湖北省武汉市武昌区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）鄂0106刑初43号
公诉机关湖北省武汉市武昌区人民检察院。
被告人李四国，男，1963年10月12日出生于湖北省宜城市，汉族，初中文化程度，系湖北一家人投资理财咨询有限公司法定代表人，户籍地湖北省宜城市，现住湖北省宜城市。2016年6月23日因犯单位行贿罪被湖北省咸丰县人民法院判处有期徒刑1年，缓刑1年6个月，缓刑考验期间自2016年7月4日起至2018年1月3日止。现因涉嫌非法吸收公众存款罪于2017年3月22日被武汉市公安局武昌区分局刑事拘留，同年4月29日被逮捕。现羁押于武汉市武昌区看守所。
辩护人付军、郑阳，湖北今天律师事务所律师。
湖北省武汉市武昌区人民检察院以昌检公诉刑诉（2017）1415号起诉书指控被告人李四国犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2018年4月4日开庭公开审理了本案。武汉市武昌区人民检察院指派检察员闫倩倩出庭支持公诉，被告人李四国及其辩护人付军、郑阳到庭参加诉讼。本案经合议庭评议，现已审理终结。
湖北省武汉市武昌区人民检察院指控，被告人李四国伙同程新景、李某1（均在逃）等人于2014年12月，在本市武昌区水果湖汉街武汉中央文化旅游区K3-1-3302房设立湖北一家人投资理财咨询有限公司（下称一家人公司），并担任法定代表人。2015年7月，被告人李四国全面接管公司业务，在本市武昌区复兴路51号海达广场、洪山区铁机路附近、江汉区三眼桥附近等地设立门市部，以宜城市鑫海米业等多家公司需要资金为由，聘用业务人员向社会公众发放资料、组织宣传活动，以高息为诱饵，通过互联网、门市部与客户签订《借款及服务协议》，非法向社会公众融资。截至2016年1月，一家人公司向艾某、杨某某等210人吸收资金人民币42399983.88元（以下币种均为人民币），其中自2015年7月李四国接管公司以后计25251876.08元，造成损失16529022.62元。
上述事实，公诉机关提交书证、证人证言、被告人李四国的供述和辩解、鉴定意见等证据证实，据此公诉机关指控被告人李四国的行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，提请本院以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，同时认为李四国因犯单位行贿罪被宣告缓刑。在缓刑考验期内犯新罪，应当依照《中华人民共和国刑法》第七十七条第一款的规定，撤销缓刑，数罪并罚。
被告人李四国辩称其于2015年7月参与公司经营，起诉指控其全面接管公司业务不准确，对公诉机关其他指控没有异议，当庭自愿认罪。
辩护人认为一家人公司成立以后，李四国前期未参与经营，后期也以程新景为主，程新景为公司较大股东、实际控制人，应系主犯，李四国为从犯；本案吸收资金数额存在滚动计算问题，李四国本人经手吸收资金仅600余万元，且未参与分红获益，现积极筹措还款，综上所述请求量刑时酌情考虑。
经审理查明，2014年12月被告人李四国伙同程新景、李某1（均在逃）等人，在本市武昌区水果湖路汉街武汉中央文化旅游区K3-1-3302房，注册成立湖北一家人投资理财咨询有限公司（下称一家人公司）。被告人李四国担任一家人公司法定代表人，于2015年7月接管经营，先后在本市武昌区复兴路51号海达广场1层A005号、洪山区铁机路附近、江汉区三眼桥附近等地设立门市部，聘用业务人员在公共场所发放资料、组织宣传活动，招揽社会公众投资。截至2016年1月，一家人公司以宜城市鑫海米业等多家公司资金短缺、对外借款为名，许诺高息返利，通过互联网、门市部与客户签订《借款及服务协议》，以此向艾某、杨某某等210人吸收资金共计42399983.88元，其中2015年7月李四国接管公司以后吸收资金25251876.08元。至案发时未归还集资参与人资金计16529022.62元。
经一家人公司集资参与人报案，公安机关先后查获汤某、陈某等涉案人员，经上网追逃被告人李四国于2017年3月21日被查获归案。截至本案审结前尚无资金查获追缴。
证明上述事实的证据有：
1、公安机关出具的受案立案记录及抓获、破案经过，证实2016年1月开始武昌区紫阳路派出所相继接到彭某、高某等人被以理财为名骗取钱财的报案，经立案审查发现一家人公司涉嫌非法吸收公众巨额资金行为，先后查获黄和新、郑某、陈某、汤某等人。李四国在网逃期间于2017年3月21日，在湖北宜城市金源小区被当地警方查获，次日移送。本案告破。
2、彭某、李某2、徐某等集资参与人的报案材料、陈述、借款合同、收款收据、转账记录等，证实一家人公司吸收公众资金事实。
3、湖北中坤衡信经济鉴证司法鉴定所出具的司法会计监督意见书，确认一家人公司、李四国使用程新景等人银行账户，共向胡某等人收取资金42399983.88元（含胡某直接支付宜城广集油脂460万元），其中2015年7月李四国接管公司后收取25251876.08元，偿还15918952.85元。未归还资金16529022.62元。吸收的资金出借宜城市鑫源植物油有限公司等6企业28233480元，收到还款3474555元，未归还数额24758925元（详情参见鉴定统计表）。
4、一家人公司设立登记资料、银行开户等书证，证实公司设立于2014年12月，李四国为法定代表人。
5、同案黄和新、郑某、汤某、陈某的供述，证实其在一家人公司负责的业务内容及其与李四国在公司管理中的关系。
黄和新证实：2015年11月担任一家人公司复兴路门店经理，2015年12月23日起担任总经理汤某的助理，他是我的上司，负责公司全面工作，我负责汤某线下业务的上传下达。公司将借贷企业信息整理后交给各分店，分店人员进行推广，将信息提供给投资人，投资人在门店签订三方借款合同，投资通过门店pos机打给借款企业。我是打工的，与董事长李四国只见过两回，不清楚他的具体工作，也不知道资金流向。
黄和新劳动合同书在卷佐证，印证其供述。
郑某证实：李四国是公司法人和执行董事，另一名股东程新景没来过这边公司，公司所有业务、人事、财务都是汤某负责。李四国通过我的朋友找到我，于2015年12月来公司任财务部会计。公司业务分线上线下，线上平台发放借款标书，投资人在网络平台充值、投标，资金通过第三方丰付、汇潮转入公司账户；线下由理财经理宣传、客户在门店刷pos机转账到公司账户。公司账户由出纳龚雪原管理，原会计是李黎。
汤某证实：我于2015年9月经由楚谷香公司股东龚道海介绍，引荐给楚谷香和一家人公司的的法人李四国，到一家人公司担任总经理，管理复兴路、铁机路、三眼桥门市部的业务，线上业务负责人陈某，线下门市部我管理。我之前的总经理是程新景，吸纳的资金由李四国掌管，向宜城6个公司放款，公司财务是他女儿李黎。我认为一家人公司超出工商登记范围、从事高息吸纳社会资金的业务。
陈某证实：2014年11月经由一家人公司总经理李某1介绍认识公司法人李四国，到一家人公司担任线上运营总监。2015年10月李某1担任执行董事，负责执行李四国的指示，汤某接替其总经理职务，负责线下门店管理，不负责我的线上具体业务。我负责网上活动策划，根据风控部门提供的借款企业资料、安排在网上发布标书。公司账户类似资金池，投资人资金都集中在里面，账户资金去向我不清楚。
6、取自湖北省宜城市工商行政管理局企业登记信息，证实宜城市广集油脂废料购销有限公司、宜城市鑫海米业有限公司等借款企业经合法登记，均为正常状态。
上述借款企业账户明细查询、记账凭证等，证实企业与一家人公司、程新景等以及部分集资参与人之间存在资金往来。
7、借款企业相关人员证词，证实借款事实。
张海明证词：我是宜城市海明米业有限公司法人、楚谷香粮油集团法人。海明米业现已停产，2015年我提供公司资料给李四国，向他的一家人融资平台借款500万，月息1分2，后来李四国说到账220万，月息要涨到3分，我不想要了，李四国说直接退给他，具体退哪个账户可以查交易明细。
望志发证词：我是宜城市兴望米业公司法人，2016年3月已停产。2015年李四国在搞融资，我将公司资料提供给他，向他的融资平台借500万，7月份他通知我到账480万，但是利息从谈好的1分2涨到1分6，我不想贷了，李四国让我把钱借给他的楚谷香用，我就转了480万到楚谷香账上，后面事情不清楚了。
刘某证词：我是李四国的前妻、宜城市鑫源植物油公司法人。我向一家人融资平台借了500万，付18%月息。500万到账后楚谷香实际负责人龚道海让我把钱打到他公司账户，我打过去他们干什么用我就不清楚了。500万元没有还，我现在愿意还。我还通过宜城市广集油脂肥料公司法人李飞，帮忙从一家人借款，他在平台发标借款460万，2015年9月胡某向其转账460万，李飞转入我的鑫源公司账户。因为龚道海要用钱我转给他的楚谷香260万，剩下200万我用于支付工资和经营。
李飞证词：我是宜城市广集油脂废料公司法人，现已停产。2015年8月公司资金短缺，李四国在搞借款平台，我将公司资料提供给他，在一家人上发标，向他的融资平台借460万。9月投资人胡某打款460万到我公司账上，我与李四国、刘某商量钱借给他们、后期利息他们来还，当天这460万就转给刘某个人账户，后面事情不清楚了。
8、被告人李四国前处判决、执行、释放证明，证实李四国因涉嫌单位行贿罪于2014年12月26日被刑事拘留，2015年4月9日释放并取保候审。湖北咸丰县人民法院2016年6月以单位行贿罪，判处李四国有期徒刑1年，缓刑1年6个月。缓刑考验期执行自2016年7月4日起至2018年1月3日止。
9、被告人李四国供述，证实一家人公司设立并进行非法集资的事实：2014年9月我和楚谷香法人程新景决定成立一家人公司，我任法人、程新景任经理，公司选址万达总部，搜集宜城资金短缺企业的信息发布在网上，付投资人月息8-16.8，资金打入程新景账户。借款企业都是宜城当地涉农企业、经营困难，后期还不上钱，我们公司收不回钱了，投资人的资金无法偿还。2015年1月我因为行贿被恩施法院判刑、羁押半年，同年8月回来后正式接手一家人的业务，之前是程新景负责，他主持公司吸纳资金2000多万元，出借后无法收回，我只能以后还前。开了3个线下门店，吸纳资金也放在程新景账户。2016年1月整个资金链断裂，无法维持，我就只好跑路了。
一家人公司出借资金收取3%手续费，连同经营开销费用，都是出自吸纳的资金。现在只有宜城鑫源植物油公司抵债的2000多件五粮液酒，刘某保管在楚谷香的仓库。
在一家人融资平台借款6家企业的法定代表人或者经理、负责人，有的是楚谷香集团原来的股东，也有现在是楚谷香集团相关人员。我是一家人公司的法定代表人、原楚谷香集团董事长。楚谷香集团为一家人融资平台的债务提供担保兜底，有担保承诺函。6家借款企业向一家人借到的资金都投向楚谷香集团。
以上证据均由公诉机关提交，经庭审举证质证，被告人李四国表示没有异议，法庭均予以确认。证据确实、充分且能够相互印证，公诉机关指控被告人李四国犯非法吸收公众存款罪的事实，本院予以认定。辩护人提出认定的数额存在滚动计算、李四国本人经手仅600万元等意见，司法鉴定中没有相应反映，在案其他证据亦无佐证，被告人李四国及其辩护人均无新的证据补充，该意见没有证据证实，无法确认，且李四国等人作为发起人，以融资为目的成立一家人公司，其本人担任法定代表人并于2015年7月起主导公司经营活动，其行为作用不具备从犯的法律特征，故对辩护人提出李四国属于本案从犯的观点，本院不予采纳。
本院认为，被告人李四国伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经管理部门批准，以企业借款的名义向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，适用法律准确，本院予以支持。李四国因犯单位行贿罪被宣告缓刑，在缓刑考验期内发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当撤销缓刑，予以数罪并罚，公诉机关提出李四国系在缓刑考验期限内犯新罪，认定不准确。被告人李四国能够如实供述基本事实，当庭自愿认罪，可以酌情从轻处罚；李四国及其亲属至判决时并无实际退缴退赔，故对李四国及其辩护人提出积极退款挽回损失、请求从轻处罚的辩护意见不予支持。公诉机关当庭提出有期徒刑7-8年的量刑建议，可以酌情采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十九条、第七十七条第一款、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人李四国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年八个月，并处罚金人民币10万元；撤销湖北省咸丰县人民法院（2015）鄂咸丰刑初字第00148号刑事判决书中“被告人李四国犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑一年六个月”的缓刑部分，所判有期徒刑一年与本案判处刑罚合并，决定执行有期徒刑八年，并处罚金人民币10万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月22日起至2024年12月7日止。罚金于本案损失追缴以后予以缴纳。）
二、本案损失继续予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省武汉市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 魏筱霞
人民陪审员 王金秀
人民陪审员 刘 静
二０一八年五月七日
书 记 员 张映兰