江西省新余市渝水区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）赣0502刑初223号
公诉机关新余市望城工矿区人民检察院。
被告人姜某，江西省奉新县人，江西省亿栢嘉食品工业技术开发有限公司新余分公司负责人，住江西省奉新县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年1月6日被新余市公安局刑事拘留，同年2月3日被逮捕。现羁押于新余市看守所。
辩护人陈妹，北京盈科律师事务所律师。
被告人汤某，江西省永新县人，江西省亿栢嘉食品工业技术开发有限公司新余分公司营销总监、负责人，住江西省吉安市永新县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年11月24日被新余市公安局刑事拘留，同年12月30日被逮捕。现羁押于新余市看守所。
辩护人蒋兵华，江西弘杰律师事务所律师。
被告人杨某甲，江西省新余市人，江西省亿栢嘉食品工业技术开发有限公司新余分公司营销总监，住江西省新余巿渝水区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年11月24日被新余市公安局刑事拘留，同年12月30日被逮捕。现羁押于新余市看守所。
辩护人简小勇、黄阳慧，江西弘杰律师事务所律师。
被告人唐某，江西省万安县人，江西省亿栢嘉食品工业技术开发有限公司新余分公司营销总监，住江西省吉安市万安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年11月24日被新余市公安局刑事拘留，同年12月30日被逮捕。现羁押于新余市看守所。
辩护人肖家保，江西五云律师事务所律师。
被告人胡某，江西省宜春市人，江西省亿栢嘉食品工业技术开发有限公司新余分公司出纳，住新余市渝水区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年11月24日被新余市公安局刑事拘留，同年12月30日被逮捕。现羁押于新余市看守所。
辩护人黄树林、陈禾平，江西三江合律师事务所律师。
新余市望城工矿区人民检察院以余望检公诉刑诉（2015）36号起诉书指控被告人姜某、汤某、杨某甲、唐某、胡某犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月5日向本院提起公诉。本院于同日立案并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新余市望城工矿区人民检察院指派检察员刘金国、代检察员林根出庭支持公诉，被告人姜某、汤某、杨某甲、唐某、胡某，辩护人陈妹、蒋兵华、简小勇、肖家保、黄树林、陈禾平到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
新余市望城工矿区人民检察院指控：2008年6月，江西省亿栢嘉食品工业技术开发有限公司（以下简称“亿栢嘉总公司”）成立，法定代表人赵某，实际控制人高某甲。2015年5月由高某甲决定，与彭建武共同组建成立了江西省亿栢嘉食品工业技术开发有限公司新余分公司（以下简称“新余分公司”），负责为亿栢嘉总公司融资。2015年5月1日，被告人姜某被任命为新余分公司负责人，负责分公司所有业务相关工作。被告人汤某、唐某、杨某甲先后成为新余分公司营销总监，各自带领一个团队开展融资业务。2015年6月29日，被告人胡某受亿栢嘉总公司指派为新余分公司财务人员，负责将集资款汇入总公司，与亿栢嘉总公司财务进行对接工作。2015年11月9日，被告人姜某被调往鹰潭市，被告人汤某被任命为新余分公司负责人。2015年5月至2015年11月期间，新余分公司在新余市城区人流密集地方，以亿栢嘉总公司酒糟鱼项目的名义，通过向不特定人员（主要为老年人）发放宣传单、留下联系方式、邀请客户参加联谊会、到总公司参观等方式，宣传亿栢嘉公司实力，说服客户投资，与客户签订《会员合同书》、《借款协议书》，约定年利息18%和返利1%，并承诺半年或一年还本付息，共吸收251名客户借款共计人民币833.2万元。其中，被告人姜某在新余分公司担任负责人期间共吸收借款人民币781.2万元。2015年11月，亿栢嘉总公司支付给其中15名被害人人民币19800元的利息。
2015年11月10日，被告人姜某担任江西亿栢嘉总公司鹰潭分公司负责人，以亿栢嘉“枫林水乡生态园”优先股众筹投资为名，运用上述同样的方式，吸收12名客户借款共计人民币21万元。
公诉机关为证实所指控的案件事实，在法庭上宣读并出示了被害人张某甲、杨某乙等人的陈述，证人高某甲、赵某等人的证言，借款协议、收条等书证，扣押物品清单，被告人姜某、汤某、杨某甲、唐某、胡某的归案经过等相关证据材料。认为被告人姜某、汤某、杨某甲、唐某、胡某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第二款之规定，构成非法吸收公众存款罪。被告人胡某还具有《中华人民共和国刑法》第二十七条规定的情节。提请本院依法判处。
被告人姜某、汤某、杨某甲、唐某、胡某在法庭上，对起诉书指控的事实供认不讳。
被告人姜某的辩护人的辩护意见：1、被告人姜某属从犯；2、有自首、立功情节。
被告人汤某、杨某甲、唐某的辩护人均辩称，被告人汤某、杨某甲、唐某属从犯，归案后认罪态度较好。
被告人胡某的辩护人的辩护意见：1、被告人胡某从事会计工作，履行本职工作，没有提成、分红，不构成非法吸收公众存款罪；2、属案中从犯。
经审理查明：2008年6月，江西省亿栢嘉食品工业技术开发有限公司（以下简称“亿栢嘉总公司”）成立，法人代表高某甲，2013后，公司的法人代表变更为赵某，实际控制人仍为高某甲。公司经营范围为蔬菜制品、食用菌制品、水果制品、蜜饯、水产品加工、国内贸易、食品工业技术咨询、技术服务。2015年5月由高某甲决定，与彭建武（另案处理）共同组建成立了江西省亿栢嘉食品工业技术开发有限公司新余分公司（以下简称“新余分公司”），负责为江西亿栢嘉公司融资。新余分公司经营范围与亿栢嘉总公司相同。
2015年5月1日，被告人姜某被任命为亿栢嘉新余分公司负责人，负责分公司所有业务相关工作。被告人汤某、唐某、杨某甲先后成为新余分公司营销总监，各自带领一个团队开展融资业务。2015年6月29日，被告人胡某受亿栢嘉总公司指派担任新余分公司财务人员，负责将集资款汇入总公司、签订借款合同、与亿栢嘉总公司的财务进行对接。2015年11月9日，被告人姜某被调往鹰潭市，被告人汤某被任命为新余分公司负责人。
2015年5月至2015年11月期间，江西亿栢嘉公司新余分公司工作人员在新余市城区人流密集地方，以亿栢嘉总公司酒糟鱼项目的名义，通过向不特定人员（主要为老年人）发放宣传单、邀请客户参加联谊会、到总公司参观等方式，宣传亿柏嘉公司实力，说服客户投资，与客户签订《会员合同书》、《借款协议书》，约定年利某18%和返利1%，承诺半年或一年还本付息，共非法吸收被害人杨某乙、张某甲、艾某、任某、高某乙、郭某、曹某、李某乙、李某丙、张某乙、龙某、刘某等249人借款计某。被告人姜某在担任新余分公司负责人期间，非法吸收公众存款共计人民币781.2万元。2015年11月，亿栢嘉总公司支付给其中15名被害人利息人民币19800元。
2015年11月10日，被告人姜某开始担任江西亿栢嘉总公司鹰潭分公司负责人，以亿栢嘉“枫林水乡生态园”优先股众筹投资为名，运用上述同样的方式，非法吸收被害人被害人范某、徐某甲、徐某乙、黄某等12人借款共计人民币21万元。案发后，已经归还被害人范某1万元、徐某甲3万元，共归还被害人人民币4万元。
2015年11月24日，被告人汤某、杨某甲、唐某、胡某在新余市复兴大厦16楼被抓获。2016年1月6日，被告人姜某在鹰潭高铁站被抓获。其后，公安机关扣押、冻结亿柏嘉总公司及其相关人员涉案款项共计人民币406.66万元。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1、被害人杨某乙、张某甲、艾某、任某、高某乙、郭某、曹某、李某乙、李某丙、张某乙、龙某、刘某、原某、徐某甲等261人的陈述、借款合同（包括会员合同书）、收据原件及复印件：证实了各被害人向亿栢嘉总公司交款的数额、时间及事情的经过。
2、被害人范某、徐某甲的陈述证实，案发后，亿栢嘉总公司已经退还借款的事实。
3、证人高某甲的证言：其于2008年注册成立了江西亿栢嘉有限公司，任法定代表人。2013年后，公司的法人代表变更为其前妻赵某，但公司一直是其在打理和经营，是实际控制人，公司在九江、新余、鹰潭都设有分公司。新余分公司融资承包人是彭建武，公司于2015年5月初在新余注册成立。公司成立后，彭建武聘请了姜某负责该公司的所有业务，代理总公司在新余从事融资业务。新余分公司从2015年5月初到11月的下旬以总公司的名义，采取会员合同或借款合同的形式从事融资业务，该公司共吸收存款800多万元。新余分公司只负责融资，不处理吸收来的钱，也不负责签订借款合同和开出借款收据，这些事情都是由总公司聘请的会计负责。会计负责将吸收来的钱全部汇入南昌总公司指定的账户内，空白合同和已签好的合同由新余的会计负责保管和与南昌总公司财务对接。胡某是总公司招聘的新余分公司的财务经理，负责将从新余融资来的钱全部转到总公司，并负责借款合同的签订以及收据的开具。
4、证人赵某的证言：高某甲以送其一点股份的名义将江西亿栢嘉公司的法人代表变更为其，该公司实际控制人是高某甲，其并没有参与公司的经营管理，高某甲处留有其身份证和私章。
5、证人李某甲的证言：亿栢嘉鹰潭分公司实际负责人是姜某，其是出纳，范某、肖金秀、王水兰分别于在2015年10月31日、2015年11月2日、2015年11月2日在亿栢嘉鹰潭分公司存钱一万元。其余人员是2015年12月7日之后存的。
附鹰潭客户合同登记表证实。2015年12月7日及之后吸收的存款为21万元（即姜某在鹰潭吸收的存款）。同时，公司总计归还客户7万元，其中姜某的客户归还4万元。
6、证人邹某的证言：其于2015年3月份到亿栢嘉公司工作，9月份开始负责公司的财务，接手与新余分公司财务胡某的对接。胡某是6月底在新余分公司接手财务，之前是唐小丹和总公司的冷三红对接。胡某负责收钱和签订合同，新余分公司吸收的借款通过会计胡某转至总公司会计制定的账户。
7、证人简某（新余分公司出纳）的证言：其于2015年5月下旬到公司上班，12月10日离开。11月上旬之前，新余分公司的负责人是姜某，业务经理有汤某、唐某、杨某甲。会计是胡某，具体负责收取公司借款和签订借款合同，和总公司对接新余分公司的钱物。11月10日姜某离开，由汤某接手，负责新余分公司的全部事务。新余分公司是在总公司的指导下，由分公司的负责人组织下面的经理和员工以总公司的“酒糟鱼”项目的名义向社会融资。融资借款由胡某汇到总公司指定账户内。
8、证人占某的证言：2015年5月份，彭建武把其派到新余分公司。新余这边负责人是汤某（原来是姜某），还有两总监，杨某甲和唐某，公司财务是胡某。公司大概有20多个员工，除了财务都做业务，公司分为飞跃部（唐某）、诚信部（汤某）、精英部（杨某甲），其所属的是诚信部，带一个业务员，叫胡雪玲。公司主要针对中老年人，通过发传单的方式吸引客户，打电话邀请他们到公司参观，给他们详细介绍公司，送些油和米，每个月都会搞二、三次活动，召集客户过来开会，向他们介绍公司的一个“酒糟鱼”项目，如果有意向可以投钱到公司，按年利18%支付利息，最少投资1万元。如果有人想投钱，工作人员就会把客户带到财务胡某那里签一份借款合同，合同上注明了是酒糟鱼项目，年利18%，期限为一年，到期后付利息。
9、相关书证
（1）江西省亿栢嘉食品公司工商注册资料、组织机构代码证、税务登记证明等证实：公司成立日期2008年6月，法人代表为赵某，高某甲占股90%多，公司原名称为江西省高老庄实业有限公司，2011年改为现名，公司经营范围在2015年2月由国内贸易、食品工业技术咨询、技术服务修改为蔬菜制品、食用菌制品、水果制品、蜜饯、水产品加工、国内贸易、食品工业技术咨询、技术服务。
（2）江西亿栢嘉公司简介、及新余分公司员工登记表证实：①2015年10月的公司简介上介绍公司现已成为一家以农业项目投资、农产品基地建设、农产品贸易、农产品原料供应及加工为主，休闲、旅游观光、生态果园、××养老为辅，多元投资为一体的集团总公司。②新余分公司员工登记表显示：汤某、唐某为总监，杨某甲为营销顾问。具体部门为：诚信部：汤某、占某、郭小晴、胡雪玲、王晶晶；飞跃部：唐某、辛洪聪、刘志权、王志、胡小浩、傅志清、袁余军、卢鹏、陈昆；精英部为：杨某甲、黄志敏、黄小锋、林俊、章涛。
（3）江西亿栢嘉集团有限公司授权书证实：江西亿栢嘉有限公司授权亿栢嘉新余分公司重点开展酒糟鱼项目市场，发掘和洽谈与公司发展相适应的养殖基地等业务，洽谈与超市合作等销售渠道等业务；新余分公司开展业务，部分资金自筹，销售总公司产品所得的销售收入施行总公司、分公司分比例的方式。
（4）江西亿栢嘉新余分公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证、姜某任命书证实：江西亿栢嘉有限公司新余分公司的法人代表为高十方，经营范围为蔬菜制品、水果制品、国内贸易、食品技术咨询等，公司成立时间为2015年5月4日。江西亿栢嘉公司任命姜某为新余分公司负责人。
（5）情况说明：通过中国银行业监督管理委员会网站查询，江西亿柏嘉公司及新余分公司未持有金融许可证。
（6）新余市公安局民警扣押胡某持有亿栢嘉公司相关物品：证实了新余分公司非法吸收公众存款的金额及2015年11月新余分公司半年返利息15人次共计人民币19800元。
（7）借款合同（包括会员合同书）、收据原件及复印件证实：
新余分公司合同总计借款人数为249人，借款金额为833.2万元，有财务胡某的签字；鹰谭分公司合同总计借款人数为12人，借款金额为21万元。
（8）新余分公司833.2万元资金流向说明证实：新余分公司833.2万元主要流向江西大家实业有限公司股权收购、投资款，亿栢嘉有限公司食品加工投资，江西电子商务有限公司投资款及新余分公司工资发放和相关费用。
（9）新余市公安局经侦支队关于冻结、扣押亿栢嘉总公司款项的情况说明：①亿栢嘉总公司直接汇入新余市财政局账人民币255万元；②冻结账户资金151.66万元，其中冻结姜某金额2.8万元，胡某暂扣款1.46万元。
（10）常住人口信息证实：被告人姜某，女，1967年11月18日出生；被告人汤某，男，1992年5月9日出生；被告人杨某甲，男，1973年12月5日出生；被告人唐某，男，1993年7月25日出生；被告人胡某，女，1976年2月1日出生。
（11）归案情况说明及到案情况说明：2016年1月6日，姜某在鹰潭高铁站被抓获；2015年11月24日下午4时，汤某、杨某甲、唐某、胡某在新余市复兴大厦16楼被抓获归案。
9、被告人姜某、汤某、杨某甲、唐某、胡某如实供述了上述查明的事实。
本院认为，江西省亿栢嘉食品工业技术开发有限公司及其新余分公司、鹰潭分公司，违反国家金融管理法律规定，在新余地区及鹰潭地区向社会261名公众吸收资金854.2万元，其中，新余地区249名公众，吸收资金833.2万元；鹰潭地区12名公众，吸收资金21万元。被告人姜某是新余分公司、鹰潭分公司的负责人，属直接负责的主管人员，被告人汤某、杨某甲、唐某、胡某均属其他直接责任人员，其行为均构成非法吸收公众存款罪，属单位犯罪，且数额巨大。被告人姜某是新余分公司、鹰潭分公司的负责人，在分公司活动中起组织、领导作用，应属主犯，被告人汤某、杨某甲、唐某、胡某在被告人姜某的组织、领导下参与犯罪，作用较小，属从犯，依法应当减轻处罚。被告人姜某、汤某、杨某甲、唐某、胡某归案后，认罪态度较好，并退出部分赃款，有一定的悔罪表现，依法可酌情从轻处罚。公诉机关指控被告人姜某、汤某、杨某甲、唐某、胡某所犯罪行成立，指控罪名正确，应予以支持。被告人姜某的辩护人提出，被告人姜某属从犯，且有自首、立功情节的意见，与事实、证据不符，不予采纳。被告人汤某、杨某甲、唐某、胡某的辩护人均辩称，被告人汤某、杨某甲、唐某、胡某属从犯，归案后认罪态度较好的意见，与事实、证据相符，予以采纳。被告人胡某的辩护人另辩，被告人胡某从事会计工作，履行本职工作，没有提成、分红，不构成非法吸收公众存款罪的意见，本院认为，根据查明的事实和证据，被告人胡某是江西亿栢嘉总公司指派到新余分公司，负责将集资款汇入总公司、签订借款合同、与亿栢嘉总公司的财务进行对接，应属其他直接责任人员，故辩护人的意见，不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十六条第一款，第二十七条，第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人姜某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元上缴国库。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年1月6日起至2019年1月5日止。罚金限判决生效之日起十日内缴纳。）
二、被告人汤某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币五万元上缴国库。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年11月24日起至2017年9月23日止。罚金限判决生效之日起十日内缴纳。）
三、被告人杨某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币五万元上缴国库。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年11月24日起至2017年9月23日止。罚金限判决生效之日起十日内缴纳。）
四、被告人唐某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币十万元上缴国库。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年11月24日起至2017年9月23日止。罚金限判决生效之日起十日内缴纳。）
五、被告人胡某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元上缴国库。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年11月24日起至2017年5月23日止。罚金限判决生效之日起十日内缴纳。）
六、追缴涉案赃款人民币850.2万元返还给受害人。（名单附后）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省新余市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 肖落根
人民陪审员 汤丽军
人民陪审员 胡水根
二〇一六年八月二十三日
书 记 员 宋庆利