湖南省湘乡市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）湘0381刑初32号
公诉机关湖南省湘乡市人民检察院。
被告人彭某某，男，1961年4月10日出生，湖南省湘乡市人，汉族，高中文化，职工，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年5月22日被湘乡市公安局刑事拘留，2015年6月26日被依法逮捕。现羁押于湘乡市看守所。
辩护人费勿平，湖南玉宇律师事务所律师。
湘乡市人民检察院以湘乡检公诉刑诉[2016]26号起诉书指控被告人彭某某犯非法吸收公众存款罪、拒不支付劳动报酬罪，于2016年3月8日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成由审判员易军湘担任审判长，审判员唐文乐、人民陪审员彭夏果参加的合议庭，于2016年5月5日公开开庭进行了审理，书记员何婵娟担任记录。湘乡市人民检察院指派检察员沈泳洪出庭支持公诉。被告人彭某某及辩护人费勿平到庭参加了诉讼。因追赃挽损，本案于2016年5月6日至2016年6月20日中止审理。本案现已审理终结。
湘乡市人民检察院指控：
一、非法吸收公众存款罪。
自2012年至2014年10月，被告人彭某某在承包经营湘乡市鑫兴冶金材料有限公司期间，违反国家金融管理法规，在未经国家有关部门批准的情况下，通过熟人或者他人介绍，以承诺在一定期限内还本付高息为诱饵，向孔某某、文某某等35人非法吸收资金561万元，因其承包经营的企业经营不善，致被告人彭某某吸收的资金不能返还给被吸存人。其间，被告人彭某某已经返本付息近130万元，造成被吸存人实际损失431万元。
二、拒不支付劳动报酬罪
许某某系被告人彭某某在承包经营某某市鑫兴冶金材料有限公司期间所聘请的负责守厂的职工。在2014年3月至2014年11月期间，被告人彭某某共拖欠其工资8600元，后于2014年11月逃匿，2014年12月1日某某市人力资源和社会保障局责令其限其支付，但被告人彭某某一直未予支付。
该院为证实上述事实，向本院提供了如下证据：书证、证人证言、被害人的陈述、被告人的供述。
该院认为，被告人彭某某违反国家金融管理秩序，在未经国家有关部门批准的情况下，非法向社会不特定的人员吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪；以逃匿的方式逃避支付劳动者报酬，经有关部门责令支付仍不支付，其行为构成拒不支付劳动报酬罪，依法应数罪并罚，提请本院依法判处。
被告人彭某某辩称，他借款的对象都是熟人和生意上的伙伴，有些借款是由货款转借来的；与被借人的关系是正常的民间借贷关系，且所借的资金用于国家建设，为地方经济发展做了贡献；被害人许某某从未向他讨要工资，他也没有收到人力资源和社会保障局的仲裁和通知。自己的行为不构成非法吸收公众存款罪和拒不支付劳动报酬罪。
辩护人费勿平的辩护意见是：1、被告人彭某某的行为构成非法吸收公众存款罪，但本案犯罪金额中，有三类资金不能认定为犯罪金额，一是本厂股东和职工，二是亲戚朋友，三是业务上的往来，扣除这三类，实际被吸存人9人，犯罪金额为158万元；2、本案应当定性为单位犯罪，被告人彭某某承包鑫兴冶金材料有限公司，以单位的名义吸收公众存款，用于公司的经营发展，借条中有19张借条加盖了公司的印鉴和财务专用章，都表明是单位吸收公众存款，被告人彭某某作为单位的主管人员和负责人，应当对单位吸收公众存款负责。3、湘乡市人力资源和社会保障局对责令被告人彭某某支付劳动报酬的通知，无证据证实是有效送达，不能定罪，如果认定有罪，被告人家属已与被害人达成了和解协议，且犯罪情节轻微，可免除处罚。
经审理查明：
一、非法吸收公众存款罪
某某市鑫兴冶金材料有限公司是一家股份制民营企业。2011年11月开始，被告人彭某某开始承包该公司，成为公司的法定代表人。自2012年开始至2014年10月，被告人彭某某违反国家金融管理法规，在未取得国家有关部门批准的情况下，通过熟人或者他人介绍，以承诺在一起期限内还本付高息为诱饵，向孔某某、文某某等不特定的社会公众33人非法吸收资金544.5万元。因其承包经营的企业经营不善，致使被告人彭某某吸收的资金不能返还被吸存人。期间，被告人彭某某还本、支付利息140.76万元，造成被吸存人实际损失411.74万元。2014年11月2日，被告人彭某某外出逃匿。于2015年5月21日被抓获归案。
具体事实有：
1、2014年3月7日，通过张某某的介绍，被告人彭某某吸收孔某某存款15万元，后支付利息5.4万元，造成实际损失9.6万元。
2、被害人肖某系某某市鑫兴冶金材料有限公司股东。自2013年1月至2014年9月，被告人彭某某以资金周转、缴税款为由，三次向肖某借款30万元，其中2013年1月借20万元，2013年8月15日借5万元，2014年9月1日借5万元。彭某某共支付利息5万余元，造成实际损失25万元。
3、2014年10月1日，被告人彭某某以资金周转为由，向被害人魏某某借款11万元，至今没有归还。
4、被告人彭某某以去税务局开票为由，先后三次向被害人喻某某借款人民币32万元，分别是2013年3月18日借20万元，2014年8月16日借2万元，2014年6月5日借10万元，后支付利息16.8万元，造成实际经济损失15.2万元。
5、通过杨友的介绍，被告人彭某某于2014年9月20日向文某某借款10万元。
6、通过王某某的介绍，被告人彭某某于2014年5月30日向被害人李某某借款20万元，2014年6月23日又向李某某借款30万元，2014年10月23日再次借3万元，合计53万元，支付利息4.4万元，造成实际损失48.6万元。
7、2014年8月25日，因刘某某借肖某25万元，彭某某借刘某某25万元，经双方协商，刘某某欠肖某25万元的债务由彭某某承担，由被告人彭某某出具借肖某人民币25万元的借条。
8、2014年9月15日，通过黄某某介绍，被告人彭某某借黄某某人民币10万元。
9、2013年11月23日，被告人彭某某以资金周转困难为由，借李某某人民币10万元，支付利息2.2万元，造成实际损失7.8万元。
10、从2011年10月开始，被告人彭某某以做生意为由，向禹某某借款，其中2012年1月13日借10万元，2013年4月29日借10万元，2013年6月1日借15万元，2013年7月1日借10万元，2014月4日4日借10万元，2014年10月23日借2万元，共计借款57万元，支付利息18万元，造成实际损失39万元。禹某某于2015年4月14日去世，其妻子黄某某，儿子禹某某。
11、2013年7月8日，通过李某某介绍，被告人彭某某借肖某某人民币8万元，支付利息1.44万元，造成实际损失6.56万元。
12、2013年9月13日，通过谭某某介绍，被告人彭某某向谢某某借款人民币21万元，共还本付息9.24万元，造成实际损失11.76万元。
13、2011年6月19日，被告人彭某某向陈某某借款人民币15万元，支付利息2.7万元，造成实际损失12.3万元。
14、2013年2月12日，被告人彭某某以资金周转困难为由，借王某某人民币15万元，支付利息0.6万元，造成实际损失14.4万元。
15、2012年10月19日，被告人彭某某以资金周转困难为由，向肖某某借款人民币10万元，支付利息3.3万元，造成实际经济损失6.7万元。
16、王某某系某某市鑫兴冶金材料有限公司的职工，王某某系王某某的儿子。2013年2月7日，被告人彭某某向王某某借款8万元，2014年4月1日，被告人彭某某再次向王某某借款人民币10万元，以向王某某借款的名义出具了借条，共支付利息2.4万元，造成实际损失15.6万元。
17、2013年8月8日，被告人彭某某以资金周转困难为由，向杨某某借款人民币10万元，2013年11月15日，再次借款10万元，合计20万元，被告人彭某某支付了利息4.2元，造成实际损失15.8万元。
18、2012年六七月份，通过王某某的介绍，被告人彭某某向肖某某借款人民币40万元，后来陆续还了本金11万元，利息约4万元，至2014年1月15日，由彭某某另立了向周某某借款29万元的借据。周某某系肖某某之子。造成实际损失25万元。
19、2013年9月13日，被告人彭某某以资金周转困难为由，向陈某某借款6.5万元。
20、胡某某系某某市鑫兴冶金材料有限公司股东。2013年6月1日，被告人彭某某以交税为由，借胡某某人民币10万元。
21、通过谭某某的介绍，谢某某于2012年2月开始存款至被告人彭某某处，其中2012年2月10日存款5万元，2012年8月10日存5万元，2014年5月27日存5万元，均由被告人彭某某出具了借条，后支付了利息1.35万元，造成实际经济损失13.65万元。
22、2014年5月29日，被告人彭某某以资金周转困难为由，向刘某某借款人民币20万元，后支付利息1.8万元，造成实际经济损失18.2万元。
23、2014年6月29日，被告人彭某某以资金周转困难为由，向刘某某借款人民币10万元，后偿还了本金1万元，造成实际经济损失9万元。
24、2014年5月16日，通过胡某某介绍，被告人彭某某向赵某某借款20万元，后支付利息0.4万元，造成实际经济损失19.6万元。
25、李某某、龙某某、刘某某、谢某某、周某某系某某鑫兴冶金材料有限公司员工。2012年9月开始，被告人彭某某以避免公司倒闭、发展壮大公司为由，向内部员工借款。2012年9月13日，彭某某向李某某声借款人民币1万元，后支付利息0.225万元，造成实际损失0.775万元；2013年11月27日，向龙某某借款2万元，后支付利息0.24元，造成经济损失1.76万元；2012年年底，被告人彭某某向刘某某二次借款5万元，2014年9月3日再次向刘某某借款1万元，并把以前的借款也变更了借条，彭某某共支付利息1.14万元，造成经济损失4.86万元；2012年5月25日，被告人彭某某向谢某某借款1万元，支付利息0.285万元，造成经济损失0.715万元；2013年2月21日，被告人彭某某之妻阳某某向周某某借款1万元。（共五人）
26、2012年2月4日，通过王某某介绍，被告人彭某某向谭某某借款人民币8万元，后支付利息3.84万元，造成经济损失4.16万元。
27、被害人尹某某之子尹某某系某某市鑫兴冶金材料有限公司员工，通过尹某某介绍，被告人彭某某于2014年6月3日向尹某某借款人民币4万元；同年10月3日彭某某转受了谭某某应偿还尹某某的的债务3万元。
28、柳某某与柳某某系父子。2012年3月24日，被告人彭某某以资金周转困难为由，借柳某某人民币2万元，支付利息0.48万元，造成实际经济损失1.52万元；2013年3月9日，被告人彭某某又借柳某某人民币3万元，支付利息0.72万元，造成直接经济损失2.28万元。
29、2014年8月1日、8月12日，被告人彭某某以资金周转困难为由，向龚某某借款人民币共30万元，后支付利息0.6万元，造成直接经济损失29.4万元。
30、2012年，被告人彭某某向娄某某借款30万元，后来分二次偿还借款本金25万元，结欠本金5万元，支付利息13万元。
认定上述事实的证据有：
1、被害人的陈述。被害人孔某某、肖某、魏某某、喻某某、文某某、李某某、肖某、黄某某、李某某、禹某某、肖某某、谢某某、陈某某、王某某、肖某某、王某某、杨某某、肖某某、陈某某、胡某某、谢某某、刘某某、刘某某、赵某某、李某某、龙某某、刘某某、谢某某、周某某、谭某某、娄某某、尹某某、柳某某、龚某某的陈述，证实被告人彭某某以资金周转因难、开税票、职工内部集资的名义，以2分月息为诱饵向其吸收存款的渠道、日期、金额、还本付息的情况。
2、证人证言。
证人周某某的证言，证实被告人彭某某向母亲肖某某吸收存款29万元，以他为权利人出具借条的事实。
证人尹某某的证言，证实他系某某鑫兴冶金额材料公司的员工，被告人彭某某以职工内部集资的名义吸收其父亲尹某某存款4万元，后来谭祥云的3万元债务由彭某某偿还。
证人王某某的证言，证实被告人彭某某向其父亲王某某吸收存款10万元，以他为权利人出具了借条。
3、书证。
1）由被告人彭某某出具的、加盖某某市鑫兴冶金材料有限公司印鉴的借条54份以及银行转账凭证，证实被告人彭某某向各被吸存人吸收存款的时间、金额。
2）某某市鑫兴冶金材料有限公司登记及股东决议、转让协议、任免职文件，证实被告人彭某某系某某市鑫兴冶金材料有限公司的法定代表人和承包经营者。
3）某某鑫兴冶金材料有限公司和被告人彭某某个人的银行流水账户资金，证实其账户均无余额。
4）被告人彭某某户籍信息登记，证实其犯罪时已经成年。
5）抓获经过，证实被告人彭某某于2015年5月21日被抓获归案。
4、被告人彭某某的供述，证实他于2008年入股某某市鑫兴冶金材料有限公司，经营一年多时间后公司出现亏损，经过与股东协商，于2011年9月由他单独承包经营该公司，承包期为三年，每年交承包款83.8万元；从2014年9月开始第二轮三年的承包，因为多方原因出现生产不正常，并且亏损，他只好向社会借资金来弥补资金不足，开始是向亲戚朋友借，后来发展到向社会上的人借钱，共借到资金约600万元，人员有孔某某、谢某某等40余人，这些人中有的是附近村上的人，有的是通过他人介绍参加存款的人，也有些本身是公司的员工，资金从几万元到几十万元不等，利息主要是月息2分，也有3分、4分、5分的，均由他出具了借条并加盖了某某市鑫兴冶金材料有限公司的公章；后来因为无法支付利息，他于2014年11月2日出逃。
二、拒不支付劳动报酬罪
被害人许某某系被告人彭某某在承包经营某某市鑫兴冶金材料有限公司所聘请的负责看厂的职工。从2014年3月至2014年11月期间，被告人彭某某共计拖欠许某某工资8600元，后于2014年11月2日逃匿。2014年12月1日湘乡市人力资源和社全保障责令被告人彭某某限期支付，但被告人彭某某一直拖欠，至案发均没有支付。在侦查阶段，被告人彭某某家属与被害人许某某达成调解协议，支付了许某某部分工资，余款约定了偿还期限。
认定上述事实的证据有：
1、被害人许某某的陈述，证实他于2006年开始在鑫兴冶金材料有限公司上班，从2014年1月开始，彭某某要他守传达室，并约定工资和伙食补助每月1400元；从2014年3月开始，彭某某每个月只发400至500元不等的伙食补助，而工资一直拖欠，至案发拖欠其工资8600元。
2、书证。
承包合同，证实某某市鑫兴冶金材料有限公司的实际承包人为彭某某，在承包期限内有经营决策权和人事工资权。
某某市鑫兴冶金材料有限公司残疾职工花名册，证实被害人许某某系该公司残疾员工。
工资表，证实许某某的月工资为1082元。
某某市人力资源和社会保障局湘人监令字[2014]第32号《劳动保障监察限期改正指令书》及送达照片，证实该局于2014年12月1日责令某某市鑫兴冶金材料有限公司依法结算并支付许某某等71名员工的工资。
3、被告人彭某某的供述，证实被害人许某某系其公司的员工，他的工资从2014年1月起加到每月1400元，但只付到2014年3月份，其他只付了部分生活费，工资没有支付，共拖欠8600元；公司于2014年6月份就停产了，他于2014年11月逃匿。
上述证据，经过当庭举证、质证，被告人彭某某对借款没有异议，但认为被借人都是其朋友，且其中有肖某、肖某、禹某某、王某某、肖某某、杨某某、龚某某、娄某某的款项系业务往来款；没有拖欠许某某的工资，只是一些生活补助。辩护人费勿平无异议。
本院认为，被告人彭某某的异议并非对上述证据三性的异议，而是辩解意见。被告人彭某某质证认为肖某、肖某、禹某某、王某某、肖某某、杨某某、龚某某、娄某某和款项系业务往来款，但未提供相关证据证实，且经本院组织肖某、肖某、禹某某之妻黄某某、之子禹某某、王某某、肖某某、杨某某、龚某某、娄某某进行质证，上述人员除肖某外均否认其借给彭某某的款项为货款，肖某质证时证实，由彭某某出具的借条25万元，系由刘某某的债务转移而来。另尹某某和尹某某均证实，彭某某于2014年10月3日转受谭某某就偿还尹某某的债权3万元。因此，上述款项中，肖某的借款25万元以及尹某某的借款3万元，不属于非法吸收公众存款的范围，依法应予剔除。对于上述两借条，本院不予采信。上述其他证据，来源合法内容真实，与本案有关联，本院依法予以确认。
被告人彭某某未向本院提交证据。
本院认为，被告人彭某某未经有关部门批准，高息向社会公众吸收存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，被告人彭某某拖欠劳动报酬，以逃匿的方法逃避支付劳动者报酬，经有关部门责令支付仍不支付，其行为构成拒不支付劳动报酬罪，依法均应受刑事处罚，公诉机关指控其犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立。被告人彭某某判决以前犯数罪，依法应数罪并罚。被告人彭某某犯罪后如实供述其犯罪事实，依法可从轻处罚。被告人彭某某因犯罪行为给被害人造成经济损失，依法应承担退赔责任。辩护人提出本案有三类资金不能认定为非法吸收公众存款资金，经查，本厂股东和职工以及其他亲戚朋友均是听到被告人彭某某介绍或者他人介绍存钱到鑫兴冶金公司可以获得较高的利息的信息后将钱存到被告人彭某某处，符合针对“不特定对象吸收资金”的特征，应当认定为非法吸收不特定公众的存款。辩护人提出该案系单位犯罪，经查，被告人彭某某向社会不特定公众吸收存款时，并没有提交股东大会、董事会讨论决定，因此，不能认定为单位行为；被告人彭某某以逃匿的方式逃避支付劳动报酬，某某市人力资源和社会保障局到被告人彭某某经营的公司送达了限期支付劳动报酬的决定且被告人彭某某当庭供述证实其收到了该局的催支通知，因此，应认定为有效送达。被告人及辩护人的辩护意见，与查证的事实不符，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二百七十六条之一、第六十一条、第六十四条、第六十七条第三款、第六十九条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条第一款之规定，判决如下：
一、被告人彭某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十万元；犯拒不支付劳动报酬罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币五千元。总和刑期有期徒刑五年六个月，并处罚金人民十万五千元，决定执行有期徒刑五年，并处罚金人民币十万五千元。
（刑期自判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2015年5月21日起至2021年5月20日止；罚金限判决生效后十日内缴纳。）
二、责令被告人彭某某退赔被害人孔某某、文某某等32人经济损失四百一十一万七千四百元（名单附后）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向湖南省湘潭市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应提交上诉正本一份，副本二份。
审 判 长 易军湘
审 判 员 唐文乐
人民陪审员 彭夏果
二〇一六年八月十七日
书 记 员 何婵娟
附本案适用法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
......
第二百七十六条......
以转移财产、逃匿等方法逃避支付劳动者的劳动报酬或者有能力支付而不支付劳动者的劳动报酬，数额较大，经政府有关部门责令支付仍不支付的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；造成严重后果的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条......
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。
第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。
第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。