吉林省梨树县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）吉0332刑初144号
公诉机关吉林省梨树县人民检察院。
被告人王某某，男，1960年9月5日生于吉林省梨树县，汉族，大专文化，原系梨树县圣元市场管理有限公司法定代表人，户籍所在地梨树县，现住四平市铁西区。因涉嫌犯挪用资金罪，2015年10月1日被刑事拘留，同年10月16日被逮捕。现押于梨树县公安局看守所。
辩护人管圣峰、王一丹，辽宁政德律师事务所律师。
吉林省梨树县人民检察院以梨检刑检刑诉（2016）134号起诉书指控被告人王某某犯挪用资金罪，于2016年3月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。梨树县人民检察院指派检察员刘勇出庭支持公诉，被告人王某某及其辩护人管圣峰、王一丹到庭参加诉讼。现已审理终结。
吉林省梨树县人民检察院指控：被告人王某某在任梨树县圣元市场管理有限公司法定代表人期间，于2010年2月10日，将梨树县圣元市场管理有限公司在梨树县农村信用联社贷出的485万元人民币借给徐某某个人进行营利性活动。案发后，被告人王某某到公安机关投案。
吉林省梨树县人民检察院指控上述犯罪事实所列举的证据有：被告人王某某供述，证人车某某、刘某某等人证言以及公安机关抓获经过、书证等证据。
吉林省梨树县人民检察院认为，被告人王某某在任职期间，利用职务上的便利，挪用本单位资金借给他人使用，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。
被告人王某某供认借款的事实。但辩称是梨树县圣元市场管理有限公司借给梨树县万达市场物业管理中心485万元，不是借给徐某某个人，并且借款时征求了公司其他股东的意见，其他股东让其自己决定。当时借款时不知道徐某某用于个人购买天福幼儿园楼房。
被告人徐某某的辩护人的辩护意见是：公诉机关指控被告人王某某挪用资金罪的罪名不能成立，请法院宣告被告人王某某无罪。王某某完全具有支配圣元公司的权利，其出借资金的行为系在其职权范围内的正常履行工作职责的行为，并且王某某在出借资金前与股东进行了单独沟通，股东均以其为公司法定代表人及执行董事为由，交由其自行决定，是与股东商讨并经过认可的代表公司的行为。王某某的行为不符合“挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人”的情形。
本院经审理查明：被告人王某某在任梨树县圣元市场管理有限公司法定代表人期间，于2010年2月10日，将梨树县圣元市场管理有限公司在梨树县农村信用联社贷出的人民币485万元借给徐某某个人进行营利性活动。
上述事实，有在开庭审理中举证、质证的下列证据予以证明：
1、书证借款申请书、借款合同、贷款凭证、贷款还款凭证等，证明2010年2月9日，梨树县圣元市场物业管理有限公司用房屋他项权证做抵押在梨树县农村信用联社贷款500万元，用途为修缮，贷款期限三年。2012年4月26日已归还全部本息。
2．借款协议书，证明2010年2月10日，圣元市场管理有限公司王某某与万达市场物业管理中心徐某某签订借款协议书，王某某借给徐某某485万元。
3、中国农业发展银行汇划专用凭证，证明2010年2月10日，梨树县圣元市场物业管理有限公司将贷款500万元从信用社账户转入梨树县农业银行账户。
4、中国农业发展银行电汇凭证，证明2010年2月11日，圣元市场管理有限公司电汇梨树县众信粮食收储经销有限公司500万元，用途购粮。
5、现金支票，证明2010年2月11日，梨树县众信粮食收储经销有限公司提取现金500万元。
6、银行存款、取款凭条，证明2010年2月11日，徐某某存入中国银行账户405万元，同日又提取现金405万元。
7、银行存款凭条，证明2010年2月11日，徐某某存入中国银行黎某某账户350万元。
8、收据，证明2010年2月12日梨树县圣元市场物业管理有限公司（王某某）收徐某某80万元（2010年租金)。
9、股权转让协议书，证明2012年3月8日王某某、曹某某、王某甲、王某乙、刘某某、张某某将其在梨树县圣元市场物业管理有限公司股权转让给沈博。
10、梨树县万达市场物业管理中心的营业执照，证明该公司系个人独资企业。
11、偿还欠款协议书、收据，证明2011年11月5日，梨树县圣元市场物业管理有限公司和徐某某签订了偿还欠款协议书：经双方对账，乙方徐某某尚欠甲方梨树县圣元市场物业管理有限公司326万元。2011年12月1日，王某某收徐某某还326万元中的23万元，尚欠303万元。
12、证人徐某某证言，证实2010年2月l0日前，我个人向王某某借款，用于支付购买梨树消防小区楼房的尾款，王某某说等有钱的时候可以借我。2010年春节前，王某某问我还用不用钱了，我说用，王某某就把500万元的借款汇到我的中国银行卡里了，并要求我在当天给他支取95万元，我同王某某一起在四平九州欧亚附近的中国银行，我提取95元现金交给王某某，其中80万元是在借款之前约定扣除我租市场大厅一楼的租赁费，王某某总共借给我485万元。在2010年春节后的一天，王某某找我补签了借款协议书，按照王某某的要求协议书是以公司对公司的名义签的借款协议书，但我是以个人名义向王某某借款，借款时我向王某某说明了借款用途，我借款是用于购买梨树消防小区楼房(现天福幼儿园)，总面积3700多平方米。当时我已付了一部分购楼款，还欠一部分尾款未付清。我约定此楼办理房照后就办理贷款还清王某某借款。我购买的楼房，因为开发商的原因，一直没有办下来房照，导致我无法办理贷款，就无法归还王某某的借款。王某某借给我的485万元，我支付给消防小区开发商350万元，支付给王某某借款利息20多万元，王某某给我出过手续，其余钱我用于公司人员开资了。我还欠王某某293万元左右。当时王某某的账户不方便提取现金，让我找个账户转账，我找到十家堡众信粮食收储有限公司的周某某，让他提供的账户转账，当天王某某将500万转账到梨树县众信粮食收储有限公司在中国银行的账户，周某某收到500万元后，在2010年2月11日将500万元转账到我在中国银行的个人账号上。借款当时我和王某某之间没有出具借款协议，因为当时马上就快要过春节了，彼此信任也没有打条，春节后，可能是正月十五前后，王某某把他拟好的借款协议交给我，我在协议上签字并扣的单位公章，当时我同王某某已算好账，明确了借款金额是485万元。在王某某外逃后，梨树县政府指派张某某接管市场大厅，因为维修市场大厅没有资金，张某某向我多次借款大约285万元。
13、证人周某某证言，证实2010年12月11日，梨树县圣元市场管理有限公司汇给梨树县众信粮食收储经销有限公司500万元，这笔款是梨树的徐某某找我办的，就是用我公司的账户转一下款。
14、证人刘某甲证言，证实2008年至2011年，我是梨树县圣元市场物业管理有限公司的股东，2011年以后，我就把股权全部转让给张某某了。2010年2月10日，梨树县圣元市场物业管理有限公司在银行贷款500万元，我不清楚。2010年2月11日，王某某将圣元市场物业管理有限公司的贷款500万元借给徐某某使用我不知道，王某某就此事没有召开股东会议，也没有单独就此事征求我的意见。
15、证人刘某某证言，证实我是梨树县圣元市场物业管理有限公司的股东，该公司成立于2008年，原始股有七人，分别是王某某、曹某某、刘某甲、车某某、苏某某、崔某某和我，王某某是法人代表。2010年2月10日，梨树县圣元市场物业管理有限公司以梨树市场大厅房产作抵押，向梨树县农村信用联社营业部贷款500万元，在办理这笔贷款前，王某某找我在贷款手续上签过字，我同意并签字了，当时说是用于梨树市场大厅的维修及消防改造。王某某没有就此事召开股东会议进行协商。
16、证人车某某证言，证实我以前是梨树县圣元市场物业管理有限公司的股东，在2011年我的股权转让了。我不知道2010年梨树县圣元市场物业管理有限公司在梨树县农村信用联社贷款500万元，2010年2月11日，王某某将圣元公司贷款500万元借给徐某某我也不知道，王某某也未因此事征求我的意见，我没参加过股东会议，我入股后就到广州打工去了，该公司的经营活动我从未参加。
17、证人崔某某证言，证实我原是圣元公司的股东，工会主席。圣元公司有王某某、曹某某、刘某某、苏某甲、刘某甲、车某某7个股东。圣元公司贷款前王某某曾找股东开过会，要办理贷款对梨树市场大厅进行维修和改造，主要是消防设施改造，当时大家都同意。后来我听说王某某将500万元贷款借给徐某某的公司，徐某某没有归还。
18、证人苏某乙证言，证实我是股东之一，我不知道王某某将贷款500万元借给徐某某的公司。
19、证人张某某证言，证实王某某以梨树县圣元市场管理有限公司的名义在银行贷款500万元，后来知道王某某将这500万元借给徐某某。王某某因涉嫌犯罪外逃被通缉，我作为临时负责人负责解决梨树市场大厅的相关工作和事务，当时维修大厅共花了200多万元，都是以梨树市场物业管理中心的名义向徐某某借的。梨树县市场物业管理中心是国有企业，梨树县圣元市场物业管理有限公司是民营企业，在2013年2月份之前，这两家企业的法人都是王某某，由于王某某外逃，县商务局下文我为梨树县市场物业管理中心的主任。这两家企业没有任何隶属关系。
20、证人王某甲证言，证实我是王某某的姐姐，王某某在我的劝说下，向公安机关投案。
21、证人黎某某证言，证实我经营十家堡水泥厂，当时十家堡水泥厂同天福房地产开发公司承建梨树消防小区，2010年2月12日，收到消防小区350万元购楼款。这350万元应该是天福房地产开发公司的购楼款直接转到我公司的账号上。
22、证人张某某证言，证实我为梨树县圣元市场管理有限公司提供过法律咨询，该公司借给梨树县万达市场物业管理中心485万元的事我不知道，我没有参与二个公司签订借款协议，此借款协议也不是在我的法律顾问室签订的。
23、证人沈某某证言，证实王某某是梨树县圣元市场管理有限公司法人，王某某在2012年3月8日将梨树县市场管理有限公司的全部股权转让给我儿子沈博名下，我全权处理转让事宜。梨树县市场管理有限公司用梨树县市场大厅房屋产权做抵押向融城担保有限公司借款1300万元，并且经过公证。此借款的目的是用于归还梨树县圣元市场管理有限公司在梨树县农联社贷款500万元和买断圣元公司职工的股份钱。此借款我实际使用的是700万元，另外600万元因为在转让股份进行过程中，王某某被梨树县公安局立案，转让进行不下去了，这600万元没有使用。实际向融诚担保有限公司借款是700万元。这些借款的本金我在2013年2月8日已经还清，还欠部分利息未结清，我已给沈某甲出具了欠据。
24、证人沈某甲证言，证实我是吉林省融诚担保有限公司法人代表，2012年4月26日我公司借款给梨树县圣元市场管理有限公司700万元。具体事宜是我和沈某某办理的，沈某某办理的借款手续，沈某某以梨树县市场大厅房产产权做的抵押，并进行了公证。当时是法人王某某授权沈某某办理的。借这700万元是为了偿还梨树县圣元市场管理有限公司在梨树县农村信用社贷款530万元，我公司借款给沈某某700万元，其中530万元直接汇入梨树县农村信用联社归还贷款，另外的余款交给了沈某某。借款后，沈某某归还了一部分借款和利息，截止2013年2月17日，沈某某还欠我536万元没有归还。2013年2月17日沈某某给我出具欠据后，我将梨树市场大厅抵押的产权全部返还给沈某某。
25、被告人王某某在侦查机关供述，2010年2月，我把梨树市场大厅房照抵押给农村信用联社，以装修市场大厅为由贷款500万元，随后徐某某称买天福幼儿园差钱，我就将从信用社贷款的500万元借给徐某某485万，利息是1天1000元。
关于被告人王某某提出的梨树县圣元市场管理有限公司是借给梨树县万达市场物业管理中心485万元，不是借给徐某某个人，并且借款时征求了公司其他股东的意见，其他股东让其自己决定。当时借款时不知道徐某某用于个人购买天福幼儿园楼房的辩解及其辩护人提出的公诉机关指控被告人王某某挪用资金罪的罪名不能成立，请法院宣告被告人王某某无罪。王某某完全具有支配圣元公司的权利，其出借资金的行为系在其职权范围内的正常履行工作职责的行为，并且王某某在出借资金前与股东进行了单独沟通，股东均以其为公司法定代表人及执行董事为由，交由其自行决定，是与股东商讨并经过认可的代表公司的行为。王某某的行为不符合“挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人”的情形的辩护意见。经查：被告人王某某在侦查机关供述其用梨树市场大厅房照抵押在梨树县农村信用联社，以装修市场大厅为由贷款500万元，随后借给徐某某485万元购买天福幼儿园的事实。证人徐某某证实王某某借给其485元用于购买梨树县天福幼儿园，但王某某找其补签借款协议书时按照王某某的要求是以公司对公司的名义签的借款协议书。借款时其向王某某说明了借款用途。股东刘某甲、苏晓艳、车某某证实均不知道王某某借徐某某485万元的事，中国农业发展银行电汇凭证等书证证明了转款的事实及过程。综上，虽然借款协议书是公司借给公司，但王某某在侦查机关的供述及徐某某的证言充分的证实了当时王某某明知借款485万元给徐某某用于徐某某购买天福幼儿园的事实。王某某身为梨树县圣元市场管理有限公司法定代表人，利用其职务上的便利，挪用本单位资金借给徐某某个人使用，其行为已经构成挪用资金罪。故对被告人提出的该辩解及其辩护人提出的该辩护意见，不予采纳。
本院认为，被告人王某某在任梨树县圣元市场管理有限公司法定代表人期间，利用职务上的便利，挪用本单位资金借给他人使用，数额巨大，其行为构成挪用资金罪。公诉机关指控事实清楚，证据充分，应予支持。案发后，被告人王某某虽然主动到公安机关投案，并供述犯罪事实，但在庭审时没有如实供述犯罪事实，不能认定投案自首。视本案具体事实、情节，故依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条（挪用资金罪）、第六十四条（追缴）、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条第二款、第六条之规定，判决如下：
一、被告人王某某犯挪用资金罪，判处有期徒刑四年。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年10月1日起至2019年9月30日止。）
二、追缴被告人王某某挪用资金款人民币4850000.00元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向吉林省四平市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 李 楠
审 判 员 王 青 石
人民陪审员 王建二0一六年五月二十三日
书 记 员 栾 岚