陕西省宝鸡市中级人民法院刑 事 判 决 书(2016)陕03刑初35号公诉机关宝鸡市人民检察院。被告人罗云，男，1961年8月15日出生于陕西省米脂县，户籍所在地米脂县，住榆林市榆阳区。2015年9月17日因涉嫌犯受贿罪被宝鸡市人民检察院决定指定居所监视居住，同年9月24日被刑事拘留，同年10月10日被逮捕。现羁押于宝鸡市渭滨区看守所。辩护人王建冰，陕西渭塬律师事务所律师。宝鸡市人民检察院以宝检公诉刑诉（2016）19号起诉书指控被告人罗云犯受贿罪，向本院提起公诉。本院遵照陕西省高级人民法院指定管辖决定，于2016年7月4日立案受理，并依法组成合议庭，于2016年8月31日公开开庭审理了本案。宝鸡市人民检察院指派检察员赵琳出庭支持公诉，被告人罗云及其辩护人王建冰等到庭参加诉讼。现已审理终结。宝鸡市人民检察院指控：1、2009年9月一天，被告人罗云在其办公室收受王某3万元人民币贿赂，利用职务之便为王某在靖边县军华商贸有限公司与深圳市华森百货会员俱乐部有限公司房屋租赁合同纠纷一案的执行过程中谋取利益。2、2010年中秋节前后，被告人罗云在其办公室收受朱某20万元人民币贿赂，利用职务之便为朱某在其外甥孙某涉嫌的故意伤害一案中谋取利益。3、2010年8月下旬，被告人罗云在其家中收受赵某200万元人民币贿赂，利用职务之便为赵某在承揽法院干警团购住房事宜中谋取利益。4、2012年1月份的一天，被告人罗云在其家附近及以银行转账方式两次收受刘某320万元人民币贿赂，利用职务之便为刘某在府谷县大井沟煤矿股权纠纷一案中谋取利益。5、2014年国庆节前，被告人罗云在其位于西安浐灞的小区门口收受刘某委托王某3送来的50万元人民币贿赂，利用职务之便为刘某在其亲戚马鹏涉嫌的挪用公款罪一案中谋取利益。公诉机关就起诉指控的上述事实向法庭出示了相关书证、证人证言及被告人供述等证据。公诉机关认为，被告人罗云利用担任靖边县法院院长、府谷县法院院长的职务便利，多次非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额特别巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十五条一款、第三百八十六条之规定，应当以受贿罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提请本院依法判处。庭审中，被告人罗云对起诉书指控的前三宗受贿事实和第四宗受贿事实中的20万元无异议。辩解起诉书第四宗指控其收受刘某300万元，第五宗指控其收受刘某50万元不是事实，其中300万元是他和王某3之间的借款，50万元根本就不存在。罗云辩护人王建冰辩护意见是，1、对于罗云的受贿数额应认定为43万元，即收受王某3万元、朱某20万元、刘某20万元；2、收受赵某200万元人民币不是利用职务便利，没有职务行为，故此200万元不应计算在受贿数额之内；3、起诉书第四宗、第五宗指控罗云收受刘某300万元、50万元的证据不足，300万元是罗云和王某3之间的借款；4、被告人罗云认罪态度好，除有争议的事实外，其余绝大部分受贿事实是罗云主动坦白交代的，已经积极退赃253万元。经审理查明，2007年8月至2015年9月，被告人罗云在担任靖边县人民法院院长、府谷县人民法院院长期间，利用职务便利，收受王某、朱某、赵某、刘某等人人民币共计593万元，为王某、朱某、赵某、刘某等人谋取利益。具体事实如下：一、2008年，靖边县人民法院判决由深圳市华森百货会员俱乐部有限公司（以下简称“深圳华森”）赔偿原告靖边县军华商贸有限公司（以下简称“靖边军华”）房屋租赁等各项损失360多万元。判决生效后，2009年9月，靖边县军华商贸有限公司申请靖边县法院强制执行。该公司委托代理人王某为了在案件的执行过程中得到支持和关照，2009年9月一天，王某在罗云办公室内给予罗云人民币3万元，罗云收受。并对该案执行予以了关注。此节事实，经当庭举证、质证，有以下证据证实：1、证人王某（靖边军华委托代理人）证言证明，靖边县军华商贸有限公司的法人是赵某，2008年5月，她从赵某手里租下了靖边县城西大街的8000平方米的毛坯房。后以靖边县军华商贸有限公司的名义与深圳市华森百货会员俱乐部有限公司签订了房屋租赁合同。2008年其以靖边军华的名义起诉了深圳华森，后法院判决华森公司支付其360多万。2009年下半年她在申请靖边县法院执行过程中，该院执行局局长王某1授意其给时任靖边县法院院长的罗云送3万元。她按王某1告诉的罗云的办公室地点找到罗云，当时罗云一个人在办公室，她进门后做了自我介绍，并说“我的案子现在要执行了，今天过来走走，希望领导多多关照，尽快把案款给我执行回来。”随后就将包有3万元的纸包放在罗云的桌子上就离开了。送给罗云3万元后，靖边法院很快就安排人赴深圳执行她的案子了。但没有执行回任何钱，2014年11月她实名举报罗云、王某1后，一名叫许怀平的人自称是罗云委托来退钱的，共退给其12万元现金。2、证人王某1（时任靖边县法院执行局局长、已判处刑罚）证言证明，他因王某的执行案件与王某认识，2009年9月份王某送给其2万元现金及一套法派西服。并证明了该案的执行经过和结果和王某证言是一致的。3、靖边县法院（2008）靖民初字1473号民事判决书、民事裁定书、民事调解书；榆林市中级人民法院（2009）榆中法民一终字第134号民事判决书、执行申请书、执行通知书、查询材料、免缴执行费申请、执行裁定书等证明，该案原告为靖边县军华贸易有限公司，法定代表人赵某，委托代理人王某；被告为深圳市华森百货会员俱乐部有限公司，法定代表人李国辉。靖边县法院于2009年2月15日判决深圳华森支付靖边军华房屋租赁费及租赁物装修损失共计3686717.7元，判决生效后靖边军华2009年9月16日申请强制执行。因深圳华森无财产可供执行。靖边军华提出撤销执行申请，2009年10月10日，靖边法院裁定终结该案执行。该执行案件审判长为王某1。4、被告人罗云在侦查阶段的多次供述均承认，2009年下半年的一天，王某到他办公室，说她有一个案子在法院执行，希望他能多帮忙，王某临走时从包中将事先准备好一个用纸包的东西放在他的办公桌上，他打开报纸，发现里面是3万元现金。后来他关注过该案的案情，从执行局局长王某1处了解到案件已经启动执行程序。没过多久，王某1提出要到深圳出差去执行王某案的判决，他就立即批准同意他们到深圳去执行，没有拖延、阻挠这个案子的执行，并要求王某1抓紧办理此案。收受王某的3万元钱他放在办公室里，留在手边用于个人日常零星开支。二、2010年10月一天，在靖边县人民法院审理孙某等人故意伤害（致人死亡）一案期间，孙某的舅舅朱某为了能让孙某得到从轻判处，在罗云办公室内给予其人民币20万元，罗云予以收受。并对合议庭就该刑事案件的处理提出明确意见。此节事实，经当庭举证、质证，有以下证据证实：1、证人朱某（原宁夏回族自治区民政厅福彩老年服务中心基建办公室主任，另案处理）证言证明，其大姐朱某1的儿子孙某2000年在靖边县的长庆油田工作，因和同事殴打一名偷油者致死后在逃，直到2010年被抓。在靖边县法院审理阶段，其从大姐朱某1处拿了17万元现金，自己又凑了3万元，共计20万元，准备给罗云送去。在2010年下半年一天，他开着自己的黑色本田雅阁轿车，拉着三姐朱秀霞和外甥女孙淑萍从银川去靖边法院，他一个人从后备箱拿出装在蓝色布袋里的20万元找到罗云办公室，将布袋放到罗云办公桌下说是自己的心意，请罗云对孙某案件从轻处理，随后留下自己的名片离开。之后罗云没有和其联系过，他也再没找过罗云。2、证人孙某（原系长庆油田分公司第三采油厂五里湾第一采油作业区采油工）证言证明，他的故意伤害案件经过了靖边县法院和榆林市中级法院的审理，2011年他从看守所回家后，有一次其三舅朱某到家里来，提及因为其案件曾经给罗云送过20万元，并说了这些钱都是亲戚凑的。之后，他归还了妹妹孙淑萍的钱。3、证人朱某1（系孙某之母）、朱秀霞、孙淑萍、齐新宁证言证明，为了孙某的案子能从轻处理，朱某1拿出9万元，朱秀霞拿出5万元，孙淑萍从同事齐新宁处借得3万元共计17万元现金在朱某1家里交给了朱某，后朱某又自己拿出3万元，共凑得20万元。2010年10月份一天，朱某开车拉着孙淑萍、朱秀霞去靖边县法院，由朱某一个人带着蓝色布袋装的20万元现金送给了罗云。4、证人李某（时任靖边县法院院长助理）、谢中（时任靖边县法院副院长）证言证明，孙某等人故意伤害一案当时的主审人是李某，副院长谢中分管刑事审判。孙某等人伤害一案是在罗云办公室合议，罗云和谢中在场。罗云当时对三被告人量刑提出了明确意见，即柯金福量刑六年、孙某五年、韩毓五年，于是就按罗云意见作出了合议庭意见并报审委会讨论，最终下达了判决。5、证人王某2（系靖边县法院书记员）证言证明，她是孙某伤害一案的书记员，罗云和谢中参加了合议庭会议，罗云当时还提出了明确的量刑意见，当时的会议地点就在罗院长办公室。6、靖边县人民检察院靖检刑诉（2010）第124号起诉书、靖边县人民法院案件移送函、（2010）靖刑初字165号刑事判决书、榆林市中级人民法院（2010）榆中立字第30号不同意移送管辖决定书、（2011）榆中法刑一终字第7号刑事判决书等证明，被告人柯金福、孙某、韩毓故意伤害一案于2010年8月27日诉至靖边县法院，该院将案件移送榆林市中级法院审判，榆林市中级法院决定该案由靖边县法院审判。靖边县法院于2010年11月22日作出一审判决，以故意伤害罪分别判处柯金福有期徒刑六年，孙某、韩毓各有期徒刑五年。三被告人上诉后，2011年1月4日榆林市中级法院改判柯金福有期徒刑三年；孙某、韩毓均为有期徒刑三年，缓刑四年。7、证人李某1（系罗云妻子）证言证明，其子罗暾2011年下半年装修婚房时，丈夫罗云说家里的衣柜里有钱，是借来的，其在衣柜里找到一个手提袋装的20万元现金，将这些钱用来装修用了。8、扣押物品、文件清单证明，2015年9月25日，侦查人员从李某1处扣押涉案款23万元。9、被告人罗云在侦查阶段的多次供述均承认，2010年中秋节前后的一天，有一个大约50岁左右的自称叫朱某的人来到他在靖边法院的办公室，说是靖边县法院正在审理的一起伤害刑事案件被告人孙某的舅舅，希望能得到他的关照。朱某进来时手中提着一个手提袋，他们说话的时间很短，朱某起身离开时将手提袋放在他办公桌上，说是拿点礼品，一点心意，希望他关照。他推辞了一下，朱某匆忙离开。朱某离开后，他打开手提袋发现里装的是20万人民币。后来在该案合议时，他召集案件承办人刑庭庭长李某、分管副院长谢中一起说过孙某这个案子。他当面表态要对孙某从轻判处五年，没人反对。合议庭、审委会最终形成了对孙某判处五年有期徒刑的决定。朱某送的这20万元他在办公室里放了一段时间后，儿子要装修婚房，家里也没多余的现金，他就把这20万元拿回家给其妻子李某1，用于他儿子婚房装修用了。三、2010年7月，靖边县中亚房地产开发公司法人赵某为了向靖边县法院出售其建设的住宅，找到罗云，许诺如果事成给罗云好处费200万元。罗云积极促成此事，主持成立了团购家属楼协调工作领导小组，随后靖边县法院与中亚房地产公司签订并履行了购房138套的协议。2010年8月下旬一天，赵某为感谢罗云的帮助，在罗云住处给予罗云人民币200万元，罗云予以收受。此节事实，经当庭举证、质证，有以下证据证实：1、证人赵某（系榆林市中亚房地产开发公司法人代表）证言证明，2010年7月初一天，其听说靖边县法院要给干警团购住房，于是主动到院长罗云办公室谈此事。随后，通过罗云的帮忙其于7月下旬顺利拿到地。在2010年7月下旬一天晚上，他和罗云约在罗云家中见面，向罗云表达了若能将法院团购的事情促成其就给罗云2**万元好处费的想法。后在罗云的促成下靖边法院在其开发的茗苑小区团购了120多套房子，并及时支付了定金。2010年8月下旬一天，在他和法院团购事宜基本敲定的情况下，安排公司财务人员贾某准备好200万现金，当天晚上在罗云家中将灰色布制旅行袋装的200万现金交给罗云。2、证人贾某（系中亚房地产开发公司财务人员）证言证明，其于2007年至2014年在赵某的中亚房地产公司管理财务。2010年该公司开发了靖边县城长城北路的茗苑小区和林苑小区，当时靖边法院在茗苑小区团购了130多套房，支付了870万房款。2010年8月份赵某让其准备200万现金，其就从以自己名字开户的用于公司大额资金周转的卡号为6228482940732782615的农行卡上多次提取现金，后将准备好的现金装在灰色布制旅行袋交给了赵某。这些钱都是百元面额，一万元一沓，是银行用白色纸条捆扎好的。其在11月12日询问中对她6228482940732782615的农行银行卡8月13日至8月24日分九次提取200万现金的交易记录及取款凭条进行了辨认，确认就是自己多次提现凑足200万现金的凭条。3、贾某卡号为6228482940732782615的农行卡交易明细及取款凭条证明，该银行卡2010年8月13日现支20万元、8月14日现支30万元、8月17日三次分别现支31万、30.95万、35.85万、8月19日两次分别现支14万、4万、8月20日现支2万、8月24日现支40万，以上共计207.8万。贾某对以上9笔现金取款的银行卡取款凭条签字确认。亦与赵某供述的行贿款来源一致。4、证人霍某（系靖边县法院副院长）证言证明，其于2003年至今任靖边县法院副院长。2010年上半年院里决定给职工团购住房。院里经考察看上了县城长城北路与龙升路十字路口的地，2010年7月份中亚房地产公司的赵某主动到院里表达了愿意以较低价格给干警团购住房。后来还是因为罗云的协调，赵某才从三星集团买到了这块地。2010年8月罗云开会决定让赵某给院里盖家属楼，并成立了领导小组，后面和赵某协商、付款等事宜都是他与赵某具体联系的。5、牛某（系靖边县法院民一庭庭长）、沈某（系靖边县法院办公室副主任）证言证明，靖边县法院从赵某处团购住房的的过程与证人霍某所证内容一致。6、预约购房协议、靖边县法院会议记录、关于成立团购家属楼协调工作领导小组的通知、收款收据、收据等证明。靖边县法院就干警团购家属楼的事情经多次开会研究，后于2010年8月10日由罗云主持会议成立团购家属楼协调工作领导小组，霍某介绍了与中亚房地产公司协商的情况。2010年9月8日霍某代表法院干警与中亚房地产公司签订了预约购房协议（协议约定购房150套，实际交付138套）。靖边县法院按照协议约定及时给榆林市中亚房地产开发有限公司交付了定金和购房款。7、护照申请查询结果、出入境记录查询结果单证明，张玉禄于2013年8月7日持G42022736号普通护照出境加拿大，至今未有返回记录。8、被告人罗云在侦查阶段的多次供述均承认，2010年7月初的时候，赵某在他的办公室找到了他，给他表达了想给他们单位以团购的形式售房的意思。他告诉其靖边县法院看上了县城长城路北段的地。赵某说他公司正在谈这块地，但他和这块地的原主张玉山之间有些误会，需要他帮助协调。他表示可以帮忙给张玉山打招呼拿这块地。后赵某公司顺利拿到了这块地。2010年7月底的一天晚上，赵某来到他在靖边县地税局家属院的家中，赵某给他说，如果他能把靖边县法院干警在他开发的小区内团购房子的事情促成，就给他200万元的好处费，他便答应。2010年8月份一天，赵某打电话和他约好后，晚上来到他在靖边县地税局家属院的家中，赵某来时提着一个大的布质旅行包，进入房间后他俩在客厅简单寒暄了几句话，赵某就说东西带来了，他说行，赵某就把包放在他家客厅茶几旁边的地上就匆忙下楼走了。赵某走后，他拉开包的拉链，里面全是一万元一沓子的现金，共200沓，计200万元。当天他在家就把钱分装在两个装苹果的纸箱子里，每个纸箱里各装100万元，随后用车将这两个纸箱转移到他办公室套间的床底下。几天后，靖边县一个叫张玉禄的房地产开发商来他办公室闲聊，他说手头有200万元现金，看能不能给他的公司投资，张玉禄说行。张玉禄准备离开时他让把钱带上，随后他们俩一人抱一个内装100万元的纸箱下楼，将装有200万元人民币的两个纸箱放在了他的车上。当时没有说过分红或利息的事，后来他给张玉禄打电话说让他按他们投资的常规给他利息或分红。事后张玉禄一直没有给过他利息或返还本金。张玉禄在靖边的信誉很好，他当时就把钱很放心的交给他了，也没有任何手续。到2013年张玉禄电话就关机打不通了，后来手机号成空号了，他就再也没有联系到过他，后他听靖边人说张玉禄因在靖边投资煤田发生了一些问题，人已经出国去了加拿大或美国。四、2011年4月27日，榆林市中级人民法院再审裁定撤销府谷县大井沟煤矿股权纠纷案原一审、二审判决，发回府谷县人民法院重审。2012年1月的一天，经营大井沟煤矿的老板刘某为了得到时任府谷县法院院长罗云在这个案件审理上的帮助，刘某在榆林市榆专路路边给予罗云人民币20万元，罗云予以收受。后刘某通过时任府谷县煤炭监察大队队长的王某3继续给罗云做工作，表示只要在案子上帮了忙，刘某是会感谢他的。2012年3月5日，在王某3的介绍和帮助下，刘某安排公司出纳向罗云提供的冯某的银行卡转款人民币300万元。罗云予以收受，并安排冯某于次日将此款转给了他人，以其个人名义进行投资。经过再审，府谷县法院于2012年4月25日作出判决，确认刘某与他人签订的《股份转让协议书》有效。此节事实，经当庭举证、质证，有以下证据证实：1、证人刘某证言证明，其于2002年承包了府谷县石庙焉大井沟煤矿，2008年王满保等股东为了将其收购的秦贵泽等人股份收回去，将其诉至府谷县法院。该案一审、二审其均败诉，后大井沟煤矿股权纠纷案发还府谷县法院再审。为了在该案再审中得到罗云的支持，他经常去罗云办公室找罗云谈此事。2012年1月份春节前一天，他从家里取了20万元现金装在一个手提袋里，上面放了条中华烟，然后电话和罗云约在位于榆林市榆专路附近的罗云家小区门口巷子见面，将装有20万现金和中华烟的袋子给了罗云。他还打听到王某3和罗云关系比较好，就多次找到王某3，希望王某3帮忙给罗云做工作，并向王某3表达了可以给罗云送点钱的想法。到2012年春节后大约2月底或3月初一天，王某3告诉他罗云发来了一个银行卡号，让给卡里打300万元。随后他安排公司出纳马某通过农业银行给该账号打了300万元，该账户名不是罗云的。事前，王某3要求他用别人的卡给那个账号打钱，不要用他本人的银行卡，所以他就将筹措的300万元现金打入了马某的银行账户。四个月后，府谷县法院就判决其胜诉了。2、证人马某证言证明，她曾在刘某任法人的府谷县普焰煤业有限责任公司任出纳。2012年3月5日，她按刘某安排在农行以自己的名字开了账号为6228482941093773813的账户，当天刘某给该账号转了300万，其又按刘某提供的一个账号于当天将300万元转给了对方。3、马某银行账号交易明细及取款凭证证明，马某名下卡号为6228482941093773813的农行卡2012年3月5日开户，当日入账300万元后转支300万元。转入户名为冯某，转入卡号：6228482940734111110。4、证人王某3（时任府谷县纪委副书记兼监察局局长）证言证明，他妻子和罗云是同学，2011年9月份罗云从清涧调至府谷县法院当院长后，他和罗云从认识到关系还可以。2012年年初一天，朋友刘某给他打电话称有个煤炭股份买卖合同纠纷案件现在府谷法院审理，让他做中间人找罗云帮忙。后他向罗云介绍了刘某，刘某也和罗云见面谈了案件情况。后刘某再次找他，向其表达了想提前给罗云感谢费的想法，并让其转达给罗云。后其在和罗云聊天中提及此事，他给罗云说：“刘某是个有良心的人，你给他帮帮忙，他到时会感谢你的”。罗云听后就对他说他有点事要办，需凑点钱，得三百万。他对罗云说明白了，到时他给刘某说一下。过了两天他见到了刘某，告诉他说罗云让你给上300万元，刘某表示同意。后来罗云给他发了一条信息，内容是一个银行的开户行、卡号、户名，他给罗云打电话确认后说让其直接发给刘某，罗云不同意，让其转发给刘某。他将这些信息及时转达给刘某后，刘某给他打电话说已经给该账户打了300万元人民币。5、证人冯某证言证明，罗云的妻子李某1是其妻李巧如的五姐。2012年3月份一天罗云约他见面称府谷有个朋友需要倒账，要用他银行账号，并给他一张纸条，上写着王某4的账号，打款150万元，樊某的账号，打款140万元，让他在钱到账后按纸条上的账号和金额转账。过了几天，他在银行查询得知提供给罗云的农行账号到账300万，便按照罗云说的进行了转账。剩下的10万元其大概在2013年元月底、2月初的时候在罗云家里以现金形式交给了李某1。冯某后对其给罗云提供的账号为622848294073411110的农行账户的交易明细和转账凭证进行了辨认，确认就是用这个账户收款并转款。并证明他在2012年4月份因资金周转不开向罗云借钱，罗云说他刚好有150万闲钱，后他到罗云在榆林的家中，罗云搬出一个装酒的大箱子交给他，经清点共计150万元现金。这150万他主要用于工程周转了，到现在也没归还给罗云。6、冯某银行账号交易明细、个人结算业务申请书、取款凭条；王某4、樊某银行卡交易明细清单及取款凭条证明，冯某名下卡号为6228482940734111110的农行卡于2012年3月5日转存300万元，3月6日分别给王某4卡号为5240475700041885的工行账户转款150万元，给樊某卡号为6228462940000553916的农行账户转款140万元。王某4和樊某银行卡交易明细与冯某转款记录相印证；樊某尾号为3916的上述农行卡明细清单及取款凭证、个人业务申请书显示其于2012年3月6日收到140万转款后，于3月7日取现100265元、给其名下中行账户（卡号为601382360015725913）转帐130万元。7、榆林市中级法院（2011）榆中法民监字第1号、（2011）榆中法民再终字第6号民事裁定书、（2012）榆中法民三终字第00175号民事判决书、府谷县法院（2011）府民初字第00565号民事判决书、陕西省高级人民法院（2013）陕民二申字第01631号民事裁定书等证明，2008年3月14日，王满保等六原告与被告秦贵泽等六人以及第三人刘某关于大井沟煤矿股权转让纠纷一案，经府谷县法院审理后以（2008）府民初字第117号判决书确认秦泽贵等六人与刘某的股权转让协议无效。刘某上诉后，榆林市中级法院以（2008）榆中法民三终字第265号判决书维持原判。该判决发生效力后经提交审判委员会讨论，作出（2011）榆中法民监字第1号民事裁定书决定由该院再审，经再审后撤销了府谷县117号判决及中院265号判决，发回府谷县法院重审。府谷县法院经重新审理后于2012年4月25日作出（2011）府民初字第00565号民事判决书，确认秦泽贵等六人与刘某的股权转让协议有效。后王满保等人上诉、申请再审，榆林市中院和陕西省高级人民法院均予以驳回，维持原判。8、证人李某2（系府谷县法院审判管理办公室主任）、杨卫东（系府谷县法院民一庭副庭长）、张永霞（系府谷县法院审监庭审判员）证言证明，刘某股权转让纠纷一案由榆林市中院发回重审后，由李某2任审判长，和杨卫东、张永霞组成合议庭审理，经审理后合议庭最终形成股权转让协议有效的意见，在审委会上，罗云发表了支持合议庭的意见，最终审委会决议股权转让协议有效。9、证人王某4（系府谷县三忻集团总裁）证言证明，2012年初一天，罗云到他办公室称有个亲戚有一笔钱想放在这吃利息，后他就给罗云提供了自己的工行账号。时间不长150万元就到账了，他和罗云商量放一年时间，年息20%。大约过了一个月，罗云又来到他办公室说有急事用钱要取回这150万元，他就在办公室的保险柜内取出150万元现金装在一个大茅台酒箱子里给了罗云。并对提供给罗云的账号为5240475700041885的银行账户明细进行了辨认，确认就是他提供给罗云并收到150万元转款的账户。10、证人樊某证言证明，2012年初罗云找到其称自己有个朋友（或是亲戚）想在煤矿投资，大概100多万，让其帮忙留意。随后，罗云给他提供的农行账户上转款140万，是户名叫冯某的账户转来的。他从中取走10万现金，将剩余130万转至自己的中国银行账户，用中行卡上的钱弥补了10万元，后连同自己凑的其他钱共1400万并入到榆林市金利源有限公司的股份，注入到了府谷县丰华煤矿股东之一的刘凯股份。但钱是由他转给刘凯的，没经过金利源公司。目前丰华煤矿还属于扩建阶段，至今没有分红。交款后刘凯统一给金利源公司开了张收款收据。榆林市金利源有限公司单独给其出具了一份收款1400万元的收据，此收据后面注明的“老140”就是罗云投资的140万元。11、证人王某5（系府谷县金利源酒店有限责任公司经理）证言证明，2012年樊某通过其所在的金利源公司向丰华煤矿入股1400万元，但樊某这笔钱是直接交给丰华煤矿的刘凯。在金利源公司几千万入股款支付完后，刘凯给其公司出具了收据，随后他经请示公司老板王爱林，给樊某开具了实际出资1400万元的收款收据。12、提取笔录、榆林市金利源工贸集团有限公司证明、收款收据证明，2015年11月17日侦查人员从樊某处提取榆林市金利源工贸集团有限公司开具的收据，收据日期2012年10月25日，数额1400万，事由为：丰华煤矿入股款。在收据背面，樊某载明1400万的来源，其中“老140”即是老罗、罗云投资的140万。金利源公司证明了樊某挂靠该公司入股丰华煤矿的事实。13、证人李某1（系罗云妻子）证言证明，2013年春节前，冯某到其家里拿来10万元现金，说是其丈夫罗云的钱。她将这事给罗云说后，罗云让她收着，她就将这10万元用于家庭开支了。14、扣押物品、文件清单证明，2015年12月13日，侦查人员从冯某处扣押罗云案涉案款190万元。15、被告人罗云在侦查阶段的供述承认，2011年9月他从靖边县法院调到府谷法院任院长，刚上任后不久，2011年年底或2012年初的一天，刘某来到他办公室，说有一个关于煤矿转让的官司，再审发还到他们府谷法院重审，希望能得到公正处理。过了几天，应该是个周末，他接到刘某的电话，约他出来见面，他从家里的巷子出来，见刘某后寒喧了几句，刘某给他一个装烟酒的纸质手提袋，他看上面放着红色的中华烟，没有推辞将袋子接过来，他们就分开了。他将袋子拎回家后打开，除了上面一条中华烟外，底下装的是现金20万元。这20万元他自己日常用了一部分，家里需要时他也给家里用，但没给家里人讲过钱的具体来源，最后这20万元在几年间全部用于他个人和家庭的支出，全部花完了。就在刘某给他送20万元后不久，大概在2012年2月份，他在散步时遇到王某3，王某3跟他聊起刘某的案子，他说“刘某的案子给你300万元”。当时他也没说什么，默认了这事。过了几天王某3给他打电话说要一个账号，好把300万元打过来。又过了几天他把自己连襟冯某的银行账号发给了王某3并和他通了电话确认。之后不久，他们就把300万元转进了冯某的账号。2012年年初，王某3跟他说好刘某会给他300万元好处费之后，有一次他跟樊某在一起吃饭，他提出说有些闲钱想放在他那里做点投资。因为樊某从事煤炭生意比较久，对这行业比较熟悉，他就选定把钱放他那投资。此外，他还去找了府谷三忻集团的负责人王某4，他在他办公室闲聊了一会就问王某4需不需要投资，他有一个亲戚手里有150万元闲钱，想投资你这。王某4说可以。2012年2月份一天，他决定找冯某那天，就分别给王某4、樊某打了电话要来他们的银行账号，他们分别把账号发到了他手机上，他抄在了纸条上。然后，他跟冯某电话约在他榆林的家附近见面，他说有个府谷朋友需要倒个账，借用下你的银行账户。冯某听后当场拿出银行卡，他就将账号存在了手机上。并给冯某提供了写有王某4和樊某账号的纸条，纸条上写明给王某4打款150万元，樊某打款140万元，吩咐冯某到款后就打款，剩下10万元留在他的卡里。过了近一个月时间，有一次冯某跟他见面，说钱按他的要求打过了。他当时安排冯某打款时有意留了10万元以备临时需用，他记得2012年年底，冯某给他打电话说他把剩余的10万元给他爱人李某1了。他投资在樊某处的140万元至今没有分过红。150万元放在王某4处一个月左右，那段时间煤炭价格下降，他感觉把钱投在那效果不大，就去王某4办公室把钱要回来了。当时王某4把钱装在一个大的茅台酒箱子里给了他，他把钱带到他府谷居住的地方，周末的时候带回了榆林家里。他带回家后感觉钱放在家里不安全，第二天他就打电话把冯某叫来，说他有些闲钱，让他拿去做生意用。这150万现在还在冯某手里。刘某的案件在审理和审委会研究案子的过程中他发表了对刘某有利的意见，在审委会上他总结大家的意见后，将刘某一审、二审均败诉的关于煤矿归属权的官司，再审后改判刘某胜诉，后来再审的二审维持了他们一审的判决。五、2014年7月8日，马鹏挪用公款案起诉至府谷县人民法院，刘某为了能让马鹏得到从轻判处，委托王某3联系罗云予以关照，2014年国庆节前，刘某在西安唐龙国际酒店门口将装在茅台酒纸箱子里的人民币50万元交给王某3，让王某3替自己把钱送给罗云，王某3当即联系了罗云，将刘某给他的纸箱子在西安浐灞罗云家附近交给了罗云。罗云予以收受。并对合议庭就该刑事案件的处理提出了明确意见。此节事实，经当庭举证、质证，有以下证据证实：1、证人刘某证言证明，2014年8月，他妻子马丽萍的哥哥马鹏因挪用公款被诉至府谷县法院，为了能将马鹏有较轻的判决，他给王某3说了这事，并希望通过王某3给罗云送点钱。2014年10月初，他从府谷家里取了50万元现金装在一个茅台酒箱子，得知王某3和罗云都在西安后就赶到西安，第二天早上十点左右，他在唐隆国际酒店门口和王某3见面后告知茅台酒箱子里装的是钱，让帮忙送给罗云。随后王某3打了个出租车带着装有50万元的箱子去了罗云在西安浐灞的家里。这50万元是10万元一大捆的百元面额人民币。2、证人王某3证言证明，2014年下半年一天，刘某找他希望能到罗云处说情，因为刘某妻子的哥哥马鹏因挪用公款被诉至府谷县法院。之后，他在电话中和罗云说了此事，罗云说能帮忙的肯定会帮忙。2014年9月一个周末上午，刘某赶到他所在的西安唐隆国际酒店院子，说他打听到罗云也在西安，让他帮忙将准备的箱子转交给罗云，其意识到装的可能是钱，但没打开看过。他当着刘某的面拨通了罗云的电话，联系好后就坐出租车到了罗云位于浐灞的小区，将箱子给了罗云，罗云予以收受，并说刘某这人还挺有心的。3、府谷县人民法院（2014）府刑初字第00255号刑事判决书、榆林市中级人民法院（2015）榆中刑二终字第00016号刑事判决书等证明，马鹏挪用公款14万元一案于2014年7月8日诉至府谷县法院，府谷县法院一审以马鹏犯挪用公款罪，判处拘役六个月。马鹏上诉后，榆林市中院改判其犯挪用公款罪，免于刑事处罚。该案一审合议庭组成人员为赵某1、王霞、王某6。审理中先后两次进行了合议，第一次合议庭意见为马鹏犯挪用公款罪，判处有期徒刑二年，第二次合议庭笔录显示：审判长赵某1称合议后经向领导汇报，领导建议从轻判决，判处被告人拘役六个月，其余合议庭成员表示同意。4、证人赵某1（系府谷县法院刑庭庭长）、王某6（现系府谷县法院执行局助理审判员）证言证明，2014年7月马鹏挪用公款14万元一案诉至府谷法院，当时该案主审法官是王某6，合议庭成员是赵某1和王霞，经审理后，合议庭一致意见是马鹏犯挪用公款罪，判处有期徒刑二年。后经汇报罗云后，罗云说该案单位财务管理混乱，马鹏积极退赃，认罪态度好，判二年有期徒刑重了，建议判处拘役六个月，后合议庭根据罗云意见再次合议了此案，最终判处马鹏拘役六个月。后马鹏上诉，二审由榆林市中级法院改判免于刑事处罚。5、证人罗某(系罗云姐姐)证言证明，2014年10月国庆假期，因其要装修房子向罗云借钱，一两天后罗云到其家中给其20万元，是从黑色塑料袋里拿出的报纸包好的现金，是百元面额，1万一沓。这些钱还未归还罗云。6、证人罗某1（系罗云妹妹）证言证明，她因装修西安市太华路铭湖景园小区的房子于2014年10月国庆假期从罗云处借得20万元人民币，当时是罗云拿着一个手提袋装着20万元现金，都是百元面额的。这些钱现还未归还罗云。7、扣押物品、文件清单证明，2015年12月13日，侦查人员从罗某处扣押罗云案涉案款20万元、从罗某1处扣押罗云案涉案款20万元。8、府谷县煤炭监察大队2015年12月10日出具证明，证实马鹏系该单位正式在编人员，2010年12月29日至2015年6月17日担任该单位副队长职务，现为单位一般干部。9、被告人罗云在侦查阶段的供述承认，2014年下半年的一天，王某3到他办公室说，马鹏涉嫌挪用公款马上要起诉到府谷县法院了，马鹏以前给他当过副手，能不能给取保候审，从轻处理。在2014年8月份，马鹏的案子起诉到他们法院后，刘某在府谷县广场见过他两次，说马鹏是他的亲戚，希望对马鹏的案子从轻处理，看能不能保住公职。2014年国庆节前的一天，他在西安浐灞生态区浐灞半岛的家里，王某3打电话说他也在西安，要到他家来。他到小区外面和王某3见的面，见面后王某3从坐的车里拿了一个纸箱子，说这是刘某为马鹏的案子给你的东西，寒暄几句后王某3就离开了。他回家后打开箱子看了里面有五捆百元面额的人民币，一捆10万元，共50万元。纸箱子不大，是个小的茅台酒箱子。这50万元在国庆节期间他先借给他妹妹罗某120万元，她当时正在装修西安的房子，又给他姐罗某借了20万元。钱是他送到他姐和妹妹家的，他们都在西安。剩下的10万元他带回榆林，放在手边用于儿子养车、购买服装等家庭支出了。马鹏的案子在审理过程中他与主管刑庭的于小平碰过头。在刑庭庭长赵某1和承办人王某6来汇报案子的时候他们的意见是有期徒刑二年，他最后发表意见说了些案子的从轻处理情节，他认为二年有点重了，建议判处拘役六个月。最后就按拘役六个月下判的。经当庭举证、质证，证明上述事实的综合证据有：1、陕检反贪（2015）89号关于罗云涉嫌受贿犯罪线索的交办函、中共陕西省纪律检查委员会“商请司法机关初查案件函”、陕西省人民检察院关于罗云涉嫌犯罪案件提前进入初查工作的函、中共榆林市纪委移送案件登记表、陕西省人民检察院批准指定管辖决定书、省检关于罗云涉嫌受贿案指定管辖的批复、陕西省高级人民法院关于罗云涉嫌受贿一案指定管辖的函证明，罗云受贿案线索系宁夏回族自治区人民检察院查办朱某涉嫌受贿案中发现移送，经陕西省纪律检查委员会指定，榆林市纪律检查委员会初核、调查，后交由宝鸡市人民检察院办理，经省高级人民法院指定由我院管辖。2、被告人罗云户籍证明、中共榆林市委组织部文件、清涧县、靖边县、府谷县人民代表大会公告、县委组织部文件等证明，罗云于2001年7月至2007年8月任清涧县人民法院院长；2007年8月至2011年9月任靖边县人民法院院长；2011年9月至2015年9月16日任府谷县人民法院院长。3、罗云涉嫌受贿案侦破经过、讯问笔录、询问笔录、扣押物品、文件清单证明，该案在初查中已掌握罗云在担任靖边县人民法院院长期间收受王某人民币3万元、朱某人民币20万元的情况。罗云在中共榆林市纪律检查委员会调查期间也如实交代了该两笔犯罪事实。2015年9月17日，宝鸡市人民检察院对罗云以涉嫌受贿立案侦查后，罗云对收受他人23万元的犯罪事实供认不讳，并主动交代了赵某送其200万元、刘某送其20万元的事实。后经核实刘某行贿数额应为370万，罗云总共收受他人贿赂593万元，案发后共计扣押涉案款253万元。以上证据来源合法，内容客观真实，并可相互印证。本院予以确认。本院认为，被告人罗云利身为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十五条的规定，构成受贿罪，且数额特别巨大。宝鸡市人民检察院指控所犯罪名成立。关于被告人罗云辩解起诉书第四宗指控其收受刘某300万元，第五宗指控其收受刘某50万元不是事实，其辩护人辩称对于罗云的受贿数额应认定为43万元；收受赵某200万元人民币不是利用职务便利，没有职务行为，不应计算在受贿数额之内；收受刘某300万元、50万元的证据不足，300万元是罗云和王某3之间的借款的意见。经查，认定被告人罗云利用职务便利，为赵某、刘某等人谋取利益，收受赵某、刘某等人人民币共计593万元的事实清楚，证据确实充分。认为收受赵某200万元人民币不是利用职务便利，没有职务行为的辩护是对事实和法律规定的误解，否认收受刘某350万元的辩解、辩护无相关证据支持，故此节辩解、辩护意见均不能成立，不予采纳。罗云主动坦白交代部分受贿事实，已经退赃253万元，依法可以酌定从轻处罚。辩护人关于此节事实的相关辩护意见部分成立，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（三）项、第六十四条规定，判决如下：一、被告人罗云犯受贿罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币六十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二O一五年九月十七日起至二O二六年九月十六日止）二、扣押在案的被告人罗云违法所得人民币253万元予以没收，由扣押机关上交国库。其余违法所得人民币340万元继续追缴，予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向陕西省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  柏素兰审 判 员  陈瑾慧代理审判员  李 智二〇一六年十二月二十九日书 记 员  宫 雪