江苏省盐城市亭湖区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）亭刑二初字第00075号
公诉机关盐城市亭湖区人民检察院。
被告人王永忠，男。曾因对经营的江苏鼎龙大酒店有限公司内发生的卖淫嫖娼放任不管不采取制止措施，被盐城市公安局亭湖分局罚款人民币一千元。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2014年10月15日被盐城市公安局亭湖分局刑事拘留，同年11月21日经盐城市亭湖区人民检察院批准逮捕，当日由该分局执行逮捕。现羁押于盐城市看守所。
辩护人孙仁荣，江苏昊业律师事务所律师。
盐城市亭湖区人民检察院以亭检诉刑诉（2015）122号起诉书指控被告人王永忠犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月23日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。盐城市亭湖区人民检察院指派代理检察员沈娟出庭支持公诉，被告人王永忠及其辩护人孙仁荣到庭参加诉讼。现已审理终结。
盐城市亭湖区人民检察院指控，2012年至2013年期间，被告人王永忠以支付利息为条件，先后向被害人左某某、陈某甲、唐某江等社会公众吸收资金，计人民币7976163元。
案发后，被告人王永忠主动投案，并如实供述了上述事实。
为证明起诉指控的事实，公诉人当庭讯问了被告人王永忠，宣读并出示了被害人陈述、证人证言、抓获经过、委托凭证、司法会计鉴定意见等证据。公诉机关认为，被告人王永忠违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王永忠犯罪后自动投案并如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，系自首，可以从轻或者减轻处罚。
被告人王永忠在庭审中对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议，并提出其有立功情节。其辩护人提出如下辩护意见：一、本案应定性为单位犯罪：1、本案是由鼎龙投资公司吸储放贷，以此维持企业生存和发展；2、起诉书指控的大部分犯罪事实是通过鼎龙投资公司出具的委托投资凭证证明吸储数额；且鼎龙投资公司具备公司的基本形式；吸储后的款项主要用于投资鼎龙酒店、鼎龙足道等。二、被告人王永忠向陈某兵、石某东、吴某霞、陈某兵、李某花吸收的借款，不应认定为犯罪。其中，陈某兵、石某东、吴某霞、陈某兵是鼎龙酒店的员工，李某花是被告人王永忠的朋友。这些借款均用于酒店经营；根据最高院《审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定，未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。三、被告人王永忠系初犯，并具有自首情节，认罪态度较好；且愿意退赔被害人经济损失。另鼎龙投资公司在本案中未向社会公开宣传，同时被害人贪图低投入、高回报的心理和行为在本案中起到了推动作用，真正促使被告人王永忠实施犯罪行为。
经审理查明，2012年至2013年期间，被告人王永忠以支付利息为条件，先后向被害人左某某、陈某甲、唐某江等社会公众吸收资金，计人民币7976163元。具体事实如下：
1、2013年10月10日，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人左某某吸收存款人民币10000元。
2、2013年1月至3月，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人刘某祥吸收存款计人民币317200元。
3、2013年9月3日，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人唐某江吸收存款人民币20000元。
4、2013年4月至9月，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人陈某玲吸收存款计人民币80000元。
5、2013年3月至9月，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人陈某甲吸收存款计人民币160000元。
6、2013年1月至10月，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人陈某金吸收存款计人民币150000元。
7、2013年2月至10月，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人单某英吸收存款计人民币34000元。
8、2013年11月15日，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人蔡某富吸收存款人民币100000元。
9、2013年9月2日，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人任某马吸收存款人民币10000元。
10、2013年2月至10月，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人纪某芳吸收存款计人民币297415元。
11、2013年7月16日，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人王某兰吸收存款人民币50000元。
12、2013年11月9日，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人刘某华吸收存款人民币40000元。
13、2013年4月至5月，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人王某吸收存款计人民币150000元。
14、2012年至2013年，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人陈某兵吸收资金计人民币180000元。
15、2013年5月至7月，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人石某东吸收资金计人民币600000元。
16、2013年2月至9月，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人刘某萍吸收存款计人民币200000元。
17、2013年1月至8月，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人李某勋吸收存款计人民币70000元。
18、2013年2月至9月，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人王某庆吸收存款计人民币290000元。
19、2013年8月至11月，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人纪某华吸收存款计人民币220000元。
20、2013年1月至2月，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人纪某兰吸收存款计人民币52400元。
21、2013年1月至9月，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人杨某荣吸收存款计人民币275000元。
22、2013年5月至10月，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人陈某春吸收存款计人民币225000元。
23、2013年6月10日，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人石某喜吸收存款人民币50000元。
24、2013年1月至3月，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人金某龙吸收存款计人民币44000元。
25、2012年至2013年，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人商某明吸收存款计人民币53000元。
26、2013年3月至9月，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人纪某尧吸收存款计人民币560000元。
27、2013年2月至9月，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人徐某新吸收存款计人民币66000元。
28、2013年3月至9月，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人徐某跃吸收存款计人民币160000元。
29、2013年9月至11月，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人姚某珩吸收存款计人民币126000元。
30、2013年3月至9月，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人王某成吸收存款计人民币85000元。
31、2013年1月21日，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人邓某付吸收存款人民币10000元。
32、2013年2月至12月，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人黄某军吸收存款计人民币405000元。
33、2012年至2013年，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人王某秀吸收存款计人民币221000元。
34、2013年2月至9月，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人周某仁吸收存款计人民币100000元。
35、2013年9月2日，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人陈某乙吸收存款人民币10000元。
36、2013年9月6日，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人吴某霞吸收资金人民币200000元。
37、2013年2月至12月，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人陈某兵吸收资金计人民币170000元。
38、2012年至2013年，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人李某花吸收存款计人民币200000元。
39、2013年3月至8月，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人孙某连吸收资金计人民币100000元。
40、2013年2月11日，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人倪某干吸收存款人民币10000元。
41、2012年至今，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人陈某吸收资金人民币600000元。
42、2013年7月23日，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人董某珍吸收存款人民币257148元。
43、2013年9月，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人郑某顺吸收存款计人民币70000元。
44、2013年12月16日，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人石某理吸收存款人民币34500元。
45、2013年1月至10月，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人石某贵吸收存款计人民币263000元。
46、2013年10月18日，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人郑某顺吸收存款人民币50000元。
47、2013年8月25日，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人郑某甲吸收存款人民币138000元。
48、2013年3月至5月，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人郑某顺吸收存款计人民币20000元。
49、2013年2月26日，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人王某民吸收存款人民币92000元。
50、2013年2月5日，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人王某宏吸收存款人民币100000元。
51、2013年3月7日，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人卞某军吸收存款人民币11500元。
52、2013年1月21日，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人陈某桃吸收存款人民币34000元。
53、2013年1月至10月，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人刘某庆吸收存款计人民币55000元。
54、2013年1月14日，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人陈某干吸收存款人民币100000元。
55、2013年11月，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人陈某林吸收存款计人民币30000元。
56、2013年2月，被告人王永忠以支付利息为回报，向被害人张某海吸收存款计人民币20000元。
案发后，被告人王永忠主动投案，并如实供述了上述事实。
另查明，案发前后被告人王永忠归还本金约人民币248900元。
上述事实，被告人王永忠当庭亦予供认，并有被害人左某某、刘某祥等人的陈述、证人韩某、胡某某等人的证言、盐城市公安局亭湖分局公安行政处罚决定书、盐城市公安局亭湖分局经济犯罪侦查大队出具的发破案经过、情况说明、被害人提供的借条及盐城市鼎龙投资有限公司开具的委托投资凭证等书证以及盐城明达司法会计鉴定所出具的司法会计鉴定意见等证据予以证实，足可认定。
本院认为，被告人王永忠违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。盐城市亭湖区人民检察院指控被告人王永忠犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，定性准确，指控的罪名成立，本院予以支持。
关于辩护人提出本案应定性为单位犯罪的辩护意见。经查，鼎龙投资公司行政许可的经营项目中并无融资业务。被告人王永忠成立鼎龙投资公司的目的就是为了吸收公众存款，该公司实际经营过程中也仅经营吸收公众存款这一项业务。根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定：个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。故本案不构成单位犯罪，该辩护意见不予采信。
关于辩护人提出被告人王永忠向陈某兵、石某东、吴某霞、陈某兵、李某花吸收的借款，不应认定为犯罪的辩护意见。经查，被告人王永忠不仅通过成立鼎龙投资公司、聘请吸储员、支付高额利息、仿照银行装潢等手段，向社会不特定对象吸收资金；还向其经营的鼎龙酒店内部职工或者朋友吸收资金。不论朋友、酒店内部职工还是社会不特定对象，均是在一个犯意支配下的非法吸收公众存款行为所指向的对象。因此，被告人王永忠的朋友及其经营酒店的内部职工仍属于社会公众的范畴，被告人王永忠向其吸收的这部分借款仍应认定为本案的犯罪数额。故对该辩护意见不予采信。
关于辩护人提出鼎龙投资公司未向社会公开宣传，酌情可对被告人王永忠从轻处罚的辩护意见。经查，被告人王永忠虽然没有通过媒体、传单等途径大肆宣传，但是其采取聘请吸储员、仿照银行装潢门面柜台等方式将鼎龙投资公司吸收公众存款的信息传播给社会上不特定人员。且被告人王永忠吸收存款的对象亦多为其不熟悉的社会人员。因此，被告人王永忠吸收资金的行为具有向不特定多数人公开宣传的特征，其行为具有公开性。故该辩护意见不予采信。
关于辩护人提出被害人贪图低投入、高回报的心理和行为在本案中起到了推动作用，真正促使被告人王永忠实施犯罪行为的辩护意见。经查，被害人受高额利息诱惑并非促使被告人王永忠实施犯罪行为的诱因，不能据此对被告人王永忠酌情从轻处罚。故该辩护意见不予采信。
关于被告人王永忠提出其有立功情节的辩解。经查，被告人王永忠检举揭发的相关情况，尚未查证属实。故该辩解不予采信。
被告人王永忠犯罪后主动投案并如实供述自己的罪行，系自首，予以从轻处罚。被告人王永忠已归还部分本金，酌情予以从轻处罚。为维护金融管理秩序，惩治犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人王永忠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币二十五万元。
刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年10月15日（羁押之日）起至2020年4月14日止。罚金限于本判决生效后十日内向本院缴纳。
二、未退赃款依法继续追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 陈进峰
代理审判员 张 佳
人民陪审员 仇宏群
二〇一五年十月二十日
书 记 员 邵晓晨
附录法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。