河南省鹤壁市淇滨区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）淇滨刑初字第194号
公诉机关鹤壁市淇滨区人民检察院。
被告人贾矿平，男，1970年7月16日出生。
辩护人张志新，河南明星律师事务所律师。
被告人刘伟，男，1986年1月26日出生。
辩护人赵海军，河南谦荣律师事务所律师。
辩护人郭斌，河南谦荣律师事务所律师。
鹤壁市淇滨区人民检察院以鹤淇滨检公诉刑诉（2015）124号起诉书指控被告人贾矿平、刘伟犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。鹤壁市淇滨区人民检察院指派检察员侯华蕾、马裴裴出庭支持公诉，被告人贾矿平及其辩护人张志新，被告人刘伟及其辩护人赵海军、郭斌到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：
2011年5月份以来，被告人贾矿平、刘伟在鹤壁市淇滨区注册成立金聚缘公司。公司成立后，未经有权机关批准，贾矿平、刘伟等人以许诺支付高额利息为诱饵，采取签订委托投资理财合同的方式，向社会不特定公众非法吸收公众存款，并向社会招募业务人员进入公司的方式扩大人员，为其吸收公众存款。经司法会计鉴定：金聚缘公司于2011年7月至2014年12月期间对外吸收公众存款合同金额177951772元，涉及储户1303人；未兑付49695872元，扣除已支付本金利息611211.80元，未兑付金额为49084660.20元，涉及储户664人。
被告人贾矿平于2015年2月2日到公安机关投案。
公诉机关向法庭提供了被告人贾矿平、刘伟的供述，证人李某甲、王某甲、刘某甲、魏某甲、闫某某等人的证言，金聚缘公司企业注册信息、与储户签订的合同、收据、宣传资料，储户登记表，司法会计鉴定意见，公安机关证明，扣押文件、物品清单等证据，认为被告人贾矿平、刘伟的行为均已构成非法吸收公众存款罪，要求追究二被告人的刑事责任。
被告人贾矿平对公诉机关指控的犯罪没有异议。
辩护人张志新提出的辩护意见是：认为公诉机关指控的贾矿平犯罪数额与事实不符；本案系单位犯罪；被告人贾矿平主动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚。
被告人刘伟辩解在公司中没有决策权，没有分红。
辩护人赵海军、郭斌提出的辩护意见是：刘伟不应当对2012年5月以后的吸收公众存款数额承担责任。被告人刘伟主动投案，系自首，依法可以从轻处罚。
经审理查明：
2011年5月份以来，被告人贾矿平、刘伟在鹤壁市淇滨区注册成立鹤壁金聚缘投资理财顾问有限公司（以下简称金聚缘公司）。公司成立后，未经国家金融管理机关批准，贾矿平、刘伟等人以许诺支付高额利息为诱饵，采取签订委托投资理财合同的方式，向社会不特定公众非法吸收公众存款，并面向社会招募业务人员进入公司，为其吸收公众存款。经司法会计鉴定：金聚缘公司于2011年7月至2014年12月期间非法吸收公众存款177951772元，涉及储户1303人。未兑付金额为49084660.20元，涉及储户664人。
被告人贾矿平于2015年2月2日到公安机关投案；2015年3月6日经鹤壁市淇滨区集中处置非法集资工作办公室工作人员电话联系，刘伟到工作组说明情况，当天被鹤壁市公安局九州分局刑事拘留。
上述事实有以下证据证实：
1、被告人贾矿平的供述：2011年5月，我和刘伟共同出资成立了金聚缘投资理财顾问有限公司，我是法定代表人，刘伟负责选址、装修、宣传、找工作人员。办公地点在淇滨区鹤煤大道东头路南，开业后向社会群众融资，刘伟加大宣传力度，印制了大量的宣传页发放，说公司老板有很多项目，有很强的经济实力。我公司主要业务是让老百姓来我公司存款，按照存款3个月给1分2的月息，存款半年给1分5的月息，存款一年给1分7的月息，最多存一年。公司融到资金后，拿这个钱去做生意，我负责跑投资项目，做经济实体，刘伟做公司的运作方案和管理，王爱枝是经理负责具体实施，王爱菊、李某甲是会计，还有各个网点的服务员，公司员工谁拉来客户给谁提成。2013年在山城区成立了鹤壁金聚缘商贸有限公司，淇滨区成立了鹤壁市金聚缘房地产中介服务有限公司，这两个公司法人代表是刘伟，2014年在淇县开了一家巴庄餐饮有限公司。2014年11月份发现公司有4千多万元群众集资款无法归还。
2、被告人刘伟的供述：2011年五六月份，我跟贾矿平成立了鹤壁金聚缘投资理财顾问有限公司，营业执照是我找了一家代办公司办的，股东是我和贾矿平两个人，公司成立后，在福田四区和山城区奔流街找了门面房就开始营业了。我们在报纸和网络发招聘信息，面试应聘人员，制作宣传页、手提袋、抽纸等，在社会上进行宣传。我是公司经理，管理公司日常行政工作，贾矿平是法人代表，负责公司全面工作，王爱枝2011年9、10月份到公司任经理，负责山城区的业务，王爱菊、李某甲是会计。2012年5月，我改任公司综合部经理。公司经营业务就是吸收公众存款，向社会群众融资，然后拿吸收的钱向个人企业放贷款和投资做项目。群众把钱存到我公司，我公司到期后还本付息，公司吸收的钱都是贾矿平具体安排怎样使用。
3、证人李某甲的证言：2011年7月份，我到金聚缘公司任现金会计，我保管着公司的银行卡，贾矿平和王爱枝让我去银行取现金，我就去取现金，让我去银行转账，我就去转账。公司的印章、合同、收据都是我保管。合同从电脑里打出来，收据是事先印好的，我盖上公司的印章就行了。公司法人代表是贾矿平，经理是刘伟、王爱枝，会计王爱菊，还有前台的服务员王某甲、史瑞霞、苗雪、魏某甲、刘某甲、司青青、陈香丽、岳小凌、于志凤。刘伟和王爱枝负责金聚缘公司日常工作，我们公司有3个点，山城区奔流街一个，淇滨区福田四区一个，淇滨区联通对面一个。公司规定顾客自己到公司存款，公司人员没有提成，公司工作人员拉来的客户有提成。
4、证人王某甲的证言：我是2011年7月到金聚缘公司工作的，任前台接待员。公司老板叫贾矿平，股东总经理刘伟，总经理王爱枝，会计王爱菊、李某甲，其他都是前台接待人员。接待人员主要是接待客户，我们按照公司规定给客户讲解，客户决定存款后，我们帮客户签订合同，合同一式两份，交客户一份，公司保存一份，业务员有时和客户一块来公司存款，有时客户自己说是谁介绍来的，我们在签订合同时直接把提成领款单添好，附到交公司的合同里，王爱枝审核后，由刘伟和贾矿平签字，一个星期算一次账。公司规定业务员对客户讲解说公司有重庆富侨、采石厂、火锅店、茂盛煤炭公司、风光路灯等项目，都是老板自己的生意，老板是本地人，生意也是本地的，真实可靠，到公司存款，利息比银行高。
5、证人刘某甲、魏某甲的证言。证明内容与王某甲的证言证明内容基本一致。
6、证人王某乙的证言：我通过别人介绍，金聚缘投资公司存款利息高，金聚缘公司有风力发电、紫苹果KTV、富侨洗脚城等项目，我就把钱存到金聚缘公司了。我存了共13笔，已兑付51万元，未兑付40.84万元。
7、证人王某丙的证言：2013年12月，我通过史瑞霞介绍往金聚缘投资理财顾问有限公司存了5笔款，共计76.4万元，存期为1年。史瑞霞说金聚缘公司可靠，不会倒闭，金聚缘公司跟我签了合同，以上存款没有兑付。
8、证人张某某、乔某某、王某丁、李某乙、赵某甲、隋某、赵某乙、单某某、王某戊、胡某甲、刘某乙、尹某、刘某丙、康某某、杜某、李某丙、董某某、赵某丙、郭某某、史某某、王甲、王某庚、王乙、牛某某、石某某、郑某某、陈根生、闫某某、冯某某、田某某、申某某、刘某丁、王某己、胡某乙、魏某乙、张某等证人的证言。证实证人分别通过金聚缘公司业务员介绍或者看到金聚缘公司广告后到该公司存款，与公司签订委托投资理财合同，约定存款期限和利息，公司向存款人出具收据、承诺函的事实。
9、书证金聚缘公司向储户出具的委托投资理财合同、收据、承诺函。证实金聚缘公司非法吸收公众存款的事实。
10、书证金聚缘公司宣传单、彩页、楼贴。证实金聚缘公司为非法吸收公众存款向社会公众进行宣传的事实。
11、扣押物品、文件清单。证实案发后公安机关扣押金聚缘公司合同、收据、办公用品、宣传品的情况。
12、金聚缘公司注册信息查询单：法定代表人贾矿平；经营范围是投资理财信息咨询服务、投资管理信息咨询服务；股东为贾矿平、刘伟。
13、金聚缘公司向居民楼张贴宣传资料照片。证实金聚缘公司向社会公众宣传情况。
14、司法会计鉴定意见：金聚缘公司2011年7月至2014年12月期间，吸收公众存款合同金额177951772元，涉及1303人，未兑付49084660.20元，涉及储户664人。
15、鹤壁市公安局九州分局证明：贾矿平在2015年2月2日到鹤壁市公安局九州分局投案。刘伟在2015年3月6日经鹤壁市淇滨区集中处置非法集资工作办公室工作人员电话联系，刘伟到工作组说明情况，九州分局侦查人员在鹤壁市淇滨区集中处置非法集资工作办公室将其抓获。
以上证据，由公诉机关提供，经过法庭质证，查证属实，本院予以确认。
本院认为：被告人贾矿平、刘伟违反国家金融管理法律规定，非法向社会公开吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，给众多储户造成经济损失，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。
被告人贾矿平的辩护人认为公诉机关指控贾矿平非法吸收公众存款金额与事实不符。本院认为，公诉机关指控贾矿平非法吸收公众存款数额有司法会计鉴定意见、存款人的证言、金聚缘公司出具的投资理财合同、收据、承诺函等证据证实，指控数额即金聚缘公司非法吸收的储户本金数额，客观真实，辩护人上述辩护意见不能成立，本院不予采纳。
被告人贾矿平的辩护人认为本案系单位犯罪。本院认为，金聚缘公司设立后，以实施非法吸收公众存款犯罪为主要活动，根据最高人民法院相关司法解释，不以单位犯罪论处。辩护人上述辩护意见不能成立，本院不予采纳。
被告人贾矿平的辩护人认为贾矿平主动向公安机关投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚的辩护意见成立，本院予以采纳。
被告人刘伟辩解其对金聚缘公司没有控制权，没有分红。本院认为，被告人刘伟系金聚缘公司股东，在公司经营过程中参与了公司的管理，应根据其在公司的地位作用承担相应刑事责任。
被告人刘伟的辩护人认为刘伟不应对2012年5月以后金聚缘公司吸收的存款承担刑事责任。本院认为，被告人刘伟2012年5月以后虽然不再担任金聚缘公司经理职务，但其仍是公司股东，仍在该公司任职，对该公司非法吸收公众存款行为应当承担刑事责任。辩护人上述辩护意见不能成立，本院不予采纳。
被告人刘伟的辩护人认为刘伟主动投案，应构成自首。本院认为，被告人刘伟经电话通知后，到淇滨区处置非法集资工作办公室说明情况，如实供述犯罪事实，构成自首，依法可以从轻处罚。辩护人上述辩护意见成立，本院予以采纳。
依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
被告人贾矿平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金10万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年2月2日起至2022年2月1日止）。
二、被告人刘伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年零六个月，并处罚金7万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年3月6日起至2019年9月5日止）。
上述罚金于判决生效后十日内缴纳；
三、被告人贾矿平、刘伟的非法所得予以追缴，已扣押的财物由扣押机关依法予以处理。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省鹤壁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 常 伟
审 判 员 朱晨曦
人民陪审员 崔 凯
二〇一五年十二月十八日
书 记 员 赵石磊