浙江省诸暨市人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）绍诸刑初字第1430号
公诉机关诸暨市人民检察院。
被告人汤建栋，男，1970年3月24日出生于浙江省诸暨市，身份号码3306251970********，汉族，大学文化，中共党员，原系浙江远妮包装有限公司法定代表人，住诸暨市直埠镇育才路2号。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月3日被诸暨市公安局刑事拘留，同年7月9日被逮捕。
辩护人丁飞军，浙江博凡律师事务所律师。
诸暨市人民检察院以诸检刑诉（2015）1374号起诉书指控被告人汤建栋犯非法吸收公众存款罪，于2015年10月24日向本院提起公诉。本院于同月26日立案，依法组成合议庭，于2015年12月17日公开开庭审理了本案。诸暨市人民检察院指派检察员郦纪城出庭支持公诉，被告人汤建栋及其辩护人丁飞军到庭参加诉讼。现已审理终结。
诸暨市人民检察院指控：2011年6月至2013年6月期间，被告人汤建栋以公司资金紧张、归还贷款等名义，以月息1.8分至3角不等的高额利息为诱饵，并承诺到期还本付息的方式，向社会不特定对象周某、钟某、张某1等人吸收存款共计2669万元。
为证明上述指控，公诉机关提供了相关证据，认为被告人汤建栋违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱金融秩序，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。提请本院对其依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定处罚。
被告人汤建栋对公诉机关指控的事实和罪名无异议，辩解自己已经归还了一千多万元给相关被害人，请求从轻处罚。
辩护人对公诉机关指控的基本事实和罪名无异议，提出如下辩护意见：1.本案应认定为单位犯罪，被告人汤建栋系浙江远妮包装有限公司法定代表人，其所借款项均用于公司经营及资金周转；2.被告人汤建栋犯罪主观恶性不大，犯罪情节较轻，没有通过媒体、推介会、广告等方式进行集资，犯罪金额、涉及面较小；3.本案的发生与当时金融机构的政策改变等有关，银行发放贷款收紧，导致被告人经营的企业资金链断裂；4.被告人汤建栋一贯表现较好，系初犯，案发后认罪态度较好，已经归还了部分本金和利息，在一定程度上减轻了社会危害。请求对被告人汤建栋从轻处罚。
公诉人针对辩护人提出的辩护意见，认为：1.本案不是单位犯罪，是个人犯罪，被告人是以个人名义借款，且其个人财产和公司财产混同；2.被告人汤建栋借款对象虽然大多是熟人，但没有对吸收借款的行为做限制，犯罪对象仍是不特定的。
经审理查明：
2008年9月至2014年左右，被告人汤建栋在诸暨市经营浙江远妮包装有限责任公司。2011年至2013年期间，被告人汤建栋以公司资金紧张、归还贷款等名义，以支付月息1.8分至3角不等的高额利息并承诺到期还本付息的方式，向社会上的不特定对象周某、钟某、张某1等人吸收资金共计2661.5万元，后还本付息约1000余万元，造成各被害人实际经济损失约1600余万元。具体如下：
1.2011年6月至2013年7月期间，被告人汤建栋先后四次向周某“借款”共计654万元，已归还本金250万元，支付利息222.9万元。
该节事实由被害人周某的陈述，被告人汤建栋的供述和辩解，民间借贷协议、借条、银行交易凭证，（2014）绍诸商初字第1023号民事判决书等证据予以证实。
2.2012年7月15日，被告人汤建栋向蒋朝云“借款”100万元，已支付利息18万元，本金未还。
该节事实由证人祝某的证言，被告人汤建栋的供述和辩解，借款合同、银行交易流水账，（2015）绍诸商初字第206号民事判决书等证据予以证实。
3.2012年10月23日，被告人汤建栋向钟某“借款”100万元，已支付利息11万元，本金未还。
该节事实由被害人钟某的陈述，被告人汤建栋的供述和辩解，借款协议、银行补制回单、（2013）绍诸商初字第2089号民事判决书等证据予以证实。
4.2012年11月5日，被告人汤建栋向赵建莉“借款”500万元，尚未还本付息。
该节事实由证人祝某的证言，被告人汤建栋的供述和辩解，借条、银行业务回单，（2013）绍诸商初字第2026号民事调解书等证据予以证实。
5.2012年11月、12月期间，被告人汤建栋通过许某1向谢雷“借款”25万元，尚未还本付息，后由许某1代为归还本息37万元。
该节事实由证人许某1的证言，被告人汤建栋的供述和辩解，借条、银行承兑汇票、银行账户历史明细清单、收条等证据予以证实。
6.2012年12月7日，被告人汤建栋通过许某1向俞国珍“借款”150万元，并由许某1担保。被告人汤建栋归还本金50万元，支付利息13.2万元，后由许某1代为归还本息110万元。
该节事实由证人许某1的证言，被告人汤建栋的供述和辩解，借款合同、借据，（2013）绍诸商初字第1321号民事调解书，承诺书等证据予以证实。
7.2013年2月5日，被告人汤建栋及陈远仪向俞某2“借款”20万元，尚未还本付息。
该节事实由被害人俞某2的陈述，被告人汤建栋的供述和辩解，借条等证据予以证实。
8.2013年3月20日，被告人汤建栋通过戚某向斯星光“借款”200万元，尚未还本付息，后由戚某代为支付利息50万元。
该节事实由证人戚某的证言，被告人汤建栋的供述和辩解，借款合同、承诺书、银行卡取款凭条、银行交易明细账单等证据予以证实。
9.2013年3月22日，被告人汤建栋向张某1“借款”150万元，约定利息每天1万元，张某1先行扣除利息7.5万元后，实际“借”给汤建栋142.5万元。2013年5月25日，被告人汤建栋又向张某1“借款”100万元，约定利息每天1万元。被告人汤建栋实际支付利息24万元，另有部分机器设备以62万元的价值抵债给张某1。
该节事实由被害人张某1的陈述，被告人汤建栋的供述和辩解，借款借据、协议书、收条、银行交易记录，资产评估报告书，（2013）绍诸商特字第39号民事裁定书、（2013）绍诸执民字第2268-2号执行裁定书等证据予以证实。
10.2013年4月4日、4月22日，被告人汤建栋向寿玄琼“借款”50万元，并由丁某担保。被告人汤建栋已支付利息2.4万元，本金未还，后由丁某代为归还本息25万元。
该节事实由证人丁某的证言，被告人汤建栋的供述和辩解，银行交易信息、借条、借款协议，（2014）绍诸商初字第3198号民事调解书等证据予以证实。
11.2013年4月7日，被告人汤建栋向章迪宇“借款”300万元，已归还本金100万元，支付部分利息。
该节事实由证人许某1、俞某1的证言，被告人汤建栋的供述和辩解，借款合同、银行交易记录，（2013）绍诸商初字第3005号民事调解书、（2014）绍诸执民字第631号执行裁定书、浙江省法院诉讼费专用票据，协议书、银行承兑汇票等证据予以证实。
12.2013年4月28日，被告人汤建栋向吴春江“借款”200万元，并由黄某担保。后该笔款项由黄某代为归还本息25万元。
该节事实由证人黄某的证言，被告人汤建栋的供述和辩解，保证借款协议、收条，杭州市江干区人民法院（2013）杭江商初字第1056-1号民事裁定书，协议书、银行交易记录等证据予以证实。
13.2013年6月16日，被告人汤建栋向张某2“借款”30万元，约定借期10天、利息6万元，尚未还本付息。
该节事实由被害人张某2的陈述，被告人汤建栋的供述和辩解，借条等证据予以证实。
14.2013年7月2日，被告人汤建栋向赵峰“借款”60万元，并由许某1、俞某1担保。被告人汤建栋已支付部分利息，后由许某1、俞某1代为归还本金10万元。
该节事实由证人许某1、俞某1的证言，被告人汤建栋的供述和辩解，借条等证据予以证实。
15.2013年7月22日，被告人汤建栋向许某2“借款”30万元，尚未还本付息。
该节事实由被害人许某2的陈述，被告汤建栋的供述和辩解，网上银行转账凭证等证据予以证实。
另查明：被告人汤建栋和陈远仪于2008年9月在原诸暨市工商行政管理局注册成立了浙江远妮包装有限公司，注册资本人民币1000万元，公司类型为有限责任公司。
该事实由公司基本情况登记、变更登记，被告人汤建栋的供述和辩解等证据予以证实。
关于辩护人提出的本案系单位犯罪的意见。经查，被告人汤建栋向他人“借款”绝大部分都是以其个人名义举借，所“借”款项也是进入其个人银行账户或由其个人接收现金，并没有进入浙江远妮包装有限公司财务；相关被害人的陈述和证人证言也能证实款项是“借”给汤建栋个人的。辩护人提出“借款”均用于公司经营及资金周转，但未能提供相应证据；而且，浙江远妮包装有限公司的出资人仅有被告人汤建栋及其前妻陈远仪。因而，本案是自然人犯罪，不是单位犯罪。
本院认为，被告人汤建栋违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应追究刑事责任。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人汤建栋归案后能如实供述自己的罪行，依法予以从轻处罚；案发前已归还部分本息，又系初犯，酌情从轻处罚。被告人及辩护人提出从轻处罚的请求予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款之规定，判决如下：
被告人汤建栋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二0一五年六月三日起至二0一八年八月二日止；罚金限判决生效后十日内缴纳）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省绍兴市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 戴金飞
人民陪审员 徐黎明
人民陪审员 石 璐
二〇一六年一月十一日
书 记 员 杨蓓蓓
附页
相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条：犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己的罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。