湖南省益阳市赫山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）益赫刑二初字第6号
公诉机关湖南省益阳市人民检察院。
被告人刘某平，男，1964年7月12出生，湖南省武冈市人，汉族，本科文化，系湘财证券有限公司韶山路营业部原经理。因涉嫌犯贪污罪于2011年5月30日被益阳市赫山区人民检察院决定监视居住，同年7月11日被执行逮捕，经益阳市赫山区人民检察院决定于2012年1月20日被取保候审，2013年1月19日被解除取保候审，经本院决定于2014年12月29日被取保候审。
辩护人徐健、胡慧，湖南天声律师事务所律师。
本院根据湖南省高级人民法院指定管辖决定，依照刑事诉讼第一审程序审理被告人刘某平非国家工作人员受贿一案。湖南省益阳市人民检察院以益检公一刑诉（2014）425号起诉书，指控被告人刘某平犯非国家工作人员受贿罪，于2014年12月25日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。益阳市人民检察院指派检察员曹雪毅出庭支持公诉，被告人刘某平及其辩护人徐健、胡慧到庭参加诉讼。因案件重大、复杂，经益阳市中级人民法院批准，延长审限三个月，本案现已审理终结。
益阳市赫山区人民检察院指控，被告人刘某平在担任湘财证券有限公司经理期间，利用职务之便，为朱方平（另案处理）等人谋取非法利益，收受他人财物共计150万元。具体犯罪事实如下：
1999年年底的一天，被告人刘某平在与原湖南华升益鑫泰股份有限公司证券部副经理、湖南华升工贸进出口（集团）有限公司投资部经理朱方平闲聊时，以照顾其业务，同时还能跟庄炒股为由，请求朱方平将华升集团公司的部分资金转到湘财证券韶山路营业部。朱方平表示同意，同时产生了利用职务便利侵吞炒股盈利的想法，并要刘某平为他将来转出资金提供便利，并表示会给予感谢。1999年年底至2000年8月，经刘某平签字同意，朱方平以理财为名从公司自营账户中多次转出巨款至该营业部
由朱方平控制的账户中用于炒股，非法获利4253372.74元。2001年，被告人刘某平多次接受朱方平的贿赂共计150万元。
案发后，被告人刘某平被抓获归案，如实供述了上述事实。到案后，其向侦查机关举报他人贩卖毒品的犯罪事实。2011年11月24日、2012年1月19日，其家属李某梅代其退还200万元。
针对上述指控，公诉机关提交了证人证言、企业工商注册登记资料、股票账户明细、银行资金流水明细、存取款凭证、户籍证明等有关书证及被告人刘某平的供述和辩解等证据材料。公诉机关认为，被告人刘某平身为湘财证券韶山路营业部经理，利用职务之便，为他人谋取利益，非法收受他人财物，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款之规定，应当以非国家工作人员受贿罪追究其刑事责任。被告人刘某平到案后举报他人犯罪事实，经查证属实，同时适用《中华人民共和国刑法》第六十八条之规定，提请本院依法判处。
被告人刘某平对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均不持异议，自愿认罪。
其辩护人徐健、胡慧提出的辩护意见是：被告人刘某平具有立功表现，主动退缴违法所得，且当庭自愿认罪，请求对其依法减轻处罚。
经审理查明：被告人刘某平自1998年1月至2001年年初担任湘财证券有限责任公司韶山路营业部经理。1999年年底的一天，刘某平在与时任湖南华升益鑫泰股份有限公司证券部副经理、湖南华升工贸进出口（集团）公司投资部经理的朱方平（另案处理）闲聊时，刘某平对朱方平提出请求，希望朱将华升集团公司的部分资金转到湘财证券，这样既能照顾刘的业务，还能跟庄炒股。朱方平提出此事要向公司领导汇报，在征得公司领导徐春生、陶石林同意后，朱方平产生了利用职务便利侵吞炒股盈利的想法，并要刘某平为他将来转出资金提供便利，承诺如果盈利会给刘好处的。1999年底至2000年4月间，朱方平借用他人身份证在湘财证券先后开设了8个自营账户，并从华升集团公司在海通证券的自营账户中转来资金2749余万元和价值634余万元的股票至湘财证券的账户上，用于炒股。2000年8月盈利后，朱方平提出要转出资金，请被告人刘某平审批。经刘某平签字同意，自2000年8月16日至2001年1月，朱方平多次从上述账户中转出资金到华升集团公司在海通证券的自营账户上，造成本金和盈利已全部转回华升集团公司的假象。朱方平将盈利分给徐春生、
陶石林以后，非法获利425余万元。2001年，被告人刘某平多次接受朱方平给予的好处费共计150万元，所得赃款用于其家庭购房、房屋装修及归还其个人借款。
案发后，被告人刘某平被侦查机关抓获归案。归案后，刘某平向侦查机关举报了一起贩卖毒品犯罪线索，并经查证属实；其家属代其缴清了全部赃款。
上述事实有公诉机关提交的下列证据予以证明：
1、资金存取款凭证、开户资料、股票账户资金交易流水明细、记账凭证及有关书证。其中：（1）湘财证券韶山路营业部“曾范伍”、“金凤元”、“李后媛”等8个账户的开户资料，“曾范伍”、“任艳红”股东代码卡等，证明1999年底至2000年4月，由朱方平经手在湘财证券开设8个自营账户及“任艳红”、“周祝梅”等账户的情况。（2）海通证券长沙营业部“陈述英”、“代蔚霞”、“田腊英”账户及湘财证券韶山路营业部“曾范伍”、“金凤元”、“李后媛”等8个账户的资金流水明细及多份由陶石林、朱方平签字的存取款凭证，证明经陶石林同意，朱方平于1999年底至2000年4月间，将共计2749余万元资金和部分股票从海通证券长沙营业部华升集团公司的自营账户取出，于1999年12月30日存入300万元至“李周”账户、存入330万元至“曾范伍”账户，于2000年1月6日存入170万元至“曾范伍”账户，于2000年1月19日分别存入部分股票至“金凤元”、“王荣华”、“李后媛”账户，于2000年2月15日存入300万元至“陈珍英”账户、存入300万元至“李后媛”账户、存入349余万元至“彭春来”账户，于2000年4月14日存入1000万元至“彭利珍”账户进行股票交易。2000年12月15日朱方平从该8个账户取款共计2779余万元转回海通证券长沙营业部华升集团公司的自营账户。（3）华夏证券湖南营业部“任艳红”、“徐大跃”、“周祝梅”、“刘燕华”账户及国泰君安证券芙蓉路营业部“周祝梅”、“李妙”账户的资金流水明细及多份由朱方平签字的存取款凭证、记账凭证、账号为059700197520的存折等，证明朱方平于2000年8月16日从“李后媛”等账户取款1000万元存入华夏证券湖南营业部“任艳红”、“刘燕华”等账户；于2001年1月5日、10日朱方平从“任艳红”等账户取款共计500万元存入海通证券华升集团公司的“代蔚霞”、“熊淑飞”账户，于2001年2月28日取款80万元存入海通证券“李周”账户，于3月14日、15日、19日从“李周”账户转90万元至被告人刘某平妹夫邓星步的账户上；于2001年10月31取款60万元存入招商银行被告人刘某平妻子李雪梅的账户上。
2、企业注册登记资料，证明湘财证券有限责任公司是湖南省工商行政管理局登记的非上市股份有限公司，于1996年8月2日成立；湘财证券有限责任公司长沙韶山路证券营业部是长沙市工商行政管理局登记的有限责任公司分公司，于1998年2月11日成立。
3、湘财证券有限责任公司的证明、报告、工作调动通知书、
员工登记表，证明被告人刘某平自1998年1月至2001年年初期间担任湘财证券有限责任公司韶山路营业部经理。
4、证人邓星步的证言，证明2001年3月份，他打电话要大舅子刘某平归还一部分借款，并将他的银行账号告诉了刘某平，刘通过中国银行武冈市支行的潇湘卡账户分3次给他汇了共计90万元，用于归还刘某平借他们亲戚的一些钱。
5、证人李雪梅的证言，证明2001年10月底的一天，她丈夫刘某平对她说：姐姐有一笔款要汇过来，你开个银行卡。她就在招商银行上海分行张扬支行开了一个账户。2001年11月1日，该账户通过转账存入了60万元，这60万元用于家庭支付购房款和装修房屋。
6、证人朱方平的证言，证明1999年底或2000年年初的一天，校友刘某平向他提出，要他将华升集团的资金转一部分到刘任职的湘财证券长沙韶山路营业部做股票，支持刘的业务。他讲：这个事情要请示公司大老板徐春生和财务总监陶石林。朱方平在报告徐春生、陶石林后，决定利用职务便利侵吞炒股盈利，还要求刘某平为他将来转出资金提供方便，并许诺如果赚了钱，肯定会给一部分钱给刘某平。自1999年底至2000年4月间，他用收买的身份证在湘财证券开设了8个自营账户，从海通证券长沙营业部华升集团公司的自营账户中转来资金和股票，在这8个账户里炒股，到2000年8月份盈利1000多万元。之后，他将盈利转到华夏证券长沙营业部的账户上进行了“融资对碰”。并将盈利中的480万元打给徐春生在工商银行的账户上，将360万元用现金支票给了陶石林。他用“李周”的名义在工商银行开了户，将盈利剩余的钱存入存折内。2001年2月，他转了90万元到刘某平提供的“邓星步”账户上。2001年11月，他取款60万元存入刘某平的妻子李雪梅在招商银行开户的账户上，共给付刘某平150万元。
7、讯问笔录、益阳市赫山区人民检察院线索移送表、沅江县公安局拘留证、逮捕证、益阳市中级人民法院(2013)益法刑一初字第16号刑事判决书，证明被告人刘某平举报一起贩卖毒品犯罪案件线索，经查证属实，犯罪嫌疑人骆某被判处有期徒刑9年。
8、户籍资料、到案情况说明，证明被告人刘某平的基本情况及其被抓获归案的情况。
9、益阳市赫山区人民检察院扣押物品清单、湖南省非税收入一般缴款书，证明被告人刘某平的家属代其缴清了赃款。
10、被告人刘某平的供述称，1999年底至2000年初，在他的请求下，华升集团公司的朱方平、陶石林先后将华升集团公司3000万左右的资金转到他所在的湘财证券韶山路营业部，用来参与坐庄炒作“ST石劝业”等股票。朱方平事先还对他说，如果赚了钱，除去本息，会分一部份给他。后朱方平在湘财证券华升集团的自营账户中炒股盈利1000余万元。他帮朱方平制作了假的国债单应付华升集团公司的财务检查，也为朱转出这些公款提供了方便，朱方平于2001年3月份，给他妹夫“邓星步”的账户上汇入90万元作为好处费，这90万元用于归还他的欠款。2001年10月份，朱方平给他妻子“李雪梅”的账户上汇入60万元作为好处费，这些钱被他用于炒股、装修房子开支了。
上述证据经庭审质证，被告人刘某平及其辩护人徐健、胡慧均不持异议，本院予以确认。
本院认为，被告人刘某平身为湘财证券有限责任公司韶山路营业部，利用职务之便，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪，公诉机关指控的罪名成立。案发后，被告人刘某平向侦查机关举报了一起贩卖毒品犯罪的线索，经查证属实，依法可以减轻处罚；其积极退赃，且在庭审过程中认罪态度好，可酌情从轻处罚。辩护人提出的被告人刘某平有立功表现，积极退赃、认罪态度好的辩护意见，本院予以采纳。对被告人刘某平适用缓刑对其所居住的社区没有重大不良影响，可宣告缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款，第六十八条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第五十九条，第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人刘某平犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年六个月，并处没收财产五十五万元（限于本判决生效后缴纳）。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。
二、对益阳市赫山区人民检察院扣押的被告人刘某平违法所得赃款150万元依法追缴，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审判长 刘 迎
审判员 何志勇
审判员 熊丽霞
二〇一五年三月二十六日
书记员 李 倩