舟山市普陀区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）浙0903刑初99号
公诉机关舟山市普陀区人民检察院。
被告人林雪琴，女，1958年4月26日出生于浙江省舟山市，汉族，初中文化，原系舟山市欧威宝商贸有限公司法人代表、舟山市蒙情食品有限公司股东，住浙江省舟山市普陀区。因本案于2016年7月25日被刑事拘留，同年8月31日被逮捕。现羁押于舟山市定海区看守所。
辩护人张肖冬，浙江六和（舟山）律师事务所律师。
舟山市普陀区人民检察院以舟普检公诉刑诉（2017）101号起诉书指控被告人林雪琴犯非法吸收公众存款罪，于2017年3月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。舟山市普陀区人民检察院指派检察员王琤出庭支持公诉，被告人林雪琴及辩护人张肖冬到庭参加诉讼。现已审理终结。
舟山市普陀区人民检察院指控2004年2月至2011年6月期间，被告人林雪琴为经营和陈某1（已判决）等人拼股所有的舟山市欧某宝商贸有限公司、舟山市蒙某食品有限公司，在自有资金缺少的情况下，以经营需要及资金周转为由，以支付月息1分至2分的方式，面向社会公众，采用向不特定人员大量借款融资形式，先后向刘某1、孔某1、王某1等80余人非法吸收公众存款共计人民币3255万元，至案发前已归还55万元，其余未归还款项均在公司破产时以破产财产清偿，清偿率为5.415%。公诉机关向本院提供被害人孔某1、王某2等人的陈述、证人李某1的证言及书证等证据予以证实。为此，公诉机关认为被告人林雪琴的行为已构成非法吸收公众存款罪，建议本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定予以处罚。
庭审中，被告人林雪琴提出对起诉书指控以借款形式非法吸收公众存款数额3255万元的事实没有异议，但提出系以公司名义进行借款。
辩护人提出本案应认定为单位犯罪，不应认定为被告人林雪琴个人犯罪；本案中被告人林雪琴向单位内部员工以及亲戚借款862万元不应认定为非法吸收公众存款的数额。
经审理查明，2004年2月至2011年6月期间，被告人林雪琴为经营和陈某1（已判决）等人拼股所有的舟山市欧某宝商贸有限公司、舟山市蒙某食品有限公司，在自有资金缺少的情况下，以经营需要及资金周转为由，以支付月息1分至2分的方式，面向社会大众，采用向不特定人员大量借款融资形式，先后向刘某1、孔某1、王某1等80余人非法吸收公众存款共计人民币3255万元，至案发前已归还55万元，其余未归还款项均在公司破产时以破产财产进行清偿，清偿率为5.415%。分述如下：
1、2004年2月至2010年4月，被告人林雪琴以借款形式，从刘某1处吸收存款195万元。
2、2006年10月至2010年2月，被告人林雪琴以借款形式，从林某1处吸收存款17万元。
3、2007年4月1日，被告人林雪琴以借款形式，从王某9处吸收存款10万元。
4、2007年8月至2008年2月，被告人林雪琴以借款形式，从林某2处吸收存款47万元。
5、2007年8月至2010年3月，被告人林雪琴以借款形式，从范某处吸收存款23万元。
6、2007年11月至2009年2月，被告人林雪琴以借款形式，从周某处吸收存款25万元。
7、2008年4月至2010年12月，被告人林雪琴以借款形式，从蒋某处吸收存款14万元。
8、2008年4月至2011年3月，被告人林雪琴以借款形式，从林某3处吸收存款14万元。
9、2008年6月至2009年5月，被告人林雪琴以借款形式，从许某1处吸收存款30万元。
10、2008年8月至2011年6月，被告人林雪琴以借款形式，从孔某2处吸收存款36万元。
11、2008年8月15日，被告人林雪琴以借款形式，从张某3处吸收存款4万元。
12、2008年10月至2011年6月，被告人林雪琴以借款形式，从孔某1、王某3处吸收存款403万元。
13、2008年11月1日，被告人林雪琴以借款形式，从胡某2处吸收存款5万元。
14、2008年12月至2010年9月，被告人林雪琴以借款形式，从张某2处吸收存款40万元。
15、2009年1月1日，被告人林雪琴以借款形式，从王某5处吸收存款4万元。
16、2009年1月22日，被告人林雪琴以借款形式，从陈某2处吸收存款5万元，从江某处吸收存款5万元。
17、2009年1月至2011年6月，被告人林雪琴以借款形式，从王某2处吸收存款103万元，后归还3万元，尚欠本金100万元。
18、2009年2月至2011年1月，被告人林雪琴以借款形式，从李某2处吸收存款30万元。
19、2009年3月8日，被告人林雪琴以借款形式，从袁某处吸收存款10万元。
20、2009年3月至2010年6月，被告人林雪琴以借款形式，从吴某1处吸收存款75万元。
21、2009年4月至2010年3月，被告人林雪琴以借款形式，从刘某2处吸收存款22万元。
22、2009年5月至2009年7月，被告人林雪琴以借款形式，从胡某1、沈某处吸收存款60万元。
23、2009年6月至7月，被告人林雪琴以借款形式，从王某4处吸收存款15万元。
24、2009年6月至2011年3月，被告人林雪琴以借款形式，从吴某2处吸收存款81万元。
25、2009年8月至2011年5月，被告人林雪琴以借款形式，从芦恩素处吸收存款59万元，已归还23万元，尚欠36万元。
26、2009年9月至2011年2月，被告人林雪琴以借款形式，从黄某1处吸收存款80万元。
27、2009年11月1日，被告人林雪琴以借款形式，从黄某2处吸收存款20万元。
28、2009年11月至2011年5月，被告人林雪琴以借款形式，从郎某处吸收存款4万元。
29、2009年12月至2011年4月，被告人林雪琴以借款形式，从许某2处吸收存款15万元。
30、2010年1月2日，被告人林雪琴以借款形式，从张某4处吸收存款20万元。
31、2010年1月至2011年1月，被告人林雪琴以借款形式，从葛某处吸收存款17万元。
32、2010年3月1日，被告人林雪琴以借款形式，从丁某处吸收存款20万元，从徐某2处吸收存款10万元，从徐某3处吸收存款5万元，从陈某3处吸收存款3万元。
33、2010年3月20日，被告人林雪琴以借款形式，从陈某4处吸收存款2万元。
34、2010年4月1日，被告人林雪琴以借款形式，从张某5处吸收存款10万元。
35、2010年5月1日，被告人林雪琴以借款形式，从屠某处吸收存款10万元，从虞某处吸收存款5万元。
36、2010年5月4日至30日，被告人林雪琴以借款形式，从洪某1处吸收存款30万元。
37、2010年6月1日，被告人林雪琴以借款形式，从徐某4处吸收存款10万元，从徐某5处吸收存款10万元。
38、2010年8月至12月，被告人林雪琴以借款形式，从张某7处吸收存款90万元。
39、2010年8月至2011年1月，被告人林雪琴以借款形式，从陈某5处吸收存款32万元，已归还24万元，尚欠本金8万元。
40、2010年8月至2011年3月，被告人林雪琴以借款形式，从张某6处吸收存款27万元。
41、2010年8月至2011年6月，被告人林雪琴以借款形式，从泮寒虹处吸收存款89万元。
42、2010年9月1日，被告人林雪琴以借款形式，从李某3处吸收存款6万元。
43、2010年9月至2011年4月，被告人林雪琴以借款形式，从张某1处吸收存款700万元。
44、2010年10月1日，被告人林雪琴以借款形式，从徐某6处吸收存款8万元，从郭某处吸收存款10万元。
45、2010年10月至11月，被告人林雪琴以借款形式，从王某6处吸收存款30万元。
46、2010年10月至12月，被告人林雪琴以借款形式，从任某处吸收存款35万元。
47、2010年10月至2011年1月，被告人林雪琴以借款形式，从戎某1处吸收存款43万元。
48、2010年10月至2011年4月，被告人林雪琴以借款形式，从马某处吸收存款20万元。
49、2010年11月1日，被告人林雪琴以借款形式，从苏某处吸收存款15万元。
50、2011年1月1日，被告人林雪琴以借款形式，从严某处吸收存款15万元，从贺某处吸收存款40万元，从史某处吸收存款20万元，从赵某处吸收存款30万元，从何某处吸收存款35万元。
51、2011年1月至2011年4月，被告人林雪琴以借款形式，从冯某处吸收存款26万元。
52、2011年1月至4月，被告人林雪琴以借款形式，从俞某2处吸收存款33万元。
53、2011年2月1日，被告人林雪琴以借款形式，从郑某处吸收存款2万元。
54、2011年3月1日，被告人林雪琴以借款形式，从韩某处吸收存款60万元，从倪某处吸收存款20万元，从吴某3处吸收存款15万元。
55、2011年4月1日，被告人林雪琴以借款形式，从李某4处吸收存款6万元，从戎某2处吸收存款12万元，从孔某4处吸收存款10万元。
56、2011年4月30日，被告人林雪琴以借款形式，从乐某处吸收存款15万元，后归还5万元，尚欠本金10万元。
57、2011年5月1日，被告人林雪琴以借款形式，从王某7处吸收存款12万元，从庄某处吸收存款10万元。
58、2011年6月1日，被告人林雪琴以借款形式，从俞某1处吸收存款35万元，从翁某处吸收存款10万元，从高某处吸收存款6万元。
59、2011年6月7日，被告人林雪琴以借款形式，从王某1处吸收存款90万元。
60、2011年6月13日，被告人林雪琴以借款形式，从洪某2处吸收存款10万元。
61、2011年6月14日，被告人林雪琴以借款形式，从王某8处吸收存款10万元。
62、2011年6月15日，被告人林雪琴以借款形式，从林某5处吸收存款25万元。
2016年7月25日，被告人林雪琴在普陀区东港街道被民警抓获。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
（1）被害人泮寒虹、王某2、李某2、范某、屠某、任某、王某1、袁某、赵某、徐某1、张某7、刘某1、郭某、林某1、沈某、孔某1、俞某1、苏某、黄某1、翁某、芦恩素、王某4、吴某1、张某1的陈述证明：被害人泮寒虹、王某2等人均曾借款给被告人林雪琴，并收到过由林雪琴签字并加盖舟山市蒙某食品有限公司印章的借条；
（2）证人陈某1的证言及刑事判决书证明：其和林雪琴共同经营舟山市欧某宝商贸有限公司、舟山市蒙某食品有限公司，为了公司经营，其和林雪琴都出面向他人借过钱及陈某1犯非法吸收存款罪的判决情况；
（3）证人李某1的证言证明：舟山市欧某宝商贸有限公司、舟山市蒙某食品有限公司的财务情况；
（4）舟山市蒙某食品有限公司债权申报表、破产债权申报书、债权人银行账户、送达地址及联系方式确认书、债权申报文件清单、身份证复印件、借条、债权审查意见及舟山市欧某宝商贸（蒙某、新开）有限公司债权初审确认单证明：被告人林雪琴向被害人刘某1、林某1、王某9、林某2、范某、周某、蒋某、林某3、许某1、孔某2、孔某1、王某3、胡某2、张某2、王某5、陈某2、江某、王某2、李某2、袁某、吴某1、刘某2、胡某1、沈某、王某4、吴某2、张某3、芦恩素、黄某1、黄某2、郎某、许某2、张某4、葛某、丁某、徐某2、徐某3、陈某3、陈某4、张某5、屠某、虞某、洪某1、徐某4、徐某5、张某7、陈某5、张某6、泮寒虹、李某3、张某1、徐某6、郭某、王某6、任某、戎某1、马某、苏某、严某、贺某、史某、赵某、何某、冯某、俞某2、郑某、韩某、倪某、吴某3、李某4、戎某2、孔某4、乐某、王某7、庄某、俞某1、翁某、高某、王某1、洪某2、王某8、林某5的借款情况；
（5）林雪琴借款一览表、林雪琴借款记账凭证证明：被告人林雪琴的借款情况；
（6）舟山市普陀区人民法院民事裁定书、舟山市欧某宝商贸（蒙某食品、新开贸易）有限公司破产财产分配方案、破产债权清偿分配明细表证明：舟山市欧某宝商贸有限公司、舟山市蒙某食品有限公司、舟山新开商贸有限公司破产财产的分配情况；
（7）企业法人营业执照、资产负债表、利润表、损益表证明：舟山市欧某宝商贸有限公司、舟山市蒙某食品有限公司的注册情况及财务情况；
（8）抓获经过、在逃人员登记信息表证明：被告人林雪琴的归案情况；
（9）人口基本信息查询证明：被告人林雪琴的身份情况；
（10）被告人林雪琴的供述及辩解。
关于被告人林雪琴及辩护人提出本案系单位犯罪的辩解及辩护意见。经查，被告人林雪琴虽借公司名义非法吸收存款，但其借款均未经单位决策程序，系其个人决定，不应以单位犯罪论处，故对被告人林雪琴及辩护人提出的该部分辩解及辩护意见，本院不予采纳。
关于辩护人提出本案中被告人林雪琴向单位内部员工以及亲戚借款862万元不应认定为非法吸收公众存款的数额的辩护意见。经查，本案被害人人数多达80余人，其中仅有26人属于单位内部员工或亲戚，被告人林雪琴主观上具有向社会不特定对象吸收资金的意图，客观上对集资行为的辐射面未作任何控制，只要有资金，不管集资对象是谁，均予以吸收，符合非法吸收公众存款向社会公众吸收资金的构成特征，故向单位员工及亲戚所吸收的资金也应认定为非法吸收存款的数额，辩护人提出的该辩护意见，本院不予采纳。
本院认为，被告人林雪琴以借款形式变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人林雪琴在审理期间认罪态度较好，且已归还了部分非法吸收存款的本金，可以酌情从轻处罚。辩护人提出的该辩护意见，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人林雪琴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币十万元（限本判决生效后一个月内缴纳）。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一六年七月二十五日起至二○二二年一月二十四日止）。
二、继续追缴被告人林雪琴违法所得。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省舟山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 庄玲娜
人民陪审员 王玉兴
人民陪审员 陈金法
二〇一七年五月九日
代书 记员 吴一帆
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。