山东省潍坊市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）鲁07刑终43号
原公诉机关潍坊市奎文区人民检察院。
上诉人（原审被告人）ＸＸ，女，1958年7月10日出生于山东省潍坊市奎文区，汉族，高中文化，原天津泰诺润发股权投资基金管理有限公司潍坊分公司总经理，住潍坊市奎文区。2012年12月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审，2013年12月13日被监视居住，2014年6月13日被取保候审，2015年6月11日被取保候审，2016年6月8日被监视居住，同年11月15日被逮捕。
辩护人李政欣，山东国欣律师事务所律师。
辩护人马荣生，山东保平律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）牟哲峰，男，1970年3月12日出生于山东省潍坊市奎文区，汉族，中专文化，原天津泰诺润发股权投资基金管理有限公司潍坊分公司业务经理，户籍所在地为潍坊市奎文区，现住址为潍坊市高新区。2014年7月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年8月25日被取保候审，2015年6月11日被取保候审，2016年6月8日被监视居住，同年11月14日由潍坊市奎文区人民法院决定逮捕。
辩护人罗东、刘保成，山东康桥（潍坊）律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）刘伟年，男，1967年1月6日出生于山东省潍坊市坊子区，汉族，高中文化，原天津泰诺润发股权投资基金管理有限公司潍坊分公司业务经理，户籍所在地为潍坊市坊子区，现住潍坊市奎文区。2014年12月5日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2015年1月9日被取保候审，2015年6月11日被取保候审，2016年6月8日被监视居住，同年12月27日被逮捕。
辩护人郭良森、陈雅冉，山东大韵律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）张汉文，男，1967年8月22日出生于山东省潍坊市寒亭区，汉族，初中文化，原天津泰诺润发股权投资基金管理有限公司潍坊分公司业务经理，住潍坊市寒亭区。2014年3月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审，2015年4月14日被监视居住，2015年6月11日被取保候审，2016年6月8日被监视居住，同年11月15日被逮捕。
上诉人（原审被告人）陈良超，男，1956年12月16日出生于山东省潍坊市奎文区，汉族，大专文化，原天津泰诺润发股权投资基金管理有限公司潍坊分公司业务经理，户籍所在地为潍坊市奎文区，现住潍坊市高新区。2014年4月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审，2015年6月11日被取保候审，2016年6月8日被监视居住，同年11月15日被逮捕。
辩护人肖玉良、刘文建，山东康桥（潍坊）律师事务所律师。
原审被告人张邦山，男，1955年12月26日出生于山东省潍坊市奎文区，汉族，初中文化，原天津泰诺润发股权投资基金管理有限公司潍坊分公司业务经理，住潍坊市奎文区。2014年3月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审，2015年4月14日被监视居住，2015年6月11日被取保候审，2016年6月8日被监视居住，同年11月15日被逮捕。
潍坊市奎文区人民法院审理潍坊市奎文区人民检察院指控原审被告人ＸＸ、牟哲峰、刘伟年、张汉文、张邦山、陈良超、张云宗（审理过程中脱逃、中止审理）、赵祥芝（审理过程中脱逃、中止审理）犯非法吸收公众存款罪一案，分别于二○一六年十二月二十八日、二十九日作出（2015）奎刑初字第186号、第1861号刑事判决。原审被告人ＸＸ、牟哲峰、刘伟年、张汉文、陈良超不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷审查，讯问上诉人，听取辩护人意见，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定：
自2010年8月至2011年12月，李伟（已判决）任天津市滨海新区泰诺润发股权投资资金管理有限公司法定代表人、董事长，在既无任何经营能力、又无资金保障的情况下，以未经有关部门依法批准、无经营资质和虚假注册的天津市滨海新区泰诺润发股权投资资金管理有限公司的名义，打着投资包装上市公司的旗号，以高利润回报的承诺为诱饵，利用书面广告、网络推销、产品项目说明推介会议等宣传形式向社会不特定公众公开进行虚假宣传，以托管投资、产业投资、发行原始股、认购基金、签订《投资理财协议》和投资返利等名义以及方式，面向公众非法吸收资金，以3万元为起点，多者不限，一个月至一年为一周期，承诺给予投资人月息25%至28%的提成返点奖励。所吸收的公众资金并未由银行托管，而是直接转入个人账户，并将所吸收的资金用于偿还高额利息及挥霍，后隐匿躲藏。
2011年4月，经他人介绍，被告人ＸＸ、赵祥芝（中止审理）、张云宗（中止审理）到天津市滨海新区泰诺润发股权投资资金管理有限公司考察后，共谋出资确定天津泰诺润发股权投资基金管理有限公司潍坊办事处的资格。2011年4月25日，被告人ＸＸ被天津市滨海新区泰诺润发股权投资资金管理有限公司授权担任总经理，负责开展股权投资基金、投融资管理及相关咨询服务。2011年5月23日，被告人ＸＸ在潍坊市奎文区吉祥大厦408室成立天津市滨海新区泰诺润发股权投资资金管理有限公司潍坊分公司，经营项目为总公司联系业务，口头聘任被告人赵祥芝、张云宗担任分公司副经理，并面向社会招聘员工。被告人ＸＸ、张云宗、赵祥芝以潍坊分公司为依托，许诺支付提成费，招揽任命被告人张邦山、张汉文、陈良超、牟哲峰（中止审理）、刘伟年等人为业务经理、理财顾问，采用口口相传、授课、分发宣传材料、召开推介会等形式向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本并支付6%的利息，向社会不特定人员吸收资金，并将资金汇至李伟等人账户，所获返利由天津市滨海新区泰诺润发股权投资资金管理有限公司通过银行支付给被告人ＸＸ，共计获取返利1398万余元。
截至案发，天津市滨海新区泰诺润发股权投资资金管理有限公司潍坊分公司负责人共为天津市滨海新区泰诺润发股权投资资金管理有限公司向135名被害人吸收资金32961837.12元，获取全部返利。其中，被告人牟哲峰介绍吸收社会公众投资6177601.86元，获取返利93万余元；被告人刘伟年介绍吸收社会公众投资5605606.06元，获取返利43万余元；被告人张云宗直接介绍社会投资3934109余元，获取返利80万余元；被告人赵祥芝直接介绍社会公众投资3542883余元，获取返利37万余元；被告人张汉文介绍社会投资3238402元，获取返利22万余元；被告人张邦山介绍社会公众投资2055206.5元，获取返利11万余元；被告人陈良超介绍社会公众投资1942006元，获取返利9万余元。
案发后，被告人ＸＸ、张汉文、张邦山、陈良超经公安机关电话传唤后主动到案，如实供述了非法吸收公众存款的事实。
案发后，被告人张云宗偿还被害人逄某104400元、王敬娟88000元、韩维亭122000元、高兰花44000元、冀雪环44000元、韩乃峰39000元、朱乃文35200元、宋立红120000元、王金坦44000元、于林英88000元，取得被害人的谅解；被告人赵祥芝偿还被害人尉秀荣50000元、孙风杰100000元、纪云成100000元，并积极赔偿被害人刘某1，取得被害人谅解；被告人陈良超偿还被害人张某250000元、陈江淮40000元、高吉年55000元、王三树88000元，被害人刘某2、郭某1、陈某、郭某2被告人陈良超予以谅解；被告人牟哲峰偿还被害人于某170000元、刘某520000元，取得被害人谅解；杨宗春、吴法前对被告人张汉文予以谅解；田某返还被害人秦某、张某3各40000元。
原审判决认定犯罪事实的证据有书证潍坊市公安局经侦支队案件转办单及陈向荣、张云霞、王春刚出具的控告信、人口信息及名片、天津泰诺润发股权投资基金管理有限公司投资理财协议、收据及银行卡存款业务回单、交易明细、并附“泰诺润发案”投资人登记表、请求书、收到条、抓获经过、账目凭证、天津市滨海新区泰诺润发股权投资基金管理有限公司潍坊分公司营业执照及天津市滨海新区泰诺润发股权投资基金管理有限公司章程、授权书、企业法人营业执照、组织机构代码证、公安机关调取的李伟卷宗材料，包括李伟的讯问笔录、辨认笔录、刑事判决书等、公安机关调取的王鲁豫卷宗材料，包括中国证券监督管理委员会天津监管局关于对天津市滨海新区公安局塘沽分局来函的复函、刘珊的询问笔录、李伟及王鲁豫的讯问笔录、股权转让协议、被告人ＸＸ所使用的张某1、郎某银行卡交易明细及收取服务费汇总表一宗、秦某、张某3出具的关于投资天津泰诺公司情况的说明，附收到条，证人王大娟、郎某、张某1、田某、邹某等人的证言、被害人张某4、祝某、赵某1、常某、庄某、宋某1、范某、高某、刘某3、王某1、王某2、刘某2、杨某、谭某、于某2、朱某1、郭某3、于某3、朱某2、刘某4、李某1、赵某2、金某、刘某5、于某1、牟某、隋某、李某2、柴某、黄某、宋某2、徐某、刘某6、秦某、张某3、张某5、刘某7、刘某8、翟某、韩国伟、韩某、张某6等人的陈述，被告人ＸＸ、牟哲峰、刘伟年、张云宗、赵祥芝、张汉文、张邦山、陈良超等人的陈述。
原审法院认为，被告人ＸＸ、牟哲峰、刘伟年、张汉文、张邦山、陈良超为他人向社会公众非法吸收资金提供帮助，未经有关部门依法批准，向社会公开宣传，承诺在一定期限内给付高额利息，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，从中获取返利，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予刑罚。被告人ＸＸ、张汉文、张邦山、陈良超系自首，被告人牟哲峰、刘伟年到案后如实供述犯罪事实，依法均可从轻或减轻处罚；被告人牟哲峰、陈良超积极退赔、取得被害人谅解，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一、三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条之规定，以非法吸收公众存款罪判处被告人ＸＸ有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币十八万元；判处被告人牟哲峰有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十二万元；判处被告人刘伟年有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元；判处被告人张汉文有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元；判处被告人张邦山有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币三万元；判处被告人陈良超有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币三万元；责令被告人ＸＸ、牟哲峰、刘伟年、张汉文、张邦山、陈良超退赔各被害人损失人民币31175005.07元。
宣判后，原审被告人ＸＸ、牟哲峰、刘伟年、张汉文、陈良超不服，ＸＸ以“其没有犯罪故意，不构成犯罪、量刑过重、责令退赔没有法律依据”为由，提出上诉；牟哲峰以“认定其获取返利93万余元证据不足、并未向不特定公众介绍、宣传，量刑过重”为由，提出上诉；刘伟年以“一审法院没有充分考虑其犯罪事实和量刑情节，量刑过重”为由，提出上诉；张汉文以“主观上无犯罪故意，客观上没有占有行为、系自首且取得部分被害人谅解，有立功表现，一审法院量刑过重”为由提出上诉；陈良超以“其是受ＸＸ欺骗参与此事，亦是本案的被害人，认为不是犯罪”。其辩护人提出相同的辩护意见。
经二审审理查明的事实、证据与一审相同。
本院认为，上诉人ＸＸ、牟哲峰、刘伟年、张汉文、陈良超和原审被告人张邦山为他人向社会公众非法吸收资金提供帮助，未经有关部门依法批准，向社会公开宣传，承诺在一定期限内给付高额利息，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，从中获取返利，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予刑罚。上诉人ＸＸ、张汉文、陈良超和原审被告人张邦山系自首，上诉人牟哲峰、刘伟年到案后如实供述犯罪事实，依法均可从轻或减轻处罚；上诉人牟哲峰、陈良超积极退赔、取得被害人谅解，可酌情从轻处罚。
关于上诉人ＸＸ、牟哲峰、张汉文、陈良超及其辩护人提出的“其行为不符合非法吸收公众存款罪的犯罪构成，不构成犯罪”的上诉理由和辩护意见，经查，一审法院从非法吸收公众存款罪的犯罪构成对本案进行了评析，对本案定性的认定并无不当。该上诉理由和辩护意见不成立，本院不予支持。
关于上诉人ＸＸ、牟哲峰、张汉文、刘伟年及其辩护人提出的“一审法院未充分考虑犯罪作用、自首、退赃、量刑等情节，量刑过重”的上诉理由和辩护意见，经查，一审法院对上诉人ＸＸ、牟哲峰、张汉文、刘伟年所具有的自首、坦白、退赃、被害人谅解等法定、酌定情节均予以认定，并在量刑时给予从轻或减轻处罚，对于检举他人犯罪等行为，亦没有证据证明，不予认定为立功，一审法院根据各上诉人所具有犯罪情节、数额和危害程度所做出的判决罚当其罪，量刑适当。该上诉理由和辩护意见不成立，本院不予支持。
原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款(一)项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 韩增茂
审 判 员 崔德志
代理审判员 高 波
二〇一七年三月十日
书 记 员 张雅涵