河北省兴隆县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）兴刑初字第159号
公诉机关河北省兴隆县人民检察院。
被告人赵某甲，住兴隆县。2015年8月19日因涉嫌犯重大劳动安全事故罪被兴隆县公安局刑事拘留，同年8月28日被取保候审。2015年11月10日被本院决定取保候审。
被告人王某某，住兴隆县。2015年8月21日因涉嫌犯重大劳动安全事故罪被兴隆县公安局刑事拘留，同年8月28日被取保候审。2015年11月10日被本院决定取保候审。
辩护人罗海涛，河北意祥律师事务所律师。
被告人窦某某，住兴隆县。2015年8月19日因涉嫌犯重大劳动安全事故罪被兴隆县公安局刑事拘留，同年8月28日被取保候审。2015年11月10日被本院决定取保候审。
被告人李某某，住兴隆县。2015年8月19日因涉嫌犯重大劳动安全事故罪被兴隆县公安局刑事拘留，同年8月28日被取保候审。2015年11月10日被本院决定取保候审。
被告人赵某乙，中共党员，2010年4月份至今任兴隆县半壁山镇安全生产监督管理站副站长，住兴隆县。2015年10月23日因涉嫌犯玩忽职守罪被兴隆县人民检察院取保候审。同年11月10日被本院决定取保候审。
被告人蔡某某，中共党员，2005年至今在兴隆县半壁山镇安全生产监督管理站工作，住兴隆县。2015年10月23日因涉嫌犯玩忽职守罪被兴隆县人民检察院取保候审。同年11月10日被本院决定取保候审。
河北省兴隆县人民检察院以兴隆县院公诉刑诉（2015）第115号起诉书指控被告人王某某、赵某甲、窦某某、李某某犯重大劳动安全事故罪；被告人赵某乙、蔡某某犯玩忽职守罪一案，于2015年11月10日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。兴隆县人民检察院检察员潘丽娜出庭支持公诉，上述诉讼参与人均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
公诉机关指控，兴隆县半壁山矿业有限公司（原兴隆县宝丰矿业有限公司）赵杖子铁矿2号矿开展“三同时”基建施工过程中，该矿负责人赵某甲未按照设计要求进行施工，擅自决定到二号矿一废弃竖井进行工程建设，并安排工人进行井下作业。被告人赵某甲以及该矿法定代表人王某某、工程承包人窦某某、安全员李某某未对矿上工人进行正规的安全培训。2015年8月16日，该矿工人王某庚、王某乙在该竖井作业，19时许，二人一同站在提升机箕斗放置的铁板上升井过程中，王某庚坠井身亡。案发后，半壁山矿业有限公司赵杖子铁矿赔偿王某庚家属126万元。
兴隆县半壁山镇安全生产监督管理站工作人员赵某乙、蔡某某不清楚赵杖子二号矿进行“三同时”基建范围，误认为该废弃竖井在2号系统“三同时”基建范围内，被告人赵某乙、蔡某某到该废弃竖井进行安全检查过程中，也未发现提升机箕斗上放置铁板以及工人违规站在箕斗铁板上上下竖井的情况。王某庚坠井事故发生后，赵某乙、蔡某某等人到现场进行勘查，发现出事的废弃竖井有生产迹象。公诉机关认为，被告人王某某、赵某甲、窦某某、李某某在生产设施、安全生产条件不符合国家规定的情况下组织施工，因而发生重大伤亡事故，造成一人死亡，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百三十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以重大劳动安全事故罪追究四被告人刑事责任。被告人赵某乙、蔡某某作为兴隆县半壁山镇安全生产监督管理站工作人员，未认真履行职责，造成一人死亡的后果，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以玩忽职守罪追究二被告人刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请依法判处。公诉机关提起公诉的同时提交了相关证据材料。
被告人赵某甲、王某某、窦某某、李某某对起诉书指控其犯重大劳动安全事故罪的事实和罪名无异议，并自愿认罪。被告人王某某的辩护人罗海涛的辩护意见为：1、对公诉机关指控被告人王某某构成重大劳动安全事故罪没有异议；2、被告人王某某犯罪后主动到公安机关投案，如实供述，有自首情节；3、王某某没有犯罪前科，系初犯、偶犯；4、被告人所在单位已经与受害人家属达成赔偿协议，取得了谅解。综上，建议对被告人王某某免予刑事处罚。
被告人赵某乙、蔡某某对起诉书指控其犯玩忽职守罪的事实和罪名无异议，并自愿认罪。
经审理查明，
一、重大劳动安全事故的事实
兴隆县半壁山矿业有限公司（原兴隆县宝丰矿业有限公司）赵杖子铁矿二号矿开展“三同时”基建施工过程中，该矿负责人赵某甲未按照设计要求，擅自决定到二号矿一竖井进行工程建设，并安排工人进行井下作业，该竖井不在安监部门许可的“三同时”设计范围内。被告人赵某甲以及该矿法定代表人王某某、工程承包人窦某某、安全员李某某未对矿上工人进行正规的安全培训。2015年8月16日，该矿工人王某庚、王某乙在该竖井作业，19时许，在二人一同站在提升机箕斗放置的铁板上升井过程中，王某庚坠井身亡。
2015年8月17日，兴隆县半壁山矿业有限公司赔偿王某庚家属126万元，王某庚的家属不在追究任何法律责任。2015年8月21日，被告人王某某到兴隆县公安局治安大队投案自首。
认定上述事实的证据有：一、被告人供述。1、王某某的供述证实：我来投案，我们矿上发生一起伤亡事故，我是兴隆县半壁山矿业有限公司法人代表，矿是属于公司的，我得负法律责任。兴隆县半壁山矿业有限公司原来叫兴隆县宝丰矿业有限公司，是2014年下半年变更过来的。我平时不大去矿上，赵杖子铁矿主要由赵某甲负责。赵杖子铁矿安全员是赵某甲负责，都是他安排的。赵杖子铁矿有三个系统，一号和二号系统在建设当中，三号系统正在生产。窦某某是二包子。赵杖子铁矿有合法手续，有营业执照、组织机构代码证、税务登记、采矿许可证、安全生产许可证、企业负责人证、三同时施工批复。王某庚出事的铁矿在半壁山镇赵杖子村二道沟，我不知道这个铁矿是什么时间开始干的，还没出矿石，一直在做三同时工程。2、赵某甲的供述证实：我是半壁山矿业有限公司二号系统负责人，二号系统在赵杖子村二道沟，2015年8月16日晚上矿井出事了，死个工人。2015年8月16日晚上7点多，我和铁矿的二包子窦某某在一起，窦某某接个电话，说山上出事了，有个工人掉井下去了。王某乙说王某庚和他在井下出料，出料后一块坐提升机上来，等快到洞口的时候发现王某庚不见了。王某庚的家属和我们公司王某丙协调解决这件事，赔偿王某庚家属各项费用一共126万元，我们公司法人代表王某某。我是公司股东之一。我们公司有合法手续，出这事之前一直在生产，李某某是公司的安全员。王某乙是井下开铲车的，王某庚是井下拉料的。提升机平时运输矿石和人，没有专门给工人用的提升机，没事专门针对拉人进行的安全措施。半壁山矿业有限公司赵杖子铁矿原来叫兴隆县宝丰矿业有限公司，法人代表是王某某。王某庚死在半壁山矿业有限公司赵杖子铁矿二号系统其中一个竖井铁矿，就在最上面一个竖井铁矿。我们规定应该站在提升机斗里上下人，但我听工人说有时候为了方便，在提升机斗上安一块铁板，站在铁板上上下人。我不知道谁安的铁板，不是我让安的，我记得我到这个竖井铁矿上检查时，没注意过提升机上有铁板。我是矿上安全生产的负责人，每月最少检查一次。出事的矿井有防护措施，但不健全。我们没有对工人进行过专业、系统的安全培训，只有我们检查的时候对工人进行口头安全讲解。王某庚出事的井原来是废井，我们准备在废井做工程，跟设计的坐标点附近的矿井打通，根据实际工程报安监部门再修改设计，这个废弃的矿井不在设计的坐标点上，我们这个废井施工的时候，其他相关部门都不知道。废井从2015年过年前后开始干，干了四、五个月，这些情况我和王某某说过。3、窦某某的供述证实：2015年8月16日晚7点多，刘某某给我打电话，说王某庚从井半截上掉下去了，我们在医院太平间外看见赵某甲，王某庚的家属也在，赵某甲说王某庚已经死了。我承包的就是宝丰矿业第二系统，赵某甲是第二系统负责人。赵某甲说有手续，今年生产有二、三个月了。我承包两个矿井，上下各一个，我承包的上边这个矿井，下边那个矿井没干，出事的是上边的矿井。我承包的这个矿井提升机运输毛土，井下干活的工人上下班都用这个提升机。没有专门给工人用的提升机，我没和工人说过怎么坐提升机，工人坐提升机没特殊的安全措施。提升机上有一块铁板，平时工人为了方便都在铁板上上下井，铁板不属于防护设备。我们工人没进行过系统的培训，只是赵某甲、李某某讲过一些干活时要注意安全的话。提升机斗及铁板没有安全防护措施。我没见过井边有上下井时需要注意乘坐升降机斗的安全警示标志。王某某是宝丰矿业的公司法人。4、李某某的供述证实：我在宝丰矿业任安全员，公司法人王某某，2015年8月16日晚上7点多，赵某甲给我打电话说山上出事了。到了遵化市人民医院，刘某某说王某庚不行了。当时王某庚的家属好多人也在哭闹，我们公司的人给家属做工作，稳定情绪，谈赔偿的事。后来商量赔了126万，签了协议。我给工人讲过安全知识，是否进行过安全培训我不清楚，培训由赵某甲负责。竖井生产作业大约半个多月了，运送工人和运送矿石都是用提升机斗，工人平时多数在斗里，偶尔也在斗上的铁板上，用手拉着钢丝绳，没有专门运送工人的通道。山上没有明显的注意事项警告牌。我没经过正规安全培训，没有安全员证。二、证人证言。1、王某甲的证言证实：我是宝丰矿业的电工，2015年8月16日晚上7点左右，刘某某给我打电话说到2号系统去看看，说王某庚掉下去了，王某乙说王某庚从斗上掉下来了。我平时下井就是站在罐上的铁板上面，拉着钢丝绳。这个铁板是可拆卸的，没有别的安全措施。我们没进行过正规、系统的安全培训。竖井没有通风孔、没有需要注意的安全标志。2、刘某某的证言证实：我在宝丰矿业赵杖子采区2号系统干杂活。2015年8月16日晚上7点左右，我看见王某乙从竖井上出来，喊王某庚掉下去了，出事的竖井属于宝丰矿业，赵某甲是这个竖井的负责人，窦某某是包工头。王某庚负责出渣。我们平时就站在罐上的铁板上上下井，手把这钢丝绳，没有安全防护措施。我们没经过正规系统的安全培训。3、王某乙的证言证实：2015年8月16日晚上7、8点钟，我和王某庚在半壁山镇赵杖子村二道沟的竖井铁矿干活，我俩就站在一块铁板上上井，手把着罐上中间那条钢丝绳，升到竖井一半，也就六、七十米的时候，我回头一看，王某庚人没了，我往下看，看见一个人影往下掉。我和王某庚没经过任何培训。4、王某丙的证言证实：我在宝丰矿业上班。2015年8月16日，矿上死了一个叫王某庚的工人，之后公司调解赔偿给了对方126万。出事矿井是窦某某承包的，李某某负责安全生产，竖井在公司采区范围内，公司法人王某某。5、李某甲的证言证实：我是遵化市人民医院急诊科大夫。2015年8月16日，我在医院急诊科上班，大约晚上9点左右，送来一个男性病人，病人头部残缺，胸廓畸形，一看就没有生命体征了，这个病人叫王某庚。6、杨某某的证言证实：我在王某己铁矿开绞车。2015年8月16日晚上7点多，王某庚和王某乙干完活上井，井下监控坏了，我也看不见，就听见喇叭有人说起罐，然后我就启动绞车，罐车往上升，之后我就看见王某乙站在铁板上，冲刘某某喊王某庚掉下去了。罐车上的铁板没有安全防护措施，铁矿没安排过安全防护培训。7、张某某的证言证实：我在宝丰矿业赵杖子铁矿一个竖井干活。8月16日晚上听王某乙说王某庚上井时掉到井下摔死了。罐没有什么防护措施，我们上下都把着中间的钢丝绳。没人跟我说上下井要进入罐体，我们没进行过安全培训。铁矿是宝丰矿业的，窦某某是二包子，法人是王某某。8、张某甲的证言证实：8月16日晚7、8点钟，王某乙给我打电话说王某庚摔死了，王某庚和王某乙之间没有矛盾，没有经济纠纷。9、刘某甲的证言证实：王某庚是我侄子，2015年8月16日晚上，张某甲打电话说王某庚摔死了。10、王某丁的证言证实：8月16日晚上，窦某某给我打电话说我儿子王某庚出事了，后来我们去遵化县人民医院，在太平间找到我儿子，已经死了。第二天上午9点多谈判赔偿我们126万元。11、李某乙的证言证实：王某乙和王某庚没有矛盾、纠纷。12、李某丙的证言证实：王某庚和王某乙关系很好。13、王某戊的证言证实：王某庚是我丈夫，8月16日晚上我丈夫出事了，最后矿上赔了我们126万元，给完钱我在协议书上签字了。14、王某己的证言证实：我是半壁山矿业股东。公司董事长和法人都是王某某。我原来是宝丰矿业董事长，2011年半壁山矿业整合，之后叫半壁山矿业有限公司，整合之后给了王某某。十多天前一个晚上9点多，二号系统出事了，我找王某丙，让他去善后。第二天中午王某丙给我打电话说达成协议，赔偿126万，上星期五我带王某某来自首了。李某某是安全员。二号系统负责人是赵某甲。15、窦某甲的证言证实：2015年8月16日晚7点多，刘某某打电话说让去2号系统去看看，王某乙说王某庚从斗上掉下来了。没听说王某庚和别人有矛盾，他挺乐观的，精神上没什么不正常。三、兴隆县公安局公【兴】鉴【尸】字（2015）16号法医学尸检检验意见书证实：王某庚系外伤性重型开放性颅脑损伤而死亡。四、现场勘查笔录、现场图、现场照片证实：案发现场情况。五、视听资料（光盘）证实：王某庚被送至遵化市人民医院抢救。六、书证。1、受案登记表证实：2015年8月17日8时兴隆县公安局治安大队接到匿名举报，半壁山宝丰矿业发生矿难，致一人死亡。2、到案经过证实：被告人王某某于2015年8月21日到治安大队投案自首。被告人赵某甲、窦某某、李某某为传唤到案。3、户籍证明证实：被告人身份信息。4、承德市安全生产监督管理局“关于兴隆县宝丰矿业有限公司二号矿地下开采改建项目安全设施设计的批复”、专家评审意见、修改说明证实：2013年3月28日，依据《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》对宝丰矿业有限公司二号矿地下开采改建项目安全设计进行批复，项目建设期限为1.5年。5、营业执照、组织机构代码证、税务登记证、采矿许可证以及王某某、赵某甲的身份证件、赵某甲的资格证证实：兴隆县宝丰矿业有限公司、半壁山矿业有限公司基本信息情况，王某某为法定代表人，赵某甲为主要负责人。6、建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法证实：建设项目安全设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用（简称三同时）。7、兴隆县宝丰矿业公司二号矿地下开采改建项目初步设计方案证实：该矿已经取得采矿证、营业执照、该矿二号矿地下开采建设项目正在按“三同时”要求建设中。8、2号矿安全隐患排查治理台账证实：2015年8月16日，王某庚在晚7点30分左右，在出料升井掉下，被立即送往遵化市人民医院进行抢救，9点30分左右抢救无效死亡，检查人员为赵某甲、李某某。9、兴隆县安全生产委员会办公室“关于兴隆县半壁山矿业有限公司赵杖子铁矿二号矿事故的意见”证实：该矿发生事故的地点不在安监部门许可的“三同时”设计范围内，属于非法作业造成的事故。10、兴隆县公安局死亡注销证明证实：王某庚死亡情况。11、协议书证实：2015年8月17日，兴隆县半壁山矿业有限公司赔偿王某庚家属126万元。
上述证据具有合法性、客观性、关联性，其证明效力本院予以确认。
二、玩忽职守的事实
兴隆县半壁山镇安全生产监督管理站的工作职责是对本辖区内各企业安全生产的监督与指导。被告人赵某乙为半壁山镇安监站副站长，被告人蔡某某为干事，二人负责辖区内矿山企业生产安全监管工作。在对兴隆县半壁山矿业有限公司赵杖子铁矿二号矿进行企业生产安全监管过程中，该矿内一竖井正在进行“三同时”工程建设，赵某乙、蔡某某不清楚该矿“三同时”基建工程的范围，也未对该竖井是否在“三同时”基建工程范围内进行核实。对该竖井进行安全检查过程中，未发现提升机箕斗上放置铁板以及工人违规站在箕斗铁板上上下竖井的情况。2015年7月8日，因赵杖子铁矿二号矿“三同时”基建工期已经到期，兴隆县安监局给半壁山镇安监站下达通知，要求做好停工系统的安全监管。7月13日，被告人赵某乙、蔡某某向赵杖子铁矿二号矿送达“安全生产日常监督检查意见书”，要求停止一切基建施工，未经验收不得擅自建设和生产。8月6日，蔡某某与兴隆县安监局、省专家验收组人员到赵杖子铁矿二号矿，二号矿未生产。8月16日，该矿工人王某庚、王某乙在上述竖井作业，19时许，王某庚站在提升机箕斗放置的铁板上升井过程中坠井身亡。8月17日，赵某乙、蔡某某到赵杖子铁矿二号矿检查，发现有新毛石堆，有生产迹象。经现场勘查，发生事故的竖井不在“三同时”基建工程设计范围内。
认定上述事实的证据有：一、被告人供述。1、赵某乙的供述证实：2010年4、5月份担任兴隆县半壁山镇安全监督管理站副站长。安监站的主要工作职责是对辖区内矿山企业安全生产监督管理。我和蔡某某负责矿山企业生产安全监管工作。对矿山企业安全生产检查的具体内容是：对矿山企业出井登记、培训记录是否齐全，井上井下通讯设备是否畅通，对绞车是否进行维护和检修等。我们去企业检查是否有生产许可证，如果是“三同时”工程，看看有没有“三同时”设计。我们到生产的地点，看看是否有树立矿井标示牌、安全生产警示牌以及带班领导表等标识性标牌。对发现的问题在现场下发责令整改通知书，要求企业按期整改并上报兴隆县安全监督管理局。我们每月巡查不少于两次。我记得有一次去赵杖子铁矿进行检查时，矿上负责人赵某甲告诉我说二道沟上面的两个竖井都是二号系统，在最上面的竖井搞“三同时”基建工程，准备将这两个竖井进行贯通。我就认为知道了二号系统“三同时”基建工程范围。我要求赵杖子铁矿提供设计图纸，他们没有给我们提供图纸，在这之前我没有看见过图纸，不能确定赵杖子铁矿二号系统设计的范围。2015年以来我们每月去二号系统进行两次检查，发现赵杖子铁矿二号系统在断断续续生产，有不符合要求的问题，他们在现场就给下达了检查意见书，并要求企业整改。我们检查的地点都是赵杖子村二道沟最里面的竖井，我以为这个竖井在赵杖子铁矿二号系统范围内。刚才通过给我出示图纸来看，我们检查的竖井不在赵杖子铁矿二号系统设计范围内。我们对赵杖子铁矿进行检查时，没有发现赵杖子村二道沟最里面的竖井箕斗上有一块铁板，看见箕斗上面的钢丝绳上缠上了黄胶带，但是当时没有多想，也没有向企业进行询问钢丝绳上的黄胶带是什么作用。我们没到王某庚死亡的竖井里下井检查过。我们半壁山安监站没有巡查计划，安监局的有关领导曾经建议我们乡镇的安监站制定巡查计划。我认为我有一定的责任，有检查监督不到位的地方，我应该坚持要求赵杖子铁矿提供图纸，确认赵杖子铁矿二号系统的设计范围。2、蔡某某的供述证实：2005年，我到半壁山镇安全监督管理站工作。赵某乙是安监站副站长，我是工作人员，我和赵某乙负责矿山企业生产安全监管工作。半壁山镇安监站的工作职责是兴隆县安全生产监督管理局的人员下乡检查，我们配合他们的工作。我们单独也对半壁山镇辖区内矿山企业安全生产进行巡查和检查。检查的具体内容是：培训记录是否齐全，生产标示牌是否齐全，通讯设施是否畅通，绞车的维修等内容。我听赵某乙说赵杖子铁矿二号系统“三同时”基建工程是赵杖子村二道沟厂房上面的两个竖井。没有要求赵杖子铁矿提供图纸，我也没有确认赵杖子铁矿二号系统的设计范围。王某庚死亡的地点在赵杖子村二道沟最里面的竖井，不在赵杖子铁矿二号系统设计范围内。2015年以来我和赵某乙每月去二号系统进行检查，发现赵杖子铁矿二号系统在断断续续生产，有不符合要求的问题，他们在现场就给下达了检查意见书，并要求企业整改。我们检查的都是二号系统最上面的那个竖井，我以为这个竖井在二号系统范围内，通过刚才你们给出示图纸，这个竖井不在二号系统范围内。对赵杖子铁矿进行检查时，我们没发现赵杖子村二道沟最里面的竖井箕斗上有一块铁板，没发现箕斗上面的钢丝绳上缠了黄胶带。二、证人证言。1、赵某甲的证言证实：兴隆县安监局和半壁山安监站的工作人员经常来我们企业进行检查，基本上一个月来一次。我记得兴隆县安监局赵某乙、李阳、王淑君、魏少华，安监站的人员有赵某乙、左占宏。他们来了之后，对井上、井下进行检查，还看看我们的档案。他们检查后，发现的安全隐患对我们企业下发责令限期整改通知书，我们按照要求，也都进行了整改。对二号系统检查时，没有看见箕斗上的铁板，对提升机等情况没有提出过整改要求。二号系统的“三同时”工程我们实际开工地点与设计要求不相符，不在设计要求标注的地点，但是肯定是二号系统采矿范围之内，因为这个废弃的矿井，处在一号矿井和二号矿井之间，我就私自决定利用这个废弃矿井搞“三同时”工程。这个情况我与王某某说过，王某某也没有提出过异议。在2015年7月14日向县安监局做出了延期的申请，考虑到延期申请很快会批准，所以我也就没过多的关注半壁山镇安监站提出停止一切基建工程的整改意见。2、王某某的证言证实：兴隆县安监局及半壁山镇安监站对半壁山矿业有限公司赵杖子铁矿进行检查。他们不定时的来我们企业进行检查。大概一个月有两次，安监站赵某乙也来检查过，没有对二号系统箕斗上的铁板提出意见。2015年10月，兴隆县佳兴安矿业技术服务有限公司出具的兴隆县半壁山矿业有限公司矿区SJ1竖井工程测量技术报告书中，SJ1井在采矿范围内，但不属于利用井。赵杖子铁矿二号系统“三同时”基建工程，没有按照设计要求，而是利用废井打通一、二号系统，是赵某甲决定的。我不懂设计方面的知识，我以为是按照图纸来的。3、王某乙的证言证实：我们都是站在箕斗上的铁板上下井干活，我去时就有这块铁板，我们的手扶在箕斗上的钢丝绳上，没有人告诉我到箕斗里上下井。4、窦某某的证言证实：兴隆县安监部门的人员来二号系统一、二次，我没有看到过安监人员下井检查，对二号系统箕斗没有人向我提出过整改要求。箕斗上的铁板是违规放上去的。5、李某某的证言证实：半壁山镇安监站的人员经常来检查，对二号系统检查时，没有对箕斗提出过什么意见，我认为他们应该是没有发现这块铁板。他们下井检查过，赵某甲陪着下井检查的，他们是坐在箕斗里下井检查的。6、王某甲的证言证实：2014年12月份，具体哪一天我记不清了，我去赵杖子铁矿上班，我是二号系统的电工。工人都是站在箕斗上的铁板上，手扶在箕斗上的钢丝绳上下井干活。我开始上班的时候，就有这块铁板，这块铁板是工人下井时站在上面，方便下井用的。7、窦某甲的证言证实：我是兴隆县宝丰矿业有限公司工人。2015年8月16日7点多，刘某某说王某庚在升井过程中，站在箕斗的铁板上坠井了。8、刘某某的证言证实：2015年3月份，我开始在兴隆县半壁山矿业有限公司赵杖子铁矿上班，我看见过有的工人站在箕斗上的铁板上，手扶在箕斗上的钢丝绳上下井干活。2015年8月16日晚上7点多，王某乙、王某庚干完活升井过程中，站在了箕斗的铁板上，王某庚坠井了，后送往遵化市人民医院，经抢救无效死亡。9、张某乙的证言证实：2015年8月16日晚上7点多，王某乙、王某庚干完活升井过程中，王某庚坠井死了。10、常某某的证言证实：2015年6月份，我看见赵某甲和兴隆县安监局有几个人在2号系统竖井附近，具体怎么检查的我不清楚，他们没有询问我什么情况。11、尹某某的证言证实：2015年3月份，我开始在兴隆县半壁山矿业有限公司赵杖子铁矿上班，2015年8月16日晚上7点多，出毛石的王某乙、王某庚干完活升井过程中，站在了箕斗的铁板上，王某庚坠井死了。12、张某某的证言证实：我在兴隆县半壁山矿业有限公司赵杖子铁矿上班。我们都是站在箕斗上的铁板上下井干活。王某乙说2015年8月16日晚上7点多，他和王某庚干活结束后，站在箕斗的铁板上升井过程中，王某庚坠井了。13、李某丁的证言证实：2004年9月至今，在兴隆县安全生产监督管理局工作。2012年9月至今任非煤矿山管理股股长，我们对半壁山安监站的工作进行业务指导。宝丰矿业经过整合后更名为兴隆县半壁山矿业有限公司，赵杖子铁矿是兴隆县半壁山矿业有限公司的一部分。赵杖子铁矿有三个系统。其中，二号系统是2013年3月28日经承德市安监局批复开始的“三同时”基建系统，工期是一年半。赵杖子铁矿在承德市安监局批复后开始征地、盖房等前期工作，在2014年3月27日，兴隆县安监局批准正式开始的“三同时”基建系统，工期为一年半，基建结束的时间为2015年9月27日。我们在2015年7月8日对赵杖子铁矿下达超“三同时”基建工期的通知，要求赵杖子铁矿停止基建施工。2015年7月27日，兴隆县安监局给赵杖子铁矿二号系统下达关于兴隆县南天门矿业有限公司南天门铁矿四采区10号矿体西坑口等3个系统延期复工的告知，赵杖子铁矿二号系统停工。我们两次都没有到二号系统有箕斗的竖井里，也没有去这个井口的边上看。这两次赵杖子铁矿二号系统都是停产状态，复产验收都是在有罐笼的这个井口，也就没有到有箕斗的竖井去看。王某庚是站在箕斗的铁板上升井，这种方式升井不符合安全规定，应该站在箕斗里。14、秦某某的证言证实：2012年9月至今，任安全生产监察大队大队长。兴隆县安监局和半壁山镇安监站两者之间是业务上的指导关系，每次我们执法监察下乡检查时都联系乡镇的安监站，共同进行执法检查，对发现的问题我们下达整改文书，要求安监站督促落实。安监局没有要求安监站制定巡查计划，但他们有检查职责。监察一大队长王某辛去二号系统检查时均向我汇报处于停工状态。该系统属于基建的“三同时”工程。王某庚缺乏安全意识，站在箕斗的铁板上升井不符合安全规定，属于违规操作，应该站在箕斗里。15、王某辛的证言证实：2015年1月至今，任安全生产监察大队一队队长。半壁山安监站归半壁山镇政府管理，我们下乡进行安全生产检查时，有时会联系半壁山安监站一同检查，对发现的问题要求企业进行整改完善，半壁山安监站进行督导和监管。半壁山赵杖子铁矿二号铁矿就是二号系统。我们在对二号系统进行检查时，二号系统没有进行基建生产，没有工人。王某庚站在箕斗的铁板上升井过程这种方式不符合安全规定，我们检查时没有发现过这种情况，这种日常安全行为的检查应由半壁山镇安监站负责。16、门向臣的证言证实：2012年4月份开始到赵杖子铁矿干活的，在矿上我担任副矿长职务。二号系统是赵某甲负责。半壁山镇政府安监站的赵某乙和蔡某某到王某庚死亡的竖井进行检查过，在他们检查时工人没有干活，他们也没说什么就走了。每次有各级相关职能部门来检查时，我们都让工人暂时停止干活。17、缪某某的证言证实：2013年8月份开始到半壁山矿业有限公司赵杖子铁矿干活，在矿上负责档案工作。2015年7月13日，半壁山镇安监站的赵某乙和蔡某某公司，给我看了检查意见书，要求我在这份检查意见书的“被检查单位负责人”处签字，我当时就给签了字，接到这份检查意见书以后，我直接向赵某甲说了这个情况，给他看了这份检查意见书。18、揣某某的证言证实：2007年6月份至2015年7月在赵杖子铁矿干活的，在赵杖子铁矿一号矿任副矿长职务。2015年4月26日，我在一号矿当班的时候，半壁山镇安监站的赵某乙和蔡某某来矿上检查，当时赵某甲、王某某等领导不在，安监站的人员就让我在检查意见书上签了字，说二号矿的情况和一号矿的情况是一样的，二号矿上的领导不在，让我在检查意见书上签字，我当时就在检查意见书上给签了字。三、现场勘验检查笔录、现场照片、兴隆县半壁山矿业赵杖子铁矿竖井工程测量技术报告书证实：兴隆县人民检察院工作人员张金、徐亚军，赵杖子铁矿二号系统负责人赵某甲，佳兴安矿业技术咨询服务有限公司左占海、贾志明在赵杖子二道沟进行现场勘验检查：赵某甲对王某庚发生事故地点进行指认；左占海、贾志明对二道沟最里面的竖井进行实测，确定坐标，王某庚发生事故地点在制作图中体现为SJ1，经对照一号、二号设计，SJ1不在设计范围之内，不属于利用井，但在采矿证范围内。案发地点竖井全貌、箕斗上面有铁板一块，黄胶带缠在把手上，门向臣、赵某甲对发生事故地点指认。四、书证。1、案件线索移交函、登记表证实：本案受案情况。2、户籍证明证实：被告人赵某乙、蔡某某身份信息。3、中共兴隆县半壁山镇委员会、半壁山镇人民政府关于调整各所站工作人员的通知，中共兴隆县半壁山镇委员会、半壁山镇人民政府主要职责内设机构和人员编制规定证实：赵某乙为半壁山镇安监站副站长，蔡某某为干事。对本辖区内各企业安全生产的监督与指导。4、兴隆县半壁山矿业有限公司营业执照、组织机构代码证、采矿许可证、安全生产许可证、税务登记证、开户许可证、兴隆县半壁山矿业有限公司变更企业名称项目申请的复函证实：兴隆县半壁山矿业有限公司法定代表人为王某某；采矿权人为兴隆县半壁山矿业有限公司，矿山名称为兴隆县半壁山矿业有限公司赵杖子铁矿，时间为2015年3月18日至2016年9月18日；因兴隆县人民政府关于孤山子镇等13个乡镇深化矿产资源整合工作实施方案的要求，兴隆县宝丰矿业有限公司变更为兴隆县半壁山矿业有限公司。5、承德市安监局“关于兴隆县宝丰矿业有限公司二号矿地下开采改建项目安全设施设计的批复”，地下开采改建项目安全设施设计专家审查意见、修改说明，金属非金属矿山建设项目开工报告备案意见书证实：宝丰矿业二号矿安全设施设计修改通过审查。宝丰矿业二号矿地下开采设计根据三同时办法有关规定，项目建设期1.5年。建设项目主要负责人为赵某甲，单位主要负责人为王洪亮。6、兴隆县安监局现场检查记录、2015年度非煤矿山安全生产监管和行政执法计划表证实：兴隆县安监局检查时未发现二号矿生产。7、兴隆县安监局关于乾丰矿业等17个系统超“三同时”基建工期的报告通知、名单证实：赵杖子二号矿基建工期已经到期，2015年7月8日，兴隆县安监局给安监站下达通知要求安监站做好停工系统的安全监管，相关企业应停止施工。8、兴隆县半壁山矿业有限公司延期申请、建设情况说明证实：2015年7月14日，申请延长“三同时”建设工期。9、兴隆县安监局“关于兴隆县南天门矿业有限公司南天门铁矿四采区10号矿体西坑口等3个系统延期复工的告知”证实：日期为2015年7月27日，内容为复工前需向我局作出严格按照开采设计施工建设的承诺，提交承诺书，并经我局执法人员现场核实后，领取批复文件，再办理复工的有关事宜。如未完成上述指令前，企业不得私自恢复基建施工。10、安全生产日常监督检查意见书、复查材料、蔡某某工作日记证实：2015年被告人赵某乙、蔡某某对赵杖子铁矿检查情况。7月13日，被告人赵某乙、蔡某某向半壁山矿业赵杖子铁矿送达“安全生产日常监督检查意见书”，意见为你矿一号、二号矿“三同时”基建工期已到，停止一切基建施工，未经验收不得擅自建设和生产。8月6日，蔡某某与兴隆县安监局、省专家验收组人员到半壁山矿业赵杖子铁矿，二号矿未生产。8月17日，到赵杖子铁矿二号矿，矿井有新毛石堆，有生产迹象。8月21日责令企业对停产洞口封盖，后对该矿再检查，未发现生产迹象。11、兴隆县半壁山镇安全生产监督管理站现场检查记录证实：2015年8月17日，经检查发现，出事矿井有生产迹象，绞东方内有工人，溜槽下有新毛石堆。12、被告人赵某乙、蔡某某执法证证实：二被告人应履行的职责有对辖区内生产经营单位安全生产情况进行监督检查。
上述证据具有合法性、客观性、关联性，其证明效力本院予以确认。
本院认为，被告人赵某甲、王某某、窦某某、李某某在安全生产设施、安全生产条件不符合国家规定的情况下组织生产施工，因而发生重大伤亡事故，造成一人死亡，被告人赵某甲、王某某作为直接负责的主管人员，被告人窦某某、李某某作为其他直接责任人员，四被告人的行为已构成重大劳动安全事故罪，兴隆县人民检察院对四被告人犯重大劳动安全事故罪的指控成立，依法应追究其刑事责任。被告人赵某乙、蔡某某作为兴隆县半壁山镇安全生产监督管理站的工作人员，不正确履行职责，造成一人死亡的后果，二被告人的行为已构成玩忽职守罪，兴隆县人民检察院对二被告人犯玩忽职守罪的指控成立，依法应追究其刑事责任。被告人王某某犯罪后自动投案，如实供述自己罪行的，是自首，依法予以从轻处罚。被告人赵某甲、窦某某、李某某到案后，如实供述自己的犯罪事实，依法予以从轻处罚。兴隆县半壁山矿业有限公司赔偿了被害人亲属的经济损失，对四被告人酌情予以从轻处罚。被告人赵某乙、蔡某某到案后，如实供述自己的罪行，依法予以从轻处罚。被告人赵某甲有悔罪表现，适用缓刑不致再危害社会，可对其适用缓刑。兴隆县社区矫正管理局对被告人赵某甲调查评估认为，可对其适用非监禁刑。被告人王某某、窦某某、李某某犯罪情节轻微不需要判处刑罚，依法免予刑事处罚。被告人赵某乙、蔡某某犯罪情节轻微不需要判处刑罚，依法免予刑事处罚。辩护人罗海涛关于被告人王某某具有自首情节、没有犯罪前科、所在单位已经与受害人家属达成赔偿协议、建议对被告人王某某免予刑事处罚的辩护意见，本院予以采纳。经本院审判委员会讨论研究决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百三十五条、第三百九十七条第一款、第六十七条第一、三款、第三十七条、第七十二条第一款，最高人民法院、最高人民检察院《关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条第一款第（一）项之规定，判决如下：
一、被告人赵某甲犯重大劳动安全事故罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年。
（缓刑考验期，从判决确定之日起计算）。
二、被告人王某某犯重大劳动安全事故罪，免予刑事处罚。
三、被告人窦某某犯重大劳动安全事故罪，免予刑事处罚。
四、被告人李某某犯重大劳动安全事故罪，免予刑事处罚。
五、被告人赵某乙犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
六、被告人蔡某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省承德市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本十一份。
审 判 长 冯常洋
人民陪审员 张秀莲
人民陪审员 蔡宝义
二〇一五年十二月二十四日
书 记 员 韩龙飞
附页
兴隆县人民法院（2015）兴刑初字第159号刑事判决书，所涉及的相关法律条款具体内容如下：
《中华人民共和国刑法》
第一百三十五条安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑。
第三百九十七条第一款国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
最高人民法院、最高人民检察院《关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》
第一条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百九十七条规定的“致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失”：
（一）造成死亡一人以上，或者重伤3人以上，或者轻伤9人以上，或者重伤2人、轻伤3人以上，或者重伤1人、轻伤6人以上的；