焦作市解放区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）解刑初字第61号
公诉机关焦作市解放区人民检察院。
被告人平影，女，1976年3月22日出生。因涉嫌非法吸收公众存款，于2013年5月5日被焦作市公安局解放分局刑事拘留。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2013年6月9日经焦作市解放区人民检察院批准逮捕，次日由焦作市公安局解放分局执行逮捕，现羁押于焦作市看守所。
辩护人张当智，河南河阳律师事务所律师。
焦作市解放区人民检察院以焦解检刑诉（2014）1号起诉书指控被告人平影犯非法吸收�众存款罪，于2014年1月27日向本院提起公诉。本院经审查后于同日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，焦作市解放区人民检察院指派检察员焦冬青、代理检察员王中圆出庭支持公诉，被告人平影及其辩护人张当智到庭参加诉讼。案件审理期间，公诉机关依法申请延期一次。本案经合议庭评议后，现已审理终结。
焦作市解放区人民检察院指控：2012年8月10日，黄志勇（另案处理）成立焦作信义投资理财咨询有限公司，未经有关部门批准，以投资木器厂、月息2分左右对外进行宣传，非法吸收资金。2012年10月份，黄志勇因涉嫌故意伤害被焦作市公安局定河分局刑事拘留，被告人平影接管公司成为实际经营人，在2012年10月至2013年3月共非法吸收公众资金5952470元。目前，被告人平影实际经营期间所吸收资金已退还210180元，剩余5742290元未退还。
公诉机关为证实以�指控的犯罪事实，向本院移送了发破案经过等书证；证人慕某某等人陈述；被告人平影供述和辩解等证据。
公诉机关认为，被告人平影非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法判处，并建议对其在法定刑幅度内量刑。
被告人平影对起诉书指控的犯罪罪名和主要犯罪事实没有异议，但认为起诉书指控其非法吸收公众存款数额与实际情况不符。
辩护人对起诉书指控被告人平影的犯罪罪名没有异议，辩称被告人有以下从轻处罚的情节：一、起诉书指控被告人非吸数额有误，不应是5952470元，而应为3161710元，理由如下：1、被告人平影负责信义公司是自2012年10月15日之后，对此前的信义公司非吸的数额不应负责，而平影自2012年10月15日负责管理公司后，实际吸收的资金数额应为3161710元，其余2790760元为之前信义公司�吸收，是到期偿还后，进行了续借，在借据上标有续字，应区别对待；2、公诉机关指控平影的非吸数额有重复计算现象；3、目前经过核实和报案人证实的非吸数额为310万元左右，其余279万余元，一方面是平影接手信义公司后转的手续，没有实收资金，另一方面没有报案人证实，是否退还，证据不充分；4、起诉书指控退款数额不正确，平影已退还薛菲3万元、卫明霞20万元，均未显示，李某甲的11万元已经解放法院判决，并已进入执行程序，已通过民事诉讼途径处理，不应计入平影非吸数额。二、被告人平影认罪态度较好。三、其属初犯、偶犯，一贯遵纪守法，表现良好，其是在信义公司无人管理时才入主公司，犯罪具有偶然性。四、被告人有两个儿女，女儿患有脑瘫，需要母亲照顾。综上，建议对被告人平影在有期徒刑三年以下量刑或判处缓刑。辩护人当庭提交了李某甲民事起诉书一份及焦作市解放区人民法院（2013）解民二初字第50号民事判决书一份、（2013）解民二初字第281号民事判决书一份、卫明霞书写的证明一份，以证实李某甲投资的11万元、李某乙投资的8万元不应计入平影非吸数额，平影已退还卫明霞投资款及利息20万元。
经审理查明：2012年8月10日，黄志勇（另案处理）成立焦作信义投资理财咨询有限公司，未经有关部门批准，以投资木器厂、月息2分左右对外进行宣传，非法吸收资金。2012年10月份，黄志勇因涉嫌故意伤害被焦作市公安局定河分局刑事拘留，被告人平影接管公司成为实际经营人，在2012年10月至2013年3月期间，共非法吸收公众资金5842470元。目前，被告人平影实际经营期间所吸收资金已退还210180元，剩余5632290元未退还。
以上犯罪事实，有以下证据予以证实：
1、被告人平影的供述：2012年4月份左右，�丈夫黄志勇和陈秀英等人一起通过买证，取得了焦作市信义投资理财咨询有限公司，后来黄志勇将法人变更为刘某某，刘某某是给我们打工的人。因为我和黄志勇的户口都在东北老家，注册公司不方便，刘某某是焦作人，所以让刘某某做法人。公司成立之初的时候，实际经营人是黄志勇、陈秀英、还有一个姓陆的银行退休职工，后来经营几个月后陈秀英和一个姓陆的银行退休职工退出了，经营人就剩黄志勇一个人。公司经营范围主要是投资咨询和理财。2012年10月份，黄志勇因故意伤害被关进看守所，我就开始经营公司，公司的会计、出纳、营业员都是原班人，我们还是按照以前的经营模式让老百姓投钱，利息是每月1分多到3分多不等。我接手后要求员工和以前一样运行公司，老百姓放的钱由我管理和处理，我要求会计、出纳将老百姓放的钱直接汇到我提供的账户上，还有一部分是现金交到财务上，我每天去财务上拿钱。我在那经营到现在，共有十来个人将钱放到公司，共300万元左右，我叫上名字的有刘改香，她放了100多万元，具体数字不记了；卫明霞，她和几个人一起放了有几十万；张焦生，他放了三四十万元。公司目前欠老百姓一共一千多万元，我经手的有300万元左右，其他的都是黄志勇经营时欠的。他吸收的钱放给万基的郭锦波600万元，放到博爱一个药厂400多万元，还放到黄志勇安阳一个朋友那几百万元，还有放到其他地方的，具体情况不清楚，都是黄志勇经营操作的。我负责的300万元现金绝大部分还以前黄志勇负责期间的老客户了，包括本金和利息，一小部分用到公司正常开支上了，还有几十万元用于黄志勇打架赔对方的钱了。老百姓将钱放到公司有收据、合同。信义公司会计叫张某，负责出合同收现金；出纳慕某�也是出合同收现金，保管现金；业务员王某、候静、肖莉、林森，他们负责业务，接待投资人，给投资人谈，劝投资人将钱放到公司，业务员每接收一笔投资都有提成，提成比例是3‰。公司给投资人的利息是月利息最低一分多，最高三分多。公司有宣传彩页和挂历等，公安搜查时搜查到了。公司仓库里的食用油、购物袋是给投资户发的，目的是让老百姓投资。我和黄志勇在焦作市都市花园有一套150多平方米的房子，其他没有了。以前我有一辆凯美瑞，黄志勇有一辆奔驰，现在我的车押给一个投资户了，叫啥名字不记了，黄志勇将车押给别人了，押给谁不清楚。欠的钱我现在没办法还。我接手后用新的投资人的钱还以前的，就是东墙补西墙，走一步算一步，想等黄志勇出来后由黄志勇再处理。我和一些投资户接触过，他们去公司要钱，我跟他们协商，有的将合同延�了，有的把合同给他们换成欠条了。公司除了营业执照没有其他登记、备案、许可。公司吸收的钱我接手后我一直用我姐姐平丽丽个人的工商银行卡，现在卡里也没有钱。2010年至2011年，黄志勇在造店南面租了钢材市场一个院，购买了一些工具，总共花了200多万元，因为黄志勇借徐某某的钱，2012年将木器厂过户给徐某某了，但实际经营人还是黄志勇。信义传媒有限公司也是黄志勇的。黄志勇负责期间有多少投资钱用到木器厂和传媒公司不清楚。刘艳在公司放有150万元，是黄志勇负责期间她放到公司的，我接手后又和她续了合同。
2、证人的张某（系焦作信义投资理财咨询有限公司会计）的证言：我是2012年9月24日到焦作市信义投资理财咨询有限公司工作的，主要负责记账。信义投资公司是2009年5月4日注册成立的，注册资本是叁万元，法人叫刘某某，但公司实际老板�是刘某某，是一个叫黄志勇的人，还有他老婆平影。刘某某也是我们公司的人，具体干什么的我不清楚，也不经常来公司，就是公司哪坏了，他就过来修修。我们公司除了老板、老板娘、刘某某，还有七个人，分别是五个业务员，宋瑞、肖黎、王某、侯静静、林森；两个会计，我和慕某某。我们公司主要是让老百姓把钱投资到我们公司理财。我们公司制作有宣传的布袋子、送给客户的挂历、放借款合同的信封等等。这些上面都印有公司的名称、地址、电话、投资理财、高收益等等。一般情况下月息都是2分，有些时候，老板的朋友话我们会把利息给到3分。客户最少投资1万块钱，最多没有上限。我所知道的投资最多钱的客户，叫刘改香。她投资了128万。客户来投资的具体流程是先由业务员跟客户谈，包括投资多少钱，每个月的收益是多少，这些钱公司将会投资到哪�项目上。谈好以后，业务员领着客户到二楼的财务室找慕某某出合同。星期天除外，因为慕某某休息，由我帮忙出合同。签完借款合同，客户把钱交给我，我点清后放到保险柜里。如果是转账，直接转到老板娘平影她姐姐平丽丽的卡上。我接到钱或者转账的凭条后，会给客户开个收据。之后，业务员把收据和合同原件给客户，我们自己留个复印件。我听业务员给客户说，会把客户的钱投资到丰收路上的实木家具厂项目里，但我收到钱后，没有把钱转到丰收路的实木家具厂，钱都弄哪了我不清楚。我收的现金大概有五种情况：1、现金直接老板娘平影拿走了；2、平影安排转到她姐平丽丽的卡上；3、以现金或者转账的形式，支付给其他客户利息或者本金；4、还有极少数的情况下，老板娘平影直接安排我们给别人支钱，对方就只打个借条之类的东西；5、再有就是支出工�、水电费之类的日常开支。老百姓转账的钱，我就只把转账凭证贴到凭证里就行了。公司没有往外投资项目的支出。首先，我只管客户投资进来的钱，我都要把凭证贴好，包括给客户打的收据和客户转账的收据。到给客户支付利息的时候，我也要把凭证贴好。再有，我还会把日常开销之类的都贴好。剩下的，有凭证的我会贴一下，像上面所说的第2、4种情况，也会记录一下。平影直接从我这支钱的话，我很少记录，主要是慕某某在记录。我不管公司账目，我只管贴凭证，慕某某那儿有支钱记录。公司收客户投资款时，除了使用平丽丽的卡之外，据我所知，没有其他卡了。还有一种极少数的情况，就是直接把收A客户的钱，打到要还B客户本金或者利息的卡上。如果我这有现金的话，直接就支付客户的本金或者利息，没有现金的话，由平影把钱打到慕某某的卡上，再由慕某某把钱支付给客户本金或者利息。再有，就是上面说的极少数的情况，平影直接安排，直接把收A客户的钱，打到要还B客户本金或者利息的卡上。业务员有提成，据我所知，一万块钱一个月给业务员提成是10块钱，具体算的的是慕某某。我负责保管和客户签的合同，这些合同都是复印件，因为原件都在客户那儿。还有贴凭证和保管凭证。慕某某负责钱，特别是每笔钱的支出，她那儿都应该有记录。我这儿记录的是所有有凭证的收入或者支出。我记的流水帐有电子版，在我向公安提供的U盘里有。至于合同和凭证，除了今天在我们信义公司和平丽丽的服装店内找到的，还有一部分放在隔壁的信义传媒公司里。因为过年前，平影给我说我们是咨询公司，不能做业务，只能产生水电等费用，她害怕工商局来检查，就让我把账目都放到信义传媒和她姐那儿。
我工作表上的“先付息”是客户往公司放钱时直接将一个月的利息扣除了，交的不是合同上的金额，是合同金额减去扣除的利息。我接手后我登记有公司平时的支出、付利息等支出。在我的工作表流水账中，贷方是支出，贷出栏有三种颜色，绿色是支出的利息，日常支出是蓝色，黑色的情况是这样的，如果黑色日期当天在借方出现红色，表明黑色的数字是续的合同，如果没有红色表明黑色数字的金额已退还。我整理好的记录是2012年10月到2013年1月，还有一个流水表登记到2013年3月份，还没整理好。我所有登记表都是真实的。工作表进账情况是借方代表公司进账情况，但红色数字后面第九列中如果出现续字表示这个数字是之前投的钱，往后续的合同，如果没有续字表示是新收的钱。我将统计表整理好了，具体情况是，2012年10月份进账是1335000元，11月份进账是3324000元，12月份进账是1137000元，2013年1月进账是80000元，2013年2月份之后进账是80000元，总计5956000元。支出情况是，2012年10月份支出749332元，11月份是2263555元，12月份是870436元，2013年1月份是234937.5元，2月份以后是108895元，共计4227155.5元。进账和支出为啥有这么大的出入我不清楚，有的平影支出的，她不告诉我就不会有登记记录。房租和平影还的一些钱不在我的登记表上。这两项有多少我也不清楚。给客户还利息有两种方式，一种是现金还有一种是转账。给客户转账时有的是用慕某某的银行卡转到客户卡内。
3、证人慕某某的证言（系焦作信义投资理财咨询有限公司出纳）的证言：我是2012年5月份到信义公司工作的。信义公司的法人是刘某某，但信义公司之前的实际经营人是黄志勇，2012年10月份黄志勇因为打架被拘留了，2012年10月份之后就是黄志勇的爱人平影是实际经营人。黄志勇在焦作市造店村金顿钢材市场里面还经营一个超亿实木家具厂，刘某某是在这个家具厂里面打工的，刘某某没有参与经营。信义公司的注册资本是3万元人民币，股东就黄志勇一个人，主要业务是吸收存款。信义公司有7个员工，我是出纳，会计是张某，业务员有肖某某、宋瑞、候静、王某、林森。业务员就是客户到公司咨询的时候，给客户讲投资的方式是一万起存，利率是月息2分，然后客户同意之后，就签合同，然后交钱。如果是大额的都是客户直接转账，转到平丽丽的工商银行卡上，小额的都是客户交现金，我拿着钱去工商存到平丽丽的银行卡上。全部业务员吸收了350多万，老板（黄志勇和平影）吸收了1000万左右。我有两个小笔记本，上面记载有一些账号，我已经交给公安了，在其中一个客户资料本上后面粘有一张纸，纸上面记载了几个账号，其中就有平丽丽的工行卡号，除了平丽丽的工行卡号，还有平丽丽的中国银行卡号，平影的商业银行、建设银行、中信银行的卡号。这些银行卡都是让客户存钱的，客户转账就用这几个银行卡，客户是哪个银行的卡就用哪个银行的卡转账，现金我都是去存到平丽丽的工行卡上。我笔记本上的表格是我记载的每个客户投资的钱，有合同编号、利率、金额、期限、经办人。经办人是公司哪个业务员办理的这笔业务，因为每个月业务员都有提成，按吸收存款的0.5%计算提成。我是从2012年8月份开始记录的，只要是存款的客户，我的笔记本上都有登记，但是客户取走钱的，我这里没有登记，都是在会计张某那里登记的，张某那里登记的应该是比较全的。从后往前翻，记载的是我当出纳之后，公司花销的流水账，从前往后翻，是我记载的公司一些业务员分别吸收存款的情况，还有我个人吸收存款的情况。客�的利息是我负责交给客户的，都是平影给我的钱，我再交给客户。每个星期五业务员写每个客户的利息条，张某审核，之后平影给我钱，我分给每一个客户。公司吸收客户的存款平影都拿走了，应该是从客户的存款中出的利息。2013年2月5号之后没有再支付给客户利息，平影给我说是没有钱了。公司从2012年12月底就几乎没有吸收过存款，所以公司没有钱了。
我记得平影是在2012年10月16日到公司负责的，之前是黄志勇负责，但平影经手公司的一些事，譬如让她的熟人或朋友往公司放钱，或者她向熟人借钱，后来还了钱，她把一些熟人、朋友的钱转成合同。平影吸收一般客户有三、四百万元，加上她吸收她的亲戚、朋友、熟人的一共有八百万左右。目前公司未偿还的有1300多万元。这个数字是我和张某在公司出事前核对过的，张某的工作表上有详细的记录。一般客户的三、四百万元由平影控制，她返还客户本金、利息、公司日常开销，但是不是将全部的三、四百万元用于这些我不清楚。一千三百万元有平影支出，也有黄志勇支出的，具体下落我不清楚。我的客户资料本里记载的内容是真实、客观的。我是2012年8月20日从客户经理干出纳的，本上记载有我当出纳后，公司进账的情况，栏目有编号，即合同编号，姓名、利率、金额、期限、日期、经办人等。我统计了资料本上的金额，一共是3443.5万元。这个数字是投资户投资的流水情况。包括续合同的数字，不是投资公司的真实数额。譬如，3443.5万元中，有的客户续了两次，那么他的投资数被重复统计了，另外还包括黄志勇负责期间几个客户的合同到期后又续了。哪些是平影负责期间吸收的我的资料本上弄不明白，因为前期本上还记载有续的情况，后面特别是2013年以后，没几个人再放�，都是续的情况，我就没再登记是不是续，所以后面的金额不太清楚，不过张某的统计表上有详细的记载。张某的统计表上不包括已返还本金的客户，另外没有重复统计的现象，我的资料本上有重复统计的现象。我资料本上电话栏中“续”代表是这笔投资到期后又续的合同，不是又交的钱。“已取”说明本金已取走，“后付”是投资户放钱后按照合同金额交的钱，一个月到期后领了利息，“已取”是投资户交的钱不是合同上的金额，直接将利息扣下了，交到公司的是合同上金额扣掉一个月的利息。张某工作统计表是公司未还钱的情况，已还过的不显示。平影还客户本金、利息多少我不清楚，张某工作统计表上只有一部分，是经过公司程序还的，平影自己还款情况就不清楚了。公司开销一共是多少我不清楚，张某统计表上有。黄志勇打架赔对方多少钱不清楚，平影说过给对方20万元，另外对方借黄志勇好像20万元也折抵了。公司还投资户本金、利息、日常开支情况经我手的部分我登记有，另外经平影手的开支一小部分我也登记有。具体情况是，我登记了平影还利息3.5万元，经我手还本金的有王素云10万元、唐艳霞12万元、张真萍2万元，还有一些客户的利息和一些日常开支，这些利息一共是1679972元。三项加一起是1954972元。
4、证人肖某某（系焦作信义投资理财咨询有限公司业务员）的证言：信义公司法人代表是刘某某，但实际经营人是黄志勇和平影，黄志勇2012年10月份出事后，平影实际接管公司，平影接管后，公司吸收存款有600多万元，公司印有并散发宣传单、购物袋等宣传品吸引群众投资，营业员在接待投资群众时，会讲老板办有木器厂，利息2分，投资安全，但公司吸收的钱的去向不清楚。其证言还证实了公司吸收群众存款�程序与经其手吸收存款的群众的姓名和金额。
5、证人候某某（系焦作信义投资理财咨询有限公司业务员）的证言，证实信义公司法人代表是刘某某，但实际经营人是黄志勇和平影，黄志勇2012年10月份出事后，平影实际接管公司，公司印有并散发宣传单、购物袋等宣传品吸引群众投资。其证言还证实了公司吸收群众存款的程序与经其手吸收存款的群众的姓名和金额。
6、证人王某（系焦作信义投资理财咨询有限公司业务员）的证言，证实其系2012年11月到信义公司工作，公司是老板娘平影在负责，公司印有购物袋、挂历等宣传品，业务员吸收的群众存款是交给慕某某办手续。其证言还证实了公司吸收群众存款的程序与经其手吸收存款的群众的姓名和金额。
7、证人陈某某的证言，证实焦作信义投资理财咨询有限公司前身是金丰投资咨询有限公司，后杨某某接手并将�司名称变更为信义投资理财咨询有限公司，但变更后没有经营，并准备将公司注销，徐某某听说后，支付了5000元变更费用，将证拿走给了黄志勇，后信义公司在三维月季超市附近经营，实际经营人是黄志勇。
8、证人徐某某的证言，证实黄志勇2011年10月租下建设路三维超市附近门面房准备经营投资担保公司，并通过其借款300万元，因还不了钱，黄志勇将超亿商贸有限公司（木器厂）过户给其，但木器厂实际经营者还是黄志勇。信义公司成立后，实际经营人是黄志勇，主要业务是吸收群众的存款
9、证人朱某某的证言，证实其系焦作市金顿钢材有限公司市场办公室主任，其负责的市场内有一家超亿木器厂，法人是徐某某，但实际经营人是黄志勇。
10、证人杨某某的证言，证实其2010年从他人处接手了一家投资理财咨询公司，并将公司名称变更为信义投资咨询理财公司，但没有实际经营，其准备将公司注销时，陈某某说要用证，其就将证给了陈某某，但要求必须变更法人代表。后2012年其听说信义公司在三维月季超市附近门面房经营，但法人代表还是其的名字，就找陈某某要求对方变更，2012年7、8月份时，信义公司变更了法人代表，但其听说实际经营人是黄志勇。
11、证人刘某某的证言，证实其是给黄志勇打工的工人，2012年7、8月份时，黄志勇用其身份证办理了信义公司的法人代表变更手续，但信义公司实际是黄志勇在经营，其并未出资也未参与公司经营。
12、证人李某甲、李某乙的证言，证实二人找平影要钱，但平影说没钱，并说如果报案就不还钱的情况。
13、职某某等29名投资群众的报案材料及其与焦作信义投资理财咨询有限公司签订借款协议，证实了各投资群众投资焦作信义投资理财咨询有限公司的过程及投资金额、获�返还利息的情况。
14、公安机关在证人慕某某处调取的其工作记录本复印件及在证人张某处调取的工作记录统计表电子档及打印件，经办案机关统计校对后，除职某某等29名已报案的投资群众外，被告人平影经营焦作信义投资理财咨询有限公司期间，其还吸收有55名投资群众投资款2845000元，扣除返还利息后，下余2790760元未返还。
15、公安机关在被告人平影亲属处调取的日期为2013年10月11日的“信义投资公司客户投资现有情况登记表”及收到条，显示了投资群众投资信义公司的投资金额、投资期限、合同编号、领取本金、剩余本金等相关情况。
16、公安机关调取的被告人平影及徐某某、平丽丽相应银行卡账户交易明细以及被告人平影供述的使用平丽丽的一张卡号尾数为“2625”的工商银行牡丹灵通卡网银交易记录，显示了相关账户资金往来情况，并印证了被告人平�供述的其经营焦作信义投资理财咨询有限公司期间，使用平丽丽的工商银行卡存放、支出投资群众投资款的情况。
17、公安机关搜查证、搜查笔录、扣押决定书及扣押物品清单，证实公安机关对焦作信义投资理财咨询有限公司办公场所进行了搜查，并搜查处该公司用于宣传的广告彩页若干张、业务员名片若干张、公司财务章及黄志勇私章各一枚、公司账目若干、用于宣传的公司挂历二册及发放给投资户的食用油、购物袋若干，并对公司印章、核对章、作废章、骑缝章、财务章予以扣押。
18、公安机关调取证据通知书及相应书证，证实案发后，公安机关向工商部门调取了焦作信义投资理财咨询有限公司工商登记资料及焦作市超亿商贸有限公司的信息查询单，证实焦作信义投资理财咨询有限公司经营范围为投资咨询服务，目前法定代表人为刘某某、股东为刘某某、王�文，注册资本为人民币3万元；焦作市超亿商贸有限公司法定代表人为徐某某，注册资本人民币300万元。
19、公安机关在焦作信义投资理财咨询有限公司扣押的借条、借款协议、合同，显示了黄志勇以个人名义或公司名义向李万利、郭锦波、毋二狗等个人及河南威客怀药科技开发有限公司、焦作市天阳纺织有限公司等单位出借款项的情况。
20、中国银行业监督管理委员会焦作监管分局出具的证明，证实焦作信义投资理财咨询有限公司未在该局办理金融许可证。
21、李某甲民事起诉书一份及焦作市解放区人民法院（2013）解民二初字第50号民事判决书一份，证实在被告人平影经营期间，李某甲投资的11万元，李某甲已于公安机关对本案立案侦查前的2013年1月14日向法院提起民事诉讼，法院已于公安机关对本案立案侦查前的2013年4月23日作出民事判决，该款已通过民事诉讼途径予以解决。
22、被告人平影的户籍证明，公安机关出具的黄志勇在逃证明，公安机关出具抓获证明及发破案经过等证据在卷佐证。
以上证据，均经当庭出示质证，查证属实，足以认定。
本院认为，被告人平影在2012年10月至2013年3月期间作为焦作信义投资理财咨询有限公司的实际经营人，在未经国家有关部门批准的情况下，以高息为诱饵，采取面向社会不特定群众公开宣传的方式，非法吸收公众存款5842470元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控被告人的犯罪罪名成立。投资群众的报案材料、借款协议与证人慕某某、张某的证言及慕某某、张某所记工作记录等证据相结合，能够证实本判决认定被告人平影非法吸收公众存款的数额，辩护人提出的指控被告人平影犯罪数额中存在续签合同、重复计算、部分款项已退还的情况，应将相关数额予以扣除的辩护观点，无相关事实和证据支持，本院不予采纳。辩护人提供的证据能够证实李某甲投资的11万元已通过民事诉讼途径予以解决，故辩护人提出的该11万元应从被告人平影犯罪数额中予以扣除的辩护观点，本院予以采纳。辩护人提供的证据显示，李某乙投资8万元及平影退还卫明霞20万元均发生在起诉书指控被告人平影经营焦作信义投资理财咨询有限公司的时间段之前，并不在起诉书指控范围之内，故辩护人提出的相应款项应予扣除的辩护观点，本院不予采纳。被告人平影归案后认罪态度较好，如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。辩护人的量刑建议，本院认为不当，不予采纳。综合全案情节，对被告人平影依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第五十二条，第五十三条，第六十七条第三款之规定，判决如下：
被告人平影犯�法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币100000元。
（刑期自判决执行之日起计算，判决前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年5月5日起至2016年11月4日止；罚金自判决生效后30日内缴纳）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于焦作市中级人民法院，书面上诉的应递交上诉状正本一份、副本两份。
审 判 长 党 莉
审 判 员 郑连生
代理审判员 李 宇
二〇一四年六月十七日
书 记 员 吴 恒