河南省安阳市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）豫05刑终166号
原公诉机关安阳县人民检察院。
上诉人（原审被告人）李某，男，1976年8月26日出生，汉族，大专文化，中共党员，安阳县司法局曲沟司法所原所长，户籍地安阳县，现住安阳县。因涉嫌犯玩忽职守罪，2016年10月25日被安阳县公安局取保候审。
安阳县人民法院审理安阳县人民检察院指控原审被告人李某犯玩忽职守罪一案，于2017年5月25日作出（2016）豫0522刑初630号刑事判决，以玩忽职守罪判决李某有期徒刑一年，缓刑一年。李某不服，提出上诉。本院于2017年11月6日作出（2017）豫05刑终389号刑事裁定，以认定事实不清，发回重审。安阳县人民法院于2017年12月29日作出（2017）豫0522刑初1106号刑事判决。宣判后，李某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问被告人，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
安阳县人民法院认定，被告人李某从2003年8月起至案发任安阳县司法局曲沟司法所所长，其主要职责为对辖区社区矫正人员进行监督管理。具体管理范围是：社区矫正人员定期向司法所报告；社区矫正人员未经批准不得离开所居住的市、县；保外就医社区矫正人员每三个月向司法所提交病情复查情况；司法所定期对社区矫正人员考核；司法所对社区矫正人员有针对性的采用通讯联络等方式掌握矫正人员的活动情况等等。2013年6月3日，犯合同诈骗罪被判有期徒刑十二年的罪犯刘某因严重疾病被河南省第二监狱决定暂予监外执行，委托安阳县司法局社区矫正。2013年6月4日，安阳县司法局指令曲沟司法所对暂予监外执行（保外就医）的罪犯刘某进行社区矫正。按照《社区矫正实施办法》规定，由李某具体负责对刘某监外执行社区矫正的监督管理。刘某未按照规定于三日内到曲沟司法所报到，而是2013年11月25日才到曲沟司法所接受社区矫正，李某接管后对刘某未进行处理。李某自2013年6月起至2015年5月份对刘某进行社区矫正，在刘某未按规定每月25日向司法所报告时，没有采用通讯联络方式掌握刘某的活动情况，而是让刘某事后按照应报到日期补签了名字；李某在刘某未经批准离开安阳县时未采取任何措施；未按规定到医院核实刘某的病情复查情况；并私自将刘某每月、每季度及年度鉴定表考察情况评价为合格，致使刘某长期脱离监管，到商丘永城市从事非法集资犯罪活动。永城市公安局于2015年6月15日对刘某涉嫌犯非法吸收公众存款罪一案立案查处，于2015年10月16日将刘某刑事拘留，2017年4月10日移送永城市法院提起公诉。经河南永大联合会计师事务所审计，2014年6月份至2015年5月份期间，刘某共向社会公众非法集资15,778,818元，至案发时仍有156笔共计12,921,000元未给群众兑付，使国家和人民利益遭受重大损失。
另查明：1、被告人李某于2016年10月24日主动到安阳县人民检察院投案，并如实供述了自己的犯罪事实。2、经安阳县司法局评估，认为对李某适用非监禁刑对居住社区无重大不良影响，建议适用社区矫正。3、2017年7月10日，被告人李某提供线索，协助侦查人员破获并抓获涉嫌犯销售假药罪的犯罪嫌疑人。
认定上述事实的证据有：
1.被告人李某供述：我任安阳县司法局曲沟司法所所长，负责对辖区内社区矫正人员监督管理。2013年6月4日，安阳县司法局指令我所对刘某进行社区矫正，由我具体负责。刘某一直没有到我所报到，我没有及时要求刘某接受监管，以致刘某脱管将近半年时间，直到2013年11月25日，刘某第一次保外就医快要期满时才到我所报到接受监管。按照规定应作出处罚，但我没有做出任何处理。刘某报到后，他通过他的连襟董某让我给予照顾。2013年12月25日至2014年12月28日期间，刘某好几次都没有按照规定于每月25日到我所报到，过后刘某再去时，我就让他在25日那天的签到表上补签名字。刘某是因肝病被暂予监外执行的，应定期到治疗医院了解掌握他的病情，但2015年12月份之前，我并没有到刘某经常就诊的安阳市五院调查核实，也没有要求刘某每三个月按时提交病情复查证明。按规定我应该对刘某不定时进行手机定位，查询刘某的具体位置，检查是否人机分离，是否脱离了监管，是否擅自离开了所住的县区。但在实际管理工作中，我并没有这样做。按照规定刘某离开所居住的市、县，应当经批准，未经批准不得离开所居住的市、县。刘某每次外出根本不符合外出条件，刘某也没有给我打过招呼，更没有写过请假条，是我监管不到位。虽然明知刘某存在违规情况，刘某每月和每季度的考察表中，我对刘某填的评价都是“及格”或“遵纪守法”，与事实明显不符。
2.证人刘某（被告人李某监管对象）证言证明：其2013年6月份被保外就医，安阳县曲沟司法所对其社区矫正。2013年11月左右，其和孟文全等人商议到永城市考察成立一个融资公司吸收群众存款。到司法所报到后，其通过董某找李某说情，要求给予照顾，不要管的太严。2014年6月份，其和孟文全等人到永城市开公司，其平时经常在永城市活动，每次外出都没有给李某说，也没有写请假条。按曲沟司法所要求，应该每个月25号到曲沟司法所报到，实际上有好几次是事后补的签到。其没有按照规定每三个月向司法所提交一次诊断证明或者住院病历。2015年10月份，其被永城公安局以非法吸收公众存款罪立案侦查并刑事拘留、逮捕。在永城非法吸收公众存款总共1500多万元，有1200多万元没有给群众兑付。
3.证人杨某（原任永城市鼎盛企业营销策划有限公司业务员）证言证明：永城市鼎盛企业营销策划有限公司的法定代表人是刘某，刘某一个月在永城市鼎盛企业营销策划有限公司待将近二十天，有时也在宾馆住。刘某平常都是坐公司车往返永城、安阳两地的。
4.证人程某（原任永城市鼎盛企业营销策划有限公司会计）、聂某、郑某（原任永城市鼎盛企业营销策划有限公司客户经理）证言、蔡某（原任永城市鼎盛企业营销策划有限公司业务员）证言内容与证人杨某的证言内容一致。
5.证人董某（刘某连襟）证言证明：2013年11月25日，刘某因保外就医到曲沟司法所报到后，其让李某给予照顾，李某同意。
6.证人闫某1（现任安阳县司法局基层股股长）证言证明：2013年6月4日，河南省第二监狱到司法局办理罪犯刘某保外就医移交的相关手续，随后通知了曲沟司法所接收管理。
7.证人闫某2（现任安阳县司法局政治部主任）证言证明：安阳县司法局对曲沟司法所开具刘某社区矫正执行通知书后，社区矫正对象刘某应于三日内到曲沟司法所报到。社区矫正人员在社区矫正过程中故意犯罪应当终止社区矫正。
8.公务员登记表、干部履历表、任职文件证明，2003年8月20日，被告人李某被安阳县司法局任命为曲沟司法所所长，具备国家工作人员身份。
9.最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部关于印发《社区矫正实施办法》的通知证明，《社区矫正实施办法》规定司法所承担社区矫正日常工作；社区矫正人员定期向司法所报告；社区矫正人员未经批准不得离开所居住的市、县；保外就医社区矫正人员每三个月向司法所提交病情复查情况；司法所定期对社区矫正人员考核；司法所对社区矫正人员有针对性的采用通讯联络等方式掌握矫正人员的活动情况等职责。
10.社区矫正卷宗证明，刘某被监外执行进行社区矫正，安阳县司法局2013年6月4日通知曲沟司法所对刘某进行社区矫正，刘某于2013年11月25日到曲沟司法所报道。
11.住宿宾馆记录、社区矫正月考察表证明，刘某从2013年12月24日至2015年期间，在每月25日有部分时间是在外地宾馆住宿，2013年11月至2015年9月的月考察表上刘某签字时间均为25日。2015年10月至12月的月考察表上记载刘某被永城市公安局刑事拘留。
12.永城市公安局对刘某刑事拘留、逮捕手续，永城市鼎盛企业营销策划有限公司登记资料、河南永大联合会计师事务所对鼎盛公司的审计报告证明，2014年6月份至2015年5月份期间，刘某共向社会公众非法集资15,778,818元，至案发时还有12,921,000元未给群众兑付。
13.到案证明证实，被告人李某于2016年10月24日主动到安阳县人民检察院投案，并如实供述了自己的犯罪事实。
14.安阳县司法局调查评估意见书证明，经安阳县司法局评估，认为对被告人李某适用非监禁刑对居住社区无重大不良影响，建议对李某适用社区矫正。
15.立功证明、投诉举报受理通知书、立案决定书、拘留证、起诉书证明，2017年7月10日，被告人李某提供线索，协助侦查人员破获并抓获涉嫌犯销售假药罪的犯罪嫌疑人。
16.户籍证明证实，案发时被告人李某达到完全刑事责任年龄，具有完全刑事责任能力。
安阳县人民法院判决认为，被告人李某在担任安阳县司法局曲沟司法所所长期间，对保外就医的罪犯刘某进行社区矫正监管时，不正确履行自己的监管管理职责，工作严重不负责任，发现刘某超期五个月到司法所接受社区矫正而未处理；刘某多次违法规定未按时报到，李某不仅未提出处理建议，反而让刘某按照应报到的日期补签名字；李某在监管刘某期间未按照规定与医疗单位联系核实治疗情况，致使刘某在监外执行社区矫正期间长期脱离监管，到永城从事非法集资犯罪活动，直至被公安机关立案查处。经审计至案发时仍有12,921,000元未给群众兑付，使国家和人民利益遭受重大损失，造成恶劣社会影响，其行为已构成玩忽职守罪。案发后李某主动投案，如实供述主要犯罪事实，属自首；被告人李某提供线索，协助侦查人员破获并抓获涉嫌犯销售假药罪的犯罪嫌疑人，属立功；且刘某犯罪造成的后果是多因一果，对被告人李某依法予以从轻处罚。经社会调查，认为对被告人李某适用非监禁刑对居住社区无重大不良影响，故对其依法适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第六十七条第一款、第六十八条、第七十二条第一款之规定，作出判决：被告人李某犯玩忽职守罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年。
上诉人李某的上诉理由：1、监管的责任主体应该是安阳县司法局，其不应承担责任；2、刘某不存在未按时报到情况，其没有放任不管；3、单位办公条件有限，其没有能力掌握刘某的行踪，一审量刑重。
二审查明的事实及证据与一审相同，且证据均经一审当庭举证、质证，查明属实，本院予以确认。
关于上诉人李某所提“监管的责任主体应该是安阳县司法局，其不应承担责任”的上诉理由。经查，根据《社区矫正实施办法》的规定，司法所承担社区矫正日常工作，李某作为安阳县司法局曲沟镇司法所所长，对被监管人员刘某负有管理职责。故上诉人李某该上诉理由不能成立。
关于上诉人李某所提“刘某不存在未按时报到情况，其没有放任不管”的上诉理由。经查，李某的供述、证人刘某、杨某、程某等人的证言，刘某的住宿记录等证据，均证明刘某在保外就医期间多次外出，并长时间在外地居住的事实，李某辩称刘某没有未按时报到的情况，与查实的证据矛盾。故上诉人李某该上诉理由不能成立。
关于上诉人李某所提“单位办公条件有限，其没有能力掌握刘某的行踪，一审量刑重”。经查，李某作为安阳县曲沟镇司法所所长，负责对辖区内的社区矫正人员监管。本案中，刘某多次未按时报到，李某不是向主管部门汇报或采取相关措施，而是弄虚作假，让刘某事后补签应付检查，其具有玩忽职守的主观故意，与单位办公条件有限没有直接关系。刘某在被监管期间到外地实施犯罪，系多因一果，一审判决对此予以认定，并从轻处罚，根据李某的犯罪情节及危害后果，以玩忽职守罪判处其有期徒刑十个月，缓刑一年，量刑并无不当。故上诉人李某该上诉理由不能成立。
本院认为，上诉人李某身为国家机关工作人员玩忽职守，致使人民利益遭受重大损失，构成滥用职权罪。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人李某的上诉理由均不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 贠宁宁
审判员 杨如意
审判员 申江波
二〇一八年四月九日
书记员 庞薇薇