河南省淮阳县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫1626刑初10号
公诉机关河南省淮阳县人民检察院。
被告人郑德勇（曾用名郑海生），男，1970年10月8日出生，汉族，大专文化，住河南省郑州市金水区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年11月11日被淮�县公安局刑事拘留；同年11月25日被逮捕。
辩护人张华伟，河南锦实律师事务所律师。
被告人郑德勇非法吸收公众存款一案，由河南省淮阳县人民检察院以淮检公诉刑诉(2017)471号起诉书，于2017年1月3日向本院提起公诉。本院审查后，依法组成合议庭，于2017年2月23日公开开庭进行了审理。河南省淮阳县人民检察院指派检察员王杰民、刘祥东出庭支持公诉，被告人郑德勇及其辩护人张华伟到庭参加诉讼。现已审理终结。
河南省淮阳县人民检察院指控：2012年下半年开始，河南九州天中集团以建设其开发或参股开发的舞钢影视城项目、驻马店高铁站前广场项目、九州瑞阳农产品公司等项目为名义在河南省多个市、县、区以九州天中集团分公司、豫南商会和豫南商会中小企业发展联盟（中小企业服务中心）的名义设立公司，面向社会不特定人群吸收公众存款。被告人郑德勇以其岳父叶某1的名字在淮阳县注册成立了河南融业企业管理咨询有限公司，向客户支付一分五至一分八的月息，向不特定人吸收存款。2014年7月至2015年2月向社会不特定公众融资，涉及61人共计2695万元，已归还本金1587万元，未归还本金1108万元，支付利息90.96万元。
公诉机关当庭提供了（1）被告人郑德勇的户籍证明、无前科证明等；(2)被害人亲笔书写证言；(3)驻马店市公安局东高分局随案移交物品、文件清单；(4)河南融业企业管理咨询有限公司淮阳县分公司注册登记信息；(5)被告人郑德勇还款收条5张及交易信息；（6)河南九州天中投资发展集团公司签呈、淮阳分公司筹备期工资补助、淮阳业绩明细、集资参与人自报表统计；(7)投资管理协议书借款合同；(8)公司宣传资料；(9)郑德勇、王某1、罗某、叶某2等银行交易明细；（10）辨认笔录。（11）驻马店市正泰会计师事务所有限公司对河南九洲天中发展集团有限公司账目进行司法审计的鉴定意见；（12）证人石某、王某1的证言；（13）被告人郑德勇的供述和辩解、被害人的陈述等证据，认为上述犯罪，事实清楚，证据确实充分，请依法判处。
被告人郑德勇及其辩护人辩称：在案证据不足以说明郑德勇犯非法吸收公众存款罪，也不能证明郑德勇是淮阳公司的实际控制人，应判决无罪。即使构成犯罪，郑德勇已垫付了部分款项，且无前科，依法应从轻处罚。
经审理查明：2012年下半年开始，河南九州天中集团以建设其开发或参股开发的舞钢影视城项目、驻马店高铁站前广场项目、九州瑞阳农产品公司等项目为名义在河南省多个市、县、区以九州天中集团分公司、豫南商会和豫南商会中小企业发展联盟（中小企业服务中心）的名�设立公司，面向社会不特定人群吸收公众存款。被告人郑德勇以其岳父叶某1的名字在淮阳县注册成立了河南融业企业管理咨询有限公司淮阳分公司，向客户支付一分五至一分八的月息，向不特定人吸收存款。2014年7月至2015年2月该公司向社会不特定公众融资，涉及被害人61人共计1900万元，未归还本金1108万元，支付利息90.96万元。
另查明：案发后被告人郑德勇的亲属积极筹款人民币243万元代河南九州天中投资发展集团公司赔偿部分被害人损失，取得被害人谅解并出具谅解书。
认定上述事实的证据如下：
1、书证：
(1)被告人郑德勇的户籍证明、无前科证明等；
证明：被告人郑德勇具有刑事责任年龄，无犯罪前科。
(2)被害人陈述、亲笔书写的证言，谅解书、还款证明；
(3)驻马店市公安局东高分局随案移交物品文件清单；九州集团淮阳县分公司及司法会计鉴定报告复印件。
(4)河南融业企业管理咨询有限公司淮阳县分公司注册登记信息；河南融业企业管理咨询有限公司淮阳分公司、河南中心企业发展服务中心工商登记资料。
(5)被告人郑德勇还款收条5张及交易信息；
（6)河南九州天中投资发展集团公司签呈、淮阳分公司筹备期工资补助、淮阳业绩明细、集资参与人自报表统计；
(7)投资管理协议书借款合同；
(8)公司宣传资料；
(9)郑德勇、王某1、罗某、叶某2等银行交易明细；
（10）辨认笔录；
（11）驻马店市正泰会计师事务所有限公司对河南九洲天中发展集团有限公司的账目进行司法审计，鉴定意见认定：河南九洲天中发展集团有限公司吸收存款涉及淮阳县61人共计2695万元，已归还本金1587万元，支付利息90.96万元，未归还本金1108万元，客户损失金额1034.314万元。
（12）周口市华颖会计师事务所有限公司的鉴定意见认定：河南九洲天中发展集团有限公司吸收存款涉及淮阳县61人共计2054万元，已归还本金946万元，未归还本金1108万元，支付利息90.96万元。
（13）被告人郑德勇与妻子叶某2的协议离婚证明一份；
2、证人证言：
（1）证人石某的证言；我和郑德勇是朋友，后来郑德勇和袁峰成立了河南融业企业管理咨询有限公司淮阳县分公司，我就在那上班了。袁某，男，40多岁，1.65米左右，中等身材，淮阳县葛店人。工作一个多月，没有任命职务，让我帮忙找几个业务员。每个月给我两千多元的工资。工作都是业务员做的，具体怎样宣传的、给客户多少利息我不清楚。没有介绍过客户。认识河南九洲天中投资发展集�有限公司的段某和袁某。
（2）证人王某1的证言；我来举报河南省中小企业发展服务中心非法吸收公众存款的情况。该中心以高额利润为诱饵吸收资金1000多万元，我自己投资14万元，经我的手的客户投资有180万元，经同事的手投资的有400万左右。公司给每个投资的客户签订有投资合同，合同约定到期还款，利息是月息1.5厘，每月结算。公司的客户主要是业务员联系的，是单位员工自己的亲戚朋友。河南省中小企业发展服务中心的老板是袁某。2014年5月，我通过应聘到河南省中小企业发展服务中心上班，负责会签工作，向河南省中小企业发展服务中心总部联系报材料。我的客户有赵某、陈某、孙某、师某、蔡某、刘某3、董某、苑某、穆某、徐某。公司给我发工资加奖金，还没到年底，没领过奖金。河南省中小企业发展服务中心总部在郑州市兴业大厦，是否�吸收资金的资格我不知道。吸收的资金投资漯河影视城、驻马店高铁等项目。河南省中小企业服务发展中心实际名称为：河南融业企业管理咨询有限公司淮阳县分公司，法人代表叶某1，实际负责人袁峰，地址在淮阳县国土资源局北五十米路西，业务范围：企业管理咨询。总负责人袁某，袁某属于总公司人员，郑德勇是淮阳分公司的实际管理人员，负责淮阳分公司全部工作，我负责出具借款手续及会签工作，刘某负责招聘员工，业务员付息吸收存款，其他人员打杂。除袁某外其他人都给客户办理过业务。工资都是总公司计算的，总公司将计算好的工资表通过QQ信息发给我（QQ号码26×××75），然后我和郑德勇在表格上签名确认。淮阳分公司开支由郑德勇垫付，有十一万元左右，这些钱公司没有给郑德勇报销。
3、被害人陈述：
（1）被害人蔡某的陈�：通过朋友介绍，去河南中小企业发展服务中心咨询投资情况，会计王某接待的我，给我介绍投资无风险，收益大，月息一分七。王某2拿了一份投资管理协议让我签字，合同的乙方是河南九州天中投资发展集团有限公司。2014年8月28号，我给投资管理协议上注明的工商银行账号打了200000元。每月20号左右公司把收益打到我账户上（3400元)。从2014年8月开始至2014年12月，收到五个月的利息。后我多次找王某2，并与负责人郑德勇联系，公司于2015年2月15号左右还给我百分之一的本金2000元。并签订了一份还款协议，约定2015年7月开始每月返还本金的百分之3.3,分30个月返还完毕。
（2）被害人刘某1的陈述：2014年9月份我通过应聘到河南省中小企业发展服务中心工作，负责对外吸收资金，服务中心按照吸收资金的0.75%给我提成。我分两次借给公司二十万元，期限三个�，月息一分五，钱汇入罗某的工商银行账户里了，和会计王某1签订的项目投资管理协议书，获得三个月的利息共计4500元。介绍其姐刘某4借给公司五万元钱，获得提成1875元。
（3）被害人白某的陈述：我通过自己考察，在河南九天投资发展有限公司投资三次，第一次投资14万元，投资期限是2014年11月28曰至2015年02月28日，第二次投资18万元，投资期限是2014年12月04日至2015年3月04日，第三次投资6万元，投资期限2014年12月8日至2015年3月8日，月息一分八属于合理范围，就在那里投资共计38万元。通过工商银行转账、汇款支付的投资款,钱都汇入罗某的工商银行账户里了（开户名罗勇，卡号62×××50),汇款凭证给王某1了。河南省中小企业发展服务中心以河南九洲天中投资发展集团有限公司的名义和我签订了项目投资管理协议书。协议包括：投资人说明书、投资管理协�、承诺书、还款计划和收据。大概内容是我投资河南九洲天中投资发展集团有限公司的舞钢电影城暨影视产业园项目，月息一分八，期限三个月。三次投资都只给一个月的利息，共计6840元钱。大概是2015年2月份的时候返过我一次本金3800元，返到我工商银行卡（卡号：62×××07)上了。我投资38万元，只得到利息6840元和3800元的本金，没有介绍过别人投资。
（4）被害人刘某2等34名被害人的陈述；证实在河南融业企业管理咨询有限公司淮阳县分公司投资，与河南九洲天中投资发展集团有限公司签订有项目投资管理协议书，协议包括：投资人说明书、投资管理协议、承诺书、还款计划和收据。只得到公司返还的小部分本金和利息。与被害人蔡某、刘某1、白某的陈述证实的内容基本一致。
4、被告人郑德勇的供述：河南融业企业管理咨询有限公司淮阳县分�司，法人代表叶某1（实际负责看门和保洁，他本人不知道自己是公司法人代表)，地址在淮阳县国土资源局北五十米路西，业务范围：企业管理咨询，实际负责人袁某。我负责外部管理，会计王某。公司给基本工资加奖金。河南九洲天中投资发展集团有限公司总部在郑州市金水路288号，法人代表段某，集团副总袁某、刘某5、邓某,财务副总王某，财务人员李某，公司助理席某，还有两个会计，业务范围：企业咨询管理、投资融资，投资的有新能源、酒店住宿、低空飞行和农业等项目，是河南九洲天中投资发展集团有限公司下面的一个子公司。2014年初我老乡袁峰给我说，他是河南九洲天中投资发展集团有限公司副总经理兼总经办主任，河南九洲天中投资发展集团有限公司在周口分公司的建设由他负责，我在淮阳县招商办工作，他想在淮阳设立个新公司投资做点实体项目，河南九洲天中投资发展集团有限公司有融资管理项目，他自己在河南九洲天中投资发展集团有限公司也有融资任务，让我先在淮阳县融资点做个“资金池”，方便公司后期投资。我就在淮阳给河南九洲天中投资发展集团有限公司开始融资了，刚开始投资的都是我的亲戚朋友，后来袁峰说方便以后在淮阳县的工作开展，需要在淮阳县成立个分公司，并说找个年龄大点的人当法人代表。2014年8月份左右，我在淮阳县找个办公地点，用我岳父叶某1的名义成立河南融业企业管理咨询有限公司淮阳县分公司。河南省中小企业发展服务中心是河南省工信厅下面的二级机构，和河南九洲天中投资发展集团有限公司是合作关系，河南九洲天中投资发展集团有限公司负责投资，河南省中小企业发展服务中心负责管理。淮阳县分公司成立之后以河南九洲天中投资发展集团有限公司的名义，并以客户参与投资河南九洲天中投资发展集团有限公司所投资的驻马店市高铁站商务区九洲商务中心建设项目和舞钢电影城暨影视产业园项目的方式进行融资，向客户承诺在规定的时间内还本付息，公司给客户支付一分至一分八的月息，河南九洲天中投资发展集团有限公司和客户签订项目投资管理协议书，包含投资管理协议、承诺书、还款计划书、收据。河南九洲天中投资发展集团有限公司是个大集团，和河南省中小企业服务发展中心是合作关系，公司实力比较大，投资的都是大项目，按时还本付息。公司内部有内刊、宣传册、媒体（政协报）等方式对外宣传。客户按照袁峰要求将自己的投资款汇入河南九洲天中投资发展集团有限公司指定的银行账户里（工商银行和建设银行，开户名罗勇，卡号没有记住)。自河南融业企业管理咨询有限公司淮阳县分公司在淮阳县一共融资1100万元左右，向客户支付多少利息，我不清楚。向客户支付利息都是河南九洲天中投资发展集团有限公司把客户的利息打入客户的个人账户内。淮阳县分公司没有账目，分公司自从总公司出事后就返还给客户一次本金1%，我本人也返还的有一部分。我替总公司返还给客户资金有200多万元，有现金有银行转账，以我的银行明细为准。淮阳分公司人员的工资暂定为：业务员试用期三个月，试用期间没有工资，试用期过后及吸收一定数额存款后转为公司正式员工，转正后工资加提成，工资包括基本工资和各项补助，总公司支付存款2%月息-
给客户的月息（根据借款数额向客户支付月息一分五、一分六、一分八利息）=客户提成，其他人员只有基本工资没有提成，负责人每个月三千左右，办公室主任及会计每月两千左右，其他内勤人员每月一千多。工资由�公司计算，淮阳分部的人员信息及银行账号都报给公司了，工资和提成由总直接支付业务员，淮阳分部融资开始没有多久总公司就出事了，业务员基本上都没有转正，都没有支付工资和提成，其他人员我好像支付一个月的工资，总部直接把工资打给个人了，具体支付给业务员和其他人员几个月、多少工资我不清楚。我借给公司87万元，一分钱都没有返还，利息都转到我银行账户上了。淮阳分公司的开支，费用由我垫付十几万，发票给袁某了，总公司至今没有给我报销。
上述事实被告人郑德勇虽当庭不认罪，但有投资管理协议和借款合同、宣传册、报纸、银行凭证、谅解书等书证、证人石某、王某1的证言、被害人蔡某、刘某1、白某等人的陈述、司法会计鉴定意见等证据在卷相互印证，并经当庭举证、质证予以确认，事实清楚，证据确实充分，足以认定。
本院认为，被告人郑德勇非法吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。关于被告人郑德勇及其辩护人的辩称理由，经查，被告人郑德勇和袁某成立河南融业企业管理咨询有限公司淮阳县分公司后，以河南九洲天中投资发展集团有限公司的名义向社会不特定公众融资，淮阳分公司员工的工资表由总公司发给被告人郑德勇和会计王某1，由其二人签发后予以发放；淮阳分公司成立初期的费用由被告人郑德勇垫付，且在河南九洲天中投资发展集团有限公司没有能力支付淮阳县61名被害人本金及利息的情况下，被告人郑德勇自筹资金200万元支付被害人本金或利息；河南九洲天中投资发展集团有限公司每月按业务发展金额，向被告人郑德勇支付提成（即资金）；上述事实有相关书证、证人证言充分证明，被告�郑德勇是淮阳分公司的实际负责人，且根据被告人郑德勇收取业务发展提成的事实，证明本案属自然人犯罪，而非单位犯罪，故被告人郑德勇及其辩护人的辩称理由不成立，本院不予支持。被告人郑德勇及其辩护人当庭提交由侦查机关出具的情况说明，意在证明被告人郑德勇有投案自首情节，经查，该证据仅证实被告人郑德勇的归案经过，无投案自首笔录及侦查人员的签名，故被告人郑德勇的投案自首情节依法不予认定。被告人郑德勇及其辩护人当庭提交，由淮阳县民政局出具的被告人郑德勇与妻子叶某2的协议离婚证明一份，意在证明郑德勇与妻子叶某2在河南九洲天中投资发展集团有限公司的投资款102万元是在离婚之前存入的，系夫妻共同财产。经核查，该证据属实，被告人郑德勇请求将该笔款项从指控的犯罪数额中扣除的理由予以采纳；案发后被告人郑德勇及�亲属筹资243万元赔偿部分被害人，取得谅解并出具谅解书，经本院查证属实，依法可酌定对被告人从轻处罚。本案非法吸收公众存款数额，本金重复计算部分，经重新鉴定，重复计算本金数额581万人民币依法予以扣除。根据被告人郑德勇的作案手段、情节、悔罪态度和造成的后果，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，判决如下：
被告人郑德勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币10万元；
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年11月11日起至2020年11月10日止）（罚金自判决生效后十日内予以交纳）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省周口市中级人民法院提出上诉，书面上诉的应提交上诉状正本一份，�本两份。
审 判 长 许东艳
审 判 员 马 骏
人民陪审员 牛洪彬
二〇一七年六月二十九日
书 记 员 鲁 东