广东省广州市海珠区人民法院民 事 判 决 书（2017）粤0105民初2772号原告：安徽申亚投资有限责任公司（原安徽广发投资有限责任公司），住所地合肥市。法定代表人：徐邦伟，执行董事。委托代理人：车保睿、马长征，均为上海段和段（合肥）律师事务所律师。被告：广州市和藤医药研究开发有限公司，住所地广州市海珠区。法定代表人：钱陈钦。被告：钱陈钦，女，汉族，1972年10月2日出生，住广东省珠海市香洲区，被告：汪波,男，汉族，1966年4月20日出生，住湖北省武汉市武昌区，被告：西藏和藤医药发展股份有限公司，住所地西藏。法定代表人：钱陈钦。原告安徽申亚投资有限责任公司诉被告广州市和藤医药研究开发有限公司（以下简称“广州和藤医药公司”）、钱陈钦、西藏和藤医药发展股份有限公司（以下简称“西藏和藤医药公司”）合同纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告的委托代理人车保睿、马长征；被告广州和藤公司、汪波、西藏和藤公司到庭参加了诉讼。被告钱陈钦下落不明，经本院公告送达起诉状副本、传票等，期限届满没有参加诉讼。本院依法进行了缺席审理。本案现已审理终结。原告诉称：2012午7月27日，包括原告在内的投资方与广州和藤医药公司、钱陈钦等签订了《关于投资广东和藤医药科技股份有限公司协议书》（下称“投资协议”），约定以下主要内容：(1)原告以人民币360万元认购广东和藤医药科技股份有限公司（下称“广东和藤医药公司”）100万元新增注册资本；（2)广东和藤医药公司应将投资本金用于主营业务发展所需的流动资金补充和固定资产购置，不应用于与主营业务无关的用途；（3)管辖法院为被告所在地法院或广东和藤医药公司注册地法院。投资协议签订的当日，原告与被告等广东和藤医药公司原股东又另行签署了《关于广东和藤医药科技股份有限公司之投资协议书之补充协议书》（下称“补充协议”），补充协议约定了以下主要内容：（1)被告确保广东和藤医药公司2012年度税后净利润不低于1300万元，2013年度净利润不低于2500万元；(2)广东和藤医药公司未完成业绩目标，被告应向投资方支付现金补偿；(3)如2016年12月31日前广东和藤医药公司未能上市或2012年藏药材及相关深加工产品销售低于5500万元或2013年藏药材及相关深加工产品销售低于1OOOO万元，被告应回购原告持有的广东和藤医药公司股份；（4)被告应按最近一期回购股份所对应净资产的200%回购原告持有的广东和藤医药公司股份。投资协议和补充协议签订后，原告于2012年8月2日向广东和藤医药公司指定账户缴纳了360万元出资款。然而，广东和藤医药公司未能够按照补充协议完成2012年、2013年净利润目标以及藏药销售任务，被告亦未如约向原告支付补偿，广东和藤医药公司更未能按期迁址和上市。经原告多次催促，被告均拒绝按照投资协议及补充协议约定受让原告持有的广东和藤医药公司股份。另，安徽广发投资有限责任公司名称于2013年12月变更为安徽申亚投资有限责任公司。广东和藤医药公司名称亦变更为西藏和藤医药发展股份有限公司。故起诉请求判令：1、被告继续履行《关于投资广东和藤医药科技股份有限公司协议书》及《关于广东和藤医药科技股份有限公司之投资协议书之补充协议书》，受让原告持有的广东和藤医药科技股份有限公司100万股；2、被告立即向原告支付股份转让款（自2012年8月3日起，以360万元为基数按照15％年计算至判决确定的给付之日）3、本案的诉讼费用、财产保全费用及担保费用由被告承担；4、本案原告支付的5万元律师费用由被告承担；5、被告立即向原告公示经审计的2012年、2013年财报报表；6、四被告对以上五项诉讼请求承担连带支付义务。被告广州和藤医药公司、汪波、西藏和藤医药公司辩称：在原告的投资帮助下，西藏和藤医药公司有很好的发展，原告要求回购协议，被告都会遵守协议内容，无论多艰难。被告现在没有主动去回购，是因为没有太多资金。被告愿意进行调解程序，能调解就调解，减少公司这方面诉讼费的负担。公司股东按照公司法规定不能要求被投资公司承担经济责任的，协议上的条例本身就违反公司法和公司章程的。被告钱陈钦没有提交答辩意见及证据。经审理查明：2012午7月27日，原告（投资方、广发投资）与广东和藤医药公司（公司）；广州和藤医药公司、钱陈钦、汪波（原股东）等签订了《关于投资广东和藤医药科技股份有限公司协议书》，约定：上市指：在中国境内证券交易所（指上海证券交易所、深圳证券交易所的主板、中小板以及创业扳）公开发行股票并将股票在证券交易所上市交易的行为；2.1.2、广发投资以360万元认购公司100万元增资，以取得增资后100万股股份；2.4、本次增资完成后，公司的股权架构如下图所示：广发投资持股比例2.44%；11.1、公司及原股东分别并连带地向投资方陈述、保证与承诺如下：……11.1.2、公司于投资完成后90天内在企业登记行政主管部门将其注册地址变更至西藏林芝地区，并应予180天内完成其他证书、许可或备案文件的变更或登记。若本轮投资完成后90天内公司没有迁址至西藏，则投资方有权要求解除本轮投资并要求公司退还全部投资款，并向投资方支付投资本金在投资方支付之日至公司返还全部投资本金之日按年利率15%计算的利息；等。当日，原告（投资方）与广东和藤医药公司（公司）；广州和藤医药公司、钱陈钦、汪波（实际控制人）等还签定《关于广东和藤医药科技股份有限公司之投资协议书之》，约定：1.1、本次投资完成后，实际控制人和管理层股东共同连带承诺并保证，公司经按照《投资协议》所聘请的在中国内地有证券从业资格的会计师事务依据财政部颁布通行的企业会计准则审计后的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低者为准）应满足以下标准（以下简称“业绩目标”）：(a)2012年度经审计的合并税后净利润不低于1300万元；（b）2013年度经审计的合并税后净利润不低于2500万元；1.3、如果公司不能完成本补充协议第1.1款项所述任一年度的业绩目标的，则投资方有权要求任一实际控制人或管理层股东向投资方支付现金补偿；4.1本次投资完成后，以下任一情况出现的，投资方有权要求公司任一实际控制人回购其所持有的全部或部分公司股份：（1）公司在2016年12月31日前未能完成上市，且投资方未能通过其他方式完成退出；……（4）公司2012年藏药材及相关深加工产品实现的销售收入低于5500万元或2013年藏药材及相关深加工产品实现的销售收入低于10000万元；……（6）公司任一实际控制人未能按照本补充协议第一条的约定向投资方履行补偿义务；4.2投资方要求公司任一实际控制人回购全部或部分股份，回购价款应按以下两者中最大者确定：（1）投资本金和投资本金在投资方支付投资本金之日至投资方收到全部回购价款之日期间按年利率15%计算的利息之和；（2）投资方提出回购要求时投资方所持股份对应的公司最近一期回购股份所净资产的200%；4.3投资方要求公司实际控制人回购股份的，公司实际控制人应在投资方发出书面通知后30天内以投资方指定的方式全部支付回购款；公司全体实际控制人对本第四条规定的回购及款项支付义务共同承担连带责任；等。2012年8月2日，原告以汇款方式向广东和藤医药公司支付360万元投资款。原告于2017年4月14日提起本案诉讼。诉讼中，原告撤销了第1项诉讼请求。原告在本案中申请了财产保全，中国太平洋财产保险有限公司广州分公司以出具《保单保函》的形式提供担保，原告表示：担保费18000元。原告为证明其主张还提交了以下证据：1、广州证券股份有限公司于2016年11月21日作出的西藏和藤医药发展股份有限公司的《公开转让说明书（申报稿）》，其中记载：2010年2月9日，广东省工商行政管理局出具《企业法人名称预先核准通知书》（粤名称预核内冠字[2010]第1000002462号），同意预先核准企业名称为：广东和藤医药科技股份有限公司（27页）。2012年3月18日，股份公司召开股东大会，代表公司2445.00万股股份（占公司总股份59.63%）的股东出席会议并通过决议：同意公司的注册地点由“广州市海珠区新港东路2429号203室”迁移至“林芝地区八一镇福州大道东段31号”；同意公司名称变更为“西藏和藤医药发展股份有限公司”（以工商局核准为准）。2012年12月3日，西藏工商行政管理局出具《企业法人名称预先核准通知书》（（藏）登记内名预核字[2012]第1216号），同意预先核准企业名称为：西藏和藤医药发展股份有限公司，住所：西藏××地区八一镇××大道东××号。2012年12月11日，西藏林芝地区工商行政管理局对公司上述变更事项予以核准登记（36页）。拟证明广东和藤医药公司：1、未如期将住所地迁至西藏林芝地区；2、2012年度税后净利润低于1300万元、2013年度净利润低于2500万元；3、2016年12月31日前未完成上市；4、2012年藏药材及相关深加工产品销售（应）不低于5500万元、2013年藏药材及相关深加工产品销售（应）不低于10000万元；等。2、原告因与广东和藤医药公司等合同纠纷与上海段和段（合肥）律师事务所签订的《聘请律师合同》（约定法律服务费50000元）以及原告汇款30000元给上述律师事务所的回单。被告广州和藤医药公司、汪波、西藏和藤医药公司表示：《公开转让说明书（申报稿）》的真实性予以确认，合法性、关联性不予确认，对于证明内容相对应的回应：1、这项责任不在被告，约定时间9月份迁到西藏林芝地区，但在12月26日才迁到该地区，责任在西藏政府那边；2、税后鉴定这方面事实确认，但有情有可原，实在做不到，无太多资金；3、2017年2月份在西藏上市，没有如期上市与投资人有所关系，投资人的不积极配合并敲诈勒索；4、确实没有做到。律师费与本案无关。本院认为：原告与广东和藤医药公司、广州和藤医药公司、钱陈钦、汪波既已签订《关于投资广东和藤医药科技股份有限公司协议书》及《补充协议书》，则双方均应按约定履行自己的义务。广东和藤医药公司已更名为西藏和藤医药公司，但其应承担的义务并不因此发生变化。本案中，原告主张“广东和藤医药公司未能够按照补充协议完成2012年、2013年净利润目标以及藏药销售任务，被告亦未如约向原告支付补偿，广东和藤医药公司更未能按期迁址和上市”。西藏和藤医药公司、广州和藤医药公司、汪波对上述陈述予以认可；被告钱陈钦没有提交否定性答辩或相反的证据，应承担举证不利的后果，故本院对原告的上述主张予以采纳。至于上述事实引发的违约责任问题。“更未能按期迁址”的问题是《关于投资广东和藤医药科技股份有限公司协议书》中约定的，该协议约定的承担责任的主体确为本案四被告，但按照被告的陈述“约定9月份迁到西藏林芝地区，但在12月26日才迁到该地区”，即迁址确已完成且至原告起诉时已有4年多的时间，而原告在约定的上述解除投资情形消失后没有在合理的期限内行使解除合同的权利，故原告以此要求四被告承担违约责任的诉讼请求，缺乏依据。其余问题是《补充协议书》中约定的，且确已给原告造成损失，则责任人应当承但责任。上述协议约定的承担违约责任的主体为“实际控制人”，包含了被告广州和藤医药公司、钱陈钦、汪波，但并不包含被告西藏和藤医药公司，故原告要求前三被告承担违约责任，于法有据，本院予以支持；要求被告西藏和藤医药公司承担违约责任，缺乏依据，本院不予支持。本案中，原告按合同约定选择上述被告承担责任的方式为：返还投资本金360万元及上述本金从2012年8月3日起按年利率15%计算的利息之和，并无不当，本院予以采纳。上述合同中并未约定、预见双方发生纠纷后的费用问题，且律师费、担保费并非原告为本次诉讼支出的必要费用，故原告要求上述三被告支付律师费的诉讼请求，缺乏依据，本院不予支持。原告并未举证证明查阅财报报表存在障碍，且原告在本案中主张回购款及利息实际是退出公司，故其要求被告公示经审计的2012年、2013年财报报表的诉讼请求，缺乏依据，本院不予支持。原告撤销其他诉讼请求是对自身诉讼权利的处分，并无不当，本院予以准许。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条、第一百零九条之规定，判决如下：一、被告广州市和藤医药研究开发有限公司、钱陈钦、汪波在本判决发生法律效力之日起十日内向原告安徽申亚投资有限责任公司支付回购款360万元及利息（以360万元为基数，按照年利率15%的标准，从2012年8月3日起计至本判决确定的上述被告支付360万元之日止）；二、驳回原告的其他诉讼请求。本案诉讼费59850元（其中受理费54850元、财产保全费5000元），由被告广州市和藤医药研究开发有限公司、钱陈钦、汪波共同负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广州市中级人民法院。当事人上诉的，应在递交上诉状次日起七日内向广州市中级人民法院预交上诉案件受理费。逾期不交的，按自动撤回上诉处理。审 判 长  韩建文人民陪审员  邓志达人民陪审员  梁浩荣二〇一七年十二月八日书 记 员  秦雨思冯琬晴