山西省晋中市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2015）晋中中法刑终字第226号
原公诉机关山西省晋中市榆次区人民检察院。
上诉人（原审被告人）范爱喜，男，汉族，大专文化。2013年8月9日因涉嫌犯伪造国家机关证件罪被晋中市公安局经济技术开发区分局取�候审，2014年8月9日被榆次区人民检察院取保候审。2014年12月29日因涉嫌犯诈骗罪被晋中市公安局城区分局刑事拘留，2015年1月9日被依法逮捕，现羁押于晋中市看守所。
辩护人李永林，山西晋安律师事务所律师。
榆次区人民法院审理榆次区人民检察院指控原审被告人范爱喜犯伪造国家机关证件罪、合同诈骗罪一案，于2015年6月2日作出（2014）榆刑初字第700-1号刑事判决。原审被告人范爱喜不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理，现已审理终结。
榆次区人民法院判决认定：
（一）、2012年4、5月份期间，被告人范爱喜急需用钱又无法以自己的名义从银行贷款，便与白某元协商以白某元儿子白某的名义从使赵信用社贷款500000元，由山西晋泰担保公司提供担保。在向山西晋�担保公司提供反担保物时，因白某名下无房产，被告人范爱喜提出以白某的名义制作假房产证和土地证，随后白某元通过办证小广告制作了假房产证和假土地证各一本，被告人范爱喜到太原将假证件取回并交给白某元，之后白某元提供给山西晋泰担保公司。在贷款到期不能清偿时，山西晋泰担保公司归还了贷款，之后范爱喜分4次归还晋泰担保公司590500元。
原判认定上述事实的证据有：
1、被害人山西晋泰担保有限公司晋中分公司吕某某的报案书及对吕某某的询问笔录。2012年4月27日，白某向晋中开发区信用联社使赵信用社贷款500000元，该公司与使赵信用社签订保证合同作为担保，白某在其父亲白某元担保下，提供了一本房产证和一本土地证利用榆次区锦纶南街锦绣新城四号楼东102室房屋一套作为该公司为其提供担保的反担保物。但贷款到期后白�未偿还贷款，该公司经调查发现房产证、土地证纯属伪造虚假的。
2、同案白某元在侦查机关的供述。2012年3、4月份的时候，该朋友范爱喜跟该说，他想从银行贷款500000元，但因为他自己在银行是黑名单不能贷款，想以该儿子白某的名义贷款，因为范爱喜以前帮助过该，该就答应了。过了几天，范爱喜说信用社和担保公司他已经联系好了，担保公司需要贷款人的个人资产作为反担保，该说该儿子白某没有个人资产，范爱喜就说以白某的名义套用他房子的信息做个假证吧，于是该就从电线杆上的小广告联系了一个太原做证的，告诉做证的做一个房产证和配套的土地证。大约两天后，范爱喜到太原取回证件给了该，该就联系晋泰担保公司的董某某让该儿子把资料送过去，又过了两三天，范爱喜说可以去担保公司签字了，该就通知该儿子白某和他老婆一起去签了字。该没有将做假证的情况告诉该儿子白某。
3、被告人范爱喜在侦查机关的供述。该和白某元一直有生意往来，2012年4月份的时候，该和白某元都急需用钱，该就和白某元说能不能找一个人贷款，白某元就说那就以该儿子白某的名义贷吧。该就联系信用社和担保公司，但担保公司要求提供贷款人的个人资产作为反担保物，白某元说白某名下没有任何财产，该就提出做一套假的房产证和土地证，白某元也同意。之后白某元联系太原做假证的做了假证，该去太原找做假证的人拿回来假证给了白某元。该负责与信用社进行沟通，并且出具了一份虚拟合同和一份虚拟工业产品购销合同，手续准备齐全后，该便让白某在该准备的这些手续中签了字，贷款的手续全部准备好以后，该就让白某去银行办理了贷款的签字手续。
4、闫某某在侦查机关的询问笔录。2012年3月的时候，该的公司需要安装一台变压器，该同学范爱喜知道后就主动提出为该公司进行安装，商量好之后，范爱喜和一个姓白的人带着一份空白的施工合同到该公司，该就把该公司的公章给了范爱喜，让他在空白合同上加盖了该公司的公章，范爱喜就将合同拿走了。之后范爱喜一直没有给该公司安装变压器，到了2012年7、8月份时，该自己找人安装了变压器，该也没有将盖章的合同从范爱喜手中拿回。范爱喜用上述合同去信用社办理贷款该不清楚。
5、方某某在侦查机关的询问笔录。该在晋中市开发区信用联社汇通信用社（2013年6月以前叫使赵信用社，6月以后叫汇通信用社）工作，担任客户经理，负责对贷款客户进行调查和贷后的检查。白某是通过一个叫范爱喜的介绍到该这儿的，当时范爱喜和白某在一起搞变压器安装，说有一个合同需要流动资金500000元，该给白某讲了办理贷款所需要的手续，白某听了以后回去准备资料。资料准备好后，该等根据白某提供的资料进行落实，还让白某找一家担保公司，齐全后于2012年4月27日发放贷款500000元，期限是一年。
6、董某某在侦查机关的询问笔录。该系山西晋泰担保有限公司晋中分公司业务经理。该记得是开发区信用联社的王怀德给该打电话，说使赵信用社有一笔贷款业务看该公司能不能做，该说让贷款的人找该吧，没几天，白某元找到该说他儿子白某经营着工程车，需要流动资金，看该公司能不能提供担保，该说该公司担保的话，需要有反担保物，白某元说可以用他儿子白某的房产进行反担保，然后该就让宋某某打印了一份该公司需要的资料清单，让白某元拿上去准备。几天后，白某元把白某的身份证、户口本、结婚证等个人资料以及房产证原件和复印件拿�了该公司，该让宋某某拿上资料到太原找吕总审核，经过去太原审核后，宋某某说吕总同意办理，然后该就让宋某某开始准备办理反担保手续，合同都是制式合同，准备好后该等就通知白某元到公司办理相关手续。
7、宋某某的证明材料。白某当时贷款具体事项是与董某某洽谈，该和赵某某只负责打印相关合同资料，其他不知。在现场照相中，董某某没有对白某等人就相关情况询问。所有白某等人贷款事项全部由董某某办理。
8、白某在侦查机关的讯问笔录。该不知道拿假房产证作反担保的事，未参与办假证。该在榆次使赵信用社，经范爱喜联系以该的名义办理的500000元担保贷款，没有按期归还。2012年3、4月份的时候，范爱喜提出要以该的名义办理贷款，当时该父亲白某元也在场，该父亲说范爱喜肯定能还了贷款，再加上该正好也想用几万元，然后该就同意了，具体联系都是范爱喜联系的，该只是向他提供了该和该妻子的部分个人证件，其它材料都是他准备的。每次就是需要该和该妻子签字的时候，二人去办一下手续，其它的事情该都不管。信用社的手续办完后，该和信用社的一个职工以及担保公司晋中分公司的一个人去了太原在担保公司总公司老板的办公室又签了一些合同之类的东西，内容该根本没看，银行的人让该在哪签字该就在哪签字。贷款办下来之后，范爱喜叫该到了银行，让该把钱全部转入齐某的个人卡中，当时齐某在场。
9、假的中华人民共和国国有土地使用证、假的中华人民共和国房屋所有权证各一本。
10、晋中市国土资源局出具的证明。晋中市公安局经济技术开发区分局经济犯罪侦查大队提供的土地使用权人为白某的市国用（2010）第2200028号土地登记证记载的信息与�局登记信息不符，此证系假土地证。
11、晋中市房屋所有权登记发证办公室没收通知书。根据《房屋登记办法》第九十一条规定，没收白某假房屋所有权证一本。
12、贷款合同、保证合同、反担保合同、公证书、签订合同照片。证实贷款事实。
13、晋中经济技术开发区农村信用合作联社贷款本息收回凭证。
14、山西晋泰担保有限公司晋中分公司关于范爱喜替白某还款的情况说明及收款收据。证实范爱喜分4次归还晋泰担保公司590500元。
15、被告人范爱喜的常住人口基本信息。
（二）、2013年9月13日，在山西省晋中市榆次区迎宾路恒基写字楼458室，被告人范爱喜以急需用钱为由将一本伪造的房产证抵押于晋中银鑫担保投资有限公司，并与该公司签订委托贷款协议，后在该公司的担保下，范爱喜与榆次融信村镇�行签订个人借款合同贷款人民币1500000元。2014年10月16日，该贷款一年期限已满后，范爱喜未能如期还款，榆次融信村镇银行以借款人违约，保证人应负连带责任为由，扣除该公司人民币1571108.05元。
原判认定上述事实的证据有：
1、晋中银鑫担保投资有限公司宋跃增的报案书及询问笔录。2013年9月13日，范爱喜与银鑫担保公司签署委托保证合同，由该公司提供担保向榆次融信村镇银行借贷1500000元，期限一年，范爱喜以位于榆次迎宾街109号30号楼1单元3层302室的市场化商品房向该公司提供反担保，并将房屋产权证书交给该公司，在借贷期满后，范爱喜没有履行合同义务，该公司偿还了本金及利息共计1571108.05元，经去晋中建设局房屋登记部门了解，才知道该房产权证书系伪造。
2、被告人范爱喜在侦查机关的供述。该交代，2013年9月13日，该要�资晋中鸿职农业科技有限公司急需用钱，就找到晋中银鑫担保投资有限公司为该担保贷款，因该位于榆次区迎宾西街109号30号楼1单元3层302的房产已抵押给了别人，就把伪造的户主为该妻子白某君的《中华人民共和国房屋所有权证》抵押给了该担保公司并签订担保贷款协议，同年9月底，在该担保公司的担保下，与榆次融信村镇银行签订了贷款协议，同年10月中旬该贷款1500000元。贷款一年期限届满后，该未能如约向银行还款，大约过了十几天后，银行以晋中银鑫担保投资有限公司承担连带责任为由扣取担保公司150多万元。
3、白某君在侦查机关的询问笔录。该和范爱喜系夫妻，2012年12月左右，在榆次佳地花园小区30-1-302户购买了一套二手房，房产户主是该本人，2013年的时候范爱喜以抵押该房产证为由通过晋中银鑫担保投资有限公司向榆次融信村镇银行贷款1500000元，当时该也在协议书上签了字，该不知道范爱喜拿的是假房产证，他们让该在哪儿签字该就在哪儿签字，贷上的款具体做了什么该不清楚。
4、宋某在侦查机关的询问笔录。证实范爱喜与该工作的晋中银鑫担保投资有限公司签订了委托担保合同，后范爱喜与榆次融信村镇银行签订了贷款合同，该公司作为担保，范爱喜从银行贷款1500000元。
5、范爱喜与晋中银鑫担保投资有限公司签订的委托保证合同、承诺书。
6、榆次融信村镇银行个人借款合同、保证担保合同。
7、榆次融信村镇银行扣收晋中银鑫担保投资有限公司本金及利息1571108.05元的业务专用凭证。
8、晋中市公安局城区分局刑事侦查大队出具的抓获经过。2014年12月29日，该队民警在榆次恒基商务楼二层会客厅将犯罪嫌疑人范爱喜抓获。
9、晋中市房�所有权登记发证办公室没收通知书。根据《房屋登记办法》第九十一条规定，没收白某君假房屋所有权证一本。
10、晋中市公安局城区分局刑事侦查大队扣押清单。依法扣押伪造的晋房权证晋中市字第001226**号《中华人民共和国房屋所有权证》。
11、被告人范爱喜的常住人口基本信息。
原审认为，被告人范爱喜于2012年4月以白某的名义向使赵信用社贷款500000元时，与使赵信用社签订相关的贷款合同、发放贷款等手续都是白某亲自办理的，反担保合同属空白合同，双方并未填写内容，也未签字。范爱喜为达到贷款的目的，伙同白某元非法制作假的国有土地使用证和房屋所有权证提供给山西晋泰担保有限公司晋中分公司作为反担保抵押，其行为已构成伪造国家机关证件罪；被告人范爱喜于2013年9月13日向榆次融信村镇银行贷款时，以其本人名义在签订、履行贷款合同、反担保合同过程中，以虚假的房产证做抵押，骗取担保顺利取得贷款1500000元，属数额特别巨大，其行为已构成合同诈骗罪。对被告人范爱喜实行数罪并罚。依据相关法律规定，判决：1、被告人范爱喜犯伪造国家机关证件罪，判处有期徒刑二年；犯合同诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币三十万元。决定执行有期徒刑十三年，并处罚金人民币三十万元。2、对被告人范爱喜的违法所得人民币1571108.05元依法予以追缴。
上诉人（原审被告人）范爱喜不服，上诉认为：1、一审判决对上诉人犯伪造国家机关证件罪的量刑过重；2、一审判决认定上诉人犯合同诈骗罪证据不足，应以伪造国家机关证件罪定罪；3、一审判决对上诉人判处的罚金数额过高；4、一审判决作出的追缴违法所得数额错误，未考虑上诉人交纳的保证金及还款情形。
上诉人范爱喜的辩护人所提辩护意见与上诉人所提的第1、2、4点上诉理由一致。
经二审审理，查明的事实、证据与原审认定一致，且证据已经原审庭审举证、质证，符合法律规定，本院予以确认。
关于上诉人范爱喜及其辩护人所提一审判决对上诉人犯伪造国家机关证件罪的量刑过重的上诉理由和辩护意见，经查，原判根据所查明的范爱喜伙同白某元非法制作假的国有土地使用证和房屋所有权证的相关事实和证据，结合上诉人范爱喜在共同犯罪中所起的作用，对其所作量刑并无不当，故对此点上诉理由和辩护意见不予采纳。
关于上诉人范爱喜及其辩护人所提一审判决认定上诉人犯合同诈骗罪证据不足，应以伪造国家机关证件罪定罪的上诉理由和辩护意见，经查，在案证据可以证实上诉人范爱喜在签订、履行贷款合同、反担保合同过程中，以虚假的房产证做抵押，骗取担保顺利取得贷款1500000元，数额特别巨大，且在该贷款一年期满后未还款，其行为符合合同诈骗罪的构成要件，故对此点上诉理由和辩护意见不予采纳。
关于上诉人范爱喜所提一审判决对其判处的罚金数额过高的上诉理由，以及上诉人范爱喜及其辩护人所提一审判决作出的追缴违法所得数额错误的上诉理由和辩护意见，经查，上诉人及其辩护人所提上述意见无事实和法律依据，一审判处的罚金数额符合法律规定，追缴违法所得数额无误，故对此点上诉理由和辩护意见不予采纳。
本院认为，上诉人范爱喜于2012年4月以白某的名义向使赵信用社贷款500000元时，范爱喜为达到贷款目的，伙同白某元非法制作假的国有土地使用证和房屋所有权证提供给山西晋泰担保有限公司晋中分公司作为反担保抵押，其行为确已构成伪造国家机关证件罪；上诉人范爱喜于2013年9月13日向榆次融信村镇银行贷款时，以其本人名义在签订、履行贷款合同、反担保合同过程中，以虚假的房产证做抵押，骗取担保顺利取得贷款1500000元，数额特别巨大，其行为确已构成合同诈骗罪。上诉人范爱喜犯数罪，依法应数罪并罚。原判认定事实清楚，证据确实充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法，依法应予维持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 李志坚
代理审判员 郑晓勇
代理审判员 刘 红
二〇一五年八月二十八日
书 记 员 麻世娟