山东省鄄城县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）鲁1726刑初159号
公诉机关山东省鄄城县人民检察院。
被告人郭某，男，1979年6月2日出生于山东省鄄城县。因涉嫌犯玩忽职守罪于2016年1月23日被鄄城县人民检察院取保候审，同年8月25日被本院取保候审。
被告人高某某，男，1968年4月12日出生于山东省鄄城县。因涉嫌犯玩忽职守罪于2016年1月23日被鄄城县人民检察院取保候审，同年8月25日被本院取保候审。
被告人郝某某，男，1964年11月25日出生山东省鄄城县。因涉嫌犯玩忽职守罪于2016年1月23日被鄄城县人民检察院取保候审，同年8月25日被本院取保候审。
鄄城县人民检察院以鄄检公刑诉[2016]134号起诉书指控被告人郭某、高某某、郝某某犯玩忽职守罪，于2016年8月25日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，鄄城县人民检察院指派检察员张继根出庭支持公诉，被告人郭某、高某某、郝某某到庭参加诉讼，现已审理终结。
鄄城县人民检察院指控,2015年1月至10月，被告人郭某、高某某、郝某某作为鄄城县市场监督管理局工作人员，负有对商标广告的监督管理职责，在查处广告发布者鄄城县广播电视台发布违法药品广告的过程中，不认真履行职责，切实查清实际广告费用，未严格依照法律规定的处罚标准对负有责任的鄄城县广播电视台进行处罚，给国家造成损失共计人民币82万元。
针对以上指控的事实，公诉机关提供了书证、证人证言、被告人供述和其他证明材料予以证实，公诉机关认为，被告人郭某、高某某、郝某某作为国家工作人员，在工作中不认真履行职责，致使国家和人民的利益遭受重大损失，被告人郭某、高某某、郝某某的行为均构成玩忽职守罪，应根据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定处罚。
被告人郭某、高某某、郝某某对指控的犯罪事实供认不讳，无辩解意见。
经审理查明，2015年1月至10月，鄄城县广播电视台违法发布药品广告而收入广告费人民币86万元。被告人郭某、高某某、郝某某作为鄄城县市场监督管理局（原工商行政管理局）工作人员，负有对商标广告的监督管理职责，在查处鄄城县广播电视台违法发布药品广告的过程中，没有认真履行职责，切实查清实际广告费用，仅于2015年2月5日对该电视台决定没收违法所得人民币12000元，罚款人民币28000元；于2015年5月20日、6月10日、11月16日向该电视台下达责令整改通知书，未严格依照法律规定的处罚标准对其进行处罚，给国家造成损失人民币82万元。
以上事实，有当庭举证、质证的下列证据予以证实：
1、书证
三被告人的户籍证明，证实三被告人郭某、高某某、郝某某的出生日期等基本信息。
2、其他证明材料
（1）鄄城县市场监督管理局出具的任职工作证明，证实郭某、郝某某二人为鄄城县工商局公务员编制，高某某为鄄城县工商局事业编制，三人均为鄄城县市场监督管理局正式工作人员。高某某和郝某某负责商标广告的监督管理工作，郭某负责成品油的监督管理工作，同时分管商标广告的监督管理工作。
（2）郭某、高某某、郝某某的行政管理执法证，证实被告人郭某、高某某、郝某某均有行政执法资格。
（3）鄄城县市场监督管理局行政处罚案卷，证实2015年1月，鄄城县工商行政管理局接到鄄城县广播电视台擅自发布药品广告的案件线索后对鄄城县广播电视台进行查处，于2015年2月5日决定对电视台没收违法所得12000元，罚款28000元。
（4）鄄城县市场监督管理局提供的鄄城县市场监督管理局行政处罚案件审批表、责令改正通知书，证实因鄄城县广播电视台未经审核，擅自在鄄城电视台综合、综艺频道发布国药710、陆陆通等药品广告，由办案人员郭某、高某某提出处理意见，经单位负责人张某某审批，于2015年5月20日对广告主鄄城县顺心大药房、鄄城县广播电视台下达了责令改正通知书，要求立即停止上述违法药品广告的电视发布。
（5）菏泽市食品药品监督管理局出具的投诉举报事项交办单、广州兴忻华商务咨询有限公司的举报材料、鄄城县市场监督管理局责令改正通知书，证实鄄城县市场监督管理局接到举报材料和交办单后，于2015年6月10日给鄄城县广播电视台下达了责令改正通知书，责令立即停止对上述违法药品广告的发布。
（6）鄄城县市场监督管理局的询问通知书、询问笔录、举报材料、行政处罚案件有关事项审批表、责令改正通知书证实，接群众举报，鄄城县市场监督管理局调查处理鄄城县广播电视台违法发布广告一事，郭某、高某某于2015年7月先后对广告主谭某、电视台工作人员霍某某进行询问，于2015年11月16日向鄄城县广播电视台下达了责令改正通知书，责令其立即停止对药品广告的发布。
（7）鄄城县广播电视台提供的山东省非税收入通用票据，证实2014年10月至2015年12月，广告主谭某向鄄城县广播电视台缴纳广告费用共计105万元。其中2014年10月27日至12月18日，谭某缴纳广告费用共计19.5万元；2015年2月10日至5月18日，谭某缴纳广告费用共计25万元；2015年7月7日至10月19日谭某缴纳广告费用共计41.5万元；2015年11月18日，谭某缴纳广告费用9.5万元；2015年12月23日，谭某缴纳广告费用9.5万元。
（8）鄄城县人民政府办公室关于印发鄄城县市场监督管理局主要职责内设机构和人员编制规定的通知，证实鄄城县市场监督管理局的设立情况及内设机构的职责情况。
（9）菏泽市所辖县区工商行政管理局机构编制方案的通知，证实鄄城县工商行政管理局的主要职责有：依法对广告和广告经营活动实施监督管理，组织查处违法广告。
（10）鄄城县食品药品监督管理局出具的证明，证实鄄城县食品药品监督管理局接到鄄城县电视台长期大量发布商业虚假广告的举报信和光盘，将材料转交给了鄄城县工商行政管理局商标广告科。
（11）鄄城县广播电视台出具的证明，证实自2014年10月至2015年12月本台发布过“绮红心脑清胶囊、九龙胃药胶囊、亿通风湿灵片”等药品广告。
（12）鄄城县食品药品监督管理局出具的证明，证实在国家食品药品监督管理总局网站没有查询到以下药品：九龙胃药胶囊、国药一盒痛、胡药师十元神仙草、陆陆通的药品广告批准文号。
（13）山东省食品药品监督管理局出具的证明，证实绮红心脑清胶囊、亿通风湿灵片、蒙药痛17、国药710郁金银屑片、超金古霸，以上五种药品广告未在山东省备案。
（14）鄄城县人民检察院出具的发破案经过，证实该案的发现、侦破情况。
2、证人证言
（1）谭某的证言证实，自己个人经营药品业务，缴纳广告费用，在电视台发布药品广告，然后再销售药品。从2014年10月份开始，其在鄄城县电视台发布药品广告，但没有签订书面协议，只有口头协议。2014年10月至2015年12月自己在鄄城县电视台共缴纳了105万元的广告费用。发布的药品广告都没有报审备案的手续，也没有在当地申请药品广告批准文号，电视台也没有要求提供这些手续。2015年7月鄄城县工商局的人找过自己，让到鄄城县工商局商广科做过一次询问笔录，当时工商局的人要处罚自己，自己让工商局的人与电视台结合，后来工商局也没有处罚。
（2）赵某某（鄄城县广播电视台广告文艺中心主任）证言证实，药品广告由电视台的纪检书记刘某负责。按照法律法规，广告审查员应当对广告进行审查，然后在进行复核，只有符合法律规定的广告才能在电视台发布。鄄城县广播电视台没有对要发布的药品广告进行严格审查，只是简单看了一下内容是否明显有错误，时长是否符合电视台的规定。2015年1月，鄄城工商局商广科的高某某、郝某某到电视台对发布的药品广告进行过检查，只是让电视台复印了电视台的广告经营许可证，并没有要求电视台提供药品广告的档案资料，也没有调取电视台的有关账目。后来自己和张某甲代表电视台到工商局去了一趟，并作了询问笔录，之后工商局给电视台送达了听证告知书和处罚决定书，没收电视台广告收入12000元，并罚款28000元。自己不知道电视台收取了多少广告费。2015年5月20日和6月10日、11月16日鄄城工商局郭某、高某某先后向鄄城电视台下达了三份责令改正通知书，没有进行处罚。
（3）刘某（鄄城县广播电视台纪检书记）证言证实，自己作为鄄城县电视台纪检书记，负责电视台药品广告业务。2014年10月份药品广告业务重新启动，在鄄城电视台第二频道和第三频道开始发布药品广告，药品广告承包商叫谭某，播放的有超金古霸和陆陆通等十二、三种药品广告。电视台应当根据法律法规对药品广告进行审查，但鄄城县电视台没有制定广告审查员制度，也没有见到广告批准文号和异地备案手续，谭某也没有提供。电视台药品广告共收入广告费100多万元。2015年1月，鄄城县工商局的郭某、高某某和另外一个男子到电视台进行检查，电视台的赵某某和张某甲到工商局接受了询问。后鄄城县工商局罚了电视台4万元钱，并下达了责令改正通知书，但电视台并没有停止发布药品广告。2015年5月20日、6月10日、11月16日，因为电视台没有停止药品广告的发布，鄄城县工商局先后给电视台下达了三份责令改正通知书，但没有调取电视台的账目和药品广告收入单据，也没有对电视台再进行处罚。
（4）周某某（鄄城县广播电视台报账员）证言证实，2014年至2015年12月期间，鄄城县市场监督管理局并没有调取鄄城县广播电视台的账目。
（5）张某甲（鄄城县广播电视台广播电台主任）证言证，2014年年底，鄄城县工商局的郭某、高某某等3人去广播电台检查，发现电台违规播放药品广告，要求广播电台停播并下达了责令整改通知书。
（6）霍某某（鄄城县广播电视台工作人员）证言证实，2015年1月，鄄城县工商局到鄄城县广播电视台进行检查并对电视台进行了处罚，但电视台没有停止药品广告的播放。2015年6月10日，鄄城县工商局对电视台只是下达了责令改正通知书，没有调取电视台的账目，也没有对电视台进行罚款。电视台收到责令改正通知书后没有停止药品广告的发布。
（7）徐某某（鄄城县广播电视台收款员）证言证实，自己不清楚电视台具体发布了哪些药品广告，广告费是每月交给自己入账，药品广告的缴款人是谭某。谭某一开始每月交6.5万元，后来又增加了广告播出时间，每月按9.5万元交纳，自己收到钱后都开具发票并入账。2014年10月至2015年12月，谭某一共交给电视台广告费用105万元，这期间鄄城县工商局没有调取过电视台的广告收入单据，自己不知道鄄城县工商局是否调取过电视台的账目。
（8）孙某某（鄄城县市场监督管理局工作人员）证言证实，鄄城县原工商局市场监局局长张某某安排高某某和郝某某具体负责商标广告的监督管理工作，商标广告的工作必须向郭某汇报。2015年下半年，工商局、质监局、食药局三局合一，成立市场监督管理局。合并后，原单位人员、职责等均没有改变。2015年1月，商标广告科对鄄城县广播电视台违法发布药品广告进行了现场检查，下达了责令改正通知书，询问了相关人员，并下达了没收广告收入并罚款的行政决定书，自己跟着高某某去向电视台下达了责令改正通知书。2015年5月20日、6月10日、11月16日，商标广告科接到群众举报，先后对鄄城县广播电视台下达了三份责令改正通知书，没有进行检查和处罚。
（9）赵某甲（鄄城县市场监督管理局工作人员）证言证实，2015年1月鄄城县工商局对鄄城县广播电视台违法发布药品广告进行了处罚，并对电视台的张某甲、赵某某作了询问笔录。2015年5月20日、6月10日、11月16日，商标广告科接到群众举报，先后对鄄城县广播电视台下达了三份责令改正通知书，没有进行检查和处罚。
（10）王某某（鄄城县市场监督管理局政策法规股股长）证言，证实2015年1月，鄄城县工商局对鄄城县广播电视台进行行政处罚。这个案子是经商标广告科科室研究好处罚意见后，由郭某直接给局案审会汇报，案审会的意见是同意办案机构意见。鄄城县广播电视台有多少广告收入是由商标广告科负责调查的，案审会只是听取汇报。商标广告科对鄄城县广播电视台有没有调取账目自己并不清楚。
（11）秦某某（鄄城县市场监督管理局工作人员）证言证实，2015年1月份，经过案审会研究，鄄城县工商局对鄄城县广播电视台进行了行政处罚，案件是由郭某汇报的，宣读了案件调查终结报告，报告内含有案件的证据情况、处罚建议等。自己对电视台有多少广告收入不清楚，案审会通过了调查终结报告，又形成的处罚决定。
（12）张某某证言证实，2015年1月商标广告科对鄄城县广播电视台进行了查处，高某某和郝某某是办案人，由他们调查并制作笔录，他们将电视台的违法药品广告发布情况和证据向自己进行了汇报，然后由郭某、高某某、郝某某把检查电视台的违法药品广告的相关证据和处罚建议提交法制科审查，后由案审会研究后，做出对电视台的处罚决定。
4、被告人供述
被告人郭某供述证实，2014年以来，自己在鄄城县原工商管理局负责成品油和商标广告的监督管理工作，商标广告监督管理的具体工作由高某某、郝某某负责，但必须向自己汇报。2015年1月，接群众举报，鄄城县广播电视台发布的药品广告未经审查，高某某和郝某某报张某某审批后对电视台进行立案调查，并对电视台的工作人员赵某某、张某甲进行询问。调查完毕后，对电视台作出了没收违法所得12000元、罚款28000元的处罚。处罚的依据应当是实际违法广告收入，但我们没有查实违法广告的实际广告费用金额；也没有检查鄄城县广播电视台违法广告账目收入。2015年5月、6月、11月，因为鄄城县广播电视台继续发布违法广告，市场监管局又先后对鄄城县电视台下达了三份责令改正通知书，没有对其进行罚款。
被告人高某某、郝某某亦供述了上述同样的事实。
以上事实清楚，证据充分，足以认定。
本院认为，被告人郭某、高某某、郝某某作为国家工作人员，在查处违法药品广告过程中，不认真履行职责，致使国家利益遭受重大损失，其行为侵犯了国家机关的正常活动及国家利益，已构成玩忽职守罪，应根据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定处罚。公诉机关指控罪名成立，适用法律意见正确。鉴于被告人郭某、高某某、郝某某认罪态度较好，且犯罪情节轻微，不需要判处刑罚，根据《中华人民共和国刑法》第三十七条之规定，对三被告人免予刑事处罚。依照上述法律规定，判决如下：
被告人郭某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
被告人高某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
被告人郝某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向菏泽市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 曹秀玲
审 判 员 范 虹
人民陪审员 王爱华
二〇一六年十月十九日
书 记 员 周晓婷
附页
本案所适用的法律规定
《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款规定：国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
《中华人民共和国刑法》第三十七条规定：对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。