陕西省山阳县人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）山刑初字第00087号
公诉机关山阳县人民检察院。
被告人李某一，男，生于1963年6月3日，汉族，居民，高中文化，安徽省阜阳市人。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2009年3月2日被阜阳市颍泉区人民检察院批准逮捕，后外逃。2011年11月30日到颍泉区公安分局投案自首后被取保候审。2013年6月29日又因涉嫌诈骗罪被山阳县公安局刑事拘留，同年6月30日被公安机关指定居所监视居住。2013年8月7日，经山阳县人民检察院批准以非法吸收公众存款罪被依法逮捕，现羁押于洛南县看守所。
山阳县人民检察院以山检刑诉字（2013）第80号起诉书指控被告人李某一犯非法吸收公众存款罪，于2013年12月10日向本院提起公诉。本院审查受理后，依法组成合议庭，于2014年1月7日公开开庭进行了审理。山阳县人民检察院指派检察长彭生民、检察员成晓霞出庭支持公诉，被告人李某一到庭参加诉讼，本案现已审理终结。
山阳县人民检察院指控：2005年7月至2006年5月，被告人李某一在任安徽省国祺公司阜阳分公司负责人期间，以虚假的芦笋种植高效回报返还客户，该公司在经营过程中，未有事实上的生产经营行为，期间共向社会非法吸收公众存款697.4万元。2009年11月至2011年12月，被告人李某一又在陕西省榆林市以未年检的安徽省信泰生物科技有限公司名义，签订虚假芦笋种植合同，以每年30%的高额利息为诱饵，非法吸收公众存款128万元。认定上述事实的证据有：报案记录，刘某甲、陈某等人陈述，樊某、任某一等人证言及审计报告书，合同复印件、银行汇款凭证等在卷佐证，被告人李某一对其犯罪事实亦供认不讳。据此，山阳县人民检察院根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，指控被告人李某一犯非法吸收公众存款罪，请求依法判处。
庭审中，被告人李某一对起诉书指控的事实不持异议，承认指控。
经审理查明：（一）、2005年4月，安徽省国祺农业科技有限公司成立阜阳分公司，2005年7月至2006年5月，被告人李某一实际负责该公司，经营范围为果木种植、家畜、家禽养殖、加工；生物工程开发、农业科技项目的研究与开发。在经营过程中，该公司未有事实上的生产经营行为，以虚假的芦笋种植高效回报作宣传，向社会公众征集“合作种植开发”募集资金，用集资款作为效益回报返还客户。期间，共向社会非法吸收公众存款697.4万元。
上述事实，经当庭举证、质证，被告人李某一非法吸收公众存款犯罪事实有下列证据证实：
1、被告人李某一供述证实，2005年4月，安徽省国祺农业科技有限公司成立阜阳分公司，2005年5月份，他到阜阳分公司担任负责人，分公司没有什么经营项目，负责给总公司集资，总公司给他们分公司按每年15%的费用作为分公司的费用，除过给客户的返点外，剩下的留作公司日常开支，分公司的资金由他和冷某某、刘某乙等人支配。
2、证人冷某某证言证实，2005年4月，安徽省国祺农业科技有限公司成立阜阳分公司，被告人李某一担任负责人，找了和李某一一起工作的刘某乙和他等人参加。2005年11月份，他离开公司，被告人李某一大约是2006年2月份左右离开的，分公司没有什么具体的经营，就是代替总公司吸收集资款为主要目的，然后从总公司拿15%的返点。后来社会上的人陆续到公司来集资。
3、证人胡某某证言证实，2005年5月，阜阳分公司负责人李某一聘任他担任部门经理。在2005年5月至2007年8月份共拉集资50万元左右，公司业务员有三四十个。直到2007年8月份，刘某乙才说总公司不需要钱了，这才知道是给客户不能返还款项，他就辞职的事实。
4、证人刘某乙证言证实，2006年7月7日，她担任阜阳分公司负责人。分公司成立后，对外宣传以种芦笋向社会集资，给集资户高额回报、高利率，分公司没有经营项目，也不参与经营，总公司经营不善于2007年10月份停业，阜阳分公司集资1000多万元，到现在没有返还。
5、证人樊某证言证实，2005年6月份，她经刘某乙介绍到阜阳分公司担任部门经理，公司没有什么经营和业务，所有公司的业务员替总公司集资，她集资大约20多万元，同时证实阜阳分公司初期的负责人是李某一，后来是刘某乙。
6、证人赵某证言证实，2005年5月公司成立至2006年6月22日，被告人李某一集资697.2万元。2006年6月23日至2007年9月，刘某乙集资1248.4万元。到现在还有1132.95万元未返还集资户。
7、证人张某一证言证实，2004年12月份，成立了安徽省国琪农业科技有限公司，他担任法人，下设10个分公司，阜阳分公司的负责人是李某一，后来李某一到信泰公司去了，由刘某乙负责。分公司的任务就是向社会宣传搞集资，返还高额利息，后来账上没有钱了，2007年8月就停止返还的事实。
8、证人李某二证言证实，安徽省阜阳分公司成立时具体负责人是李某一，他在总公司主要负责征地工作，后来资金短缺，就没有种植芦笋的事实。
9、证人李某三、刘某甲证言证实，他们在阜阳分公司上班，阜阳分公司只是具体集资的事实。
10、证人常某某、郝某某证言证实他们在阜阳分公司购买芦笋苗子，所收获的芦笋交给阜阳分公司，但一直没有付钱的事实。
11、案件来源证实，2008年8月1日，被害人常某等人向阜阳市公安局报案，并将同伙刘某乙扭送公安机关，请求查出的事实。
12、安徽省阜阳市中级人民法院（2010）阜刑初字第89号刑事判决书、（2010）阜刑初字第88号刑事判决书证实，同案犯刘某乙、冷某某、胡某某犯非法吸收公众存款罪被判处刑罚的事实和被告人李某一在安徽阜阳分公司非法吸收公众存款的相关事实。
13、抓捕经过证实，2011年11月30日，李某一投案自首的事实。
14、房屋租赁合同书、安全协议及证明证实阜阳分公司租房、签订的安全协议均有李某一签订的事实。
15、被害人李某四、李某五、张某二、樊某、张某三、徐某某等人与安徽国祺农业科技有限公司阜阳分公司签订的芦笋合作种植开发合同及收款单证实他们集资的事实。
16、安徽国祺阜阳分公司员工统计表、办公人员工资表证实李某一在国祺公司任职情况。
17、安徽国祺公司及阜阳分公司《关于参加2005年度企业年检承诺书》证实国祺公司于2006年4月26日向阜阳市工商局所提交的年检承诺，其公司违背承诺进行集资诈骗活动。
18、审计报告、李某一任职期间安徽国祺公司阜阳分公司集资明细表、阜阳公司2005年7月至2007年9月收集资款明细表、安徽国祺公司阜阳分公司集资返款汇总表、往来明细表、个人领业务费表、个人借款明细表共同证实阜阳分公司集资数额。
（二）、2009年11月至2011年12月，被告人李某一又在陕西省榆林市以未年检的安徽省信泰生物科技有限公司名义，签订虚假芦笋种植合同，以每年30%的高额利息为诱饵，非法吸收公众存款128万元。同时查明，案发后，被告人李某一退赔被害人7万元。
上述事实，经当庭举证、质证，被告人李某一的非法吸收公众存款犯罪事实有下列证据证实：
1、被告人李某一供述证实他在榆林、山阳非法吸收公众存款属实，以查证的为准。
2、被害人任某二、陈某、陈某某、朱某某陈述及汇款单共同证实四被害人共向李某一汇款128万元。
3、万亩绿色芦笋合作种植合同证实以签订虚假合同，高额返息为诱饵非法吸收公众存款。
4、证人任某一证言证实，2011春季，他给任某二打电话告知她安徽阜阳的李某一在榆林搞芦笋种植开发，高额返利。任某二就联系了山阳的陈某、朱某某、陈某某，她们四人共投资了128万元。这些钱大部分是任某二把钱汇给他，他再把钱交给李某一或打到李某一的卡上。朱某某、陈某还直接给李某一卡上汇过钱，每人10万元。钱汇过来后，由他代任某二他们签合同，除陈某某的10万元是任某二的名字外，其余都是真实姓名。2011年12月份以后，李某一就没有返还利息，至今未还本金。
5、证人常某某证言证实，任某二于2009年冬季，一次给她打款20万元，后又汇2万元，第三次是2010年9月份汇40万元，第四次是2010年12月份又汇5万元，第五次是2011年5月份汇10万元，第六次是2011年6月先后二次汇20万元。她每次10万元都转给她公公任某一，叫他帮忙投资。这些钱都投资给安徽的李某一了。
6、证人牛某某证言证实，2007年李某一在榆林搞芦笋种植，把他们骗了，他投资20万元，李某一没给他一分钱提成。
7、证人段某某证言证实，他通过牛某某认识李某一，2010年下半年投资2万元，一年后付他利息6000元。后来，李某一还把他、任某一等投资者拉着去看基地，他们还在榆阳区医院北隔壁租了一套房办公用。后来，他和他亲戚共投资100多万元，至今未还。
8、证人王某某证言证实，2007年8月通过牛某某认识李某一，二次共投资10万元，2011年到现在未还。
9、证人党某某证言证实，李某一在榆林租她的房屋一套，2011年7月份开始交不起房租，被她撵走了。
10、证人麻某某证言证实，2007年9月份，王某某领李某一到他在神木的示范园种芦笋，签订合同50亩，租期15年，每亩3000元，共计一年15万元，至今未付。他们试种了半年多，芦笋很少，大部分是蔬菜。李某一欠他大棚费6万元，塑料膜20余万元，人工费等共欠他50余万元。
11、证人宋某某证言证实，2007年3月3日他与李某一签订联营协议，但没有生效，李某一向他借了10万元，说是到香港注册后，合同能生效，结果10万元至今未还。
12、李某一注册安徽省信泰生物科技有限公司、榆林大漠合时农业科技有限公司的相关资料证实李某一成立公司的情况。
13、抓捕经过证实山阳县公安局民警在合肥将李某一抓获。
14、任某二等四人报案材料证实案件来源。
15、扣押清单、返还清单证实李某一家属退赔任某二等四人共计7万元。
以上事实还有下列综合证据证实：
1、违法犯罪查询记录、阜阳市颍泉区人民检察院批准逮捕决定书、阜阳市公安局颍泉分局取保候审决定书、在逃人员登记表共同证实被告人李某一在取保候审期间逃跑。
2、户籍证明证实李某一的身份情况。
本院认为，被告人李某一作为国祺公司阜阳分公司的负责人，按照总公司的集资办法在阜阳开展集资活动，非法吸收公众存款数额达697.4万元。后李某一又在陕西省榆林市以安徽省信泰生物科技有限公司名义，签订虚假合同，以高额利息为诱饵，非法吸收公众存款128万元。公诉机关指控被告人李某一非法吸收公众存款的犯罪事实成立，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。被告人李某一在取保候审期间逃跑，又在榆林市非法吸收公众存款，应从重处罚，但鉴于其归案后，能如实供述案件事实，且赔偿被害人的部分经济损失，应从轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条一款、第六十七条三款、第六十四条、第五十三条之规定，判决如下：
一、被告人李某一犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金20万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2013年6月29日起执行至2019年6月28日止，罚金限在本判决书生效后三十日内缴纳）。
二、对被告人李某一的违法所得依法予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省商洛市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 汪 东
代理审判员 王 乐
人民陪审员 管永顺
二〇一四年三月六日
书 记 员 李依洋