河南省郑州市二七区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0103刑初80号
公诉机关郑州市二七区人民检察院。
被告人张迎科，男，1981年7月6日出生于河南省社旗县，汉族，大学本科文化程度，系河南玺诚投资有限公司总经理，住河南省社旗县。因涉嫌非法吸收公众存款于2016年8月8日被郑州市公安局嵩山路分局刑事拘留，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年9月14日被郑州市公安局嵩山路分局逮捕。
辩护人张鹤千、葛媛婕，河南千成晟律师事务所律师。
郑州市中级人民法院于2016年12月30日以（2016）豫01刑辖41号指定管辖决定书将该案指定我院管辖。郑州市二七区人民检察院以郑二检公诉刑诉［2016］476号起诉书指控被告人张迎科犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月4日向本院提起公诉，并于2017年7月21日和2017年12月28日两次当庭对该案变更起诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。在审理过程中，公诉机关以补充侦查为由分别于2017年4月4日和2017年8月4日两次向本院申请延期审理，本院予以准许。因案件需要，该案经郑州市中级人民法院批准，于2017年12月4日起延期审理三个月。郑州市二七区人民检察院指派检察员郝晓静出庭支持公诉，被告人张迎科及其辩护人张鹤千、葛媛婕到庭参加了诉讼。现已审理终结。
郑州市二七区人民检察院指控：2011年5月至2014年11月，被告人张迎科在担任河南玺诚投资有限公司（以下简称玺诚公司）总经理期间，在郑州市郑东新区商务外环路5号13层7号，以投资项目需要资金为由，向社会不特定人员吸收存款。经鉴定，玺诚公司2011年6月1日至2014年11月30日非法吸收资金594798780元，兑付本金382832060元，未兑付本金金额211966720元，已兑付利息125748902.86元。未兑付本金减去已兑付利息，未兑付金额86217817.14元。2016年8月8日，被告人张迎科主动到公安机关投案。
针对上述指控，公诉机关向法庭提供了被告人供述、证人证言、鉴定意见、相关书证等证据材料。认为被告人张迎科的行为已构成非法吸收公众存款罪。提请本院依法惩处。
被告人张迎科对公诉机关指控的罪名和犯罪事实均无异议。
其辩护人对公诉机关指控被告人张迎科的罪名无异议，但认为被告人张迎科系自首，系重大立功，建议从轻、减轻处罚。
经审理查明：2011年5月至2014年11月，被告人张迎科在担任玺诚公司总经理期间，在不具备对外吸收存款资格的情况下，为吸收公众资金，以公司有优质理财项目为由，通过业务员向社会公开宣传，以支付高息为条件，采取与集资客户签订债权转让合同，玺诚公司作为履约保证人的方式，向社会不特定客户吸收存款。经鉴定，玺诚公司2011年6月1日至2014年11月30日非法吸收资金594798780元，兑付本金382832060元，未兑付本金金额211966720元，已兑付利息125748902.86元。未兑付本金减去已兑付利息，未兑付金额86217817.14元。2016年8月8日，被告人张迎科主动到公安机关投案。
另查明，郑州市第三看守所出具材料，证明被告人张迎科在被羁押期间有突出表现。
上述事实，有下列经当庭查证属实的证据予以证明：
1、被告人张迎科的供述，证明其于2011年5月开办玺诚公司。
玺诚公司的人员有其本人和张登科、董刚、贾化伟、李磊平、胡振敏、夏莹莹、王兵、花力、陈某。其是公司的实际控制人，负责公司的全面工作。公司成立后开始向客户融资，2014年11月底停止。公司融资的流程是先找投资项目，投资项目通过评审会后，由公司人员王兵、董刚或张登科代表公司与借款方签订借款合同，后由玺诚公司的股东先把借款垫付给借款人。而后，玺诚公司再以债权转让的方式向社会上融资，由业务员去拉集资客户，就是让客户自行认购一份债权，客户签订完债权转让协议后，收取客户集资款，然后归还公司股东的垫付款。公司支付给集资客户的利息主要根据借款人给公司的利息和客户认购债权的额度和期限决定，但公司给客户的利息限制在月息1.5％－2.0％，都是通过转账支付。公司给客户经理的提成按每笔投资款的0.1－0.2％提成。公司一共融资了1.46亿元，已兑付3000万元左右的资金，还有1.1亿元没有兑付。公司在河南漯河食品城投资本金1000万元；在河南许昌振森木业有限公司投资本金1000万元；在山西临汾义鑫惠商贸有限公司投资本金770万元；在开封河南和庆置业有限公司投资本金4850万元；在鹤壁农林制药有限公司投资本金2700万元；在冯高成个人借款本金850万元；还有延津县个人借款70万元；李磊平个人借款260万元。
2、证人陈某（玺诚公司项目部门经理）的证言，证明的玺诚公司的人员组成、职责分工、融资程序、利息支付、资金去向等事实和情节与被告人张迎科的供述基本一致，相互印证。
3、证人康某（系玺诚公司集资客户）的证言，证明其经朋友彭海滨介绍，于2014年12月3日开始到玺诚公司做投资理财项目。其共投资了六次，玺诚公司均给其有手续，其交款后，玺诚公司给其出具了债权转让协议、委托书、履约保证函、还款计划书和收据。
玺诚公司通过银行转账向其发放利息，玺诚公司没有返还其本金。其在玺诚公司签订的债权转让协议的主要内容是：甲方（债权出让人）：董刚，身份证号：，乙方（债权受让人）：康某，身份证号：，丙方（履约保证人）：河南玺诚投资有限公司，法定代表人：贾化伟，电话：400-000-9659。乙方向甲方一次性支付54万元享受甲方在其编号（玺诚投资XC-2014081301）《借款合同》中全部债权的3.6%，合同期限4个月，月息2.0%，合同编号XC-2014081301-F71号。
4、证人李某、孙某、张某、郭某、祝某等33人（均系玺诚公司集资客户）的证言基本一致，证明该33人与玺诚公司约定在该公司存款，该公司在一定期限内还本付息之事实。其具体经过和情节与证人康某的证言内容相印证。另有书证债权转让协议、收据、履约保证函、银行交易明细、借款合同等材料，印证了上述证人证言。
5、玺诚公司客户投资统计表证明，投资人数康某（104万）、李某（180万）、孙某（165万）等144人次，金额共计1.368亿元。
6、河南中财德普会计师事务所有限公司出具的报告书认定，玺诚公司2011年6月1日至2014年11月30日非法吸收资金594798780元，兑付本金382832060元，未兑付本金金额211966720元，已兑付利息125748902.86元。未兑付本金减去已兑付利息，未兑付金额86217817.14元。
7、河南玺诚投资有限公司出具的情况说明、合作协议、借款合同、转款凭证、借据、郑州市中级人民法院民事调解书、民事判决书、民事裁定书等证据，证明玺诚公司将集资的部分款项出借或投入了广州市圆梦居房地产有限公司漯河国际食品城、山西襄汾县义鑫惠商贸有限责任公司、鹤壁农林制药有限公司、河南和庆置业有限公司、河南振森木业有限公司、冯高成个人。
8、公安机关出具的到案经过证明，被告人张迎科系接公安人员电话通知后主动到案，如实供述了自己的犯罪事实。
9、郑州市第三看守所出具的被告人张迎科有突出表现的书面材料。
10、公安机关受理案件经过、玺诚公司工商档案、公安机关查封手续、被告人的前科查询材料和户籍证明等证据证明了本案的相关事实。
本院认为，被告人张迎科非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人张迎科的罪名成立，本院予以支持。
关于辩护人提出的被告人张迎科系自首，建议从轻处罚的辩护意见，经当庭查证属实，本院予以采纳。
关于辩护人提出的被告人张迎科系重大立功的辩护意见，经当庭查证，被告人张迎科的行为不符合立功的条件，辩护人的意见不能成立，本院不予采纳。
我国刑法规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人张迎科非法吸收公众存款，数额巨大，应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。在量刑时，本院考虑了以下法定和酌定的量刑情节：1、被告人张迎科系自首，可以从轻处罚。2、被告人张迎科在被羁押期间有突出表现，可以酌定从轻处罚。3、被告人张迎科系初犯，可对其酌定从轻处罚。
依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第五十二条，第五十三条、第六十四条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款之规定，判决如下：
一、被告人张迎科犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币200000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年8月8日起至2021年8月7日止。罚金自判决生效之日起十日内缴纳。）
二、涉案赃款、赃物依法予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 陈 君
审 判 员 陈会阳
人民陪审员 芦爱梅
二〇一八年一月十二日
书 记 员 罗 鑫