河南省正阳县人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）豫1724刑初166号
公诉机关正阳县人民检察院。
被告人李同来，男，1970年10月10日出生，汉族，小学肄业，无业，住河南省泌阳县。因涉嫌犯非法经营罪于2018年1月17日被正阳县公安局决定刑事拘留，因涉嫌犯非法经营罪于2018年1月26日被正阳县人民检察院批准逮捕，于次日被正阳县公安局执行逮捕。
指定辩护人于志丹，河南明信律师事务所律师。
正阳县人民检察院以正检刑刑诉（2018）131号起诉书指控被告人李同来犯非法经营罪，于2018年4月19日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，公开开庭审理了本案。正阳县人民检察院指派检察员彭楠、代理检察员杨娟娟出庭支持公诉，被告人李同来及指定辩护人于志丹到庭参加了诉讼。现已审理终结。
正阳县人民检察院指控，2017年12月份，被告人李同来为了销售食盐牟取利益向久大（应城）盐矿有限责任公司河南分公司交了75000元购进了30吨桂花牌九珍加碘精致盐食盐，后将这30吨食盐存放在正阳县真阳镇南四环路东段250米路南提前租赁的仓库里。随后，被告人李同来在没有取得《食盐批发许可证》的情况下，将食盐以每箱（每箱20公斤50小袋、每小袋400克）60元的价格批发销售给正阳县各个乡镇的部分超市、零售部共计2600公斤左右的食盐。2018年1月10日，正阳县盐业局将剩余27400公斤食盐查获，后被告人李同来为了使账面货款和所卖食盐的价格保持一致，于2018年1月12日向久大（应城）盐矿有限责任公司河南分公司补交了15000元货款，同时久大（应城）盐矿有限责任公司河南分公司会计高某将两笔贷款的收据日期分别提前至2017年12月18日、2017年12月20日，李同来企图用此方法来掩盖其在销售食盐过程中牟取利益的事实。
公诉机关提供的证据有被告人李同来的供述、证人证言、书证、物证、视听资料等。
公诉机关认为，被告人李同来的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，构成非法经营罪，请求依法判处。
被告人李同来对公诉机关指控的犯罪事实和罪名不持异议。
指定辩护人于志丹对公诉机关指控的犯罪事实和罪名不持异议。辩称被告人无前科，系初犯、偶犯，当庭自愿认罪，请求从轻处罚。
经审理查明，2017年12月份，被告人李同来为了销售食盐牟取利益向久大（应城）盐矿有限责任公司河南分公司交了75000元购进了30吨桂花牌九珍加碘精致盐食盐。李同来将该30吨食盐存放在正阳县真阳镇南四环路南侧提前租赁贾某的仓库中。随后，被告人李同来在未取得《食盐批发许可证》的情况下，将食盐以每箱（每箱20公斤50小袋、每小袋400克）60元的价格批发销售给正阳县各个乡镇的部分超市、零售部，共计销售了2600公斤左右的食盐。2018年1月10日，正阳县盐业局将剩余27400公斤食盐查获。后被告人李同来为了使账面货款和所卖食盐的价格保持一致，又于2018年1月12日向久大（应城）盐矿有限责任公司河南分公司交了15000元货款，久大（应城）盐矿有限责任公司河南分公司会计高某将两笔货款的收据日期分别提前至2017年12月18日、2017年12月20日，并备注为备货保证金，企图用此方法来掩盖李同来在销售食盐过程中牟取利益的事实。
认定上述犯罪事实的证据有：
1、被告人李同来的辩解与供述：2017年12月6日，我通过王某1和久大（应城）盐矿有限责任公司河南分公司签订了劳动合同书给公司销售食盐。2017年12月21日，公司给我配送了30吨食盐，我就开始向正阳县各个乡镇批发销售食盐了。公司按每箱35元给我配送的食盐，王某1让我交了75000元货款，让我每箱赚15元钱。王某1让我给公司交75000元钱的货款是为了明面上显示我是50元一箱进的食盐，然后在50元一箱销售出去，如果查到说明我没有加价。这样我就给公司多交了钱，约定我销售完再进货时，多交的部分钱抵我的进货款。我在正阳县销售食盐时觉得市场好，我就按每箱60元卖给零售部、超市等，我一箱又多赚了10元钱。2018年1月10日我被正阳县盐业局查获了。我在被盐业局查扣之前，给王某1说过我每箱是按照60元卖的。王某1和我说明面上的货款和所卖食盐的价格要保持一致，也就是说我卖60元一箱，就得给他90000元货款。我开始一直没有补交，2018年1月11日我赶到公司王某1让我补交15000元货款。王某1让我把钱打给公司会计高某，我在2018年1月12日把钱打给了高某，高某给我开的收据收款日期是2017年12月20日。这样是为了明面上让货款和所卖食盐价格保持一致。
2、证人卓某的证言：我是正阳县盐业管理局副局长。2018年1月10日，我局接到举报有人开着面包车在乡下兜售食盐，我局执法人员就立即出动去跟踪兜卖食盐的面包车。面包车最后到了正阳县南四环一民房仓库，我们队这个仓库进行了检查，发现了1341箱共计26820公斤桂花牌标识九珍加碘精制盐，我们在面包车上发现了29箱580公斤。经询问得知仓库和面包车上的食盐是李同来存放，我们向李同来要《食盐批发许可证》和随货的增值税发票，李同来说没有。我们就对李同来仓库和车上的食盐进行了查封和扣押，随后调查中发现李同来在没有《食盐批发许可证》和随货的增值税发票的情况下在正阳县市场向各个商户批发食盐，李同来非法经营食盐达到27.4吨涉嫌犯罪，我们局就将案件移交到了公安局。
3、证人曹某的证言：2018年1月2日，有两个人到我经营的超市，其中一个问我店里买食盐不，说现在食盐开放了，他卖的便宜60元一件。我当时害怕不敢买，他又说他卖的食盐手续齐全。我说我要两件但是现欠着你，我卖了之后再给你钱。那个人就在我店里放了两件食盐，我给他打了120元的欠条。他没有给我发票，给了我一张久大（应城）盐矿有限责任公司的配送单。我卖了一件多，剩余44袋被盐业局收走了。卖烟的那个人当时给我看了他的手续，有久大（应城）盐矿有限责任公司的营业执照、久大（应城）盐矿有限责任公司河南分公司营业执照、食盐批发许可证、食盐定点生产企业证书、产品质量报告单复印件。
4、证人赵某的证言：2018年1月10日上午，有两个人开车到我店里，其中一个给我推销食盐。后来以60元的价格卖给我一件食盐他们就走了。卖盐的那个人给我出示了久大（应城）盐矿有限责任公司的营业执照、久大（应城）盐矿有限责任公司河南分公司营业执照、食盐批发许可证、食盐定点生产企业证书、产品质量报告单复印件和卖给我食盐的零售店终端户调拨单。
5、证人管某的证言:2018年1月10日下午，有两个人开始到我经营的超市中，其中一个问我买食盐不，说他卖的便宜。当时我不敢买，他给我看了他拿的手续复印件，我看复印件都模模糊糊的，就坚持不要他的食盐，他就开车走了。
6、证人吴某的证言：2018年1月1日，李同来在微信群中招聘司机，我和李同来联系后谈好给他开车，每天50元。2018年1月2日、10日，李同来让我开着他的车拉着他到乡下推销食盐。在1月10日下午回到仓库的时候被盐业局查获了。
7、证人贾某的证言：2017年12月1日，李同来租赁了我位于正阳县城南四环路南的房子，我们当日签订了租赁合同。李同来当时拿的是一份加盖公章的仓库租赁协议。
8、证人王某1的证言：我是久大（应城）盐矿有限责任公司河南分公司常务副总经理。2017年12月6日，李同来同我公司签订了劳务合同书，并在固始县劳动就业管理所备案。2017年12月22日，公司内勤胡某通过快递将工作中邮寄给李同来，李同来在23日签收。李同来负责采集正阳县销售食盐的终端客户信息，同时销售我公司生产的食盐。李同来在交纳了30吨食盐的保证金90000元后，我联系应城总公司给李同来调拨了30吨食盐。李同来将食盐存放在正阳县他租赁的仓库内，然后开始向正阳县各乡镇推销。李同来以公司定价每箱60元进行销售，不得加价，买完后我们按照每箱10元给他提成。因为这月李同来开展了工作，我们公司还要给他发2000元的工资。李同来没有向公司上传过销售凭证，只向公司申报了130箱共计7800元的销售食盐营业额。李同来的租赁仓库合同在没有入职我们公司之前就签订了，公司不认可。李同来做为我们分公司的业务员，我认为他能代表公司开展批发销售行为。
9、证人高某的证言：我是久大（应城）盐矿有限责任公司河南分公司会计。李同来总共向公司交了90000元钱，2017年12月18日到20日之间交了75000元，2018年1月12日交了15000元。李同来在食盐被扣之后到公司找王某1，随后王某1安排我说，李同来盐被扣了，他会交过来15000元，让我把交款收据日期提前到12月份。李同来也通过电话和微信联系我，让我把交款收据日期提到发货之前。我就安排董某开了两张2017年12月21日（发货日期）之前的票据。
10、证人董某的证言：我是久大（应城）盐矿有限责任公司河南分公司出纳。第一次收到李同来交的75000元，开的票据日期是2017年12月30日。第二次收到15000元是在2018年1月十几号。高某告诉我李同来的食盐被扣了，让我给李同来补两张收据，提前日期、收款方式和收款事由都是高某安排我写的。我听高某的意思，李同来在货物被扣之后补缴货款是为了与销售的货款保持一致，因为我们公司业务员销售食盐是不能够在销售区域内加价，必须和从厂内进货的价格保持一致。
11、证人胡某的证言：我是久大（应城）盐矿有限责任公司河南分公司的内勤。我在2017年12月22日通过快递给李同来邮寄了工作证，同时邮寄的还有公司的营业执照、生产企业证书、食盐批发许可证复印件。
12、证人殷某的证言：我是固始县劳动就业管理所所长。李同来与久大（应城）盐矿有限责任公司河南分公司的《劳动合同书》加盖了我所得印章，在我所备案了。
13、证人王某2的证言：我是经李同来介绍和久大（应城）盐矿有限责任公司河南分公司签订了劳务合同，还没有进行过销售。
14、户籍证明：证实被告人李同来出生于1970年10月10日，案发时具备完全刑事责任能力。
15、前科证明：证实经被告人李同来户籍地派出所查询，未发现其有违法犯罪记录。
16、到案证明：证实2018年1月17日，正阳县公安局民警在正阳县盐业局将被告人李同来抓获。
17、辨认笔录：证实证人曹某、赵某、管某均辨认出了被告人李同来是向其推销食盐的人。
18、仓库租赁协议：证实被告人李同来以久大（应城）盐矿有限责任公司河南分公司的名义与贾某签订了合同，租赁贾某位于正阳县南四环路的仓库。
19、劳动合同书、员工入职承诺书：证实2017年12月6日，被告人李同来与久大（应城）盐矿有限责任公司河南分公司签订了劳动合同书，同日签订了员工入职承诺书。
20、固始县劳动就业管理所证明、签订劳动合同情况登记表:久大（应城）盐矿有限责任公司河南分公司向该所填报登记的59名工作人员中没有被告人李同来。
21、固始县企业养老保险中心未参保证明：证实被告人李同来未在该中心参加企业养老保险。
22、久大（应城）盐矿有限责任公司营业执照、久大（应城）盐矿有限责任公司河南分公司营业执照、久大（应城）盐矿有限责任公司食盐批发许可证、久大（应城）盐矿有限责任公司食盐定点生产企业证书、授权书、任命书：证实了久大（应城）盐矿有限责任公司的注册信息和经营许可范围，及久大（应城）盐矿有限责任公司授权久大（应城）盐矿有限责任公司河南分公司的经营范围。另证实，2017年6月30日，久大（应城）盐矿有限责任公司任命王某1为久大（应城）盐矿有限责任公司河南分公司常务副总经理。
23、运单详情：证实胡某在2017年12月22日邮寄的快件，被告人李同来在2017年12月23日签收。
24、通话记录：证实被告人李同来于2018年1月12日、13日拨打了高某的电话。
25、久大（应城）盐矿有限责任公司河南分公司应发工资表：证实了工资登记被告人李同来当月应发工资2000元。
26、久大（应城）盐矿有限责任公司河南分公司财务表:证实被告人李同来于2018年1月14日向公司申报了7800元销售数额。
27、久大（应城）盐矿有限责任公司河南分公司证明：证实被告人李同来未向该公司上报食盐销售台账记录。
28、银行明细、短信截屏、聊天记录、收据：证实2018年1月12日，高某收到被告人李同来转账15000元。另证实李同来、王某1、高某均参与了伪造提前日期的收据。
29、调拨单、配送单、产品质量报告单、营业执照复印件食盐批发许可证：该组证据由证人赵某、曹某提供，系被告人李同来向二人推销食盐时出示和使用。
30、搜查笔录、扣押物品文件清单、销售食盐存根照片:证实侦查机关对被告人李同来送货使用的面包车进行了搜查，并从其中扣押了销售使用的配送单，并拍照取证。
31、接受证据材料清单、照片：证实侦查机关从高某、董某处提取了与本案相关的收据票本，并拍照取证。
32、正阳县盐业局证明：证实被告人李同来未取得过《食盐批发许可证》。
33、正阳县盐业局调查报告、执法卷宗复印件：证实该局对被告人李同来仓库中存盐进行了查封、扣押，扣押食盐共计27.4吨。
上述证据，经当庭出示、质证，被告人李同来及指定辩护人无异议，予以确认。
本院认为，被告人李同来违反国家盐业管理规定，非法销售食盐，非法经营数量二十吨以上，其行为已构成非法经营罪。正阳县人民检察院指控的罪名成立，予以支持。李同来当庭自愿认罪，可酌定从轻处罚。对于指定辩护人辩称李同来无前科，系初犯、偶犯，当庭自愿认罪，请求从轻处罚的辩护意见。经查，理由正当，予以采纳。李同来经司法机关评估符合适用社区矫正的条件，对其适用缓刑不致再危害社会，依法可对其适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（一）项、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：
被告人李同来犯非法经营罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省驻马店市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 李向东
审判员 武 磊
审判员 王 鹏
二〇一八年五月三十日
书记员 金 洋