成都市青白江区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）川0113刑初6号
公诉机关成都市青白江区人民检察院。
被告人李某某，男，1965年8月23日出生于四川省金堂县，居民身份证号码5某某，汉族，初中文化，成都市青白江区发改局（粮食局）财务审计科工作人员，原成都市青白江区粮食局财务审计科科长，住成都市青白江区。2015年11月20日，因涉嫌玩忽职守罪经成都市青白江区人民检察院决定取保候审。
辩护人干虎，四川致中吉律师事务所律师。
成都市青白江区人民检察院以成青白检公诉刑诉[2015]395号起诉书指控被告人李某某犯玩忽职守罪，于2016年1月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。成都市青白江区人民检察院指派代理检察院刘浩出庭支持公诉，被告人李某某及其辩护人干虎到庭参加诉讼。现已审理终结。
成都市青白江区人民检察院指控，2003年，被告人李某某被成都市青白江区粮食局聘任为财务审计科科长，2011年起，被告人李某某受区粮食局委派，开始对区粮食局下属的各个粮站进行每年两次的财务检查。2012年至2014年期间，时任大弯粮站站长黄某先后11次以“借款”从事粮食经营为由，挪用公款240余万元用于个人投资股票、赌博等，造成230余万元无法追回。李某某在2013年、2014年年底检查时，发现大弯粮站财务反映有黄某个人借款情况，李某某没有在会议上指出问题并向局领导汇报，只是私下提醒黄某，李某某的工作存在严重失职。
对以上指控事实，公诉机关提交了证人证言、被告人供述、书证及到案经过等证据予以证明，请求本院以玩忽职守罪追究被告人李某某的刑事责任。
被告人李某某对指控的事实和证据无异议。其辩护人的辩护意见是：被告人李某某有自首情节，请求法庭对其减轻处罚并适用缓刑或者免予刑事处罚。
经审理查明，2003年，被告人李某某被成都市青白江区粮食局聘任为财务审计科科长，负责下属国有粮食企业的内部审汁、资产和财务监督，指导下属国有粮食企业的财务管理和会计报告工作。从2011年起，被告人李某某受区粮食局委派，开始对区粮食局下属的各个粮站进行每年两次的财务检查。2012年至20J4年期间，时任大弯粮站站长黄某先后11次以“借款”从事粮食经营为由，从会计唐萍处开具现金支票并从出纳沈佐清处支取暂存于大弯粮站在农业发展银行专户上的土地拆迁补偿款及大弯粮站其他公款共240余万元，用于个人投资股票、赌博等，造成240万元无法追回，给国家造成巨额经济损失。李某某在2013年年底检查时，发现大弯粮站财务做账不规范，没有在会议上指出问题并向局领导汇报，而是私下提醒黄某不能将借款摆在黄某个人名下，2014年年底检查时，李某某又发现大弯粮站财务问题，仍未向领导汇报，只是私下向黄某提出“以个人名义借款不合适，要处理”，后来只是私下询问黄某是否处理，李某某的工作存在严重失职。
以上事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
1、书证
（1）《成都市青白江区发展和改革局主要职责内设机构和人员编制规定》（青府办发（2010）131号）文，证实设立成都市青白江区发展和改革局，挂成都市青白江区粮食局牌子，区物价局、区粮食局的职责划入区发展和改革局；（2）成都市青白江区粮食局内设机构职能职责制度，证实成都市青白江区粮食局财务审计科负有指导、监督粮食系统国有资产管理工作等职责；（3）李某某户籍资料，证实被告人李某某系完全刑事责任能力人。（4）职工档案，证实李某某以工人身份从1981年起进入青白江区城厢镇粮站工作，后一直在青白区粮食局工作；(5)成都市青白江区粮食局《关于夏贵成等四同志任职的通知》（青粮发（2003）40号），证实聘任李某某为区粮食局财务审计科科长；（6）黄某挪用公款案判决书，证实青白江区大弯粮站站长黄某挪用本单位公款240万元已被判处有期徒刑八年的事实。
2、证人证言
（1）黄某的证言，大约从2012年3月至2014年年底，我以自己作为大弯粮站负责人的身份，以从单位借款用于粮食经营的名义把钱挪用出来的，用于我自己炒股和打牌赌博，到今天为止，除去我个人银行账户剩有9万左右外，我总共把从大弯粮站公款挪用的240余万元全部用光了。
2014年，粮食局组织目标考核进行财务检查时，发现我是法人代表，借款又摆在我的名下，不符合财务规定，要求整改。我就安排财务唐萍，参照购销协议或购销合同给拟一份协议，我以手机短信提供了李刚的身份证号码和名字，让她用李刚名字拟一份购销合同或协议，把我的借款摆到李刚头上。之后她就交给我两份购销合同，我就签了字。
财务上提出整改，我提供购销合同把钱转给李刚，能达到财务的整改要求。购销合同比原有的借条更规范，更符合要求，同时只要达到将账从我名下摆出去符合整改要求，其他的细节我就没有注意了。
（2）陈道军的证言，2015年3月，青白江区粮食局并入青白江区发改局，我就进入青白江区发改局工作，在此之前，我自2003年开始一直在青白江区粮食局任管理科科长。
我作为青白江区粮食局管理科科长，主要负责党风廉政建设、消防安全工作、老干部工作、社会治安综合治理、维稳工作、工委工作，负责对青白江区粮食局下属企业进行监督管理工作。
青白江区粮食局管理科、财审科、业务科、办公室负责人每年由分管副局长带队，对青白江区粮食局下属企业进行检查，通常是一年检查两次，作为青白江区粮食局管理科科长，我主要负责对青白江区粮食局下属企业在消防安全等按照分工由管理科负责的方面进行检查。对青白江区粮食局下属企业的财务检查由青白江区粮食局财审科负责。
在检查过程中，我没有听李某某说过大弯粮站财务存在问题，在此之后，我也没有听李某某说过大弯粮站财务存在问题。
（3）宋文昌的证言，我于2015年3月在青白江区粮食局并入青白江区发改局后担任青白江区发改局副局长，在此之前，我于2012年3月开始担任青白江区粮食局副局长直至2015年3月。
青白江区粮食局对下属企业对其国有资产的增值、保值及利用各方面进行监管，以提高国有资产的利用价值，有条件的下属企业的厂房等可以出租，以收取租金。下属企业国有资产、资金的监督、管理主要由青白江区粮食局财审科负责，同时青白江区粮食局财审科还负责下属企业财务的审计。
青白江区大弯粮站的仓库已经被出租出去，近年来，除了城厢粮站从事了实际的粮食经营，包括青白江区大弯粮站在内的另外三个粮站并未从事实际粮食经营，大弯粮站、弥牟粮站、太平粮站只是为了完成青白江区粮食局的目标任务而在账面上进行了数字游戏。
2012年、2013年时由我带领青白江区粮食局财审科、管理科、办公室、业务科的人员对下属四个粮站每年进行两次考核检查，2014年时由我带领青白江区粮食局上述科室对下属四个粮站进行了一次考核检查。按照青白江区粮食局财审科在检查过程中负责对下属粮站的财务进行检查考核，管理科、办公室、业务科负责各自对应的考核检查内容。在考核检查后，由被检查的粮站的法定代表人进行汇报，然后由财审科、管理科、办公室、业务科的人员对检查结果进行依次汇总，科室对发现的问题进行说明，再由我对被检查的粮站的检查结果进行总结。
在对大弯粮站检查过程中，李某某没有在总结会上没有向我汇报过大弯粮站财务上存在问题，也没有单独向我汇报过大弯粮站财务上存在问题。
3、被告人李某某的供述与辩解。
我1981年底至2002年在城厢粮站工作，1993年左右到2000年在城厢粮站当科长。2003年到2015年3月借调到青白江区粮食局工作，并被聘任为财审科科长。2015年3月后粮食局并到发改局，任财审科工作人员。
我在任粮食局财审科科长期间，在负责检查、监督粮食局下属企业财务过程中，没有及时发现大弯粮站站长黄某将单位公司挪为私用，我在2013年、2014检查发现黄某以个人名义将单位公款借出去后，没有及时的核查并纠正，也没有向带队检查的领导汇报，只是私下提醒不能以个人名义借款搞经营，由于我自己没尽监管职责，黄某先后将大弯粮站公款240万元挪为私用，不能归还，给国有资产造成了巨大的损失。
财审科一方面是负责粮食局的财务账，另一方面，还要代表青白江区粮食局对下属国企大弯粮站、城厢粮站、太平粮站、弥牟粮站、粮油公司的财务进行监督、检查和指导。
第一次发现黄某从单位借款是2013年底，他是以从事粮食经营的名义从单位借款。第二次发现黄某还在从单位借款且没有归还是2014年底。
4、到案经过
2015年11月20日13时许，李某某主动到成都市青白江区人民检察院投案，如实供述自己在担任成都市青白江区粮食局财务审计科科长期间，因自己监管不力，导致大弯粮站站长黄某以粮食经营的名义从大弯粮站挪用公款用于炒股、赌博活动，对国家造成经济损失的事实。
本院认为，被告人李某某作为成都市青白江区发展改革局（粮食局）财务审计科科长，虽未列入国家编制，但属于在国家机关中从事公务的人员，应以国家工作人员论，其在行使财务监督、检查职权时，严重不负责任，不认真履行职责，致使国家利益遭受重大损失，其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关指控罪名成立。因其玩忽职守造成经济损失150万元以上，属情节特别严重，依法应处三年以上七年以下有期徒刑。被告人李某某主动到案并如实供述犯罪事实系自首，可从轻或减轻处罚。根据被告人李某某的具体犯罪情节和悔罪表现，可以适用缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：
被告人李某某犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 雷恩仲
人民陪审员 黄仁富
人民陪审员 尹念兵
二〇一六年二月三日
书 记 员 邱 元
附：所引用的《中华人民共和国刑法》条文
第三百九十七条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻;
(二)有悔罪表现;
(三)没有再犯罪的危险;
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。