河南省三门峡市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）豫12刑终88号
原公诉机关三门峡市湖滨区人民检察院。
上诉人（原审被告人）荆某某，男，1968年4月24日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2014年12月4日被刑事拘留，同年12月31日被逮捕。现羁押于三门峡市看守所。
上诉人（原审被告人）陈某甲，女，1976年4月16日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2014年12月4日被刑事拘留，同年12月31日被逮捕。现羁押于三门峡市看守所。
上诉人（原审被告人）侯某某，又名侯丽，女，1976年10月29日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2015年2月5日被刑事拘留，同年3月5日被取保候审，2016年3月1日被逮捕。现羁押于三门峡市看守所。
上诉人（原审被告人）宋某某，又名宋晓梅，女，1981年2月13日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2015年4月22日被刑事拘留，同年4月28日被取保候审，2016年3月1日被逮捕。现羁押于三门峡市看守所。
原审被告人周某某，男，1971年2月9日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2015年3月13日被刑事拘留，同年3月20日被逮捕，4月1日被取保候审。
原审被告人李某甲，女，1962年8月24日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2014年12月4日被刑事拘留，同年12月31日被逮捕。现羁押于三门峡市看守所。
原审被告人李某乙，女，1975年6月12日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2014年12月23日被刑事拘留，2015年1月22日被逮捕，2016年3月22日被取保候审。
原审被告人葛某某，男，1969年5月1日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2014年12月4日被刑事拘留，同年12月31日被逮捕，2016年3月3日被取保候审。
原审被告人关某某，男，1990年7月17日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2014年12月4日被刑事拘留，同年12月31日被逮捕，2015年4月24日被取保候审。
原审被告人牛某某，女，1954年3月9日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2015年1月16日被刑事拘留，同年1月22日被逮捕，2016年3月15日被取保候审。
原审被告人杨某某，男，1958年2月15日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2014年12月4日被刑事拘留，同年12月31日被逮捕，2015年10月3日被取保候审。
原审被告人郑某某，女，1989年1月17日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2014年12月30日被取保候审。
原审被告人李某丙，女，1990年12月18日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2015年1月4日被取保候审。
原审被告人郭某某，女，1982年3月1日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2014年12月4日被刑事拘留，同年12月31日被逮捕，2015年2月12日被取保候审。
原审被告人刘某某，女，1982年8月23日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2014年12月4日被刑事拘留，同年12月31日被逮捕，2015年2月12日被取保候审。
原审被告人陈某乙，男，1988年6月3日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2015年5月8日被刑事拘留，同年5月15日被取保候审。
原审被告人范某某，女，1989年2月22日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2015年6月3日被刑事拘留，同年6月5日被取保候审。
原审被告人任某某，女，1985年6月25日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2015年6月8日被取保候审。
三门峡市湖滨区人民法院审理三门峡市湖滨区人民检察院指控原审被告人荆某某、周某某、李某甲、陈某甲、李某乙、葛某某、关某某、牛某某、杨某某、侯某某、郑某某、李某丙、郭某某、刘某某、陈某乙、宋某某、范某某、任某某犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年2月28日作出（2015）湖刑初字第00179号刑事判决。宣判后，原审被告人荆某某、陈某甲、侯某某、宋某某不服，分别提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：2011年11月，王保峰（另案处理）注册成立三门峡东海公司，王保峰任公司董事长、法定代表人，从事吸收客户存款对外放贷，从中赚取利差的非法金融业务，后王保峰又于2013年10月注册成立河南东海公司，延续三门峡东海公司的非法金融业务。期间，王保峰先后雇佣荆某某、周某某与尚银安（另案处理）为公司副总经理。荆某某先后负责公司业务部、办公室、传媒公司工作；周某某于2013年10月至2014年3月负责不锈钢厂工作，2014年4月协助王保峰管理东海公司全面工作至案发；尚银安先后负责公司业务部、风控部全面工作。王保峰先后招揽李某甲、陈某甲为财务人员，负责资金管理；李某乙、关某某、葛某某、宋某某、郑某某为业务部员工，负责为河南东海公司吸收资金；杨某某、任某某、李某丙、范某某、陈某乙为风控部员工，负责用吸收的资金对外进行放贷；刘某某与李爱琴（另案处理）为合同室员工，负责与客户签订合同；侯某某、郭某某为办公室员工，负责接待来访客户；牛某某为保洁员。河南东海公司通过电视台、广播电台、报纸等媒体以及员工口口相传等方式，对外宣传投资东海公司，到期可归还本金并获取高额利息回报，诱使他人进行投资，并将吸收的资金以更高利息对外进行放贷，从中赚取非法利润，至2014年11月案发。2011年11月至2014年11月，河南东海公司共向1075人次吸收资金20992.30万元，未归还本金8736.90万元。
其中荆某某参与吸收资金961.5万元，未归还264万元；周某某参与吸收资金10万元，未归还；李某甲参与吸收资金1134万元，未归还660.1万元；陈某甲参与吸收资金1606.5万元，未归还967.5万元；李某乙参与吸收资金556.5万元，未归还273.5万元；葛某某参与吸收资金504万元，未归还249万元；关某某参与吸收资金155.5万元，未归还108.5万元；牛某某参与吸收资金209.5万元，未归还119万元；杨某某参与吸收资金166万元，未归还94万元；侯某某参与吸收资金789.4万元，未归还299.5万元；郑某某参与吸收资金199.5万元，未归还162.5万元；李某丙参与吸收资金266万元，未归还193.3万元；郭某某参与吸收资金55万元，未归还44万元；刘某某参与吸收资金97万元，未归还47万元；陈某乙参与吸收资金165万元，未归还137万元；宋某某参与吸收资金565.5万元，未归还379万元；范某某参与吸收资金393万元，未归还248万元；任某某参与吸收资金183万元，未归还75万元。
原判另查明：1、荆某某、周某某、李某甲、陈某甲、葛某某、关某某、杨某某、郑某某、郭某某、刘某某、陈某乙、牛某某、李某丙、任某某接办案民警电话通知后，主动到公安机关投案，如实供述了上述犯罪事实。
2、侯某某、范某某分别于2015年2月5日、同年6月3日到三门峡市公安局湖滨分局投案，如实供述了上述犯罪事实。
3、2014年7月至同年9月，荆某某代河南东海公司分别退还王建茹10万元、孙建平4万元、方伯坤3万元、宋爱菊6万元、郭新朝2万元、周玉庆5万元、霍营屯0.2万元、李新红0.8万元、李晨0.5万元，累计退还31.5万元。
4、案发后，周某某代河南东海公司退还崔玉芳10万元。
5、2014年11月至2015年10月，陈某乙代河南东海公司分别退还尚战后10万元、尚洋10万元、邹精治2万元、邹精平2万元、范灵云2万元、上官玉芬1万元，累计退还27万元。
6、2015年8月9日、同年8月11日任某某代河南东海公司分别退还杨八元2万元、杜阳华10万元，累计退还12万元。
7、关某某退缴非法所得5.5万元；侯某某退缴非法所得8万元；刘某某退缴非法所得1万元；郭某某退缴非法所得1.3万元；周某某退缴非法所得3万元；宋某某退缴非法所得6.5万元；陈某乙退缴非法所得7万元；范某某退缴非法所得6.5万元。累计退还38.8万元。
上述事实，有经一审法院庭审举证、质证并予以确认的下列证据证实：被告人荆某某、周某某、李某甲、陈某甲、李某乙、葛某某、关某某、牛某某、杨某某、侯某某、郑某某、李某丙、郭某某、刘某某、陈某乙、宋某某、范某某、任某某及另案处理人王保峰、尚银安在侦查阶段的供述；集资参与人张春菊、杨慧敏、梁利生、王月英、程银生、周红奇、王邦桃等证人的证言；私营企业基本注册信息查询单、资产管理合同、宣传资料、报案材料；三门峡市中和会计师事务所司法鉴定意见书；公安机关的破案报告、抓获经过以及各被告人的户籍证明等。
根据上述事实和证据，三门峡市湖滨区人民法院判决：一、被告人荆某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金120000元；被告人周某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑一年，并处罚金50000元；被告人李某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金80000元；被告人陈某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金100000元；被告人李某乙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金60000元；被告人葛某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金60000元；被告人关某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，宣告缓刑一年，并处罚金30000元；被告人牛某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金60000元；被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金40000元；被告人侯某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金70000元；被告人郑某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑一年，并处罚金50000元；被告人李某丙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，宣告缓刑一年六个月，并处罚金60000元；被告人郭某某犯非法吸收公众存款罪，判处罚金20000元；被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，宣告缓刑六个月，并处罚金25000元；被告人陈某乙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，宣告缓刑一年，并处罚金40000元；被告人宋某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金60000元；被告人范某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，宣告缓刑一年六个月，并处罚金60000元；被告人任某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，宣告缓刑一年，并处罚金40000元。二、依法追缴河南东海公司违法所得8736.90万元，已追缴或查封、扣押的财产由查封、扣押机关依法处理。三、被告人周某某、关某某、侯某某、郭某某、刘某某、陈某乙、宋某某、范某某退缴非法所得款共计38.8万元，依法予以没收，上缴国库。
上诉人荆某某上诉称：我代公司退赔客户31.5万元，确有悔罪情节，另有自首、从犯情节，一审判决量刑过重。
上诉人陈某甲上诉称：我虽然是公司的出纳，但对公司的资金没有实际控制权，家属向张建刚、董秀珍等人退还了部分集资款，取得大部分集资户的谅解，一审量刑过重。
上诉人侯某某上诉称：原判认定我非法吸收公众存款数额不正确，有重复计算现象，未退还金额也不正确，量刑过重。
上诉人宋某某上诉称：原判认定我非法吸收公众存款数额及未归还数额错误，有部分客户认识经理，不应计算在自己名下，请求从轻判处缓刑。
经审理，二审查明的事实和证据与一审相同，且经一审法院庭审举证、质证，查证属实，证据来源合法，内容客观真实，本院予以确认。
在本院审理过程中，上诉人陈某甲家属提交了集资参与户张建刚、董秀珍等人出具的谅解书。上诉人侯某某家属提交了集资参与户杜广军出具的谅解书。
经核实，上诉人陈某甲家属退还张建刚的10万元，该款项一审法院并未计算在其非法吸收公众存款数额之内，部分集资户对陈某甲表示谅解。上诉人侯某某家属在一审审理期间于2016年2月份向杜广军退还集资款10万元并取得杜广军的谅解。
关于上诉人荆某某提出其代公司退赔客户31.5万元，确有悔罪情节，另有自首、从犯情节，一审判决量刑过重的上诉理由，经查，原审判决已查明荆某某代河南东海公司退还部分集资款31.5万元，以及具有自首、从犯的情节，在量刑时已充分考虑，量刑适当，其上诉理由不能成立，不予采纳。
关于上诉人陈某甲提出其虽然是公司的出纳，但对公司的资金没有实际控制权，家属向张建刚、董秀珍等人退还了部分集资款，取得大部分集资户的谅解，一审量刑过重的上诉理由，经查，原判根据其在犯罪中地位和作用已认定其从犯，并结合其非法吸收公众存款数额及未退还的情况及自首情节，对其减轻处罚，量刑并无不当，对其上诉理由不予支持。
关于上诉人侯某某、宋某某提出原判认定其非法吸收公众存款数额及未归还数额错误，量刑过重请求从轻处罚的上诉理由，经查，原判认定各被告人非法吸收公众存款数额及未归还数额，是依据登记在各被告人名下的合同，经司法会计鉴定意见确认，程序合法，内容客观真实，应予认定。原判认定二被告人系从犯，并结合各自非法吸收公众存款数额及未退还的情况，以及有无自首等情节，对其量刑并无不当，故该上诉理由不能成立，不予采信。
本院认为：上诉人（原审被告人）荆某某、陈某甲、侯某某、宋某某，以及原审被告人周某某、李某甲、李某乙、葛某某、关某某、牛某某、杨某某、郑某某、李某丙、郭某某、刘某某、陈某乙、范某某、任某某违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人的上诉理由均不能成立，不予支持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 李玉涛
审判员 周正茂
审判员 王建光
二〇一六年六月二十七日
书记员 兀晓庆