山东省滕州市人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）滕刑初字第599号
公诉机关山东省滕州市人民检察院。
被告人王奇，男，1979年9月2日出生于山东省滕州市，汉族，中专文化，农民，住滕州市。2015年3月6日因涉嫌非法吸收公众存款罪被滕州市公安局刑事拘留，同年4月10日被逮捕。现羁押于滕州市看守所。
被告人刘某某，男，1953年9月9日出生于山东省滕州市，汉族，大专文化，退休教师，住滕州市。2015年5月20日因涉嫌非法吸收公众存款罪被滕州市公安局刑事拘留，同年6月8日被取保候审。
辩护人吕佳金，山东滕国律师事务所律师。
辩护人徐建华，山东滕达律师事务所律师。
被告人沈某某，男，1985年9月14日出生于山东省滕州市，汉族，大学文化，居民，住滕州市。2015年5月22日因涉嫌非法吸收公众存款罪被滕州市公安局刑事拘留，同月27日被取保候审。
辩护人邱教良、朱绪发，山东宁泰律师事务所律师。
滕州市人民检察院以滕检公二刑诉（2015）163号起诉书指控被告人王奇、刘某某、沈某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年7月20日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。滕州市人民检察院检察员刘运毅、王利娟出庭支持公诉，被告人王奇，被告人刘某某及其辩护人吕佳金，被告人沈某某及其辩护人邱教良、朱绪发到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明：2011年至2013年，被告人王奇以未经注册的山东省润发投资担保有限公司的名义，以高额利息为诱饵，安排被告人刘某某、沈某某等人面向社会不特定人群，通过开设门头、积极介绍、口口相传等方式进行公开宣传，非法吸收公众存款33笔，共计862.0793万元。其中，被告人刘某某担任大堂经理，负责接待客户、填写单据等工作，直接参与或帮助王奇向诸葛某某、诸葛某甲、赵某某、刘某甲、贾某某、刘某乙、狄某某、孔某某等8人吸收存款共计139.5万元。被告人沈某某负责联系客户等工作，直接参与向李甲、胡某吸收存款共计60万元。具体如下：
1、2011年4月份，吸收田某阳存款6万元，后返还6000元。
2、2011年8月1日，吸收郭某某存款13万元，后返还3900元。
3、2011年8月份，吸收孔某某存款40万元。
4、2011年9月24日，吸收谭某存款5万元，后返还2250元。
5、2012年1月1日，吸收宋某华存款15万元，后返还9000元。
6、2012年1月14日，吸收李甲存款24万元，后返还94400元。
7、2012年3月1日，吸收李乙存款4.159万元，后返还3000元。
8、2012年3月1日，吸收耿某玲存款20万元，后返还70000元。
9、2012年3月19日，吸收刘某杰存款26万元，后返还15600元。
10、2012年4月份，吸收狄某某存款29万元，后返还17400元。
11、2012年4-5月份，吸收邱某存款8万元，后返还34800元。
12、2012年5月1日，吸收胡某存款36万元，后返还90000元。
13、2012年5月21日，吸收梁某玲存款147万元，后返还100000元。
14、2012年5月26日，吸收龙某某存款4万元，后返还3100元。
15、2012年6月19日，吸收诸葛某甲存款7万元，后返还4200元。
16、2012年6月23日，吸收秦某茂存款13万元，后返还15600元。
17、2012年6月30日，吸收贾某某存款23万元。
18、2012年7月4日，吸收孙某海存款6万元，后返还2700元。
19、2012年7月8日，吸收张某斌存款7万元，后返还3000元。
20、2012年7月9日，吸收李某英存款41万元。
21、2012年7月21日，吸收王某平存款4万元，后返还1800元。
22、2012年7月27日，吸收李某文存款10.5884万元。
23、2012年7月29日，吸收诸葛某某存款6万元，后返还1200元。
24、2012年7月31日，吸收刘某甲存款20万元，后返还67000元。
25、2012年8月5日，吸收方某莉存款8万元，后返还3600元。
26、2012年8月12日，吸收王某民存款110.8032万元。
27、2012年8月14日，吸收马某元存款9.1308万元。
28、2012年9月24日，吸收姜某某存款3万元，后返还1800元。
29、2012年11月26日，吸收赵某某存款3万元，后返还3600元。
30、2012年下半年，吸收刘某乙存款11.5万元，后返还23000元。
31、2013年1月30日，吸收何某存款55.518万元。
32、2013年2月8日，吸收张某秀存款20万元，后返还9000元。
33、2013年4月26日，吸收刘某秀存款126.3799万元。
另查明，2015年5月20日，被告人刘某某经滕州市公安局侦查人员电话通知后自动投案，如实供述了自己的作案事实。2015年5月22日，被告人沈某某经滕州市公安局侦查人员电话通知后自动投案，如实供述了自己的作案事实。
本案在审理过程中，诸葛某某、诸葛某甲、赵某某、刘某甲、刘某乙、狄某某、邱某、贾某某、孔某某均对被告人刘某某的行为表示谅解。被告人沈某某退赔存款人李甲、胡某经济损失，并取得谅解。
上述事实，被告人王奇、刘某某、沈某某在开庭审理过程中亦无异议，且有证人姜某某、张某秀、刘某秀、秦某茂、诸葛某某、诸葛某甲、谭某、郭某某、宋某华、李甲、龙某某、方某莉、孙某海、赵某某、王某平、刘某甲、何某、王某民、张某斌、李乙、贾某某、胡某、梁某玲、刘某乙、狄某某、李某文、李某英、耿某玲、孔某某、田某阳、邱某、刘某杰、马某元、张丙等人证言，借据，公安机关的办案说明及案件侦破情况说明，谅解书，被告人王奇、刘某某、沈某某的户籍证明等证据证实，足以认定。
公诉机关指控被告人刘某某参与吸收邱某存款8万元，提供了存款人邱某的证言，但无其他证据印证，故证据不足，本院不予支持，被告人及辩护人提出的辩解、辩护意见，本院予以采纳。
本院认为，被告人王奇、刘某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人沈某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人王奇组织、指挥并实施非法吸收公众存款犯罪，犯罪所得由其占有、支配，在共同犯罪中起主要作用，系主犯，依法应当按照其所参与或组织的全部犯罪处罚；被告人刘某某、沈某某起次要作用，系从犯，依法应当从轻或减轻处罚。被告人刘某某、沈某某犯罪后自动投案，如实供述犯罪事实，系自首，依法可从轻处罚。被告人王奇如实供述自己的犯罪事实，依法可从轻处罚。被告人刘某某、沈某某取得存款人谅解，可酌情从轻处罚。辩护人提出被告人刘某某具有悔罪表现，取得相关受害人谅解的辩护意见，本院予以采纳；提出的被告人刘某某没有犯罪故意的辩护意见，经查，被告人刘某某明知被告人王奇实施非法吸收公众存款犯罪而予以帮助，具有共同的犯罪故意，该辩护意见与审理查明的事实不符，本院不予采纳。辩护人提出的被告人沈某某应当认定为从犯，具有自首情节的辩护意见，本院予以采纳；提出本案所涉数额均为提前扣息，指控数额应将利息扣除的辩护意见，没有证据证明，本院不予采纳。为维护金融管理秩序，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一、三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人王奇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年零六个月，并处罚金十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年3月6日起至2019年9月5日止；罚金于判决生效后十日内一次性向本院缴纳。）
二、被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零八个月，宣告缓刑二年，并处罚金三万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于判决生效后十日内一次性向本院缴纳。）
三、被告人沈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑一年，并处罚金二万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于判决生效后十日内一次性向本院缴纳。）
四、责令被告人王奇退赔各存款人经济损失803.4843万元。责令被告人刘某某对其中的诸葛某某、诸葛某甲、赵某某、刘某甲、贾某某、刘某乙、狄某某、孔某某的经济损失与被告人王奇承担共同退赔责任。责令被告人沈某某对其中的李甲、胡某的经济损失与被告人王奇承担共同退赔责任。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省枣庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 宗晓梅
审 判 员 孔令武
人民陪审员 孙庆虎
二〇一五年十月十九日
书 记 员 丁 琳