浙江省慈溪市人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）甬慈刑初字第603号
公诉机关浙江省慈溪市人民检察院。
被告人王敏。因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪于2013年12月2日被刑事拘留，2014年1月6日被依法逮捕。现羁押于慈溪市看守所。
辩护人卢亚利。
浙江省慈溪市人民检察院以慈检公诉刑诉（2014）1310号起诉书指控被告人王敏犯非国家工作人员受贿罪，于2014年4月16日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。浙江省慈溪市人民检察院指派检察员沈静、孙涛出庭支持公诉，被告人王敏及其辩护人卢亚利到庭参加诉讼。现已审理终结。
浙江省慈溪市人民检察院指控：
2011年9月至2013年1月，被告人王敏在宁波方太厨具有限公司（以下简称方太公司）担任柏厨事业部仓储物流中心主管、经理以及在宁波柏厨集成厨房有限公司（以下简称柏厨公司）担任仓储物流中心经理期间，利用职务便利，在经济往来中，收受公司客户回扣、好处费共计人民币35万余元，归个人所有。具体如下：
1.2011年9月28日至2013年1月1日期间，被告人王敏收受慈溪市匡堰万诚货运代理服务部转帐汇入的物流回扣7笔，共计人民币162400元，归个人所有。
2.2011年至2013年1月10日期间，被告人王敏收受慈溪市观海卫黄金大道托运部转帐汇入的物流回扣3笔，计人民币54096元；另收受现金回扣2笔，计人民币13000元，归个人所有。
3.2012年5月至同年12月期间，被告人王敏收受慈溪市白沙路欣发运输队给予的现金回扣3笔，共计人民币13万余元，归个人所有。
为证明以上事实，公诉机关向本院提交了相关证据。公诉机关认为，被告人王敏身为公司工作人员，在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定�收取回扣归个人所有，数额巨大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第二款之规定，予以惩处。
被告人王敏对起诉书指控的第一起犯罪事实无异议。辩称其没有收受观海卫黄金大道托运部的现金13000元，转帐的54096元是孙某明和其之间的借款和还款；白沙路欣发运输队的现金回扣只有6万余元，其中包括了其替江某垫付的8500元运费和江某帮其代取的同事还款2万元，实际到手的只有3万余元。
辩护人卢亚利辩护，起诉书指控的第二起，孙某明给付的现金回扣13000元，只有孙某明的证言，没有其他证言证实；孙某明通过银行转账的54000余元，按照孙某明的讲法，2011年上半年他是按照运费的5%给付王敏回扣，下半年是按照运费的10%给付王敏回扣，但从黄金大道托运部在此期间的运输费明细看，其应该支付�回扣与实际转账的金额严重不符，也就是说孙某明的证言是自相矛盾的。被告人王敏供述其与孙某明之间有多次经济来往，主要是借款给孙某明，孙某明对此也予以认可，说明王敏和孙某明之间借款往来是完全有可能的。起诉书指控的第三起，证据也是不充分的，被告人王敏当庭承认收受江某给的60000余元现金，其中包括8500元的垫付款及叫江某帮其代取的2万元，对此，被告人王敏在公安侦查阶段及审查起诉阶段的供述变化不大。而江某的证词值得怀疑，胡某的证言中讲到江某指证被告人王敏拿回扣的事情，是因为被告人王敏举报了柏厨公司员工郭强有侵占公司财产的行为，胡某找郭强了解情况，从而牵连出江某和郭强一起侵占柏厨公司财产的事情，江某才向胡某反映王敏也拿过回扣，在这种情况下，江某的证词真实性和客观性值得怀疑。按照江某的说法，江某作�老板按照每车100至200元来提取利润，而净利润反而是归被告人王敏所有，这样的话江某的运输公司没必要存在。江某提供的电子对账单不能证明江某是每车100至200元来提取利润，王敏按照每车剩余的净利润来收受回扣的事实。反过来说如果王敏是按照每车100至200元提取回扣的话，差不多30000余元，这与王敏讲到的收取过30000元回扣是能相印证的。辩护人出示的证人刘某、吴某的证明，证实王敏在归案前讲到他要把工作和家里的事情处理好，然后去公司将拿回扣的事情说清楚，并接受处理。被告人王敏当庭也对此情况进行了相关供述。根据最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》规定，经查实确已准备投案，或者在投案途中被公安机关捕获的也应当视为自动投案。恳请法庭对被告人王敏在归案前已经准备去投案的事实进行核实并认定。被告�王敏虽收受了回扣，但没有造成柏厨公司的经济损失，同时柏厨公司也出具了谅解书，表示对被告人王敏的行为表示谅解。被告人王敏没有犯罪前科，归案后对本次犯罪表示后悔，也多次提出要退赃。综上，请求对被告人王敏从轻、减轻处罚。
经审理查明：
2011年9月至2013年1月，被告人王敏在宁波方太厨具有限公司担任柏厨事业部仓储物流中心主管、经理以及在宁波柏厨集成厨房有限公司担任仓储物流中心经理期间，利用职务便利，在经济往来中，收受公司客户回扣、好处费归个人所有。具体如下：
1.2011年9月28日至2013年1月1日期间，被告人王敏收受慈溪市匡堰万诚货运代理服务部转帐汇入的物流回扣7笔，共计人民币162400元，归个人所有。
2.2012年5月至同年12月期间，被告人王敏收受慈溪市白沙路欣发运输队给予的现金回扣，共计人民币31500余元，归个人所有。
上述事实，有公诉机关及辩护人提交，并经庭审质证、本院确认的下列证据予以证明：
被告人王敏的供述，供认：其于2008年3月份入职方太公司，一开始任柏厨事业部仓库主管，半年后调任柏厨事业部仓储物流中心经理。2012年底方太公司成立了柏厨公司，其转任柏厨公司仓储物流中心经理，全面负责柏厨公司的仓储、物流调配工作，即成品收、发、存，调配公司各家承运商的发货量。虽然物流公司跟柏厨公司签有运输合同，但主要还是其推荐的。方某那里拿回扣是2011年年中“万诚货运”承运柏厨的直发业务后开始的，每车拿100至200元不等的提成。方某都是用银行卡汇给其的，从农业银行的交易记录看，除2011年11月25日的37000元是方某玩牌输了还给其的外，其他方某汇入其农业银行卡的126400元和2013年1月1日方某汇到吴某农业银行卡的36000元都是给其的回扣。江明（江某）那里拿回扣是从2012年7月份开始的，有一天他在公司找到其，说想做公司的直发业务。其说可以的，但是价格低点，其就会推荐他，江明也就明白意思了。之后他就按每车100至200元不等的提成，用现金把钱送到其手上，一共两三次，大概6万多。其曾帮江明垫付过8500元物流费，还叫江明帮其在银行取过钱。
证人方某的证言，证实：其在2010年下半年开始与柏厨公司有生意往来，当时物流负责人是王敏，他有权决定哪家物流公司来承运。2011年5月，其想做直发生意，就去找王敏谈，王敏表示可以分一点给其，但其它物流公司都给他好处费的，其就同意每车给他100至200元回扣。直发开始后，每二三个月结账一次，其把托运单、货运清单、发票等材料交给王敏审核，等批下来后再到公司领款，之后七天内与王敏对完账再把回扣汇到王敏卡上，汇了六次，共计126400元。2013年1月1日的回扣36000元，王敏叫其汇到他亲戚的卡上。
证人江某（江明）的证言，证实：其从2006年开始与方太公司有业务往来，2012年8月其成立了慈溪市白沙路欣发运输队。2012年方太公司成立子公司柏厨公司，王敏任柏厨公司仓储物流中心经理，全盘负责公司的仓储物流。虽然其等十来家物流公司跟柏厨公司签有货物运输合同，但王敏有权决定由谁来承运货物及运输量。大概在2012年4月份，其的物流生意不好，就去找王敏，想多接几单生意，当时王敏同意帮忙，但提出要吃回扣，每一车货物其拿纯利润150至200元的提成，其他利润归王敏，其没办法，只好同意。2012年5月开始，其承运柏厨公司直发货物，货款一般三个月结算一次，所以其和王敏大致也是三个月结一次，每次都是现金结算，一共结了三次账，分别是6月底3万元、9月份3万余，12月底8万元。每次与柏厨公司�完账，物流费用一到，王敏就打电话催其过去，根据各自记录的货运明细进行对账，货运明细记录都在王敏办公室的电脑里。根据记录，王敏向其索要了130042.45元的回扣。其记得给王敏的最大一笔回扣有8万元，2012年12月31日，其从工商银行用现金支票取了14万元，6万元支付驾驶员工资，2013年1月2日午饭后，其给王敏打电话说给他钱，他说在方太公司宿舍等，其就将剩下的8万元用标有工行字样的黑色塑料包装好，开车到了杭州湾新区方太公司宿舍楼，王敏住在三层，其敲门进去，将包好的8万元现金直接给了他。
证人胡某的证言，证实：其系方太公司法务主管。2013年8月底，其与王敏通电话时，得知公司职工郭强有违纪侵占公司财产的行为，经调查，发现慈溪市白沙路欣发运输队负责人江某共同参与其中。2013年9月初，江某举报王敏在职期间，利用职权索要回扣，并提供了2012年7月23日至11月30日王敏在职期间欣发运输队的货运账目明细记录，初步计算，王敏在此期间一共向江某索要回扣130042.45元。实际上王敏通过类似方式也向其他物流公司索要回扣。王敏于2008年入职方太公司，任仓储物流中心主管，2012年2月28日被任命为柏厨事业部仓储物流中心经理，2012年底方太公司成立子公司柏厨公司，王敏转为柏厨公司仓储物流中心经理，具体负责公司产成品收、发、存及物流配送服务，有权决定哪家物流来承运公司货物及货运数量。2013年3月份，王敏因个人原因离职。据了解，王敏与江某是以公司的货运结算时间为准，在江某收到运费后，王敏按事先约定的方式向江某索要回扣，江某都是以现金方式给王敏的，据江某反映，2012年8月底他一次性包了8万元送到公司宿舍给了王敏。此后，其跟王敏联系过，他私下也承认这件事。
证人郑某�的证言，证实：王敏是仓储物流中心经理，主要负责产品的出入库管理和物流承运商的选择、评估、货运质量的管理及货运费用结算。物流承运商的调整或者新的物流承运商介入，都是王敏安排的，直发货运业务由哪家运输也由王敏决定。
证人赵某的证言，证实：王敏从2008年开始担任仓储物流中心经理，2013年3月离职。在职期间主要负责产品的出入库管理、物流承运商的引进、选择、考核、评估、派单、货运费用结算等。
万诚货运部运输费开票支付明细，证实：万诚货运部共向柏厨公司报销运费20次，开票金额2636407元，公司实际以支票或电汇的方式支付运费2618028元。
银行转账记录单、资金流向一览表，证实：方某通过自己的农行卡，分别于2011年9月28日转给王敏16000元；于2011年12月28日转给王敏22500元；于2012年5月3日转给王敏26500元；于2012年6月2日转给王敏16000�；于2012年9月14日转给王敏33400元；于2012年10月29日转给王敏12000元；于2013年1月1日转至王敏亲戚吴某账户36000元。上述款项合计162400元，王敏均签字确认系方某汇给其的物流回扣，并于2012年6月18日消费13万元用于世纪城购房。
货物运输合同及报价表，证实：白沙路欣发运输队负责人江某与柏厨公司签订货物运输合同的范本，附有直发全国各地的报价表。
货运账目明细，证实2012年7月23日至同年10月30日，被告人王敏从欣发运输队江某处拿物流回扣情况。
工商银行现金支票、存款对帐单、银行客户信息，证实从2012年8月至2013年1月，欣发运输队共收到柏厨公司运费1574748元，其中现金支票支付202480元，转账支票支付1372268元。
银行审批表，证实2012年12月31日，欣发运输队江某从工商银行提取备用金14万元。
抓获经过，证实2013年12月2日下午，民警在深圳福田汽车站安检处�用核录系统查验乘客身份证时抓获被告人王敏。
宁波柏厨公司的报案材料、授权委托书、企业法人营业执照、组织机构代码证、法定代表人身份证明书、情况反馈、劳动合同、薪资表、职位权限情况说明、职位说明书、评定表、绩效考核表，证实：被告人王敏于2008年3月14日任方太公司仓储物流中心主管，2011年12月26日起任方太柏厨事业部交付管理部仓储物流经理，其工作职责主要负责公司成品库的管理、货物承运商的管理、中心内部的人员管理。具体包括运输成本控制（选用质优价廉的承运商为公司服务，降低公司总体物流成本）、承运商管理（根据公司物流要求，对承运商进行选择、评价确定合格承运商，签订运输协议，并定期对其进行考核）、发货管理、成品仓库管理、人员管理等。以及柏厨公司根据江某的反馈情况，委托员工胡某等人就被告人王敏涉嫌非国家工作人员受贿一事向公安机关报案的情况。
谅解书，证实柏厨公司对被告人王敏的行为表示谅解。
人口信息，证实被告人王敏的身份信息。
本院认为，被告人王敏身为公司工作人员，在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受回扣人民币19万余元，归个人所有，数额巨大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪。公诉机关指控的罪名成立。但公诉机关指控被告人王敏收受慈溪市观海卫黄金大道托运部孙某明给予的现金回扣13000元，仅有孙某明的证言证实，无其他相关证据印证；孙某明转帐汇入被告人王敏账户的款项，从现有证据看，孙某明与被告人王敏之间确实存在借贷关系，目前尚不能排除该款项系正常经济往来的可能性，因此，对公诉机关指控被告人王敏收受慈溪市观海卫黄金大道托运部孙某明回扣的事实，不予认定。公诉机关指控被告人王敏与慈溪市白沙路欣发运输队之间，按照江某每车提取100至200元的利润后，净利润作为回扣归被告人王敏所有，该回扣计算方式仅有江某的证言证实，无其他相关证据佐证，且被告人王敏予以否认，故从有利于被告人角度，以被告人王敏的供述就低认定。被告人王敏及辩护人卢亚利的相关合理辩解、辩护意见，予以采纳。被告人王敏是在深圳市福田汽车站坐车回中山时被抓获的，并非在投案途中被捕，且其被抓获后也未如实供述自己的犯罪事实，不符合自首的相关规定。辩护人卢亚利关于应当认定被告人王敏自首的相关辩护意见，本院不予采纳。被告人王敏的违法所得，应予以追缴。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第二款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人王敏犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑六年，并处没收财产人�币二万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年12月2日起至2019年12月1日止。并处的没收财产限本判决生效后一个月内履行。）
二、被告人王敏违法所得的人民币十九万三千九百元，继续予以追缴，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省宁波市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 倪 东 海
人民陪审员 褚 忠 华
人民陪审员 周 金 海
二〇一四年六月二十日
书 记 员 范钧菲（代）
附：
《中华人民共和国刑法》相关条文
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第一百六十三条公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。
公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。
国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前两款行为的，依照本法第三百八十五条、第三百八十六条的规定定罪处罚。