山西省阳泉市城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）晋0302刑初201号
公诉机关阳泉市城区人民检察院。
被告人李俊杰，男，1969年出生，汉族，住河北省邯郸市。2017年1月5日至当月9日被河北省邯郸市邯山区滏东派出所抓获并临时羁押于邯郸市第二看守所，2017年1月10日因涉嫌非法吸收公众存款罪被阳泉市公安局开发区分局刑事拘留，2017年1月20日被执行逮捕。现押于阳泉市看守所。
辩护人赵晨，山西君衡律师事务所律师。
被告人姚建平，女，1961年出生，汉族，住山西省阳泉市。2016年12月15日因涉嫌非法吸收公众存款罪被阳泉市公安局开发区分局刑事拘留，2017年1月20日被执行逮捕。现押于阳泉市看守所。
辩护人白晶薇，山西众晨律师事务所律师。
阳泉市城区人民检察院以阳城检公诉刑诉（2017）196号起诉书指控被告人李俊杰、姚建平犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月22日向本院提起公诉，于2017年10月30日以阳城检公诉刑追诉（2017）2号追加起诉决定书追加了被告人李俊杰非法吸收公众存款罪的数额。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。阳泉市城区人民检察院指派检察员李晓晔、检察员助理郭凯出庭支持公诉。被告人李俊杰及其辩护人赵晨、被告人姚建平及其辩护人白晶薇到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
公诉机关起诉指控：
2014年9月24日至2015年1月期间，被告人李俊杰未经中国人民银行批准，通过宣传北京成吉大易股权投资基金管理有限公司星湖养老产业项目，承诺在一定期限内还本付息的方式，向社会不特定对象公开吸收公众资金。经李俊杰本人要求，阳泉地区在此期间由姚建平、王某、杨某等人吸收的公众存款全部汇入李俊杰银行账户，并由李俊杰统一管理，李俊杰共吸收存款为15人、226万元。
2014年10月1日至2015年1月期间，被告人姚建平在阳泉市开发区联丰大厦设立北京成吉大易股权投资基金管理有限公司阳泉办事处，未经中国人民银行批准，同业务员王某、杨某通过宣传北京成吉大易股权投资基金管理有限公司星湖养老产业项目，承诺在一定期限内还本付息的方式，向社会不特定对象公开吸收公众资金，共吸收8人共计64万元。
公诉机关认为，被告人李俊杰、姚建平未经中国人民银行批准，通过宣传北京成吉大易股权投资基金管理有限公司星湖养老产业项目，承诺在一定期限内还本付息的方式，向社会不特定对象公开吸收公众资金。被告人李俊杰共吸收15人共计226万元，被告人姚建平共吸收8人共计64万元，二被告人行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。建议判处被告人李俊杰三年以上四年以下期徒刑，并处罚金；判处被告人姚建平二年有期徒刑以下刑罚，并处罚金。
被告人李俊杰对起诉指控的基本犯罪事实不持异议，辩称其并不是北京成吉大易股权投资基金管理有限公司的管理人员，所吸收的资金通过其账户转给了北京成吉大易股权投资基金管理有限公司，其本人也是受害者，也参与了投资。其辩护人提出，（1）李俊杰没有以个人名义与任何投资人签订合同，所经手的资金除了所得佣金外全部进入了北京成吉大易股权投资基金管理有限公司，而该公司是具有独立法人资格的单位，不是自然人，故本案属于单位犯罪而不是个人犯罪，属于共同犯罪而不是个人犯罪，李俊杰将北京成吉大易股权投资基金管理有限公司吸收投资项目引入阳泉地区，李俊杰应只对单位犯罪中在阳泉地区的投资人所收提成或佣金负责，故起诉指控李俊杰共吸收15人、226万元的事实错误；（2）被告人李俊杰系初犯，也是该案的受害者，犯罪主观恶性较小，具有从轻处罚情节。
被告人姚建平对起诉指控的犯罪事实供认不讳。其辩护人提出，（1）本案非法吸收存款都是以北京成吉大易股权投资基金管理有限公司的名义进行的，且由该公司签订协议和接受资金，该公司是具有独立法人资格的单位，故本案属于单位犯罪，而不是自然人犯罪，被告人姚建平只是在阳泉租赁办公室印发名片进行宣传，所起作用小。（2）被告人姚建平自愿认罪，依法可从轻处罚；（3）被告人姚建平系初犯，也是该案的受害者，犯罪主观恶性较小，具有酌定从轻处罚情节。
经审理查明：
2014年3月，被告人李俊杰向被告人姚建平宣传介绍投资北京成吉大易股权投资基金管理有限公司星湖养老产业项目，后姚建平、杨某、王某等人通过宣传介绍北京成吉大易股权投资基金管理有限公司星湖养老产业项目，承诺在一定期限内还本付息的方式向社会不特定对象公开吸收资金。2014年9月24日经李俊杰本人要求，阳泉地区在此期间由姚建平、王某、杨某等人吸收的公众存款扣除其三人的提成后全部汇入李俊杰银行账户，由李俊杰再扣除其本人的提成后汇给北京成吉大易股权投资基金管理有限公司法定代表人姚某。2014年10月1日经李俊杰安排，被告人姚建平在阳泉市开发区联丰大厦***室设立北京成吉大易股权投资基金管理有限公司阳泉办事处，姚建平同王某、杨某继续通过宣传北京成吉大易股权投资基金管理有限公司星湖养老产业项目，承诺在一定期限内还本付息的方式，向社会不特定对象公开吸收资金。2014年9月24日至2015年1月期间，李俊杰共吸收存款为15人226万元。2014年10月1日至2015年1月间，姚建平共吸收存款8人64万元。
上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据予以证实，本院予以确认：
1、投资人任某、朱某、吴某、冯某、王某1、谭某等16人的报案材料、案件情况调查笔录及其提供的星湖养老产业基金投资协议、收据可证实：其参与投资北京成吉大易股权投资基金管理有限公司星湖养老产业项目的经过，向该公司投资的数额、收回利息的数额及造成的损失情况。其中：任某2014年10月30日经姚建平介绍，投资11万元，收回利息1100元，损失10.89万元；朱某2014年8月28日经王某介绍，投资6万，11月6日投资5万元，收回利息1.25万元，损失9.75万元；吴某2014年10月15日经姚建平介绍，投资11万元，损失11万元；冯某2014年10月27日经王某介绍，投资7万元，损失7万元；王某1于2014年10月14日经姚建平介绍，投资6万元，损失6万元；谭某2014年9月28日、2014年10月10日经业务员路某介绍，投资66万元，收回利息3万元，损失63万元；王某2于2014年10月26日经姚建平介绍，投资5万元，损失5万元；牛某2014年10月31日经姚建平介绍，投资6万元，损失6万元；张某2014年10月30日经姚建平介绍，投资5万元，损失5万元；米某2014年9月5日经姚建平介绍，投资6万元，收回利息0.3万元、姚建平退其本金2.02万元，损失3.68万元；李某2014年10月25日经姚建平介绍，投资8万元，损失8万元；徐某2014年9月20日经姚建平介绍，投资6万元，损失6万元；侯某2014年10月31日经李某1介绍，投资10万元，损失10万元；王某3于2014年9月24日、10月31日、11月18日经姚建平介绍，投资18万元，损失18万元；孟某2014年10月25日、11月28日经王某介绍，投资13万元，收回利息0.3万元，损失12.7万元；马某2014年11月28日、12月15日、12月27日经王某介绍，投资20万元，收回利息1.15万元，损失18.85万元；王某2014年9月28日投资5万元、10月28日投资20万元、11月5日投资5万元、12月15日投资5万元。
2、北京市公安局朝阳分局立案决定书证实：北京成吉大易股权投资基金管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款案已于2014年11月28日立案。
3、证人杨某、王某的证言证实：2014年4月，姚建平跟杨某说北京成吉大易股权投资公司的养老项目效益不错，杨某就告诉其朋友王某，后三人在李俊杰的带领下去北京成吉大易股权投资总公司、星湖园考察。考察回来后三人觉得项目不错，通过银行转账的方式，杨某就向公司投资了28万元，王某向公司投资了35万元。后姚建平、杨某、王某三人就通过宣传介绍北京成吉大易股权投资基金管理有限公司星湖养老产业项目，承诺在一定期限内还本付息的方式拉取阳泉人给公司投资，投资人与公司签订”星湖养老产业基金投资协议”，协议约定：期限6个月，公司承诺每月每一万元收益500元，收益每个月由公司打到每个投资人的账户上。2014年10月1日北京成吉大易投资公司的阳泉办事处在开发区联丰大厦***室开张成立，该地点由姚建平租的，李俊杰在会上宣布姚建平为阳泉办事处的负责人，但该办事处并没有经营执照及金融许可证，姚建平、杨某、王某三人都各自做业务，其中杨某吸收存款6人69万元(其中其个人28万元)，王某吸收9人90万元，另外王某个人还投资35万元，资金都打给姚某或李俊杰。2014年9月24日以前吸收的资金都通过他们三人账户打到了总公司姚某账户，之后受李俊杰安排，吸收的资金都通过其三人账户打给了李俊杰，他们直接从里面扣除公司给自己的10%提成。公司将收益分别转给每个投资人的账户。李俊杰是北京成吉大易股权投资基金管理有限公司在河北邯郸及阳泉的负责人。
4、辩认笔录证实：被告人姚建平辩认出李俊杰为北京成吉大易股权投资有限公司的上一级吸收存款办理人；投资人朱某辩认出李俊杰为2014年10月1日北京成吉大易股权投资有限公司阳泉办事处开业典礼上见过的负责人。
5、阳泉市公安局开发区分局出具的搜查笔录、扣押清单、照片证实：在姚建平住所开发区意大利花园**号楼*单元*室搜查到星湖养老产业资产管理有限公司、北京成吉大易股权投资基金管理有限公司、北京隆乾投资担保有限公司营业执照、组织机构代码证、星湖养老产业基金投资协议、投资记录等书证。
6、中国工商银行出具的账户往来款清单证实：姚建平、李俊杰账户的往来款情况。
7、王某提供的短信记录证实：2014年9月24日，李俊杰安排，吸收的资金都统一打给李俊杰。
8、北京成吉大易投资管理有限公司、北京星湖园养老投资有限公司工商注册资料等书证证实：北京成吉大易投资管理有限公司、北京星湖园养老投资有限公司工商登记注册情况。
9、北京高商万达会计师事务所有限公司出具的北京成吉大易股权投资基金管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款案司法鉴定意见书证实：北京成吉大易股权投资基金管理有限公司2010年8月31日至2015年1月15日共涉及投资人24600人的吸存资金664176.2316万元，其中李俊杰团队佣金共计66.9万元。
10、阳泉市公安局经济技术开发区分局、邯郸市公安局邯山区分局滏东派出所出具到案经过、抓获经过证实：2016年12月15日被告人姚建平被传唤到阳泉市公安局经济技术开发区分局接受讯问。2017年1月5日邯郸市邯山区滏东派出所民警在邯郸市人民东路将被告人李俊杰抓获。
11、嫌疑人员前科劣迹调查表证实：被告人姚建平、李俊杰均无前科劣迹。
12、常住人口基本信息证实：被告人姚建平、李俊杰的出生日期等基本身份信息。
13、阳泉市公安局经济技术开发区分局经济犯罪侦查大队出具的情况说明证实：该队经向北京市第三中级人民法院核实，北京成吉大易股权投资基金管理有限公司、姚某非法吸收公众存款一案，北京市第三中级人民法院未以单位犯罪审查，而是以自然人犯罪追究该公司法定代表人、主要负责人、其他责任人的刑事责任。该队在侦查李俊杰、姚建平涉嫌非法吸收公众存款一案时，曾多次联系投资人员到该队履行报案手续，后只有16人报案，多数人未履行报案手续。本案投资人员并未在北京对北京成吉大易股权投资基金管理有限公司报案，北京市公安机关对于阳泉地区投资人员，要求回犯罪地进行报案后统一审查。
14、被告人李俊杰在公安机关的供述称：北京成吉大易股权投资基金管理有限公司成立于2011年，法人姚某，公司地址是北京市朝阳区信安国际中心。我没见过该公司有金融许可证。该公司市场部负责人杨某1对我承诺只要我找人给公司投资，我就可以从中得到10%的提成。2014年3月左右，我和朋友姚建平说北京成吉大易股权投资基金管理有限公司有投资项目的事情。同年夏天，我带着姚建平、杨某、王某到北京公司总部考察，公司安排人和车带着我们到通州区星湖园考察，还讲解了公司规模及投资前景等情况。我和她们讲，该公司的星湖养老投资产业利息高达5%，投资期限6个月，即每投资1万元每月收益500元。投资还有10%的提成，即每投资一万元可以获得一千元的提成。姚建平当时就投资了10万元，后来有阳泉的人给公司投资，都是由姚建平收取资金后由她自己打到公司，公司再通过快递的方式将合同、收据寄给她们。后杨某1说公司想在阳泉发展业务，我就让姚建平在阳泉成立了办事处。2014年10月1日北京成吉大易投资公司阳泉办事处在阳泉市开发区联丰大厦***室开张，我当时也在场，姚建平为负责人，杨某、王某为业务员。2014年9月后阳泉人的投资资金就统一由姚建平收取后打给我，我再打给公司。姚建平打给我时，我让她直接从里面扣除她应得的10%提成，通过我这里走的投资款，公司会再给我3%的提成，提成我直接从收到的款项中扣除了。阳泉的投资人大概向北京成吉大易公司投资了200万元左右的资金。
15、被告人姚建平在公安机关的供述称：2014年7月，我朋友李俊杰跟我说北京成吉大易投资公司的养老产品效益不错，还邀请我、杨某、王某一起去公司总部实地考察，考察后，我们觉得项目不错，我就给公司投资了13万。李俊杰告诉我，只要给公司拉进投资，就能得到10%的提成。2014年6月我们开始做这个业务，拉取阳泉的人给公司投资，公司与投资人签订”星湖养老产业基金投资协议”，协议约定：期限6个月，公司承诺每月每一万元收益500元。星湖园有公司51%的股份，用来保证投资人收益。2014年8月至9月间，我就带着王某1、谭某、王某3等人去公司考察并向他人宣传投资公司的好处。2014年10月，李俊杰安排，公司成立阳泉办事处，地点是我租的阳泉市开发区联丰大厦***室，由我统一管理阳泉的业务，负责收钱、办理合同等相关投资事项。我、杨某、王某三人各自做业务，吸收了投资人的资金后就通过各自的方式转给姚某或李俊杰。前期的提成是公司返给我，后从2014年9月开始我将所有投资金额的90%转给李俊杰，剩下的10%做为自己的提成。
本院认为，被告人李俊杰、姚建平未经中国人民银行批准，通过宣传北京成吉大易股权投资基金管理有限公司星湖养老产业项目，承诺在一定期限内还本付息的方式，向社会不特定人员吸收资金，被告人李俊杰共吸收15人226万元，被告人姚建平共吸收8人64万元，其行为均已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。被告人李俊杰、姚建平之行为属于共同犯罪。二被告人归案后如实供述犯罪事实，依法可从轻处罚。关于被告人李俊杰、姚建平辩护人所提本案属于单位犯罪的意见，本院认为，本案侦查机关出具的书证已说明，关于北京成吉大易股权投资基金管理有限公司、姚某等人非法吸收公众存款案，北京市第三中级人民法院未以单位犯罪审查，而是以自然人犯罪追究该公司法定代表人、主要负责人、其他责任人的刑事责任，故辩护意见本院不予采纳。关于辩护人所提被告人系初犯、归案后认罪态度好，具有从轻处罚的辩护意见，与本案事实相符，本院予以采纳。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下：
一、被告人李俊杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金3万元。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，即自2017年1月5日起至2020年1月4日止。罚金于本判决生效后十日内向本院交纳。）
二、被告人姚建平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金1万元。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，即自2016年12月15日起至2018年6月14日止。罚金于本判决生效后十日内向本院交纳。）
三、未追回的资金由侦查机关继续追缴按照统一方案退投资人；被告人姚建平、李俊杰违法所得依法予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向阳泉市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 周海云
人民陪审员 张媛媛
人民陪审员 宋慕华
二〇一七年十二月十四日
法官 助理 耿霈瑶
书 记 员 张晋艳