湖南省永州市冷水滩区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）湘1103刑初259号
公诉机关永州市冷水滩区人民检察院。
被告单位永州市华夏祥荣项目投资有限公司，地址：永州市冷水滩区双舟路电业局旁。
诉讼代表人胡本东，男，1966年5月17日出生，大专文化，汉族，系被告单位法律顾问，住永州市冷水滩区。
被告人夏中祥，曾用名夏中毛，男，1968年12月15日出生，汉族，湖南省邵阳市大祥区人，高中文化，系永州市华夏祥荣项目投资有限公司董事长、法人代表，住冷水滩区；因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年11月17日被永州市公安局冷水滩分局刑事拘留，同年12月24日被逮捕，2016年1月21日被该局决定取保候审。
辩护人唐小虎，系湖南湘南律师事务所律师。
永州市冷水滩区人民检察院以永冷检刑诉［2017］263号起诉书指控被告单位永州市华夏祥荣项目投资有限公司、被告人夏中祥犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月9日向本院提起公诉，本院受理后，依法组成由审判员张艳军担任审判长，审判员罗青青、人民陪审员唐远绣参加的合议庭，于2017年7月28日在本院第一审判庭公开开庭进行了审理。代理书记员朱亚南担任庭审记录。永州市冷水滩区人民检察院指派检察员谭卫国出庭支持公诉，被告单位永州市华夏祥荣项目投资有限公司诉讼代表人胡本东、被告人夏中祥及其辩护人唐小虎到庭参加诉讼。2017年9月6日，永州市冷水滩区人民检察院以本案需要补充侦查为由，向本院申请延期审理，本院同意该申请，同年9月30日，永州市冷水滩区人民检察院申请恢复审理。本案现已审理终结。
永州市冷水滩区人民检察院指控：被告单位永州市华夏祥荣项目投资有限公司于2014年5月注册成立，2014年12月16日，公司法人代表变更为被告人夏中祥。该公司自成立以来，在未经政府有关部门批准融资的情况下，通过发放传单等方式，向社会公开宣传，以高息为诱饵，非法吸收社会公众存款，吸收的资金先后投资于桂林天之都房地产开发、通道芦笙文化广场建设等项目。经鉴定，2014年12月16日夏中祥担任公司法人代表以来，公司共非法吸收183名社会公众存款2841.5033万元。后该公司通过现金偿还本金及利息以及资产抵债等方式，偿还了大部分债务，至2017年5月18日，尚有欠款本金529.4185万元未归还。2015年11月17日,被告人夏中祥向公安机关投案自首。该院认为，被告单位永州市华夏祥荣项目投资有限公司、被告人夏中祥的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉机关向法庭提交了被害人的陈述、证人证言、相关书证、鉴定意见、电子数据、被告人的供述与辩解等证据予以证实，提请法庭依法判处。
被告单位诉讼代表人、被告人夏中祥及其辩护人对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪无异议,对吸收的人数及金额有异议。被告单位诉讼代表人、被告人夏中祥及其辩护人均辩称：公诉机关指控被告单位共非法吸收183名社会公众存款2841.5033万元证据不确实充分。被告单位非法吸收资金对象应为12人，吸收资金数额为424万元。
经审理查明，2014年5月，被告人夏中祥与黄某2、吴某、黄某1、宋某等五人在永州市工商行政管理局注册成立了永州市华夏祥荣项目投资有限公司（以下简称华夏公司），2014年12月，黄某2、吴某、黄某1、宋某等四人均将华夏公司所持股份转让给夏中祥，公司法定代表人变更为夏中祥。公司经营范围为：房地产投资、商业项目投资、农村项目建设投资市场营销策划等（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）。被告单位在未经政府有关部门批准融资的情况下，以高息为诱饵，通过聘请业务员发放宣传单、电话联系等方式，向社会公开宣传，非法吸收社会公众存款。自2014年12月被告人夏中祥担任公司法定代表人以来，华夏公司共向李某1、陈某、何某、黄某3等183名社会公众非法吸收存款2841.5033万元（具体名单详见永天会鉴字（2017）第006号司法会计鉴定意见书），吸收的资金先后用于投资于桂林天之都房地产开发、通道芦笙文化广场建设等项目。后该公司通过现金偿还本金及利息以及资产抵债等方式，偿还了大部分资金，至2017年9月3日，尚有非法吸收的62人共计资金511.686万元未归还（详见华夏公司非法吸收公众存款未归还资金情况一览表）。
另查明，被告人夏中祥于2015年11月17日主动到永州市公安局冷水滩分局经济犯罪侦查大队投案，并如实供述了自己的犯罪事实。
还查明，案发后，被告人夏中祥偿还被害人资金25.81万元，取得了50名被害人的谅解。
上述事实，有公诉机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证实：
一、书证
1、到案经过。证实被告人夏中祥于2015年11月17日13时，主动到永州市公安局冷水滩分局经济犯罪侦查大队投案自首，并对非法吸收公众存款的犯罪事实供认不讳。
2、户籍证明。证实被告人夏中祥犯罪时已年满18周岁。
3、公司工商注册信息。证实了华夏公司于2014年5月12日登记成立，2014年12月30日公司法定代表人为夏中祥，该公司的经营范围。
4、借款合同。证实了华夏公司以高息为诱饵，与社会公众签订借款合同，非法吸收公众存款。
二、证人证言
1、证人周某1证言证实，华夏公司于2014年5月12日注册成立，2014年12月30日股东变更为夏中祥一个人，法人代表为夏中祥，公司主要通过业务员到人口密集区发放宣传单向社会融资。
2、证人夏某证言证实，2014年6月她大学毕业后到华夏公司担任出纳，负责管理公司资金，业务员到外面宣传公司招揽客户来公司投资，至2017年7月份，公司吸收了一百多户客户共一千多万投资款没有退还，所有客户的利息只付到2015年7月。
3、证人唐某1证言证实，2014年5月她应聘到华夏公司担任会计，华夏公司于2014年7月开始向社会公众吸收资金，公司制作了宣传资料，宣传公司投资高收益低风险，由业务员向社会散发，来投资的客户与公司签订借款合同。公司账面体现的投资客户是270户，到2015年7月，公司还欠投资客户本金为2047.3万元。
4、证人邹某证言证实，2014年11月至2015年6月，她在华夏公司担任公司总经理，负责管理、培训公司业务员，公司主要通过在人员聚集区发放宣传单宣传公司招揽客户投资。
5、证人唐某2主要展示，2014年11月她通过应聘到华夏公司担任行政主管，主要负责公司人事工作，招聘公司业务员。公司制作了大量宣传单，交给业务员到社会上散发，主要宣传公司有雄厚实力和优质项目，客户来投资，有2分的月利息，高收益，低风险。
三、被害人陈述
李某1、王某、吴三佰、蒋伶俐、胡某、黄某3、唐某3、李某2、李某3、刘某1、刘某2、毛某1、唐桂阳、周某2、张某1、张某2、毛某2等17名被害人陈述。证实他们被吸收资金的时间、金额、利率及已收回本息的数额。
四、鉴定意见书
永州天元会计事务所有限责任公司永天会鉴字（2017）第006号司法会计鉴定意见书，证实永州市华夏祥荣项目投资有限公司非法吸收公众存款的人员名单、数额及已支付的利息。
五、被告人供述
1、被告人夏中祥在公安机关6次供述，供述了他担任华夏公司法人代表以来公司非法吸收公众存款金额、人员、人数、获利及资金去向等犯罪事实。
本院认为，被告单位永州市华夏祥荣项目投资有限公司违反国家有关规定，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为严重扰乱了国家的金融秩序，已构成非法吸收公众存款罪。被告人夏中祥作为被告单位的法定代表人，是被告单位实施非法吸收公众存款的主管人员，应承担被告单位非法吸收公众存款罪的刑事责任。公诉机关指控被告单位永州市华夏祥荣项目投资有限公司、被告人夏中祥犯非法吸收公众存款罪罪名成立。被告单位永州市华夏祥荣项目投资有限公司及被告人夏中祥案发后主动到公安机关投案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。被告单位永州市华夏祥荣项目投资有限公司及被告人夏中祥案发后已偿还大部分资金，取得了大多数被害人的谅解，亦可酌情从轻处罚。被告单位诉讼代表人、被告人的辩护人提出，公诉机关指控被告单位共非法吸收183名社会公众存款2841.5033万元，证据不确实充分，被告单位非法吸收资金对象应为12人，吸收资金数额为424万元。经查，上述辩护意见没有事实和法律依据，本院不予采纳。被告人夏中祥犯罪情节较轻，具有悔罪表现，且没有再犯罪的危险，宣告缓刑对其所居住社区没有重大不良影响。据此，对被告单位适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款，第六十七条第一款，第六十一条，第六十二条，第六十四条，第五十二条，第五十三条，《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款第四项、第三条第二款第一、三项之规定；对被告人夏中祥适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款，第六十一条，第六十二条，第六十四条，第五十二条，第五十三条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款第四项、第三条第二款第一、三项之规定，判决如下：
一、被告单位永州市华夏祥荣项目投资有限公司犯非法吸收公众存款罪，单处罚金十万元（罚金限判决生效后一个月内缴纳）；
二、被告人夏中祥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内缴纳）；
三、继续追缴违法所得发还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省永州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张艳军
审 判 员 罗青青
人民陪审员 唐远锈
二〇一七年十月三十日
代理书记员 朱亚南