南京市玄武区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）苏0102刑初44号
公诉机关南京市玄武区人民检察院。
被告人高立才，男，1975年3月3日出生于黑龙江省安达市，汉族，初中文化，户籍在黑龙江省安达市。2015年5月21日因涉嫌犯集资诈骗罪被南京市公安局玄武分局刑事拘留，同年6月27日被逮捕，现羁押于南京市玄武区看守所。
辩护人王庆峰，黑龙江轩言律师事务所律师。
被告人王某，男，1982年7月6日出生于黑龙江省尚志市，汉族，初中文化，系黑龙江××生物科技开发有限公司南京分公司，住黑龙江省尚志市，户籍在黑龙江省尚志市。2015年6月1日因涉嫌犯集资诈骗罪被南京市公安局玄武分局刑事拘留，同年6月27日被逮捕，现羁押于南京市玄武区看守所。
辩护人李安祥，江苏李安祥律师事务所律师。
南京市玄武区人民检察院以宁玄检诉刑诉[2016]44号起诉书指控被告人高立才犯集资诈骗罪、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，于2016年1月27日向本院提起公诉，后又于2016年9月27日以宁玄检诉刑变诉[2016]3号追加、变更起诉决定书向本院追加、变更起诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市玄武区人民检察院指派检察员郑海燕出庭支持公诉，被告人高立才、王某及各自辩护人到庭参加诉讼，现已审理终结。
南京市玄武区人民检察院指控，2014年2月，被告人高立才在哈尔滨注册成立黑龙江兴农林生物科技开发有限公司。同年4月，被告人高立才成立南京分公司，在本市玄武区租用办公地点，向社会不特定群众宣传，许诺高额利息，向社会集资，吸引李某1等60名被害人非法集资人民币587.31万元。在融资期间，兴农林公司人员均使用虚假姓名，且集资款仅少部分用于林蛙养殖基地，其余钱款去向不明。被告人王某于2014年4、5月间担任南京分公司负责人，按投资款的3%拿提成。其在公司期间，公司共吸收客户资金人民币382万余元，其中造成客户损失人民币374万余元。公诉机关认为，被告人高立才的行为构成集资诈骗罪、被告人王某的行为构成非法吸收公众存款罪，提请对二被告人依法惩处。
被告人高立才对非法集资的行为予以认可，但否认其有非法占有的诈骗故意，并提出自己有自首情节。其辩护人提出被告人高立才的行为不构成集资诈骗罪，仅构成非法吸收公众存款罪，具有自首情节。庭后，辩护人以高立才语言模糊、逻辑不清为由，申请对其是否具备刑事责任能力进行司法鉴定。
被告人王某对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实和定性均不持异议，承认控罪。其辩护人对公诉机关指控被告人王某构成非法吸收公众存款罪亦不持异议，仅提出被告人王某有自首情节，系从犯，请求对其减轻处罚。
经审理查明：
2014年2月，被告人高立才在黑龙江省哈尔滨市注册成立了黑龙江兴农林生物科技开发有限公司（以下简称“兴农林公司”）。同年4月，被告人高立才在南京成立黑龙江兴农林生物科技开发有限公司南京分公司（以下简称“兴农林南京分公司”），并租用本市玄武区新世界中心B座4202室作为办公地点，采取向社会不特定群众发放传单等形式，以兴农林公司经营的林蛙养殖及后期林蛙油深加工厂房的建设需要资金为由，以15%-40%的高额利息为诱饵向社会不特定群众集资，吸引李某1等60名被害人在兴农林南京分公司集资人民币587.31万元。被告人高立才仅将少部分集资款用于林蛙基地的租赁、蛙苗的购买、厂房的建设，大部分款项去向不明。
2014年4、5月间，被告人王某担任兴农林南京分公司负责人，负责招聘业务员、联系会场、组织投资客户到林蛙养殖基地参观等，并按照所有投资款的3%获得提成。其在兴农林南京分公司负责期间，该公司共吸收客户资金人民币382万余元，造成客户经济损失人民币374万余元。
被告人高立才因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被银川市公安机关抓获，2015年5月21日，银川市兴庆区人民检察院对高立才作出不批准逮捕决定。同日，南京市公安局玄武分局在银川市看守所将高立才抓获并采取刑事拘留的强制措施。2015年5月28日，被告人王某与公安人员电话联系，告知民警其处理完家事后向公安机关投案自首。同年6月1日，王某主动联系民警告知其在天津南站等待民警，当日，公安人员在天津南站将王某带回讯问，其如实供述了非法吸收公众存款的犯罪事实。
上述事实，被告人高立才、王某对于以高额利息在本市向非特定群众集资的事实予以供述。本案事实另有被害人李某1、陈某1、邱某、朱某1、王某1、邹某、江某、黄某2、张某5、张某1、王某2、宫某、汤某、刘某1、吴某1、李某2、袁某、吕某、刘某2、宋某、蔡某1、吴某2、陈某2、杭某、罗某、马某、盛某、郝某、陈某3、包某、尹某、邵某、张某2、韩某、王某3、蔡某2、杨某、何某、樊某、曾某、姜某、殷某、潘某、周某、武某、顾某、朱某2、张某3、薛某、刘某4、谢某、祝某、王某4、曹某、胡某、赵某、丁某、张某4、蒋某、许某等人的陈述，证人沈某、徐某、刘某3、阎某、任某等人的证言，工商注册资料、公司章程、租赁合同、银行往来明细、借款合同、收据等书证材料，刑事摄影照片，公安机关出具的归案经过材料以及被告人高立才、王某的户籍证明资料等证据予以证实。以上证据均经庭审质证，合法有效，具有证明效力。
本院认为，被告人高立才以非法占有为目的，使用诈骗方法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪；被告人王某扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。南京市玄武区人民检察院指控事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人高立才提出其有自首情节，经查，被告人高立才于2015年4月16日因吸毒出现幻觉，电话报警称“有人抢劫杀人”，公安人员到场后发现其系网上在逃人员，遂将其抓获，其报警并不是因其本人的犯罪事实向公安机关投案，也没有就其集资诈骗的事实进行供述，故不构成自首。对于被告人高立才及其辩护人提出高立才不构成集资诈骗罪，仅构成非法吸收公众存款罪的辩解及辩护意见，经查，被告人高立才本人没有资金，其于2014年2月成立兴农林公司，4月成立兴农林南京分公司，随即进行非法集资，在本市非法集资期间，其公司业务员均使用假名，集得资金仅少部分用于购买蛙卵、蛙苗及厂房建设，该养殖基地仅一个月就半途而废，大部分资金以现金方式被高立才取走，且去向不明，当群众的集资款到期后无法归还时，仅支付部分利息以拖延还款期限，其集资用于生产经营活动与筹集资金的规模明显不成比例，致使集资款不能返还，因此，高立才所宣称的林蛙养殖仅是其实施集资诈骗的幌子，应认定其对于非法吸收的资金具有非法占有的故意，构成集资诈骗罪，对该辩解及辩护意见，不予采纳。被告人高立才的辩护人还提出高立才语言模糊、逻辑不清，申请对其是否具备刑事责任能力进行司法鉴定，该申请缺乏事实依据，本院不予支持。被告人王某的辩护人提出王某系从犯，经查，被告人王某是兴农林南京分公司的负责人，负责公司日常活动，负责招聘员工，带领集资人参观基地，并按照集资款的3%获取提成，其明知公司不能任意向社会公众募集资金，而积极主动实施上述行为，故不构成从犯。被告人王某案发后主动与公安机关联系投案，并如实供述其非法吸收公众存款的犯罪行为，系自首，依法可以减轻处罚；综上，本院为保护公民的财产所有权及金融管理秩序的安全，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人高立才犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即自2015年5月21日起至2027年5月20日止）。
（罚金于判决生效之日起一个月内缴纳）。
被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即自2015年6月1日起至2017年11月30日止）。
（罚金于判决生效之日起一个月内缴纳）。
二、责令被告人高立才退赔赃款发还各被害人，被告人王某在其非法吸收存款的范围内承担连带赔偿责任。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 徐 海
人民陪审员 张庆美
人民陪审员 张村明
二〇一六年十二月十二日
见习书记员 章 颖