浙江省天台县人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）浙1023刑初23号
公诉机关天台县人民检察院。
被告人褚二生，男，1962年8月23日出生于浙江省天台县，汉族，小学文化，无业，户籍所在地天台县，现住天台县。2007年5月23日因犯虚开抵扣税款发票罪被本院判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币180000元。2017年6月1日因本案被天台县公安局监视居住，2018年1月10日被本院决定取保候审，2018年7月18日被本院决定逮捕。现羁押于天台县看守所。
辩护人许春光，浙江众安律师事务所律师。
被告人杨再科，男，1976年7月14日出生于浙江省天台县，汉族，小学文化，无业，住天台县。2017年6月2日因本案被天台县公安局刑事拘留，同年6月26日被取保候审，2018年6月26日被本院取保候审，2018年7月18日被本院决定逮捕。现羁押于天台县看守所。
辩护人胡法平，浙江钟声律师事务所律师。
天台县人民检察院以天检公诉刑诉[2018]25号起诉书指控被告人褚二生、杨再科犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月10日向本院提起公诉。2018年4月3日，天台县人民检察院建议本案延期审理。本院受理后，依法组成合议庭，于2018年6月26日召开庭前会议，并于2018年7月18日公开开庭审理了本案。天台县人民检察院指派检察员卢某出庭支持公诉，被告人褚二生及其辩护人许春光、被告人杨再科及其辩护人胡法平到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明：
2015年10月，揭洋（另案处理）在安徽省六安市注册成立安徽航旅科技有限公司，并指派汪某、邱某（均另案处理）二人来到合肥市发展市场。为了发展集资业务，汪某、邱某二人于2015年12月3日注册成立安徽天合联盟科技有限公司（以下简称“天合联盟”），并以天合联盟控股公司子公司的名义，每日两次在公司经营地举办推广介绍会向外公开宣传，吸收投资人投资，宣称公司就是负责吸收群众资金，通过资金循环运转，造成大量的现金流，来拉升天合联盟公司在美国纳斯达克上市股票（股票代码TUAA）的股值，再把股票升值挣来的钱回报给投资人。首先，投资人需经已成为会员的投资人引荐，出资人民币4000元（以下币种同）购买一个资格（名义上是飞机票出票端口，并提供手机软件下载，但实际上该端口并无人使用），成为公司会员，该4000元不计入后期理财金额，但公司承诺在购买该资格一年后公司回报投资人1万元现金或者价值1万元的股票；其次，在投资人成为会员后，可以按照每份4000元的整数倍进行投资，投资期限为9周。第一周、第二周的返利为每份500元（扣除5%手续费后实际所得475元），第三周至第九周的返利为每份1000元（扣除5%手续费后实际所得950元），9周后连本带利每份可收益7600元。公司会员可随意发展新投资人，但只享受其直接发展人的一份4000元的9周收益，即7600元，总收益根据名下的直接发展人员的数量可叠加，其直接发展的会员再次发展新会员，不再享受收益。投资人通过刷公司提供的POS机或者公司的银行账户转账进行投资。2016年4月19日，合肥市公安局包河区分局立案侦查安徽天合联盟非法吸收公众存款案，经司法会计鉴定，涉案非法吸收公众存款资金1999767155元，共计造成投资人损失392109840元。
2015年12月份，被告人褚二生、杨再科经姚某（另案处理）、潘某（已判决）推荐参与投资天合联盟，两人经商量后决定合伙经营报单中心，收取的报单费均分。2016年1月份，被告人褚二生成某合联盟报单中心，该报单中心由被告人褚二生、杨再科两人共同经营。两人通过微信、口头相传的方式向社会公众进行宣传，发展他人投资注册成为天合联盟会员，收取下线会员每投资4000元报单费200元（后降为160元）。被告人褚二生用自己账号投资天合联盟1496000元，用妻子庞某1账号投资680000元。经司法会计鉴定，被告人褚二生报单中心投资人数271人，投资金额38444000元，个人投资金额1496000元，收回投资金额1823500元，收回推荐分红123000元，收回报单费1576860元。被告人褚二生、杨再科共同涉及非法吸收公众存款资金合计35096000元。
2017年5月31日，被告人褚二生被天台县公安局经侦大队民警传唤到案，后如实供述自己的罪行。2017年6月2日，被告人杨再科被天台县公安局经侦大队民警传唤到案，后如实供述自己的罪行。2017年6月1日，被告人褚二生主动向天台县公安局上缴违法所得90万元；2017年6月27日，被告人杨再科主动向天台县公安局上缴违法所得77万元。
上述事实，二被告人在开庭审理过程中均无异议，并有二被告人的在卷供述，证人吕某1、丁某1、丁某2、丁某3、车影云、庞某1、陈某1、褚某1、张某1、陈某2、许某1、周某1、许某2、王某1、王某2、汤某、徐某1、徐某2、徐某3、陆某1、陈某3、陈某4、袁某、陈某5、张某2、杨某1、庞某2、叶某、丁某4、葛某、王某3、褚某2、丁某5、丁某6、茅某、田某、崔某、陈某6、娄某、余某、许某3、俞某、张某3、厉某、陈某7、吕某2、杨某2、丁某7、陈某8、杨某3、任某、陈某9、陈某10、杨某4、陆某2、陈某11、汪某、邱某、冯某的证言，《扣押笔录》，《扣押决定书》，《扣押清单》，《中国农业银行银行卡交易明细清单》，《起诉书》，《加盟协议》，《司法会计鉴定报告》，《现场勘验检查工作记录》，《天合联盟补充意见书》，光盘，《前科劣迹情况说明》，《归案经过》，《户籍证明》等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人褚二生、杨再科违反国家金融管理法律规定，在未经国家有关部门批准的情况下，为揭洋、汪某、邱某等人向社会不特定对象吸收公众存款提供帮助，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人褚二生、杨再科的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控二被告人的罪名成立。二被告人非法吸收公众存款数额巨大，依法应当判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。二被告人在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当从轻处罚；二被告人到案后均如实供述了自己的罪行，依法可以从轻处罚；二被告人在侦查阶段即自愿认罪认罚,被告人褚二生主动上缴违法所得90万元，被告人杨再科主动上缴违法所得77万元，均可酌情从轻处罚。二被告人的辩护人以上述同样理由要求对二被告人从轻处罚的辩护意见，理由正当，本院予以采纳。二被告人虽是从犯，但非法吸收公众存款高达3500万元，犯罪情节严重，不宜对二被告人适用缓刑。故对二被告的辩护人提出对二被告人适用缓刑的意见，理由不当，本院不予采纳。对于涉案赃款赃物，应继续予以追缴，发还各被害人。综合考虑被告人的犯罪事实、犯罪情节、认罪悔罪态度及社会危害性等因素，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人褚二生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币八万元。
二、被告人杨再科犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币八万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人褚二生的刑期自2018年7月18日起至2020年4月17日止；被告人杨再科的刑期自2018年7月18日起至2020年3月23日止）。
三、赃款赃物继续予以追缴，发还各被害人。
（以上罚金及追缴款限判决生效之日起一个月内缴纳）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省台州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 邵振华
人民陪审员 娄银红
人民陪审员 陈时候
二〇一八年七月十八日
代书 记员 许宏娇
附件：
本案判决所依据的法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。