四川省成都市锦江区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）川0104刑初243号
公诉机关成都市锦江区人民检察院。
被告人任社伟，男，1969年12月12日出生，户籍所在地河南省伊川县。
辩护人杨占标，河南达兴律师事务所律师。
辩护人赵绍舜，四川泓森律师事务所律师。
被告人王红涛，男，1973年11月12日出生，户籍所在地河南省洛阳市洛龙区。
辩护人魏玥，四川矩衡律师事务所律师。
辩护人王国荣，四川矩衡律师事务所律师。
被告人杨舰皓，曾用名董昱杉，男，1989年11月11日出生，住四川省成都市成华区。
成都市锦江区人民检察院以成锦检公诉刑诉[2016]197号起诉书指控被告人任社伟、王红涛、杨舰皓犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月14日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员李开磊出庭支持公诉，被告人任社伟及其辩护人杨占标、赵绍舜，被告人王红涛及其辩护人魏玥、王国荣，被告人杨舰皓均到庭参加诉讼。现已审理终结。
成都市锦江区人民检察院指控，2014年4月，被告人任社伟在成都市锦江区锦东路668号成立融资平台公司四川省川晟祥投资有限公司。2014年6月，被告人王红涛到该公司担任总经理，对公司进行经营管理。2014年7月，被告人杨舰皓到该公司担任业务经理，负责对业务员进行培训管理和做业务。
2014年6月至2015年1月，四川省川晟祥投资有限公司以投资洛阳荣伟置业有限公司承建的荣伟大厦为由，通过散发传单的方式，与投资人签订《投资合同》，约定月投资收益率1.5%至2%，吸收156人次投资款共计711.4万元（482.95万元流入荣伟公司账户）。其中，被告人杨舰皓负责吸收的投资款共计240.45万元，获取提成款20844元。现尚有64名投资人本金金额488.20万元未退还。另查明，荣伟公司于2013年7月16日成立，法定代表人任社伟，2013年8月28日后变更为任某，被告人任社伟持有该公司60%的股份。
2015年5月11日，被告人王红涛、任社伟先后被挡获。2015年8月31日，被告人杨舰皓经公安机关通知到案。川晟祥公司的台式电脑主机10台、液晶显示器10台、打印机2台、电脑一体机2台、会计账本39本、客户合同17袋均已扣押在案。荣伟公司位于河南省宜阳县的5370.23平方米土地使用权被公安机关查封。
支持上述指控事实的成立，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、被告人供述与辩解等证据。公诉机关认为，三被告人非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究三被告人刑事责任。被告人任社伟、王红涛归案后，如实供述。公诉机关提请本院依法追究三被告人的刑事责任。
被告人任社伟对公诉机关指控其犯罪的罪名及事实均无异议，辩护人提出1、本案系单位犯罪，2、被告人任社伟归案后如实进行供述的辩护意见。
被告人王红涛对公诉机关指控其犯罪的罪名及事实均无异议，辩护人提出被告人王红涛无犯罪前科，此次犯罪受被告人任社伟指使，系从犯的辩护意见。
被告人杨舰皓对公诉机关指控其犯罪的事实无异议，但提出自己具有自首情节。
经审理查明，四川省川晟祥投资有限公司（以下简称“川晟祥公司”）于2014年4月注册成立，住所地成都市锦江区锦东路668号3栋1层8号。公司经营范围：项目投资；社会经济咨询；商品批发与零售。被告人任社伟系该公司股东，担任公司法定代表人。2014年6月被告人王红涛受被告人任社伟邀约担任该公司总经理，对该公司进行经营、管理。同年7月被告人杨舰皓担任该公司业务经理，负责对业务员进行培训管理和做业务。
2014年6月至2015年1月期间，川晟祥公司以洛阳荣伟置业有限公司（以下简称“荣伟公司”）承建的荣伟大厦需投资为由，通过散发传单等方式向公众进行宣传后，由川晟祥公司担任居间方（丙方）、荣伟公司为投资运营方（乙方）与投资人（甲方）签订《投资合同》等手续，以月投资收益率1.5%至2%的高利，吸收156人次投资款共计711.4万元。现尚有64名投资人本金金额480.45元万元未退还。被告人任社伟供述所吸收的投资款用于荣伟公司承建荣伟大厦。被告人杨舰皓获得其负责吸收投资款的提成款20844元。
另查明，荣伟公司于2013年7月16日注册成立，被告人任社伟占股60%，担任公司法定代表人。2013年8月，被告人任社伟减持公司股份至20%，公司法定代表人由任某担任。
2015年5月11日11时许，民警在河南省洛阳市洛龙区王城大道名优建材城北门附近将被告人王红涛挡获归案。同日17时许，民警在河南省洛阳市洛龙区小西庄村路边停车场将被告人任社伟挡获归案。2015年8月31日被告人杨舰皓经公安机关通知后到派出所接受讯问。
公安机关对洛阳荣伟置业有限公司的宜国用（2014）第23号，使用权面积5370.23平方米予以查封，对川晟祥公司的10台电脑主机、10台液晶显示器、2台打印机、2台电脑一体机等财物扣押在案。2016年5月23日被告人杨舰皓退缴赃款20844元，扣押在案。
以上事实有经庭审控、辩双方举证并质证，本院查证属实的下列证据予以证实：
1、到案经过，证实2015年5月11日11时许、17时许，民警先后将被告人任社伟、王红涛挡获归案。同年8月31日被告人杨舰皓经公安机关通知后到案的情况；
2、被告人任社伟、王红涛、杨舰皓的户籍证明及辨认笔录，证实三被告人的身份情况；
3、扣押财物材料
（1）暂扣财物专用票据，证实被告人杨舰皓退缴赃款扣押在案的情况；
（2）协助查封通知书，证实公安机关对洛阳荣伟置业有限公司的宜国用（2014）第23号，使用权面积5370.23平方米予以查封的情况；
（3）扣押决定书及清单，证实公安机关对川晟祥公司的部分财物扣押在案的情况；
4、川晟祥公司营业执照、公司登记申请书、组织机构代码证、企业名称预先核准通知书、股东会决议、章程等材料，证实川晟祥公司设立等相关情况；
5、洛阳荣伟置业有限公司设立登记申请书、章程、股东会决议、验资报告、营业执照、变更登记申请书、股权转让协议等材料，证实洛阳荣伟置业有限公司设立等相关情况；
6、理财顾问提成绩效表、投资收益计划书，证实川晟祥公司业务员吸收资金共计7114000元，退合同总额2309500元，合同净总额4804500元及投资人收取利息等情况；
7、银行卡明细及冻结情况
（1）户名为翟某，尾号为1831账户的交易明细，证实该账户自2014年6月至2015年3月的交易情况。
（2）户名董某，尾号4938的银行卡交易明细，证实该卡在2014年5月3日开始至2015年1月4日交易情况；
（3）户名周某，尾号3605的银行卡交易明细，证实该卡于2014年8月19日开户后，至2015年1月27日交易情况；
（4）户名为王红涛的相关银行卡交易明细、协助冻结财产通知书，证实上述银行卡的交易情况及公安机关对部分账户进行冻结的情况；
（5）户名任社伟的相关银行卡的交易明细、协助冻结财产通知书，证实上述银行卡的交易情况及公安机关对部分银行卡进行冻结的情况；
（6）户名王1，尾号6043银行卡的交易明细，证实该卡的交易明细；
8、投资人报案登记表、身份材料、投资合同、承诺书、收益计划书、借据，证实投资人投资及未收回本金等情况；
9、证人证言
（1）证人李1、但某的证言，证实2014年6月初，证人李1、但某到川晟祥公司上班。公司的法人是任社伟，其偶尔到公司。公司开始营业后，就由总经理王红涛负责经营和管理。业务经理杨舰皓对李1等业务员进行岗前培训。2014年6月底开始，业务员就出去发传单，宣传业务，吸取客户；
（2）证人谭某的证言，证实2014年7月6日，证人谭某到川晟祥公司上班。工作是和其他业务员到街上发宣传资料，内容是关于川晟祥公司的简介和介绍投资收益；
（3）证人周某的证言，证实2014年6月，证人周某到川晟祥公司担任出纳。公司的主要管理人员为王红涛，业务经理是杨舰皓。证人周某主要负责到银行取钱、存钱，给单位的同事发工资，给投资的客户发收益，管理公司的备用金。工资是每个月任社伟将钱打到王红涛的卡上，周某再转给员工（不包括王红涛）。客户的收益，由任社伟将钱打到以周某名字开户的华夏银行卡上，周某再通过网上转账或者支付现金的方式给客户发放收益。POS机打印的发票显示是洛阳荣伟置业有限公司；
（4）证人曾某的证言，证实2014年6月10日左右，证人曾某到川晟祥公司上班，职位是会计。7月1日总经理王红涛全面管理公司，法人任社伟每月回成都一次。公司从那个时候就开始通过业务员拉客户的存款。业务经理是杨舰皓。公司的基本账户上没有客户的资金。从2014年6月至2015年1月一共吸收资金7114000元，未退还的有4804500元。从公司保存的统计结果看，杨舰皓一共帮公司吸收3304000元；
（5）证人王2的证言，证实2014年5月，证人王2到川晟祥公司工作担任理财顾问。公司的法人是任社伟，总经理是王红涛，业务经理是杨舰皓。在培训时，公司介绍公司的主要业务是帮助洛阳荣伟置业有限公司吸收资金，用于房地产的开发。公司开始营业后，业务员也开始在公司附近小区发放宣传单，总经理王红涛负责经营和管理，任社伟偶尔从洛阳到公司；
10、投资人陈述
（1）投资人王3的陈述，证实2014年7月初，投资人王3的妻子，收到川晟祥投资公司的员工发放的传单。7月2日，投资人王3到该公司，业务经理杨舰皓接待其，为其介绍了川晟祥公司的主要业务是帮洛阳荣伟置业有限公司吸收资金，用于房地产开发等。投资人王3分三次共在该公司投资39万元，月息1.7%—1.9%，收到利息44460元，本金没有收回；
（2）投资人唐某的陈述，证实2014年8月，但孟轩向投资人唐某介绍川晟祥投资公司。8月27日投资人到该公司，但孟轩和业务经理杨舰皓接待了投资人，并向其介绍了公司的主要业务是帮助洛阳荣伟置业有限公司吸收资金，用于房地产的开发。投资人刷卡投资了25万元，月息为1.9%，收到19000元利息。没有收到本金；
（3）投资人李2的陈述，证实2014年6月28日左右，投资人在锦东路附近，收到川晟祥公司的员工发放的传单，李1向其介绍了公司的情况。李2以自己的名义刷卡23万元进行投资，月息为1.6%—1.7%。共计收到8660元利息，本金23万元没有收回；
（4）投资人徐某的陈述，证实2014年8月28日，投资人在锦江区锦东路附近，收到川晟祥公司的员工发放的传单。徐某以自己的名义，交付现金2万元进行投资，月息为1.6%。共计收到1920元利息，本金2万元没有收回；
（5）投资人韦某的陈述，证实2014年7月份，投资人在小区散步时，收到川晟祥公司的员工王2发放的传单，韦某以自己的名义，投资3万元，月息为1.6%。共计收到3240元利息，本金3万元没有收回；
（6）投资人廖某的陈述，证实2014年7月7日，投资人认识了川晟祥公司的业务经理杨舰皓，其向投资人推荐了投资项目。投资人廖某在该公司用兴业银行卡转账20万元投资，月息为1.8%。2014年12月13日收到2万元本金，2015年1月6日收到本金3万元，1月25日收到7500元。共计收到23940元利息，本金142500元没有收回；
（7）投资人代某的陈述，证实2014年9月初，原在亚昌投资公司的杨舰皓向其宣传川晟祥投资公司，投资人在该公司投资4万元。到期后，收回2万元，剩余2万元继续投资，月息为1.5%。收到300元利息，本金2万元没有收回；
14、被告人供述
（1）被告人任社伟的供述与辩解，称被告人任社伟原系荣伟公司法定代表人，后仅为荣伟公司的股东（变更后出资为600万元）。2013年9月，荣伟公司在洛阳市宜阳县城北区开始建设荣伟大厦项目，土地购买后公司的资金紧张，需要想办法筹措资金。梁某帮被告人任社伟在成都租赁了公司场地，并办理了营业执照，公司的名字是四川省川晟祥投资有限公司，被告人任社伟是公司的法定代表人，董某是公司的股东。2014年6月底，公司开始营业时，被告人任社伟就让被告人王红涛到成都接手管理公司，担任公司的总经理。公司有一个姓杨的业务经理，共有十多名业务员。公司以四川川晟祥投资有限公司为丙方的名义，帮助乙方荣伟公司吸收建设项目荣伟大厦的资金。投资群众的收益分为三等，分别是1.2%、1.5%、1.8%。合同一式三份，盖有川晟祥公司的公章和被告人任社伟的私人印章、荣伟公司公章和法定代表人任某的印章。其中荣伟公司的印章平常放在洛阳由荣伟公司会计保管，另外三个章放在成都由王红涛保管。如果荣伟公司需要用钱被告人任社伟就打电话让王红涛往被告人任社伟的银行账户中转账。该账户用于荣伟公司支出。由于投进荣伟公司的钱抽不出来，造成资金链断裂，现有460万余元本金没有归还；
（2）被告人王红涛的供述及辩解，称2014年5月，被告人任社伟让被告人王红涛到成都帮任社伟管理一个投资公司（川晟祥公司），每月工资8000元。该公司地址在成都市锦江区锦东路668号，法定代表人是任社伟，会计是曾某，业务经理是杨舰皓。被告人王红涛担任总经理。2014年9月底，林会强离开后，任社伟就打电话让被告人王红涛管理资金。公司业务员经过培训后，用公司事先准备好的项目宣传单，到公司门口或者附近的小区进行宣传，吸收客户。公司以川晟祥公司为丙方的名义，帮助乙方荣伟公司吸收建设项目荣伟大厦的资金。投资群众的收益分为三等，分别是1.2%、1.5%、1.8%。合同一式三份，每份合同上盖有川晟祥公司的公章和任社伟印章、荣伟公司公章和任某的印章。公司两台P**机，刷卡后的POS单显示钱转入荣伟公司的账户。如果客户交纳的是现金，就由出纳周某或者王红涛将钱转入用王红涛名字开户的工商银行卡，再用POS刷走，按照任社伟的要求转到任社伟处。现在未退还的本金大约有480万元；
（3）被告人杨舰皓的供述及辩解，称被告人杨舰皓在2014年7月1日到川晟祥公司担任业务部经理，负责向投资客户介绍公司的投资项目等，并管理公司的业务员。公司的法人是任社伟，股东是任社伟和董某，总经理是王红涛，业务员有十多个。公司的日常运作是王红涛在负责，公司主要是帮助一家叫“洛阳荣伟置业公司”的房地产项目融资。现没有退还的本金一共是480万元。被告人杨舰皓介绍客户投资总共有2404500元；
15、川协和会鉴字[2015]第C105号关于四川省川晟祥投资有限公司涉嫌非法吸收公众存款的司法会计鉴定报告，鉴定结论：川晟祥公司在2014年6月至2015年1月期间共收到156人次的投资款，投资款总金额为7114000元。资金流出：退还本金2232000元，付收益449805元，转入洛阳荣伟置业有限公司4829500元等。被告人杨舰皓奖金、提成等共计20844元。
上述证据，对能够相互印证，形成证据锁链的证据，本院将结合证据印证情况综合予以认定。
本院认为，被告人任社伟、王红涛、杨舰皓非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关起诉指控三被告人非法吸收公众存款基本事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。
量刑时本院考虑到，1、被告人任社伟、王红涛虽不具有自首情节，但归案后对犯罪事实能够如实进行供述，可以从轻处罚。被告人杨舰皓经公安机关通知后到案，虽对其行为性质予以辩解，但对犯罪过程如实进行供述，系自首，可以从轻或者减轻处罚；2、在共同犯罪中，被告人任社伟起主要作用，系本案的主犯，应当按照其参与或者组织、指挥的全部犯罪处罚。被告人王红涛、杨舰皓起辅助作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚或者免除处罚；3、对被告人已退还投资人的本金及利息，本院在量刑时，综合予以考虑。
对辩护人的辩护意见，本院作如下认定:1、川晟祥公司成立后主要业务是向社会公众宣传后吸收公众存款的犯罪活动，故本案系自然人犯罪，而非单位犯罪。对被告人任社伟的辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见不予采纳；2、被告人王红涛受被告人任社伟之约到成都管理川晟祥公司，并根据被告人任社伟的要求对吸收的资金转账至被告人任社伟指定账户，在案件中的起次要或者辅助作用，系从犯。应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。对被告人王红涛辩护人提出被告人王红涛系从犯的辩护意见予以采纳；3、被告人杨舰皓经公安机关通知后到案，如实进行供述，其对行为性质的辩解不影响自首的成立。被告人杨舰皓提出其具有自首情节的辩护意见予以采纳。
综上，为了保护国家金融管理制度不受侵犯，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条（条文全文附后）之规定，判决如下：
一、被告人任社伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金十万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年5月11日起至2018年5月10日止。罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳）
二、被告人王红涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金五万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年5月11日起至2017年11月10日止。罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳）
三、被告人杨舰皓犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金二万元；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。）
四、继续追缴非法吸收的公众存款（已支付款项予以扣除），发还投资人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 孙媛媛
人民陪审员 陈 德
人民陪审员 徐立琼
二〇一七年二月十六日
书 记 员 何雪玲
速 录 员 赵诗依
附：本判决所适用法律条文全文
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款
共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
《中华人民共和国刑法》第二十六条
组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
《中华人民共和国刑法》第二十七条
在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
《中华人民共和国刑法》第六十七条
犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己的罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
《中华人民共和国刑法》第七十二条
对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻；
(二)有悔罪表现；
(三)没有再犯罪的危险；
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
《中华人民共和国刑法》第七十三条
拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
《中华人民共和国刑法》第五十二条
判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
《中华人民共和国刑法》第五十三条
罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
《中华人民共和国刑法》第六十四条
犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。