山东省淄博市临淄区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）鲁0305刑初185号
公诉机关淄博市临淄区人民检察院。
被告人王桂杰，男，1953年5月27日出生于山东省昌乐县，汉族，初中文化，青海乐都宏一祥矿业有限公司（原乐都鸿一祥矿产品有限公司，以下统称为青海乐都公司）法定代表人、股东、乐都宏一祥矿业有限公司德令哈分公司实际负责人，户籍地山东省昌乐县，捕前住青海省海东市乐都区。因犯合同诈骗罪于2015年11月13日被青海省西宁市城西区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币五万元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年7月13日被山东省齐都公安局刑事拘留，同年8月19日被逮捕。
被告人张思玲，女，1972年11月8日出生于安徽省阜阳市颍东区，汉族，初中肄业，系乐都宏一祥矿业有限公司股东、青岛太力健本草肉灵芝有限公司及青岛太力健联赢实业有限公司（原青岛太力健联赢投资管理有限公司）（以下统称为青岛太力健公司）法定代表人、股东，户籍地安徽省阜阳市颍东区，捕前住山东省青岛市四方区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年7月14日被山东省齐都公安局刑事拘留，同年8月19日被逮捕。
辩护人李娟，山东大地人律师事务所律师。
辩护人兰孝申，山东联亨律师事务所律师。
被告人赵华艳，女，1953年12月13日出生于山东省淄博市临淄区，汉族，中专文化，原齐鲁石化中心医院退休职工，户籍地山东省淄博市临淄区，捕前住青岛市市北区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年7月13日被山东省齐都公安局刑事拘留，同年8月19日被逮捕。
辩护人薛鹏久，山东天矩律师事务所律师。
被告人李佩，男，1955年5月10日出生于山东省淄博市淄川区，汉族，大专文化，原齐鲁石化中心医院炼厂分院退休职工，住山东省淄博市张店区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月25日被本院依法取保候审。
辩护人田立鹏、刘红，山东正大至诚律师事务所律师。
被告人李平，男，1970年3月22日出生于山东省潍坊市潍城区，汉族，中专文化，原齐鲁石化公司社区管理中心职工，住山东省淄博市临淄区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月25日被本院依法取保候审。
辩护人杨建东，山东春辉律师事务所律师。
被告人张建芝，女，1946年6月14日出生于山东省莱阳市，汉族，小学文化，齐鲁石化公司一化招待所退休职工，住山东省淄博市临淄区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月25日被本院依法取保候审。
被告人隋爱凤，女，1961年4月10日出生于吉林省通化市，汉族，中专文化，齐鲁石化公司联兴塑料厂退休职工，住山东省淄博市临淄区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月28日被本院依法取保候审。
被告人牟艳春，女，1961年2月12日出生于北京市，汉族，高中文化，齐鲁石化公司炼油厂退休职工，住山东省淄博市临淄区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月28日被本院依法取保候审。
淄博市临淄区人民检察院以临检公刑诉[2017]148号起诉书指控被告人王桂杰、张思玲、赵华艳、李佩、李平、张建芝、隋爱凤、牟艳春犯非法吸收公众存款罪，于2017年4月28日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。淄博市临淄区人民检察院指派检察员薛冰出庭支持公诉，上列被告人及辩护人到庭参加诉讼。在本案审理过程中，公诉机关建议延期审理两次，经淄博市中级人民法院批准，本案延长审理期限三个月。现已审理终结。
淄博市临淄区人民检察院指控：
1、2010年4月份开始，被告人王桂杰与张思玲预谋后，未经有关部门依法批准，未经乐都县盼珍石料场授权，以乐都县盼珍石料场名义，以该企业开发石料存在巨大利润、企业缺少运营周转资金为由，以年利息80%、月利息5%或6%的高息和签订借款协议的方式公开向社会不特定对象吸收资金。2010年7月，被告人王桂杰、张思玲用吸收的100万元资金注册成立乐都鸿一祥矿产品有限公司（2011年1月更名为乐都宏一祥矿业有限公司），继续以该公司开发石头矿山和露天煤矿需要资金为由，公开向社会不特定人员高利息吸收资金。期间，被告人王桂杰、张思玲按照16%、8%不等的业务奖励提成先后发展被告人赵华艳、张某1（另案处理）、李佩、李平、牟艳春、隋爱凤、张建芝为业务员并由上述人员介绍客户集资。直至2011年11月份，因集资资金链条断裂，陆续停止返本付息，给集资参与人造成了重大经济损失。
2、2011年1月、3月，被告人张思玲在青岛分别注册成立青岛太力健本草肉灵芝有限公司和青岛太力健联赢投资管理有限公司（现更名为青岛太力健联赢实业有限公司），以青岛太力健本草肉灵芝有限公司项目存在巨大发展前景和缺少运转资金为由，未经有关部门依法批准，以月利息6%或5%和签订借款协议的方式，发展赵华艳为业务员，公开向社会不特定对象非法吸收公众资金。
综上，被告人王桂杰非法吸收公众存款3000余万元，被告人张思玲非法吸收公众存款3678.31余万元，被告人赵华艳非法吸收公众存款合计1494.56余万元，被告人李佩非法吸收公众存款合计234万元，被告人李平非法吸收公众存款合计608万元，被告人张建芝非法吸收公众存款692万元，被告人隋爱凤非法吸收公众存款合计577万元，被告人牟艳春非法吸收公众存款280.39万元。
公诉机关以书证、证人证言、被告人供述和辩解等证据证实其指控的事实，认为被告人王桂杰、张思玲、赵华艳、李佩、李平、张建芝、隋爱凤、牟艳春非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪，被告人王桂杰系缓刑考验期内发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当撤销缓刑，实行数罪并罚，被告人李佩、李平、张建芝、隋爱凤、牟艳春系从犯，提请依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十七条、第七十七条、第六十九条之规定，予以判处。
被告人王桂杰、李平、隋爱凤对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议。被告人张思玲、赵华艳、李佩、张建芝、牟艳春对起诉书指控的罪名无异议,但对起诉书指控的数额有异议。被告人赵华艳辩称其系从犯，被告人李平辩称其系自首。
被告人张思玲的辩护人发表的辩护意见是：1、起诉书指控被告人张思玲非法吸收公众存款的数额不实；2、被告人张思玲主观恶性较小；3、被告人张思玲在犯罪活动中所起作用较小；4、被告人张思玲系初犯；5、被告人张思玲有悔罪情节,并提交了企业信息公示报告及公益活动照片予以证实。
被告人赵华艳的辩护人发表的辩护意见是：1、本案中应当认定被告人赵华艳参与吸收公众存款的数额最多为1394.05万元；2、被告人赵华艳系从犯；3、被告人赵华艳认罪态度较好；4、被告人赵华艳系初犯、偶犯。
被告人李佩的辩护人发表的辩护意见是：1、被告人李佩的行为不构成非法吸收公众存款罪；2、被告人李佩系从犯；3、被告人李佩系自首；4、和李佩有关的庄某、李某5向青海乐都公司打款共142.4万元，起诉书指控的数额不实。
被告人李平的辩护人发表的辩护意见是：1、被告人李平系从犯；2、被告人李平系自首；3、被告人李平系初犯、偶犯。
经审理查明：
1、2010年4月份开始，被告人王桂杰与张思玲预谋后，未经有关部门依法批准，未经乐都县盼珍石料场授权，以乐都县盼珍石料场名义，以该企业开发石料存在巨大利润、企业缺少运营周转资金为由，以年利息80%、月利息5%或6%的高息和签订借款协议的方式公开向社会不特定对象吸收资金。2010年7月，被告人王桂杰、张思玲用吸收的100万元资金注册成立乐都鸿一祥矿产品有限公司（后更名为乐都宏一祥矿业有限公司），继续以该公司开发石头矿山和露天煤矿需要资金为由，公开向社会不特定人员高利息吸收资金。期间，被告人王桂杰、张思玲按照8%-16%不等的业务奖励提成发展被告人赵华艳、张某1、李佩、李平、张建芝、隋爱凤、牟艳春为业务员并由上述人员介绍客户集资。
2、2011年，被告人张思玲在青岛注册成立青岛太力健本草肉灵芝有限公司和青岛太力健联赢投资管理有限公司（现更名为青岛太力健联赢实业有限公司），以青岛太力健本草肉灵芝有限公司项目存在巨大发展前景和缺少运转资金为由，未经有关部门依法批准，以月利息2%和签订借款协议的方式，发展赵华艳为业务员，公开向社会不特定对象非法吸收公众资金。
综上，被告人王桂杰非法吸收公众存款3000.31万元，被告人张思玲非法吸收公众存款3678.31万元，被告人赵华艳非法吸收公众存款1484.56万元，被告人李佩非法吸收公众存款204万元，被告人李平非法吸收公众存款608万元，被告人张建芝非法吸收公众存款692万元，被告人隋爱凤非法吸收公众存款566万元，被告人牟艳春非法吸收公众存款280.39万元。至案发时，被告人王桂杰、张思玲等人未归还青海乐都公司集资参与人资金为1000余万元，被告人张思玲等人未归还青岛太力健公司集资参与人资金为200万元左右。
另查明，案发后，被告人李佩、张建芝、隋爱凤、牟艳春主动到公安机关投案。
上述事实，有当庭出示并经庭审质证、认证的下列证据予以证实：
1、证人俞某的证言及营业执照、转让合同证实，其于2012年3月1日从乐都县盼珍石料场法人代表东某1手中将乐都县盼珍石料场转让过来，2016年1月5日以前，其一直用乐都县盼珍石料场的手续经营；其不认识王桂杰、张思玲、赵华艳等人。
2、证人东某1的证言证实，其于2009年成立乐都县盼珍石料场，于2012年3月1日将乐都县盼珍石料场转让给了俞某，俞某继续使用乐都县盼珍石料场经营手续；其不认识王桂杰、张思玲、赵华艳、唐某等人。
3、证人孟某的证言及露天煤矿合作开采合同书等证据证实，其系青海西晶矿业有限公司法人代表，2010年9月5日，其代表青海西晶矿业有限公司和王桂杰以乐都鸿一祥矿产品有限公司名义签订了露天煤矿合作开采合同书；其和王桂杰签订合同后，王桂杰通过银行多次给其个人银行账户打款共计500万元，该款用于矿区的建设和勘探费用、办公费用等；2012年年底，山东淄博的人给其打电话时，其才知道王桂杰投资的500万元是集资的钱。
4、证人王某1的证言证实，2010年上半年，其听说其母亲赵华艳和王桂杰、张思玲、刘某等人以青海乐都公司挖煤矿的名义集资，主要是针对社会上有钱愿意参加投资的人群，不针对固定对象，参加集资的有张某1、李平、李佩、张建芝等人；2011年，其母亲赵华艳和张思玲又以青岛太力健公司的名义开始高利息集资；赵华艳在集资时，自己用本子记录集资收本钱、返利息、奖金提成分配等事项。
5、证人张某1的证言及借款协议证实，2010年4月份，其经赵华艳介绍认识了王桂杰和张思玲，王桂杰和张思玲带着其和赵华艳到临淄区南苑宾馆商量以高利息向社会融资的事情，王桂杰称他在青海有个开发矿山的项目，缺少运营资金，其和王桂杰、张思玲、赵华艳商定以80%的年利息或5%、6%的月利息公开向社会融资，后王桂杰提出和孟某合作开发露天煤矿，用了相同的融资方式和利息；该集资不针对具体的人员，不针对特殊人群，其介绍李佩和李平参加非法集资后，他俩自己单干，直接对王桂杰、张思玲负责，其和赵华艳、李佩、李平赚取王桂杰、张思玲给的奖金提成费；其和王桂杰、张思玲之间的资金往来都是参加青海乐都公司集资的事情，其共向王桂杰、张思玲转集资款共计841.77万元。
6、证人贾某1、张某2、于某1、房某1的证言及借款协议证实了其通过张某1集资的情况。
7、证人王某2的证言及借款协议证实了其通过谷翠华集资于青海乐都公司的情况。
8、证人邓某、魏某、张某3、张某4、边某1、田某、刘某1、吴某1、吴某2、祝某、李某1、曹某1、王某3、徐某1、崔某1、朱某1、李某2、王某4、王某5、张某5、张某6、路某、房某2、张某7、刘某2、郭某1、张某6、张某8、郑某1、常某、孙某1、宋某1、宋某2、郑某2、王某6、傅某、郭某2、赵某、唐某1、崔某2、刘某3、秦某、王某7、王某9、盛某、李某3、李某4、杜某、于某2、贾某2、国某、周某1、曹某2、王某8、杨某、孙某2（通过女性朋友王桂杰介绍）、冯某的证言及借款协议证实了其或其亲戚、朋友通过赵华艳集资的情况。
9、证人庄某的证言及借款协议证实，大约2011年5月份，其医院的同事李佩对其称他正在青海一家煤矿公司集资，赚了不少高利息钱，其便陆续投资了一些钱；投资青海乐都公司的借款协议都是李佩在他办公室给其办理的，其将有些投资款现金给李佩，大部分是直接向李佩指定的账户存现金或者转账；2012年春节前，在其多次催要的情况下，张思玲通过她建行的一个账户转到其建行账户10万元。
10、证人李某5的证言证实，大约2011年6月份，其丈夫的同事李佩称他正在向青海一家煤矿公司集资，赚了不少高利息钱，后其按照李佩的要求，以自己的名义向李佩给的张思玲建设银行账户存了一些钱。
11、证人封某的证言及借款协议证实，2011年，其单位的同事李平向其推荐了一个利息比银行高很多的投资项目，其便以其丈夫王某的名义签了借款协议，具体其投了多少次、多少钱李平应该清楚；借款协议显示王某投资了31万元。
12、证人曹某3、李某6、孙某3、边某、边某2、张某9、唐某2、徐某2、卢某、张某10、云某、房某3、马某1、朴某、王某9、姜某1、周某2、崔某3、张某11、孙某4、张某12、张某13、门某、张某14、马某2、刘某4、姜某2、刘某5、丛某、李某7、李某8、东某2、薛某、王某10、郭某3、张某14、吴某3、韩某、李某9、綦某的证言及借款协议证实了其或其亲戚、朋友通过张建芝集资的情况。
13、证人朱某2的证言及借款协议证实，经张某1介绍，其于2010年11月30日投资6万元用于青海乐都公司的集资；经隋爱凤介绍，其于2011年7月20日、7月30日，各投资5万元用于青海乐都公司的集资；2011年8月10日，董某给了其1万元通过隋爱凤用于青海乐都公司的集资。
14、证人多某1、多某2、陶某、王某11、丁某、翟某、祝某、夏某的证言及借款协议证实了其或其亲戚、朋友通过牟艳春集资的情况。
15、银行账户交易明细、银行凭条等证据证实了各被告人及张某1、李某等人账户集资款的资金流转情况。
16、账本证实了被告人赵华艳集资的相关情况。
17、工商登记材料证实了乐都县盼珍石料场、乐都鸿一祥矿产品有限公司、乐都宏一祥矿业有限公司、乐都宏一祥矿业有限公司德令哈分公司、青海西晶矿业有限公司、青岛太力健本草肉灵芝有限公司、青岛太力健联赢实业有限公司工商登记的相关情况。
18、发、破案经过及办案说明证实，2016年3月21日，齐鲁石化公司生活管理部退休职工房某2报案至公安机关，多名集资参与人陆续到公安机关报案，后公安机关将被告人王桂杰、张思玲、赵华艳抓获归案，被告人李佩、张建芝、隋爱凤、牟艳春均系主动投案；公安机关在侦办本案中发现被告人李平参与非法吸收公众存款，于2016年10月9日安排侦查人员到被告人李平工作单位通知其到公安机关接受询问，当日被告人李平到公安机关配合询问调查工作。
19、（2015）西刑初字第236号刑事判决书证实，被告人王桂杰因犯合同诈骗罪于2015年11月13日被青海省西宁市城西区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币五万元。
20、户籍材料证实了被告人王桂杰、张思玲、赵华艳、李佩、李平、张建芝、隋爱凤、牟艳春的出生日期，案发时均已达到完全刑事责任年龄。
21、被告人王桂杰在公安机关的供述证实，2010年春节后，其和张思玲一起考察了青海乐都的开矿石项目，觉得挺挣钱，便想在青海乐都县成立一家开矿石的公司，由于没有资金，便商量通过集资的形式先筹集钱，然后注册公司，其和张思玲商量需要先找一家比较大的开矿石的公司作为集资的理由，后唐某带着其和张思玲看了乐都县盼珍石料场，其和张思玲决定以乐都县盼珍石料场的名义进行集资；2010年4、5月份，其和张思玲、赵华艳、张某1等人在临淄区南苑宾馆商量以借款方式集资，利息定为年利息80%、月利息5%或6%,借用乐都县盼珍石料场的名义公开向社会上不固定的人群集资，具体分工是其负责在青海乐都办理开矿的手续和整个公司的运营，张思玲全权负责集资款的使用调配及返利分配，赵华艳和张某1具体负责在淄博地区发展集资客户；集资100多万元后，其和张思玲注册了乐都鸿一祥矿产品有限公司，其是法人代表，占49%的股份，张思玲占48%的股份，唐某占3%的股份；乐都鸿一祥矿产品有限公司成立以后，需要更多的资金来承包矿山，张思玲就继续在临淄以乐都鸿一祥矿产品有限公司的名义集资，2011年上半年，为了方便承包项目，乐都鸿一祥矿产品有限公司变更为乐都宏一祥矿业有限公司，之后以乐都宏一祥矿业有限公司的名义继续集资；其集资没有任何的审批手续，不针对特定的人群，社会上有钱、有高利息集资意愿的人都可以参与集资；其和张思玲、刘某主要是在临淄区南苑宾馆和赵华艳临淄的家中，向赵华艳、张某1、李佩和李平等人宣传青海乐都公司的相关经营及盈利情况；赵华艳是青海乐都公司高利息集资项目中直接对其和张思玲负责的代理人，张某1、李平、李佩也是这样的身份，其和张思玲对赵华艳、张某1每集资1万元给予16%的提成作为好处费，李平每集资1万元给予14%的提成作为好处费，赵华艳发展了张建芝等人，李平发展了隋爱凤；所有的集资借款协议基本都是其代表青海乐都公司签名，有时是张思玲签名，在给集资人之前加盖好公章，由集资代理人代表青海乐都公司和参与集资的客户签订;其和张思玲组织人员高利息集资，是以乐都县盼珍石料场、乐都鸿一祥矿产品有限公司、乐都宏一祥矿业有限公司三家公司的名义集资，其和张思玲集资的总数额在3000万元以上，其个人支配控制的集资款在1100万元以上；2010年9月份，其和西晶公司的孟某签订了500万元的煤炭开采合同，后通过银行将款项转给了孟某，该500万元是通过张思玲集资而来的款项，其余的集资款用在买车、石子破碎机、装载机、挖掘机及日常生活开销等方面了。
22、被告人张思玲在公安机关的供述证实，大约在2010年3月份时，王桂杰给其打电话称他和朋友唐某有乐都县盼珍石料场，但没有运营资金，后其和王桂杰商量以高利息集资的方式筹集资金；其联系了淄博的朋友赵华艳，王桂杰在2010年4月份来临淄找赵华艳协商集资的事情，赵华艳介绍其和王桂杰认识了张某1，张某1又介绍李佩认识，五人共同商量集资方式、确定返利标准等事项，张某1和赵华艳按照每集资1万元拿16%的奖金提成；最初以乐都县盼珍石料场的名义集资，后王桂杰和其商量用100万元的集资款在2010年7月份注册成立了乐都鸿一祥矿产品有限公司，王桂杰占49%，其占48%，唐某占3%；大约在2010年9月份，王桂杰代表乐都鸿一祥矿产品有限公司与青海西晶矿业有限公司达成合作协议开发露天煤矿，并最终投资500万元（这部分钱都是从淄博的客户集资得来），后王桂杰把企业名称又变更为乐都宏一祥矿业有限公司，并承包乐都县的华夏水泥厂的矿山挖石料；青岛太力健公司成立于2011年3月15日，其是法人代表，由于公司经营需要资金，其便让赵华艳帮忙集资，月利息是2%，按月返本付息，赵华艳便以青岛太力健公司的名义在临淄集资，其以青岛太力健公司的名义在淄博市的高利息集资总数额在300万元以上；其以表妹李某的名字在农行临淄支行开户用来办理集资转款，其是账户的实际控制使用人，李某账户的集资款绝大部分是为青海乐都公司集资的钱，也有一小部分是为青岛太力健公司集资来的钱；集资客户中有给其汇款或存现的情况，张某1、李佩、何某、庄某、庄某等人汇转给其的钱都是集资来的钱。
23、被告人赵华艳在公安机关的供述及青岛太力健公司集资账目证实，2010年4月，张思玲带着王桂杰到临淄找其商量集资一事，后三人商量以签订借款协议的方式，以年利息80%或月利息5%、6%来吸引社会上的人员集资，在公司没有开办起来和没实际盈利的情况下，先以集资人的钱来支付集资人的利息和到期后的本息；其介绍了张某1参与，张某1又介绍了李佩、李平等人参加集资，张建芝、牟艳春是其发展的集资大客户，李平名下发展了隋爱凤；其每发展客户集资1万元，王桂杰和张思玲给其16%的奖励，其给张建芝、牟艳春每集资1万元8%的奖励；青海乐都公司在淄博地区至少向200人以上高利息集资，集资数额在3000万元以上，青岛太力健公司在淄博地区至少向70人以上高利息集资，集资数额在600万元以上，其个人利用青海乐都公司和青岛太力健公司集资的总数额在1394.05万元以上；经核对青岛太力健公司集资账单，算上其自己的10万元，其介绍发展集资数额共计678万元；对于青岛太力健公司的集资，张思玲许诺给其的好处费是每1万元给16%的提成（后在不返利前给其10%），其将张思玲给的青岛太力健公司集资奖金提成分发给了其发展的客户；其除了直接银行汇款外，还通过直接存现金的方式向张思玲或王桂杰的账户存入过集资款，其给张思玲、王桂杰存现、汇转的钱都是集资来的钱。
24、被告人李佩在公安机关的供述及借款协议证实，大约2010年时，其同事张某1对其称她正在向青海一家煤矿公司集资，赚了不少高利息，同事赵华艳也向这家煤矿公司集资，后其和张某1、赵华艳、张思玲在临淄区南苑宾馆见了面，张思玲宣传青海煤矿公司实力强大，投资利息非常高，每月定期返还，到期结清本息；后张某1通知其说青海煤矿公司负责生产经营的负责人王桂杰要来临淄，其和赵华艳、张某1陪着王桂杰、张思玲一起吃了顿饭，期间，王桂杰一直在宣传青海煤矿公司实力强大，只要集资肯定赚钱；2010年上半年开始，其便开始陆续投资，其还介绍庄某、李某5等人集资，青海乐都公司集资没有针对特定人群，任何有钱的人都可以参与集资，其从集资中至少得了10多万元的好处费；其转给张思玲、李某账户的钱都是集资的钱，张思玲、李某转给其的钱都是还本付息的钱，张思玲返还给其的本息一共是155.34万元。
25、被告人李平在公安机关的供述及借款协议证实，其介绍朋友隋爱凤参加青海乐都公司的高利息集资，其从中赚取14%的好处费，分给隋爱凤8%，自己留下6%，至少赚取了业务好处费36万元;其个人也进行了投资，还介绍同事封某以她丈夫王某的名义投资了31万元。
26、被告人张建芝在公安机关的供述及借款协议证实，2010年上半年，其通过朋友赵华艳认识了王桂杰和张思玲，王桂杰、张思玲开发石头矿山和露天煤矿缺少运营资金，面向社会高利息集资，年利息80%或月利息5%，半年或一年期限后按照本息结清；其将收来的集资款交给赵华艳后，赵华艳和其签订协议，所有协议涉及的公司有三家，最初集资时是用的乐都县盼珍石料场的名字，后来是用的乐都鸿一祥矿产品有限公司、乐都宏一祥矿业有限公司的名义集资，其未见过上述公司的证件、批文、执照等材料，借款协议上代表收钱一方签字的是王桂杰、张思玲；其是归赵华艳管理的，不是直接对公司负责的代理人，其收来的集资款大部分都是以现金的方式到赵华艳家里交给她，也有少部分是通过农行、建行给赵华艳的账户存过钱，不存在直接把钱交给张思玲、王桂杰的情况；其本人和家人也参与集资，其集资总数在六、七百万元左右，其将集资来的钱都交给了赵华艳，赵华艳每1万元给其8%的好处费，至少给了其48万元好处费；该集资不针对固定的人群，社会上只要有钱的人都可以投，其有时直接把介绍来的客户带到赵华艳家中。
27、被告人隋爱凤在公安机关的供述及借款协议证实，2010年上半年，其认识了李平，李平向其宣传开发露天煤矿的项目缺少运营资金、面向社会高利息集资，年利息80%或月利息5%，半年或一年期限后按照本息结清，后李平又介绍其认识了集资项目的老板王桂杰、张思玲和具体负责办事的刘某；李平是其介绍人，李平对其称只要是通过其投资的集资款均给其8%的奖励，其共获得奖励费54万多元；其自己一共投入67万元，通过其参加集资的人有郝某、隋某（1）、隋某（2）、隋某（3）、王某、赵某、戴某、冯某、边某、崔某等人，集资款都是通过其上交青海乐都公司，其未见过青海乐都公司有相关证件、批文、执照等材料；张思玲通过银行返给其11.06万元。
28、被告人牟艳春在公安机关的供述证实，其通过邻居赵华艳向王桂杰、张思玲经营的公司高利息集资，其陆续发展了陶某、夏某、多某等人，赵华艳将这些人返还的本息给其，由其负责发放，其每集资1万元赵华艳给其6%或8%的奖励费；其从银行账户转入赵华艳账户103.43万元、转入张思玲账户100.96万、71万，共计275.39万元，该数额还不包括存现到对方账户的钱，张思玲、赵华艳转给其的钱都是返还的本息。
上述证据均具有客观性、合法性、关联性，本院予以采信。
关于各被告人非法吸收公众存款数额的认定问题，综合本案银行账户交易明细、银行凭条、借款协议等所有在案证据，被告人王桂杰单独收到的被告人赵华艳及张某1的集资款数额为590.38万元，被告人张思玲名下账户及其控制的李某账户收到的集资款数额为3087.93万元，故被告人张思玲非法吸收公众存款总数额为3678.31万元；被告人赵华艳对应其记录的账本，确认集资参与人通过其向青岛太力健公司集资数额为678万元（含其投资的10万元），故被告人王桂杰非法吸收公众存款数额为3000.31万元；被告人赵华艳通过银行输送给被告人王桂杰集资款42.66万元、输送给被告人张思玲和李某集资款1451.9万元，共计1494.56万元，扣除其本人的投资款10万元，其非法吸收公众存款数额为1484.56万元；被告人李佩介绍庄某、李某5参与集资，其非法吸收公众存款数额应为204万元；被告人隋爱凤非法吸收公众存款的数额为566万元（已扣除被告人隋爱凤本人67万元、隋某（1）17万元、隋某（2）5万元、隋某（3）6万元）；被告人李平介绍封某投资了31万元，其发展的被告人隋爱凤本人及他人通过隋爱凤集资的总数额为661万元，故被告人李平非法吸收公众存款数额为692万元，根据有利于被告人的原则，公诉机关对被告人李平非法吸收公众存款数额608万元的指控本院予以确认；被告人张建芝非法吸收公众存款的数额为702万元，根据有利于被告人的原则，公诉机关对被告人张建芝非法吸收公众存款数额692万元的指控本院予以确认；被告人牟艳春非法吸收公众存款的数额为280.39万元，对被告人张思玲、赵华艳、李佩、张建芝、牟艳春关于其非法吸收公众存款数额的相关辩解意见及被告人张思玲、赵华艳、李佩的辩护人发表的相关辩护意见本院均不予支持，对被告人张思玲的辩护人提供的证据本院亦不予采信。
关于被告人王桂杰、张思玲等人至本案案发时未归还资金的数额问题，综合本案银行账户交易明细等所有在案证据，被告人张思玲名下及其所控制的李某账户以青海乐都公司的名义返还被告人赵华艳集资款387.098万元、返还张某1集资款456.34万元、返还李佩集资款155.34万元、返还李平集资款242.73万元、返还张建芝集资款16.2万元、返还隋爱凤集资款11.06万元、返还牟艳春集资款47.04万元、返还庄某集资款10万元等，至本案案发时，被告人王桂杰、张思玲等人未归还青海乐都公司集资参与人资金为1000余万元；被告人张思玲返还被告人赵华艳青岛太力健公司集资款474.14万元，至本案案发时，被告人张思玲等人未归还青岛太力健公司集资参与人资金为200万元左右。
关于被告人赵华艳辩称其系从犯的辩解意见及其辩护人发表的被告人赵华艳系从犯的辩护意见，经查，被告人赵华艳作为临淄地区的集资代理人，不仅自己积极参与非法吸收公众存款犯罪活动，还介绍张某1参与、发展张建芝、牟艳春进行集资活动，在犯罪活动中起主要作用，系主犯，被告人赵华艳的辩解意见及其辩护人发表的该辩护意见本院不予支持。
关于被告人李平辩称其系自首的辩解意见及其辩护人发表的被告人李平系自首的辩护意见，经查，公安机关系在侦办本案中发现被告人李平参与非法吸收公众存款，于2016年10月9日安排侦查人员到被告人李平工作单位通知其到公安机关接受询问，故被告人李平无主动投案行为，不符合自首的构成要件，依法不能构成自首，其辩解意见及其辩护人发表的该辩护意见本院不予支持。
关于被告人张思玲的辩护人发表的被告人张思玲主观恶性较小、在犯罪活动中所起作用较小的辩护意见，经查，被告人张思玲和被告人王桂杰共同预谋，在没有实力偿还全部集资款的情况下，仍积极参与非法吸收公众存款犯罪活动，给集资参与人造成了严重的经济损失，故该辩护意见本院不予支持。
关于被告人李佩的辩护人发表的被告人李佩的行为不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见，经查，被告人李佩为被告人王桂杰、张思玲等人向社会公众非法吸收资金提供帮助，并从中收取奖金提成等费用，且其个人非法吸收公众存款数额在20万元以上，故其行为依法构成非法吸收公众存款罪，应当依法追究其刑事责任，其辩护人发表的该辩护意见本院不予支持。
本院认为，被告人王桂杰、张思玲、赵华艳、李佩、李平、张建芝、隋爱凤、牟艳春非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，适用法律的意见正确。被告人李佩、李平、张建芝、隋爱凤、牟艳春系从犯，依法应减轻处罚。被告人李佩、张建芝、隋爱凤、牟艳春主动到公安机关投案，并如实供述主要犯罪事实，系自首，依法可从轻或减轻处罚。被告人王桂杰、张思玲、赵华艳、李平到案后如实供述主要犯罪事实，系坦白，依法可从轻处罚。被告人王桂杰系在缓刑考验期限内发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，依法应当撤销缓刑，实行数罪并罚。被告人张思玲、赵华艳、李佩、李平的辩护人发表的其他辩护意见本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第六十七条、第七十七条第一款、第六十九条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下：
一、撤销（2015）西刑初字第236号刑事判决对被告人王桂杰犯合同诈骗罪判处的有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币五万元的缓刑部分；被告人王桂杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元，决定执行有期徒刑六年，并处罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一六年七月十三日起至二○二一年十二月二日止，已扣除犯合同诈骗罪被羁押的222天；罚金于本判决生效之日起十日内予以缴纳）。
二、被告人张思玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一六年七月十四日起至二○二一年一月十三日止；罚金于本判决生效之日起十日内予以缴纳）。
三、被告人赵华艳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一六年七月十三日起至二○二○年一月十二日止；罚金于本判决生效之日起十日内予以缴纳）。
四、被告人李佩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起十日内予以缴纳）。
五、被告人李平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币六万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起十日内予以缴纳）。
六、被告人张建芝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币六万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起十日内予以缴纳）。
七、被告人隋爱凤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万五千元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起十日内予以缴纳）。
八、被告人牟艳春犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起十日内予以缴纳）。
九、违法所得予以追缴，责令各被告人在其参与的犯罪金额范围内退赔各集资参与人的经济损失。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省淄博市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本九份。
审 判 长 孙 军
审 判 员 王国明
审 判 员 刘 玲
二〇一八年六月二十二日
代理书记员 王一涵