河南省开封市金明区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）金刑初字第26号
公诉机关开封市金明区人民检察院。
被告人张某某（曾用名张某某，威风），男，1981年10月4日出生。因涉嫌敲诈勒索，于2014年9月5日被开封市杏花营分局刑事拘留，因涉嫌敲诈勒索犯罪，于2014年9月30日被逮捕。现羁押于通许县看守所。
辩护人王文科，河南论衡律师事务所律师。
被告人李某某（曾用名李小峰），男，1981年11月15日出生。因涉嫌敲诈勒索，于2014年9月5日被开封市金明区杏花营分局刑事拘留，因涉嫌敲诈勒索犯罪，于2014年9月30日被逮捕。现羁押于通许县看守所。
辩护人张辉，河南源翔律师事务所律师。
开封市金明区人民检察院以汴金检诉刑诉（2014）199号起诉书指控被告人张某某、李某某犯强迫交易罪、敲诈勒索罪，于2014年12月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。开封市金明区人民检察院检察员李利出庭支持公诉，被害人杜某及代理人朱凤龙、被告人张某某、李某某及辩护人王文科、张辉到庭参加诉讼，现已审理终结。
开封市金明区检察院指控：
一、强迫交易罪
2013年12月5日开封伟嘉生物科技有限公司（以下简称伟嘉公司）与河北天辰建筑工程有限（以下简称天辰公司）公司签订合同，由天辰公司负责承建开封伟嘉生物科技公司的一期工程，天辰公司又与杜某签订了内部承包协议。被告人张某某和李某某等12人兑钱承包开封西郊相关厂房的工程。2013年12月8日，被害人杜某的工人进入伟嘉公司进行施工时，即遭到张某某、李某某等多人以堵门的方式阻工，导致延误被害人杜某一方正常施工20天。在此期间，杜某与张某某多次协商，最终张某某以60万元的价格强行承包了伟嘉公司的原料车间厂房的土建工程。而该工程的中标价格为54.5265万元。
二、敲诈勒索罪
2014年元月份、同年6月中旬、同年9月1日，被告人张某某伙同李某某因为没能承包伟嘉公司的桩基工程，就采用堵门堵路的方法强行阻拦运输车辆进厂施工的方法，敲诈桩基老板被害人梁某某人民币4000元；敲诈运送塑钢窗户的被害人李某某人民币15000元，该款由被害人杜某支付给二被告人；敲诈主机楼垒墙的被害人赵某人民币40000元，实际支付人民币30000元，另外10000元因其他理由未支付。
2014年6月中旬，被告人张某某因未能承包开封伟嘉公司内墙粉刷工程，在施工工人施工过程中，阻止施工工人施工，敲诈王某人民币5000元，该款由被害人杜某支付给被告人张某某。
对此，公诉机关举证了被告人张某某、李某某的供述，被害人的陈述，证人证言，承包合同及相关合同，银行交易明细、扣押及发还物品清单，被告人身份证明，相关书证等证据证明，认为被告人张某某、李某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十六条规定、第二百七十四条之规定，应当以强迫交易罪、敲诈勒索罪追究其刑事责任，应数罪并罚；结合二被告人认罪和被告人李某某在共同犯罪所起作用相对较小的情节，建议依法判处。
被害人及代理人认为，二被告人供述的内容有很多与事实不符，给被害人造成损失没有积极赔偿的，应从重处罚。
被告人张某某、李某某对公诉机关指控其犯强迫交易罪、敲诈勒索罪的主要事实没有异议，被告人张某某表示其认识到自已的错误给他人造成的伤害，请求给其重新做人的机会。被告人李某某表示，其认识到自已的错误，愿尽最大努力赔偿，希望对其从轻处罚。被告人张某某的辩护人辩称，起诉书指控张某某犯有强迫交易罪，本案证据均未显示张某某对他人有明显的暴力行为或威胁行为，如果杜某认为交易不公平，可以采取多种法律手段进行救济，但其甚至连民法赋予的撤销权都未行使。此行为只能理解为交易是符合双方意愿的，其指控不能成立；指控被告人犯有敲诈勒索罪也十分勉强，即使被告人的行为构成犯罪，其情节也十分轻微，也应在法定刑以下判处，或免除处罚。被告人李某某的辩护人辩称，认定李某某构成强迫交易罪，证据不足。通过庭审中调查，可以看出，张某某与受害人签订工程承包合同，主体也只有受害人与张某某，张某某于2014年2月21日给李某某打有15万的收到条的日期，足以说明张某某是在合同签订后才告诉李某某原料车间工程的事，无法证明受害人因遭到李某某威胁、强迫后签订的原料车间工程协议，故不能认定李某某构成强迫交易罪。对李某某构成峰敲诈勒索罪不持异议，但公诉机关起诉三次犯罪认定的数额是将即遂、未遂的数额相加，没有考虑到犯罪未遂的因素；本案属于共同犯罪，李某某始终是按照张某某的意思行事，只在塑钢窗工程敲诈中得到5000元，所起的作用是次要的；李某某归案后，坦白交代了自己的罪行，属于初犯、偶犯，认罪态度较好，确有悔改之意，请量刑时予以考虑，对其从轻量刑。
经审理查明：
一、强迫交易罪
2013年12月5日开封伟嘉生物科技有限公司（以下简称伟嘉公司）与河北天辰建筑工程有限（以下简称天辰公司）公司签订合同，由天辰公司负责承建开封伟嘉生物科技公司的一期工程，天辰公司又与杜某签订了内部承包协议。被告人张某某和李某某等12人兑钱承包伟嘉公司的围墙工程。为获取较多的工程施工权利，2013年12月8日，被害人杜某的工人进入伟嘉公司进行施工时，即遭到张某某、李某某等多人以堵门的方式阻工，导致延误被害人杜某一方正常施工20天。在此期间，杜某与张某某多次协商，最终张某某以60万元（高于该工程的中标价格54.5265万元，多出中标价5.4735万元。）的价格强行与杜某签订了承包了伟嘉公司的原料车间厂房的土建工程合同。由被告人张某某和李某某负责出资，被告人张某某负责完成施工，并收取杜某支付的全部工程款92.0075万元（其中扣除质保金48425元）。
二、敲诈勒索罪
1.2014年元月份，被告人张某某伙同李某某因为没能承包伟嘉公司的桩基工程，就采用堵门堵路的方法强行阻拦运输桩基的车辆进厂施工，敲诈桩基老板被害人梁某某4000元。
2、2014年5月底，被告人张某某伙同李某某采用堵门堵路的方式在伟嘉限公司门口强行阻拦运送塑钢窗户的被害人李某某的车辆进厂施工，敲诈勒索人民币15000元，该款由被害人杜某支付给二被告人。
3、2014年6月中旬，被告人张某某因未能承包伟嘉公司内墙粉刷工程，在施工过程中，阻止施工工人施工，敲诈承包人王某人民币5000元，该款由被害人杜某支付给被告人张某某。
4、2014年9月1日，被告人张某某、李某某在伟嘉公司厂区建设工地门口，采用堵门堵路、驱赶装卸工人、车辆等方式，阻碍承包伟嘉工地主机楼垒墙的被害人赵某的工人和机械进场施工，敲诈赵某40000元，实际得到该款30000元，另外10000元因其他理由未支付。
综上，被告人张某某参与敲诈四次，敲诈勒索金额64000元，其中既遂54000元，未遂10000元。被告人李某某参与敲诈三次，敲诈勒索金额59000元，其中既遂49000元，未遂10000元。
本院审理期间，被告人李某某的家属经与被害人杜某（杜某并代理梁某某、李某某、赵某、王某）经协商达成退赃及赔偿协议，被告人李某某退出赃款并赔偿被害人杜某经济损失共计人民币60000元，得到了被害人的谅解。
认定上述事实的证据有：被告人张某某的供述，证明其承包工程参与堵门与杜某签定合同的事实以及四次敲诈被害人的事实；证明其参与堵门，张某某与杜某签定60万元的合同后，负责该组6人对钱参与合同施工，张某某结算工程款后其没有分得工程款，其参与敲诈被害人三次只得到5000元的事实；同案人李某的供述，证明其为得到对钱小组与杜某签订合同参与阻工的事实；被害人杜某的陈述和报案材料及辨认笔录，证明其带领工人进厂施工时即遭到张某某等带领的10多个人的堵门、阻工，以高于中标价其与张某某签订了施工合同，后以该行为强行收取塑钢窗户、一个粉刷工户等人钱的事实，其辨认出13年12月份参与阻工的人员里有李某、李某某，其认识张某某的情况；被害人梁某某的陈述，证明其桩基进厂时遭到张某某等人的拦截，不给钱不让进厂，为了顺利进厂施工就给了对方4000元钱的情况；被害人赵某的陈述，证明其和杜某签订的有垒墙工程后进厂施工，用铲车将伟嘉大门堵死，无法送料，自己害怕不能按照合同完成工程要交违约金，就找到叫张某某的人协商，先给了张某某3万元钱，剩余1万元等工人进场后再给的情况；被害人李某某的陈述，证明其和杜某签订的有供应塑钢窗户的承包合同，工人送塑钢窗户时遭到两个人堵车不让进，其与对方协商给对方15000后对方才让进厂，后来听说杜某给了张某某15000元钱的事实；被害人王某的证言，证明其和杜某签订了内墙腻子粉刷的活，张某某刚开始就说要从里面提钱，自己没有答应，然后张某某就到施工现场让停工了，给杜某打了电话，杜某说已经和对方协调好了给了对方5000元钱的情况；证人武某某的证言及辨认笔录，证明2013年12月8日进厂施工时遭到杏花营的张某某等10多人的阻拦，杜某与对方多次协商后以60万元的价格与张某某签订了承包了原料车间的合同，其辨认出参与阻工的有李某某、李某的情况；证人贾某、李某某的证言及辨认笔录，证明其进入伟嘉工地施工时就遭到当地附近村民的阻扰，后来工程耽误了20来天才正常施工的情况，并辨认出参与阻工的人与由张某某、李某某、李某的情况；证人王某某的证言及辨认笔录，证明杜某方在进厂施工的时候遭到杏花营村民的阻工，后来听说阻工方与杜某签订了原料车间的工程，听杜某说亏大了，其辨认出参与阻工的人员有李某某、李某的情况；证人侯某某、韩某的证言及辨认笔录，证明其老板梁某某到伟嘉公司转移桩基的时候，被门口两、三男子阻拦，后经梁某某与对方协商，给了对方4000元才让进厂，并辨认出堵门的人员有张某某、李某某的情况；证人孔某某、范某某的证言及辨认笔录，证明其去伟嘉公司送塑钢窗户，在公司门口被两个男的拦着不让进，老板李某某来了和他们协商后，才把车开到了工地里，并辨认出堵门的人员有张某某的情况；证人王某某、张某某的证言，证明在伟嘉公司粉刷内墙腻子的时候，过来了三四个人让停工，且把工具都没收了，后来工程就停了，后来过了两天后才接着干活了，听说都是当地的村民；证人陈某某、王某某的证言，证明其在伟嘉工地现场巡视时，发现张某某领着人、阻碍粉刷工人施工的事实；证人崔某某的证言及辨认笔录，证明其在给伟嘉公司送料时被几个村民阻工，后来经协商给对方四万元钱才能进厂，已经支付三万元，约定剩余一万元等工人进场后再支付的事实；证人李某的证言，证明张某某等人多次到厂里阻碍施工，只要工地里的相关工程没有经过张某某，他就来阻工，运输桩基老板、塑钢窗户老板、内墙粉刷工程都遭到了张某某领着人的阻挠的情况；证人周某某、高某某、高某某、申某某的证言，证明伟嘉公司的各种征地补偿款均已支付到位，杏花营村委从未委派任何人去伟嘉工地协调施工，张某某等人除了给村委上交过修建围墙的招标款外，从未给村委上缴过其他费用的情况；杜某与张某某签订的工程承包合同书，证明张某某以60万的价格承包了厂里原料车间土建工程的事实；杜某与天辰建筑公司、天辰公司与伟嘉公司签订的项目内部承包责任书及建设施合同，证明投标时价位分析中显示原料车间土建工程的造价为54.5265万元的情况；银行交易明细及相关证明条，证明张某某承包杜某的原料车间，工程款已经全部付清，共计92.0075万元的事实；杜某与梁某某签订的CFG桩基工程施工合同、杜某与王某签订的内墙粉刷合同、杜某方与崔某某签订的主车间二次结构砌体工程合同，证明杜某分包施工项目的情况；收据两张，证明张某某书写的收到刮大白（及粉刷）工程款5000元和塑钢窗户15000元的情况；接处警情况登记表，证明武某某、赵某报警，公安机关出警情况；申请报告和结算票据等，证明伟嘉公司建厂时已按照政府的要求缴足了相关费用，且该费用已经全部落实到位的事实；扣押物品清单及领取单，证明从张某某、李某某处扣押钱物的情况；户籍及前科证明，证明二被告人的身份及前科情况；调解笔录、退赔协议书、委托书、案件专用款票据、谅解书，证明被告人李某某退赔被害人损失及取得被害人谅解的情况。
以上证据经当庭质证，本院予以确认。
本院认为，被告人张某某、李某某以威胁手段强迫他人与其签订工程承包合同、接受服务，情节特别严重；以非法占有为目的，多次实施阻碍施工等威胁要挟的方式敲诈他人财物，且数额分别为巨大和较大，其行为均已构成强迫交易罪、敲诈勒索罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。二被告人一人犯数罪，应数罪并罚；二被告人能如实供述其犯罪事实，其中被告人李某某在共同犯罪中所起作用相对较小，且主动退赃并赔偿被害人经济损失，均可以从轻处罚。二被告人的辩护人认为，指控被告人犯强迫交易罪不能成立和证据不足的意见，与当庭查明的事实不符，不予支持。根据二被告人的犯罪情节及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十六条第（二）项、第二百七十四条、第二十五条第一款、第六十九条、第六十七条第三款之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：
一、被告人张某某犯强迫交易罪，判处有期徒刑四年零六个月，并处罚金人民币三万元，犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑三年零七个月，并处罚金人民币二万元；决定合并执行有期徒刑六年零六个月，并处罚金人民币五万元；
二、被告人李某某犯强迫交易罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二万元，犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑一年零九个月，并处罚金人民币一万元；决定合并执行有期徒刑四年，并处罚金人民币三万元；
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。张某某自2014年9月5日起至2021年3月4日止；李某某自2014年9月5日起至2018年9月4日止；罚金限判决生效后第二日起十日内缴清。）
如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向开封市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 校功权
人民陪审员 刘凤春
人民陪审员 赵清江
二〇一五年三月二十日
书 记 员 张 宁