山东省临沭县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）沭刑初字第382号
公诉机关山东省临沭县人民检察院。
被告人刘某，因涉嫌犯受贿罪于2015年4月8日被刑事拘留，同年4月20日被批准逮捕，4月21日被执行逮捕，2016年5月25日经本院决定被取保候审。
辩护人高强，山东品众元律师事务所律师。
山东省临沭县人民检察院以沭检刑刑诉〔2015〕355号起诉书指控被告人刘某犯受贿罪，于2015年10月10日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。临沭县人民检察院指派检察员王天翔、尹悦文出庭支持公诉。被告人刘某及辩护人高强到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明，2009年至2015年春节，被告人刘某在担任临沭县X局执法监察大队大队长、副局长期间，利用职务上的便利，非法收受庄某虎、范某海等人给予的现金、购物卡、水族箱等共计折合人民币31846元，并为其谋取利益。案发后，侦查机关依法扣押被告人刘某涉案赃款人民币2万元；在本案审理期间，被告人刘某于2017年1月13日向本院退缴涉案受贿赃款人民币11846元。分述如下：
一、2011年春节前至2015年春节前，被告人刘某非法收受山东X公司庄某虎给予的购物卡及水族箱，折合人民币计5480元。
上述事实，有经审庭举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：
1、被告人刘某家中壁挂鱼缸照片5张。
2、书证
（1）临沭县X局行政处罚决定书及罚没款收据，证明2008年4月29日，X局对山东X公司罚款2万元。
（2）水族鱼缸收款凭证、现金付款凭证、发票一宗，证明鱼缸价值1980元的发票已在山东X公司入账的事实。
3、证人证言
（1）证人庄X虎（山东X公司副总经理）的证言证明，为了感谢临沭县X局执法大队大队长刘某在环保方面对公司给予的照顾及继续获得照顾，经公司董事长高某的同意，其于2011年春节前至2015春节前每年两节均送给刘某1000元购物卡及两箱蒜，2014年年底，刘某搬新家后，其安排公司采购人员张贵光花1980元给她购买了一个水族箱的事实。
（2）证人高某（山东X公司总经理）的证言证明，其安排庄某虎给刘某送购物卡及送卡原因的事实。与庄某虎的证言一致。
（3）证人张某光（山东X公司采购员）的证言证明，庄某虎于2014年年底安排其到临沂购买一个壁挂式鱼缸，说要送给临沭县X局一个领导，其花1980元到临沂订购，发票在公司已入账。
4、被告人刘某的供述证明，山东X公司的庄某虎于2011年春节前送给我500元购物卡，2012年春节送给1000元购物卡、中秋节送给1000元购物卡，2013年春节送给1000元购物卡，2014年年底送给我家鱼缸一个价值1980元。
分析上述证据，根据证人庄某虎、高某、张某光的证言及行政处罚决定书、鱼缸收款凭证、照片等相关书证，被告人刘某的供述，按照有利于被告人的原则，认定被告人刘某本起受贿数额为5480元。被告人刘某辩解对鱼缸已给付2000元现金的意见，无证据证实，不予采纳。
二、2011年春节前至2014年春节前，被告人刘某非法收受山东X管业有限公司范某海给予的购物卡计6500元。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1、书证，临沭县X局行政处罚决定书及罚没款收据3份，证明2008年5月18日，X局对山东X管业有限公司罚款4万元；2009年6月8日罚款3万元；2014年8月14日罚款2万元。
2、证人证言
（1）证人范某海（山东X管业有限公司副总经理）的证言证明，为了感谢刘某在企业的环保检查及收取排污费等方面给予的照顾及获得继续关照，2011年春节前，经其与董事长沈某涛商议，送给刘某一张2000元超市购物卡。经董事长沈某涛同意，2011年中秋节前其送给刘某3000元现金，2012年春节前送给刘某一张2000元的超市购物卡，2012年中秋节前送给刘某一张2000元超市购物卡，2013年春节前送给刘某一张2000元的超市购物卡，2013年中秋节前送给刘某一张2000元的超市购物卡，2014年春节前送给刘某一张2000元超市购物卡。
（2）证人沈某涛（山东X管业有限公司董事长）的证言与证人范某海的证言一致。
3、被告人刘某的供述证明，范某海于2011年春节前送给我一张1000元的超市购物卡，中秋节送给我一张500元的超市购物卡,2012年春节前送给我1000元的购物卡一张,2013年春节前送给我一张1000元的超市购物卡，2014年春节前送给我一张1000元的超市购物卡。
分析上述证据，根据证人范某海、沈某涛的证言、被告人刘某的供述，并结合刘某在纪委的亲笔检查材料综合分析，按照有利于被告人的原则，认定刘某本起受贿数额为：2011年春节前收受1000元购物卡、2011年中秋节前500元购物卡、2012年春节前1000元购物卡、2013年春节前2000元购物卡、2014年春节前2000元购物卡，合计6500元购物卡。
三、2012年春节前、2013年春节前，被告人刘某非法收受山东X肥业有限公司徐某祗给予的购物卡计2000元。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：
1、证人证言
(1)证人徐某祗（山东X肥业有限公司副总经理）的证言证明，为了感谢刘某在环保检查及排污费的收取方面给予照顾及继续得到她的关照，从2012年春节到2015年春节，每年两节前，公司总经理郭某安排其给刘某送购物卡，每次1000元共计7次7000元。
(2)证人郭某（山东X肥业有限公司总经理）的证言，与徐某祗的证言一致。
2、被告人刘某的供述证明，大约2012年春节前，X化肥公司的副经理徐某祗送给我500元的超市购物卡一张，2013年春节前送给我500元的超市购物卡一张，都说是他们经理郭某让送的。
分析上述证据，根据证人徐某祗、郭某的证言、被告人刘某的供述，结合刘某在纪委的检查材料综合分析，认定刘某本起受贿数额为：2012年春节前收受1000元购物卡、2013年春节前收受1000元购物卡，共计2000元购物卡。
四、2011年春节前至2013年春节前，被告人刘某非法收受山东XX肥业有限公司单某营给予的购物卡计3000元。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：
1、书证
（1）临沭县X局行政处罚决定书及罚没款收据2份，证明2007年4月24日，X局对山东XX肥业有限公司罚款1万元；2010年8月23日罚款2万元。
（2）山东XX肥业有限公司记账凭证及发票一宗。
2、证人证言
（1）证人单某营（山东XX肥业有限公司副总经理）的证言证明，为了感谢刘某在环保检查及处罚等方面给予的关照及继续获得关照，其根据公司老板崔某安的安排于2011年春节前、2012年春节前、2013年春节前、中秋节前、2014年春节前、中秋节前各送给刘某一张1000元超市购物卡，2015年春节前送给她两张各1000元的超市购物卡，以上共计8000元，这些卡费用都在公司入账处理了。
（2）证人崔某安（山东XX肥业有限公司股东）的证言，与单某营的证言一致。
3、被告人刘某的供述证明，可能是2011年春节前，XX化肥厂的生产副总单某营送给我一张1000元的超市购物卡，2012年春节前送给我一张1000元的超市购物卡，2013年春节前送给我一张1000元的超市购物卡，都说是崔某安让送的。
五、2009年春节前，被告人刘某非法收受临沂X肥业有限公司张某飞给予的购物卡计500元。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：
1、书证
（1）临沭县X局行政处罚决定书及罚没款收据1份，证明2008年5月16日，X局对临沂X肥业有限公司罚款0.5万元。
2、证人证言
（1）证人张某飞（临沂X肥业有限公司副总经理）的证言证明，为了感谢刘某在环保检查及处罚、收取排污费等方面给予公司的关照及继续获得关照，其根据公司总经理韩某安排，从2008年春节到2011年中秋节先后给刘某送过购物卡：2008年春节送300元，2009年春节送500元，中秋节送500元，2010年春节前送500元，中秋节送500元，2011年春节前送500元，中秋节前送500元，共计3300元。
（2）证人韩某（临沂X肥业有限公司总经理）的证言，与证人张某飞的证言一致。
3、被告人刘某的供述证明，我担任X局执法监察大队长时，不是2008年春节就是2009年春节前的一天，县X肥业有限公司的副经理张某飞送给我一张500元的超市购物卡，说是公司老板让送的。
六、2009年7月份，被告人刘某通过其姐刘某荣以明显低于市场价格购买临沭县X碳化硅厂废铁71.83吨的方式，收受贿赂人民币14366元。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：
1、辨认笔录
（1）陈某晓的辨认笔录，证明陈某晓从侦查机关提供的一组照片中辨认出2号照片系刘某介绍到厂子购买废铁的女性照片，6号照片系刘某的照片。
（2）高某浩的辨认笔录，证明高某浩从侦查机关提供的一组照片中辨认出2号照片系刘某介绍到厂子购买废铁的女性照片，其他编号的照片都不认识。
2、鉴定意见
临沭县价格认证中心出具的临沭价鉴字（2015）141号涉案物品价格鉴定结论书，证明涉案的71.83吨的废铁于鉴定基准日2009年7月的价值为人民币157036元。
3、书证
（1）刘某建行账户明细、取款凭条，王某周存款凭证、账户查询，证明2009年7月29日，刘某向王某周账户存款107745元。
（2）临沭县X碳化硅厂收款凭证，证明该厂于2009年8月31日收取“临沭刘”交的废铁款107745元。
（3）临沭县X碳化硅厂过磅单及收款凭证，证明刘某荣、邢某芳于2009年7月份分别购买临沭县X碳化硅厂废铁的数量和邢某芳支付的废铁款总价。
（4）临沭县X碳化硅厂销货单一份，证明临沭县X碳化硅厂于2009年7月30日卖给临沂的孙某岩的废铁价格是每吨1800元。
（5）临沭县X局行政处罚决定书，证明2009年6月10日，临沭县X局对临沭县X碳化硅厂作出停产整顿、罚款5万元的行政处罚。
4、证人证言
（1）证人陈某晓（临沭县X碳化硅厂厂长）的证言证明，2009年7、8月份，我厂子处理废铁时，刘某跟我联系，说她有个亲戚想买一些废铁，让多给照顾，在价格上给便宜些。我考虑她是X局执法大队长，平时经常到厂子检查环保，给厂子不少关照，并继续搞好关系，就答应了，并让她给她亲戚说找供应科科长高某浩按程序报个价。
后来，经过厂部领导和供应科、企管科、供应科、财务科的负责人一起开会，最后决定以每吨1500元的价格卖给刘某的亲戚大约70多吨，以每吨1700元的价格卖给另一个人40多吨。我让高某浩亲自经手卖给刘某的亲戚，别让更多的人知道。没有全卖给她亲戚，因为我们也想多挣钱。我们卖给邢某芳的废铁价格每吨1700元是正常的市场价格，刘某的亲戚和邢某芳是同一时间购买的废铁，不存在市场波动的问题。2009年7月30日卖的那份废铁每吨1800元，我觉得可能属于正常的市场波动。
刘某的亲戚拉完废铁后的一天，刘某跟我联系，说感谢了，并让我给她银行账号，她直接把废铁款打给我们。刘某把废铁款打转到了财务科长王某周的账户上，王某周又把款交到账务上。财务收据上写的付款人“临沭刘”，没写具体名，应该是财务上只知道刘某或其亲戚的姓，不知道真名，才这样写的。
（2）证人高某浩（临沭县X碳化硅厂供应科科长）的证言证明，我厂子处理废铁的具体工作由我科室具体负责。具体处理时不想让社会上的人和机关单位的人知道，怕他们插手，我们卖不上高价。按正常程序是通知几家收废铁的人，分批让他们到厂子看废铁，然后他们分别报价，根据报价的高低，谁的价格高就卖给谁。2009年7月份，我们厂子集中处理100多吨废铁，陈某晓告诉我刘某的亲戚要买废铁，让我在价格上给予照顾，走个程序就卖给她。后来卖给她亲戚废铁71.83吨，价格是1500元每吨，比正常价格便宜了200元，共计便宜了14366元。
（3）证人王某周（临沭县X碳化硅厂财务科科长）的证言证明，2009年7月份卖给刘某的废铁是71.83吨，价格是每吨1500元，共计货款是107745元，刘某通过我给的银行账户汇的款，记账凭证记的“临沭刘”就是指的刘某汇款意思，当时可能只给出纳员周某祥说了刘某的姓，所以他记上了“临沭刘”。
我们厂子出售废铁都得报价，然后由我们厂子领导会同财务科、供应科、企管科负责人一起确定，都是按最高价成交，再由供应科具体负责出售。我记得陈某晓在开会时，曾说过刘某给他联系，让在价格上给照顾便宜一些。查查同期废铁价格，给她便宜了200元，一共便宜了14366元。
（4）证人周某祥的证言证明，2009年7月份我厂卖给“临沭刘”废铁71.83吨，收款107745元，每吨价格1500元。同期卖给邢某芳的废铁价格是每吨1700元，还卖给另一个人的价格是每吨1800元。当时废铁的价格都是厂领导和供应科等部门一块定的，应该以最高价出售，按说同期处理的废铁价格应该一致，不清楚为什么不一致。每吨1700元、1800元相差不大，应该是正常市场价格，每吨1500元偏低。经过计算，卖给“临沭刘”的71.83吨废铁比正常市场价低了14366元。在收凭证上我写了“临沭刘”，应该买废铁的人把款给了王某周，王某周又把款转给我时，说买废铁的人姓刘，我就在收款收据交款人处写了“临沭刘”。
（5）证人李某端（临沭县X碳化硅厂副厂长）的证言证明，2009年，我厂子供应科科长高某浩具体经手低价卖给刘某10多万元的废铁，具体价格不知道。
（6）证人刘某荣的证言证明，我先听说了X碳化硅厂处理废铁，之后让我妹妹刘某给联系的，想着给行个方便，多照顾。至于让她帮忙付款，可能是我不得闲。具体细节都忘了。
2009年7月份，X碳化硅厂废铁处理给三个人，给我的是每吨1500元，给其他人的是每吨1700元、1800元，我购买的废铁共计71.83吨，我认为处理给我们的废铁质量不一样，才导致价格不一样。
5、被告人刘某的供述证明，2009年7月份，我三姐刘某荣在X碳化硅厂购买废铁的事，开始我不知道，也没参与，后来我给付钱才知道，我不清楚是否是每吨给便宜了200元。
全案综合性证据：
1、临沂市纪委于2016年5月19日出具的刘某案发案经过证明，2015年3月30日，临沂市纪委对临沭县X局党组成员、副局长刘某涉嫌严重违纪问题立案调查。调查期间，刘某交代了其利用职务便利收受他人财物共计4.05万元的问题，未交代组织已掌握的其涉嫌收受他人财物共计3.6万元的问题。2015年4月3日，市纪委将刘某涉嫌犯罪问题及有关线索移送司法机关依法处理。
2、临沂市人民检察院案件交办函、中共临沂市纪委案件移送书、立案决定书一份，证明本案由中共临沂市纪委移送临沂市人民检察院，市人民检察院交由临沭县人民检察院查办，临沭县人民检察院于2014年4月7日以涉嫌犯受贿罪对刘某立案侦查。
3、临沭县人民检察院于2015年6月18日出具的发破案经过及2015年8月28日出具的补充侦查情况说明证明，2015年4月7日刘某到临沭县人民检察院投案，供述部分犯罪事实，该院于同日对其依法立案侦查并传唤。
4、扣押决定书及扣押清单、退缴赃款凭证，证明临沭县人民检察院于2015年6月16日扣押张某（刘某家属）人民币2万元（未随案移送本院）；在本案审理期间，被告人刘某于2017年1月13日退缴涉案受贿赃款11846元。
5、临沭县委组织部、临沭县X局出具的关于刘某个人任职等情况说明，证明被告人刘某于2005年3月至2008年4月任临沭县X局执法监察大队大队长，2008年4月至2012年2月任临沭县X局党组成员、环保执法监察大队大队长，2012年2月至2013年2月任临沭县X局党组成员、副局长、县环保执法监察大队大队长，2013年2月至案发前任临沭县X局党组成员、副局长。
6、刘某身份证复印件一份，证明其出生于1968年11月20日等身份情况。
对于公诉机关指控的第6起收受1万元购物卡及第7起至第17起的受贿事实，经查被告人刘某不予供认，且公诉机关提供的证人证言及相关书证等现有证据不足以证实该部分指控事实，故不予认定。关于辩护人高强提出的第1起至第5起受贿数额为8000元的意见，与查明的事实不符，不予采纳；提出的第6起证据不足、事实不清的意见，经查，对于指控的受贿数额14366元的事实，证人陈某晓、高某浩、王某周、周某祥、刘某荣的证言，与刘某的建行账户明细、取款凭证，证人王某周存款凭证、账户查询明细，临沭县X公司的收款凭证、记账凭证、临沭县X碳化硅厂过磅单、销货单、临沭县X局行政处罚决定书等书证，辨认笔录、鉴定意见，被告人刘某的供述相互印证，足以证实因被告人刘某的姐姐刘某荣向其所监督检查管理的单位临沭县X碳化硅厂购买废铁，被告人刘某利用其职务上的便利，让临沭县X碳化硅厂在价格上给予照顾，获利14366元，其行为系属于利用其职务上的便利为请托人谋取利益，又以明显低于市场价格向请托人购买废铁的行为，应以受贿论处，故该意见不能成立，不予采纳；提出的被告人刘某属于自首的意见，经查该意见无充分证据证实，故不予采纳；提出的被告人公诉前认罪、退赃的意见，与查明的事实一致，予以采纳。
本院认为，被告人刘某身为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物31846元，并为他人谋取利益，其行为侵犯了国家的廉政建设制度，损害了国家工作人员职务行为的廉洁性，触犯刑律，构成受贿罪。公诉机关指控的部分犯罪事实及罪名成立，本院予以支持。根据被告人刘某的犯罪事实、犯罪性质、情节及对社会的危害程度，结合被告人刘某到案后能够如实供述部分犯罪事实，自愿认罪，且涉案赃款31846元已被追缴等情形，可对被告人刘某免予刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第六十七条第三款、第三十七条第一款、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人刘某犯受贿罪，免予刑事处罚。
二、侦查机关依法扣押的被告人刘某的涉案赃款2万元（该款未随案移送本院）及被告人刘某向本院退缴的涉案受贿赃款11846元，共计31846元予以没收，分别由本院及侦查机关依法上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省临沂市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。
审 判 长 石尧山
人民陪审员 吴 昱
人民陪审员 解自旭
二〇一七年一月十八日
书 记 员 胡尊艳