广东省佛山市顺德区人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）佛顺法刑初字第3033号
公诉机关佛山市顺德区人民检察院。
被告人黄＊＊（绰号“黄强”），男，1974年11月25日出生，汉族，初中文化，无业，佛山市顺德区人。因涉嫌犯强迫交易罪于2013年3月6日被刑事拘留，同年4月3日被逮捕。现押于佛山市顺德区看守所。
辩护人江敏，广东顺晖律师事务所律师。
佛山市顺德区人民检察院以佛顺检刑诉（2013）2604号起诉书指控被告人黄＊＊犯强迫交易罪，于2013年11月27日向本院提起公诉，并建议适用简易程序，本院于2013年12月9日将本案转为普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。佛山市顺德区人民检察院于2014年3月6日以需要补充侦查为由向本院建议延期审理，于2014年4月1日以补充侦查完毕为由向本院建议恢复审理，本院均予以同意。佛山市顺德区人民检察院指派检察员周丽出庭支持公诉，被告人黄＊＊及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。
佛山市顺德区人民检察院指控称，2011年2月19日上午9时许，佛山市顺德区一花地召开花地竞投，被告人黄＊＊带领约二十名男子（均另案处理）去到竞投现场，用言语威胁、围观、起哄等手段迫使竞投人钟＊＊、冯＊＊、冯＊胜、霍＊源、霍＊鑑、吴＊＊、徐＊＊、卢＊＊、林＊＊、黄＊＊等人退出竞投。被告人黄＊＊一人以底价竞投其中32份花地，然后又以每份花地加价人民币1500至4000元不等转让给其他竞投人，从中牟取转让费获利。经查，被告人黄＊＊向上述十名竞投人收取转让费共计人民币35500元。
公诉机关提供了下列证据：
（一）被害人的报案陈述
1．被害人黄＊＊的陈述及辨认笔录，证实案发当日他和黄＊珠、何＊华在现场主持花地招标工作，当时有二三十名原租花地的花农到场，之前并未种过花的黄＊＊也带了三四十名男子到场。开投前，黄＊＊就对想竞投的人说不准原来的花农投花地。他和黄＊珠主持开投，两人每走到一份要开投的花地时，黄＊＊及其带来的人就围住他们，其他想竞投的花农都不敢靠近，全场只有黄＊＊一人在投，只有卢＊佳一人以人民币6000多元投了一份花地，其他花地都被黄＊＊一人以底价投得。过程中，治安队长梁＊汉叫黄＊＊不要堵住基围，那些人就骂梁＊汉多事，他见对方那么凶，也害怕而不敢出声，怕事后被报复。事后，陆续有花农拿着黄＊＊所交的押金收据到股份社来签合同，确认后，他都帮对方办理。他知道是黄＊＊事后找花农收取费用后转租出去的。他的两份花地是2011年三四月份时何牛转给他的，听何牛讲也是向黄＊＊交了人民币7000元的转让费才转租到的。另外他还帮朋友冯＊胜向黄＊＊转租了一份花地，也给了人民币2000元转让费，是以他自己的名义帮冯＊胜签的合同。黄＊垣通过照片辨认出黄＊＊。
2.被害人钟＊开的陈述，证实案发当日其去到竞投花地现场，看到有名男子带了十多二十名男青年到场，看上去都不是正经人，那名男子说要竞投，将押金交了后就没有人敢竞投。钟＊开称他的花地在中间位置，他去到后就在他的花地附近等，前面竞投的情况他不清楚，后来见到只有那名男子下标，其余村民都说不敢竞投，他也怕得罪对方，也不敢竞投，这样那名男子一人几乎将全部花地投得。后来，他接到对方电话要他每份花地给人民币2000元转让费，他没办法只好给了那名男子人民币4000元转让费和人民币4000元竞投押金，然后到林头村委开收据并到银行交纳了剩余的人民币26000元，然后到村股份社以自己的名义与股份社签了两份花地三年的租用合同。
3．被害人冯＊景的陈述，证实案发当日其去到竞投花地现场，见到叫黄＊的男子带了十多二十名男青年在场，开投到三、四份花地时，黄＊与另外参与投标的人在吵架，之后投标时，黄＊下标后就没有人争投标了。他意识到黄强想独占花地的竞投，旁边的人也劝他，他怕遭到报复，也不敢下标。后来黄＊把剩余全部花地以底价投得。后来他按黄＊的要求，给了人民币4000元黄强转让一份花地，又向黄＊预交人民币2000元押金，从黄＊手中拿了竞投花地的押金单，凭押金单跟林头村委签了一份花地租用三年的合同，同时交了剩余的人民币13000元租金。冯＊景称黄＊带那么多人到场，目的十分明显，就是想垄断花地的使用权，对方都不是善良之辈，如果他们参加竞投，很可能会遭到报复，所以其他人都不敢参与竞投。
4.被害人冯＊胜的陈述及辨认笔录，证实案发当日其去到竞投花地现场，黄＊＊带了二十名不认识男子到场，并对准备竞投的人说“你们不要投花地，就算投了都没有菊花卖”，他听到后害怕，就不敢叫价投花地。开投每份花地时，黄＊＊和黄＊＊带来的人就围住村长并放人民币2000元下去，他们见黄＊＊带了那么多人来，就不敢放钱去投地。只有卢＊佳投回自己的那份花地，其他花地都由黄＊＊一人以底价投得。后来他通过村长黄＊垣向黄＊＊交了人民币2000元好处费，又交了人民币2000元租花地的押金，然后以黄＊垣的名字与村股份社签了一份花地三年的租地合同，并交纳剩余的租金。冯称黄＊＊带来的男子没有讲过什么话，只是投地时就和黄＊＊一起围在村长身边。冯称开投前黄＊＊没有找过他。冯＊胜通过照片辨认出黄＊＊。
5.被害人霍＊源的陈述及辨认笔录，证实案发当日其去到竞投花地现场，黄＊＊带了十多名不认识男子到场，并对准备竞投的人说“这里的花地我都要了，你们不要下标，就算你们投得地也不会种得了什么出来”。在场的人都不敢出声也不敢投地，前3号地都由黄＊＊投得，投4号地时，卢＊佳也下标了，并最终以人民币6100元投得，黄＊＊和带来的一帮人就与卢＊佳发生争执，还想打架，最后被现场的花农拉开了，没有打成。之后5号到33号地都由黄＊＊一人下标，没有其他人敢下标，最后都由黄＊＊以底价投得。过了几天，他听说黄＊＊将花地加价后转给他人，他只好按黄＊＊的要求加了人民币4000元转让费，一共交给黄＊＊人民币19000元，然后凭黄＊＊给他的收据与村股份社签定了租用一份花地三年的合同。霍＊源通过照片辨认出黄＊＊。
6.被害人霍＊鑑的陈述，证实案发当日其去到投标现场后，看到黄＊＊带了十多个人在场，其他村民怕被打击报复都不敢投，只有投第三块地时，卢＊佳参与竞投并最后投中，现场就有一些人起哄，还有人想打卢＊佳，被治安员制止了。他看到这种情况，尤其是黄＊＊带了那么多人到场，也害怕被黄＊＊打击报复就不敢投标。霍称黄＊＊带来的人主要是阻吓村民投标，还有些人在投标时起哄，扰乱投标秩序。投完标后，他只得按黄＊＊的要求额外付给黄＊＊人民币4000元，然后到股份社那边交了人民币15000元的租金，签订了一份花地三年的合同。
7.被害人吴＊新的陈述，证实案发当日其去到投标现场后，看到黄＊带了十多二十名男子在场，并对在场的人说这些花地都是黄＊要，不要与黄＊争，在场的村民怕被打击报复都不敢投标，只有投第三块地时，阿佳参与竞投，与黄＊争那块花地，两人还争吵起来，后来被现场的花农劝开了，之后再没有人参与竞投，余下全部花地都被黄＊一人以底价投得。后来他只能按黄＊的要求额外付给黄强人民币1500元，又给了黄强人民币2000元押金，最后到银行交了人民币13000元，凭银行出具的收款单与股份社签订了一份三年的用地合同。
8.被人徐＊玖的陈述，证实案发当日他去到竞投现场，看到阿强带着一大帮人参与竞投，见此情况，他就不敢参与竞投了。后来只有阿佳参与竞投，当时阿佳和阿强还吵起架，阿佳投得那块地后，之后再没有人与阿强争，阿强以底价投得剩余所有花地。徐称阿强带了十多人参与竞投，动机明显是想垄断花地，他怕惹麻烦上身，情愿阿强投得后再向阿强要地。后来他没办法，只能主动找阿强，给了阿强人民币4000元的转让费，以及人民币4000元的押金，然后他到村股份社以自己的名义交纳租金签了两块地三年的合同。
9.被害人卢＊添的陈述及辨认笔录，证实案发当日其去到投标现场后，看到阿强带了十多名男子到场，那些男子叫花农不要下标，由黄＊＊一人下标，花农都不敢下标。前3号地都由黄＊＊投得，投4号地时，卢润佳也下标了，并与黄＊＊发生争执，黄＊＊带来的十多名男子也与卢润佳争执，最后双方被现场的花农拉开了。4号地由卢＊佳投得。之后5号到33号地都由黄＊＊一人下标，没有其他人敢下标，最后都由黄＊＊以底价投得。过了十多天，他没办法只能找到黄＊＊，给了黄＊＊一共人民币19000元（其中人民币4000元是给黄＊＊的转让费，其余的人民币15000元是转给村委会的租金），然后他到村委会签定了一份地三年的用地合同。卢＊添通过照片辨认出黄＊＊。
10.被害人林＊恒的陈述及辨认笔录，证实案发当日其去到竞投花地现场，黄＊＊带了二十多名不认识男子到场，并对准备竞投的人说“你们不用投了，这些地是我的，你们投到也种不了东西”。他们都怕惹祸上身，没人敢下标。在投其中一块地时，一名男子与黄＊＊争，还与黄＊＊差点打起来，黄＊＊带来的人都围了上去，因该男子可能与黄＊＊同村，所以没有打起来，并且投得了该块地。之后的地都由黄＊＊一人下标，没有其他人敢下标，最后都由黄＊＊以底价投得。次日，他只好按黄＊＊的要求给了人民币4000元转让费，另给了人民币2000元赎回押金单，然后凭押金单到村委交了剩余的人民币13000元，与村委签定了租用一份花地三年的合同。林称他们不敢和黄＊＊这些黑社会的人争，就算争到，如果黄＊＊等他们种花后搞破坏，到时就血本无归了。林＊垣通过照片辨认出黄＊＊。
11.被害人黄＊牛的陈述及辨认笔录，证实案发当日其到投标现场，看到只有黄＊＊一人在投标，其他人都不投，村民就告诉他黄＊＊投标前对大家说：“你们全部都不要投了，我一个人投就行了，到时候再让给你们做，如果你们投的话后果自负”。其他村民见黄＊＊带了几十人在现场，怕被黄＊＊打击报复都不敢投。只是投第三块地时，卢＊佳跟黄＊＊争，并投中了第三份地。其他32份地都被黄＊＊一人以底价投得。到当日中午，黄＊＊打电话问他要不要租回原来的花地，第二天黄＊＊将中标的纸给他，他决定向黄＊＊转租，就去村委会交了人民币15000元租金，然后又向黄＊＊交了人民币4000元手续费。黄＊＊叫来的人主要是阻吓村民投标，以及在投标时起哄，扰乱投标秩序。卢＊佳中标时，现场就有人大声起哄，喧哗，但被治安员制止。黄＊牛通过照片辨认出黄＊＊。
（二）证人证言
1.证人吴＊的证言，证实他是自己到现场投地的，最后以人民币6600元才投到自己以前一直耕种的花地。当时有治安员在场维持秩序，他不知道是否有人控制开投，他不认识与他竞投的人，也不记得对方的样子。
2.证人冯＊全的证言，证实他是自己到现场投标的，以底价一亩人民币2500元共投了6亩，并且拒绝签名。
3.证人曾＊贤的证言，证实他见黄＊已经交了保证金投标，他就没有再下标，之后的花地都是黄＊一人以底价投得，因他父亲与黄＊的父亲是世交，所以黄＊没有收他转让费，只让他把押金（即保证金）人民币4000元给黄，就把两份花地让给他租了。
4.证人高＊胜的证言，证实其没有去投标现场，事后通过朋友在黄＊处转租了5份花地，只是将保证金给了黄＊，没有给其他费用。
5.证人杨＊明的证言（在场治安员），证实案发当日他有到现场维持秩序，去到时花地还没开投，他见到有几十人站在花地边，一名年纪较大的男子和一名年青的男子在吵架，内容他听不清，他过去叫对方不要吵，年纪较大男子就骂他，说不关他事，他就走开，过了一会梁＊汉等人来了，他就去村内巡逻，之后发生什么事也不清楚。杨称他不记得吵架的人的样貌特征。
6.证人梁＊标的证言，证实案发当日他没有到花地竞投现场，事后听人讲黄＊＊恐吓村民，不准其他人投标，并以底价投得了除两亩外的全部花地，私下又向村民收取转让费后让村民和股份社签合同。
7.何＊华的证言及辨认笔录，证实他去到花地时看到有四五十人在现场投标，由村长黄＊珠和黄＊垣二人带着到竞投的花地现场叫价，他就在固定的地方等投得地后收钱开收取保证金的单据。因那天下雨，现场没有开保证金单，他投完地回股份社开单时才知道是黄＊一人投了32份花地，另一份由卢＊佳投得，并写了32份花地投得人黄＊的保证金单，1份卢＊佳投得花地的保证金单，都交给了村长。何＊华通过照片辨认出黄＊＊就是“黄＊”。
8.证人梁＊汉的证言及辨认笔录，证实现场约有四五十人，他在场时没有听到有人吵架或发生争执。黄＊＊带去的人一直跟着往竞投的花地走，并站在基围处。他过去叫那些人不要堵住路，那些人叫他不要管。黄＊＊每份花地都交了人民币2000元押金，后来投得了32份地。梁＊汉通过照片辨认出黄＊＊。
9.证人周＊珊的证言，证实她没有到竞投现场，事后得知只有卢＊佳以人民币6050元的价格投得一份花地，其他32份花地都由黄＊＊一人以底价投得。因以前也有过投得花地的人将花地转给他人承租的情况，村长也讲过可能不是黄＊＊来签合同，只要租户到银行交相应的租金，就和租户签合同。因此，她都帮那些花农办了租用土地的合同。印象中，那些花农是拿了一张纸来要求租地的，但纸上的内容她记不起了。
10.证人卢＊佳的证言，证实投标那天，黄＊＊带了20多名男子去到现场，第一、二份地开投时，黄＊＊都对在场的人说“这份地是我的，你们不要跟我争”，其他人都不敢出声，黄＊＊均以底价投得第一、二份地。第三份地是他租了十多年的，如果被黄＊＊投去他就没工作了，所以当时他就说无论如何也要投回那份花地，并与黄＊＊相互加价，他加到6060元时，黄＊＊自己说算了。当时他大哥卢＊潮正好路过，有为他帮腔，期间黄＊＊曾以威胁性的语气问他“你想怎样”，他称只是想投回自己租的花地，黄＊＊又问“你是不是搏（想）打架”。过程中，黄＊＊带来的人在旁边帮忙叫价，还有的在他提价时用威胁的语气问他“你想点（即你想怎么样）？”黄＊＊带来的人站在基围的堤坝上，妨碍了过往车辆通行，维持秩序的治安队长阿汉就劝他们别站在路中间，其中一名男子就恐吓阿汉不过是个治安仔，问阿汉知不知道他是谁，再出声就打阿汉，阿汉就没有再出声。
11.证人何＊星的证言，证实当日他到现场后几乎没有下车，雨停时只在停车路边走动过，没有到过竞投现场中心。他没有留意到竞投现场的情况，也没有见到有人发生过争执。事后得知几乎所有花地都被黄＊投得。
（三）书证
1.抓获经过，证实2013年3月6日凌晨2时许，公安民警在佛山市顺德区一酒吧抓获被告人黄＊＊。
2.户籍证明，证实被告人黄＊＊个人身份情况。
3.调取物品清单、花地投包一览表、＊＊农村股份合作社结算票据、农业用地承包合同复印件，证实公安机关从＊＊＊＊股份合作经济社处调取了上述资料，证实涉案花地与各被害人签署承包合同的情况。
4.情况说明，证实经查，本案自认给了转让费给黄＊＊的有冯＊胜等十人，共计人民币35500元。
（四）现场勘查笔录及照片，证实案发现场花地的基本情况。
（五）被告人黄＊＊在公安机关的供述和辩解及指认材料，证实被告人黄＊＊2011年2月份在澳门输了钱，欠赌债20多万，于是想到竞投花地后转租给别人赚钱，澳门债主“阿贵”委托一个他不认识的人借了人民币七万元现金给他竞投花地，当时一起去的还有另外六七名他不认识的男子，这些男子到花地竞投现场是防止他将钱拿去作为他用，他们没有对在花地竞投现场的人进行过威胁或恐吓。黄称在林头上涌外滩的花地竞投时，他没有给同去现场参加竞投的人好处，也没有联系过村委的工作人员及原花地的租户商谈其要竞投花地一事，竞投时，他也没有恐吓过其他参加竞投的人。其投得的32份花地，均是以每份（约2亩）每年人民币5000元租金的底价投得。开投的花地一共是33份，另一份被同村的卢润佳以人民币6000多元的价格投得。在现场他是有和卢＊佳发生争吵，但不是因为竞投花地的事情。他将投得的30份花地转给原先的花农耕种，每份花地转让费从人民币1500-4000元不等，从中共获利约人民币七至八万元，另两份自己作卖泥用。黄称花农都是自行找他转让花地的，因为他知道每份花地（两亩）每年的收益在三、四万元，他每份收取人民币2000至4000元的转让费，花农还有很大的盈利空间，而那些花农都年纪很大，除了种花干不了别的，所以他估计花农都会找他转让花地。黄＊＊对案发现场进行指认。
公诉机关据此认为被告人黄＊＊无视国家法律，使用暴力、威胁手段强行竞投花地，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以强迫交易罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提请本院依法判处。
被告人黄＊＊辩称没有用言语威胁，没有以围观、起哄等手段迫使他人退出竞投。
辩护人提出公诉机关指控的犯罪事实发生在2011年2月19日，《中华人民共和国刑法修正案（八）》2011年2月25日才颁布，2011年5月1日才生效，根据从旧兼从轻的原则，被告人黄＊＊的行为不适用被《中华人民共和国刑法修正案（八）》修改的《中华人民共和国刑法》第二百二十六条的强迫交易罪。
经审理查明，公诉机关指控被告人黄＊＊犯强迫交易罪的事实清楚，证据确实、充分，并经当庭质证，本院予以确认。
对于被告人黄＊＊辩称没有用言语威胁，没有以围观、起哄等手段迫使他人退出竞投的辩解意见，经查，竞投人冯伟景、冯添胜等人均证实黄＊＊使用言语威胁等手段迫使他们退出竞投，证人卢＊佳、梁＊汉、杨＊明等人的证言亦予以印证，足以认定。被告人黄＊＊的辩解意见与查明的事实不符，本院不予采纳。本院对公诉机关指控的事实予以确认。
本院认为，被告人黄＊＊无视国家法律，使用暴力、威胁手段强行竞投花地，其行为已构成强迫交易罪。佛山市顺德区人民检察院指控被告人黄＊＊犯强迫交易罪，罪名成立。对于辩护人提出的辩护意见，经查，被告人黄＊＊带领多名男子使用言语威胁、围观、起哄等手段迫使竞投人退出竞投，从而实现自己以底价中标的目的，这种行为，属典型的变相强迫交易，严重扰乱竞投市场秩序，社会危害性极其明显，被告人黄＊＊的行为已构成强迫交易罪。辩护人提出的辩护意见，理由不充分，本院不予采纳。根据被告人黄＊＊的犯罪事实、情节、认罪态度和对社会的危害程度，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第二百二十六条、第五十二条、第五十三条的规定，判决如下：
被告人黄＊＊犯强迫交易罪，判处有期徒刑一年零四个月，并处罚金人民币三万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年3月6日起至2014年7月5日止。罚金在判决发生法律效力后三十日内缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省佛山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张伟民
人民陪审员 麦小莹
人民陪审员 黎泽民
二〇一四年五月十九日
书 记 员 卢俊雅
附相关法律法规：
《中华人民共和国刑法》
1997年修订的《中华人民共和国刑法》第二百二十六条以暴力、威胁手段强买强卖商品、强迫他人提供服务或者强迫他人接受服务，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。