广东省中山市第二人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）中二法刑二初字第581号
公诉机关中山市第二市区人民检察院。
被告人胡丹，男，1969年3月17日出生于湖北省荆州市，汉族，硕士文化，原系广东名门锁业有限公司财务总监，户籍所在地广东省深圳市宝安区。因本案于2013年2月25日被羁押，同日被刑事拘留，同年3月30日被逮捕。现押于中山市看守所。
辩护人杨乾武，北京市大成（深圳）律师事务所律师。
中山市第二市区人民检察院以中检二区刑诉（2013）1648号起诉书指控被告人胡丹犯敲诈勒索罪，于2013年10月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2013年11月16日公开开庭审理了本案，中山市第二市区人民检察院指派代理检察员王明明出庭支持公诉。被害单位诉讼代理人杨春雪、被告人胡丹及辩护人杨乾武到庭参加诉讼。现已审理终结。
中山市第二市区人民检察院指控，2012年12月27日至2013年2月间，被告人胡丹以向税务部门举报广东名门锁业有限公司（以下简称“名门公司”）偷税漏税为威胁，向名门公司勒索人民币100万元。2013年2月25日，名门公司报警，后以交付款项为由，协助公安人员在深圳市龙岗区龙城大道光大银行附近将被告人胡丹抓获归案。公诉机关当庭宣读并出示了被害单位负责人王某1、陈某的陈述及辨认笔录、抓获经过、缴获经过、扣押、处理、发还物品清单、电子邮件截图、劳动合同、离职申请表等相关书证、证人王某2、周某1的证言及辨认笔录、证人陈某某的证言、被告人胡丹的供述等证据以证实上述指控。公诉机关据此认为，被告人胡丹无视国家法律，敲诈勒索他人财物，数额特别巨大，其行为应当以敲诈勒索罪追究其刑事责任。被告人胡丹敲诈勒索犯罪未遂，依法可比照既遂犯从轻处罚。被告人胡丹如实供述自己罪行，可从轻处罚。提请本院依法判处。
被告人胡丹辩称其没有敲诈勒索名门公司的主观故意，该100万元是名门公司主动提出对其劳务纠纷的赔偿。
辩护人辩称，（一）被告人胡丹的行为不符合敲诈勒索的构成要件：1.被告人胡丹向名门公司索要的涉案金额系被告人的合法利益或至少为“可诉”利益；2.被告人向名门公司索赔的金额合法且有充分的事实依据；3.被告人欲通过同名门公司签订“顾问合同”收取顾问费的形式获得名门公司对其违法解雇的损失赔偿不能证明对涉案财产存在非法占有目的；4.名门公司对被告人胡丹的涉案行为从未感到恐惧；5.本案系名门公司为打击报复被告人而设计，名门公司没有任何权益受损，本案也没有任何法益受损；（二）本案被告人胡丹为争取自己的合法劳动赔偿而采取的维权行为不能认定为犯罪；（三）名门公司提出给予被告人100万赔偿的行为可以说明本案不构成敲诈勒索罪；（四）被告人的讯问笔录与审讯录像不一致，名门公司负责人陈某、王某1的笔录存在前后矛盾，公诉人在庭审中出具的所有笔录均不能证明被告人对涉案财产存在非法占有为目的；（五）被告人行为系“争取争议民事权利”之方法，更是法律所鼓励的对偷逃税款行为的举报行为和公民应尽的义务，并非刑法所规定之“威胁”；（六）被告人胡丹有符合从轻、减轻处罚的情节：1.被告人积极配合公安机关调查，如实供述案件相关事实；2.被告人的行为属于未实行终了的犯罪未遂；3.本案系民事纠纷引起，被害单位名门公司系本起纠纷的全部过错方；（七）被告人胡丹平时表现优秀，无不良记录。综上，请求判处被告人胡丹无罪。
经审理查明，2012年12月27日至2013年2月间，被告人胡丹以向税务部门举报广东名门锁业有限公司（以下简称名门公司）偷税漏税为威胁，向名门公司勒索人民币100万元。2013年2月25日，被告人胡丹在深圳市龙岗区龙城大道光大银行附近收取被害单位名门公司负责人王某1交付的30万元现金过程中被公安人员人赃俱获。破案后，公安机关已缴回30万元发还被害单位名门公司。
上述犯罪事实，有下列证据证实：
1.被害单位名门公司负责人王某1的陈述及辨认笔录证实，2012年8月，名门公司以年薪50万元聘请胡丹任公司财务总监。同年12月25日，因作风纪律方面问题，经公司董事商量决定解聘胡丹，胡丹同意并签下了离职申请书，公司跟他结算好一切工资待遇。同年12月27日，胡丹发电子邮件给公司法人代表陈某和副总经理肖某称公司财务管理存在几大问题，并要在元旦过后到有关部门举报，此后还通过电话、短信威胁陈某。2013年1月，我主动打电话问胡丹有何目的和要求，他约我到深圳面谈。1月6日，我独自到深圳龙岗区的维也娜咖啡厅跟胡丹见面，并将我们谈话的内容录音，当时我有问胡丹是否因劳资问题觉得我们公司亏欠他，他回答说不是，而是因为掌握到我们公司财务不规范方面的问题，并让我们公司给他300万人民币，他就不会到相关部门举报，且将他所掌握的证据交还给我们。此后，经胡丹多次电话沟通谈判，他要求最少100万，并多次打电话催促我尽快交易。同年2月25日，我联系警察一起到深圳龙城大道光大银行附近与胡丹交易，胡丹让我把款项转到其帐户后就把U盘和相关资料给我，后我从车上拿出30万元现金交给他并称余款转帐，此时公安人员就将胡丹抓获并当场缴回30万元现金。其能辨认出被告人胡丹。
2.被害单位名门公司负责人陈某的陈述及辨认笔录证实，2012年8月，胡丹应聘到名门公司从事财务总监工作。胡丹在公司任职期间有多次早退、迟到、推诿工作等问题,公司高层经讨论一致决定劝退胡丹，我提供了一份离职申请表给胡丹,胡丹当场签下并没有提出意见。同年12月25日，他被解聘并结清了工资待遇。同年12月27日左右，胡丹发电子邮件给我称名门公司在财务上存在几大问题，要在元旦过后到有关部门举报。收到该邮件后我曾多次与胡丹及其妻子电话沟通并委托王某1跟进，后胡丹向我公司索要300万元并称如果不给就会向有关部门举报我们公司的财务问题，要我们公司造成很大的损失。其能辨认出被告人胡丹。
3.中山市公安局东升分局刑事侦查大队出具的抓获经过证实，2013年2月25日下午2时许，公安人员在深圳市龙岗区龙城大道光大银行附近将被告人胡丹抓获归案。
4.中山市公安局东升分局刑事侦查大队出具的缴获经过、扣押、发还、处理物品清单及缴获物品的照片证实，从被告人胡丹处扣押人民币30万元、移动储存器1个、手提电话1台、手提袋1个，其中人民币30万元已发还被害单位负责人王某1。
5.被告人胡丹发送的电子邮件证实,发件人为danhu，发送日期为2012年12月27日16时59分，内容“送过去一封‘举报信’吧，……人在江湖混，总是要还的，相信这句话吧，为过去冲动的行为买单吧，元旦过后，它将飞往国税机关和媒体。”另附向国税总局的举报信1封。被告人胡丹对该电子邮件亦予以确认。
6.劳动合同证实,2012年8月29日，胡丹与广东名门锁业有限公司签订劳动合同，在财务部门担任财务总监。
7．被害单位名门公司提供的会议纪要证实，2012年12月21日，会议确定事项是关于公司财务总监胡丹的消极怠工,不遵守公司考勤制度,公司高层经过会议讨论,达成一致意见决定劝退，与会人员陈某、肖某、胡某珍、王某1。
8．被害单位名门公司离职申请及物资交接/工资结算表、员工履历表证实，被告人胡丹于2012年12月25日签名确认试用期离职，离职类别为辞职，该表显示被告人胡丹自2012年8月29日入职至离职期间，出勤天数为25天，离职时工资结算为30582元，另外报销电话费296元，共计结算30878元。
9．名门公司提供的中国工商银行支票存根证实，2013年2月25日，名门公司取款人民币40万元。
10.有被害人王某1提供的与被告人胡丹短信往来截图照片在案，经被告人胡丹签名确认。
11．中山市劳动争议仲裁委员会仲裁决定书证实，2013年4月7日，申请人胡丹与被申请人名门公司关于解除劳动合同纠纷一案已被裁定中止审理。
12．有被害人王某1的手机号码（138××××5508）的通话清单在案。
13.比亚迪股份有限公司出具的工作证明、收入证明、解除劳动合同证明及个人所得税纳税申报表证实，被告人胡丹在2007年8月9日至2012年8月21日间在比亚迪公司担任高级经理，其2011年工资所得为447976元。
14.企业法人营业执照证实，广东名门锁业有限公司法定代表人是陈某，公司类型是有限责任公司。
15．中山市公安局东升分局关于移交案件调查线索的函证实，2013年3月15日，中山市公安局东升分局已将从被告人胡丹处缴获的U盘移交给中山市国家税务局东升分局、中山市地方税务局东升分局查核。
16．中山市地方税务局东升税务分局出具的关于名门公司涉税线索资料核查复函、公函证实，该分局已于2013年8月9日将中山市公安局东升分局转来的涉嫌偷漏税线索(光盘一只)转中山市地方税务稽查局处理，案件正在处理中。
17．有被告人胡丹与被害人王某1的电话录音在案。
18．被告人胡丹的U盘资料证实其掌握的名门公司偷税、漏税情况。
19.深圳市龙城派出所出具的户籍证明证实，被告人胡丹于1969年3月17日出生于湖北省荆州市。
20.证人王某2的证言及辨认笔录证实，2012年8月底，胡丹以年薪50万元被招聘到名门公司担任财务总监，同年12月25日被名门公司解雇。2013年1月初，名门公司陈某致电我称胡丹曾发电子邮件给高管要求公司对解雇一事补偿他300万元，并告知了解雇胡丹的缘由还让我劝胡丹。胡丹认为名门公司解雇他不公平并打电话给高管要求对方给他经济补偿，并称将公司偷税漏税的情况曝光。我曾劝过胡丹，此后他再没我和谈关于名门公司的事情。其能辨认出被告人胡丹。
21.证人陈某某的证言证实，2013年2月22日下午，王某1让我于2月25日上午准备30万元去深圳出差，我即于当日上午开具40万元名门公司支票与公司司机到中国工商银行小榄支行取款40万元现金，并将其中的30万元用一个环保袋装好交给了王某1，剩下10万元则放在公司保险柜。同年2月26日，王某1拿回30万元交给我。
22.证人周某1的证言及辨认笔录证实，2013年2月25日上午9时许，我与公司出纳陈某某到小榄镇工商银行取款40万元回到公司，总经理王某1将其中的30万元放入一个密码箱并让我载他去深圳办事。后我们在中江高速入口与公安民警汇合，王某1告知我胡丹被解雇后以掌握公司偷税漏税为由敲诈勒索公司，并答应今天到深圳与胡丹交易。在路上，王某1不停地打电话与胡丹联系交易地点、时间等。当日下午1时30分许，王某1在深圳市光大银行附近将事先准备好的30万元现金交给胡丹，胡丹收款后走到光大银行门口即被公安人员人赃俱获。其能辨认出被告人胡丹。
23．被告人胡丹的供述证实，2012年8月29日，我通过深圳猎头公司以年薪50万应聘到名门公司任财务总监并签订了五年期劳动合同，试用期为六个月。同年12月25日，名门公司以我考勤不合格为由解雇了我。我认为名门公司是故意解雇我，有点不服气，于是我以在工作中掌握到名门公司偷税漏税的证据为由，发了一封电子邮件给该公司的法人代表陈某，要他们付出代价，后名门公司让王某1跟我联系。2013年1月的一天中午，我与王某1在深圳龙岗区维也娜咖啡厅面谈，期间我让名门公司给我300万元即不告发公司的违法行为并将掌握到的证据资料还给他们，王某1表示要商量再作决定，之后我们通过电话、短信联系。同年2月21日下午，我打电话催王某1尽快处理并最终谈好给100万。2月25日下午2时许，我和王某1约在深圳市龙岗区龙城大道光大银行门口见面，我把事先准备好的名门公司偷税漏税的证据打印出来给王某1看，并称收到钱会将U盘上所有的资料都给他。谈好后，王某1让我跟他上车拿钱，他从箱子里拿了三捆现金交给了我，我拿着现金与王某1准备到银行存钱时即被公安人员抓获，并缴获了现金和U盘。
以上证据均经庭审举证、质证，本院予以确认。
本院认为，被告人胡丹无视国家法律，敲诈勒索他人财物，数额特别巨大，其行为已构成敲诈勒索罪，应依法惩处。鉴于被告人胡丹敲诈勒索犯罪未遂，依法可比照既遂犯减轻处罚。公诉机关指控被告人胡丹犯敲诈勒索罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。对被告人胡丹及其辩护人所提的辩护意见，经查，被害单位负责人王某1、陈某的陈述及辨认笔录、被害单位名门公司提供的会议纪要、离职申请及物资交接/工资结算表、员工履历表、被告人胡丹发送的电子邮件截图、抓获经过证实，被告人胡丹在被被害单位名门公司解雇后向名门公司负责人发送了其在工作中发现名门公司偷税漏税线索并将在元旦后向税务机关举报的邮件，后在名门公司负责人王某1多次主动与其联系见面后索要100万元才愿意将相关偷税漏税的材料交付名门公司。2013年2月25日，被告人胡丹在深圳市龙岗区龙城大道光大银行附近收取被害单位名门公司负责人王某1交付的30万元现金时被公安人员人赃俱获，上述事实能与被告人胡丹的供述相互印证；另被告人胡丹其在工作过程中发现被害单位名门公司偷税漏税的相关线索向相关主管部门反映是其作为公民的权利和义务，而本案中被告人胡丹却利用其掌握被害单位偷税漏税线索要举报为威胁手段索要钱财的行为显然不具有合法性，其以此为由索取的钱财也非法律规定的“可诉”利益，若其认为与被害单位名门公司存在劳务纠纷时应当选择正当法律途径去维护自身的权益，综上可见被告人胡丹主观上具有非法占有的目的，客观上也实施了敲诈勒索的犯罪行为，完全符合敲诈勒索罪的构成要件，且现有证据也不能证实被害单位名门公司对引发本案存在过错，故对被告人胡丹及其辩护人所提的辩护意见，本院不予采纳。对辩护人所提被告人胡丹能积极配合公安机关调查，如实供述案件相关事实，且其行为属于未实行终了的犯罪未遂等意见，经查属实，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十四条、第二十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人胡丹犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑三年，并处罚金一万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年2月25日起至2016年2月24日止。罚金自本判决发生法律效力之日起三十日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳）
二、从被告人胡丹处缴获的移动储存器1个，予以没收，由扣押的公安机关依法处理。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省中山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 郤海英
代理审判员 周静宜
人民陪审员 马嘉辉
二〇一四年四月二十五日
书 记 员 陈婷欣