内蒙古自治区克什克腾旗人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）克刑初字第61号
公诉机关克什克腾旗人民检察院。
被告人陈智刚，男，1968年4月12日出生于内蒙古自治区克什克腾旗，大专文化，克什克腾旗万合永镇人民政府安监助理，现住内蒙古自治区赤峰市克什克腾旗。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2014年4月2日被克什克腾旗人民检察院院取保候审。
辩护人刘凤阳，内蒙古法林律师事务所律师。
辩护人张艳华，女，1968年11月12日出生于内蒙古自治区克什克腾旗，汉族，大学本科文化，教师，住克什克腾旗，系被告人陈智刚之妻。
克什克腾旗人民检察院以克检公诉刑诉（2014）58号起诉书指控被告人陈智刚犯玩忽职守罪，于2014年7月7日向本院提起公诉。本院于当日立案并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，克什克腾旗人民检察院指派检察员潘晓会、赵丽梅出庭支持公诉，被告人陈智刚及其辩护人刘凤阳、张艳华到庭参加了诉讼。本案经合议庭评议，审判委员会进行了讨论，并作出决定，现已审理终结。
克什克腾旗人民检察院指控，克什克腾旗鑫泰石材厂位于万合永镇柳林村兰营子组，该厂区有刘某甲、端某某、李某甲独立经营石材加工。端某某、刘某甲、李某甲分别所有的起重机械均未经检验合格，也未向特种设备安全监督管理部门登记，操作人员也未取得特种设备作业人员证。刘某甲、端某某、李某甲自2013年4月份以来一直进行石材加工，只是由于原材料供应不及时进行过间断性生产。2013年10月17日13时许，刘某甲在加工石材过程中，由于被切割石材需要找方，工人宋某某将该石材用桅杆式起重机吊出锯房进行翻转，在操作过程中宋某某被石材挤压，经抢救无效而死亡。2013年5月15日，克什克腾旗万合永镇人民政府组织安全生产大检查时，针对该石材厂无特种设备作业人员证等问题下发了责令限期整改指令书，责令该石材厂即刻停产整顿，待解决相关问题后报万合永镇人民政府相关部门申请复工生产。整改指令中无特种设备作业人员证的问题由安监站工作人员陈智刚发现并提出，属于其监管工作的内容。2013年8月份，万合永镇人民政府再次组织安全生产大检查时，该石材厂当时未进行生产，至2013年10月17日该石材厂刘某甲锯房发生一人死亡事故期间，万合永镇人民政府安监部门工作人员既没有对2013年5月15日责令整改事项进行监督落实，也没有对该石材厂进行重点监督检查，以致该石材厂特种设备作业人员长期无证上岗作业，导致发生安全生产事故。
被告人陈智刚身为安监部门工作人员，负有安全生产监督管理职责，在安全生产监督管理工作中，在对特种设备作业人员未持证上岗问题责令整改后，既没有监督落实，也未对该石材厂进行重点日常监督检查，以致该石材厂特种设备作业人员长期无证上岗作业，导致发生安全生产事故，造成一人死亡、经济损失1490244.67元的后果。
公诉机关针对指控的犯罪事实向本院提供了下列证据：1、书证：户籍证明、证明、工作职责、责令限期整改指令书、现场检查记录、电费账单、起重机械安装改造重大维修监督检验记录、自检报告、评估判定报告书、事故调查报告、说明、行政处罚决定书；2、证人曹某、崔某某、李某甲、李某乙等人的证言；3、被告人陈智刚对犯罪事实的供述与辩解；4、法医学尸体检验报告；5、勘查笔录、勘查图及照片；6、视听资料：光盘1张。指控认为，被告人陈智刚身为负有安全生产监督管理职责的安监部门工作人员，在安全生产监督管理工作中，工作严重不负责任，不认真履行工作职责，导致发生一人死亡、经济损失1490244.67元的后果，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款的规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。请求本院依法判处。
被告人陈智刚辩称，对特种设备作业人员未持证上岗问题其不具备合法的执法资格，没有执法证，该执法权应当由质量技术监督局行使，其不构成玩忽职守罪。其辩护人辩护认为，被告人陈智刚依法履行了安全监管职责，陈智刚无安全生产监管执法证，无权进行行政执法，无行政处罚权，无特种设备监管执法权，事故的发生与陈智刚的监管行为无法律上的因果关系，不应承担安全生产事故致财产损失的法律责任，被告人陈智刚不构成玩忽职守罪。
经审理查明，克什克腾旗鑫泰石材厂位于万合永镇柳林村兰营子组，该厂区有刘某甲、端某某、李某甲独立经营石材加工。端某某、刘某甲、李某甲分别所有的起重机械均未经检验合格，也未向特种设备安全监督管理部门登记，操作人员也未取得特种设备作业人员证。刘某甲、端某某、李某甲自2013年4月份以来一直进行石材加工，只是由于原材料供应不及时间断性停过产。2013年5月15日，克什克腾旗万合永镇人民政府组织安全生产大检查时，针对该石材厂无特种设备作业人员证等问题下发了责令限期整改指令书，责令该石材厂即刻停产整顿，待解决相关问题后报万合永镇人民政府相关部门申请复工生产。整改指令中无特种设备作业人员证的问题由安监站工作人员陈智刚发现并提出。
2013年10月17日13时许，刘某甲锯房在加工石材过程中，由于被切割石材需要找方，工人宋某某将该石材用桅杆式起重机吊出锯房进行翻转，在操作过程中宋某某被石材挤压，经抢救无效而死亡。事故发生后，宋某某急救期间花去医疗费244.67元，刘某甲赔偿宋某某亲属各项经济损失340000元，克什克腾旗安全生产监督管理局对刘某甲作出罚款1150000元的行政处罚（未缴纳）。
上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：
1、证人王某甲的证言，证实2013年5月15日，万合永镇人民政府组成联合执法小组对位于万合永镇柳林村兰营子组的石材厂进行了检查，检查时发现石材厂无“特种设备作业人员证”等问题，下达了“责令限期整改指令书”，要求立即停产整顿，待解决问题后，报万合永镇人民政府相关部门申请复工生产。
2、证人曹某的证言，证实陈智刚是万合永镇人民政府安监站专职工作人员，兼职安监站工作人员代某某协助陈智刚开展安全监督检查工作。2013年8月份，由他牵头，万合永镇人民政府安监站、国土所等部门组成联合执法小组对位于万合永镇柳林村兰营子组的石材厂进行了联合检查，检查时，该企业处于停产状态，他询问安监部门工作人员陈智刚得知，在2013年5月份，镇政府对该企业检查时，下达了整改指令，提出了整改意见，该企业正在整改。之后陈智刚未就整改情况向他进行汇报。
3、证人刘某甲的证言，证实他经营的锯房在2013年10月17日发生了一起生产事故，工人宋某某受伤死亡。事故中工人使用的起重机叫桅杆式起重机。死者宋某某没有特种设备作业人员证。2013年5月份，万合永镇人民政府对他的锯房进行过一次检查，下达了责令限期整改指令书，指令书中列举了“无特种设备作业人员证”等问题。他没有按照指令的要求进行整改，也没有见到万合永镇人民政府执法人员到锯房检查落实整改情况。2013年4月至10月他的锯房一直进行石材加工生产，只是由于原料供应不足进行过间断性生产，生产情况与电费账单中3号电表记录相一致。
事故发生后，他赔偿宋某某亲属各项经济损失340000元，花去急救费六、七百元，但费用单据已丢失，安监局对他进行了罚款1150000元的行政处罚，该罚款因无力支付，尚未缴纳。
4、证人崔某某的证言，证实宋某某在加工石材过程中，由于被切割石材需要“找方”，在使用桅杆式起重机吊出锯房进行翻转时，宋某某被石材挤压死亡。
5、证人李某甲的证言，证实了2013年5月份，万合永镇人民政府的工作人员到石材厂检查了一次，提出“无特种设备作业人员证”，责令他们立即停产整顿，但石材厂未停产。2013年5月份以后，万合永镇人民政府的工作人员没有对执法文书落实情况进行检查。刘某甲锯房从2013年4月至2013年10月一直进行石材加工生产，他本人也一直进行生产，只是由于原料供应不足间断性停产，生产情况与电费账单中2号表记录相一致。
6、证人曲某某的证言，证实他是在2013年4月份开始在端某某锯房干活的，工作内容是起重机械操作，本人没有特种设备作业人员证。刘某甲锯房是在2013年4月份开始生产的，直至2013年10月份锯房死了一个人就不生产了，10月份生产了半个多月。
7、证人王某乙的证言，证实他是2013年4月份开始在李某甲锯房干活的，一直干到11月份，工作内容是起重机械操作，本人没有特种设备作业人员证。刘某甲锯房是在2013年4月份开始生产的，到了2013年10月份锯房死了一个人就不生产了。
8、证人李某丙的证言，证实他2013年在克旗鑫泰石材厂李某甲锯房干过活，负责开起重机和切割石材。他是从2013年4月份开始干的，6月中旬回家，10月份又去干的，一直干到11月份，工作内容是起重机械操作，本人没有特种设备作业人员证。刘某甲的锯房是在2013年4月份开始生产的，一直到10月份锯房死了一个人就不干了。
9、证人李某乙、高某某的证言，证实二人是克什克腾旗质量技术监督局特种设备监察室工作人员，根据《特种设备安全监察条例》的规定，桅杆式起重机属于特种设备。
10、万合永镇安全生产监督管理站工作职责，证实万合永镇安监站工作职责和范围。
11、万合永镇安全生产联合执法文书、现场检查笔录，证实2013年5月15日在万合永镇政府组织的联合执法中，发现鑫泰石材加工厂存在无特种工作人员证等问题，联合执法组根据上述问题责令鑫泰石材加工厂立即停产整顿。
12、电费账单，证实鑫泰石材厂2013年4月至11月份用电情况，鑫泰石材厂被责令停产整顿后未停止生产。
13、现场勘查图、照片，证明刘某甲、端某某所使用的桅杆式起重机的外观及特征。
14、赤峰市特种设备检验所《起重机械安装改造重大维修监督检查记录》，证实刘某甲锯房使用的桅杆式起重机属于特种设备。
15、法医学尸体检验报告、常住人口信息，证实死者宋某某自然身份情况，其死亡原因为巨大钝性外力致脏器破裂死亡。
16、克什克腾旗鑫泰石材加工厂刘某甲锯房“10.17”物体打击事故调查报告及批复，证实经克什克腾旗安全生产监督管理局调查，2013年10月17日，克什克腾旗鑫泰石材加工厂刘某甲所有的锯房发生安全生产事故，致工人宋某某死亡，事故发生的直接原因为宋某某安全意识淡薄，事故的发生暴露出有关单位打击非法措施不到位，监督检查不认真等问题。
17、直接经济损失计算说明、证人武某某的证言，证实《事故直接经济损失计算》中处理安全事故的医疗费5000元因刘某甲费用单据丢失，无证据证实，处理事故事务性费用25000元为估算，无证据证明。
18、行政处罚告知书、决定书，证实安全事故发生后，克什克腾旗安全生产监督管理局对刘某甲作出罚款1150000元的行政处罚。
19、门诊收据查询证明，证实宋某某急救期间花费医疗费244.67元。
20、万合永镇人民政府证明，证实陈智刚自2005年5月至今担任万合永镇安监助理一职。
21、被告人陈智刚的供述，供述其是万合永镇安监站唯一的专职安监人员，在对鑫泰石材厂下发限期整改通知后，由于日常监督检查不到位，没有对石材厂的整改情况进行跟踪监督落实。
22、户籍证明，证明陈智刚的自然身份情况。
本院认为，被告人陈智刚身为国家机关工作人员，不认真履行职责，玩忽职守，致使人民利益遭受重大损失，其行为构成玩忽职守罪。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立。被告人陈智刚身为国家机关工作人员，在克什克腾旗万合永镇人民政府组织联合检查时，发现鑫泰石材厂存在特种设备作业人员无证上岗问题后，未能依照内蒙古自治区人民政府、赤峰市人民政府、克什克腾旗人民政府关于取缔无证无照经营行为长效工作机制的规定，及时将上述企业违规情况移送有权机关处理，仅由克什克腾旗万合永镇人民政府作出整改指令，且并未对该整改指令跟进落实，因此被告人陈智刚及其辩护人辩护被告人不构成玩忽职守罪的理由，不能成立。但鉴于克什克腾旗鑫泰石材厂物体打击事故发生的直接原因和主要原因系宋某某安全生产意识淡薄，操作不当，被告人陈智刚不认真履行职责的行为系事故发生的间接原因和次要原因，根据本案的具体情节，被告人陈智刚的犯罪情节轻微，不需要判处刑罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第三款、第三十七条的规定，判决如下：
被告人陈智刚犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向赤峰市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 康闻韬
代理审判员 史红立
人民陪审员 戴学贵
二〇一四年九月三十日
书 记 员 沙 沫