宁夏回族自治区盐池县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）盐刑初字第156号
公诉机关宁夏回族自治区吴忠市盐池县人民检察院。
被告人黄某某，男，汉族，大学文化，住盐池县花马池镇。2015年3月30日因涉嫌犯玩忽职守罪由盐池县人民检察院取保候审，同年9月15日经本院决定取保候审。
辩护人赵江水，宁夏辅德律师事务所律师。
辩护人刘海华，宁夏辅德律师事务所律师。
被告人杨某甲，曾用名杨某�，男，住盐池县花马池镇。2015年3月30日因涉嫌犯玩忽职守罪由盐池县人民检察院取保候审，同年9月15日经本院决定取保候审。
辩护人苏海波，宁夏奋进律师事务所律师。
辩护人高乐，宁夏奋进律师事务所律师。
被告人李某某，女，住盐池县2015年6月16日因涉嫌犯玩忽职守罪由盐池县人民检察院取保候审，同年9月15日，经本院决定取保候审。
辩护人苏振军，宁夏奋进律师事务所律师。
宁夏回族自治区吴忠市盐池县人民检察院以盐检公诉刑诉（2015）127号起诉书指控被告人黄某某、杨某甲、李某某涉嫌犯玩忽职守罪，于2015年9月14日向本院提起公诉。本案受理后，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。本案因案情复杂，报请宁夏回族自治区吴忠市中级人民法院批准延长审限三个月。盐池县人民检察院指派检察员张�婷出庭支持公诉，被告人黄某某及辩护人赵江水、刘海华、被告人杨某甲及辩护人苏海波、高乐、被告人李某某及辩护人苏振军到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：被告人杨某甲系盐池县住房和城乡建设局建筑管理站安监站站长，负责该站的全面工作。被告人黄某某系盐池县住房和城乡建设局建筑管理站安监站副站长、安全监督员，被告人李某某系盐池县住房和城乡建设局建筑管理站安全监督员，二人负责建筑施工现场的安全监督检查。2014年6月12日，盐池县供热公司南苑供热站工程（工程全称为“盐池县新城区集中供热项目一期工程”）在未办理施工许可证，也未进行安全申报监督的情况下擅自开工建设，建设单位为盐池县供热公司，施工单位为宁夏德昌建设工程有限公司，监理单位为宁夏诚信工程建设监理有限公司。2014年6月15日，宁夏诚信工程建设监理有限公司不同意开工，但该公司仍然继续施工。同年7月31日，被告人黄某某、李某某在检查盐池县供热公司南苑供热站工程时，发现该工程违法施工，便给被告人杨某甲打电话说明此情况。被告人杨某甲表示同意由黄某某和李某某向该工程下达《停工通知书》，要求立即停工，办理相关手续。后黄某某和李某某向该工程下发《停工通知书》，由现场负责人赵某甲代替项目经理刘某某签收。之后，该工程未停止施工，三被告人未向主管领导汇报，也未采取措施责令该工程停工，继续放任该工程违法施工。同年8月6日，自治区住建厅下发《全区建筑施工安全生产隐患排查治理专项行动实施方案》文件，要求各地建设行政主管部门开展建筑安全生产大排查、大治理，并将检查到的安全隐患逐级上报，消除事故隐患。被告人黄某某指示李某某隐瞒检查情况，�向区、市主管部门上报盐池县供热公司南苑供热站工程违法施工情况，致使该工程处于脱管状态，安全隐患得不到有效整治。同年9月9日，被告人黄某某、李某某到该工程施工现场检查，发现该工程依然未停止施工，还存在多项安全隐患，随下达《隐患整改通知书》，要求该工程的施工单位对发现的安全隐患进行整改。之后，三被告人没有对发现的安全隐患进行复查督办，也未采取行政处罚措施，放纵该工程存在重大安全隐患的情况下违法施工。同年11月12日，盐池县住房和城乡建设局下发文件，要求各建设单位和施工企业及监理公司原则上于2014年11月15日全面停止施工。该工程在收到冬季停工通知书后依然违法施工，同年11月20日发生坍塌事故，造成3名作业工人死亡，3人不同程度受伤。指控被告人黄某某、杨某甲、李某某的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第�百九十七条第一款，构成玩忽职守罪，建议对三被告人均判处三年至四年有期徒刑。
被告人黄某某对起诉书指控的犯罪事实和罪名不持异议。
被告人黄某某的辩护人认为，被告人黄某某不构成玩忽职守罪：1.被告人黄某某在工作中认真履行了自己的工作职责；2.本案造成事故与被告人黄某某的行为没有刑法上的因果关系，事故发生直接原因系施工单位拒不执行行政指令不服从监管所致；3.黄某某没有取得安全监督员执法证书，也没有经过正式任命安全监督员，其主体不属于国家机关工作人员。
被告人杨某甲对起诉书指控的犯罪事实和罪名不持异议。
被告人杨某甲的辩护人认为，被告人杨某甲不构成玩忽职守罪：1.被告人杨某甲主体资格不符合国家工作人员身份；2.被告人杨某甲工作量大，发现问题时也向施工单位下发了整改�知；3.被告人杨某甲在事故发生前被抽调到拆迁征收安置工作中，不是本案中的履行职责的工作人员。
被告人李某某对起诉书指控的犯罪事实和罪名不持异议。
被告人李某某的辩护人认为，被告人李某某的行为不构成玩忽职守罪：1.被告人李某某的行为与事故发生没有必然的因果关系，而是施工单位的违规施工造成；2.被告人李某某全面履行了自己的工作职责，不存在严重不负责任；3.被告人李某某无权力采取行政处罚措施；4.建筑管理站的工作量大，负责工作的人员少。
经审理查明：2011年5月1日，盐池县住房和城乡建设局任命杨某甲为下属建筑管理站站长、安监站站长，负责全面工作，被告人黄某某为安监站副站长。盐池县住房和城乡建设局没有对安全监督管理员进行明确任命，而是由建筑管理站根据职工岗位情况分工，黄某某和李�某在站内担任安全监督管理员。安监站对本行政区域内已办理施工安全监督手续并取得施工许可证的工程项目实施施工安全监督。2014年6月12日，盐池县供热公司南苑供热站工程（工程全称为“盐池县新城区集中供热项目一期工程”）开工建设，建设单位为盐池县供热公司，施工单位为宁夏德昌建设工程有限公司，监理单位为宁夏诚信工程建设监理有限公司，该工程未办理施工许可证、施工安全监督手续。2014年6月15日，宁夏诚信工程建设监理有限公司不同意开工。同年7月31日，被告人黄某某、李某某在检查盐池县供热公司南苑供热站工程时，发现该工程未办理施工许可证，将情况汇报给被告人杨某甲，被告人黄某某、李某某向该工程下发了《停工通知书》，由现场负责人赵某乙以项目经理刘某某的名义签收，但施工单位并未停止施工。2014年7月期间，被告人杨某甲�抽调到县政府拆迁组搞测绘工作，但并未实际参与测绘工作，仍负责安监站全面工作。2014年8月6日，宁夏回族自治区住建厅下发了《全区建筑施工安全生产隐患排查治理专项行动实施方案》的文件，要求各地建设行政主管部门开展建筑安全生产大排查、大治理，并将检查到的安全隐患逐级上报，消除事故隐患。被告人黄某某、李某某未向区、市主管部门上报盐池县供热公司南苑供热站工程违法施工情况。同年9月9日，被告人黄某某、李某某到该工程施工现场检查，下发了《隐患整改通知书》，要求该工程的施工单位对发现的安全隐患进行整改。同年11月12日，盐池县住房和城乡建设局下发文件，要求全县各建设单位和施工企业及监理公司于2014年11月15日全面停止施工。该工程在收到冬季停工通知书后仍然进行施工建设。同年11月20日，盐池县供热公司南苑供热站工程发生坍塌事故，造成3名作业工人死亡，3人不同程度受伤。
上述事实，有经公诉机关当庭出示并经被告人及辩护人质证的下列证据予以证实：
1.案件线索、举报线索首办移送函、立案决定书、破案经过，证实：（1）2014年11月20日，盐池县供热公司南苑供热站工程模板支撑体系坍塌，造成三人死亡、三人受伤；（2）2015年3月11日，盐池县人民检察院控告申诉科将安全生产监督管理部门相关人员涉嫌玩忽职守一案线索转到该院反渎职侵权局，3月16日，侦查员对线索进行初查，3月25日对被告人黄某某、杨某甲、李某某玩忽职守案件立案侦查；
2.组织机构代码证、《关于印发盐池县建设局职能配置和人员编制规定的通知》、《关于印发﹤盐池县住房和城乡建设局主要职责岗位设置和人员编制规定﹥的通知》、关于印发《盐池县建筑管理站机构编制�案》的通知，证实：（1）盐池县住房和城乡建设局系机关法人，盐池县住房和城乡建设局的主要职责是承担规范住房和城乡建设局管理秩序的责任，承担建筑工程质量安全监管的责任；（2）2006年7月31日，盐池县建设局内设建筑管理站，为全额拨款事业单位，建筑管理站的职责是根据《建设工程安全生产管理条例》对全县的施工现场的安全生产进行监督检查；
3.情况说明，证实2015年3月16日，盐池县住房和城乡建设局出具情况说明，为了方便工作管理，履行建筑管理站建筑工程安全监督管理职责，在建筑管理站下设了安监站（无编制），杨某甲兼任安监站站长，黄某某任副站长，安全监督管理员由建筑管理站根据职工岗位情况分工；
4.盐池县建筑管理站工作人员基本情况说明、盐池县建筑管理站工作人员岗位职责，证实被告人杨某甲是盐池县建设管理站站长，兼任安监站站长，负责建设管理站全面工作，被告人黄某某是安监站副站长、安全监督员，负责安全生产监督管理，被告人李某某是安全监督员，协助安全生产监督管理工作；
5.事业单位工作人员考核晋升薪级工资审批表、干部履历表，证实黄某某于2009年12月至今在盐池县住房和城乡建设局工作，个人身份为国家干部、工程师、专技十级；
6.专业技术资格申报表、事业单位工作人员考核晋升薪级工作审批表、确定工作人员参与工作时间审批表、盐池县工人转正定级工资审批表，证实杨某甲系中共党员，2002年2月至今担任盐池县住房和城乡建设局建筑管理站站长，2011年12月7日被自治区人力资源和社会保障厅评为高级工程师；
7.盐池县住房和城乡建设局文件，证实2011年5月1日，盐池县住房和城乡建设局任命杨某甲为建筑施工管�站站长兼安监站站长，黄某某为副站长；
8.干部履历表、事业单位工作人员考核晋升薪级工资审批表，证实李某某于1996年8月到盐池县住房和城乡建设局工作至今，系该局职工；
9.盐池县建筑管理工作制度，证实：（1）建筑管理站的职责之一是负责加强各施工现场安全管理、文明施工、对施工现场防护用品及设备进行监督检查；（2）建筑管理站站长的职责为建立健全安全生产和文明施工的监督管理体系，落实企业安全生产责任制、监督检查施工现场安全生产、文明施工管理和防护措施，纠正违章指挥和违章作业；（3）安全监督员的工作职责为认真抓好所监督工程项目的建筑安全生产文明施工工作，督促检查，落实情况，并及时向站主管领导汇报和对日常安全生产检查中发现有涉及职工人身劳动安全、国家财产的安全隐患和违章指挥、违章操作�违反劳动纪律行为的企业，及时给予制止该企业项目部发出整改通知书，限期整改，进行跟踪管理，直至消除安全隐患；
10.宁夏回族自治区发展和改革委员会文件、盐池县人民政府文件、宁夏回族自治区环境保护厅文件，盐池县环境保护和林业局文件、盐池县人民政府函、盐池县财政局证明、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、国有建设用地划拨决定书、中标通知书、建设工程施工合同，证实：（1）宁夏德昌建设工程有限公司承建盐池县供热公司南苑供热站工程，签订施工合同；（2）2014年11月20日，该工程仍处于施工状态；
11.停工通知书，证实2014年7月31日，盐池县住房和城乡建设局给“盐池县城新区集中供热项目”施工企业宁夏德昌公司下发过停工通知书，停工原因是该工程未办理施工许可证，企业法人代表�签名为刘某某，建设单位官某某签字；
12.隐患整改通知书，证实2014年9月9日，黄某某和李某某给宁夏德昌公司下发隐患整改通知书，签收人为赵某甲；
13.建筑施工安全生产隐患排查治理专项行动汇总表，证实2014年8月7日，盐池县住房和城乡建设局上报查出“三未”工程等情况中没有上报宁夏盐池县供热公司南苑供热站工程，填表人为李某某、负责人为杨某甲；
14.盐池县城镇棚户区改造工程房屋征收协议，证实协议上的签字都为高某某，没有杨某甲的名字；
15.自治区安监局关于宁夏盐池县供热公司南苑供热站工程“11.20”模板支撑体系坍塌较大事故结案的通知，证实自治区政府同意事故性质认定为一起施工现场主要负责人违章指挥组织施工导致的一起生产安全责任事故，黄某某安全监管不到位发现隐患没有及时跟踪复查、整�督办，由盐池县有关部门给予行政记过处分，杨某甲对事故发生负有监督领导责任，由盐池县有关部门给予行政警告处分；
16.工伤赔偿协议书、注销户籍证明、盐池县人民医院急救中心急救病例、死亡医学证明书，证实：（1）张某甲、冯某某、邓某某均系该次事故高空坠落而死亡，三名被害人户口已注销；（2）宁夏德昌建设工程有限公司赔偿被害人张某甲、冯某某家属各75万元，赔偿被害人邓某某家属74万，且已全部履行；
17.工伤事故一次性赔偿协议、收条，证实任某某、张某乙系该次事故的伤者，宁夏德昌建设工程有限公司已经对被害人任某某、张某乙各自赔偿1万元且全部履行；
18.疾病诊断证明、出院证明，证实三名伤者受伤后在医院治疗；
19.情况说明，证实2015年6月18日，孙某某不做伤情鉴定、张某乙、任某某多次联�未果；
20.被害人孙某某的陈述，证实其在事故中受伤，不需要做伤情鉴定，赔偿事宜其在二次手术后与德昌建筑公司协商；
21.证人王某某的证言，证实：（1）其是盐池县住房和城乡建设局副局长，杨某甲担任该局建筑管理站站长兼安监站站长，黄某某是安监站副站长，黄某某和李某某是安全监督员；（2）黄某某和李某某没有向其汇报过南苑供热施工工程违规的事情，按照规定应当上报,并以住房和城乡建设局的名义进行行政处罚；（3）事故发生期间，杨某甲虽然被抽调至入户宣传组工作，实际未脱离建筑管理站和安监站站长的职务，仍负责两个站的全面工作；
22.证人赵某乙的证言，证实：（1）其为宁夏德昌建设工程有限公司副总经理，盐池县供热公司南苑供热站工程无施工许可证就开始施工，德昌公司负责土建工程。赵某甲负责现�施工；（2）2014年7月份，黄某某和李某某到施工现场检查后下发了《停工通知书》，其以项目经理“刘某某”的名义予以签收，但并未整改继续施工，黄某某和李某某也没有复查和跟踪落实；（3）2014年9月，黄某某和李某某到施工现场进行检查，发现安全问题后下发了《隐患整改通知书》，赵某甲签收，安监站没有制止和采取其他措施让停工；
23.证人赵某甲的证言，证实：（1）其为宁夏德昌建设工程有限公司在南苑供热站现场负责人，工程在开工时没有办理施工许可证；（2）2014年7月份，黄某某和李某某到施工现场检查后下发了《停工通知书》，赵某乙以项目经理“刘某某”的名义予以签收，但并未整改继续施工，黄某某后来到现场看过；（3）2014年9月，黄某某和李某某到施工现场进行检查，发现安全问题后下发了《隐患整改通知书》，其签收，安监�没有制止和采取措施让停工；
24.证人刘某某的证言，证实其为宁夏德昌建设工程有限公司在南苑供热站项目部经理，其不知道该工程施工手续是否齐全，《停工通知书》是赵某乙以其名义签收的；
25.证人官某某的证言，证实：（1）其为盐池县供热公司副经理，盐池县供热公司南苑供热站工程是由赵某甲负责，没有办理施工许可证；（2）2014年7月份，黄某某和李某某到施工现场检查后下发了《停工通知书》，赵某乙以项目经理“刘某某”的名义予以签收，但是没有整改继续施工。黄某某后来到现场看过；（3）2014年9月，黄某某到施工现场进行检查，发现安全问题后下发了《隐患整改通知书》，后来对方也没有来复查；
26.证人施某某的证言，证实其为盐池县供热公司南苑供热站工程的工程监理，听赵某甲说建筑管理站的人来了几次下发了《停工通知书》、《隐患整改通知书》，要求停工整顿；
27.证人宋某某的证言，证实：（1）其为盐池县住房和城乡建设局建筑管理站支部书记，杨某甲在抽调期间还负责建筑管理站的工作，也参与了招投标的监督工作；（2）主管副局长将文件批给建筑管理站，由办公室复印好交给杨某甲，杨某甲再安排人员办理，有时也会直接交给具体人员办理；
28.证人高某某的证言，证实其为宁夏飞马建筑安装工程有限公司技术员，2014年7、8月份，其参与拆迁工作时与杨某甲一起绘图，杨某甲干了两天就走了；
29.证人郑某某的证言，证实其为宁夏飞马建筑安装工程有限公司总经理，杨某甲被抽调在拆迁组搞拆迁时顾不上绘图，其就让高某某帮杨某甲干活；
30.证人袁某某的证言，证实2014年其参与拆迁工作，高某某不是拆迁工作组的人员�
31.证人陈某某的证言，证实2014年其在拆迁工作组工作，没有见到过杨某甲参与拆迁工作；
32.证人牛某某的证言，证实2014年其在拆迁工作组工作，高某某不是拆迁组的人，高某某代替杨某甲在拆迁组工作；
33.证人张某丙的证言，证实2014年其被抽调到拆迁组，杨某甲找高某某代替在拆迁组工作，杨某甲在拆迁组干过几天工作；
34.被告人黄某某的供述，供认：（1）其任盐池县住房和城乡建设局下设的建设管理站的安全监督员兼安监站副站长，负责对施工现场进行安全检查，审查施工单位的资质，对发现问题要求建设单位、施工单位和监理单位进行整改，跟踪管理，直至消除安全隐患，组织施工单位和监理单位人员培训；（2）2014年7月31日，其和李某某到盐池县供热公司南苑供热站工程进行检查，发现该工程没有办理施工许可证�其将情况向站长杨某甲汇报，后向该工程下发了《停工通知书》，盐池县供热公司和宁夏德昌建设工程有限公司的负责人在《停工通知书》上签字，但该工程继续施工，其进行口头制止，未采取有效措施；（3）2014年9月9日，其和李某某到盐池县供热公司南苑供热站工程进行检查，发现德昌公司存在未配备设备管理人员、安全申报未办理、项目总监待定、起重机和吊塔均未办理使用登记牌等问题，就向德昌公司下发了《隐患整改通知书》，由德昌公司的赵某甲签收，其将该情况汇报给了杨某甲；（4）其没有按照宁夏住房和城乡建设厅下发的关于施工安全生产隐患排查治理专项检查工作的文件要求上报存在安全隐患的南苑供热站工程，也未按照开展的“六打六治”打非治违专项行动要求检查和处罚过南苑供热站工程；（5）其给德昌公司下发了《关于加强冬季停工施�现场治理及安全管理的通知》，还未进行冬季停工检查，即发生了事故；（6）2014年3月，杨某甲被抽调到盐池县房屋征收安置办公室后还继续履行盐池县建筑管理站和安监站站长的职责；（7）对德昌公司发现的问题因杨某甲未表态，其便一直没有再跟踪落实和给予行政处罚；
35.被告人杨某甲的供述，供认：（1）其为盐池县住房和城乡建设局安监站站长，主要负责对建筑工程施工现场的安全进行监督检查的全面工作；（2）黄某某和李某某是安全监督员，黄某某是副站长；（3）一般日常巡查时，黄某某和李某某到建筑工程施工现场进行检查，主要检查安全生产的文件和资料，进入现场进行安全检查，纠正施工中违法违规行为，发现隐患责令限期整改，跟踪落实直至安全隐患消除；（4）在下发《隐患整改通知书》、《停工通知书》后仍不停工、整改的单位�黄某某和李某某需要向其汇报，安监站形成意见再汇报给主管副局长，请示局领导后，启动行政处罚程序，对建设单位、施工单位分别处以罚款，并将处理情况上报上级主管部门；（5）南苑供热工程施工时，黄某某向其汇报过，其让黄某某下发《停工通知书》，后黄某某按照规定下发了《停工通知书》；（6）其不知道黄某某和李某某是否进行了复查和督促；（7）其没有向上级领导汇报南苑供热工程违规的事情；（8）在向吴忠市住建局上报报表时，黄某某向其请示了，其没有让黄某某把供热公司南苑供热站的工程上报；（9）2014年3月份，其被抽调出来负责拆迁工作，但仍履行建筑管理站站长的职责，负责招投标，这期间，其不参与安监站的工作；
36.被告人李某某的供述，供认：（1）其是盐池县住房和城乡建设局建筑管理站的安全监督员，杨某甲是站长�黄某某是副站长、安全监督员，安全监督员的工作是对建筑施工现场和作业场所进行安全检查，对发现的问题要求建设单位、施工单位、监理单位进行整改，跟踪管理，直至消除隐患；（2）2014年7月31日，其和黄某某到南苑供热施工现场进行检查，发现该工程没有办理施工许可证，黄某某向杨某甲汇报后下发了《停工通知书》；（3）2014年9月9日，再次检查南苑供热施工现场时发现该工程并未停工，后又下发了《隐患整改通知书》，由赵某甲签收，但是没有进行行政处罚；（4）其在向吴忠市住建局填报报表时向黄某某请示过，后没有填报南苑供热工程违规施工的事情；
37.户籍证明，证实三被告人犯罪时均已达到完全承担刑事责任年龄阶段。
上述证据，经当庭质证，被告人黄某某、杨某甲、李某某对以上证据不持异议。三被告人的辩护人认为，以�证据能够证明被告人黄某某、杨某甲、李某某没有执法资格，不符合安全监督员的要求，因此没有安全监督职责，故三被告人主体资格不符合行使职权的国家工作人员身份。本院认为，在主体资格证据方面，虽然没有对三被告人作为安全监督员进行正式任命，三被告人也未通过培训考试、取得执法资格证，违背住房和城乡建设部下发的《房屋建筑和市政基础设施工程施工安全监督管理规定》第五条、第六条中有关施工安全监督机构中的安全监督人员要经业务培训考核合格，取得相关执法证书，并且监督人员应当占监督机构总人数的75%以上的规定，但是三被告人作为盐池县住房与城乡建设局的工作人员，在工作中实际履行着安全监督员的工作职责，并以安全监督员的身份向施工单位下发《整改通知书》、《停工通知书》，虽然没有取得相关执法资格，但不影响对其作为国家工作人员身份的认定。被告人杨某甲的辩护人认为，被告人杨某甲的供述能够证实自2014年7月份开始，杨某甲被抽调到房屋征收拆迁组工作，没有时间管理安监站。本院认为，结合本案中证人证言、被告人黄某某和李某某的供述、盐池县城镇棚户区改造工程房屋征收协议，能够证明被告人杨某甲虽被借调至拆迁工作组但并未参与拆迁工作，故辩护人对该证据的异议不成立，本院不予支持。
综上，以上各证据来源合法，证明内容客观真实，各证据之间相互关联印证，属有效证据，本院均予以确认。
本院认为：被告人杨某甲、黄某某、李某某履行国家机关工作人员职责，在工作中严重不负责任，对建筑企业在无施工许可证且存在安全隐患的情况下，没有按照规定完全履行职责，也未向上级汇报企业违规情况，致使施工单位得不到有力监管，继续违规建设施工，最终发生三名人员死亡、三名人员受伤的安全事故，情节特别严重，三被告人的行为均已构成玩忽职守罪。公诉机关指控三被告人的犯罪事实清楚、证据确实充分，应予以支持。三被告人的辩护人提出的关于主体资格不适格的辩护意见，经查，三被告人没有被正式任命负责安全监督，且均未通过培训考试、无执法资格证，违反住房和城乡建设部下发的关于《房屋建筑和市政基础设施工程施工安全监督管理规定》第五条、第六条中有关施工安全监督机构中的安全监督人员要经业务培训考核合格、取得相关执法证书，并且监督人员应当占监督机构总人数的75%以上之规定的要求，但是三被告人作为盐池县住房与城乡建设局的工作人员，在实际工作中即履行的安全监督员的工作职责，也以安全监督员的身份向施工单位下发《整改通知书》、《停工�知书》，系其单位委托三被告人履行国家工作人员的职责，符合渎职罪中主体资格的规定，故该辩护意见不能成立，本院不予认定；三被告人的辩护人关于三被告人已经履行了工作职责、事故发生的主要原因是施工单位违法施工造成，三被告人的行为与结果之间没有因果关系的辩护意见，经查，三被告人在履行职务方面没有完全履行自己的职责，施工单位未按照安监站下发的整改通知书和停工通知书的内容进行停工整改，三被告人不及时向上级有关部门汇报加大对施工单位的惩罚力度，且在全区开展的安全生产大排查中不按照要求将施工单位违规事宜上报，向上级单位隐瞒情况，作为安全生产的监督部门，三被告人不正确履行自己的职责，促使施工单位无视法律、法规违法施工，其三人的行为与事故发生的结果之间存在因果关系，故该辩护意见不能成立，本院不予支持；被告人杨某甲的辩护人关于被告人杨某甲在事故发生前被抽调到房屋征收安置工作中，不应当再履行安全监督职责的辩护意见，经查，被告人杨某甲被借调拆迁工作组后并未参与拆迁工作，故此辩护意见不能成立，本院不予支持；被告人李某某的辩护人关于安监站的工作分配不合理，全站只有三被告人负责安全监督工作，工作量大、人员少的辩护意见，经查，安监站的人员配置虽不符合规定，但是三被告人在发现有违规事项时有充分的时间和机会向上级部门汇报，在上级部门大排查时甚至瞒报施工单位的违规情况，故该辩护意见不能成立，本院不予支持。本案中，三被告人不完全履行工作职责是事故发生的原因之一，但导致事故的主要原因是施工单位无视生产安全，在收到安监站下发的通知书后仍违法施工。三被告人在履行工作职责上虽存在一定过失，但该�故经三被告人以及施工单位的积极努力，将被害人以及伤者的赔偿事宜均已妥善处理，未造成不良的社会影响。本院从教育为主和罪行相适应的原则出发，经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：
一、被告人黄某某，免予刑事处罚；
二、被告人杨某甲，免予刑事处罚；
三、被告人李某某，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本
院或者直接向宁夏回族自治区吴忠市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 延 雯
审 判 员 李西宁
代理审判员 汪 洁
二〇一六年三月二十二日
书 记 员 郭亚楠
本案应适用的法律条款：
《中华人民共和国刑法》
第三百九十七条第一款国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。