辽宁省盘山县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）盘县刑初字第00073号
公诉机关辽宁省盘山县人民检察院。
被告人张某甲，男，汉族，住辽宁省盘锦市兴隆台区，因涉嫌犯玩忽职守罪，于2015年4月28日被取保候审。现在其住所。
辩护人冯帆，辽宁双兴律师事务所律师。
被告人李某，男，汉族，住辽宁省盘锦市双台子区。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2015年4月28日被取保候审。现在其住所。
辩护人吕兰鹰，辽宁双兴律师事务所律师。
被告人张某乙，男，汉族，住辽宁省盘锦市双台子区。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2015年4月29日被取保候审。现在其住所。
辩护人解学国，辽宁双兴律师事务所律师。
盘山县人民检察院以盘县检公诉刑诉（2015）59号起诉书指控被告人张某甲、李某、张某乙犯玩忽职守罪，于2015年8月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2015年10月15日公开开庭审理了本案。盘山县人民检察院指派助理检察员王娜、李铎出庭支持公诉，被告人张某甲、李某、张某乙及辩护人冯帆、吕兰鹰、解学国到庭参加诉讼。现已审理终结。
盘山县人民检察院指控，盘山县国土资源局监察执法大队队长张某甲、盘山县国土资源局坝墙子分局局长李某、盘山县国土资源局坝墙子分局副局长张某乙，于任职期间在土地违法巡查过程中严重不负责任，不履行职责，致使盘山县沙岭镇三河村岭南新城二期工程的开发商刘某某，于2012年6月28日在未办理任何用地手续的情况下，非法占地建造两栋住宅楼及车库并已销售。经盘锦宏源土地勘测规划评估有限公司测量该工程非法占地3929平方米，经盘锦市国土资源局计算应缴纳盘山县政府纯收益最低为37.954万元，应交盘山县沙岭镇三河村土地补偿费17.6805万元。上述款项均未缴纳，造成直接经济损失共计55.6345万元。
针对上述指控，公诉机关向法庭提供了相应的证据：证人证言、书证、被告人供述等。公诉机关认为，被告人张某甲、李某、张某乙的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款的规定，应以玩忽职守罪追究其刑事责任，提请本院依法惩处。
被告人张某甲、李某、张某乙对公诉机关指控的犯罪事实供认不讳，对指控的罪名及所提供的证据均无异议并自愿认罪。
三辩护人提出的辩护意见均是，被告人张某甲、李某、张某乙自愿认罪如实供述自己的犯罪事实，具有悔罪表现；本案损失数额和社会危害程度相对较小，建议法庭对张某甲、李某、张某乙免予刑事处罚。
经审理查明，盘山县国土资源局监察执法大队队长张某甲、盘山县国土资源局坝墙子分局局长李某、盘山县国土资源局坝墙子分局副局长张某乙，于任职期间在土地违法巡查过程中严重不负责任，未履行职责，致使盘山县沙岭镇三河村岭南新城二期工程的开发商刘某某，于2012年6月28日在未办理任何用地手续的情况下，非法占地建造两栋住宅楼及车库并已销售。经盘锦宏源土地勘测规划评估有限公司测量该工程非法占地3929平方米，经盘锦市国土资源局计算应缴纳盘山县政府纯收益最低为37.954万元，应交盘山县沙岭镇三河村土地补偿费17.6805万元。上述款项均未缴纳，致使国家遭受重大损失55.6345万元。
另，辽宁省盘锦市兴隆台区司法局对被告人张某甲进行了审前社会调查评估，辽宁省盘锦市双台子区司法局对被告人李某、张某乙进行了审前社会调查评估，均认为被告人张某甲、李某、张某乙在社区表现一贯良好，建议可适用非监禁刑。
上述事实，有公诉机关提供的及本院调取的并经当庭举证、质证的下列证据证明：
干部履历表、干部任免审批表、干部调入调出呈报表、聘用制干部审批表、公务员登记表、公务员退休审批表、聘用制干部续聘审批表证明：张某甲于2011年7月份开始担任盘山县国土资源局土地监察执法大队队长职务；李某于2008年12月份开始担任盘山县国土资源局坝墙子分局局长职务；张某乙于2009年6月份至2013年10月份期间，担任盘山县国土资源局坝墙子分局副局长职务。
中国共产党沙岭镇委员会会议记录、关于岭南新城二期的情况说明证明：2012年5月28日，盘山县沙岭镇召开党委会，同意刘某某在沙岭镇三河村建设住宅小区，要求刘某某必须办理各种手续并向镇政府交纳50万元工程质量保证金。2012年7月初，沙岭镇土地办工作人员发现岭南二期工程开工遂向蔡某副镇长汇报，蔡某要求城建局执法大队到现场进行检查，岭南二期工程因手续不全被城建局责令停工。2013年初，镇政府与派出所多次告知刘某某不允许施工和预售楼房。2013年3月份，镇政府和上级相关部门沟通后，同意刘某某补办手续，但刘某某仍未办理，县法院依法对岭南二期的部分住宅楼进行查封。
关于岭南新城二期开发建设项目立项申请证明：岭南新城二期项目位于盘山县沙岭镇三河村，总占地面积7098平方米，建筑面积12100平方米，建设4栋住宅楼及附属工程。
盘山县沙岭镇（岭南二期工程）勘测定界图证明：经盘锦宏源土地勘测规划评估有限公司勘测，盘山县沙岭镇岭南二期工程两栋住宅及一栋车库占地面积为3929平方米。
盘山县沙岭镇三河村居民委员会证明：沙岭镇岭南二期工程未向三河村交过任何费用。
辽宁省国土资源执法监察巡查工作实施办法（试行）证明：市、县国土资源行政主管部门的执法监察机构、队伍和基层国土资源所，是动态巡查的实施主体，对巡查工作负直接责任，实行划片包干，责任到人，及时发现国土资源违法行为，依法予以制止和报告的工作制度，及对辖区内巡查的频率等实施规定。
盘锦荣泰房地产土地评估有限责任公司土地估价报告证明：盘山县沙岭镇三河村岭南二期工程建设用地为国有住宅建设用地，土地面积为3929平方米，设定该宗地外“五通”，宗地内平整，单位面积地价为313元／平方米，总地价为122.9777万元（包括土地取得费、土地开发配套费和土地纯收益）。
盘锦市国土资源局关于认定盘山县沙岭镇三河村岭南二期工程违法占地土地损失的复函证明：盘山县沙岭镇三河村岭南二期违法用地3929平方米（5.8935亩），应缴纳盘山县政府纯收益最低为37.954万元，应交盘山县沙岭镇三河村土地补偿费17.6805万元。
辽宁省盘山县人民法院（2014）盘县刑初字第00042号刑事判决书证明：2012年4月份至11月份，刘某某与盘山县沙岭镇三河村村民田某甲、李某甲、柏某某、张某丙、杨某某、王某某、田某乙协商，以开发盘山县沙岭镇“岭南新城二期”工程的名义，开发后返回回迁楼住宅面积为条件，与该7人签订拆迁、回迁协议。期间，刘某某在未办理所得地块的土地使用权审批手续、未交纳土地出让金的情况下，假冒“盘锦荣华房地产开发有限公司”的名义，与赵某某的盘山县甜水乡颜青施工队签订施工合同，组织工人于2012年6月28日开始建筑施工。因刘某某并未取得土地使用权证、建筑工程施工许可证等审批文件，沙岭镇人民政府及盘山县土地局、盘山县城建局等部门先后多次对施工现场进行封停，要求刘某某停止施工，需办理审批手续后方可进行工程建设。刘某某对各部门的执法行为不予服从，指使工人继续进行建筑施工。刘某某在未取得商品房销售许可的情况下，对外销售住宅64户、车库11个，收取购房款共计人民币857.9万元。
拆迁、回迁协议书、证人田某甲的证言证明：刘某某开发岭南二期工程占用盘山县沙岭镇三河村李某乙、句某某等7户住宅开发楼盘。2012年10月29日，其与刘某某签订拆迁协议，刘某某拆迁其房屋面积510平方米，回迁其面积为90平方米的回迁楼和20万元现金。后因刘某某出事，第三栋楼房并未建成，其房屋未被动迁。
拆迁、回迁协议书、证人胡某某的证言证明：刘某某开发岭南新城二期工程占用了李某乙、句某某等7户住宅开发楼盘。2012年10月29日，其与刘某某签订拆迁协议，刘某某拆迁其房屋面积214平方米，回迁其面积为175平方米的回迁楼。后因刘某某出事，其房屋未被动迁。
证人宋金平的证言证明：其系盘山县沙岭镇三河村党支部书记。刘某某在没有征地手续的情况下，于2012年与三河村7家村民签订拆迁协议用以开发楼盘，除田某甲、胡某某家未被拆迁，其余5户均被拆迁盖楼。2012年年底，刘某某又占用村民田某乙、李某甲宅基地盖的锅炉房和食堂。
证人赵某某的证言证明：2012年6月份，其与刘某某签订施工合同，于2012年7月1日对沙岭镇岭南二期工程进行施工。同年11月17日，楼房主体完成后，其索要工程款时得知刘某某开发的楼盘未办理任何手续。施工过程中土地部门未去过现场。
证人张某丁的证言证明：赵某某承包刘某某开发的盘山县沙岭镇岭南二期工程时，其帮助赵某某管理施工队，施工前审理施工图纸时，没有相关部门参加，图纸上没有任何单位公章，所有事项都由刘某某决定，刘某某没有施工手续。2012年11月19日，因刘某某欠薪，工程已停工。
证人郝某某的证言证明：其系盘山县国土资源局执法监察大队科员。该大队于2013年9月2日，立案调查岭南新城二期违法占地。其与张某甲等人在测量岭南新城二期违法占地面积时，系按照两栋楼建筑违法占地面积进行测量，未对违法占地的车库面积进行测量。
证人许某某的证言证明：其系盘山县国土资源局坝墙子分局科员。其单位负责管辖吴家镇、坝墙子镇、沙岭镇、古城子镇的土地管理工作，沙岭镇是由张某乙负责巡查。其单位规定，由李某局长带队，全局人员共同参加，对辖区内土地管理每周巡查两次，主要对违法占地、违法建筑进行巡查。2012年，其单位在集体巡查时，经常到沙岭镇进行巡查，未发现岭南二期有违法占地建筑商品楼的事情，负责沙岭镇土地巡查的张某乙也未向局里汇报过此事。
证人张某戊的证言证明：2012年4月份至2014年5月份，其在盘山县国土资源局担任副局长期间，分管土地监察工作，张某甲为土地执法监察大队队长。按照相关规定，土地监察执法大队应对全县的国土资源开发利用情况进行全面巡查，对各分局的巡查工作进行督办，主要对辖区内违法用地的查处及上报和移送法院执行的工作。根据规定，盘山县沙岭镇属于二级巡查区，每个月至少巡查一次。没有人向其汇报过岭南二期工程有违法占地情况。
被告人张某甲的供述证明：其于2011年10月份开始担任盘山县国土资源局土地监察执法大队队长职务，负责该大队的全面工作。该大队的工作范围是组织和实施对全县土地管理进行全面巡查工作，实行划片包干，责任到人，按规定的频率对不同等级的区域进行巡查，对本级巡查人员和基层国土资源所的巡查情况和效果进行监督、检查，制定年度规划和月度计划，将巡查工作向盘山县政府和盘锦市国土资源局汇报等。因其未按规定正确履行工作职责，对沙岭镇三河村二级巡查区违法用地巡查不认真，未履行监管职责，致使盘山县沙岭镇三河村岭南新城二期工程违法占地的行为发生。岭南新城二期工程违法占地情况，没有人向其汇报过。
被告人李某的供述证明：其于2009年开始担任盘山县国土资源局坝墙子分局局长职务，负责该分局的全面工作。该分局的工作范围是对吴家镇、坝墙子镇、古城子镇和沙岭镇辖区内的土地管理，主要是按照规定对巡查区域定期实施全面巡查，制定周工作计划和巡查台账，明确巡查责任区域、巡查责任人员、巡查路线、时段、频率，对巡查人员进行监督、检查、考核，并报县局土地执法监察大队备案。巡查过程中，只要发现有正在施工建筑的，都要对用地审批手续进行调查。因其未正确履行工作职责，对沙岭镇三河村违法用地巡查不认真，未履行监管职责，致使盘山县沙岭镇三河村岭南新城二期工程违法占地的行为发生。沙岭镇区域的巡查工作由张某乙负责，岭南新城二期工程违法占地情况，张某乙未向其汇报过。
被告人张某乙的供述证明：其于2009年开始担任盘山县国土资源局坝墙子分局副局长职务。该分局的工作范围是对吴家镇、坝墙子镇、古城子镇和沙岭镇辖区内的土地管理，主要是按照规定对巡查区域定期实施全面巡查，制定周工作计划和巡查台账，明确巡查责任区域、巡查责任人员、巡查路线、时段、频率，对巡查人员进行监督、检查、考核，并报县局土地执法监察大队备案。其负责沙岭区域内的土地巡查工作，巡查过程中，如果发现违法用地行为必须依法予以制止，并向单位领导李某局长汇报，再向盘山县国土资源局汇报。因其未正确履行工作职责，明知刘某某在盘山县沙岭镇三河村境内，未办理相关手续的情况下开发两栋商品楼的行为，属于违法用地及违法建筑，而未有效制止，亦未及时向上级领导和盘山县国土资源局或相关部门进行汇报，致使盘山县沙岭镇三河村岭南新城二期工程违法占地的行为发生。
户籍证明信证明：证明被告人张某甲、李某、张某乙的自然情况。
22、调查评估意见书证明：辽宁省盘锦市兴隆台区司法局对被告人张某甲进行了审前社会调查评估，辽宁省盘锦市双台子区司法局对被告人李某、张某乙进行了审前社会调查评估，均认为被告人张某甲、李某、张某乙在社区表现一贯良好，建议可适用非监禁刑。
本院认为，被告人张某甲、李某、张某乙身为国家机关工作人员，在履行对辖区内非法占地、违章建筑监管职责工作中，严重不负责任，未能正确履行工作职责，致使公共财产遭受55.6345万元重大损失，其行为侵犯了国家机关的正常管理活动，均已构成玩忽职守罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。鉴于被告人张某甲、李某、张某乙能够自愿认罪，且犯罪情节轻微不需要判处刑罚，依法可免予刑事处罚。三辩护人的辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条、最高人民法院最高人民检察院《关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条第（二）项之规定，判决如下：
被告人张某甲犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
被告人李某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
被告人张某乙犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或直接向辽宁省盘锦市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应递交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 谷忠海
代理审判员 李金宏
人民陪审员 陶 野
二〇一五年十月二十八日
书 记 员 刘慧帝