山西省和顺县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）和刑初字第66号
公诉机关和顺县人民检察院。
被告人刘润林，男，1953年1月8日出生，汉族，小学文化，户籍所在地山西省晋中市和顺县，住和顺县，系和顺县昌达房地产开发有限公司法定代表人。因涉嫌合同诈骗罪，于2014年2月19日被和顺县公安局刑事拘留，同年3月5日被和顺县公安局取保候审，同年9月17日由本院决定逮捕，同年9月18日被执行逮捕。
辩护人米华丰，山西祝融万权律师事务所律师。
和顺县人民检察院以和检公诉刑诉[2014]53号起诉书，指控被告人刘润林犯合同诈骗罪，于2014年7月16日，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，和顺县人民检察院指派检察员杨丽军出庭支持公诉，被告人刘润林及其辩护人米华丰等到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：2006年被告人刘润林以其儿子刘胜的名义注册成立和顺县昌达汽车服务中心，该中心于2007年5月19日竞拍取得和顺县滨河路北侧地号为GT2007004、面积为4000㎡的土地，用途为工业用地，2008年至2009年期间，该中心将其中的635㎡的土地用于建设商务酒店，另外3365㎡的土地于2009年3月25日变更用途为住宅用地。商务酒店竣工后于2009年9月15日取得房产证。
2009年3月20日，被告人刘润林注册设立和顺县昌达房地产开发有限公司（以下简称“昌达公司”）开始筹建住宅楼。2009年4月15日，和顺县昌达汽车服务中心出让取得地号为GT-2008(006#)、面积为2400㎡的土地，2009年9月7日该宗地连同上述变更用途的3365㎡共计5765㎡土地转让于昌达公司。在未办理工程规划、施工许可手续的情况下，昌达公司开工建设2号住宅楼工程。2011年1月11日昌达公司在未办理商品房预售许可证的情况下即由山西鑫宝华房地产营销策划有限公司代理对外公开销售2号楼、3号楼房屋。2011年6月20日，经晋中市工程建设领域专项治理办公室对昌达公司进行处罚后，昌达公司补办了建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证，于2011年7月27日补办了《山西省商品房预售许可证》，准予预售2号楼1至10层房屋。销售2号楼中的21套房屋在和顺县住房保障和城乡建设管理局办理了房屋买卖合同备案手续。
2011年4月，被告人刘润林非法占用东窑沟村和和顺县鼎轩水泥厂土地，在其昌达公司未取得土地、规划、建设手续的情况下进行3号住宅楼地基施工，及时被和顺县城市管理综合执法大队下发停工核查通知书予以制止，后于2012年5月24日进行复工建设时被再次责令停工。2011年5月3日被告人刘润林在其昌达公司未取得商品房预售手续的情况下，开始由山西鑫宝华房地产营销策划有限公司对外签订合同销售3号楼房屋，后由其女儿刘萍负责房屋销售，陆续向王某2等69名被害人预售房屋，非法获得房款收入10,622,519元，其中3套房屋（2单元801号、3单元301号、3单元802号）进行一房两卖。在销售滨河首府2、3号住宅楼的过程中，刘萍通过现金及私人银行账户方式收取绝大部分购房款，所收取的房款去向不明。在3号楼合同约定的交房日期（最早的为2011年12月31日，最晚的为2014年6月20日）过后，刘润林及其售楼工作人员以“承建手续正在办理当中，房屋马上就能建造起来”的谎言继续哄骗购房户。2013年5月21日刘润林召集王某2等被害人至滨河首府售楼中心楼上，向被害人写下承诺书：“2013年7月1日滨河首府3号楼不能开工，我本人自愿在两个月内通过拍卖的方式变卖滨河首府１号楼（商务酒店），向购房户退款”。
被告人刘润林于2009年2月1日至2012年12月11日共计向秦某借款1853.8万元。2012年4月26日，刘润林为缴纳罚款，以昌达公司名义与张根生签订借款协议，刘润林以2号楼的4套商品房（2单元、3单元11层、12层楼中楼共计四套）作为担保向张根生借款170万元。刘润林通过其子刘胜于2012年6月27日向忻州市忻府区四通小额贷款有限公司借款1000万元，刘润林为其借款担保，和顺县昌达汽车服务中心以1号商务酒店楼做抵押，并办理编号为房他证和顺县字第000010**号《房屋他项权证》。2号住宅楼中6套房屋于2013年6月21日因张根生与昌达公司借款纠纷被晋中市榆次区人民法院查封，1号商务酒店楼2013年7月19日因借贷纠纷被忻州市中级人民法院查封，2013年9月18日因借贷纠纷被太原市中级人民法院查封。2013年9月18日太原市中级人民法院另外查封2号楼66套房屋（包括已被榆次区人民法院查封的6套房）。
经侦查机关委托会计师事务所进行资金审计：和顺县昌达房地产开发有限公司2009年3月20日成立时资金来源及支出情况为：收到借款本金4,150,000元，支付2号住宅楼开发成本1,026,000元。资金结余3,124,000，负债4,150,000元(借款)，资金短缺1,026,000元；截至2011年5月3日，昌达房地产开始销售3号楼时资金来源及支出情况：收到借款本金25,688,000元，收到销售2号楼房款2,090,088.05元，销售3号楼房款746,196元，支付2号住宅楼开发成本8,454,027.6元。资金结余20,070,256.45，负债28,524,284.05元（借款25,688,000元，预售房款2,836,284.05元），资金短缺8,454,027.6元；截至2014年5月31日，昌达房地产资金来源及支出情况：收到借款本金48,998,000元，收到销售2号楼房款28,051,294.83元，销售3号楼房款10,622,519元，支付2、3号住宅楼开发成本29,978,423.58元。资金结余57,693,390.25元,负债为73,427,721.13元（借款本金48,998,000元，未归还利息13,807,202.13元，预售房款10,622,519元），现有资金无法支付负债，资金短缺15,734,330.88元。
2014年5月28日和顺县公安局对滨河首府范围内刘润林关联资产1号商务酒店楼、3号住宅楼地基、5765㎡土地及地下车库予以查封。
公诉机关针对起诉书的犯罪事实提供了物证、书证、证人证言、被害人陈述、被告人刘润林的供述与辩解、搜查、辨认笔录等证据。认为被告人刘润林的行为已构成合同诈骗罪。提请依法惩处。
被告人刘润林对起诉指控的事实没有异议，但认为其不构成合同诈骗罪。被告人的辩护人米华丰提出起诉书所指控刘润林的犯罪事实不能成立，刘润林在本案中不构成犯罪。和顺县昌达房地产开发公司开发、建设的“滨河首府”项目，和顺县发展和改革局立项批文批准建设的是三座楼，晋中市建设局《商品房预售许可证》载明的总建筑面积也是三座楼。因此，其中的3号楼不能说是没有手续，准确地讲是具有部分手续。刘润林的做法违反的是行政管理法规，其主观上并不是要非法占有购房人的购房款不去建房，而是因手续不全政府不让他建，因此其不具备犯罪主观要件。刘润林没有虚构建房事实，也没有虚构有手续的事实，不符合诈骗及合同诈骗罪以虚构事实骗取财物的特征。我国《刑法》在“合同诈骗罪”一罪的立法上，采取的是“列举法”，即只有列举的情况才能构成本罪，否则不能落入本罪。刘润林的行为不符合合同诈骗罪所列举的几种情形。请法庭对刘润林作出无罪判决。
经审理查明，被告人刘润林之子刘胜注册成立的和顺县昌达汽车服务中心于2007年5月19日通过竞拍方式，取得了和顺县滨河路北侧4000㎡国有土地使用权，土地用途为工业用地。该中心占用其中的635㎡土地建设商务酒店一座，并于2009年9月15日取得房屋产权证书，于同年3月25日将剩余的3365㎡土地用途变更为住宅用地。同年4月15日，该中心又以出让方式取得相邻的2400㎡国有土地使用权。同年3月30日，被告人刘润林注册成立和顺县昌达房地产开发有限公司（以下简称“昌达公司”），由其本人担任公司法定代表人。同年9月7日和顺县昌达汽车服务中心将前述两宗共5765㎡的国有土地使用权转让于昌达公司，用于房地产开发。此后，被告人刘润林及其昌达公司在未取得任何房地产开发相关行政许可的情况下，开工建设住宅商品楼一幢（2#楼）。期间和顺县城乡建设局多次对其违法建设行为予以查处，2011年6月，经晋中市工程建设领域突出问题专项治理工作领导组办公室对昌达公司罚款2，703，670元后，补办了2#楼的相关行政许可。
与接受处罚几乎同时的2011年4月，被告人刘润林占用从和顺县东窑沟村以每亩每年500元租赁的期限为2年的1600㎡集体土地和和顺星光新材料有限公司部分土地，仍然是在未取得房地产开发所需的《国有土地使用证》、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《建设工程施工许可证》的情况下，在2#楼北再次动工建设住宅楼一幢。并且在未取得《商品房预售许可证》的情况下，委托山西鑫宝华房地产营销策划有限公司向社会公开预售商品房，后因发生纠纷，改由被告人刘润林之女、昌达公司股东刘萍负责预售。被告人刘润林及其昌达公司使用建设部和国家工商管理局的制式合同先后与被害人王某2等69人签订商品房买卖合同和补充协议，合同明确约定，项目建设依据为“该地块土地面积为13398㎡,规划用途为住宅，土地使用年限自2009年9月1日至2079年8月30日；出卖人经批准，在上述地块上建筑商品房，现定名为滨河首府”；商品房销售依据为“买受人购买的商品房为预售商品房”，买受人购买的商品房为本合同第一条规定项目中的“2-B”座等，同时在预售房屋现场悬挂之前补办的2#楼五证。先后收取上述被害人房屋预收款10，622，519元，其中有三套房是一房两卖。在销售滨河首府第2-B座住宅楼的过程中，刘萍通过现金及私人银行账户方式收取绝大部分购房款，所收取的房款去向不明。在合同约定的交房日期（最早的为2011年12月31日，最晚的为2014年6月20日）过后，被告人刘润林及其售楼工作人员以“承建手续正在办理当中，房屋马上就能建造起来”的谎言继续哄骗购房户。2013年5月21日被告人刘润林召集王某2等被害人至滨河首府售楼中心楼上，向被害人写下承诺书：内容为“2013年7月1日滨河首府3号楼不能开工，我本人自愿在二个月内通过拍卖的方式变卖滨河首府１号楼（商务酒店），向购房户退款”。案发后，经本院责令被告人刘润林未能按要求退出收取的房屋预售款。
另查明，被告人刘润林及其昌达公司违法建设期间先后向秦某、张根生、忻州市忻府区四通小额贷款公司等担保借款共3023.8元，其2#楼及和顺县昌达汽车服务中心的商务酒店先后被多个司法机关查封。2014年5月28日，和顺县公安局对滨河首府范围内刘润林关联资产1号商务酒店楼、在建住宅楼地基、5765㎡土地及地下车库予以查封。
针对上述事实，公诉机关当庭出示和提供了下列证据：
1、和顺县昌达汽车服务中心设立的书证。
2、2009至2012年度和顺县昌达房地产开发有限公司工商注册、变更、验资、年检、对公司账户资金进出情况等方面的书证：和顺县昌达房地产开发有限公司于2009年3月16日取得（和工商）名称预核内字（2009）第18号企业名称预先核准通知书，于2009年3月20日在和顺县工商管理局注册登记，法定代表人刘润林，公司股东：刘润林、刘萍（初始股东为刘润林、马瑞花，后马瑞花将股份转至刘萍名下），公司注册资金500万元，该公司于2009年7月28日获得房地产暂定资质证书，于2010年5月28日开立基本账户14×××20。
3、和顺县国土资源局出具的《关于和顺县昌达汽车服务中心用地情况的说明》：和顺县昌达汽车服务中心于2007年5月19日通过土地局出让取得一块位于滨河路北侧的土地，地号为GT2007004，面积为4000㎡，用途为工业，土地证号为G0701340**，其中3365㎡于2009年3月25日转变用途为住宅，该3365㎡土地于2009年9月7日转让于和顺县昌达房地产公司。
和顺县昌达汽车服务中心于2009年4月15日通过土地局出让取得另一块位于滨河路北侧的土地，地号为GT--
2008（006#），面积为2400㎡，用途为住宅，该宗地于2009年9月7日转让于和顺县昌达房地产公司。并办理了国有土地使用证。证号为G11005。
4、和征政出土字[2007]第04号《关于对和顺县政府统征国有土地出让方案的批复》：2007年3月20日和顺县政府致和顺县国土资源局，批复同意将政府统征编号为GT
--2007（004#），位于滨河路北侧，面积为4000㎡的国有建设用地使用权依法进行公开出让，核实用途为工业用地，出让年限为50年。
5、《竞买申请书》、报价单、成交确认书、收款收据、出让合同、土地登记申请书、和土改供字（2009）第1号《关于和顺县昌达汽车服务中心改变土地用途的批复》、《补充协议（改变用途）》：2007年4月30日和顺县昌达汽车服务中心向和顺县国土资源局递交竞买申请，2007年5月17日和顺县昌达汽车服务中心向和顺县国土资源局竞买报价54万元，2007年5月19日和顺县昌达汽车服务中心和和顺县国土资源局签订成交确认书，确认在挂牌出让活动中和顺县昌达汽车服务中心以54万元的价格竞得GT
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2007（004#）号地块的国有土地使用权，2007年7月13日交付该土地价款54万元，签订成交确认书的当日双方签订了《国有土地使用权出让合同》。2007年9月20日取得和国用2007第G070134002号国有土地使用权证。2009年2月26日和顺县政府致和顺县昌达汽车服务中心，批复同意将其使用土地的国有土地4000㎡中的3365㎡（合5.05亩），土地用途由工业用地改变为住宅用地，作为该中心商品房项目开发用地，按规定补交住宅用地与工业用地的土地出让金差额为9.08万元。2009年3月25日双方签订改变土地用途的补充协议，将其中的3365㎡土地由工业用途改变为住宅用地，出让期限为70年，需补交土地出让金90800元。建筑容积率1.3
--1.4，建筑限高小于等于36米，绿地比例35%以上。
6、和征政出土字（2008）06号《关于对和顺县政府统征国有土地出让方案的批复》：2008年12月24日和顺县政府致和顺县国土资源局，批复同意将位于滨河路北侧政府统征编号为GT
--2008（006号），面积为2400㎡的国有土地使用权依法进行公开出让，核定为住宅用地，出让年限为70年。
7、《国有建设用地使用权出让合同》;2009年3月25日和顺县昌达汽车服务中心（刘润林）与和顺县国土资源局签订了《国有建设用地使用权出让合同》，将位于滨河路北侧政府统征编号为GT
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2008（006号），面积为2400㎡的国有土地使用权出让给昌达汽车服务中心，用途为其他普通商品住房用地，每平方米202.50元，出让价款为48.6万元，建筑容积率不高于1.50，不低于1.30，建筑限高20米，绿地率不低于35%。出让年限为70年。
8、和顺县委联合调查组出具的山西省土地出让金专用票据：金额分别是486000元和90800元，共计576800元。
9、《国有土地使用权转让合同》、《国有土地使用权证》：2009年8月30日和顺县昌达汽车服务中心（刘胜）与和顺县昌达房地产开发有限公司（刘润林）签订国有土地使用权转让合同，2009年9月7日经和顺县国土资源局备案。甲方因转让全部房，其使用范围内的土地使用权随之转让，使用土地位地滨河路，总用地面积为2400㎡。
2009年12月18日和顺县昌达房地产开发有限公司取得国用（2009）第G11005号面积为2400㎡的国有土地使用权证。
10、和顺县国土资源局出具《说明》：建设商务酒店的635平方米仍为工业用途。根据山西省国土资源厅晋国土资发[2011]176号文件，工业用地改变用途进行商品房开发的，应当收回土地使用权，以招标拍卖挂牌方式重新出让。
11、和顺县铸邦房地产公司经理袁东风的证言：2013年8月份的一天，刘润林因滨河首府东侧所留通道过窄，想从水泥厂收购一条宽约五米左右的土地，当时他是同原水泥厂老板王培宏和我一起商量收购，从图纸来看大概是一亩地，因都是邻居，我们也答应他了，但是需要到土地局办理相关手续，但是后来不知什么原因，他不联系我们了，我们也联系不上他，这个买卖就没有做成。
水泥厂土地的所有权现在归土地局所有，正在办理从工业用地转商住用地手续，办理手续后这片地就由我们公司进行开发。
12、和顺星光新材料有限公司（赵某1）与和顺县昌达房地产开发有限公司（刘润林）签订的《土地使用权转让协议书》：甲方和顺星光新材料有限公司（赵某1）与乙方和顺县昌达房地产开发有限公司（刘润林）2013年8月7日签订，甲方将和国用（2010）第G05002号内2.84亩土地使用权转让给乙方（昌达办公楼东山墙向东8.7米为参考），转让价格为40万元/亩，转让价格共计人民币113.6万元，乙方于协议签订之日起7日内一次性支付给甲方，过期该协议自动废止。乙方占用甲方土地建造的所有建筑必须在合同签订二十日之内全部搬迁腾空。
13、证人赵某1的证言：当时达成的协议约定向星光材料公司交款后协议自动生效，后来刘润林一直没有给其公司钱，协议也一直没有生效。协议没有实际履行。
14、证人刘某1的证言：任东窑沟村书记。2011年刘润林来我村找到我和其他村领导，他自称是滨河首府开发公司的法人代表，他想租位于滨河首府楼盘后面的土地，那块土地位于滨河首府小区北侧，南北长20米，东西宽80米，土地面积1600㎡，该地是河滩用地，即非农业耕地。2011年7月1日我村与和顺县昌达房地产开发公司签订了租赁土地协议，租赁期限2011年7月1日至2013年7月1日，共2年，租赁费每亩每年500元，昌达公司共付2400元租赁费。2013年7月1日后昌达公司就没在租赁我村土地。
15、证人毕某1的证言：2005年至今在和顺县义兴镇东窑沟村担任村委会主任。东窑沟村与昌达公司的刘润林于2011年7月1日签订过《租赁土地协议》，土地协议我可以提供给你们。现在租赁协议已经超期，今天我看了一下，当时我村租赁给刘润林的2.4亩土地现在已经都被他盖的楼房地基占了。
16、和顺县义兴镇东窑沟村委会提供《租赁土地协议》：与刘某1、毕某1所述一致。约定所租赁土地作为滨河首府小区1号楼北侧小区道路配套用地。如果该用地乙方通过政府部门征用后此协议自行作废。
17、和顺县住建局城市管理综合执法大队大队长田扣英的证言：2011年4月12日，执法大队在日常巡查中发现滨河首府（2）楼的后面有一处施工队正在挖基础，经核实该建筑未取得一书两证（选址意见书、建筑用地规划许可证和建筑工程施工许可证），当即对和顺县昌达房地产开发有限公司下达了《停工通知书》。认定为违法建筑，采取死看硬守和轮流值班的方式制止该工程继续施工。其次我电话通知停供商品混凝土，安排专人和专用执法车对施工通道进行堵塞，制止一切建筑材料进入施工场地。在过程中，我本人亲自带队现场勘查、指挥，多次遇到了昌达房地产开发有限公司法人代表刘润林、其儿子刘胜、其女婿石长泉以及施工方和民工的现场阻挠。在我队不间断、加大执法力度的情况下，滨河首府（3）号楼最终停止施工。2012年5月24日，在日常巡查中发现滨河首府（3）号楼又在关住大门偷偷施工，经核实施工方为泸州市佳乐建筑安装工程有限公司且无两证一书，当即对此施工方进行了施工人员驱赶，并在滨河首府大门张贴了停工通知。为避免广大居民购房受骗，我队于2012年5月31日在滨河首府售楼中心（旧建行楼下）张贴了公告，公告载明该工程为违法建筑。采取措施最终迫使施工方放弃施工至如今。
18、和顺县住建局总工程师，分管规划工作的张宏伟的证言：昌达房地产开发公司在开发滨河首府小区的3号楼没有任何规划手续。
19、和顺县住建局房产管理股股长刘某3的证言：滨河首府三号住宅楼在我局没有办理过《山西省商品预售许可证》，在我股没有任何备案和申请。房地产开发企业开发的商品房只有办理了商品房预售许可证才能进行商品房预售。没有办理《商品房预售许可证》，不允许进行预售和收取排号费。
20、和顺县住房保障和城乡建设管理局出具的《停工核查通知书》、《通知》、《公告》：2011年4月12日和顺县住房保障和城乡建设管理局致石长泉，责令其对滨河首府停工核查，2012年5月24日和顺县城市管理综合执法大队通知泸州市佳乐建筑安装工程有限公司停止对滨河首府二期工程项目的施工，2012年5月31日和顺县城市管理综合执法大队发布公告称滨河首府二期工程项目属违章建筑。
21、讯问刘萍的笔录：由于昌达公司成立时需要两名股东，所以当时就把我加进去了。3号楼的5证有没有我不清楚，我也没有直接参与销售。2011年开始卖的1号楼（最北侧那栋），鑫宝华一共大概卖了46套，2011年鑫宝华走了。我们开始自己组织销售，销售部负责人是郭华英，一共收了500多万元房款。关某、路某；范某、韩某2出现一房两卖是工作失误造成的；王某3、李某2出现一房两卖是由于当时王某3想退房，于是我就和李某2签订临时购房证明单等待王某3退房后在和李某2签合同。3幢楼的编号由原来的1、2号楼改名为2
--A、2--B。1号楼和2--B是一栋楼名称不一样而已。
22、证人梁某1的证言：我于2010年10月份至2012年4月份在昌达公司担任会计。刚到昌达公司时，刘润林先让整理了2008年、2009年的财务资料，并做账务处理。从整理的账目上显示该公司截止2009年亏损400余万元，在任职期间，由该公司出纳刘萍向我提供公司财务收入和支出的相关票据，账目上显示，该公司截止2012年2月份，收入购房款191万元，支出建安费用1400万元、管理费用400余万元，记账时所记录的收入和支出都有相应的票据。后来发现该公司出纳刘萍许多的公司收入、支出票据不向我提供，我不能完整地从会计账目上反映公司的资金情况，所以我后来辞职了。
刘润林的高利贷资金情况，当时有的体现，有的没有体现，从我做的账目上显示，截止2009年12月份显示，公司外欠民间贷款（高利贷）1241.5万元，后该公司陆续还高利贷300余万元，截止2012年2月底，外欠高利贷922万元。
当时担任会计的时候，卖的是2号楼住房，即现在已经住进住户的那栋楼，建筑是88套房，但是具体卖了多少套房我不清楚，我经手的房款共计191万元，其他的房款情况，刘萍就没有给我提供过票据，所以我就没有做其他的房款。
所有公司的报账、填表情况我不清楚，我只是负责做账，关于公司的税务报账、填表等情况我就不管，但是盖章都是用的我的名字。我的印章都在单位放着，我告诉他们该报账报账，但是具体报多少账他们都不会告诉我的，我也没有过问过。
23、证人刘某2的证言：2009年9月份至2012年3月份在昌达公司上班，当时公司财务方面是刘萍负责的。刘萍主要就是管公司的账务、财务事项，具体就是我们销售收到客户的购房款如果是现金的话就都交给她了，要是转账、汇款的话客户就会把钱转到刘萍名下的账户。刘萍的账户有建行、信用联社、农行的账户，户名都是刘萍。
24、辨认笔录：刘某2在马某1的见证下，指出4号照片中的梁某1就是和顺县昌达房地产开发有限公司的“梁会计”。
25、证人王某1的证言：2012年5月份至2013年12月份在和顺县滨河首府售楼部工作。帮助刘萍收房款并开收据。我记得当时刘萍有事不能每天在售楼部，刘萍让我到售楼部工作，她让我每天坐在售楼部负责收房款，收下房款后我给交款人开个收款收据，然后我把当天收下的房款都交给刘萍。我不管卖房子的事，我只管收款。有的购房人直接交现金，有的购房人是把钱直接打到刘萍的银行卡上然后把打款的小票交给我，我按照小票上的打款金额开收据。每次我给买房人交的打款小票开收氢时都会和刘萍电话核实是否收到钱。我每次都是半天和刘萍结算一次，上午收的房款当天中午就交给刘萍了，下午收的房款晚上就交给刘萍了。我刚去的时候是太原人负责售楼的，后来太原人不干了就是郭华英负责售楼部。我记得我收过滨河首府二号楼、三号楼的房款，具体收了多少户我记不清楚了。
26、证人马某1的证言：2010年10月份至2012年1月份在和顺县昌达房地产公司工作，当业务员，主要是售楼。我们售楼，和客户签订合同，房款先交给李建祥（太原人）、孟祥志（东北人）两位主管，我们不经手钱。我们销售的是现房，就是现在已经住进人的那栋楼（大概是88
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89套房），不是那栋酒店商务楼，还有就是未盖起的那栋楼买（注：应为“卖”）了几套，具体这些卖了多少套房我记不清楚了。当时李主管和孟主管将房款收起后，就将房款交给刘萍，还有就是一个叫王某1的女的开收据。
27、被害人周某的陈述：2011年9月份去滨河首府看了两回楼盘，我还去他们的施工现场来，当时候他们正在弄地基，我当时还在网上查了购房的五证，向售楼部看五证，售楼部出示了五证，当时的五证在售楼部墙上挂着。后来才知道当时给我看的是滨河一期的五证。2011年9月25日我一次性交给售楼部13万，收款人为刘旭刚。并签订了合同，购买的房号是2-B座2单元601室，面积99.03㎡，单价2726.45元，总价27万元整。交房时间说是2011年12月31日。可是后来滨河二期一直不动工，一点进展都没有，去售楼部的人越来越多，我才觉得是受骗了。签的合同书上写的是刘润林的名字，单位是和顺县昌达房地产开发有限公司。在交款的时候有一个男的说可以给我打折，但是要有表示，我出去给他买了两条硬中华香烟。
28、被害人焦某1的陈述：2014年1月9日询问笔录：2011年4月29日，我去了滨河首府售楼部，当时售楼部的一个男的（30岁左右，外地人）接待了我，我看上了1号楼2单元501和3单元501，房子面积都是97.52㎡，单价2700元，总价526，608元。2011年5月3日上午，接待我的还是那个男的，他说让我全额付款，我们按单价2550.25元，总共497，464元，不过要给他6000元的好处费，我表示同意就直接用农村信用社的卡将497，464元转账到他们公司的账户上，当时那个男的带着我去签的购房合同，他给了我两张购房收据。买房的时候我问过房地产公司有五证没有，他们说都有。后来滨河首府工地停工，知道现在也没有施工的迹象，房款也没有要回。
29、被害人刘某4、马某2、宋某、吕某、黄某、蔡某1、翟某1、李某1、赵某2、丁某、王某2、裴某、白某1、武某、范某、韩某1、巩某1、焦某2、巩某2、郑某、韩某2、杜某1、甄某、杜某2、郭某1、左某、王某3、路某、张某1、张某2、李某2、郝某、毕某2、韩某3、关某、李某3、冯某、王某4、闫某、张某3、蔡某2、李某4、张某4、杨某、彭某、郭某2、王某5、刘某5、梁某2、田某、李某5、柳某、赵某3、翟某2、白某2的陈述与被害人周某、焦某1的陈述基本一致。
30、《商品房买卖合同》及收款凭单：合同第一条，项目建设依据：该地块土地面积为13398㎡，规划用途为住宅，土地使用年限自2009年9月1日至2079年8月30日。出卖人经批准，在上述地块上建筑商品房【现定名】为滨河首府；第二条：商品房销售依据：买受人购买的商品房为【预售商品房】；第三条：买受人购买的均为2-B座。
共收取六十九户2-B号预购房款10，622，519元。
31、被告人刘润林供述：我是和顺县昌达房地产有限公司的法人代表，我女儿刘萍是公司的股东，也没有其他的组织成员，我对公司负全部责任。
2006年我买了六亩地开始筹建和顺县昌达汽车服务中心，2007年我到城建局办相关手续时，城建局局长常青口头通知我说“滨河路边不准搞工业，只准搞住宅建设，老刘你自己去想办法吧。”随后我向县国土局申请变更土地用途。2007年7月13日，我第一次付土地价款54万元购买政府统征地6亩。2009年8月6日我第二次付土地出让金48.6万元购买政府统征地3.6亩。第三次我付土地出让金9.08万元用于第一次购买土地后变更土地用途的补偿款，三次我共出资111.68万元，购买土地9.6亩（6400㎡），2007年下半年和顺县昌达汽车服务中心挂靠山西洋洋房地产开发有限公司开始进行综合楼的施工建设，2008年8月13日和顺县城建局办理建设工程规划许可证，2008年10月份完工。盖楼7层建筑面积4462.08㎡，房产证编号为00××87号。
2009年3月我成立了和顺县昌达房地产开发有限公司，我任董事长及法人代表开始筹建滨河首府2号商品房住宅楼，2009年4月13日，和顺县城建局出具建设用地规划许可证，具体由南通市常青建筑安装工程有限公司施工建设，2011年6月完工，该住宅楼共13层，建筑面积12972.5㎡。2号楼相关手续我现在想不起来，反正都有。2012年已经完成交房，购房户已经入住，现在正在办理房产证等手续。
2008年我一边办手续一边开始建3号商品住宅楼基础，按照我办下来的土地使用证上注明的滨河首府整个规划为南北长98米，东西宽80米，总面积7840㎡。其中1号商务楼东西长50米，南北宽13.8米，占地面积690㎡；2号住宅楼东西长67米，南北宽14米，占地面积938㎡；3号住宅楼东西长76米，南北宽13.8米，占地面积1048.8㎡；1号楼与2号楼之间空地宽22米，长80米，面积为1760㎡；2号楼与3号楼之间空地宽40米，长80米，面积为3200㎡；1号楼西面空地长30米，宽13.8米，面积为414㎡；2号楼西面空地长14主，宽13米，面积为182㎡；3号楼西面空地长13.8米，宽4米，面积55.2㎡。这样算下来总面积为8288㎡，比土地使用证明的7840㎡多出来448㎡。我从东窑沟村以每亩每年500元，付款2400元，租赁土地2.4亩，租期从2011年7月至2013年7月共2年。2013年7月份我花110余万元从鼎轩水泥厂买了2.83亩地。2011年才建成基础也就是现在的那个样子。
滨河首府小区三号楼已经办理了《山西省商品房预售许可证》、和顺县发改委关于建设三号楼的批复文件、和顺县建设局颁发的《用地规划许可证》。我依据晋中市建设局出具的《山西省商品房预售许可证》，2011年5月我公司开始3号商品房住宅楼的预售，售出去69户，共收取1037.726万元。在预售3号楼时，没有任何单位制止或处罚过，没有任何单位过问过此事。我公司和他们都签订纸质东西，其中大部分签订了《商品房买卖合同》，一小部分是排号费收据，极个别还有购房临时证明单。因为购房户怕房子以后涨价，所以才和我公司签了《商品房买卖合同》。2011年我准备从北向南依次排列楼房顺序，与他们签的合同中所指的1号楼就是现在只有根基的3号楼，“2
--B座”指的也是现在的3号楼。在销售2号楼时，售房合同里载明的是2--
A座。毕某2等六十多户向我公司交纳的一千多万元是购房排号费，在交房时作为购房款。购买三号楼的购房户交纳的一千多万购房款，我作为和顺县昌达房地产开发公司的法人代表，我把钱花在整个和顺县滨河首府小区整体规划建设是我的权利。1号楼装修67.1万元，3号楼停工损失费222.5万元，治工办处罚2号楼的罚款270.367万元，3号楼基础支出282.259万元，地下车库支出费用60万元，一缘小额公司还款支出55万元，钢材款13.77万元，安装监控、玻璃窗户、地暖及设计费共42万元、购买发电机、榆次电缆、石料及装潢款共22.1万元、门面彩钢房安装、购买交联电缆、消防工程、涂料款共48.171259万元、天然气安装费20万元，共支出1103.267259万元。
2010年下半年，我在忻州市忻府区四通小额贷款有限又以滨河首府1号商务楼作为抵押贷款930万元，我只付了一年利息，后来利息我付不了就没再付利息。因为之后我没有再付利息，四通小额贷款有限公司告到忻州市中级人民法院，2013年7月15日忻州市中级人民法院对滨河首府1号商务楼进行了查封。
2013年5月21日，我将购房户们叫到滨河首府售楼中心四楼，我向他们承诺2013年7月1日滨河首府3号楼还不能开工，我本人自愿在两个月内通过拍卖的方式变卖滨河首府1号楼向购房户退款。滨河首府3号楼既没有盖起来也未向购房户退款。因为购房户不想让我退款，想让我盖房。而且2013年10月省国土厅已经给和顺70亩建设用地的做了批文，70亩中有我22.85亩，只是现在县土地部门还没有将土地拍卖给我。我有希望等待有关部门给我完善相关手续，我一直有希望给购房户盖起来房子，所以没有给购房户退款。
3２、和顺县公安局出具的《搜查笔录》、《扣押决定书》、《扣押清单》：2014年2月20日扣押刘润林手工账本19本，系带账本14本，电子流水账本3本，记账凭证2012年6月份（1
--29号，缺少28号）、记账凭证2012年7月份（1--21号）、记账凭证2012年8月份（1--16号）、记账凭证2012年9月份（1--
12号）。扣押印章26枚（会计通用章25枚、竣工图章1枚）。
33、查封决定书及协助查封通知书回执。
2014年5月28日和顺县公安局决定查封刘润林及昌达房地公司相关资产：1号商务酒店楼、3号住宅楼地基、5765㎡土地、地下车库。
2014年6月5日和顺县住房保障和城乡建设管理局致和顺县公安局：刘润林在和顺县滨河路的1号商务酒店楼、地下车库已办理协助查封手续。
2014年5月28日和顺县国土局致和顺县公安局：刘润林在和顺县滨河路北的面积为5765㎡土地已办理协助查封手续。
34、刘润林2013年5月21日出具的《承诺书》：2013年7月1日滨河首府3号楼不能开工，我本人自愿在二个月内通过拍卖的方式变卖滨河首府1号楼（商务酒店），向购房户退款。见证人：陈忠杰2013年5月21日。
35、和顺县住房保障和城乡建设管理局出具的《关于和顺县昌达房地产开发有限公司开发建设昌达汽车服务中心及滨河首府2号、3号楼手续办理和建筑执法、售楼监管《情况说明》
2号楼办理了用地规划手续，但在2009年5月未办理工程规划、招投标手续的情况下开工建设了2号住宅楼工程，在工程建设期间进行了商品房预售。建设完工后，于2011年6月20日经晋中市工程建设领域专项治理办公室进行了处罚，依据市治工容检函字[2011]第H026号文件内容，依据处罚内容给予办理相关手续，于2011年6月27日补办了建设工程规划许可证，证号建字第2011拾贰号；2011年7月22日补办了建设工程施工许可证，证号142423201107220101；晋中市住建局于2011年7月27日对和顺县昌达房地产开发有限公司建设的2号住宅楼补发了《山西省商品房预售许可证》，证号：晋商房预售字第11
--26号。
3号楼未办理土地、规划、建设、预售手续。2011年4月12日和顺县城管执法大队检查发现昌达房地产公司在滨河路滨河首府住宅楼2号楼后有建设工程开工建设，工程基础正在实施，对其下达了停工核查通知书，并阻止施工。滨河首府二期工程在停工一年后，进行复工建设，城管大队于2012年5月24日向施工单位泸州市佳乐建筑安装工程有限公司发出责令停工通知，在基础施工中被强制停工至今。昌达房地产公司对滨河首府3号楼进行预售的行为属违法行为。
36、《关于昌达房地产项目资金的专项审计报告》：
截止2014年5月31日，昌达房地产资金来源及支出情况：收到借款本金48,998,000.00元，收到销售2号楼房款28,051,294.83元，销售3号楼房款10,622,519.00元，支付2、3号住宅楼开发成本29,978,423.58元。资金结余57,693,390.25元,负债为73,427,721.13元（借款本金48,998,000.00元，未归还利息13,807,202.13元，预售房款10,622,519.00元），现有资金无法支付负债，资金短缺15,734,330.88元。
37、和顺县公安局义兴派出所出具的《户籍证明》：
刘润林，男，1953年1月8日生，汉族，身份证号码，住址和顺县义兴镇刘家窑村新街73号。
公诉机关提供、商务酒店（1号楼）建设情况证据：
1、城建字第21号《建设项目选址意见书》；2、城建字[2006]第21号《建设用地规划许可证》；3、和计字[2006]第34号《关于下达和顺县昌达汽车服务中心立项的批复》；4、2008年3月24日和顺县建设局综合执法大队《停工（核查）通知书》；5、和顺县昌达汽车服务中心和太原政通工程建设监理有限公司签订《建设工程委托监理合同》；6、城建字[2006]第29号《建设工程规划许可证》；7、《中标通知书》8、《建设工程施工合同书》；9、2008年11月19日该综合楼工程取得和顺县城乡建设局颁发的《建筑工程施工许可证》；10、《建设工程竣工规划认可证》；11、《山西省商品房预售许可证》：2009年4月30日晋中市建设局对预售单位山西洋洋房地产开发有限公司云龙庭住宅小区项目3#楼准予预售，项目总建筑面积45000㎡，预售建筑面积4500㎡，交付使用日期2010年12月1日，有效期至2011年6月30日；12、晋中市住建局于2014年8月12日出具《情况说明》：山西洋洋房地产开发有限公司于2009年4月30日在该局房产科办理了和顺县云龙庭住宅小区项目的《商品房预售许可证》（晋中）晋商房预售字第09
--
8号，预售建筑面积4500㎡，有效期至2011年6月30日；13、《建设工程竣工验收备案表》；14、《房屋产权登记、申请调查、审批表》、《房权证》：2009年1月14日和顺县昌达汽车服务中心向建设主管部门申请2007年开始建设的7层框架、建筑面积为4462.08㎡的自建房屋办理产权证。2009年1月15日取得房产证；15、证人刘某3的证言：和顺县昌达汽车服务中心法人代表刘胜于2009年1月14日向我股提出申请办理滨河首府小区一号楼的《房屋所有权证》，2009年9月15日颁发了和顺县昌达汽车服务中心的《房屋所有权证》（证号：和顺县房权证字第××号）；16、山西恒泽工程项目管理有限公司出具的《证明》；17、《施工图技术审查合同》。
公诉机关提供滨河首府2号楼建设情况的证据
1、和顺县发展和改革局《关于对山西洋洋房地产开发有限公司新建云龙庭小区商品住宅楼项目首期立项的批复》；2、和顺县城市管理综合执法大队《停工核查通知书》；3、和顺县城市管理综合执法大队《关于对滨河路东窑沟村口云龙庭小区私自建房处理意见的告知》；4和顺县城乡建设局第壹拾叁号《建设用地规划许可证》：5、和顺县城乡建设局《行政处罚决定书》；6、和顺县昌达房地产开发有限公司与南通市常青建筑安装工程有限公司签订《建设工程施工合同》；7、和顺县城乡建设局《申请执行书》、和顺县人民法院《案件受理通知书》；8、晋中兴业土木工程技术有限责任公司出具的《和顺县滨河首府2#住宅楼地基基础与主体结构施工质量鉴定意见》、《关于对和顺县滨河首府2#住宅楼地基基础与主体结构施工质量鉴定意见的认可意见》；9、晋中市工程建设领域突出问题专项治理工作领导组办公室出具的《晋中市违规调整容积率专项检查情况反馈书》及《电汇凭证》：2011年6月1日晋中市工程建设领域突出问题专项治理工作领导组办公室致和顺县昌达房地产开发有限公司，滨河首府小区2#住宅楼项目无建设工程规划许可证，应缴纳罚款94.3457万元；无招投标手续，应缴纳罚款9.4346万元；应没收违法收入2464.775万元。因该公司在五个工作日内能主动一次性足额缴清罚款，没收违法收入部分暂将该项目2#住宅楼第11层、第12层予以抵押，限期三个月交款后退还抵押房屋，并按照相关政策给予核减2298.1883万元，实没收违法收入66.5867万元，罚没款共计270.367万元。2011年6月13日昌达公司向晋中治工办缴纳103万元罚款。2011年6月20日晋中治工办致和顺县城乡建设局，对于滨河首府小区2#住宅楼项目超规划条件部分3739.74㎡予以没收，没收违法收入部分不再收取相关费用。昌达公司已缴纳罚款103万元。并于6月15日在县治工办办理抵押手续。10、2号楼《建设工程规划许可证》、《备案通知书》、《建筑工程施工许可证》、《山西省商品房预售许可证》：2011年6月27日和顺县城乡建设局为昌达公司住宅楼（2号楼）补办了建设工程规划许可证，证号建字第2011拾贰号；2011年7月15日晋中市工程招标投标管理站对南通市常青建筑安装工程有限公司为和顺县滨河首府2#住宅楼工程的施工单位予以备案（计划开工时间2010年3月15日，计划竣工时间2011年10月15日）；2011年7月22日和顺县城乡建设局为昌达公司滨河首府2#住宅楼补办了建设工程施工许可证，证号142423201107220101；晋中市住建局于2011年7月27日对和顺县昌达房地产开发有限公司建设的2号住宅楼补发了《山西省商品房预售许可证》，证号：晋商房预售字第11
--26号，准予预售2#楼1--
10层，预售建筑面积为10344㎡。11、《和顺县工程建设领域突出问题专项治理工作领导组办公室文件》：2012年5月14日和顺县治工办致和顺县城乡建设局，昌达公司已按照市治工容检和字[2011]第007号要求全部缴清罚没款270.367万元，县治工办暂扣的滨河首府小区2#住宅楼第11层、第12层（共8套住宅）予以解除。12、晋中兴业土木工程技术有限责任公司出具的《证明》：我机构于2011年5月对滨河首府2#住宅楼进行结构性工程质量鉴定，收费为12000元，出具收据，交款单位为和顺县昌达房地产开发有限公司。13、房屋建筑施工图审查登记表：审查单位晋中市东煌岩土有限公司，审查名称2#家属住宅楼，支付现金30000元。14、晋中汇智工程检测有限公司出具的《证明》：我单位受和顺昌达汽车服务有限公司委托，于2009年3月26日-2009年3月29日对和顺昌达汽车服务中心2号家属住宅楼砂石垫层地基进行检测，检测费用为38000元整。15、证人段某的证言：滨河首府2号楼的处罚情况：2009年5月15日，执法大队日常巡查，在滨河路水泥总厂门前西侧发现昌达汽车服务中心楼后又开始挖基础施工，无两证一书，下达《停工通知书》。后分别于2009年6月10日、6月19日、6月21日、6月30日下达了4份《停工通知书》。在无法制止该违法施工的情况下，我们于2009年8月6日分别向和顺县和欣商砼有限公司、和顺县自来水公司、和顺县供电支公司下达了停商砼、停水、停电通知书协助停工措施，制止了工程的施工行为。同时2009年8月10日我们向和顺县有限电视台发出《关于对购买商品房居民的告知》，宣传建筑法律、法规提醒广大居民慎重购房，仔细查阅开发商的相关资料，以免造成经济损失。2009年8月13日向江苏中苑建设公司下达了《停工通知书》。2010年1月4日，根据滨河首府2号楼的违章施工，我局进行了行政处罚立案登记并进行了现场勘查，经勘查昌达房地产开发有限公司未取得建筑规划许可证，违规建筑东西长46米，南北宽14.6米，违规建筑面积共6044.4㎡（九层）。2010年1月5日，下达了行政处罚告知书，通知限期拆除的行政处罚。因为昌达房地产开发有限公司拒不执行违法建筑的通知，2010年5月22日向和顺县人民法院呈请强制执行。16、和顺县住建局总工程师分管规划工作的张宏伟的证言：昌达房地产开发公司在开发滨河首府小区的1号楼2号楼经晋中市治工办处罚后，依据市治工办下发文件，和顺县住建局对其补办了建设工程规划许可证。17、和顺县住建局房产管理股股长刘某3的证言：负责对房地产开发商申请办理《商品房预售许可证》的初审，初审合格后上报晋中市建设局；颁发《房屋所有权证》以及《他项权证》、《预抵押证明》。2011年7月和顺县昌达房地产开发有限公司法人代表刘润林向我股提出关于滨河首府二号住宅楼预售申请，经初审合格后，上报晋中市建设局审查，晋中市建设局于2011年7月27日颁发了《山西省商品房预售许可证','2018-10-03
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