河北省张家口经济开发区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）冀0791刑初52号
公诉机关河北省张家口经济开发区人民检察院。
被告单位怀安县剑峰矿业有限公司，组织机构代码91130728785746696N，单位住址：河北省张家口市怀安县柴沟堡镇郭家房村，法定代表人王某。
被告人王全喜，男，1952年10月21日出生于张家口市下花园区，汉族，小学文化，系怀安县剑峰矿业有限公司股东，现住址：河北省张家口市宣化区（户籍所在地：河北省张家口市宣化区）。2016年2月2日因涉嫌犯单位行贿罪被张家口经济开发区人民检察院取保候审。
辩护人雷挺，河北海龙律师事务所律师。
张家口经济开发区人民检察院以张开检公诉刑诉[2016]39号起诉书指控被告单位怀安县剑峰矿业有限公司以及被告人王全喜犯单位行贿罪，于2016年5月26日向本院提起公诉。经审查，本案不属于本院管辖，张家口市中级人民法院指定我院管辖审理本案。本院受理后，依法组成合议庭，于2016年11月7日公开开庭进行了审理，张家口经济开发区人民检察院指派检察员侯成华出庭支持公诉。被告单位怀安县剑峰矿业有限公司的诉讼代表人梁同，被告人王全喜及其辩护人雷挺到庭参加诉讼。现已审理终结。
张家口经济开发区人民检察院指控：被告单位怀安县剑峰矿业有限公司成立于2006年3月23日，法定代表人是王某。2011年下半年，被告人王全喜身为被告单位怀安县剑峰矿业有限公司股东，明知怀安县人民政府、怀安县国土资源局等相关部门不予办理怀安县柴沟堡镇金家庄村建筑石料矿（片麻岩）采矿权，被告人王全喜决定以被告单位怀安县剑峰矿业有限公司的名义，从被告单位怀安县剑峰矿业有限公司支取50万元人民币送给时任怀安县国土资源局局长梁某（已判决），请托梁某文违反国家规定办理采矿权许可证。认定上述事实，公诉机关当庭宣读出示了被告人王全喜的供述，证人梁某、焦某、王某、乔某、冀某、韩某等人证言，怀安县剑峰矿业有限公司账本，怀安县剑峰矿业有限公司工商登记档案，被告人王全喜的户籍证明信等证据。据此认为，被告人王全喜身为被告单位怀安县剑峰矿业有限公司股东，为了被告单位怀安县剑峰矿业有限公司谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以单位行贿罪追究被告单位怀安县剑峰矿业有限公司及被告人王全喜的刑事责任。提请本院依法判处。
被告单位怀安县剑峰矿业有限公司的诉讼代表人以及被告人王全喜对公诉机关指控的犯罪事实以及罪名均无异议，当庭自愿认罪。
辩护人提出被告人王全喜为怀安县剑峰矿业有限公司办理采石证，从政府相关部门的文件、批复以及采取的措施并不能完全界定为谋取非法利益。在案发前梁某将办理采石证的款项退还，不应认定被告单位及被告人构成单位行贿罪。
经审理查明：被告单位怀安县剑峰矿业有限公司成立于2006年3月23日，法定代表人是王某，被告人王全喜系该公司的股东。2011年下半年，被告人王全喜身为被告单位怀安县剑峰矿业有限公司股东，明知怀安县人民政府、怀安县国土资源局等相关部门不予办理怀安县柴沟堡镇金家庄村建筑石料矿（片麻岩）采矿权，被告人王全喜决定以被告单位怀安县剑峰矿业有限公司的名义，从被告单位怀安县剑峰矿业有限公司支取50万元人民币送给时任怀安县国土资源局局长的梁某，请托梁某违反国家规定办理采矿权许可证。2014年4、5月份，梁某退给被告人王全喜一张存有60万余元的中行卡，让王全喜取出50万元后再把卡还给梁某。2015年5月20日，王全喜取出50万元人民币后把卡还给了梁某。
案发后，被告人王全喜积极将50万元赃款退缴张家口经济开发区人民检察院，并由张家口经济开发区人民检察院依法扣押，该50万元赃款未随案移送。
上述事实有下列经庭审举证、质证，并经合议庭审核确认的证据证实，足以认定：
1、指定管辖决定书、立案决定书证实，该案系张家口市人民检察院于2016年2月2日指定张家口经济开发区人民检察院管辖，同日张家口经济开发区人民检察院对该案立案侦查。
2、怀安县剑峰矿业有限公司工商登记档案相关内容证实，怀安县剑峰矿业有限公司自2006年3月23日成立，王某系该公司的发起人、法定代表人、董事长、兼公司经理，焦某系该公司的股东、监事，被告人王全喜系该公司股东。
3、王全喜的供述证实，2011年下半年一天，具体时间其记不清了，其在时任怀安县国土资源局局长梁某的办公室给梁某送了50万元人民币的现金。当时只有其和梁某在场，其和梁某说其给梁某带了50万元钱，需要办理金家庄村开采石料采石证，张家口市国土局不好办，让梁某帮忙把采石证办下来。梁某说不好办，答应试一试，就把钱收下了。其是剑峰矿业有限公司的实际控制人，使用钱比较方便，需要的时候和会计支取就行。这50万元钱是其让其弟弟王某和怀安县剑峰矿业有限公司的会计岳某拿的，岳某和其确认后把钱给了王某，岳某现在因为车祸已经去世了。这50万元钱是怀安县剑峰矿业公司的钱，在该公司的账上没有体现。该公司的王某和焦某都知道其给梁某送钱的事情，是在其办公室其和王某、焦某说给梁某送钱办采石证的事，但没有说送钱的具体细节。后来梁某一直没有把采石证办理下来。2014年4月份左右，具体时间其记不清了。梁某到其在剑峰矿业公司办公室找其，当时只有其和梁某，梁某说他已经不当局长了，采石证也没有办下来，他要退钱给其，梁某给了其一张中国银行卡，并对其说卡里有60多万元，让其取出50万元后把卡还给他。2015年4、5月份的时候，乔某向其借钱，其就把梁某给其的这张银行卡交给了乔某，并对乔某说这张银行卡是梁某还给其的，让乔某找梁某去银行从卡里取出50万元后把这张卡还给梁某。没有过多长时间，乔某和其说他已经把50万元取出来了，并把卡交给了梁某。
4、梁某的供述笔录及自书材料证实，其通过工作上的关系和被告人王全喜很早就认识了。2011年夏天的一天快下班时，王全喜来到其在怀安县国土局的办公室，当时只有他们两个人，王全喜说他想在柴沟堡镇金家庄村的山上办理采石证，张家口市国土资源局批不下来，让其和张家口市国土资源局协调协调把这个证办下来，其答应给协调一下。王全喜随后把一个手提袋放在其的沙发上，从手提袋里掏出五十万元现金送给其。2011年底的时候，其把这50万元钱借给阮小明的投资公司获取利息。2014年4、5月份的时候，怀安县某些领导干部被司法机关调查，其担心自己收受王全喜50万元钱的事情被调查，就着急把钱退给王全喜，当时太着急，顾不得给王全喜取现金，正好手里有一张存有60万元钱的中国银行卡，这张卡是其用其表妹冀某的身份证在中国银行办理的长城借记卡，这张卡一直是其使用，卡里的钱也是其存的。其去王全喜在怀安县剑峰矿业有限公司的办公室把这张存有60万元的中国银行长城借记卡交给了王全喜，并说其现在已经不当怀安县国土资源局局长了，采石证也没办下来，让王全喜把卡拿上，需要用钱的时候把50万元取出来后把卡还给其。到了2015年夏天，乔某给其打电话称他和王全喜借钱，王全喜把其给王全喜的银行卡给了乔某，乔某让其帮忙从卡里取50万元钱，其联系冀某给乔某取出了50万元钱。
5、证人焦某证言及自书材料证实，其系怀安县剑峰矿业有限公司股东。2003年其和王全喜、王某成立了怀安县剑峰矿业有限公司，法人是王某，实际控制人是王全喜，公司由王全喜说了算，其负责管理生产工作。大概在2012年的时候，王全喜把其和王某叫到他在怀安县剑峰矿业有限公司的办公室，说采矿证办不了了，他从公司拿了50万元送给了梁某，让梁某帮忙办理采石证。送钱的详细过程王全喜没有和其说，其也没有问。送给梁某的50万元钱是由公司的会计岳某保管着，岳某在2014年7月出车祸去世了。2015年7、8月份的时候，其和王全喜在宣化偶尔碰到后，王全喜告诉其说梁某把这50万元钱给退回来了。
6、证人王某证言证实，其系怀安县剑峰矿业有限公司法定代表人。王全喜和焦某成立了怀安县剑峰矿业有限公司，成立的具体时间其记不清了，王全喜让其担任公司的法定代表人，该公司的实际控制人是王全喜。2011年下半年王全喜让其从该公司会计岳某那儿准备50万元现金给了他。大概在2012年的时候，王全喜把其和焦某叫到他在怀安县剑峰矿业有限公司的办公室，说采矿证办不了了，他从公司拿的50万元送给了时任怀安县国土局局长梁某，让梁某帮忙办理采石证。送钱的详细过程王全喜没有和其说，其也没有问。
7、证人乔某证言证实，其系被告人王全喜朋友。2015年5月份，其因急用钱向王全喜借款50万元，王全喜让其从怀安县国土资源局局长梁某还给王全喜的卡内取钱。后来其就给梁某打电话说其和王全喜借了50万元钱，王全喜让其和梁某联系取出卡内的50万元钱。梁某说这张卡是用他表妹的名字开的户，让他表妹第二天和其去张家口神农大酒店附近的中国银行取钱。其取出50万元钱后把这张银行卡就交给了梁某的表妹。
8、证人冀某的证言证实，其和梁某系表兄妹关系。2015年5月份，梁某打电话让其在张家口神农大酒店门口等他，之后梁某和其说他用其的名字开了一张银行卡，卡号其记不清了，梁某让其从账号里取钱，需要其签字，就让其和一名男子的去附近的中国银行取了50万元钱，取完钱之后，这名男子就把银行卡给其了。
9、证人韩某的证言证实，其系怀安县国土资源局耕地保护股股长。2010年，怀安县剑峰矿业有限公司股东焦某向怀安县国土资源局申请办理在柴沟堡镇金家庄村开采石料矿，当时其在矿管股工作，其进行审查后发现没有矿权重叠情况，就以怀安县国土资源局名义让田园地质勘查有限公司对柴沟堡镇金家村进行地址普查。2010年底，张家口市国土资源局进行评审，2011年张家口市国土资源局审查发现金家村岩石中含有铁成分，所以就没有办理成功采石证。
10、怀安县国土资源局关于王全喜在该县采矿情况的说明，怀安县人民政府关于申报2011年怀安县金家庄建筑用石料矿采矿权设置方案的函，张家口市国土资源局关于对怀安县金家庄村建筑用石料矿采矿权设置情况的说明，张家口市国土资源局关于对怀安县金家庄村建筑用石料矿等两个采矿权设置方案批复的函证实，2010年6月，怀安县国土资源局委托张家口市田园地质勘察有限公司编制了《怀安县柴沟堡镇金家庄村建筑石料矿（片麻岩）地质勘察报告》，2011年怀安县人民政府向张家口市国土资源局出具了申请该采矿权设置方案的函。在张家口市国土资源局实地核实中发现该矿种（片麻岩）含有超贫磁铁矿成分，为防止在办理采矿权后以采石为名开采铁矿石和其他同类矿种申请办理采矿权，造成申请矿种与实际开采矿种不符，影响全县矿业秩序混乱局面，张家口市国土资源局对该拟设矿权不予办理。
11、中国银行卡卡号为62×××31的交易明细单证实，在冀某名下卡号为62×××31是2011年4月14日在中国银行开户，截止到2014年12月20日，卡内存款本息为602041.83元；到2015年4月l4日卡内存款本息为602558.62元；在2015年5月20日取现50万元，余额为102558.62元。
12、怀安县剑峰矿业有限公司账本证实，王全喜从该公司支取的50万元人民币未在该公司会计账本中记载。
13、梁某公务员登记表、履历表、干部任免审批表、任职文件证实，梁某从2010年9月25日至2014年4月25日期间担任怀安县国土资源局局长、党总支书记。
14、扣押决定书、扣押清单证实，张家口经济开发区人民检察院对被告人王全喜的五十万元行贿款依法予以扣押。
15、张家口经济开发区人民检察院反贪污贿赂局在2016年4月10日出具办案说明证实，被告人王全喜涉嫌单位行贿罪，案件线索系该院在办理梁某受贿一案中的工作发现，经依法询问，王全喜能够如实陈述其向梁某行贿的事实，并积极退赃，张家口市人民检察院于2016年2月2日将该案指定张家口经济开发区人民检察院管辖，同年2月2日张家口经济开发区人民检察院以王全喜涉嫌单位行贿罪立案侦查，王全喜经依法传唤后到案，能够如实供述其向梁某行贿的事实，有悔罪表现。
16、被告人王全喜户籍证明信证实，王全喜出生于1950年4月21日，案发时已满完全刑事责任年龄。
本院认为，被告单位怀安县剑峰矿业有限公司及其直接负责的主管人员被告人王全喜为了被告单位谋取不正当利益，给予国家工作人员财物，情节严重，其行为已构成单位行贿罪，公诉机关指控的罪名成立。对于辩护人提出的被告人王全喜为怀安县剑峰矿业有限公司办理采石证，从政府相关部门的文件、批复以及采取的措施，并不能完全界定为谋取非法利益，在案发前梁某将办理采石证的款项退还，不应认定被告单位及被告人王全喜构成单位行贿罪的辩护意见。经查，根据被告人王全喜的供述、证人梁某、焦某等人的证言以及张家口市国土资源局关于对怀安县金家庄村建筑用石料矿等两个采矿权设置方案批复的函等书证均能证实，被告人王全喜对张家口市国土资源局不予办理采矿许可证是明知的，为此王全喜让梁某和张家口市国土资源局协调办理采矿证，并送给梁某人民币50万元。案发前，梁某退给被告人王全喜人民币50万元，不影响被告单位以及被告人王全喜构成单位行贿罪。对辩护人的上述辩护意见，本院不予采信。被告人王全喜系初犯，到案后能够如实供述犯罪事实，且积极全部退赃，可以酌情对其从轻处罚。综上，根据被告人王全喜的犯罪事实、性质、情节和社会危害程度，可对其免于刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，第三十条，第三十一条，第三十七条，第五十二条，第五十三条第一款以及最高人民法院关于适用《中华人民共和国刑事诉讼法》的解释第三百六十五条第二款之规定，判决如下：
一、被告单位怀安县剑峰矿业有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币十二万元。罚金于判决生效后二十日内缴纳。
二、被告人王全喜犯单位行贿罪，免予刑事处罚。
三、未随案移送的涉案赃款人民币五十万元，由扣押机关张家口经济开发区人民检察院负责处理。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省张家口市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 田振洲
审 判 员 王慧慧
人民陪审员 魏秀梅
二〇一七年一月二十三日
书 记 员 杨婧楠
附：法律条文
《中华人民共和国刑法》
第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
最高人民法院关于适用《中华人民共和国刑事诉讼法》的解释
第三百六十五条对查封、扣押、冻结的财物及其孳息，应当在判决书中写明名称、金额、数量、存放地点及其处理方式等。涉案财物较多，不宜在判决主文中详细列明的，可以附清单。
涉案财物未随案移送的，应当在判决书中写明，并写明由查封、扣押、冻结机关负责处理。