河南省平顶山市新华区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0402刑初437号
公诉机关平顶山市新华区人民检察院。
被告人蒋延建，男，1971年11月4日出生，汉族，专科文化，户籍所在地河南省平顶山市卫东区，住河南省平顶山市，原系中源旭天（北京）股权投资基金管理公司融资二部负责人，无前科。2016年1月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平顶山市公安局矿工路分局监视居住，2016年8月4日被平顶山市公安局中兴路分局变更强制措施为取保候审，2017年7月28日经平顶山市新华区人民检察院决定，当日由平顶山市公安局新城分局执行取保候审。
平顶山市新华区人民检察院以平新检公诉刑诉[2017]183号起诉书指控被告人蒋延建犯非法吸收公众存款罪，于2017年10月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。平顶山市新华区人民检察院指派检察员闫爱玲、马军川出庭支持公诉，被告人蒋延建到庭参加诉讼。现已审理终结。
平顶山市新华区人民检察院指控：2014年1月16日，郭某某（已起诉）伙同姬某某（已判刑）在北京海淀区工商局注册成立中原旭天（北京）股权投资基金管理有限公司（以下称中原旭天公司）。中原旭天公司自成立以来，以基金公司有限合伙制私募股权基金、股权转让、投资理财的名义，对外谎称中原旭天公司向鲁山县润鑫棉纺厂、平顶山市盛锐钒业集团投资，引诱客户向其公司投放资金。2014年8月19日，中原旭天公司出资210余万元在云南省昭通市大关县购买一煤矿，成立云南旭天矿业有限公司，但未办理采矿许可证等手续。2014年9月30日，郭某某退出中原旭天公司。
经鉴定，中原旭天公司2014年1月1日至2014年9月30日的吸收公众存款合计72460000（不含续存金额）；2014年10月1日至2015年2月28日的吸收公众存款合计29400000（不含续存金额）；上述总计101860000元。截止2014年9月30日的未支付公众存款合计47440000元；截止2015年2月28日的未支付公众存款合计47142000元。
被告人蒋延建自2014年3、4月份任中原旭天公司融资二部负责人，负责融资二部的融资业务。2014年9月30日，蒋延建离开中原旭天公司。经鉴定，蒋延建团队融资二部的总融资额（不含续存金额）32060000元；融资二部在蒋延建2014年9月30日离职时未兑付客户的融资款金额为19140000元；融资二部在蒋延建领导期间的融资客户截止2014年12月31日未兑付金额为5770000元。蒋延建团队获得提成405160元、蒋延建个人获得工资17945元。
2015年11月4日，被告人蒋延建经侦查机关电话通知到案。
为证明上述事实，公诉机关向法庭出示、宣读了被告人户籍证明、前科证明、抓获经过、现金缴款单、鉴定意见、同案姬某某、郭某某供述、证人刘某、王某、张某等证言、被告人蒋延建供述等证据。据此，公诉机关认为被告人蒋延建非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条之规定，犯罪事实清楚、证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人蒋延建案发后经侦查机关电话通知到案，并如实供述了自己犯罪行为，属自首，可减轻处罚，建议对被告人蒋延建在有期徒刑三年以下量刑并处罚金。
被告人蒋延建对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名和事实无异议。
经审理查明，2014年1月16日，郭某某（已起诉）伙同姬某某（已判刑）在北京海淀区工商局注册成立中原旭天（北京）股权投资基金管理有限公司（以下称中原旭天公司）。中原旭天公司自成立以来，以基金公司有限合伙制私募股权基金、股权转让、投资理财的名义，对外谎称中原旭天公司向鲁山县润鑫棉纺厂、平顶山市盛锐钒业集团投资，引诱客户向其公司投放资金。2014年8月19日，中原旭天公司出资210余万元在云南省昭通市大关县购买一煤矿，成立云南旭天矿业有限公司，但未办理采矿许可证等手续。2014年9月30日，郭某某退出中原旭天公司。
经鉴定，中原旭天公司2014年1月1日至2014年9月30日的吸收公众存款合计72460000（不含续存金额）；2014年10月1日至2015年2月28日的吸收公众存款合计29400000（不含续存金额）；上述总计101860000元。截止2014年9月30日的未支付公众存款合计47440000元；截止2015年2月28日的未支付公众存款合计47142000元。
被告人蒋延建自2014年3、4月份任中原旭天公司融资二部负责人，负责融资二部的融资业务。2014年9月30日，蒋延建离开中原旭天公司。经鉴定，蒋延建团队融资二部的总融资额（不含续存金额）32060000元；融资二部在蒋延建2014年9月30日离职时未兑付客户的融资款金额为19140000元；融资二部在蒋延建领导期间的融资客户截止2014年12月31日未兑付金额为5770000元。蒋延建团队获得提成405160元、蒋延建个人获得工资17945元。
2015年11月4日，被告人蒋延建经侦查机关电话通知到案。案发后蒋延建将其违法所得17945元已全部退缴政府工作组。
上述事实，有下列证据予以证实：
1、被告人蒋延建的供述：证实2014年3、4月份张某某介绍自己到中源旭天，其担任该公司第二团队经理，公司实际业务就是融资，其带领的第二团队融资有近2778万元。2014年7月份因公司要投资云南煤矿，自己因怕融资款收不回来，就退出了公司，到9月份起融资的款项基本都退完了。
2、同案姬某某的供述：证实2013年年底自己和郭某某出资在北京注册了中源旭天基金公司。蒋延建负责基金二部，公司从2014年2、3月份开始融资，一共融资4600万元，现还有4400万元本金未退，公司融资的钱是借给别人后吃利息差。
3、同案郭某某的供述：证实2014年1月16日自己和姬某某在北京成立了中源旭天股权投资基金有限公司，自己和姬某某为股东，姬某某任董事长、总经理，自己为财务总监。蒋延建负责基金二部。
4、证人刘某的证言：证实蒋延建负责融资二部，自己在二部当客户经理，蒋延建给客户经理讲课。
5、证人王某证言：证实自己经任某某介绍到蒋延建的基金二部任客户经理，5月份前郭某某在公司管事，蒋延建负责融资，9月份后蒋延建离开公司。2014年10月份之前是张某某、蒋延建讲课。
6、证人张某证言：证实自己是姬某某的司机，财务总监是郭某某，2014年2-3月份公司开始以中源旭天公司融资，负责融资的是张某某、蒋延建。
7、证人左某的证言：证实自己是中原旭天公司的客户经理，是蒋延建发给自己的工资和提成，蒋延建离开公司时劝其退钱，自己未退。
8、证人李某的证言：证实自己是融资二部业务员，二部负责人是蒋延建，存在融资二部的钱在蒋延建离开时未退完。
9、证人史某某的证言与李某等人的证言基本一致，证实融资二部负责人是蒋延建，自己存在融资二部的钱没有退出来。
另有被告人户籍证明、前科证明、抓获经过、现金缴款单、鉴定意见等证据在卷证实。
以上证据确实充分，经当庭质证，能相互印证，且证据来源合法，足以认定。
本院认为，被告人蒋延建伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人蒋延建犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，罪名成立，本院予以支持。被告人蒋延建对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名及犯罪事实无异议。被告人蒋延建经侦查机关电话通知后到案，并如实供述了自己的犯罪行为，属自首，可依法从轻处罚。根据被告人蒋延建的犯罪事实，犯罪性质，犯罪情节及对社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第二十五条、第六十四条、第六十七条、第六十一条之规定，判决如下：
一、被告人蒋延建犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年缓刑三年，并处罚金人民币50000元(已缴纳）。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
二、对被告人蒋延建获得的工资人民币17945元予以追缴，由中院旭天（北京）股权基金投资有限公司非法吸收公众存款案工作组退赔集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省平顶山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张 毅
代理审判员 姚 博
人民陪审员 姚秋娟
二〇一八年一月十九日
书 记 员 王梦梦
附本案适用的法律条款：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第七十二条【适用条件】对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻;
(二)有悔罪表现;
(三)没有再犯罪的危险;
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条【考验期限】拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第二十五条【共同犯罪概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第六十一条【量刑的事实根据与法律依据】对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。
第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。