河北省清河县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）冀0534刑初184号
公诉机关河北省清河县人民检察院。
被告人顾立刚，曾用名顾森，男，1981年4月5日出生，汉族，出生于河北省清河县，高中文化，系清河县新百丰羊绒交易有限公司董事长兼法人代表，捕前住河北省石家庄市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2014年5月21日被河北省石家庄市公安局长安分局刑事拘留，同年6月13日被河北省石家庄市公安局长安分局执行逮捕，因犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月31日被河北省石家庄市长安区人民法院判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。因涉嫌非法经营罪，于2016年8月10日被河北省清河县公安局刑事拘留，次日被河北省清河县公安局从河北省鹿泉监狱解回，现羁押于河北省清河县看守所。
河北省清河县人民检察院以清检公诉刑诉（2016）139号起诉书指控被告人顾立刚犯非法经营罪，于2016年11月1日向本院提起公诉，本院受理后，适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，河北省清河县人民检察院指派检察员韩某出庭支持公诉。被告人顾立刚到庭参加诉讼，现已审理终结。
经审理查明，2011年3月17日，被告人顾立刚注册成立了清河县新百丰羊绒交易有限公司（2014年4月15日该公司变更为中鼎信德国际商品交易市场有限公司），聘用田若江（已判决）担任公司的总经理，从事绒毛及制品交易和经济信息咨询服务，2013年8月将公司营业范围变更登记为网上经营羊绒、绒毛及制品、纺织原料等，提供经济信息咨询服务、电子商务服务和因特网信息服务业务。顾立刚和田若江在未经国家有关主管部门批准的情况下，从北京金网安泰科技有限公司购买了交易平台软件和服务器，取得技术支持，搭建非法期货交易网络平台，开设出、入金账户，招聘业务员，以高额佣金为诱饵在全国范围内发展代理商，并与代理商签订入市协议书，再由代理商向下继续发展代理商或者终端客户，并与终端客户签订入市协议书，从而招揽终端客户到清河县新百丰羊绒交易有限公司网上交易平台进行无实物交割的山羊绒、绵羊绒、貂绒和纱线期货交易，采取集中交易方式进行标准化合约交易，采取了保证金制度、每日无负债结算制度、强制平仓等交易机制，非法从事山羊绒、绵羊绒、貂绒和纱线期货交易业务。经营期间，顾立刚授权田若江全权负责公司日常事宜并给予运营资金保障；田若江聘用操盘手胡某，周某（二人均已判决）利用公司提供的虚拟帐户，在平台上进行交易，控制电子平台交易曲线，操控电子平台价格，以增加公司交易平台的活跃度，让更多的人相信这个平台有实力，进而促成交易获取手续费，该公司网上平台交易系统显示该公司有4,382名交易商，交易商利用清河县新百丰羊绒交易有限公司购买的电子交易平台，通过交易平台的价格波动追求获利。截止案发前，顾立刚注册账户获利7,893,000元；同案犯田若江违法所得505,071元，其中注册账户获利244,071元，工资为261,000元；周某违法所得1,210,531元，其中注册帐户获利320,093元，工资为890,438元；胡某违法所得工资为240,000元。
上述事实，被告人在开庭审理过程中亦无异议，且有书证清河县新百丰羊绒交易有限公司的营业执照和企业注册变更登记档案资料、河北省清河县羊绒电子交易平台系统合作合同、北京市金网安泰信息技术有限公司光盘数据说明及证明、清河羊绒（国际）交易中心交易后台管理系统屏幕截图、河北省石家庄市长安区人民法院（2015）长刑初字第169号刑事判决书、河北省清河县人民法院（2015）清刑初字第85号刑事判决书、拘留证、户籍证明等，证人谢某、宋某1、宋某2、刘某等人的证言，同案犯田若江、周某、胡某的供述，河北省邢台市公安局网安支队电子数据远程勘验工作记录等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人顾立刚伙同他人未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。公诉机关指控被告人顾立刚犯非法经营罪的事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。
对被告人顾立刚关于其没有参与公司具体经营，而是授权田若江经营，田若江向其汇报有现货交易，其受田若江蒙蔽属于被动犯罪，不承担主要责任的辩解，经查，在案证据证实被告人顾立刚注册成立清河县新百丰羊绒交易有限公司，在未经国家有关主管部门批准的情况下，购买交易平台软件和服务器，搭建非法期货交易网络平台，非法从事无实物交割的山羊绒、绵羊绒、貂绒和纱线期货交易业务，聘用田若江担任公司的总经理，授权田若江全权负责公司日常事宜并给予运营资金保障，被告人顾立刚在共同犯罪中起主要作用，系主犯，其上述辩解与事实不符，不予采纳。
对被告人顾立刚关于其没有得到公司的非法获利，公司的收入全部投入到公司运营上，其对公司的投资远远大于公司非法获利的辩解，经查，侦查机关从北京市金网安泰信息技术有限公司调取了河北省清河县新百丰羊绒交易有限公司（后改名为中鼎信德国际商品交易市场有限公司）的所有交易数据光盘证实顾立刚注册账户入金300,000元，出金8,193,000元，其注册账户获利为7,893,000元,均来源于其非法经营期货业务期间的违法所得，其在非法经营期货业务中的各种花费并不影响其违法所得的性质，不能在其违法所得中予以扣除，故对其上述辩解不予采纳。但是，同案犯田若江工资为261,000元，周某工资为890,438元，胡某工资为240,000元，都是从顾立刚的新百丰公司领取，已经认定为三名同案犯的违法所得；顾立刚供述和其注册账户绑定的石家庄市工商银行卡中的钱都用于公司的日常开支及员工的工资，侦查卷宗中仅有新百丰羊绒有限公司的现金日记账本，并没有相关的专业资金流向审计资料，故为了不重复计算三名同案犯与顾立刚的违法所得数额，且本着有利于被告人的原则，认定被告人顾立刚违法所得为其注册账户获利7,893,000元减去其发给三名同案犯违法所得工资数额（261,000元+890,438元+240,000元），具体数额为6,501,562元。
被告人顾立刚自愿认罪，可以酌情从轻处罚。被告人顾立刚因犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月31日被河北省石家庄市长安区人民法院判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元，在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现其在判决宣告以前还有非法经营罪没有判决，应当对新发现的非法经营罪作出判决，把其犯非法吸收公众存款罪和非法经营罪两个判决所判处的刑罚，依照《中华人民共和国刑法》第六十九条、第七十条的规定，决定执行的刑罚，已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十九条、第七十条的规定，判决如下：
一、被告人顾立刚犯非法经营罪，判处有期徒刑二年零八个月，并处罚金人民币6,501,562元；与犯非法吸收公众存款罪被判处的有期徒刑四年，并处罚金人民币100,000元，数罪并罚，决定执行有期徒刑四年零八个月，并处罚金人民币6,601,562元。
（刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年5月21日起至2019年1月20日止。罚金限判决生效后三十日内缴纳）。
二、继续追缴被告人顾立刚违法所得人民币6,501,562元，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邢台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 薛 峰
审 判 员 刘 智
人民陪审员 武东阁
二〇一七年一月十八日
书 记 员 倪晓筠