贵州省盘县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）黔盘刑初字第406号
公诉机关贵州省盘县人民检察院。
被告人秦焜，男，1990年3月28日生，汉族，山西省太原市晋源区人，大学本科文化，无业。因本案于2014年1月1日被抓获，暂羁押于晋城市看守所，同年1月6日被刑事拘留，同年1月24日被逮捕。现羁押于盘县看守所。
辩护人王孝益，贵州勤维律师事务所律师。
贵州省盘县人民检察院以盘检诉刑诉（2014）295号起诉书指控被告人秦焜犯有价证券诈骗罪，于2014年6月16日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序组成合议庭，于2014年7月3日公开开庭进行了审理，因被告人秦焜当庭对起诉书指控的主要犯罪事实提出异议，当日将本案转为普通程序进行审理，2014年8月6日再次公开开庭进行了审理。盘县人民检察院指派检察员程大志出庭支持公诉，被告人秦焜及其辩护人王孝益到庭参加诉讼。现已审理终结。
贵州省盘县人民检察院指控，贵州大盘投资公司在盘县红果沙坡搞工程开发，公司大股东孙某某负责融资，于是孙某某找被告人秦焜商谈融资，商定用国债凭证质押的方式向银行贷款，并支付了秦焜6万元的定金，等国债质押贷款后，再支付票据的18%的利息（846万元）给秦焜。2013年12月25日，秦焜从贵阳客车站托运部将变造的4700万元国债凭证托运给孙某某。2013年12月26日，孙某某等人在中国工商银行盘江支行质押贷款，经盘江支行验票，发现该4700万元国债凭证系变造的有价证券。为指控上述犯罪事实，公诉机关向法庭提供了物证、书证、证人证言、被告人供述、鉴定意见等证据，认为被告人秦焜的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十七条之规定，应当以有价证券诈骗罪追究其刑事责任，建议对被告人秦焜在有期徒刑五年以上七年以下量刑，并处罚金。
被告人秦焜提出没有伪造有价证券，不构成有价证券诈骗罪的辩解意见。其辩护人提出被告人秦焜实施的是一般诈骗行为，应构成诈骗罪的辩护意见。
经审理查明，2013年9月，被告人秦焜经人介绍认识孙某某，因孙某某参与投资的贵州大盘投资开发有限公司没有启动资金，秦焜与孙某某便在上海面谈，商量用国债凭证质押的方式向银行贷款，没有结果，后双方一直用手机及微信商谈。2013年12月18日，孙某某通过银行转账付给秦焜定金60000元，并答应抵押贷款成功后，再支付票据18%的利息给秦焜，双方约定到驻马店相见。2013年12月22日，孙某某到驻马店后与秦焜到正阳县一家工商银行存入五年定期存款470元，并将存款凭单交给秦焜。2013年12月25日，秦焜将账号为1715022902108560856、票面金额为人民币4700万元的伪造国债凭证从贵阳客车站托运到盘县给孙某某。2013年12月26日，孙某某与公司股东持伪造的国债凭证到中国工商银行盘江支行办理质押贷款，被银行工作人员识破并报案。
上述事实，有公诉机关提供经庭审质证、认证的下列证据予以证明：
1、被告人秦焜供述，2013年9月，我通过朋友认识孙某某，因孙某某的公司在贵州盘县有一块地开发，没有启动资金，我们就在上海商量用国债凭证在银行抵押贷款，但从银行开出国债凭证，需要孙某某在银行存入票面20%的资金，我存入配套票面80%的资金，并由孙某某支付票面25%的利息。因为孙某某没有资金，我们没有合作成功。后来我们只是电话联系。2013年12月24日，我和孙某某在郑州住同一家宾馆，孙某某先走后，打电话给我说酒店前台有她的东西，叫我去拿一下，我去前台拿是一个信封，孙某某说发张照片给她，我就用微信发了一张照片给她。第二天我到贵阳后找了一家托运部，将在郑州拿到的东西托运到盘县给孙某某。孙某某给我的6万元钱，是孙某某2013年9月底借给她的。我用1362061****的号码注册了一个微信号，用这个微信号和孙某某平时联系。
2、证人证言。（1）证人何某某证实，我是贵州省盘县红果镇干沟桥工行的工作人员，2012年10月份的时候，贵州大盘投资有限公司的吕某某向我咨询，国债质押能否贷款，我告诉他，本行开具的可以在本行贷款，12月25日吕某某联系我，国债凭证已经拿到，我让他带到银行来，12月26日9时许，吕某某和王某某到我们银行，吕某某拿出一张4700万元的国债凭证要求验票，经我行查询验证，该凭证账号系定期存款账号，金额470元，账户名是孙某某，不是国债凭证账号。（2）证人孙某某证实，2013年3月，我通过朋友认识吕某某，我们在盘县成立贵州大盘投资股份公司，我是公司大股东，吕某某是法人代表，我们经营的沙坡工程项目，需要3、4个亿的资金，我就联系秦焜在银行抵押贷款，秦焜要我的身份开具国债票据，用国债票据在银行抵押贷款，票据的抵押期限是五年，在到期前将票据返还秦焜，我要支付票据23%的利息给秦焜，利息从贷款中支付。2013年10月的时候我让吕某某联系银行能否用国债贷款，后来吕某某和我说可以的。我就将我的身份信息用扫描件通过邮件的形式发给秦焜，秦焜收到邮件后说不行，需要我的身份证原件。2013年12月22日的时候，秦焜在河南省驻马店市的高铁火车站等我，我到驻马店后就跟秦焜上了一辆出租车，我们到了一家工商银行，秦焜叫我在银行用我的身份信息开一个账户，存470元的定期存款，时间不是三年就是五年，我就按秦焜的要求在银行用我的身份信息开了一个定期存款账户，办好后，我就将定期存单给了秦焜，跟我们去银行开户的还有ＸＸ，当天我们就返回河南郑州了。我在郑州等了两天，说好在2013年12月23日可以给国债票据，没有拿到，秦焜说24日下午能拿到票据，叫我订机票，24日没有拿到，因为我已经订了机票，我就先从郑州坐飞机到昆明，又到盘县红果，25日晚上10点过，我跟吕某某、姓王、姓徐的四个人到盘县老城客车站收到秦焜从贵阳发来的快递，是一张国债凭证，我将凭证拿给吕某某。26日上午9点过，吕某某拿凭证到银行去验票。下午2点过的时候，吕某某说银行通知去办手续，我们正在银行办手续，就被带到公安局了。我跟秦焜签订有开具票据合同。我和秦焜第一次谈的时候，秦焜要求我先交国债凭证票面的百分之二十三的三分之一的定金，我没有那么多资金，所以两、三个月一直没有谈成。后来秦焜做出让步，一是我需要的资金数额比较大，二是我们可能还有其他方面的合作，所以最后秦焜同意我先支付他6万元定金，等我用国债凭证到银行抵押贷出款后，再支付国债凭证票面的百分之十八。（3）证人吕某某证实，我（公司法人）和吴某某（监事长）、孙某某（董事长）共同成立了贵州大盘投资开发有限公司，我和孙某某商量用国债凭证抵押贷款，孙某某说能弄到国债凭证，能融到钱，后来她就去做了。2013年12月25日孙某某说国债凭证开好了，已经邮寄过来了，在盘县老城，我们就到老城客车站拿来了。26日上午，我到银行贷款，才知道国债凭证是假的。（4）证人徐某某证实，吕某某在贵州注册了贵州大盘投资开发有限公司，开发需要交押金，吕某某说在上海找到一个人出资担保，在盘县工商银行贷款，让我开车送他，到银行办理手续时就被带到公安局了。（5）证人王某某证实，吕某某在盘县成立公司，我帮忙办理营业执照，2013年12月26日上午，我和吕某某、徐某某到干沟桥工行分理处找姓何的行长贷款，吕某某把一张债券凭证给何行长看，能不能贷款，凭证是真的还是假的，正在办手续就被带到公安局了。
3、书证。（1）工商银行查询登记，证实账号为1715022902108560856的国债凭证不是工商银行出售。（2）行包托运单，证实秦焜于2013年12月25日从贵阳向盘县托运资料。（3）贵州大盘开发投资有限公司营业执照等材料，证实孙某某等人在盘县成立贵州大盘开发投资有限公司。（4）国债操作合作协议，证实秦焜与孙某某就国债抵押贷款协商过。（5）调取证据通知书，证实中国工商银行正阳支行未签发账号为1715022902108560856的凭证式国债收款凭证。孙某某在中国工商银行正阳支行开户存入470元的5年期开户信息。（6）手机微信信息，证实秦焜和孙某某用微信相互联系用国债质押贷款业务，2013年12月18日14时孙某某支付秦焜60000元定金，12月22日孙某某与秦焜相约到驻马店拿国债凭证，12月24日11时秦焜开出国债凭证，18时将国债凭证照片发送给孙某某，12月25日21时孙某某收到秦焜托运到盘县的国债凭证的事实。（7）银行交易记录，证实孙某某于2013年12月18日汇款60000元给秦焜。与手机微信联系记录相一致。（8）电话清单，证实秦焜与孙某某之间用电话相互联系过。（9）户籍证明，证实秦焜年满十八周岁，系完全刑事行为能力人。（10）抓获证明，证实2014年1月1日，秦焜在晋城市湖滨花园酒店8315号房间被抓获。
4、物证。（1）“苹果”牌手机1部，证实微信记录是从孙某某的“苹果”牌手机中调取。（2）国债凭证1张，证实账号为1715022902108560856的国债凭证确系伪造。
本院认为，被告人秦焜积极帮助他人购买伪造的国库券收款凭证，诈骗银行资金，数额特别巨大，其行为已构成有价证券诈骗罪。公诉机关指控的事实和罪名成立。被告人秦焜系犯罪未遂，未造成后果，依法给予减轻处罚。故公诉机关提出的量刑建议适当，予以采纳。对被告人秦焜提出“没有伪造有价证券，不构成有价证券诈骗罪”的辩护意见及其辩护人提出“被告人秦焜实施的是一般诈骗行为，构成诈骗罪”的辩护意见，经查，被告人秦焜使用伪造的国债凭证进行诈骗活动，已构成有价证券诈骗罪，故该辩解、辩护意见不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十七条、第二十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人秦焜犯有价证券诈骗罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币50000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年1月1日起至2019年6月30日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）
二、对被告人秦焜违法所得人民币60000元，予以追缴后发还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省六盘水市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 刘 静
人民陪审员 赵林慧
人民陪审员 邓 红
二〇一四年九月二十四日
书 记 员 陈家艳