河北省临城县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）临刑初字第101号
公诉机关临城县人民检察院。
被告单位某甲公司，法定代表人肖某某。
诉讼代表人肖某某，某甲公司经理。
被告单位某乙公司，法定代表人王某甲。
诉讼代表人王某甲，某乙公司经理。
被告人陈某某，某甲公司、某乙公司实际控制人。因涉嫌单位行贿罪，2014年3月27日被临城县人民检察院监视居住，同年4月4日被临城县人民检察院取保候审，同年9月15日经邢台市人民检察院决定被指定居所监视居住，同年9月30日被临城县人民检察院刑事拘留，于2014年10月17日被北京市公安局海淀区分局取保候审。
辩护人申增彬，河北周正律师事务所律师。
临城县人民检察院以临检公诉刑诉（2014）86号起诉书，指控被告单位某甲公司，被告单位某乙公司和被告人陈某某犯单位行贿罪，于2014年12月1日向本院提起公诉。本院遵照河北省高级人民法院指定管辖决定于2014年12月2日立案受理，并依法组成合议庭于同年12月15日公开开庭进行了审理。临城县人民检察院指派检察员赵风振、代理检察员侯月蕾出庭支持公诉。被告单位诉讼代表人肖某某、王某甲、被告人陈某某及其辩护人申增彬到庭参加诉讼。现已审理终结。
临城县人民检察院指控：被告人陈某某（被告单位某甲公司、某乙公司实际控制人）为了二被告单位能够承揽河北移动唐山分公司和廊坊分公司的礼品供应、部分网络测试业务分别向河北移动唐山分公司总经理丁某某、廊坊分公司总经理张某某、河北移动副总经理刘某某行贿；为了某乙公司能够承揽河北全通通信有限公司的部分网络测试业务，分别向河北全通通信有限公司总经理贾某某行贿。具体事实如下：
1.被告人陈某某向丁某某（另案处理）行贿的事实
（1）被告人陈某某在2002年、2003年、2004年、2005年的每年春节前到唐山市兴源道唐山移动公司9楼丁某某的办公室送给丁某某5万元人民币，在2009年、2010年石家庄市青园街石家庄移动分公司3楼丁某某的办公室给丁某某5万元人民币，陈某某六年分六次共送给丁某某30万元人民币。
（2）被告人陈某某分别在2003年、2004年、2005年、2006年的中秋节前，在唐山市兴源道唐山移动分公司9楼丁某某办公室，共计送给时任唐山移动分公司总经理的丁某某9万美元（折合人民币72万元）。
（3）被告人陈某某在2007年、2008年的两年时间里，在石家庄市石家庄移动分公司丁某某办公室，分两次送给时任石家庄移动分公司总经理丁某某2万英镑（折合人民币20万元），每次1万英镑。
2.被告人陈某某向张某某（另案处理）行贿事实
（1）2005年上半年，被告人陈某某为了认识在中国移动通信集团河北公司任职的张某某，在石家庄市中国移动通信集团河北公司6楼张某某的办公室里，送给张某某一张金额为0.5万元的石家庄市北国商城购物卡。
（2）2006年夏天，被告人陈某某在廊坊市廊坊移动分公司家属院停车场送给时任廊坊移动分公司总经理张某某人民币5万元。
（3）2006年秋天，被告人陈某某在北京市东三环一个酒店大堂送给要到英国出差的张某某0.5万欧元（折合人民币5.026万元）。
（4）2006年年底，被告人陈某某给张某某购买的奥迪A4挂了北京牌照，其中车辆保险和车辆购置税2.7247万元由陈某某向北京市丰台区国家税务局车辆购置税征收管理分局支付。
（5）2008年春节前，被告人陈某某和妻子熊某某、张某某夫妻二人及张某某带的三个孩子，还有其他朋友共计10人，由北京华远国际旅游社安排，到澳大利亚、新西兰旅游，旅游费用由陈某某提供，共计32.94万元，平均每个人花费3.294万元人民币。2008年的10月份，陈某某夫妻、张某某夫妻共计4人由北京华远国际旅游社安排，到美国旅游，旅游费用由陈某某提供，平均每个人花费3万元人民币。陈某某为其支付旅游费合计22.47万元。
（6）2008年春天，被告人陈某某给张某某购买一台佳能5D照相机外加2个镜头（价值3.8万元）。
（7）2010年或2011年春天，被告人陈某某在张某某调任唐山移动分公司总经理后，到唐山移动分公司4楼张某某的办公室送给其5万元人民币。
3.被告人陈某某向刘某某（另案处理）行贿的事实
（1）2003年下半年，被告人陈某某在石家庄市河北移动公司三楼刘某某的办公室送给其20万元人民币。
（2）2005年下半年，被告人陈某某在石家庄市河北移动公司三楼刘某某的办公室送给其40万元人民币。
（3）2007年下半年，被告人陈某某通过打电话与刘某某约好见面，在石家庄市河北移动公司六楼刘某某的办公室送给其40万元人民币。
（4）2010年下半年，被告人陈某某到石家庄市河北移动公司刘某某办公室，承诺为刘某某办张50万元人民币的银行卡，刘某某同意，但让陈某某将这笔钱先保管着。
（5）2012年下半年，被告人陈某某到石家庄市河北移动公司刘某某办公室，承诺为刘某某办张100万元人民币的银行卡，刘某某考虑到当时反腐形势，就让陈某某将这笔钱先保管着。
（6）被告人陈某某分别在2006年至2012年的中秋节和春节时，在河北移动公司刘某某办公室送给刘某某金额为0.5万元的石家庄北国商城购物卡，所送购物卡累计金额共计7万元。
4.被告人陈某某向贾某某（另案处理）行贿的事实
被告人陈某某分别在2006年至2008年的中秋节和春节时，在石家庄市全通公司主楼二层贾某某的办公室送给其现金2万元，三年分六次共送给贾某某12万元。
公诉机关向法庭提供了书证、证人证言、被告人供述、视听资料等证据。要求依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条的规定，追究被告单位某甲公司、被告单位某乙公司和单位负责人被告人陈某某犯单位行贿罪的刑事责任。
被告单位某甲公司诉讼代表人、被告单位某乙公司诉讼代表人对指控的犯罪事实供认不讳，当庭自愿认罪，请求依法从轻处罚。
被告人陈某某对指控其犯单位行贿的犯罪事实和罪名没有意见。
辩护人的辩护意见是：1、指控的两个公司是2005年5月以后成立，指控其2005年以前单位犯罪不成立。2、指控向刘某某行贿事实不清、证据严重不足。3、被告人向贾某某行贿没有谋取不正当利益的目的，不构成行贿罪。4、陈某某有自首情节。4、被告人陈某某主动检举揭发他人犯罪事实，经司法机关查证属实，并予以立案，有重大立功情节。
经法庭审理查明：
被告人陈某某（被告单位某甲公司、某乙公司实际控制人）为了二被告单位能够承揽河北移动唐山分公司和廊坊分公司的礼品供应、部分网络测试业务，分别向河北移动唐山分公司总经理丁某某、廊坊分公司总经理张某某、河北移动副总经理刘某某行贿；为了某乙公司能够承揽河北全通通信有限公司的部分网络测试业务，分别向河北全通通信有限公司总经理贾某某行贿。具体事实如下：
一、被告单位某甲公司、某乙公司行贿的事实
（一）向丁某某行贿事实
1、被告人陈某某在2005年的春节前到唐山市兴源道唐山移动公司9楼丁某某的办公室送给丁某某5万元人民币，在2009年、2010年石家庄市青园街石家庄移动分公司3楼丁某某的办公室给丁某某5万元人民币，陈某某三年分三次共送给丁某某15万元人民币。
2、被告人陈某某分别在2005年、2006年的中秋节前，在唐山市兴源道唐山移动分公司9楼丁某某办公室，共计送给时任唐山移动分公司总经理的丁某某5万美元（折合人民币40万元）。
3、被告人陈某某在2007年、2008年的两年时间里，在石家庄市石家庄移动分公司丁某某办公室，分两次送给时任石家庄移动分公司总经理丁某某2万英镑（折合人民币20万元），每次1万英镑。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
（1）中国移动通信集团河北有限公司人力资源部员工简历证实：1999年8月至2006年7月、2006年8月至2010年2月，丁某某分别任河北移动通信公司唐山分公司、石家庄分公司总经理、党委书记。
（2）证人丁某某证言证实：2002年，孙某某介绍陈某某认识丁某某。陈某某在北京有个公司叫“某甲公司”，做移动公司“礼品”供应生意。2002年至2010年，丁某某先后在唐山、石家庄任移动公司总经理。在此期间，陈某某在2005年、2009年、2010年3年间，每年春节前到丁某某的办公室送给丁某某5万元人民币，陈某某三年分三次共送给丁某某15万元人民币。
2005年、2006年，陈某某每年给其2万美金，其中一次是3万元，共计5万美元。2007年、2008年的两年，每年给其1万英镑，两年共给丁某某2万英镑。
（3）被告人陈某某的自书交代材料、供述及当庭供认与上述事实证据可相互印证。
（二）向张某某行贿事实
1、2005年上半年，被告人陈某某为了认识在中国移动通信集团河北公司任职的张某某，在石家庄市中国移动通信集团河北公司6楼张某某的办公室里，送给张某某一张金额为0.5万元的石家庄市北国商城购物卡。
2、2006年夏天，被告人陈某某在廊坊市廊坊移动分公司家属院停车场送给时任廊坊移动分公司总经理张某某人民币5万元。
3、2006年秋天，被告人陈某某在北京市东三环一个酒店大堂送给要到英国出差的张某某0.5万欧元（折合人民币5.026万元）。
4、2006年年底，被告人陈某某给张某某购买的奥迪A4挂了北京牌照，其中车辆保险和车辆购置税2.7247万元由陈某某向北京市丰台区国家税务局车辆购置税征收管理分局支付。
5、2008年春节前，被告人陈某某和妻子熊某某、张某某夫妻二人及张某某带的三个孩子，还有其他朋友共计10人，由北京华远国际旅游社安排，到澳大利亚、新西兰旅游，旅游费用由陈某某提供，共计32.94万元，平均每个人花费3.294万元人民币。2008年的10月份，陈某某夫妻、张某某夫妻共计4人由北京华远国际旅游社安排，到美国旅游，旅游费用由陈某某提供，平均每个人花费3万元人民币。陈某某为其支付旅游费合计22.47万元。
6、2008年春天，被告人陈某某给张某某购买一台佳能5D照相机外加2个镜头（价值3.8万元）。
7、2010年或2011年春天，被告人陈某某在张某某调任唐山移动分公司总经理后，到唐山移动分公司4楼张某某的办公室送给其5万元人民币。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
（1）中国移动通信集团河北有限公司人力资源部员工简历证实：2000年1月至2005年12月，2005年12月至2010年12月、2010年12月至今，张某某分别任河北移动通信公司财务部经理、河北移动通信公司廊坊分公司、唐山分公司总经理、党委书记。
（2）证人张某某证言证实：2005年冬，孙某某介绍陈某某认识张某某。陈某某在北京注册博森公司，包括东方博森、中科博森等公司，做移动公司营销用品、网络信号测试等生意。张某某在河北移动通信公司财务部、廊坊分公司、唐山分公司任职期间和陈某某一直有业务关照及来往。
2005年上半年，被告人陈某某在张某某的办公室里，为了尽快结算业务款，送给张某某一张金额为0.5万元的石家庄市北国商城购物卡。2006年夏天，张某某到廊坊任职后，被告人陈某某在廊坊市廊坊移动分公司家属院停车场送给张某某人民币5万元。2006年秋天，张某某到英国考察，被告人陈某某在北京市一个酒店大堂送给张某某5000欧元（折合人民币5.026万元）。2006年年底，张某某购买了奥迪A4，其中车辆保险和车辆购置税等2万多元，由陈某某出的。2008年春节前，陈某某夫妻二人、张某某夫妻二人及张某某带的三个孩子，还有其他朋友共计10人，由北京一家旅游社安排，到澳大利亚、新西兰旅游，旅游费用由陈某某提供，每个人花费3万元。2008年的10月份，陈某某夫妻、张某某夫妻共计4人由北京一家旅游社安排，到美国旅游，旅游费用由陈某某提供，每个人花费3万元左右。2008年春天，陈某某给张某某购买一台佳能5D照相机外加2个镜头，价值3.8万元左右。2011年4月份，陈某某在张某某调任唐山移动分公司总经理后，在张某某的办公室送给其5万元人民币。
（3）沙河市人民检察院查封、扣押财物、文件清单证实：被告人陈某某送给张某某的佳能相机及镜头两个。
（4）北京市华远国际旅游有限公司证明证实：某甲公司由此公司办理出境旅游及团费情况。
（5）北京市丰台区国家税务局车辆购置税征收管理局纳税人查询结果、赵某某暂住证、机动车销售发票等证实：陈某某给张某某购买的奥迪A4挂了北京牌照，其中车辆保险和车辆购置税2.7247万元。
（6）被告人陈某某自书交代材料、供述及当庭供认与上述事实证据可相互印证。
（三）向刘某某行贿
1、2005年下半年，被告人陈某某在石家庄市河北移动公司三楼刘某某的办公室送给其40万元人民币。
2、2007年下半年，被告人陈某某通过打电话与刘某某约好见面，在石家庄市河北移动公司六楼刘某某的办公室送给其40万元人民币。
3、被告人陈某某分别在2006年至2012年的中秋节和春节时，在河北移动公司刘某某办公室送给刘某某金额为0.5万元的石家庄北国商城购物卡，所送购物卡累计金额共计7万元。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
（1）河北移动通信公司、中国移动有限公司、中共河北移动通信公司党组文件、中国移动通信集团河北有限公司文件、中共中国移动通信集团河北有限公司党组文件证实：2005年4月、2006年10月刘某某分别任河北移动通信公司市场经营部主任、总经理助理兼市场部主任、党组成员副总经理。
（2）证人刘某某证言证实：2003年下半年，孙某某介绍陈某某认识了刘某某。陈某某在北京开办了一家某甲公司，做移动公司促销品供应业务，张某某介绍陈某某使他与各地市移动公司做了不少促销品的业务。
2005年下半年，陈某某在刘某某的办公室送给其40万元人民币。2007年下半年，陈某某通过打电话与刘某某约好见面，在刘某某的办公室送给其40万元人民币。陈某某分别在2006年至2012年的中秋节和春节时，在河北移动公司刘某某办公室送给刘某某金额为0.5万元的石家庄北国商城购物卡，所送购物卡累计金额共计7万元。2003年下半年，孙某某介绍陈某某认识了刘某某。陈某某在北京开办了一家某甲公司，做移动公司促销品供应业务，张某某介绍陈某某使他与各地市移动公司做了不少促销品的业务。
（3）书证：河北移动公司合同台账证实：某乙公司和北京中科博森科技发展有限公司参与河北移动几个地市公司网络测试及优化业务。
（4）被告人陈某某的自书交代材料、供述及当庭供认与上述事实证据可相互印证。
（四）向贾某某行贿事实
被告人陈某某分别在2006年至2008年的中秋节和春节时，在石家庄市全通公司主楼二层贾某某的办公室送给其现金2万元，三年分六次共送给贾某某12万元。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
（1）河北移动通信公司文件、中移全通系统集成有限公司证明及股东情况说明、企业法人营业执照及贾某某户籍证明信证实：1999年9月至2008年10月，贾某某分别任河北全通董事长兼总经理和董事长。
（2）证人贾某某证言证实：陈某某有个公司叫某乙公司，是做网络优化测试的。从2006年开始，陈某某开始给河北全通通信有限公司做网优工程，合作期间，从2006年至2008年的每年中秋节和春节时，陈某某都到贾某某办公室送给其现金2万元，三年分六次共送给贾某某12万元。
（3）书证：河北移动公司合同台账证实：某乙公司参与河北移动几个地市公司网络测试及优化业务。
（4）被告人陈某某的自书交代材料、供述及当庭供认与上述事实证据可相互印证。
综上，被告单位某甲公司、某乙公司及实际控制人陈某某，自2005年以后共向国家工作人员行贿折合人民币共计218.5234万元。
二、被告人陈某某代表河北恒信股份有限公司行贿的事实
2002年至2004年，被告人陈某某在河北恒信股份有限公司工作期间，代表该单位分别在的中秋节和春节时，向丁某某、刘某某行贿共计人民币67万元。
1、被告人陈某某在2002、2003、2004年的每年春节前到唐山移动公司9楼丁某某的办公室送给丁某某5万元人民币，陈某某三年分三次共送给丁某某15万元人民币。
2、被告人陈某某分别在2003年、2004年的中秋节前，在唐山市兴源道唐山移动分公司9楼丁某某办公室，共计送给时任唐山移动分公司总经理的丁某某4万美元（折合人民币32万元）。
3、2003年下半年，被告人陈某某在石家庄市河北移动公司三楼刘某某的办公室送给其20万元人民币。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
（1）证人丁某某证言证实：2002年，孙某某介绍陈某某认识丁某某。陈某某在北京有个公司叫“某甲公司”，做移动公司“礼品”供应生意。2002年至2004年，丁某某在唐山任移动公司总经理。在此期间，陈某某在2002年、2003年、2004年3年间，每年春节前到丁某某的办公室送给丁某某5万元人民币，陈某某三年分三次共送给丁某某15万元人民币。2003年、2004年，陈某某每年给其2万美金，共计4万美元（折合人民币32万元）。
（2）证人刘某某证言证实：2003年下半年，孙某某介绍陈某某认识了刘某某。陈某某在北京开办了一家某甲公司，做移动公司促销品供应业务，张某某介绍陈某某使他与各地市移动公司做了不少促销品的业务。
2003年下半年，陈某某在刘某某的办公室送给其20万元人民币。
（3）被告人陈某某的自书交代材料、供述与上述事实证据可相互印证。
另查明，1、被告单位某甲公司成立于2005年4月15日，法定代表人吴某某，2013年5月法定代表人变更为肖某某。某乙公司成立于2005年11月18日，法定代表人王某乙，2013年10月变更为王某甲。而上述二公司自成立之初至今的实际控制人为被告人陈某某。
2、中国移动通信集团公司、中国移动通信集团公司河北有限公司及下属各地市公司属国有企业。
3、2014年4月4日，被告人陈某某供述了原河北全通通信有限公司网络优化部经理常某某向其索要车辆和常某某贪污的部分事实，司法机关据此对常某某涉嫌贪污、受贿予以立案。
上述事实，公司诉讼代表人肖某某、王某甲，被告人陈某某在开庭审理过程中亦无异议。并有经庭审举证、质证的北京市工商行政管理局海淀分局颁发的某甲公司企业法人营业执照、企业设立（变更）登记（备案）审核表等注册证明，石家庄市工商行政管理局颁发的某乙公司企业法人营业执照、公司变更登记申请等注册信息，证人肖某某、王某甲证言。中国移动通信集团公司文件，营业执照。2014年4月4日被告人陈某某的供述、2014年7月22日检察机关对常某某的立案决定书、起诉意见书等证据证实，足于认定。
辩护人关于指控其2005年4、5月份以前行贿数额67万元不构成单位犯罪的辩护意见，经查，被告单位某甲公司成立于2005年4月15日，某乙公司成立于2005年11月18日，故指控2005年4、5月份以前的犯罪数额不应为该二单位犯罪，但被告人陈某某代表河北恒信移动有限公司实施了行贿行为，故该行贿的67万元被告人陈某某应负刑事责任。
辩护人关于向刘某某行贿事实不清、证据不足的辩护意见，经查，有两笔共计150万元银行卡没有实际履行，且没有银行记录等书面证据，事实不清，不应计算为行贿数额。
辩护人关于被告人陈某某有重大立功情节的辩护意见，经查被告人陈某某主动检举揭发他人犯罪事实，经司法机关查证属实，并予以立案，属有一般立功情节。
辩护人关于被告人陈某某有自首情节的辩护意见，被告人主动投案，在一审前能如实供述其犯罪事实，属自首。
本院认为，被告单位某甲公司，被告单位某乙公司为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿119.7247万元、美元5万元、英镑2万元、欧元5000元、价值人民币7.5万元的购物卡、价值人民币3.8万元的物品及支付旅游费人民币22.47万元，折合人民币共计218.5207万元，其行为已构成单位行贿罪。被告人陈某某作为指控的二被告单位的实际控制人及河北恒信股份有限公司的代表人员，其行贿数额应为指控的二被告单位的行贿数额（218.5207万元）及代表河北恒信股份有限公司行贿数额（67万元）之和，应为285.5207万元，被告单位某甲公司，被告单位某乙公司和被告人陈某某的行为构成单位行贿罪。辩护人关于2005年4、5月以前行贿数额该二单位不构成犯罪、指控向刘某某行贿150万元银行卡的事实不清、证据不足及被告人陈某某有立功情节的辩护意见予以采纳。辩护人关于被告人陈某某有自首情节的辩护意见，经查被告人主动投案，在一审前能如实供述犯罪事实，属自首。被告单位某甲公司，被告单位某乙公司和被告人陈某某积极缴纳罚金，且被告人陈某某有自首、立功情节，依法予以从轻处罚。被告人陈某某当庭自愿认罪，确有悔罪表现。本案经本院审判委员会讨论决定。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第六十八条第一款、第五十二条及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、第五条的规定，判决如下：
一、被告单位某甲公司，犯单位行贿罪，判处罚金人民币50万元（已缴纳）。
二、被告单位某乙公司，犯单位行贿罪，判处罚金人民币50万元（已缴纳）。
三、被告人陈某某犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）
四、扣押在案的一台佳能5D照相机及两个镜头予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河北省邢台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 王银平
审 判 员 米孟林
人民陪审员 陈素鹏
二〇一四年十二月二十四日
书 记 员 曹雪霞