江西省上栗县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）栗刑初字第37号
公诉机关江西省上栗县人民检察院。
被告人毛守淼，男，1963年3月20日出生，汉族，上栗县人，高中文化，案发时任上栗县金山镇人民政府矿山安全管理办公室副主任、金山镇政府派驻边坡煤矿安全监管员，住上栗县。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2014年10月16日被上栗县人民检察院取保候审。现在家候审。
上栗县人民检察院以栗检公诉刑诉[2014]237号起诉书指控被告人毛守淼犯玩忽职守罪，于2014年12月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。被告人毛守淼到庭参加诉讼。上栗县人民检察院指派检察员徐菲出庭支持公诉。期间经上栗县人民检察院建议延长审理期限二个月。现已审理终结。
上栗县人民检察院指控：上栗县金山镇边坡煤矿为证照齐全的有证煤矿。根据江西省萍乡市煤炭管理局以萍煤字[2012]106号文件作出关于上栗县金山镇边坡煤矿水平延深方案设计的批复，该矿从2012年7月至今一直处于技改项目建设及标准化建设状态，且批复的范围为+41.2米运输石门开口布置主暗斜井至150米标高。同时，在2014年2月25日通过县、镇春节后验收后，上栗县煤矿安全监督管理局以栗煤安字[2014]11号文件批复同意金山镇边坡煤矿恢复技改施工，批准的作业地点（站篮）为：1、150顺槽（回风上山）掘进；2、主暗斜井扩削；3、150水平水仓掘进；4、112SE41采区回风巷、运输巷、上山组掘进。但从2014年2月12日起，边坡煤矿老板欧阳崇辉不顾矿长陈某等人的反对，超出以上文件批准的作业点（站篮）违规布置163水平巷道1号上山工程，一共违规掘进约49米，违规回采出煤330多吨。2014年3月17日10时50分许，欧阳崇辉、安全副矿长江寿敏下井到163水平巷道1号上山工程二层亭子处进行察看，163水平巷道1号上山二层顶板发生垮冒，导致老板欧阳崇辉、安全副矿长江寿敏被掩埋在垮冒的煤碴下，后经抢救并送至浏阳市人民医院救治无效死亡。
2013年以来，上栗县金山镇矿山安全管理办公室（以下简称矿管办）主任为黎某，副主任为别为被告人毛守淼及荣宗标、阮光友。上栗县金山镇政府管辖范围内有上栗县金山镇边坡煤矿（以上简称边坡煤矿）等七个有证煤矿，金山镇政府对七个煤矿派驻驻矿监管员制，其中边坡煤矿的驻矿监管员为被告人毛守淼，其职责是具体负责对所驻边坡煤矿进行安全监管，对煤矿进行日常巡查、检查，督促落实好各项安全监管规定，及时发现通风、瓦斯、火源安全、作业人员是否超员、是否有上岗证等安全隐患，并督促整改落实，及时发现制止煤矿存在超“站篮”作业现象等重大安全隐患，同时向金山镇政府报告有关情况，另外，对包括边坡煤矿在内的七个有证煤矿需每半个月下井检查一次，每个月至少下井检查两次，为此，金山镇政府每月额外给予被告人毛守淼1800元的下井安监补助。
根据现场检查记录，被告人毛守淼在2014年2月25日、3月11日到163水平工作面进行检查时提出工作面支材质小、未及时榴树等整改意见，并发现了事故地点的施工工程，即163水平巷道上山1号工程，但未对该超出批准范围的工程进行监管，也未向金山镇政府领导及有关部门报告，同时，在2014年3月15日的检查中又发现边坡煤矿有出煤迹象，未追查出煤来源。被告人毛守淼的上述失职行为导致边坡煤矿超出批准的作业地点施工一个多月，未得到及时查处，致使边坡煤矿发生顶板垮冒事故，造成死亡2人的严重后果。
针对指控的事实，公诉机关当庭出示并宣读了书证、证人证言、被告人供述等证据。公诉机关认为，被告人毛守淼在任金山镇政府矿山安全管理办副主任、金山镇政府派驻边坡煤矿安全监管员期间，不认真履行职责，致使边坡煤矿发生死亡2人的重大安全事故，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。
被告人毛守淼在法庭上辩解他在发现问题后跟矿上领导反映过，煤矿超“站篮”是普遍现象，他负责的事情比较多，精力有限，请求法院免予刑事处罚。
经审理查明，上栗县金山镇边坡煤矿为证照齐全的有证煤矿。根据江西省萍乡市煤炭管理局以萍煤字[2012]106号文件作出关于上栗县金山镇边坡煤矿水平延深方案设计的批复，该矿从2012年7月起一直处于技改项目建设及标准化建设状态，且批复的范围为+41.2米运输石门开口布置主暗斜井至150米标高。同时，在2014年2月25日通过县、镇春节验收后，上栗县煤矿安全监督管理局以栗煤安字[2014]11号文件批复同意金山镇边坡煤矿恢复技改施工，批准的作业地点（站篮）为：1、150顺槽（回风上山）掘进；2、主暗斜井扩削；3、150水平水仓掘进；4、112SE41采区回风巷、运输巷、上山组掘进。但从2014年2月12日起，边坡煤矿董事长欧阳崇辉不顾矿长陈某等人的反对，超出以上文件批准的作业点（站篮）违规布置163水平巷道1号上山工程，一共违规掘进约49米，违规回采出煤330多吨。2014年3月17日10时50分许，欧阳崇辉、安全副矿长江寿敏下井到163水平巷道1号上山工程二层亭子处进行察看，163水平巷道1号上山二层顶板发生垮冒，导致欧阳崇辉、江寿敏被掩埋在垮冒的煤碴下，后经抢救并送至浏阳市人民医院救治无效死亡。
2013年以来，上栗县金山镇矿山安全管理办公室（以下简称矿管办）主任为黎某，副主任分别为被告人毛守淼及荣宗标、阮光友。上栗县金山镇政府管辖范围内有上栗县金山镇边坡煤矿（以上简称边坡煤矿）等七个有证煤矿，金山镇政府对七个煤矿派驻驻矿监管员制，其中边坡煤矿的驻矿监管员为被告人毛守淼，其职责是具体负责对所驻边坡煤矿进行安全监管，对煤矿进行日常巡查、检查，督促落实好各项安全监管规定，及时发现通风、瓦斯、火源安全、作业人员是否超员、是否有上岗证等安全隐患，并督促整改落实，及时发现制止煤矿存在超“站篮”作业现象等重大安全隐患，同时向金山镇政府报告有关情况，另外，对包括边坡煤矿在内的七个有证煤矿需每半个月下井检查一次，每个月至少下井检查两次，为此，金山镇政府每月额外给予被告人毛守淼1800元的下井安监补助。
根据现场检查记录，被告人毛守淼在2014年2月25日、3月11日到163水平工作面进行检查时提出工作面支材质小、未及时榴树等整改意见，并发现了事故地点的施工工程，即163水平巷道上山1号工程，但未对该超出批准范围的工程进行监管，也未向金山镇政府领导及有关部门报告，同时，在2014年3月15日的检查中又发现边坡煤矿有出煤迹象，未追查出煤来源。被告人毛守淼的上述失职行为导致边坡煤矿超出批准的作业地点施工一个多月，未得到及时查处，致使边坡煤矿发生顶板垮冒事故，造成死亡2人的严重后果。
上述事实，有以下经庭审举证、质证并予以确认的证据证实：
1、证人周某的证言，证实他是金山镇政府维稳信息员，从2013年3月起一直分管矿山安全。金山镇政府具体负责矿山安全是矿山安全管理办公室（简称矿管办），工作职责是负责对金山镇范围内的煤矿、非煤矿山、危化品进行安全监管以及打非。2014年以来矿管办主任是黎某，副主任是荣宗标、阮光友和毛守淼。其中黎某负责矿管办的全面工作，毛守淼分管煤矿安全工作。金山镇有七个有证煤矿，都派驻了驻矿员，下了文并报县里备了案。从2013年他分管矿山安全以来边坡煤矿的驻矿员一直都是毛守淼，驻矿员的工作职责是负责对所驻煤矿进行24小时日夜安全监管，对煤矿进行日常巡查、检查，督促企业落实好各项安全监管规定，发现安全隐患及时报告，另外，毛守淼作为技术人员，还需负责对金山镇管辖范围内的所有煤矿进行下井安全检查，对井下所有安全问题进行监管，为此金山镇政府除支付正常工资外，还额外支付1800元补助给毛守淼，目的是强化下井的监管责任。边坡煤矿自2013年一直到事故发生一直在搞技改施工，但没有批准生产。2014年春节后经验收，政府下文同意边坡煤矿复工（恢复技改施工），复工是允许搞修理等方面的技改施工建设，但不可以生产出煤。上栗县煤矿安全监督管理局“关于同意金山镇边坡煤矿恢复技改施工函”中显示，同意边坡煤矿自2014年2月25日起在合法开采范围内恢复技改施工，但没有期限，直到批复的技改项目竣工验收合格后，再批复进入下一个技改项目。边坡煤矿批准的作业地点（站篮）为150顺槽掘进；主暗斜井扩削；150水平水仓掘进；④112SE41采区回巷、运输巷子、上山组掘进。2014年3月17日，边坡煤矿发生顶板垮冒事故，造成煤矿董事长欧阳崇辉、安全副矿长江寿敏死亡。出事地点为163水平上山天眼子处，出事前他都不知道有163水平巷道作业面。163水平巷道作业面没有在批准的作业地点（站篮）内。按规定，边坡煤矿不能超出批复的作业点（站篮）进行作业。2014年2月25日毛守淼对边坡煤矿的现场检查笔录中显示：163掘进工作面支护材质小、未及时榴树，163运输巷污泥积水严重；2014年3月11日的检查笔录中显示：新二水平（163）无排水系统、无水仓及付巷四风巷加强支护，及时榴树，毛守淼均未向他报告，因为检查人要有两个以上，所以毛守淼就在上面写了他的名字。他和矿管办主任黎某一起组织矿管办的所有人员（包括毛守淼）在安全工作例会上学习了上栗县政府“关于印发上栗县2014年煤矿安全管理工作要点的通知”。按规定，毛守淼在发现超“站篮”作业后，应向矿管办主任黎某和他报告，然后他会安排向县煤监局安监科直接报告，由煤监局检查后进行处理，责令关闭超“站篮”作业点并罚款，但毛守淼未向他报告过边坡煤矿超“站篮”现象。
2、证人黎某的证言，证实2014年以来，金山镇矿管办主任是他，副主任有3人，分别是毛守淼、荣宗标、阮光友。他作为矿管办主任，负责矿管办的全面工作，副主任毛守淼分管煤矿安全。金山镇有七个煤矿，都派驻了驻矿员，边坡煤矿的驻矿员是毛守淼。驻矿员的工作职责是对所驻煤矿的安全进行24小时监管，进行日常巡查、检查，发现安全隐患要及时报告，另外毛守淼作为技术人员，需对金山镇管辖范围内的所有煤矿进行下井检查，金山镇政府除每月支付正常工资给他外，另外支付1800元补助给他。边坡煤矿从2013年上半年就开始搞技改施工，没有批准生产。2014年春节边坡煤矿经验收后，上栗县煤矿安全监督管理局以发函的形式同意了边坡煤矿复工，就是恢复标准化建设，允许搞修理等，但不可以进行生产出煤。函中显示，边坡煤矿批准的作业地点（站篮）为150顺槽掘进；主暗斜井扩削；150水平水仓掘进；④112SE41采区回巷、运输巷子、上山组掘进。3.17边坡煤矿顶板垮冒事故的作业点不在以上批准的“站篮”内，属于超“站篮”作业，在出事之前被毛守淼于2014年2月25日、3月11日查处过，下了整改通知书，按规定，毛守淼在发现超“站篮”现象后应当向他报告并责令关闭超“站篮”作业点，但毛守淼未向他报告。2014年2月份政府下发了上栗县煤矿安全管理工作要点，他们组织矿管办的所有人员（包括毛守淼）在月例会上学习了。
3、证人张某的证言，证实他于2013年8月左右到边坡煤矿任生产副矿长，矿长是陈某，安生副矿长是江寿敏。2010年欧阳崇辉承包了边坡煤矿。2014年春节后，政府发函批准边坡煤矿复工，也即恢复边坡煤技改项目建设及二级标准化建设，但不能进行回采生产出煤，批准的作业地点（站篮）是150顺槽掘进；主暗斜井扩削；150水平水仓掘进；④112SE41采区回巷、运输巷子、上山组掘进。2014年2月中旬，董事长欧阳崇辉组织安排在163水平开口搞上山施工，当时他和矿长陈某提出不能搞，说这个地方未在批复的范围，很危险，但欧阳崇辉听不进意见。后来往上山施工了10多米，在上山约6米处又往东西两向掘进了30多米，在2014年2月25日县煤监局批复下来的第二天，欧阳崇辉又强令安排回采生产出煤，一共回采了几百吨煤，直到2014年3月17日事故发生。事故地点在163水平上山二层亭子处，163水平上山工程不在批准的作业地点范围内。边坡煤矿的驻矿员是毛守淼，2014年毛守淼到边坡煤矿进行过下井检查，也有检查记录。毛守淼应该知道边坡煤矿3.17事故地点没有经过批准，但其并未提出该事故地点不能做。
4、证人陈某的证言，证实他在边坡煤矿任矿长，2010年欧阳崇辉承包边坡煤矿，从2012年开始边坡煤矿搞技改项目建设及标准化建设，当时政府下了一个水平延深设计的批复，3.17事故地点在163水平上山二层亭子处，是从163水平巷道开一个口子，然后往上做了10米的天眼子，不在政府批准的水平延深设计内。2014年2月董事长欧阳崇辉强令安排在163水平上山工程开始施工，当时他和张某提出不能搞，说这个地方未在批复的范围内，也容易出事，欧阳崇辉不听他们的意见，后又往上山施工了13米，在上山6米处又往东西两向各掘进了30多米，至2014年2月25日县煤监局批复后至事发，欧阳崇辉又强令安排回采出煤，共出煤300多吨。2014年春节后边坡煤矿经过政府批准复工，政府发了函，批准的作业地点（站篮）为：150顺槽掘进；主暗斜井扩削；150水平水仓掘进；④112SE41采区回巷、运输巷子、上山组掘进。3.17事故地点未在该批准的范围内。边坡煤矿的驻矿员是毛守淼，2014年毛守淼到边坡煤矿进行过下井检查，3月15日毛守淼提出他们煤矿有出煤迹象，罚了1000元。
5、证人曾某的证言，证实他是上栗县煤炭监督管理局煤监二股股长。2014年3月17日，边坡煤矿发生了安全事故，导致董事长欧阳崇辉、安全副矿长江寿敏二人死亡。出事的地点在163水平天眼子二层处，属于超“站篮”的工程，未在边坡煤矿技改施工范围内。县煤监局和金山矿管办对边坡煤矿都负有监管职责，金山镇政府会派驻矿员进行监管，驻矿员要对所驻煤矿进行全面具体监管，要对煤矿进行巡查、检查，督促落实好各项安全监管规定，及时发现通风、瓦斯、火源安全隐患，对作业人员是否超员、是否有上岗证进行检查，一般情况下，一般隐患由矿管办及时处理，督促整改，若有超“站篮”等重大安全隐患向他们报告了，他们会和矿管办一起查处。萍乡市煤监局也下发了对煤矿超“站篮”现象进行监管的文件，金山镇政府矿管办也收到了。至案发时没有人向他们报告过边坡煤矿有超“站篮”现象。
6、被告人毛守淼的供述，证实他没有正式编制，属编外自费干部。金山镇政府2013、2014年布岗时他被任命为矿管办副主任。金山镇一共有七个有证煤矿，都派驻了驻矿员，从2013年2月份开始他就是边坡煤矿的驻矿员，是受金山镇政府委托对边坡煤矿进行具体安全监管。他担任矿管办副主任、边坡煤矿驻矿员的工作职责是负责对煤矿企业进行安全监管，对金山镇管辖范围内的所有煤矿进行下井安全检查，即每半个月要下井检查一次，每月至少下井检查两次，对井下所有安全隐患等问题进行监管。他的正常工资和其他驻矿员一样，但政府额外补助1800元给他，作为他的下井安监补助。他作为边坡煤矿的驻管员，需负责对煤矿进行安全监管，对煤矿进行日常巡查、检查，督促落实好各项安全监管规定，及时发现通风、瓦斯、火源安全隐患及时报告，对作业人员是否超员、是否有上岗证、是否存在超“站篮”作业行为并公示、制止，及时向金山镇政府领导报告。2014年3月17日，上栗县边坡煤矿发生顶板垮冒事故，造成董事长欧阳崇辉、安全副矿长江寿敏二人死亡。出事后，他才知道出事地点是163水平上山工程，出事之前他到事故地点检查，但不知道那里是不是163水平，只是听煤矿矿长陈某这么说，所以对煤矿出事地点的超“站篮”工程就默认了，未对照图纸来进行监管。在出事前他没有看过“同意金山镇边坡煤矿恢复技改施工的函”，是他自己疏忽了，也未严格按照上栗县人民政府“关于印发上栗县2014年煤矿安全管理工作要点的通知”对边坡煤矿进行监管。边坡煤矿批准的作业地点在出事之前没有公示，他也没有对边坡煤矿的“站篮”公示进行监管。按规定，边坡煤矿不能超出批准的作业地点进行施工作业，这个有文件明文规定。他在出事前看过上栗县煤矿安全监督管理局发到乡镇矿管办的文件，上面写了要对煤矿超“站篮”现象进行查处。2014年2、3月份他到边坡煤矿检查监管了三次，都有检查记录，都是他一人下井检查的。因按要求应当至少两人以上检查，所以他写了周某、黎某的名字。新二水平163付巷四风巷加强支护、及时榴树是他在2014年2月25日检查提出后整改的，新二水平163无排水系统、无水仓是他在3月11日检查发现的问题，大致意思是163水平大巷存在安全隐患（不是事故地点，事故是在163水平上山工程，即在163水平作业面上开了一个口子向上做工程），因为他觉得不是重大隐患，所以没有向黎某、周某报告。2014年2月25日和3月11日他发现了事故地点，但检查时没有发现什么隐患，所以也没有记载，主观上认为县煤监督局应该批复了，所以没有制止。2014年3月15日他在边坡煤矿地面检查时发现有出煤迹象，责令对煤矿罚款1000元。他不知道这些煤是哪来的，也没有追查来源。边坡煤矿正在搞技改建设及标准化建设，不能回采生产出煤。
7、江西煤矿安全监察局赣西监察分局2014年第12号“关于上栗县金山镇边坡煤矿3.17项顶板事故处理的决定”、事故调查处理报告、事故现场示意图、生产安全事故情况、事故现场勘察报告，证实本次事故基本情况、性质、原因及对相关责任人员的处理情况，其中对被告人毛守淼负事故发生的主要领导责任，给予行政撤职处分。
8、上栗县金山镇边坡煤矿安全生产许可证、企业法人营业执照、采矿许可证，证实上栗县金山镇边坡煤矿系合法有证企业。
9、江西省萍乡市煤炭管理局萍煤字（2012）106号关于上栗县金山镇煤矿水平延深方案设计的批复，证实边坡煤矿从2012年7月至事发一直处于技改项目建设及标准化建设状态，且批复的范围为+41.2米运输石门开口布置主暗斜井至150米标高。
10、上栗县煤矿安全监督管理局栗煤安字（2014）11号关于同意金山镇边坡煤矿恢复技改施工的函、上栗县煤矿春节后复工验收表，证实上栗县煤矿安全监督管理局、金山镇人民政府同意边坡煤矿自2014年2月25日起在其合法开采范围内恢复技改施工。
11、萍乡市煤矿安全监督管理局萍煤安监字（2013）6号关于全面实行煤矿井下工作面定点管理（站篮模式）的通知及上栗县煤矿安全鉴定管理局栗煤安字（2013）29号转发关于全面实行煤矿井下工作面定点管理（站篮模式）的通知，证实市、县两级煤矿安全监督管理部门都下发文件，要求各煤矿严格实行“站篮”管理模式，杜绝“站篮”之外的任何采掘活动。
12、上栗县煤矿安全监督管理局栗煤安字（2013）18号关于印发《2013年煤矿安全监管工作要点》的通知，证实上栗县煤矿安全监督管理局下文要求强力推进“20582、站篮式”采掘区域定位管理和129监管模式。
13、上栗县煤矿安全监督管理局栗煤安字（2014）15号关于印发《2014年煤矿安全监管工作要点》的通知、上栗县煤矿2014年重点整治任务（整改突出隐患）情况表，证实上栗县煤矿安全监督管理局下文要求强化采区“站篮”管理，落实站篮管理各级监管责任人、监管方案、监管要求，同时严厉查处超“站篮”作业现象。
14、金山镇煤矿安全监督现场检查笔录三份，证实被告人毛守淼下井检查后发现163水平大巷存在安全隐患及边坡煤矿有出煤迹象。
15、2013年度金山镇煤矿企业驻矿人员安排表、2014年上栗县煤矿安全监管人员责任落实情况表，证实金山镇边坡煤矿的乡镇监管（驻矿）人员为被告人毛守淼。
16、金山镇煤矿、非煤矿山及危化品企业安全监管责任划分表，证实边坡煤矿的驻企业责任人为被告人毛守淼。
17、中共上栗县金山镇委员会金党字（2013）7号、（2014）14号关于2013、2014年机关布岗的通知，证实2013、2014年被告人毛守淼均为金山镇矿山安全管理办工作人员，为在国家机关中从事公务的人员。
18、金山镇机关工资表、金山镇矿管办2014年2、3月份安监技术服务费发放表，证实被告人毛守淼的基本工资和金山镇工作人员相同，但格外发放1800元安监技术服务费。
19、上栗县金山镇边坡煤矿出具的边坡煤矿3.17事故直接经济损失表，证实此次事故造成直接经济损失162.3万元。
20、居民死亡医学证明书、常住人口登记表、身份证复印件、户口注销证明，证实死者江寿敏、欧阳崇辉的基本身份情况。
21、上栗县人民检察院反渎职侵权局出具的归案说明，证实被告人毛守淼接到电话通知后，到上栗县人民检察院主动交代自己涉嫌玩忽职守罪的犯罪事实。
22、常住人口登记表，证实被告人毛守淼的基本身份情况。
关于被告人毛守淼在法庭上提出其发现问题向矿上领导反映过，经查证人周某、黎某均证实毛守淼未向他们报告过边坡煤矿超“站篮”现象，故对其辩解不予采信。
本院认为，被告人毛守淼在任金山镇政府矿山安全管理办副主任、金山镇政府派驻边坡煤矿安全监管员期间，未认真履行监管职责，致使边坡煤矿一直超批准范围作业，导致发生二人死亡的重大安全事故，其行为构成玩忽职守罪，公诉机关指控成立。被告人毛守淼能够主动投案并如实供述其犯罪事实，系自首，且犯罪情节较轻，可免予刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条、第六十七条第一款之规定，经本院审判委员会第一百一十七次会议讨论决定，判决如下：
被告人毛守淼犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起到十日内，通过本院或者直接向江西省萍乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 谢永林
审判员 朱新兵
审判员 邓 娟
二〇一五年五月十一日
书记员 孙小琼