河南省汤阴县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫0523刑初120号
公诉机关汤阴县人民检察院。
被告人李某某，男，1967年6月13日出生，汉族。2002年4月4日因犯贷款诈骗罪被判处有期徒刑七年，并处罚金人民币10万元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年9月2日被汤阴县公安局取保候审。2015年9月1日被汤阴县公安局监视居住，2016年4月29日因病由本院决定，被汤阴县公安局执行监视居住。
汤阴县人民检察院以安汤检公刑诉（2016）92号起诉书指控被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年4月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。汤阴县人民检察院指派检察员许珊珊出庭支持公诉，被告人李某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
汤阴县人民检察院指控，2011年3月至2013年2月期间，被告人李某某违反国家金融管理法律有关规定，未经有关部门批准，采取口头、发放夸大的投资理财宣传页和宣传公司承揽修建鹤壁市道路工程等宣传方式，通过其经营的安阳市硕乘投资管理有限公司，以月利息2分至4分不等的高息为诱饵，面向社会不特定群众张某某、范某某、张某某等6户非法吸收存款，票面金额286万元，实际存款金额284万元，支付利息54.94万元、偿还本金0.5万元，给群众造成实际损失228.56万元。
针对上述事实，公诉机关当庭出示、宣读的证据有被告人供述、被害人陈述、证人证言、书证、鉴定意见等。公诉机关认为被告人李某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人的刑事责任。提请本院依法判处。
被告人李某某对公诉机关的指控供认不讳。
经审理查明，2011年3月至2013年2月期间，被告人李某某违反国家金融管理法律有关规定，未经有关部门批准，采取口头、发放夸大的投资理财宣传页和宣传公司承揽修建鹤壁市道路工程等宣传方式，通过其经营的安阳市硕乘投资管理有限公司，以月利息2分至4分不等的高息为诱饵，面向社会不特定群众张某某、范某某、张某某等6户非法吸收存款，票面金额286万元，实际存款金额284万元，支付利息54.94万元、偿还本金0.5万元，给群众造成实际损失228.56万元。案发后，李某某于2014年9月2日到汤阴县公安局经济犯罪侦查大队投案，并如实供述了其犯罪事实。
另查明，汤阴县公安局扣押李某某现金1万元，已移交汤阴县处置非法集资工作领导小组办公室。
上述犯罪事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据证实：
1.被告人李某某的户籍证明。
2.安阳市硕乘投资管理有限公司企业法人营业执照、股权转让协议。
3.汤阴县公安局韩庄派出所出具的前科证明：李某某于2002年4月因犯贷款诈骗罪被汤阴县人民法院判处有期徒刑七年及本院（2002）汤刑初字第39号刑事判决书。
4.鹤壁市鹤山区工程相关书证。
5.中国银行业监督管理委员会安阳监管分局办公室复函：我分局未受理过李某某、李朋以安阳市硕乘投资管理有限公司名义或个人名义在安阳市范围内的机构设立申请，未向其颁发《金融许可证》，也未审批同意其吸收公众存款。
6.安阳相州会计师事务所相州会鉴字（2015）第0802号会计鉴定意见书：李某某吸收6人存款票面金额286万元，票面利息2万元，实际存款284万元，支付利息54.94万元，退还本金0.5万元，造成实际损失228.56万元。
7.汤阴县公安局扣押物品清单、移交物品清单、扣押决定书、协助查询通知书、协助查询财产通知书、协助冻结财产通知书，查封李某某妻子王合玲位于汤阴县韩庄镇南张贾村房产一处。
8.郑州第三人民医院刑事诉讼医学鉴定书：被鉴定人李某某临床诊断为高血压病Ⅲ期，多发脑梗塞。
9.汤阴县公安局经济犯罪侦查大队到案证明：李某某于2014年9月2日主动到我队投案自首，如实交代了其犯罪行为。
10.集资群众张某某、石庆华、张某某、范某某、李艳花、王改云的陈述及相关书证：2011年3月份至2013年2月份，我们在李某某经营的安阳市硕乘投资管理有限公司里存钱，月息不等，从2分到4分，当时公司有理财宣传页，公司人员李朋说总公司在郑州，钱都是总公司统一调配，比较保险，利息高，公司将款投到鹤壁修路上，给我们出具投资凭条和保证函。存款到期后，我们多次找李某某要钱，他一直往后拖，到现在为止，还欠张某某现金107万元、石庆华52.6万元、张某某12.3万元、范金渠51万元、李艳花1.3万元、王改云4.36万元，共计228.56万元。
11.证人王某甲的证言：2011年7月份，我开门市需用资金，就去安阳市硕乘投资管理有限公司借款5万元，月息5分。
12.证人刘某的证言：2011年4月份，我父母在安阳市硕乘投资管理有限公司借了老板李某某5万元钱，用我的车作抵押，就在借据上签了我的名字，实际上钱是由我父母用了。
13.证人王某乙的证言：李家峰于2011年6月19日借李某某现金2万元，用他的一辆后八轮车作抵押，月息5分，我系担保人。
14.本院（2014）汤民一初字第36号民事判决书，判决被告郭晓红于本判决生效之日起15日内给付原告李某某借款38万元。
15.被告人李某某的供述：2011年1月14日，魏红旗、李朋共同出资成立了安阳市硕乘投资管理有限公司，法定代表人是魏红旗，公司注册地址是安阳市文峰区东大街办事处院内。2011年2月份，公司在汤阴县星阁路与永通路交叉口东北角安泰家园小区门面开业，主要面向社会以公司的名义高利息进行融资，然后再高利息放出去进行营利。2011年4月6日，魏红旗将他名下的300万元股权转让给了我，我成了公司的法人，李朋为股东。公司通过发放投资理财宣传彩页向来我公司存款的群众宣传我公司总部在郑州，钱都是总公司统一调配，总公司是大公司，比较保险，另外用我公司的钱都有抵押，存款利息高，安全可靠，没有风险，承诺一月一结利息，到期后连本带息付清。后来又宣传说我公司把钱投到了鹤壁的修路上，金桥银路利润高，三个月就能挣过来。我公司给集资户出具安阳硕乘投资凭条及对应的保证函，上面盖有财务专用章。公司自2011年2月份至2012年12月份，具体吸收谁的钱我记不清了，共计301万元。目前还欠张某某、张某某、石庆华、范某某等6人现金，我把群众集资款放给赵鹏飞51万元、郭晓红38万元、王某甲5万元、李日风4万元等人，经核实没有要回来钱的有50万元；我又将集资款投资到鹤壁市鹤山区工程上57万元，共计107万元。我公司吸收群众存款没有经过国家金融部门许可，公司的经营范围也不允许吸收群众存款。
本院认为，被告人李某某违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款284万元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。案发后，李某某主动到公安机关投案，并能如实供述其罪行，系自首，可从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十四条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）、（三）项之规定，判决如下：
一、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币5万元；
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限判决生效后五日内向本院缴纳。）
二、公安机关查扣的赃物、赃款依法予以追缴，返还集资群众；其余赃款、赃物继续追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份
审 判 长 李秀荣
审 判 员 张红霞
人民陪审员 范卫东
二〇一六年七月五日
书 记 员 王 华