明：其卖的用来进行模拟的期货交易的软件，一般是用来培训操盘手的。一套软件包含风控软件、管理软件及交易软件，这其中风控软件和管理软件是由其提供的，交易软件一般是用户从官网或者其他途径获得的博易大师交易软件，然后根据其提供的IP更改一下配置文件就可以使用了。买进卖出都是在交易软件里面进行的，交易软件是可以更改交易账号密码的；风控软件是用来看所有账号的资金情况的，进行账号的风险控制，设置账号的资金风险线；管理软件是用来账户管理的，常用的功能包括账户的开户销户，手续费的设置，保证金的设置，交易日志的管理。2014年年底黄某甲在帮其公司跑业务，他发现市场上对于模拟盘软件的需求比较大，其就开始在市场上销售这套软件的。其出租给客户的服务器是从华为云服务那边租来的，目前根据公安机关提供的IP:101.231.194.13和211.161.98.229,华为云服务目前是封掉了它的对外链接端口，但是通过金仕达的柜台管理软件还是能够进入服务器查询。其已经将上述管理软件提供给了公安机关，用户名和密码都是999，通过这个软件可以查询到上述两个IP地址服务器内的所有数据。
（23）证人张某丙的证言，证明：2015年春节前陈某向其借了10万元，搞股指期货配资公司，其对经营不懂，后其同意把借的钱算作投资，陈某被查获后，公司会计陈某把公司账上的钱都取出来把剩余的7、80万元交给其的，其愿意把钱交给公安机关配合调查。
3、被告人供述：
（1）被告人陈某的供述，证明：龙岩鑫汇通公司是其以他人名义成立，公司的法定代表人并不参与公司经营。2015年4月份，其决定做外盘，程序绕开了期货公司，私下运作，盈亏与手续费与期货公司无关。2015年4月底老汪带其来如皋，在老汪的介绍下认识了张某甲，其和张某甲合伙经营股指期货生意，开设的第一个点在如皋市福寿路交通银行五楼一个单间里，2015年5月十几日开始经营，房子是张某甲租的，安排了四个工作人员，分别是丘某、丘志诚、丘志斌，还有一个女的是张宏兵招来负责记账的，每手交易收取300元手续费，其跟张某甲五五分成。经营到5月17、8日左右，张某乙觉得这个模式还是有利可赚的，他就出来找房子的，找在江中花园南大门这边。这个点的合作方式和交通银行点是一样的，张某乙负责吃住以及点上的开销，跟张某乙合作，其分五成，剩余的五成，张某甲每单每手会抽10元，剩余的140元归张某乙。网点是使用其提供的博易大师软件进行交易的，交行五楼网点号26×××20、26002021；新西兰生活馆网点号26002022，交易密码由下单员从傅某处获取。
（2）被告人张某甲的供述，证明：2015年5月初，汪总介绍其认识了鑫汇通公司业务经理陈某，二人合作做股指期货。2015年5月23日左右，其负责的交通银行五楼的股指期货就开始运作起来了，其负责陈某以及他招募的员工在如皋的食宿，房屋租金，平时的日常开销，陈某负责鑫汇通公司在如皋平台上的资金，操盘手的培训和招录，客户盈亏资金的管理，还有别的技术上的问题，操作股指期货的设备也是他带来的。所有客户的盈亏每天都结清，如果客户盈利了，公司直接把钱打到客户提供的账户里去，如果亏了，客户有的是银行转账，有的是刷POS机，也有的时候，客户实在没有钱给，就从其给的保证金里面扣，记单员、后勤人员、打扫卫生人员的工资由其开，每单300元的手续费中，有150元分给其。江中花园的网点，也是陈某代表公司布的网点，网点老板是张某乙。
（3）被告人张某乙的供述，证明：2015年5月初，其经刘某介绍认识了陈某，当时陈某提出让其开个股指公司，炒股指期货，他负责提供操盘人员及记账人员，另外还提供账户及账户上的资金，其负责提供经营场所及招揽客源，另外还要支付100万的保证金，然后赚取的佣金，其得140元/手，其余的由陈某支配。如果当天盈利的，盈利的部分张某甲当天下午通过他的建设银行卡转账到其建设银行账户，如果是亏损的，其通过建设银行账户转账到张某甲的建设银行账户或者陈某的账户。每天下午收盘时操盘手将他电脑上统计的最后总的盈亏情况和记账员记账的单子核对。进行股指期货交易没有领取工商营业执照，也没有经过相关主管部门的审核批准。
4.电子数据：
（1）公安人员从张某乙点扣押的李某甲使用的华硕笔记本电脑中提取的涉案内容，证明：被告人使用的博易大师软件后台指向IP为101.231.194.173及211.161.98.229。
（2）陈某使用的QQ邮箱内的涉案内容，证明：陈某与傅某等人联系的涉及股指期货经营的情况。
（3）陈某使用的HUAWEIMT7-TL00手机内的涉案内容，证明：陈某与傅某、张某丙等人联系涉及股指期货经营的情况。
（4）傅某使用的QQ邮箱内的涉案内容，证明：傅某与陈某、陈某等人联系的涉及股指期货经营。
本院认为，被告人陈某、张某甲、张某乙未经国家有关部门批准，非法经营期货业务，情节严重，其行为已触犯刑律，构成非法经营罪。本案系共同犯罪，被告人陈某、张某甲、张某乙在各自共同犯罪中起主要作用，均是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人陈某、张某甲、张某乙犯罪后均能如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。公诉机关指控被告人陈某、张某甲、张某乙犯非法经营罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名正确，提请对各被告人从轻处罚的理由成立，本院予以支持。被告人陈某、张某甲、张某乙自愿认罪，公安机关从被告人陈某处追退部分违法所得，可酌情从轻处罚。对辩护人基于上述量刑情节，建议对被告人张某甲从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。对辩护人提出的被告人张某甲系从犯的辩护意见，本院认为，被告人张某甲作为交易点的经营管理者，其提供交易场所、办公用品，招聘相关人员，每天与客户结算、与陈某结算，所收取的手续费亦与陈某均分，在其所涉案的部分起主要作用，应认定为主犯，但被告人张某甲相对于被告人陈某系作用相对较小的主犯，可酌情从轻处罚。故对辩护人的该点辩护意见，本院不予采纳。被告人张某乙相对于被告人陈某亦是作用相对较小的主犯，可酌情从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人陈某犯非法经营罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币三百万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月27日起至2018年12月26日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳）。
被告人张某甲犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币六十五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年8月12日起至2019年1月12日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳）。
被告人张某乙犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币十五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年8月12日起至2017年7月12日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳）。
二、责令被告人陈某继续退赔未退出的违法所得计人民币二百一十三万八千七百六十四元零四分，责令被告人张某甲继续退赔未退出的违法所得计人民币六十一万七千一百元，责令被告人张某乙继续退赔未退出的违法所得计人民币十二万五千五百二十元（均于判决生效后一个月内履行）。
公安机关已追退的违法所得计人民币四十六万一千二百三十五元九角六分予以没收，上缴国库（由如皋市公安局予以没收）。
三、公安机关从被告人陈某处扣押的苹果笔记本电脑一台、U盘一个、黑色三星手机一部、拍拍机一台，从被告人张某甲处扣押的笔记本电脑五台、电脑主机两台、POS机一台、计算器，从被告人张某乙处扣押的笔记本电脑五台、电脑主机四台、点钞机一台、电脑显示屏四台、POS机两台、计算器两个、拍拍机两台等均予以没收，上缴国库（由如皋市公安局予以没收）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南通市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李燕杰
人民陪审员 杨福生
人民陪审员 王红波
二〇一六年八月十二日
书 记 员 包 钧
附《中华人民共和国刑法》
第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;
(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;
(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的;
(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
……
……
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第六十七条……
……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。