山西省泽州县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）泽刑初字第229号
公诉机关泽州县人民检察院。
被告人韩某某，男，1971年1月27日出生于山西省晋城市城区，汉族，大学本科文化，2013年3月至今任泽州县国土资源局南村国土资源中心所副所长，现住晋城市城区西马匠社区2号楼4单元302室。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2015年5月30日被取保候审。
辩护人郭华东，山西祝融万权（晋城）律师事务所律师。
泽州县人民检察院以泽检公诉刑诉〔2015〕172号起诉书指控被告人韩某某犯玩忽职守罪，于2015年12月25日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，于2016年1月13日公开开庭审理了本案。泽州县人民检察院指派检察员宋晓芳出庭支持公诉，被告人韩某某及其辩护人郭华东到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2013年5月至2015年2月期间，时任泽州县国土资源局南村国土资源中心所副所长、南岭片负责人、晋煤集团泽州天安东沟煤业有限公司（以下简称东沟煤业）包矿人的被告人韩某某在对东沟煤业的日常执法巡查工作中严重不负责任，未严格履行监管职责，未发现东沟煤业长期在井下进行非法生产，致使该公司于2015年2月13日22时30分许在井田范围外一非法已掘巷道迎头发生一起水害事故，并造成3人死亡，事故直接经济损失849.704万元。经鉴定，东沟煤业越界开采煤炭资源破坏煤炭可采资源量568494吨，非法开采造成煤炭资源量破坏价值总额人民币130753620元。公诉机关认为，被告人韩某某身为泽州县国土资源局南村国土资源中心所（以下简称南村国土资源所）副所长、南岭片负责人、东沟煤业包矿人员，在履行职责中严重不负责任，玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。
被告人韩某某供认指控事实，辩解国土资源所对基建矿井下不进行检查。辩护人郭华东的辩护意见是国土资源所的日常执法巡查工作主要是违法占地、私挖乱采等地面违法行为的查处，而越界开采发生在地下，很难发现；南村国土资源所及被告人韩某某本人也不具备相应的下井资质和技术力量，事故的发生与被告人韩某某没有刑法上的因果关系，故被告人韩某某不构成玩忽职守罪。
经审理查明：2013年3月至2015年2月期间，时任南村国土资源所副所长、南岭片负责人、东沟煤业包矿人员的被告人韩某某在对东沟煤业的日常执法巡查工作中严重不负责任，未严格履行监管职责，未发现东沟煤业长期在井下进行非法生产，致使该公司于2015年2月13日22时30分许在井田范围外一非法已掘巷道迎头发生一起水害事故，并造成3人死亡，事故直接经济损失849.704万元。经山西省国土资源厅鉴定，东沟煤业越界开采煤炭资源破坏煤炭可采资源量568494吨，非法开采造成煤炭资源量破坏价值总额人民币130753620元。
上述事实，有经法庭质证、认证的下列证据证实：
1、晋城市公安局城区分局出具的户籍证明，证明被告人韩某某的个人基本情况。
2、泽州县国土资源局党组（2013）2号文件、泽州县国土资源局及南村国土资源所出具的证明材料，证明韩某某于2013年3月任南村国土资源所副所长，从2012年至今为东沟煤业包矿人员。
3、泽州县国土资源局（2010）6号文件及南村国土资源所的工作职责，证明国土资源（中心）所是国土资源局的派出机构，在辖区内依法履行土地、矿产和测绘的行政管理职责，负责对本行政区域内土地、矿产资源开发利用情况进行监督检查，及时发现、制止国土资源违法行为。
4、南村国土资源所工作人员职责分工、包矿情况表，证明副所长韩某某负责南岭片各项工作，是东沟煤业的包矿人。
5、山西省国土资源厅（2014）1号电、泽州县国土资源局（2014）22号文件，证明2014年1月起全省开展严厉打击非法违法采矿专项行动，泽州县国土资源局制定了相应的实施方案，要求对辖区所有矿山企业是否存在越层越界违法行为进行全面排查，各国土资源（中心）所要逐矿排查，实行“谁排查、谁签字、谁负责”。
6、泽州县人民政府办公室（2014）21号文件、泽州县国土资源局（2014）68号文件，证明2014年4月起泽州县开展严厉打击非法盗采矿产资源违法行为“百日行动”，泽州县国土资源局制定了相应的实施方案。越界开采是排查监控的重点之一，要求加大对越界开采和基建（煤矿）企业的排查监管力度，健全完善包片包矿、巡查、突查暗访、严肃问责等八项制度。
7、泽州县国土资源局执法监察工作包片包矿制度、动态巡查制度、突查暗访制度、严肃问责制度，证明该局按上述文件要求建立了相关制度。
8、山西省人民政府办公厅（2014）25号文件、晋城市人民政府办公厅（2014）31号文件、晋城市国土资源局（2014）160号文件、泽州县国土资源局（2014）146号文件，证明2014年4月省政府要求全省开展进一步明确工作职责严厉打击非法违法采矿活动，要求国土资源部门组织开展巡查和突查暗访，发现非法违法采矿行为要依法立案查处，同年8月起开展第二个严厉打击非法盗采矿产资源违法行为“百日行动”，泽州县国土资源局制定了相应的实施方案，要求进一步健全和完善包片包矿、动态巡查、突查暗访、严肃问责等八项制度。
9、泽州县国土资源局（2014）75号文件，证明该局于2014年5月开展了安全生产“知责、履责”活动。
10、泽州县国土资源局（2014）32号、（2014）36号、（2014）140号文件、泽州县人民政府办公室（2014）37号文件、晋城市国土资源局（2014）46号通知，证明泽州县国土资源局于2014年2月制定了《2014年安全生产工作方案》，于2014年3月制定了《开展安全生产隐患大排查大整治工作方案》，于2014年7月起开展安全生产大检查。其中（2014）32号、36号文件要求矿管股牵头，会同测绘中心共同承担全县持有有效采矿许可证的矿山企业采掘动态的监测等工作，对发现越层越界违法行为，及时移交执法监察大队查处，（2014）140号文件要求资源管理股、测绘中心要会同各国土资源（中心）所对所有合法矿山企业全部进行实测，发现越层越界采矿违法行为的，要及时移交查处。
11、泽州县安全生产委员会（2014）8号文件、泽州县国土资源局（2014）127号通知，证明2014年9月起泽州县国土资源局开展“六打六治”打非治违专项行动，工作方案明确国土资源局负责打击超越批准的矿区范围采矿的行为，查处越层越界、以探代采等非法采矿行为，实施方案要求各国土资源（中心）所要组织开展横向到边、纵向到底的全面排查，采取动态巡查与全面排查相结合的方式，突出对煤矿等重点企业超越批准矿区范围采矿等违法违规行为的监管查处。
12、晋城市国土资源局（2014）81号通知、泽州县国土资源局（2014）178号通知，证明2014年12月起全省集中开展煤矿隐患排查治理行动，泽州县国土资源局制定了相应的工作方案。
13、南村国土资源所“六打六治”打非治违专项行动排查表、打击非法采矿“百日行动”排查表、第二个“百日行动”排查表，证明韩某某等人在上述行动中对东沟煤业进行了检查，未发现存在问题。
14、东沟煤业的采矿许可证、营业执照、组织机构代码证、矿长资格证及其他安全生产管理人员资格证书。
15、东沟煤业2.13较大水害事故技术鉴定组技术鉴定报告、山西煤矿安全监察局（2015）146号文件(对东沟煤业“2.13”较大水害事故调查处理意见的批复)，证明（1）事故发生后，相关单位组成联合调查组，对该起水害事故进行了调查，查明了事故的时间、地点、死亡人数、发生原因等基本情况，其中东沟煤业隶属于晋煤集团泽州天安公司，系兼并重组整合矿井，于2011年6月获得开工建设批复，2013年8月开始二期工程建设，鉴定报告作出时已取得三期工程的建设批复，并开始施工；东沟煤业非法开采且对非法越界盗采区域旧采空范围及积水情况不明确，越界区域不具备安全生产条件生产是事故发生的原因。（2）认定韩某某工作严重不负责任，未严格履行监管职责，存在玩忽职守行为。
16、山西省国土资源厅No15012号国土资源违法案件鉴定书，证明东沟煤业越界开采破坏煤炭可采资源量及其价值。
17、证人徐某某（泽州县国土资源局局长）的证言，证明资源管理股和各国土所负责有证矿山的监督管理。
18、证人董某某（南村国土资源所所长）的证言，证明国土资源所负责辖区矿产资源的日常监管，分为动态巡查和图纸交换，对生产矿井每月入井检查一次，重点检查密闭点是否完好，图纸和实际是否相符。东沟煤业由副所长韩某某包矿，但该矿是基建矿井，所里对基建矿井不进行监管。
19、证人王某甲、范某某（南村国土资源所工作人员）的证言，证明2014年4月开展的“百日行动”中到东沟煤业检查过营业执照、采矿许可证、矿长证、矿长资格证，没有进行过入井检查。所里只负责复产煤矿的监管，不负责对整合煤矿的监管。
20、证人王某乙（南村国土资源所办公室主任）的证言，证明第二个“百日行动”中，其跟随韩某某等人到东沟煤业检查过。
21、证人杨某某（南村国土资源所副所长）的证言，证明“六打六治”专项行动排查表是由各片人员排查后，由其汇总填报的。
22、被告人韩某某在侦查阶段的供述，证明在2013年、2014年国土资源系统开展的多次执法行动中，没有对东沟煤业井下进行排查，没有发现矿方有越界开采的行为。因为根据工作惯例，该矿属基建矿，国土资源所配合资源管理股进行图纸交换等相关管理工作，不入坑监管。
上列证据1-22由公诉机关提供并当庭举证，经质证，被告人韩某某对证据5-12提出国土资源所对基建矿井只是井上检查，对证据13提出其对“六打六治”排查表不清楚，两次“百日行动”排查表是对井上进行检查后填报的，对证据15提出水害事故及非法采矿造成的损失与其没有直接关系。辩护人郭华东对证据5-12提出国土资源所仅进行地面的动态巡查，相关制度没有要求对井下进行检查，事实上国土资源所也不具备相应的下井资质；上级文件是对整个国土资源局的工作安排，不是对基层国土所的要求，文件层层转发，工作安排不切实际；国土部门的查处主要是事后的处罚和纠正。对证据15，辩护人郭华东提出处理意见仅是一种行政上的建议，是否构成犯罪要综合考虑。
辩护人郭华东当庭所举证据有：
23、泽州县国土资源局入坑检查制度（网络打印件），证明基层所包矿人员对所包生产矿山企业每半月入坑检查一次，一月两次。
24、入坑检查（互检）记录表复印件，内容为泽州县国土资源局相关人员于2014年5月至2015年1月对东沟煤业进行了4次入坑检查，其中韩某某参与检查一次，欲证明韩只是协助检查，虽在检查表上签了字，但并未实际下坑。
25、泽州县国土资源局的证明材料，证明韩某某的工作简历。
经质证，公诉人对证据23、24提出均是复印件，证据25没有出具人签字，形式要件欠缺，且证据23不能排除对非生产矿井的检查，证据24可以证实被告人韩某某参加了入坑检查。
本院认为，越层越界开采是国土资源违法行为之一，依据山西省、晋城市、泽州县各级人民政府及泽州县国土资源局的相关文件规定，国土资源所对越层越界违法采矿行为负有及时发现、制止的职责，并有包片包矿、动态巡查、突查暗访等相关制度规定，但对检查方式并无限制，被告人韩某某及其辩护人郭华东所提国土资源所对基建矿井只进行井上检查，上级文件是对整个国土资源局的工作安排，不是对基层国土所的要求等异议缺乏依据，不能成立。东沟煤业的越界采矿是水害事故发生及煤炭资源破坏的原因，该原因与被告人韩某某等人的渎职行为相结合导致了危害结果的发生，二者具有刑法上的因果关系。被告人韩某某及其辩护人郭华东所提其它异议均不影响对相关证据的认定。证据23-25形式要件欠缺，公诉人的异议成立，且相关证据不影响本案基本事实的认定，依法不予采信。综上，公诉机关所举证据之间可以互相印证，形成证据链条，证实指控事实，应予采信。
本院认为，被告人韩某某身为南村国土资源所副所长、南岭片负责人、东沟煤业包矿人员，在履行职责中严重不负责任，玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，其行为构成玩忽职守罪。公诉机关的指控成立。辩护人郭华东认为被告人韩某某不构成玩忽职守罪的辩护意见不予采纳。鉴于被告人韩某某的犯罪情节轻微，不需要判处刑罚，可依法免予刑事处罚。为了维护国家机关的正常活动，打击犯罪，根据本案的具体犯罪事实、性质、情节、社会危害程度等，依据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第三十七条之规定，判决如下：
被告人韩某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山西省晋城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 刘前进
人民陪审员 原吉云
人民陪审员 郭礼庆
二〇一六年三月十五日
书 记 员 梁聂露