吉林省延吉市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）吉2401刑初396号
公诉机关吉林省延吉市人民检察院。
被告人王维，男，出生于吉林省长春市，汉族，大学本科文化，延吉市黔茶信息咨询服务中心员工，户籍地吉林省长春市绿园区清柳路**栋5门***号。因涉嫌犯集资诈骗罪，于2016年9月14日被刑事拘留；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于同年10月20日被逮捕。现羁押于延吉市看守所。
辩护人许迟，吉林从为律师事务所律师。
吉林省延吉市人民检察院以延市检刑检刑诉（2017）406号起诉书指控被告人王维犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月6日提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。延吉市人民检察院指派检察员黄晶、金成德出庭支持公诉。被告人王维及其辩护人许迟到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2016年3月24日，被告人王维和李红爱、许英爱（另案处理）为了以美酒河集团茅台茶业有限公司名义向社会公众做宣传、集资、报单，共同出资成立延吉市黔茶信息咨询服务中心，李红爱为延吉市黔茶信息咨询服务中心的经营者，王维负责收款报单。被告人王维、李红爱、许英爱利用该服务中心，在延吉市、敦化市等地，以美酒河集团贵州茅台茶业有限公司的名义直销加众筹的形式对外宣传，以高额返利为诱饵，非法吸收社会公众资金。期间，共向被害人胡某甲、金某甲、韩某甲、朱某甲、栗某、张某、郑某、宋某甲、刘某甲、吴某甲、朴某甲、黄某甲、孙某甲、孙某乙、孙某丙、金某乙等人吸收公众存款1179300元。
公诉机关就上述事实向法庭提供了书证，鉴定意见，勘验、检查笔录，证人证言，被告人的供述和辩解等证据，认为被告人王维非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。
被告人王维对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，但辩称自己只参与了初级版宣传和收款报单，没有参与升级版。
辩护人提出对公诉机关指控的罪名和犯罪事实无异议，但认为虽然黔茶服务中心已注销，但不影响非法吸收公众存款，应当按照单位犯罪处理。被告人王维系初犯，到案后如实供述自己的罪行，属于具有坦白情节，且在本案中起到辅助作用，请求法院从轻处罚。
经审理查明：2016年3月份，被告人王维和李红爱、许英爱（另案处理）为了以美酒河集团茅台茶业有限公司名义向社会公众做宣传、集资、报单，于2016年3月24日共同出资成立延吉市黔茶信息咨询服务中心，李红爱为延吉市黔茶信息咨询服务中心的经营者，王维负责收款报单。被告人王维、李红爱、许英爱利用该服务中心，在延吉市、敦化市等地，以美酒河集团贵州茅台茶业有限公司的名义直销加众筹的形式对外宣传，以高额返利为诱饵，非法吸收社会公众资金。期间，共向被害人胡某甲、金某甲、朱某甲、郑某、刘某甲、吴某甲、黄某甲、孙某甲、孙某丙、金某乙、吴某丙、朴美玉、孙某乙、王某甲、车某甲等人吸收公众存款共计507800元。后以分红的形式分别给胡某甲退2000元、给金某甲退5600元、朱某甲退5600元、给吴某甲退7500元、给孙某丙退3300元、给金某乙退1010元、给朴某乙退5600元。
2016年9月13日16时30分许，被告人王维在延吉市白山大厦颐和园宴会厅被公安机关抓获。
上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据予以证明：
1．身份信息证明，被告人王维犯罪时，具有刑事责任能力。
2．抓获经过证明，被告人王维没有自首情节。
3．延吉市黔茶信息咨询服务中心营业执照、个体户信息、经营者信息证明，2016年3月24日注册，个体工商户、经营者是李红爱，个人经营，经营范围是信息咨询服务。
4．个体工商户注销情况证明，2016年7月27日该中心注销。
5．2015年度黔茶人家锌硒茶经销合同书、公司设立登记申请书证实，贵州茅台牌茶叶有限公司与龙仕华签订合同，约定2015年5月28日至2016年5月27日间，龙仕华为黔茶人家品牌茶叶之一礼盒装锌硒茶一款为全国区域内独家代理，单价为360元／盒，规格250克／盒。2016年6月2日龙仕华以15万元入股贵州茅台牌茶叶有限公司，取得5%的股权。
6．在逃人员登记信息表证明，龙仕华在逃。
7．贵州茅台茶升级版合作协议证明，胡某甲、金某甲、刘某甲、郑某、王某甲、贾某甲、金某乙、吴某甲、孙某丙、朱某乙、车某甲、孙某乙、朴某乙、刘某乙等27人参加了升级版投资。
8．尾号为8384号许英爱的工商银行卡明细证明，被告人许英爱给沈英姬转账77.6万元。
9．情况说明证明，赵某甲、贾某甲、张某甲、张某乙、郑某乙、解某、汤某甲、吴某、刘某丙等九人不愿意登记，并称不报案。苏某甲电话号为空号，经查询延边州没有叫苏某甲的人。
10．证人韩某（王维的前妻）的证言证明，从2015年起，王维开始给我的尾号是4136号工行卡内汇了孩子的抚养费。2015年5月至2016年7月，分15次共汇入164000元，全部用于孩子看病和日常生活了。
11．证人高某甲的证言证明，我是2015年11月份成了茅台茶投资项目的会员。王维说这个项目好，让我去听课，后我投资了2次。在远航大厦10楼第一次以爱人方钰的名义投资12000元，第二次是我的名义投资了12000元。5月份，在建材大厦5楼，以我的名义和方钰的名义投资升级版30000元，投资款给了王维。我推荐的人有王军投资了18000元，方钰投资了12000元，高永清投资了18000元。
12．被害人胡某甲的陈述，我是通过马绍东知道这个项目。2016年1月27日，以我的名义投资了初级版18000元；2016年1月30日，以爱人许春云的名义投资了初级版18000元；3月23日又以儿子胡艳杰和女儿胡艳芳的名义投资了初级版36000元。2016年5月份以我的名义投资了升级版35600元。5月10日左右，经过许英爱和李红爱推荐知道升级版，升级版分A网和B网，高爱民讲课说A网必须由九个人组成后才能推一个人进B网。A网再分大区和小区，小区的金额达到10万可以从A网推进B网一人，进入B网时候再交5万元，由A网9个人平摊。这样一单计算一个人最少投资35600元。第一笔初级版18000元连本带利都回来了。我爱人名义投资的18000元中回来了1万元，儿子和女儿名义投资的36000元中还有30000元没退，我投资的升级版35600元中一次给我退了2000元。初级版的钱都给了王维，升级版的钱给许英爱了。我推荐的人有高春香，翟姐，宗秀彩，陈王莲，杨天芬，各投资了18000元。
13．被害人金某甲的陈述，延吉市黔茶信息咨询服务中心的法定代表人是李红爱，总负责人，王维是负责收款和报单，有时还讲课，许红爱是负责报单，收款还讲课，还有一个女的。我是通过姓朴的老太太知道这个项目，当时给我讲课的是高爱民。2016年5月23日听了高爱民讲课，当天投资了35600元，高爱民领我到银行后以转帐的形式转到叫方钰的银行卡了，5月末返了5600元。
14．被害人朱某乙的陈述，2016年2月份以我的名义投资的初级版6000元给了王维。5月24日我以我的名义投资了升级版式35600元，以手机银行转账的形式给了许英爱了。初级版2000元没返给我，35600元中返了5600元。我推荐的人有金某甲投资6000元，严晓梅投资6000元，王秀杰投资6000元。
15．被害人郑某的陈述及收条证明，2016年4月28日以母亲崔英玉的名义投资18000元，投资款给了王维了。升级版35600元交给了李红爱了。
16．被害人刘某甲的陈述，我是通过吴某甲知道这个项目，3月28日以我的名义投资了18000元，投资款给了王维。5月份以我的名义投资了35600元，投资款给了吴家风，吴家风又转给了李红爱。我推荐的人是高荣美、刘凤贤，各投资了12000元。
17．被害人吴某甲的陈述，我是通过吴某丙知道了这个项目，当时给我授课的是王维。李红爱是延吉市黔茶信息咨询服务中心的法定代表人，也是总负责人，许英爱是负责报单，王维、高爱民负责讲课。2015年12月14日，投资了18000元；2016年1月份以肖丽辉的名义投资了18000元；1月份以吴儒广的名义投资了18000元；又以郭子龙的名义投资了18000元；2月份以兰希英的名义投资了18000元；4月份以王力平的名义投资了18000元；5月份以谢明华的名义投资了18000元。刘某乙和刘某甲是我介绍的，各投资了18000元。我们区推我进入了B网，我投资一单35600元，到5月末给我返了7500元。5月10日推荐了苏某甲，投资了35600元。初级版退了53600元，升级版退了7500元，给了推荐费4800元，共得了65900元。
18．被害人孙某甲的陈述，2016年2月中旬至5月上旬，以我的名义投资18000元；罗方江的名义投资18000元；孙成亮的名义投资18000元；孙百玲的名义投资18000元；罗方海的名义投资18000元；罗芳琴的名义投资18000元；罗芳秀的名义投资18000元；栗凤霞的名义投资18000元；齐大勇的名义投资18000元；周国富的名义投资18000元；王光辰的名义投资18000元；杨福成的名义投资18000元；王万福的名义投资18000元，共投资初级版234000元。升级版是5月份开始投资的，以我的名义投资35600元；孙百玲名义投资35600元；以罗方海的名义投资35600元，投资款给了许英爱了。许英爱和王维当时宣传时说推过B网的人马上进入全国公排，很快就能挣到100万元，由9个人平分，但我们组是没有分钱。
19．被害人孙某丙的陈述，我是通过贾某甲知道这个项目，贾某甲是吴某丙的下线。延吉市黔茶信息咨询服务中心是报单中心，讲课时说以美酒河集团贵州茅台茶叶有限公司的名义直销加众筹的形式给我们讲课。2016年3月2日，投资初级版54000元，初级版的投资款给了吴某丙，吴某丙给了王维。5月末投资升级版，投资了15000元。我们组有朱某乙、汤某甲、郑某、金某甲、解某、车某甲、刘佳美，还有我。初级版是以我名义投资的退了12680元，以儿子名投资的退了3420元，母亲张桂英的名义投资的退了3330元，升级版没拿过分红。
20．被害人金某乙的陈述，2015年9月30日至2016年5月上旬，我投资的有初级版和升级版。升级版是2016年5月初以我的名义投资30000元，其中15000元给了现金，剩余的15000元用现金对冲的，钱给了王维。初级版是返了22288元，升级版返了1010元。
21．被害人吴某丙的陈述，我是通过王维知道这个项目的，2015年10月份王维给我打电话说能挣钱。2015年10月22日左右，王维来电话说要我的身份证，当时王维说先给我垫付。2016年1月份去了远航大厦11楼，见了王维和洪玉，洪玉讲了茅台项目。2016年3月初，微信群里发消息说长春来了姓王的领导开会，让群里人都到远航大厦11楼开会，当时没有营业执照，正好看见延吉市工商局把茅台茶叶都扣走了。第一次以我的名义投资了6000元，是王维垫付的，第二次王维搬到建材5楼505后我投资了升级版35600元，其中15000元购物币，20600元是交了现金。
22．被害人朴某乙的陈述，我是通过许英爱知道这个项目的。2016年5月10日，许英爱说升级版每个人35600元，后以我的名义和女儿车某甲的名义共投资了71200元。我的投资款是在建材大厦5楼给了王维，车某甲的投资款给了李红爱。我推荐的人有朴今子、金香兰、黄春子、朴明镐、许菊花、崔明花各投资了6000元，韩明姬投资的6000元中我垫了3000元，李美子投资的6000元中我垫了3000元，李明淑自己和丈夫的名义投资23500元。在初级版分红加推荐费共返了40000元左右，升级版是从李红爱处返了5600元。
23．被害人王某甲的陈述，我是通过姓高的人知道这个项目的，初级版的18000元给了王维，2016年5月份我投资了升级版30000元，投资款给了许英爱。我推荐的人是孙某乙，投了初级版6000元，升级版35600元。
24．同案犯李红爱供述和辩解，为了挣报单费，2015年年末开始筹划注册延吉市黔茶信息咨询服务中心后以美酒河集团茅台茶叶公司名义直销加众筹的形式做宣传。2016年3月24日，注册成立了延吉市黔茶信息咨询服务中心，法定代表人是我，有叫王维和许英爱，还有高爱民。高爱民是会员，偶尔讲课，我以辛苦费的形式给她支付过一次1000元。初级版的时候王维主要负责讲课。注册延吉市黔茶信息咨询服务中心后以美酒河集团茅台茶叶有限公司名义向社会公众做宣传，集资。初级版的时候王维主要负责讲课，报单，收钱。升级版的时侯，许英爱负责讲课，也收钱。当时总公司规定的是报一单，给公司返180元，一单是6000元。讲课的时候说这是国家扶贫项目，一个人最多只能报三单。初级版一单6000元，一个身份证最多只能投资三单，也就是18000元。投资一单每天分红108元，其中60元现金，48元购物币，每周三提现。初级版分红有静态和动态。静态就是比如投资6000元，每天分红108元，其中60元现金和48元购物币，60元现金当中扣除15%的管理费用和税金，每周三提现的时候再扣除10%，静态拿投资额的1.5倍后就自动停止。也就是投资6000元，挣到9000元就自动出局。动态是通过投资者的推荐和介绍加入的新会员人数来分红，通过推荐并加入新会员一个得600元，介绍两个得1200元。还有碰对奖，还有见点奖。2016年5月初开始又以升级版的形式向社会公众集资的，升级版是每人投资得30000元左右，我就知道以碰对的形式分红，就是通过我介绍加入的会员有3人我就得15000元。还有一种经营模式是分A网和B网，A网由九个人组成，A网推进一人进入B网后，进入B网的人由全国公排。全国公排由A网进入B网后，B网的位置就全国自动排网，每往前挪一步就能挣5000元，一直到自动出局为止。当时公司负责人龙仕华说初级版是没有跟银行对接，升级版是跟银行对接的，所以要以升级版的形式再向社会公众集资。
25．同案犯许英爱供述和辩解，2013年开始和王维在九泽堂卖保健品，通过王维认识了李红爱。2016年3月李红爱跟我说成立公司，但都是汉族，需要朝鲜族让我帮她。为了挣报单费，我和李红爱、王维、吴某丙四个人每人出资5000元，成立了延吉市黔茶信息咨询服务中心。初级版的时候，王维主要负责讲课、报单、收钱，吴某丙负责介绍人加入并推荐，我没太参与初级版。升级版是2016年5月初始向社会公众集资的，升级版是每人投资30000元，是初级版的会员可以投资。升级版的时候，李红爱、王维、吴某丙通过自己的账户给沈英姬的，后沈英姬要求一个人的账户，后期他们收上来的升级版的钱通过我的银行账号，我转给沈英姬的工商银行卡。沈英姬是初级版和升级版延边地区的总负责人。通过工行、交行、农行的三张银行卡，将投资款转账给沈英姬。讲课的内容是以美酒河集团茅台茶叶有限公司名义直销加众筹的形式做宣传，说了这是国家扶贫项目，一个人最多只能报三单，再讲分红等。我是偶尔投资者向其咨询的时候，给他们说明。我不知道公司的具体运营和管理，据沈英姬说这笔钱都交到总公司后由总公司将这笔钱经营、管理和分配。
26．被告人王维的供述和辩解，为了挣报单费于2015年年末开始筹划，2016年3月24日注册成立了延吉市黔茶信息咨询服务中心。我们以美酒河集团茅台茶叶公司名义直销加众筹的形式做宣传，再讲讲分红等等。龙仕华是美酒河集团茅台茶叶有限公司的负责人。延吉市黔茶信息咨询服务中心收取上来的集资款都交到龙仕华手中，由龙仕华运营和管理。初级版是一单6000元，一个身份证最多只能投资三单，也就是18000元。投资一单每天分红108元，其中60元现金，48元购物币，每周三提现。初级版分红有静态和动态。我听说初级版的资金不够周转，美酒河集团茅台茶叶有限公司的负责人龙仕华想更多收取社会公众的集资款，以便周转资金，所以2016年5月初开始以升级版的形式向社会公众集资的，升级版是每人投资30000元左右，升级版出台后1-2次给投资者返利过，升级版是许英爱主要负责的。
关于公诉机关指控非法吸收公众存款数额为1179300元，但本院认为，根据现有的证据，只能认定升级版的非法吸收公众存款数额共计507800元。
关于被告人王维和辩护人提出的王维并没有参与升级版的辩解和辩护意见，经查，同案犯许英爱的供述、证人高某甲的证言、被害人孙某甲、金某乙、朴某乙的陈述，能够证明被告人王维参与升级版的宣传和收款的事实，故该辩解和辩护意见，本院不予采纳。关于辩护人提出的被告人王维在共同犯罪中起到辅助作用，有坦白情节的辩护意见，经查，被告人王维与李红爱等人共同出资成立延吉市黔茶信息咨询服务中心，并在非法吸收公众存款中承担收款、宣传等作用，在非法吸收资金过程中起主要作用，不宜认定从犯。王维在庭审中否认参与升级版的事实，不能认定坦白，故辩护人的辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于辩护人提出的按照单位犯罪处理的辩护意见，经查，延吉市黔茶信息咨询服务中心系个体工商户，且成立后以实施非法吸收公众存款犯罪行为为主要活动，不符合单位犯罪法定要件，该辩护意见不成立，本院不予采纳。
本院认为，被告人王维伙同李红爱、许英爱非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人王维非法吸收公众存款，造成钱款无法归还，应予严惩。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人王维犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币二万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。刑期自2016年9月13日起至2018年4月12日止。罚金于本判决书生效之日起30日内缴纳。）
二、责令被告人王维退赔各被害人尚未返还的投资款。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向延边朝鲜族自治州中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 许英美
人民陪审员 朴文哲
人民陪审员 车钟中
二〇一八年三月十三日
书 记 员 赵 桐