山西省太原市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）晋01刑终290号
原公诉机关太原市小店区人民检察院。
上诉人（原审被告人）张建光，男，1971年9月21日出生于河北省成安县，汉族，初中文化，山西清阳乙博寄卖有限公司法定代表人，户籍地成安县，现住青海省西宁市。2015年6月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被上网追逃，同年8月15日被太原市公安局高新技术开发区分局刑事拘留，同年9月21日经太原市小店区人民检察院批准逮捕，次日被太原市公安局高新技术开发区分局执行逮捕。现羁押于太原市第二看守所。
太原市小店区人民法院审理太原市小店区人民检察院起诉指控被告人张建光犯集资诈骗罪一案，于2016年12月29日作出（2016）晋0105刑初420号刑事判决。宣判后，原审被告人张建光不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷和讯问被告人，认为事实清楚，决定不开庭审理本案。现已审理终结。
原审判决认定，2014年5月至2015年1月期间，被告人张建光成为山西清阳乙博寄卖有限公司法定代表人，租用太原市高新技术开发区平阳路426号大和昌业1507室作为办公场所，雇佣多名业务员，非法向社会公众吸收资金。张建光等人以该公司名义，在未经金融管理机构批准的情况下，虚构为该公司扩大经营规模投资借款的方式，以高额利息为诱饵，通过请客吃饭、播放宣传视频、发放宣传单等方式向社会不特定对象进行公开宣传，与投资者签订借款合同，非法向社会公众吸收资金。张建光收到集资款后，未用于所宣传的扩大经营规模。2015年1月，张建光潜逃。经公安机关核实，截止目前共非法吸收资金140万元，涉及37人，造成实际损失118.6万元。
另查明，被告人张建光于2015年8月9日被青藏铁路公安局西宁公安处乐都南站派出所民警抓获，并于2015年8月9日至2015年8月13日被临时羁押于青藏铁路公安局西宁公安处看守所。
原审判决认定上述事实的证据有：
1、查获经过、羁押证明证实，2015年8月9日，青藏铁路公安局西宁公安处乐都南站派出所民警在乐都车站安检口将网上在逃人员张建光抓获，并于2015年8月9日至2015年8月13日将其临时羁押于青藏铁路公安局西宁公安处看守所。
2、被害人张某1、吴某1、吴某2、王某1、班某、宋某、高某1、张某2、张某3、刘某1、张某4、魏某、李某1、李某2、张某5、陆某、孟某、张某6、张某7、闫某、王某2、王某3、张某8、王某4、刘某2、盛某、赵某、张某9、谢某、杨某、藏某、李某3、王某5、高某2、樊某、高某3、陈某的报案材料及陈述笔录证实，张某1等人通过他人介绍，多次参加海棠大厦的吃饭、开会，听取业务员宣传介绍知道了山西清阳乙博寄卖有限公司，该公司宣传公司主要是作物品寄卖、典当生意，公司经营的项目和产品具有市场优势，借款的理由是公司需要扩大经营规模，准备在高新区租赁新的更大的办公场所，目前资金短缺急需一部分钱用于周转，还有就是做寄卖生意，支付利息比银行高。后张某1等人决定投资，在太原市高新区平阳路大和昌业1507室、海棠大厦、或者高某1等人家中等地与法人代表张建光、业务员柴宇、王雨等人签订《借款合同》，并通过POS机刷卡、现金等方式支付了出借款，利息在交款时直接扣除返还。合同到期后，找不到公司法人代表张建光，公司从2015年1月底也关门了，联系不到任何人。
3、证人李某4的证言笔录证实，其和张建光是情侣关系，在公司没有具体职务。山西清阳乙博寄卖有限公司法人代表是张建光，地址在太原市平阳路大和昌业15层。其在公司有时去投资客户家里拿投资款，公司在海棠大厦组织活动时也在场，还和客户进行联系。其在公司对外叫”王雨”，具体联系了多少客户记不清了，其和客户联系好之后到客户家里取款，但手续都是会计办理的，收回的投资款都是会计交回公司，投资款的去向和用途都不清楚。其没有见过张建光所说的放在其处的手续资料，张建光也没有交给其保管。
4、《借款合同》及收据证实了山西清阳乙博寄卖有限公司与被害人签订借款合同的具体内容。
5、企业档案信息卡证实，山西清阳乙博寄卖有限公司的工商登记情况及张建光系该公司登记法定代表人的事实。
6、房屋租赁合同证实，张建光租赁太原市平阳路426号大和昌业1507室的事实。
7、搜查证、搜查笔录、扣押清单证实，公安机关依法对山西清阳乙博寄卖有限公司办公处所高新区大和昌业1507室进行搜查，并扣押计算机、显示器、工业品等办公物品的事实。
8、照片证实了扣押物品的外观特征。
9、在逃（撤销）人员信息登记表证实，张建光于2015年6月25日被上网追逃。
10、被告人张建光在侦查期间的供述证实，2014年3月份，其和徐海刚、徐向超、徐志伟经共同商议，于2014年5月19日在太原成立了山西清阳乙博寄卖有限公司，其是公司法人，公司办公地点是平阳路大和昌业1507室。公司的工商、税务手续由徐向超和徐志伟具体办理的。公司成立时，没有实际投资注册资本，工商执照上的注册资金是代办人员给办的。公司成立后从没有开展过货物寄卖的业务，当时想的是如果有人来寄卖物品可以顺便做一下生意，但最主要的是以此为招牌来取得投资群众的信任，让他们相信公司的实力进而将钱放到公司进行投资。公司是从2014年5、6月开始向群众吸收存款的，第一批的投资人在借款合同到期后都按照合同约定的内容正常偿还了资金，到了2014年10月份以后的投资群众的钱就还不了了，以致今年1月底没有能力再按合同偿还投资所以公司关门。
其在公司是法人，负责全面工作，徐志伟负责财务，徐向超、徐海刚负责具体业务工作，包括联系培训业务员、布置会场等，业务员的人数不固定，会计有二人。公司为吸收存款，通过由业务员联系有投资意向的群众以开会、请吃饭的名义进行宣传，大概有过10次左右，主要在海棠酒店。群众到公司后，由业务员带领到公司，然后由徐海刚、徐向超他们跟群众介绍投资的详细情况，由业务员带着会计到客户家里签合同收钱，有客户提出要见公司老总时，其也接待过客户。和投资群众签订的是《借款合同》，主要内容是乙方是投资群众，甲方是山西清阳乙博寄卖有限公司，借款期限都是三个月，利息是14%-20%不等，乙方由群众签字，甲方加盖其个人名章和公司公章，收据由会计开具，收据上的公司财务章也是会计加盖，三个章都是其保管，需要盖的时候其交给会计。收取投资款基本上都是现金，有的也刷卡，但POS机是向别人借用的，收了款会套出现金。公司向客户收取的是合同金额的80%，剩余的20%的点由业务员和客户具体谈，一般给客户15%的利息，剩余的5%是业务员的提成。公司业务员们收回款后把资金交给徐向超和徐志卫。吸收的钱款除了公司日常开销、组织客户开会、吃饭、会计的工资开销外，还支付两处门面房的房租，剩余的就是其和徐海刚、徐志伟、徐向超、张志鹏按照每吸收客户10000元，五个人每个人抽取400元，五个人每人实际获利50000元左右。公司向社会公众吸收存款，没有得到过金融机构的批准。
11、户籍证明证实了被告人张建光的身份情况。
原审法院认为，被告人张建光以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资118.6万元，致使集资款无法返还，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪。被告人张建光能够如实供述主要犯罪事实，可以酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第一款及第二款第（一）、（二）、（三）项的规定，判决：一、被告人张建光犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金五万元。二、已扣押的财产依法拍卖折价后发还被害人，不足部分继续追缴被告人张建光的违法所得，返还被害人。
一审宣判后，原审被告人张建光不服，提出上诉。其上诉理由为：1、其没有集资诈骗的犯罪故意，所吸收的资金均用于公司的经营管理和扩大规模，无事后的逃匿行为，应认定为非法吸收公众存款罪，原审判决量刑重。2、原判认定的实际损失的证据不客观全面。应将其他同案人员一并追诉，才能查清事实真相。
经二审审理查明的事实和证据与一审相同，予以确认。
本院认为，张建光以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，致使集资款无法返还，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪。
关于上诉人张建光辩称”其没有集资诈骗的犯罪故意，所吸收的资金均用于公司的经营管理和扩大规模，无事后的逃匿行为，应认定为非法吸收公众存款罪”的上诉理由，经查，上诉人张建光在侦查机关供述”公司成立时，没有实际投资注册资本......公司成立后从没有开展过货物寄卖的业务，......但最主要的是以此为招牌来取得投资群众的信任，让他们相信公司的实力进而将钱放到公司进行投资。......吸收的钱款除了公司日常开销、组织客户开会、吃饭、会计的工资开销外，还支付两处门面房的房租，剩余的就是其和徐海刚、徐志伟、徐向超、张志鹏按照每吸收客户10000元，五个人每个人抽取400元，五个人每人实际获利50000元左右。”其供述与在案的相关证人证言、被害人陈述、书证等证据能相互印证，足以证实上诉人张建光在明知公司无经营能力和实力的情况下，以高额回报为诱饵非法向社会公众吸收存款，且所得资金未用于其所宣传的用途，并在集资款项不能返还后逃匿的犯罪事实，其行为构成集资诈骗罪，故对相关上诉理由，本院不予支持。关于上诉人张建光辩称”原审判决量刑重”的上诉理由，经查，原审量刑时已经充分考虑到其能够如实供述主要犯罪事实，予以酌情从轻处罚，并结合其犯罪事实、犯罪性质、情节和对社会的危害程度，在刑罚幅度内予以处罚，该量刑并无不当。故对该上诉理由，本院不予支持。
综上，原判认定事实清楚，证据确实充分，定罪准确，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 王文皓
审判员 邢如灏
审判员 郭 强
二〇一七年四月十日