贵州省遵义市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）黔03刑终515号
原公诉机关贵州省习水县人民检察院。
上诉人（原审被告人）周军义，男，汉族，1969年11月22日出生于河南省禹州市，系贵州省习水县良村镇干坝子煤矿有限公司实际投资人。2015年6月30日因本案被刑事拘留，同年8月6日被逮捕。现押于习水县看守所。
辩护人石敬会，北京慎衡律师事务所律师。
贵州省习水县人民法院审理贵州省习水县人民检察院指控被告人周军义犯非法吸收公众存款罪、拒不支付劳动报酬罪一案，于2015年12月15日作出（2015）习刑初字第331号刑事判决。原审被告人周军义不服,向本院提出上诉，本院于2016年2月26日作出（2016）黔03刑终47号刑事裁定，将本案发回重审。习水县人民法院于2016年8月30日作出（2016）黔0330刑初132号刑事判决。原审被告人周军义仍不服，向本院提出上诉，本院受理后，依法组成合议庭，于2016年12月9日公开开庭审理了本案，遵义市人民检察院指派检察员齐小军履行职务，被告人周军义及其辩护人石敬会到庭参加诉讼。现已审理终结。
原判认定：被告人周军义系习水县干坝子煤矿有限公司实际唯一投资人。2013年7月至2014年4月期间，未支付煤矿工人姚某某、李某某等60余名工人的劳动报酬。习水县人力资源和社会保障局在2014年8月4日向习水县干坝子煤矿有限公司作出《劳动保障监察责令改正决定书》，责令习水县干坝子煤矿有限公司于2014年9月16日前支付差欠的劳动报酬；2014年8月29日再次向习水县干坝子煤矿有限公司作出《劳动保障监察责令改正决定书》，责令习水县干坝子煤矿有限公司于2014年9月1日前支付差欠的劳动报酬。实际投资人被告人周军义未按期支付。2014年10月22日，习水县公安局决定对习水县干坝子煤矿拒不支付劳动报酬一案立案侦查。2014年11月27日，习水县干坝子煤矿有限公司向习水县财政国库集中收付中心存入135万元用于支付劳动报酬。2014年12月11日至15日，习水县公安局将习水县干坝子煤矿有限公司差欠工人的劳动报酬1,136,244.00元发放给姚某某、李某某等60余名工人。
2009年，被告人周军义购买习水县干坝子煤矿后，因该矿需要技改,资金链断裂。干坝子煤矿总经理方某某向被告人周军义请示后，被告人周军义授意方某某以给付利息为条件，不论以何种方式向任何人借款均予以认可。在2011年至2014年期间，方某某通过人传人的方式承诺给付五分至八分的月息向周边任意群众借款，被害人及金额具体如下：陈某甲40万元、袁某某和冯某某30万元、赵某甲50万元、张某甲5万元、曾某某10万元、姚某甲7万元、姚某乙10万元、李某某30万元、叶某某10万元、王某某10万元、雷某某7万元、陈某甲10万元、杨某某10万元、雷某某20万元、何某甲18万元、袁某12万元、穆某甲3万元、穆某乙20万元、张某乙15万元、赵某乙11万元、陈某乙19万元、涂某某20万元、朱某某10万元、袁某甲37.4万元、赵某丙30万元、赵某丁15万元、袁某乙50万元、母某某20万元、穆某丙35万元、贾某某120万元、何某乙74万元，合计758.4万元。
原判另认定：被告人周军义在得知自己的行为已触犯刑律的情况下,畏罪潜逃至缅甸。2015年6月27日16时许，被告人周军义在缅甸掸邦东部第四特区金四角被该区警察局的警员阿某、阿某某抓获。2015年6月30日，被告人周军义在缅甸边境218界碑处被缅甸警方移交给西双版纳州公安局经济犯罪侦查支队。2015年6月30日被习水县公安局刑事拘留，同年8月6日转逮捕，现羁押于习水县看守所。
原审法院根据上述事实和相关证据，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十六条之一、第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决：一、被告人周军义犯拒不支付劳动报酬罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币十万元；被告人周军义犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币三十万元。数罪并罚，决定执行有期徒刑四年，并处罚金人民币三十五万元。二、对被告人周军义非法吸收公众存款的犯罪所得予以追缴，返还给被害人。
上诉人周军义的上诉理由：其于2014年11月27日将拖欠的劳动报酬全部支付，未造成严重后果，不构成拒不支付劳动报酬罪；没有向社会不特定对象非法集资，本案中借款的行为性质属于民间借贷，不构成非法吸收公众存款罪；即便构成前述两罪，也应属于单位犯罪。请求二审法院改判。
上诉人周军义辩护人的辩护意见：周军义没有使用转移财产、逃匿等方法逃避支付劳动者报酬或者有能力支付而不支付劳动者报酬，不构成拒不支付劳动报酬罪；周军义的公司对外借款行为不符合最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条所规定的非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的特征，不构成非法吸收公众存款罪；原判对周军义非法吸收公众存款的数额认定上存在事实不清、证据不足；即便构成前述两罪，也应属于单位犯罪,且原判对其量刑过重。请求二审法院改判。
遵义市人民检察院出庭检察员意见：原判认定事实清楚、证据充分，定性准确、量刑适当，建议二审驳回上诉，维持原判。
经审理查明，原判认定“上诉人周军义实际控制的习水县干坝子煤矿有限公司拖欠煤矿工人姚某某、李某某等60余名工人劳动报酬后，习水县人力资源和社会保障局二次责令该公司支付差欠的劳动报酬未果，2014年10月22日习水县公安局决定立案侦查后，该公司才予支付”及“2011年至2014年，周军义授意方某某以高额利息为诱额，通过人传人的方式，向不特定对象借款，共计758.4万元”的事实清楚，原审法院在判决书中列举了认定本案事实的证据，所列证据均经庭审举证、质证，查证属实。本院对原判认定的事实及相关证据予以确认。
关于上诉人周军义的辩护人所提“原判对周军义非法吸收公众存款的数额认定上存在事实不清、证据不足”的辩护意见，经查，原判认定周军义等人以习水县干坝子煤矿有限公司名义非法吸收公众存款758.4万元的证据有各被害人的陈述及借条、借款合同等，且证据间能够相互印证，足以认定，故本院对该辩护意见不予采纳。
本院认为，上诉人周军义系习水县干坝子煤矿有限公司的实际投资人。习水县干坝子煤矿有限公司有能力支付而不支付劳动者报酬，数额较大，经劳动监察大队责令支付仍不支付，作为该公司直接负责的主管人员，应以拒不支付劳动报酬罪追究其刑事责任。另外，周军义未经有关部门批准，授意煤矿总经理方某某等人以习水县干坝子煤矿有限公司的名义，及以高利息为诱饵向社会不特定公众大量吸收资金，明知吸收资金的信息向社会公众扩散而予以放任，该行为符合最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条规定的“非法吸收公众存款”的特征，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。上诉人周军义及其辩护人所提周军义不构成拒不支付劳动报酬罪、非法吸收公众存款罪的上诉理由、辩护意见，与查明的事实及法律规定不符，本院不予采纳。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二百七十六条之一的规定，对周军义所犯非法吸收公众存款罪部分，应在“三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”这一幅度内量刑，对其所犯拒不支付劳动报酬罪部分，应在“三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金”这一幅度内量刑，再予数罪并罚。原判综合周军义犯罪性质、犯罪情节、其犯罪行为所造成的危害后果、认罪态度等，对其处刑并无不当，应予维持。关于上诉人周军义的辩护人所提原判量刑过重的辩护意见，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 聂 林
审 判 员 吴少瑞
代理审判员 吴世亮
二〇一六年十二月三十日
书 记 员 何初琴