上海市杨浦区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）杨刑初字第457号
公诉机关上海市杨浦区人民检察院。
被告人张和星，曾用名张和鑫，化名“张峰”，男，1981年10月12日出生于福建省尤溪县，汉族，广州泰某投资管理有限公司上海分公司部门经理，户籍在福建省尤溪县溪尾乡秀峤村XXX号，住福建省福州市晋安区东岳路XXX号。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年9月3日被刑事拘留，同年9月25日被逮捕。现羁押于上海市杨浦区看守所。
辩护人凌晨，上海邦信阳中建中汇律师事务所律师。
被告人李晓婷。
辩护人杨波，上海陈震华律师事务所律师。
被告人吴某某。
辩护人林永红、宋旭，北京市中银（上海）律师事务所律师。
被告人葛某某。
辩护人韦渊卿、许世锋，上海翰森律师事务所律师。
被告人张乙。
指定辩护人马峰，上海汇创律师事务所律师。
上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉（2015）7号起诉书指控被告人张和星、李晓婷、吴某某、葛某某、张乙犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月17日向本院提起公诉，并建议适用简易程序。因被告人张和星对起诉书指控的犯罪事实提出异议，本院经审查，决定对本案适用普通程序。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派代理检察员邵某某出庭支持公诉，被告人张和星、李晓婷、吴某某、葛某某、张乙，辩护人凌晨、杨波、林永红、宋旭、韦渊卿、许世锋、马峰到庭参加诉讼。现已审理终结。
上海市杨浦区人民检察院指控，2013年11月18日，童乙（另案处理）在广州成立广州泰某投资管理有限公司（下称“泰某公司”），并担任法定代表人。同年12月18日，童乙在上海市杨浦区租借政通路XXX号C座1003、1004室，成立广州泰某投资管理有限公司上海分公司（下称“泰某公司上海分公司”）。童荷风等人伪造地方政府的批文，虚构江西省婺源雅荷度假山庄和江西省婺源小妹山茶油公司等投资项目，以先期发放红包，支付年利率24%的利息为诱饵，通过签订《借款协议》的方式，由范甲、范乙（均另案处理）带领被告人张和星、李晓婷、吴某某、葛某某、张乙（均使用化名）及蔡某某（化名“薛礼”）等业务员向社会不特定公众吸收存款。
2014年4月18日，卢乙（另案处理）在天津君隆广场（后办公地搬迁至天津市和平区富马特大厦13楼）成立天津兴某某农业科技发展有限公司（下称“天津兴某某公司”），并担任法定代表人。卢乙找来卢丙（另案处理）担任天津兴某某公司的总经理，负责日常资金管理。卢乙等人以投资广西兴某某农业科技发展有限公司（下称“广西兴某某公司”）的养牛场项目为名，并以支付年利率24%的利息为诱饵，通过签订《借款合同》的方式，由范甲、范乙带领被告人葛某某、张乙（均使用化名）及杨某（化名“钱枫”）等业务员向社会不特定公众吸收存款。
2013年12月至2014年4月，被告人张和星在泰某公司上海分公司任业务经理，负责管理担任业务员的被告人李晓婷，并从李晓婷的业绩中提成。期间，张和星非法吸收公众存款人民币（下同）40余万元，给存款人造成直接经济损失40余万元；李晓婷非法吸收公众存款100余万元，给存款人造成直接经济损失100余万元。
2013年12月至2014年1月，被告人吴某某在泰某公司上海分公司任业务经理，负责管理担任业务员的蔡某某和被告人葛某某，并从他们的业绩中提成。期间，蔡某某非法吸收公众存款共计8万余元，给存款人造成直接经济损失7万余元；葛某某非法吸收公众存款17万余元，给存款人造成直接经济损失16万余元。
2014年2月至同年4月，被告人葛某某在泰某公司上海分公司任业务员，其在被告人吴某某离开泰某公司上海分公司后，非法吸收公众存款13万余元，给存款人造成直接经济损失13万余元。同年5月至6月，被告人葛某某在天津兴某某公司任业务经理，负责管理业务员杨某，并从杨某的业绩中提成。期间，葛某某非法吸收公众存款1万余元，给存款人造成直接经济损失1万余元；杨某非法吸收公众存款8万余元，给存款人造成直接经济损失8万余元。
2014年2月至同年4月，被告人张乙在泰某公司上海分公司任业务员，非法吸收公众存款11万余元，给存款人造成直接经济损失11万余元；同年4月至6月，张乙在天津兴某某公司任业务员，非法吸收公众存款12万余元，给存款人造成直接经济损失12万余元。
2014年6月14日，被告人张乙等人在天津市和平区南京路富玛特大厦13楼天津兴某某公司被抓获。同年6月17日，被告人葛某某在福建省石狮市被抓获。同年8月23日，被告人吴某某在宁波火车站候车室被抓获。同年8月29日，被告人张和星在福建省福州市晋安区长乐北路金水桶被抓获。2015年2月11日，被告人李晓婷在天津滨海国际机场候机楼被抓获。
该院确认被告人张和星、李晓婷、吴某某、葛某某、张乙的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，均应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任，其中张和星、李晓婷数额巨大。张和星、李晓婷、吴某某、葛某某、张乙到案后如实供述自己罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，均可以从轻处罚。张和星、吴某某到案后退出部分违法所得，酌情可以从轻处罚。
被告人张和星、李晓婷、吴某某、葛某某、张乙当庭对起诉书指控的犯罪事实、罪名均无异议。五名被告人的辩护人对起诉书指控的犯罪事实、罪名亦无异议，认为五名被告人是初犯、偶犯，并不清楚真实情况，主观恶性不深，社会危害性相对较小，请求对张和星等五名被告人从轻处罚。
经审理查明，2013年11月18日，童乙（另案处理）注册成立泰某公司任法定代表人。同年12月18日，童乙租借本市杨浦区政通路XXX号C座1003、1004室，注册成立泰某公司上海分公司，以投资江西省景德镇婺源县雅荷生态度假山庄、小妹山茶油项目为名对外进行宣传，许以先期返利、高息回报吸引不特定公众参与投资，并通过签订《借款协议》的方式变相非法吸收公众资金，由范甲、范乙等人负责公司日常管理。
被告人张和星自2013年12月至2014年4月任职泰某公司上海分公司部门经理，带领业务员被告人李晓婷使用化名向社会不特定公众吸收存款，从业务员的“业绩”中“提成”并向业务员发放“提成”款。其中，张和星吸收49.38万元，李晓婷吸收139.96万元。
被告人吴某某自2013年12月至2014年1月任职泰某公司上海分公司部门经理，带领业务员被告人葛某某及蔡某某使用化名向社会不特定公众吸收存款，从业务员的“业绩”中“提成”并向业务员发放“提成”款。其中，葛某某吸收17.6万元，蔡某某吸收8.55万元。
2014年2月至同年4月，被告人葛某某任职泰某公司上海分公司业务员，吸收13.77万元；被告人张乙任职泰某公司上海分公司业务员，吸收11.66万元。
2014年4月18日，卢乙（另案处理）成立天津兴某某公司并任法定代表人，卢丙（另案处理）任公司总经理。卢乙等人以投资广西兴某某公司养牛场项目为名对外进行宣传，许以先期返利、高息回报吸引不特定公众参与投资，并通过签订《借款协议》的方式变相非法吸收公众资金。
被告人葛某某离开泰某公司上海分公司后，于4月起至同年6月间又任职天津兴某某公司部门经理，带领业务员杨某，使用化名向社会不特定公众吸收存款，从业务员的“业绩”中“提成”并向业务员发放“提成”款。其中，葛某某非法吸收1.95万元，杨某非法吸收8.45万元。
被告人张乙离开泰某公司上海分公司后，于5月起至同年6月间又任职天津兴某某公司业务员，使用化名向社会不特定公众吸收存款12.32万元。
2014年6月14日，被告人张乙等人在天津兴某某公司被抓获。同年6月17日，被告人葛某某在福建省石狮市被抓获。同年8月23日，被告人吴某某在宁波火车站候车室被抓获。同年8月29日，被告人张和星在福建省福州市晋安区长乐北路附近被抓获。2015年2月11日，被告人李晓婷在天津滨海国际机场候机楼被抓获。五名被告人到案后均对犯罪事实予以供认。张和星、吴某某、葛某某在亲友帮助下分别退出违法所得4.3万元、1.77万元、3.2万元；在审理期间，李晓婷在亲友帮助下退出违法所得5万元。
上述事实，有婺源县赋春镇人民政府出具的“证明”及相关材料，《企业法人营业执照》、档案机读材料等工商登记材料，广西壮族自治区罗城仫佬族自治县水产畜牧兽医局和财政局上报文件及发展和改革局文件等材料，《搜查笔录》、《扣押清单》及公司账簿、财务收据等，上海公信中南会计事务所有限公司出具的《司法鉴定意见书》，证人王甲、王乙、董某某的证言及《股东证明》、《全国工业产品生产许可证》，证人何甲的证言及《关于共同开发雅荷生态度假山庄相关规定》，证人刘甲、许某某的证言及《房屋租赁合同》、《情况说明》、李某某的银行账户交易记录等，证人陈某某、赵甲的证言及辨认笔录，证人卢甲的证言，证人卢乙、范甲、范乙、卢丙、杨某、何乙、赵乙等人的证言及辨认笔录，证人朱某某、梁某某、王丙、张某、童某、林某某、谢某某、窦某某、王丁、裘某某、刘乙、苏某某、徐某某、夏某某、秦某某、运某某等人的证言及辨认笔录，天津市公安局和平分局刑侦支队八大队、福州市公安局王庄派出所、天津市公安局东丽分局新立派出所、石狮市公安局湖滨派出所分别出具的“抓获经过”，杭州市铁路公安处宁波站派出所出具的“犯罪嫌疑人归案情况说明”，上海市公安局杨浦分局经济犯罪侦查支队出具的“侦查工作情况”，上海市杨浦区人民法院代管款收据，被告人张和星、李晓婷、吴某某、葛某某、张乙的供述等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人张和星、李晓婷、吴某某、葛某某、张乙等人违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以投资有关项目的名义向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本并支付高额回报，非法向社会不特定对象变相吸收资金，五名被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，其中，张和星、李晓婷数额巨大。公诉机关指控的罪名成立，依法应对五名被告人予以惩处。张和星、李晓婷、吴某某、葛某某、张乙到案后如实供述自己罪行并自愿认罪，依法均可以从轻处罚。张和星、李晓婷、吴某某、葛某某、张乙的共同犯罪事实、情节、对社会的危害程度及张和星、李晓婷、吴某某、葛某某退出违法所得等具体情况均在量刑中综合考虑。为严肃国家法制，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人张和星犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币五万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年8月29日起至2018年2月28日止。罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳。）
二、被告人李晓婷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，罚金人民币五万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年2月11日起至2018年5月10日止。罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳。）
三、被告人吴某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，罚金人民币二万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年8月23日起至2015年10月22日止。罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳。）
四、被告人葛某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，罚金人民币二万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年6月17日起至2016年3月16日止。罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳。）
五、被告人张乙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，罚金人民币二万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年6月14日起至2015年8月13日止。罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳。）
六、违法所得一切财物予以追缴，不足部分责令退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 孙 颖
人民陪审员 陆金芳
人民陪审员 张维庆
二〇一五年六月五日
书 记 员 冯 瑶
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第六十七条……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己的罪行，可以从轻处罚；因其如是供述自己的罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。