广东省云浮市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）粤53刑初2号
公诉机关广东省云浮市人民检察院。
被告单位德庆县泰生小额贷款有限责任公司，住所:广东省德庆县，法定代表人甘端。
诉讼代表人李锐洪，男，汉族，1968年1月21日出生，住广东省德庆县，系被告单位德庆县泰生小额贷款有限责任公司总经理。
辩护人林凯川，广东法制盛邦律师事务所律师。
被告人甘端，男，汉族，1963年11月11日出生，大专文化，德庆县广德恒基实业有限公司董事长兼总经理，德庆县泰生小额贷款有限责任公司法定代表人，户籍地广东省深圳市南山区，住广东省德庆县。因本案于2016年8月31日被取保候审。
辩护人李立，广东法制盛邦律师事务所律师。
广东省云浮市人民检察院以云检诉刑诉[2017]49号起诉书指控被告单位德庆县泰生小额贷款有限责任公司、被告人甘端犯单位行贿罪，于2017年12月22日向本院提起公诉。经报请广东省高级人民法院，指定本院审理本案。本院依法组成合议庭，于2018年1月24日公开开庭审理，云浮市人民检察院指派检察员沈永泓出庭支持公诉，被告单位德庆县泰生小额贷款有限责任公司的诉讼代表人李锐洪、辩护人林凯川、被告人甘端及其辩护人李立到庭参加诉讼。案经合议庭评议，现已审理终结。
广东省云浮市人民检察院起诉指控：2009年12月，肇庆市金融服务办公室按照广东省金融服务办公室的部署，并经肇庆市人民政府同意，在肇庆市（高要市、怀集县除外）开展第二批小额贷款公司申报设立工作。2010年，德庆县广德恒基实业拓展有限公司（下称恒基公司）法定代表人甘端为了使恒基公司作为发起人取得德庆县设立小额贷款公司的唯一资格，请求时任德庆县县长陈定坤（另案处理）、德庆县常务副县长丘杰文（另案处理）在争取设立德庆县小额贷款公司资格、顺利通过县政府常务会议、解决小额贷款公司注册资金等方面提供帮助。
2010年4月27日，经德庆县政府常务会议研究，确定由恒基公司作为发起人申报设立小额贷款公司。后经过申报、审批等相关程序，广东省人民政府金融工作办公室以粤金贷核〔2010〕17号文件核准以恒基公司作为发起人设立德庆县泰生小额贷款有限责任公司（下称泰生公司），法定代表人甘端。
为感谢陈某1、丘某1对泰生公司提供的帮助，被告人甘端代表被告单位泰生公司送给陈某110万元港币；代丘某1以其女儿丘某2名义支付深圳市南山区东某路某商品房购房款220万元人民币。具体事实如下：
1.向陈某1行贿10万元港币
2010年1月，为搞好与陈某1的关系，做好筹建泰生公司的前期工作，使泰生公司顺利通过德庆县政府常务办公会议，被告人甘端借向陈某1汇报公司经营状况之机，在陈某1办公室送给陈某15万元港币；2010年4月，泰生公司顺利通过县政府常务办公会议，2010年8月，泰生公司顺利取得德庆县小额贷款公司的设立资格。2011年1月，为感谢陈某1对泰生公司的支持，被告人甘端在陈某1办公室送给陈某15万元港币。
2.向某文行贿220万元人民币
2010年，时任德庆县县委常委、常务副县长的丘某1为恒基公司作为发起人取得在德庆县设立泰生公司的资格和恒基公司筹措设立泰生公司的注册资金等问题上提供帮助。被告人甘端为了感谢丘某1的帮助，经与泰生公司股东商议，决定以被告单位泰生公司名义为丘某1支付购房款。2010年12月29日、2011年1月4日，甘端通过其本人在中国农业银行的账户分别转账60万元、160万元至丘某1向其提供的深圳某房地产公司账号，作为丘某1购房款。
针对指控的上述事实，公诉机关提供的证据有：1.深圳市南山区东某路某房等物证；2.关于核准德庆县泰生小额贷款有限责任公司设立资格的通知、购房合同、二手房转让合同、汇款凭证等书证；3.证人陈某1、丘某1、罗某、丘某2、谈某1、谈某2、唐某、谢某、彭某、梁某1、刘某、陆某、梁某2、利某、梁某2、冼某等人的证言；4.被告人甘端的供述与辩解等证据。
公诉机关认为，被告单位德庆县泰生小额贷款有限责任公司为了谋取不正当利益，给予国家工作人员财物，合计220万元人民币，10万元港币，情节严重；被告人甘端系泰生公司法定代表人以及具体实施行贿行为的直接责任人，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，提请本院依法判处。
被告单位德庆县泰生小额贷款有限责任公司对指控的犯罪事实、罪名无异议。
被告单位德庆县泰生小额贷款有限责任公司的辩护人提出：被告单位、被告人甘端均构成自首，可以从轻或减轻处罚。
被告人甘端对指控的犯罪事实和罪名无异议，提出其有从轻情节：一是主动联系检察机关投案自首；二是一贯守法，无犯罪记录；三是对犯罪行为深感后悔。
被告人甘端的辩护人提出：（一）甘端主动归国投案自首，如实供述全部罪行，且对丘某1案件的侦破有重大作用，应对甘端从轻、减轻甚至免予处罚。（二）甘端社会危害性小，无犯罪前科，一直认罪悔罪；甘端及其公司对当地经济发展有较大贡献，希望对甘端适用缓刑或免予处罚。
经审理查明：2010年，德庆县广德恒基实业拓展有限公司（以下简称“恒基公司”）法定代表人甘端（被告人）为了使恒基公司作为发起人取得德庆县设立小额贷款公司的唯一资格，请求时任德庆县县长陈某1（另案处理）、德庆县常务副县长丘某1（另案审理）提供帮助。
2010年1月，为搞好与陈某1的关系，做好筹建被告单位德庆县泰生小额贷款有限责任公司（以下简称“泰生公司”）的前期工作，使泰生公司顺利通过德庆县政府常务办公会议，被告人甘端在陈某1办公室送给陈某1五万元港币。
2010年，时任德庆县县委常委、常务副县长的丘某1为恒基公司作为发起人取得在德庆县设立泰生公司的资格和筹措注册资金等问题上提供帮助。
2010年4月，泰生公司顺利通过县政府常务办公会议。2010年8月，泰生公司顺利取得德庆县小额贷款公司的设立资格，后经过申报、审批等相关程序，广东省人民政府金融工作办公室核准以恒基公司作为发起人设立泰生公司，法定代表人甘端。
2010年，为了感谢丘某1的帮助，被告人甘端经与泰生公司股东商议，决定以泰生公司名义为丘某1支付购房款。2010年12月29日、2011年1月4日，甘端通过其中国农业银行账户分别转账六十万元、一百六十万元至丘杰文提供的深圳市某房地产开发有限公司（以下简称“深圳**公司”）账号。
2011年1月，为感谢陈某1对泰生公司的支持，甘端在陈某1办公室又送给陈某1五万元港币。
上述事实有下列经庭审质证、认证的证据证实：
1.广东省人民检察院交办通知、批准指定管辖决定书、云浮市人民检察院立案决定书、破案经过，证实：广东省人民检察院反渎职侵权局于2016年1月18日将肇庆市德庆县有关部门工作人员在土地开发整理项目中涉嫌渎职等职务犯罪的线索交云浮市人民检察院反渎职侵权局依法办理。云浮市人民检察院反渎职侵权局在办理德庆县政协原主席丘某1涉嫌滥用职权、受贿一案中，发现泰生公司法定代表人甘端有涉嫌行贿犯罪的行为。经报请广东省人民检察院批准，云浮市人民检察院于2016年6月14日对甘端涉嫌行贿罪一案立案侦查。
甘端于2016年4月2日出境前往澳大利亚，经广东省人民检察院反渎职侵权局多次与甘端沟通，积极劝返，甘端于2016年7月24日回国接受云浮市人民检察院调查。经德庆县人大常委会许可，2016年8月31日，云浮市人民检察院决定对甘端采取取保候审强制措施。
2.检察机关关于对甘端采取强制措施报请德庆县人民代表大会常务委员会许可的文件、德庆县人大常委会关于许可检察机关对县十五届人大代表甘端采取强制措施的决定、对甘端采取取保候审的决定书、执行通知书，证实：检察机关于2016年8月10日报请德庆县人大常委会许可对犯罪嫌疑人甘端采取强制措施。德庆县人大常委会于2016年8月26日许可检察机关对甘端采取强制措施。云浮市人民检察院于2016年8月31日决定对甘端取保候审。
3.搜查笔录、扣押物品、文件清单、扣押决定书、协助查封通知书（回执），证实：（1）侦查人员于2016年6月22日对恒基公司、德庆县西江通盛物资有限公司进行搜查，扣押房屋租赁合同、房屋租赁合同补充协议、二手房买卖合同有关资料复印件、德庆县发改局批复文件复印件、恒基公司有关资料复印件等物品一批；对甘端位于德庆县的住处进行搜查，扣押文件材料101页。（2）侦查机关于2016年10月24日决定对存放在德庆县西江通盛物资有限公司的深圳市南山区东某路某房产证予以扣押。深圳市不动产登记中心于2016年11月10日受理对上述房屋查封。
4.收款收据、银行业务凭证，证实：（1）深圳**公司于2010年12月26日出具收到定金5万元的收据给丘某2，2010年12月31日出具收到房款60万元的收据给丘某2（注明“转账”），2011年1月9日出具收到首期款160万元的收据给丘某2（注明“甘端代转”），2011年1月15日出具收到首期款19668元的收据给丘某2。（2）甘端农业银行账户于2010年12月29日转账60万元、2011年1月4日转账160万元至深圳**公司账户。（3）深圳**公司提供的银联刷卡单显示，持卡人为丘某1的工商银行账户于2010年12月26日刷卡支付了5万元，持卡人为罗某的农业银行账户于2011年1月15日刷卡支付了19668元。
5.有关房地产买卖、登记、交易缴费等的资料，证实：丘某2与深圳**公司于2011年1月15日签订深圳市房地产买卖合同（预售），以总价款2269668元购买某房。该房产的受让方权利人于2012年2月23日核准登记为丘某2。丘某2与德庆县西江通盛物资有限公司于2013年1月15日签订深圳市二手房买卖合同，并于同日申请该房产转移登记。该房产于2013年1月22日核准由丘某2转让给德庆县西江通盛物资有限公司。
6.深圳市某物业管理公司某管理处证明，证实：丘某2使用自己银行账户于2012年5月起扣缴深圳市南山区某房物业服务费、专项维修资金、代收水费、代收排污费、代收垃圾处理费。
7.甘端支付220万元及在泰生公司报销的相关材料，证实：甘端支付给丘某1作为购房款的220万元的来源及在泰生公司报销的情况。
8.德庆县基础建设投资开发有限公司资金支付审批表、记账凭证、广东农村信用合作社进账单复印件，证实：丘某1于2016年6月20日签名确认基投公司于2010年8月10日转账1100万元到恒基公司的凭证。
9.恒基公司2010年8月10日至13日收到容中生2000万元的银行凭证及公司记账凭证、其他应收款明细账、广东省农村信用社网银交易回单，证实：容某的中国邮政储蓄银行账户于2010年8月10日至13日分多次共转账2000万元给恒基公司账户。恒基公司账户于2014年10月11日至13日分三笔共汇款2000万元到容中生账户，摘要注明为“还款”。
10.广东省农村信用合作社业务凭证、支票、进账单、对公活期明细查询、对公账户跨机构出（入）账通知书，证实：2009年4月13日，钟某的中国工商银行账户转账1100万元到德庆县中宏房地产开发有限公司（下称中宏公司）账户；2010年5月7日，中宏公司转账1100万元到恒基公司账户。2014年10月10日，恒基公司向中宏公司支票转账1100万元，备注“还款”。同日，中宏公司转账1100万元到钟某的账户，用途标注为“还款”。
11.确认书、授权委托书，证实：杜某、陆某、谈某1在泰生公司的全部股权均是代甘端持有，全部股本属于甘端出资、所有，股权收益也归甘端所有；梁某2、冼某、莫某在泰生公司的全部股权均是代蒙某持有，全部股本属于蒙某出资、所有，股权收益也归蒙某所有。
12.股东出资银行凭证，证实：泰生公司成立时名下股东的出资情况。
13.关于申请筹建泰生公司的材料，证实：根据泰生公司章程，该公司的股东分别为恒基公司、李锐洪、陆某、莫某、梁某2、甘端、杜某、冼某、谈某1、蒙某，各自出资500万元，出资比例均为10%。
14.泰生公司（筹建）申报材料审核会议纪要，证实：2010年5月19日下午，德庆县金融办组织召开泰生公司（筹建）申报材料审核会议，对泰生公司（筹建）申报材料的完善和规范，恒基公司将完整的申报材料报送县金融办，县金融办加具审核意见后报县政府审批，后将申报材料报呈到肇庆市金融工作局的时间等作出部署。
15.关于核准泰生公司设立资格的通知，证实：广东省人民政府金融工作办公室于2010年8月13日通知肇庆市金融局，核准泰生公司设立资格，法定代表人为甘端。
16.泰生公司登记资料，证实：根据2016年6月24日德庆县市场监督管理局打印的企业机读档案登记资料，泰生公司的注册资本为伍仟万元人民币，法定代表人是甘端，成立日期是2010年8月18日。
17.证人陈某1的证言：甘端先后分两次送给我共10万元港币，一次是在2009年春节前的一天，甘端到我在德庆县政府的办公室向我汇报他的企业经营情况，临走时将一个装有5万元港币的信封放在我桌面上。另一次是在2010年春节前，甘端到我在德庆县政府的办公室聊天，他离开时将用信封装好的5万元港币送给了我。因为当时我是德庆县的领导，甘端在德庆经营酒店、房地产及承建建筑生意等，他送钱给我是为了和我搞好关系，关照一下他的生意。
18.证人丘某1的证言：大概是在2010年10月份，我和妻子在深圳市为大女儿丘某2看房，我们看中了南山区东某路的这套房子，总价是220多万元。我打电话给恒基公司的老板甘端，让他帮忙支付购房款。后来甘端分两次，一次是60万元，一次是160万元，共转了220万元到我提供给他的深圳市某公司的账户。十八大以后，我担心组织发现该房的购房款220万元是甘端替我付的，于是在2012年底，我与甘端商量后，先将房屋转回到甘端属下的西江通盛物资公司名下，我们商定等我退休后再把该房屋转回到我名下。2012年底，为了规避组织调查发现甘端为我出资220万元购房的事，我向甘端出具了落款“2011年1月5日”的借条。后来考虑到这套房子虽然已经转让给了西江通盛物资公司，但我女儿仍住在那里，怕到时调查起来解释不清楚这个问题，所以我与西江通盛物资公司签订了《房屋租赁合同》及《房屋租赁合同补充协议》，当作是我女儿租住这套房屋。这两份协议主要目的是为了规避房子转让给西江通盛物资公司后，一直由我女儿居住使用的问题。我和我女儿都没有向西江通盛物资公司支付过房屋租金。甘端之所为我支付220万元的购房款，主要是因为我之前为他争取到了在德庆县设立小额贷款公司的指标，我分别向时任的县委书记吴某、县长陈某1推荐由恒基公司作为发起人，我指示县金融办与县府办组织会议讨论筹建小额贷款公司的工作。大概到了2010年上半年，经陈定坤主持召开县政府常务会议，讨论确定恒基公司作为发起人设立小额贷款公司，会议并确定由我负责跟进这件事。在协调解决了注册验资资金不足的问题上，我主要是在2010年上半年帮甘端在中宏公司引进了一笔1100万元的资金。
19.证人丘某2的证言：在2010年年底或2011年年初，我父亲丘杰文和母亲罗某与我一起到深圳市南山区看楼盘，我父母决定在该楼盘买一套房子，总房款是二百多万元，我父母决定全额付款购房。除了5万元定金和签合同时由我母亲支付的1万多元的尾款是我家人支付的外，其余的房款都是甘端转账支付的。按照办案人员出示的材料来看，甘端分两次通过转账支付了220万元房款。后我向我父亲要钱装修，我的银行账户就收到了10万元。从银行转款凭证上反映这笔钱是甘端转账过来的，我当时应该是用来装修深圳的房子了。至于甘端为何要帮我支付220万元房款和10万元装修款，具体情况我不清楚，这些事情都是我父亲去处理的。大约在2013年或2014年，那套房子转给了一家公司，检察人员出示相关资料后得知这家公司叫通盛物资有限公司。当时我父亲告诉我，说现在公务员要进行财产登记，我在深圳市的这套房产价值那么大，不是很好，所以要将这套房产转让出去。到目前为止我还没有将该房子交给该公司。当时我父亲叫我立即转让，并讲以他名义租了这间房子，是写了租约的，我可以继续居住。我自己没有交过租金，我父亲有没替我交租金，我就不清楚了。该房屋的物业管理费、水电费等一直都是我在缴纳，是通过我的账户直接划扣的。直到办案机关找我的时候我都时不时在那里居住，并没有将房子实际交付给对方。2016年年初一天，我父亲告诉我，现在抓了德庆县不少的公务员，有可能会牵涉到他，到时办案人员问起在深圳市的那套房产时，就说这套房已还给了甘端。
20.证人罗某的证言：有关我女儿丘某2在深圳市南山区购买了一套住房的事情在2009年或2010年，总购房款是220多万元。当时我丈夫丘某1通过刷卡支付了5万元定金。后来丘某1同我讲，甘端己经汇了220万元去支付了丘某2购买房子的钱。后来剩下19000多元购房尾数，是我去支付的。在2013年时，丘某1同我讲过，收了甘端的钱是不好的，要形式上将房子转给甘端，但实际上还是由我女儿使用和居住的。丘某1是德庆县的副县长，分管国土的，甘端是房地产公司的老板，他应该帮过甘端的忙。
21.证人谈某1的证言：我只是德庆县西江通盛物资有限公司挂名法人代表，公司内部的一切运作我均不知情，都是我妹夫甘端一手操作。以德庆县西江通盛物资有限公司名义购买房子的事我不知情。几年前，恒基公司的人员叫我拿身份证到该公司办理有关代持的手续，我只知道可能是代甘端持股的。
22.证人谈某2的证言：在我任恒基公司出纳时，甘端拿出他个人存折安排我取款并汇款到深圳市某公司，于2011年1月4日汇出160万元，2010年12月29日汇出60万元。2010年8月，甘端叫我从恒基公司账号以借款名义分别划500万元到甘端、莫某、冼某、杜某、谈某1、陆某的账号，再分别从上述六人的账号划500万元到泰生公司作为投资款。
23.证人梁某1的证言：我担任泰生公司和德庆**实业有限公司法律顾问，有时还会帮手处理泰生公司大股东甘端名下的其他公司的法律事务。大概在2013年，甘端安排我到恒基公司拿德庆县西江通盛物资有限公司的公章、私章和相关资料，并到深圳办理南山区东某路某筑荔苑2栋第3层A座3A房屋的过户手续。我不认识丘某2，但在办理过户手续过程中我得知丘某2就是丘某1的女儿。在办好过户手续后，甘端告诉我，他转了220万元给丘杰文在深圳市帮他女儿买了这套房子，现在丘某1用这套房子抵债。泰生公司名义上有10个股东，包括恒基公司、甘端、蒙某、李锐洪，还有另外6名股东实际上只是代甘端和蒙某持股的。
24.证人李锐洪的证言：泰生公司从2010年8月筹办，我从2010年10月份担任该公司总经理至今。泰生公司的股东有三人，分别为甘端、蒙某和我。除了甘端本人持股外，代甘端持股的有谈某1、陆某、杜某以及甘端的恒基公司；蒙某除了本人持股外，代蒙某持股的有冼某、莫某、梁某2。泰生公司筹办时，当时德庆县政府常务副县长丘某1分管金融，他提议通过吸纳社会上的股东，但不能参与管理，最后由丘某1找到他的朋友出资1100万元，后来这1100万元出资是通过德庆县**房地产公司汇入的。泰生公司自2010年8月成立至今，大约有200万元至300万元公关费用，主要用于节日到各个主管部门走访拉关系，送礼、请客吃饭等。公关的事情主要由甘端出面，这些费用也主要由他负责统筹。2011年春节后的一天，甘端和我说，他想在泰生公司借一笔钱，用于帮助丘某1在深圳为丘某1女儿买一套房，现在还差130万元现金筹不够，想以他的名义在泰生公司借130万元。这笔以甘端名义借出的130万元是否属于公司的公关费用我不清楚，因为我不知道甘端有无将这笔钱归还泰生公司。
25.证人刘某的证言：根据泰生公司的帐册凭证反映，泰生公司在2011年曾以董事会经费提现90万元，另有一笔130万元是以短期贷款的形式从泰生公司账户转到李某账户后再转到甘端的账户。
26.证人唐某的证言：2010年12月28日由我经手以李某名义在泰生公司借出130万元，并转入甘端个人账户。2011年12月15日通过收取的账外利息归还该笔130万元给泰生公司。在2013年泰生公司进行利润分红时，只有甘端、李锐洪、蒙某3个股东分别分得五十多万元。
27.证人彭某的证言：2010年7、8月份，时任常务副县长丘某1、县财政局副局长、金融办主任谢某、国资公司总经理陈某3及我开了一个碰头会，会上丘某1告诉我，国资公司会划拨一笔1100万元款项到基投公司账户，基投公司收到钱后要将该1100万元转到恒基公司，作为泰生公司注册资金。8月10日，基投公司收到划过来的款项后，当天就将1100万元转到恒基公司账户。
28.证人谢某的证言：大概是2010年上半年，县政府召开县长办公会议，时任德庆县常务副县长丘某1提出恒基公司筹建小额贷款公司的倾向性意见，之后会议表决通过，确定了由恒基公司获得筹建小额贷款公司的资格。后经过报批，恒基公司注册登记成立了泰生公司。
29.证人陈某2的证言：2010年7月中旬，我根据丘某1指示和容中生的拨款申请，交代县国土局的工作人员办理了呈批文件，后经丘某1、陈某1等县领导审批同意，支付了园地、山坡地土地开发项目工程款3000万元给容中生。
30.证人伍某的证言：我不知道德庆县国土局曾经出面协调2000万元给恒基公司周转一事。
31.证人谭某的证言：我是中宏公司的法定代表人。2010年初，钟某转账1100万元到中宏公司作为收购砂砖厂全部股份及买地的资金。2010年5月，丘某1、钟某叫我将1100万元转到恒基公司。恒基公司直到2014年6月才通过中宏公司归还上述款项给钟某。
32.证人冼某的证言：因我丈夫弟弟蒙某的关系，我曾到泰生公司签名和提供身份证，但我没有向泰生公司、恒基公司借过钱，也没有投入资金到这些公司。
33.证人李某的证言：泰生公司的股东有10人，我所知道的是恒基公司、甘端、李锐洪、蒙某。2014年1月，我接任泰生公司的会计以来，公司没有开过股东会，没有进行过股东分红。
34.证人陆某的证言：我在泰生公司代甘端持有该公司的10％股份。
35.证人利某的证言：泰生公司有10个股东，除甘端、蒙某、李锐洪以外，其他均为代持股东。
36.证人梁某2的证言：蒙某叫我代持泰生公司的股份，出资的资金实际是蒙某的。
37.证人谈某2的证言：我任恒基公司出纳期间，2010年春节前的一天，甘端交代我在公司中提现5万元人民币去兑换港币给他，后来他又说不用了，让我提了现金5万元人民币给他。
38.证人唐某的证言：我任泰生公司出纳期间，曾于2011年1月20日按照甘端要求提现6万多元人民币给他用于兑换港币。
39.被告人甘端的供述与辩解：2010年，我准备成立小额贷款公司，由于丘某1分管这方面的工作，有些工作要向他请示、汇报。由于筹集的资金未达到肇庆市金融办和德庆县政府要求的5000万元，丘某1表示可以介绍一个老板出资1100万元与我们合股。后来，我与蒙某、李锐洪和丘某1介绍的老板合股成立了泰生公司。由于国家对小额贷款公司股东的持股比例有限制，每个股东持股不能超过10%,所以在相关部门的登记资料中，我占的50％股份分别由我和恒基公司、陆某、谈某1、杜某按照10％的比例持有；蒙某占的40％股份也是由他和其他人按照10％比例持有；李锐洪的10％股份是由他本人持有。由丘某1介绍入股泰生公司的1100万元的款项转到恒基公司的账户时，我才知道这笔款项是从中宏公司转账过来的。2010年10月份左右，丘某1提到他想在深圳买套房子给他女儿丘某2。我听了后，想着如果泰生公司以后要得到更好的发展，还需要丘某1的关照，因此，我和泰生公司其他2位股东李锐洪、蒙某提出丘某1想在深圳买套房子，以泰生公司名义送他一套房子，希望他以后多多关照，方便泰生公司能更好地发展。当时两位股东都表示同意以公关费用的名义送给丘某1。2010年12月底的一天，丘某1打电话给我，说他在深圳看中了一套房子，需要220万元。之后我让恒基公司出纳谈某2从我账户转了60万元到丘某1提供的房地产公司的账号。为了筹足余下的160万元款项，我以李某的名义从泰生公司贷了130万元，由李某账户转到我的个人账户，再加上我账户的30万元，凑够160万元后让谈某2再次转到丘某1之前提供给我的房地产公司的账号。帮丘某1支付的220万元是以我个人名义先代泰生公司支付，后在公司报销了。到了2014年，丘某1跟我说，省委巡视组在德庆开展巡视回头看，害怕深圳那套房子挂在丘某2的名下会有麻烦，想把房子转让给我，到他退休之后再转回给他。于是，我就帮他将房子转到了我经营的通盛物资公司名下。丘某2还与通盛公司签订了一份房屋租赁合同，以租住的形式在那套房子居住，但她和丘某1都没有支付任何租金。当时丘某1是德庆县常务副县长，分管财政和金融工作，我在德庆经营泰生公司、某酒店等生意都得到了他的帮助和关照。为丘某1支付220万元购房款主要是因为他在泰生公司成立的时候提供了帮助，一是为我们争取到了在德庆县成立小额贷款公司的指标；二是帮忙向德庆县基础建设投资开发有限公司借款1100万元作为注册资金，解决了注册资金的困难；三是帮忙引入了1100万元股份。另外，因为泰生公司股东组成不符合规定，一开始申报成立的时候没有通过审批，丘某1还帮忙协调县金融办理顺了泰生公司股东组成的问题。
在泰生公司成立前和成立后，我代表泰生公司分别送了一次港币给时任德庆县县长陈某1，每次都是5万元港币现金。第一次是2010年1月，为了使泰生公司能顺利通过德庆县的办公会议，于是我与合股人李锐洪、蒙某商定让我送5万元港币给陈某1，目的是与陈某1搞好关系，做好前期工作。当时我到陈定坤在县政府的办公室将5万元港币用一个信封装好交给他。第二次是2011年春节前（1月份），李锐洪、蒙某和我商量感谢陈某1对泰生公司的支持，让我送5万元港币给陈某1。之后我又拿了事先用信封装好的5万元港币到陈定坤在县政府的办公室交给他。前后两次送给陈某1共10万元港币，是因为陈某1当时是德庆县县长，设立小额贷款公司最终要他拍板确定。第一次送的钱是在泰生公司的股东筹备款中支付的，在作为泰生公司发起人的恒基公司提现出人民币，然后我再到银行兑换成港币。第二次送的钱是在泰生公司的董事会经费中提现出现金人民币，我也是到银行兑换成港币。我向检察机关提供了泰生公司先后两次送给陈某1合计10万元港币的记账凭证及银行凭证，并且我已作了辨认。
40.常住人口基本信息、护照复印件，证实：被告人甘端的身份情况。
41.企业机读档案登记资料、组织机构代码证、营业执照、企业法人营业执照，证实：被告单位德庆县泰生小额贷款有限责任公司的成立日期、住所、注册资本、法定代表人、投资者、业务范围等情况；德庆县广德恒基实业拓展有限公司的情况。
对被告单位、被告人、辩护人所提意见，现评判如下：
被告人甘端作为被告单位泰生公司的法定代表人，代表泰生公司进行行贿的具体实施者，主动投案，如实供述了单位行贿犯罪的主要事实，被告单位泰生公司、被告人甘端均构成自首。故被告单位的辩护人、被告人甘端及其辩护人所提构成自首的意见理由成立，予以采纳。
被告人甘端无犯罪前科，可以酌情从轻处罚，被告人甘端及其辩护人所提相应意见理由成立，予以采纳。
被告人甘端回国投案、稳定供述单位行贿事实，对认定丘某1受贿二百二十万元事实起到重要作用，并一直认罪、悔罪，辩护人所提相应意见理由成立，予以采纳。
本院认为，被告单位德庆县泰生小额贷款有限责任公司为谋取不正当利益，给予国家工作人员人民币二百二十万元、港币十万元，情节严重；被告人甘端系被告单位德庆县泰生小额贷款有限责任公司的法定代表人，并是具体实施单位行贿行为的直接责任人，被告单位德庆县泰生小额贷款有限责任公司、被告人甘端均已构成单位行贿罪。被告单位德庆县泰生小额贷款有限责任公司、被告人甘端均构成自首，可以从轻处罚。被告人甘端回国投案，供述稳定，对丘某1受贿二百二十万元事实的认定起到重要作用，且系初犯，当庭认罪、悔罪，可予以从轻处罚。被告人甘端符合缓刑的适用条件，可判处缓刑。由于本案的犯罪行为发生在《中华人民共和国刑法修正案（九）》之前，按照从旧兼从轻的原则，应适用刑法修正案（九）之前的刑法定罪量刑。依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、《中华人民共和国刑法》第十二条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十九条第二款的规定，判决如下：
一、被告单位德庆县泰生小额贷款有限责任公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币二百三十万元。罚金自判决生效之日起十日内缴纳。
二、被告人甘端犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 黄志辉
审判员 刘恒军
审判员 焦录强
二〇一八年一月三十一日
书记员 张伟能