河南省扶沟县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫1621刑初320号
公诉机关扶沟县人民检察院。
被告人李常红，曾用名李爱华，女，1965年5月27日出生于河南省漯河市，汉族，小学肄业，住周口市川汇区。因涉嫌非法吸收公众存款于2016年5月24日被扶沟县公安局刑事拘留，2016年6月2日经扶沟县人民检察院批准，同日被扶沟县公安局逮捕。
辩护人贾宝德，河南君盟律师事务所律师。
辩护人许全合，河南众望律师事务所律师。
扶沟县人民检察院以扶检公诉刑诉（2016）262号起诉书，指控被告人李常红犯非法吸收公众存款罪，于2016年12月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。扶沟县人民检察院指派检察员魏慧霞出庭支持公诉，被告人李常红及其辩护人贾宝德、许全合到庭参加诉讼。现已审理终结。
扶沟县人民检察院指控，2013年下半年至2015年1月，被告人李常红在扶沟、周口以高息回报为诱饵，公开为尹喜峰（另案处理）注册成立的北京京贸投资基金管理集团有限公司宣传揽储，个人从中获得提成。经河南立信会计师事务所有限公司鉴定，被告人李常红负责的团队吸收公众存款净额35770700元，已兑付本金11090700元，个人吸收公众存款5199000元，已兑付本金2003000元。公诉机关认定上述事实的证据有，1、被告人李常红的供述与辩解；2、同案人尹喜峰的供述；3、证人周某、梁某、李某等人的证言；4、鉴定意见；5、相关书证。公诉机关认为，被告人李常红违反国家法律、金融管理法规的规定，公开向社会吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成了非法吸收公众存款罪。被告人李常红与他人共同故意犯罪，系共同犯罪。现提起公诉，要求依法判处。
被告人李常红辩称，起诉书指控我犯非法吸收公众存款罪属实，但我没有吸收那么多，我也没有团队，我只是帮助尹喜峰到郑州、扶沟等地拿合同，拿了合同以后他们把利息打到我的卡上，我再回周口发给储户，开始我没有提成，后来尹喜峰让我拿了利息返点，我个人吸收存款有三百多万，共得到提成六万元左右。
辩护人的辩护意见是，一、公诉机关于李常红团队的指控事实与客观事实不符，且无证据证明，指控不成立：1、关于非法吸收公众存款的法律规定中没有团队这一法律概念，鉴定机构只是中介机构，无权为他人的行为定性；2、没有证据证明李常红有组建团队的证据；3、李常红只是根据公司及尹喜峰的要求代为转交合同及利息；二、鉴定报告中显示李常红吸收公众存款5199000元，没有相关的证据材料，这一金额不能作为李常红个人吸收存款的金额认定；三、被告人李常红既是违法者，又是受害者，既不是资金的管理者，也不是资金的使用者，应认定为从犯；四、被告人李常红客观上具有非法吸收公众存款的行为，但没有主观上的故意，仅是一个帮助吸收存款的从犯，且当庭自愿认罪，建议对其适用缓刑。辩护人提供的证据有部分投资人的谅解书及身份证明。
经审理查明，2013年下半年至2015年1月，被告人李常红在扶沟、周口以高息回报为诱饵，公开为尹喜峰（另案处理）注册成立的北京京贸投资基金管理集团有限公司宣传揽储，同时负责为郑州、扶沟、周口部分投资者拿合同并从中得到返点，其个人共获得提成6万元左右。经河南立信会计师事务所有限公司鉴定，被告人李常红负责的团队吸收公众存款净额35770700元，已兑付本金11090700元，个人吸收公众存款5199000元，已兑付本金2003000元。
上述事实有以下证据予以证实。
1、被告人李常红供述：2013年左右开始为该公司吸收存款的。扶沟县的李美娥、李某、梁某通过我往尹喜峰的公司打款，他们把钱打给尹喜峰后，我将填写好的合同和打款回执单送到尹喜峰位于郑州的公司，尹喜峰安排会计把利息和提成打给我，我再打给李美娥和李某他们几个，尹喜峰给储户四分利息时我提成两个点，给储户三分八，五分利息时我提成五个点，给储户四分五。我提成大约有6万元左右。对河南立信会计师事务所的鉴定意见有异议，吸收的存款没有鉴定上的数多，不要求重新鉴定；2、同案人尹喜峰的供述，2013年2月份，我在周口市大庆路租赁了两间门面，挂上京贸电动汽车销售有限公司的招牌开始销售电动汽车，公司成员有李常红、王建峰、郑美华、刘美君、许慧。李常红在公司负责拉客户。经营期间没有吸收过公众存款。我搬到郑州后，李常红就不在我公司了，我和河南汝州市市政府签了兽药康旺生物科技有限公司后才开始吸收公众存款的。李常红就在周口吸收存款，她负责拉人存款并给存款人签合同，签合同后她送到郑州我的公司，我公司把李常红的佣金和利息就打到李常红的银行卡上，再由李常红把利息返给存款人。我给李常红的利息是五分，合同上写的是一分五，李常红给存款人多少我就不管了。我在公司有规定，谁拉的储户就把佣金和利息打到谁的卡上；3、证人李某证实，通过李常红认识的尹喜峰，通过李常红往北京京贸房地产开发有限公司存的钱。她每次来扶沟以后在一峰超市门口信用社前把钱给的她，钱是妻子存的一共290000元。利率2分；4、证人韩某证实，通过梁某认识的李常红，李常红是尹喜峰在周口的业务经理，通过她将钱放到尹喜峰担保公司，她每个星期六都会来扶沟拿钱。共存钱19万元，给梁某的都是现金。尹喜峰先把利息返给李常红，李常红再返利梁某，最后梁某再把利息返给我；5、证人周某证实，2013年年底开年会认识李常红，我存钱时就是李常红给我填的合同，利息是李常红打进我的银行卡。通过李常红存钱是转账，转账到李美娥给的账号上，然后留着转账小票，李常红一般都是一个礼拜来一次，在扶沟县一峰南面的信用社我们填写合同，然后把转账小票都贴到合同上，李常红再把合同拿走。我给梁某说过李常红比何铁军的利息高。通过李常红存进四十多万元钱。李常红给我的利息是一万元三个月给900元利息，后来有时也给的有800元；6、证人梁某证实，2014年七八月份，听扶沟县包屯镇的周某说周口的李常红也有个点，每到礼拜六上午到扶沟一峰南面的信用社拿单子，在一峰南面的信用社我认识了李常红。我和李常红认识后，每到礼拜六我就把我拉的储户的钱和李常红签合同，然后把钱转到尹雪峰的银行卡上，把信用社的那个小票沾到合同上，再把合同交给李常红带走。尹喜峰公司把利息打给李常红，李常红再把利息打到我银行卡上。通过李常红往尹喜峰公司存款近三百万元，自己大约三十多万元。一万元钱三月给的利息是按百分之三返给我的；
7、书证：河南省常住人口详细信息；韩某提供的借款合同11份；李某提供的借款合同8份；部分投资人的谅解书及身份证明；
8、鉴定意见，河南立信会计师事务所有限公司关于北京京贸投资基金管理集团有限公司周口地区涉嫌非法吸收公众存款鉴定意见书：证实李常红团队吸收公众存款净额35770700元，已兑付本金11090700元，未兑付本金24680000元；个人吸收公众存款净额5199000元、已兑付本金2003000元，未兑付本金3196000元。
上述证据经庭审质证，客观真实，来源程序合法，本院依法予以认定。
本院认为，被告人李常红违反国家法律、金融管理法规的规定，公开向社会吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成了非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人李常红犯非法吸收公众存款罪事实清楚，证据充分，罪名成立，本院予以支持。被告人李常红负责为郑州、扶沟、周口部分投资者拿合同并从中得到返点，鉴定意见中将其视为团队负责人并无不妥。鉴定机构依据侦查机关提供的相关资料进行鉴定，鉴定意见客观科学，足以采信。因此辩护人关于公诉机关指控李常红团队及李常红吸收公众存款5199000元，没有相关证据材料的辩护意见不予采纳。被告人李常红与他人共同故意犯罪，系共同犯罪。被告人李常红帮助尹喜峰吸收存款，虽不是资金的管理者和使用者，但其作为团队负责人积极为尹喜峰吸收存款，在共同犯罪中起主要作用，辩护人关于被告人李常红系从犯的辩护意见不予采纳。被告人李常红的违法所得依法应予以追缴。被告人李常红当庭自愿认罪，辩护人关于被告人李常红当庭自愿认罪，要求从轻处罚的辩护意见予以采纳。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第五十二条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下：
被告人李常红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币五万元。于判决生效之日起十日内缴纳。
违法所得六万元依法予以追缴。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年5月24日起至2020年11月23日止。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省周口市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。
审判长 林文俊
审判员 王翔宇
陪审员 王文娟
二〇一七年一月九日
书记员 任玲玲