江苏省沭阳县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）沭刑初字第0668号
公诉机关江苏省沭阳县人民检察院。
被告单位江苏田园食品有限公司，住所地沭阳县经济开发区宁波路北侧。法定代表人郭丰良，该公司执行董事。
诉讼代表人郭丰良，江苏田园食品有限公司执行董事。
被告人马建芳，女，1962年10月2日出生于浙江省诸暨市，汉族，高中文化，江苏田园食品有限公司总经理，住浙江省诸暨市大唐镇上王村69号。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年12月19日被沭阳县公安局刑事拘留，2015年1月24日被逮捕。现羁押于宿迁市看守所。
辩护人鲍恩成，江苏德沛律师事务所律师。
江苏省沭阳县人民检察院以沭检诉刑诉（2015）459号起诉书指控被告人马建芳犯非法吸收公众存款罪，于2015年7月7日向本院提起公诉。在审理过程中，江苏省沭阳县人民检察院于2015年10月9日向本院追加起诉被告单位江苏田园食品有限公司。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。江苏省沭阳县人民检察院指派检察员殷成兵出庭支持公诉，诉讼代表人郭丰良、被告人马建芳及其辩护人鲍恩成到庭参加诉讼。在审理过程中，公诉机关于2015年9月29日申请延期审理，期限一个月。现已审理终结。
江苏省沭阳县人民检察院指控：被告单位江苏田园食品有限公司，被告人马建芳为该公司总经理。2010年至2011年期间，被告人马建芳为公司经营，以被告单位江苏田园食品有限公司名义，先后向章某、侍某等人非法吸收公众存款共计1400余万元。
针对上述指控的事实，公诉人在庭审中出示了被告人马建芳的供述及辩解、证人证言、相关书证等证据予以证实。公诉机关认为，被告单位江苏田园食品有限公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，且数额巨大；被告人马建芳作为直接负责的主管人员和直接责任人员，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款之规定，均已构成非法吸收公众存款罪。被告人马建芳归案后如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。
被告人马建芳对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪的主要犯罪事实和罪名不表示异议。但辩称，起诉书指控其向章某借款10万元、向梁某借款20万元、向孟某借款955.5万元的这三笔借款不应计入其非法吸收公众存款数额，因为章某系公司的办公室主任、梁某系公司的副总经理、孟某系其多年的朋友。
被告人马建芳的辩护人提出：1、向章某、梁某、孟某所借款项不应计入非法吸收公众存款数额，因其三人与被告人马建芳系同事、朋友关系，不属于不特定人员；2、被告人马建芳在办案人员电话联系时告知其所在地的位置，是配合公安机关的，应当视为自首；3、向李某的借款，被告人马建芳已归还部分，还有一部宝马轿车抵押在李某处，向李某的借款应当视为已全部归还。综上，建议对被告人马建芳从轻处罚。
经审理查明：被告单位江苏田园食品有限公司，被告人马建芳为该公司总经理和实际控制人。2010年至2011年期间，被告人马建芳为公司经营，以被告单位江苏田园食品有限公司名义，先后向章某、侍某等人非法吸收公众存款1400余万元。现分述如下：
1.2010年8月，被告人马建芳以被告单位江苏田园食品有限公司需要资金为由，以支付高息为诱，向章某借款人民币10万元。已归还人民币8万元。
2．2010年10月，被告人马建芳以被告单位江苏田园食品有限公司需要资金为由，以支付高息为诱，通过章某介绍，向侍某借款人民币66.5万元。已归还本金人民币30万元。
3.2010年9月，被告人马建芳以被告单位江苏田园食品有限公司需要周转资金为由，以支付高息为诱，通过章某介绍，向程某借款人民币50万元。被告人马建芳以给付利息的形式已向程某支付人民币27.5万元。
4.2011年5月，被告人马建芳以被告单位江苏田园食品有限公司需要周转资金为由，以支付高息为诱，通过侍某介绍，向张某借款人民币20万元。被告人马建芳以给付利息的形式已向张某支付人民币1.8万元。
5.2010年9月，被告人马建芳以被告单位江苏田园食品有限公司需要资金为由，以支付高息为诱，通过章某介绍，向王某借款人民币10万元。
6.2010年11月，被告人马建芳以被告单位江苏田园食品有限公司需要周转资金为由，以支付高息为诱，通过侍某介绍，向周某借款20万元。被告人马建芳以给付利息的形式向周某给付人民币3.9万余元。该笔借款的担保人曾向周某代偿本金15万元。
7.2010年9月至10月，被告人马建芳以被告单位江苏田园食品有限公司需要周转资金为由，以支付高息为诱，通过周某平介绍，向李某借款300万元。被告人马建芳以归还本金、给付利息等形式已向李某支付人民币190万元。
8.2011年4月，被告人马建芳以被告单位江苏田园食品有限公司需要周转资金为由，以支付高息为诱，向梁某借款20万元。被告人马建芳以归还本金、给付利息的形式已向梁某支付人民币12.4万元。
9.2010年12月，被告人马建芳以被告单位江苏田园食品有限公司需要周转资金为由，以支付高息为诱向孟某借款，后孟某以何某的名义向马建芳出借人民币955.5万元。
上述事实，有公诉机关提供的，经过庭审质证、认证的，且均具有证据证明效力的以下证据予以证明：
被告人马建芳供认其在经营公司过程中，以公司名义对外以高息为诱向他人借款的时间、地点、金额以及给付利息等事实。该供述得到证人章某、侍某、程某、张某、荣某等人证言、相关书证等证据予以证实，足以认定。沭阳县公安局出具的，“发破案经过”以及“到案经过”证明了本案的案发情况以及被告人马建芳归案情况。
被告人马建芳辩称起诉书指控其向章某借款10万元、向梁某借款20万元、向孟某借款955.5万元的这三笔借款不应计入其非法吸收公众存款数额，因为章某系公司的办公室主任、梁某系公司的副总经理、孟某系其多年的朋友。
被告人马建芳的辩护人提出：1、向章某、梁某、孟某所借款项不应计入非法吸收公众存款数额，因其三人与被告人马建芳系同事、朋友关系，不属于不特定人员；2、被告人马建芳在办案人员电话联系时告知其所在地的位置，是配合公安机关的，应当视为自首；3、向李某的借款，被告人马建芳已归还部分，还有一部宝马轿车抵押在李某处，向李某的借款应当视为已全部归还。
经查：一、被告人马建芳在向章某、梁某、孟某借款时是以高息为诱，同时其还以高息为诱向侍某、程某、李某等人借款，其借款的对象已不局限于亲朋和同事之间，结合全案的事实，应当认定被告人马建芳向章某、梁某、孟某等人借款也属于向社会公众非法吸收存款的一部分。对被告人马建芳的上述辩解与辩护人的上述辩护意见，与已查明的事实和相关法律规定不符，均不予采纳。
二、被告人马建芳涉嫌非法吸收公众存款一案，沭阳警方在2012年9月即对该案立案侦查，其于2014年12月才到案接受讯问。在此长达两年的期间内，被告人马建芳有充分的时间前往公安机关投案。公安机关出具的“情况说明”明确指出沭阳警方是在浙江省警方的配合下将被告人马建芳抓获到案。被告人马建芳的这一辩解不能得到相关证据予以证实，对被告人马建芳的辩护人提出应当视为自首的辩护意见不予采纳。
三、被告人马建芳在向李某借款过程中，存在向李某提供宝马轿车作为抵押的这一事实。但被告人马建芳及其辩护人不能提供已将该宝马轿车冲抵债务的相关证据，被告人马建芳也认可目前该车辆未过户到李某名下。根据现有证据，暂不能认定被告人马建芳已清偿向李某的全部借款。
本院认为，被告单位江苏田园食品有限公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，且数额巨大；被告人马建芳作为直接负责的主管人员和直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告单位江苏田园食品有限公司、被告人马建芳犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，予以支持。被告人马建芳归案后能如实供述自己的罪行，依法予以从轻处罚。被告人马建芳已归还部分借款，并与部分借款人达成和解协议，且部分借款人系被告人马建芳的亲戚、朋友以及公司员工，依法酌情予以从轻处罚。被告单位江苏田园食品有限公司尚有部分资产能够清偿涉案借款，依法酌情予以从轻处罚。对被告人马建芳的辩护人提出的与上述观点相同的辩护意见予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告单位江苏田园食品有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十五万元。
（所处罚金在判决生效后一个月内缴纳完毕。）
被告人马建芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币九万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二〇一四年十二月十九日起至二〇一八年二月十八日止。所处罚金在判决生效后一个月内缴纳完毕。）
二、责令被告单位江苏田园食品有限公司继续退赔涉案借款人的经济损失。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省宿迁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 吴 栋
人民陪审员 刘金生
人民陪审员 熊建东
二〇一六年一月二十八日
书 记 员 陈 奎
附本案相关法律法规：《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第三十条【单位负刑事责任的范围】公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条【单位犯罪的处罚原则】单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第六十七条第一款【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。