云南省永平县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）云2928刑初72号
公诉机关永平县人民检察院。
被告人李某某，男，1975年11月30日出生，彝族，云南省永平县人。因涉嫌职务侵占罪于2016年4月1日被永平县公安局取保候审，同年7月13日被永平县人民检察院取保候审，同年10月17日经本院决定继续取保候审。
辩护人李泽孝，男，云南博南律师事务所律师。
被告人马某某，男，1981年3月5日出生，彝族，云南省永平县人。因涉嫌职务侵占罪于2016年4月1日被永平县公安局取保候审，同年7月13日被永平县人民检察院取保候审，同年10月17日经本院决定继续取保候审。
被告人张某某，男，1991年7月4日出生，彝族，云南省永平县人。因涉嫌职务侵占罪于2016年4月1日被永平县公安局取保候审，同年7月13日被永平县人民检察院取保候审，同年10月17日经本院决定继续取保候审。
被告人常某某，男，1969年12月8日出生，彝族，云南省永平县人。因涉嫌职务侵占罪于2016年9月18日被永平县公安局取保候审，同年9月26日被永平县人民检察院取保候审，同年10月17日经本院决定继续取保候审。
辩护人陈平，男，云南欣晨光律师事务所大理分所律师。
永平县人民检察院以永检公诉刑诉（2016）60号起诉书指控被告人李某某、马某某、张某某、常某某犯职务侵占罪，于2016年10月12日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，于2016年11月1日公开开庭审理了本案。永平县人民检察院指派检察员杨向文、霍永贤出庭支持公诉，被告人李某某及其辩护人李泽孝，被告人马某某、张某某，被告人常某某及其辩护人陈平到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
永平县人民检察院指控：2009年小湾电站建设期间，永平县杉阳镇金河村委会阿所寨村民小组部分集体林地在电站淹没区内，阿所寨小组获得183.29692万元淹没林地补偿款。经村民代表召开会议后，决定将补偿款用作村民小组公益事业建设，同时成立了由阿所寨村民小组小组长李某某担任组长，村民代表马某某、张某某担任成员的理财小组，对该补偿款进行管理，并将补偿款交由永平县杉阳镇金河村委会代为监督管理，支付工程款时进行统一审批。2012年至2014年期间：李某某、马某某、张某某利用担任理财小组长及成员的职务便利，在使用补偿款实施阿所寨村民小组公益事业建设过程中侵占集体资金。常某某在承包阿所寨公路建设工程过程中，为李某某等人侵占集体资金提供帮助。具体犯罪事实如下：
一、2009年4月阿所寨村民小组利用集体资金修筑金河村至阿所寨村民小组公路，公路由被告人常某某承包修建，双方签订合同价格为6.06万元／公里。2012年3月李某某、马某某、张某某与常某某测量工程量时，经四人商定，决定在实际测量的3.2公里的基础上虚增一公里，按4.2公里结算工程款，虚套工程款60600元作为李某某、马某某、张某某三人好处费。2012年7月，常某某领取了工程款254520元后未按照约定给予李某某、马某某、张某某三人好处费60600元，李某某、马某某、张某某三人多次向常某某索要60600元，常某某均以各种借口推脱。
二、2012年8月，二次修筑金河村至阿所寨村民小组公路时，李某某、马某某、张某某与修筑公路老板杨某达成4.2万元／公里价格后，三人与杨某商定抬高合同价格，每公里增加2000元，按照4.4万元/公里签订合同，套取工程款作为三人辛苦费。经测量杨某修筑公路总路程为10公里。2013年7月10日，李某某，马某某、张某某三人在支付给杨某工程结余款28万元时，杨某将虚增的20000元工程款返还给李某某等人，李某某分得6700元，马某某分得6700元，张某某分得6600元。
三、2013年7月10日，李某某、马某某、张某某三人在杨某家支付28万元工程款时，李某某要求杨某给其开据一张32万元收款收据，虚增4万元工程款，用来抵消李某某平时借用集体资金10000元、马某某借用集体资金17000元，张某某借用集体资金10000元。
四、在实施阿所寨人畜饮水工程中，李某某于2014年1月21日，到永平县帝芸塑料制品厂购买了1100元的一卷水管，让销售人员开具了一张购买七卷水管的收款收据，虚开6600元费用，套取集体资金6600元归其个人使用。
五、在实施阿所寨人畜饮水工程中，李某某将修筑阿所寨人畜饮水池工程承包给万某某，承包期间便和万某某商定其个人要收取好处费4000元。2014年5月22日，万某某修筑完水池与李某某结算工程款时，李某某要求万某某将工程费用开具为9300元，李某某在支付给万某某工程款时，直接将40OO元好处费扣留给个人使用。
针对上述指控，公诉机关当庭提供：受案登记表及立案决定书，抓获经过，被告人户籍证明及前科材料，工程合同，现金日记账，收款收据及收条，扣押决定书及清单，证人赵某海等证人的证言，被告人的供述与辩解等证据。公诉机关认为：被告人李某某、马某某、张某某利用担任阿所寨村民小组理财小组成员的职务便利，将阿所寨村民小组集体资金据为已有，其中李某某侵占集体资金101200元，数额较大，马某某侵占集体资金97600元，数额较大，张某某侵占集体资金90600元，数额较大。被告人常某某与李某某、马某某、张某某合谋，共同侵占集体资金60600元，数额较大。四名被告人的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十一条的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应以职务侵占罪追究刑事责任。在指控的第一起犯罪中，被告人李某某、马某某、张某某系主犯，被告人常某某系从犯，指控的其余犯罪事实，不区分主从犯，各被告人按各自在犯罪中的作用承担罪责。四被告人归案后如实供述犯罪，认罪态度好，并积极退缴了赃款，建议对被告人李某某、马某某、张某某判处三年以下有期徒刑，对被告人常某某判处一年六个月以下有期徒刑。
被告人李某某和常某某对起诉指控的犯罪事实及罪名均无异议。被告人马某某提出：起诉指控的第一起，虚增的工程款60600元不是给李某某、马某某和张某某三人的好处费，而是常某某和三人一起分。被告人张某某提出：起诉指控的第三起，虚开的收据没有用于冲抵其借款10000元，其借用的10000元已经归还了8400元。被告人马某某、张某某对起诉指控的罪名均无异议。四被告人均请求从轻处罚。
被告人李某某的辩护人提出：1、起诉指控的第一起，被告人李某某未实际占有该60600元，属于犯罪未遂。2、起诉指控的第二起，修筑公路的单价是经过村民小组户长会议讨论决定的，属于合法行为，不应作为犯罪指控。3、被告人李某某主动退赃，有悔罪表现。建议对其判处一年以下有期徒刑，并宣告缓刑。
被告人常某某的辩护人提出：1、被告人常某某系从犯。2、被告人常某某主动退赃。3、被告人常某某如实供述犯罪，认罪悔罪态度好。建议对被告人常某某免予刑事处罚。
经审理查明：2009年小湾电站建设期间，永平县杉阳镇金河村委会阿所寨村民小组部分集体林地在电站淹没区内，阿所寨村民小组获得183.29692万元淹没林地补偿款。经村民代表召开会议后，决定将补偿款用作村民小组公益事业建设，同时成立了由阿所寨村民小组小组长李某某担任组长，村民代表马某某、张某某担任成员的理财小组，对该补偿款进行管理，并将补偿款交由永平县杉阳镇金河村委会代为监督管理，支付工程款时进行统一审批。2012年至2014年期间：李某某、马某某、张某某利用担任理财小组小组长及成员的职务便利，在使用补偿款实施阿所寨村民小组公益事业建设过程中侵占集体资金。常某某在承包阿所寨公路建设工程过程中，与李某某、马某某、张某某合谋，共同侵占集体资金。具体犯罪事实如下：
一、2009年4月，阿所寨村民小组利用集体资金修筑金河村至阿所寨村民小组公路，工程由被告人常某某承包，双方签订合同，单价为6.06万元／公里。2012年3月，李某某、马某某、张某某与常某某在测量工程量时，商议决定在实际测量的3.2公里的基础上虚增一公里，按4.2公里结算工程款，套取工程款60600元作为李某某、马某某、张某某三人好处费。2012年7月，常某某领取了工程款254520元后，经李某某、马某某、张某某多次索要，均未将60600元支付给三人。
二、2012年8月，在第二次修筑金河村至阿所寨村民小组公路时，李某某、马某某、张某某与公路承包人杨某达成4.2万元／公里单价后，三人与杨某商定抬高合同单价为4.4万元/公里，并签订合同，套取工程款作为三人辛苦费。经测量杨某修筑公路总路程为10公里。2013年7月10日，李某某，马某某，张某某在支付给杨某工程结余款28万元时，杨某将虚增的20000元工程款返还给李某某等人，李某某分得6700元，马某某分得6700元，张某某分得6600元。
三、2013年7月10日，李某某、马某某、张某某在杨某家支付28万元工程款时，李某某要求杨某给其开据一张32万元的收款收据，虚增工程款4万元，用来抵消李某某借用集体资金10000元，马某某借用集体资金17000元，张某某借用集体资金10000元，其余3000元用于村民小组开支。
四、在实施阿所寨人畜饮水工程中，李某某于2014年1月21日，到永平县帝芸塑料制品厂购买1100元的水管一卷，李某某让销售人员开具了一张购买七卷水管，金额为7700元的收款收据，套取集体资金6600元归其个人使用。
五、在实施阿所寨人畜饮水工程中，李某某将修筑阿所寨人畜饮水池工程承包给万某某，承包期间便和万某某商定其个人要收取好处费4000元。2014年5月22日，李某某在支付给万某某工程款5300元时，要求万某某将工程费用开具为9300元，套取集体资金40OO元归个人使用。
综上，被告人李某某犯罪金额为101200元，被告人马某某犯罪金额为97600元，被告人张某某犯罪金额为90600元，被告人常某某犯罪金额为60600元。
案发后，四被告人均向中共永平县纪委退缴了涉案款，其中，李某某退缴了45000元，马某某退缴了32000元，张某某退缴了18000元，常某某退缴了60600元。
认定上述事实的证据有：1、受案登记表及立案决定书。证实永平县公安局于2016年3月17日接到中共永平县纪委移送李某某等人涉嫌职务侵占案，于3月18日对本案立案侦查。2、抓获经过。证实被告人李某某、马某某、张某某、常某某分别于2016年3月22日8时，3月25日7时，3月29日8时，9月18日14时被永平县公安局电话传唤到案。3、被告人李某某等人的户口证明。证实四被告人的身份情况。4、行政处罚决定书。证实被告人李某某、常某某于2009年6月22日因阻碍国家机关工作人员依法执行职务被给予行政拘留十日的处罚。5、证明，理财小组名单，村民代表会议记录，委托书。证实李某某自2003年5月至案发时任永平县杉阳镇金河村阿所寨村民小组小组长。经阿所寨村民会议决定，由李某某、张某某、马某某组成理财小组，李某某任组长，管理阿所寨村民小组的补偿资金。6、证人王某聪、王某忠、蔡某美、吕某香、毕某光、赵某群证言。证实作为阿所寨村民小组的村民，知道阿所寨村民小组有180多万的小湾电站淹没区补偿款，该款用于村民小组的公益事业，但村民小组没有公布过相关账目。7、证人杨某的证言。证实在其承包修建阿所寨小组的公路时，李某某等人提出要求在实际的价款4.2万元每公里的基础上，每公里虚增2000元，作为李某某等村民小组负责人的辛苦费。其同意后，在实际支付工程尾款时，从工程款中拿出2万元给李某某。在打收据时，李某某要求多打4万元的收据，用于抵销村集体开支的其他款项，其便打了32万元的收据，其中3000元用于村民小组通车典礼时买杯子等礼品。8、证人万某某证言。证实2014年，其曾帮阿所寨村民小组修过一个水池，李某某让其打了9300元的收据，其实际领到工程款4860元。9、证人何某志证言。证实2012年，永平县帝芸塑料制品厂开据过编号为407184和4423743的两张收据和一张编号为4830755的发货单。10、证人马某文和马某菊证言。证实2013年底，马某文生病时，哥哥马某某为其支付了12000元的医疗费；2014年初，马某菊因生病向马某某借了7000元钱，马某某说钱是集体的公款，马某菊在半年后将钱归还了马某某。11、扣押决定书及扣押清单。证实公安机关依法对李某某持有的阿所寨村民小组的现金日记账和418张相关单据进行扣押。12、民事调解书及领条。证实被告人常某某与被告人李某某、马某某于2012年7月3日达成调解协议，由阿所寨村民小组支付常某某工程款254520元。常某某于2012年8月9日领取了该款项。13、扣押登记表及云南省行政事业单位资金往来结算票据。证实被告人李某某退赃45000元，马某某退赃32000元，张某某退赃18000元，常某某退赃60600元。14、永平县杉阳镇人民政府拨款凭证及相关材料，现金支票存根及支取现金的相关材料。证实永平县移民局向杉阳镇人民政府拨付杉阳镇金河村阿所寨村民小组小湾电站淹没区林地补偿款183.29692万元，阿所寨村民小组按照“一事一议”的原则，经村民会议决定后，将该款用于村民小组修路，引水，架设电路等公益事业，并按要求向杉阳镇人民政府办理资金拨付手续，领取了资金。15、永平县移民局通知及拨付杉阳镇金河村阿所寨村民小组小湾电站淹没区林地补偿款的相关手续。证实永平县移民局向杉阳镇人民政府拨付了该资金183.29692万元，并下发文件，要求严格按照文件要求使用资金。16、施工合同。证实李某某分别与常某某和杨某签订了公路施工合同，合同约定：常某某修筑的公里为60600元每公里，杨某修筑的公路为44000元每公里。17、现金日记账。证实阿所寨村民小组从2012年至2014年的现金收支情况。18、收款收据及领条。证实杨某开据了收到阿所寨村民小组道路基础建设款32万元的收据一份，万某某领取了水池施工费9300元，永平县帝芸塑料制品厂开据了购买7卷水管，金额为7700元的收据一份。29、四被告人的供述与辩解。四被告人对犯罪事实供认不讳。
以上证据经当庭质证，四被告人及被告人李某某、常某某的辩护人均无异议。上述证据来源形式合法，内容客观、真实，且与本案有关联，本院予以确认。
本院认为：被告人李某某、马某某、张某某利用担任阿所寨村民小组理财小组小组长及成员的职务便利，将阿所寨村民小组集体资金据为已有，其中李某某犯罪金额为101200元，马某某犯罪金额为97600元，张某某犯罪金额为90600元，均属数额较大。被告人常某某与李某某、马某某、张某某合谋，共同侵占集体资金60600元，数额较大。四名被告人的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十一条之规定，构成职务侵占罪。公诉机关指控被告人李某某、马某某、张某某、常某某的犯罪事实及罪名成立，本院予以支持。本案系一般共同犯罪，可不区分主从犯，四被告人按各自在犯罪所起的作用承担罪责。四被告人归案后如实供述犯罪，认罪态度好，并积极退缴了赃款，依法可对四被告人从轻处罚，并宣告缓刑。公诉机关提出的量刑情节及建议对被告人李某某、马某某、张某某判处三年以下有期徒刑，对被告人常某某判处一年六个月以下有期徒刑的量刑意见，符合案件事实和法律规定，本院予以采纳，但提出起诉指控的第一起中，被告人李某某、马某某、张某某系主犯，被告人常某某系从犯的意见，与查明的案件事实和法律规定相悖，本院不予采纳。被告人李某某的辩护人提出：被告人李某某主动退赃，有悔罪表现，建议对其判处缓刑的意见符合案件事实和法律规定，本院予以采纳；提出：起诉指控的第一起，属于犯罪未遂，本院认为该60600元已经支付给常某某，四被告人已经完成了对村民小组集体资金的侵占行为，故已经既遂；起诉指控的第二起，属于合法行为，不应作为犯罪指控，本院认为，修筑公路的单价虽然经过村民小组户长会议讨论，但被告人李某某、马某某和张某某在会议上隐瞒了工程的实际单价，村民是在不知情的情况下作出的决定，故被告人李某某、马某某和张某某的行为属于利用其理财小组成员的身份，侵占村民小组的集体资金。故被告人李某某的辩护人所提的上述意见及建议对被告人李某某判处一年以下有期徒刑的建议，不符合法案件事实和法律规定，本院不予采纳。被告人马某某提出：起诉指控的第一起，虚增的工程款60600元不是给李某某、马某某和张某某三人的好处费，而是常某某和三人一起分的辩解意见，在案无证据予以印证，本院不予采信。被告人张某某提出：起诉指控的第三起，虚开的收据没有用于冲抵其借款10000元，其借用的10000元已经归还了8400元的辩解意见，不符合案件事实，本院不予采信。被告人常某某的辩护人提出：被告人常某某归案后如实供述犯罪，认罪悔罪态度好且主动退缴了赃款的意见，符合案件事实和法律规定，本院予以采纳，但提出被告人常某某系从犯，建议对被告人常某某免予刑事处罚的量刑意见与案件事实和法律规定不符，本院不予采纳。扣押在案的赃款，被告人李某某退缴的27300元，被告人马某某退缴的23700元，被告人张某某退缴的16600元，被告人常某某退缴的60600元，应发还永平县杉阳镇金河村委会阿所寨村民小组。综上，根据被告人李某某、马某某、张某某和常某某的犯罪事实、性质、情节和社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条，第二十五条第一款，第六十七条第三款，第七十二条第一款，第七十三条第二款、第三款，第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人李某某犯职务侵占罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
二、被告人马某某犯职务侵占罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
三、被告人张某某犯职务侵占罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
四、被告人常某某犯职务侵占罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
五、扣押在案的赃款，被告人李某某退缴的27300元，被告人马某某退缴的23700元，被告人张某某退缴的16600元，被告人常某某退缴的60600元，发还永平县杉阳镇金河村委会阿所寨村民小组。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向大理白族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 董菊珍
人民陪审员 杨达颖
人民陪审员 王幸云
二〇一六年十一月二十日
书 记 员 蓝碧清