山东省临沂市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）鲁13刑终131号
原公诉机关山东省临沭县人民检察院。
上诉人（原审被告人）李早祥，男，1957年1月6日出生于山东省临沭县，汉族，小学文化，居民，住临沭县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年5月3日被取保候审。
辩护人马中华，山东琅琊律师事务所律师。
原审被告人王朝聚，男，1952年7月7日出生于山东省临沭县，汉族，小学文化，居民，住临沭县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年2月28日被刑事拘留，同年3月23日被逮捕。现羁押于临沭县看守所。
原审被告人张树信，男，1947年6月18日出生于山东省临沭县，汉族，初中文化，居民，住临沭县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年5月3日被取保候审。
原审被告人杨化堂，男，1961年2月12日出生于山东省临沭县，汉族，高中文化，居民，住临沭县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年5月3日被取保候审。
原审被告人胡顺之，男，1951年12月7日出生于山东省临沭县，汉族，小学文化，居民，住临沭县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年5月3日被取保候审。
原审被告人李守森，男，1957年3月28日出生于山东省临沭县，汉族，高中文化，居民，住临沭县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年5月3日被取保候审。
原审被告人杨化翠，女，1948年2月10日出生于山东省临沭县，汉族，小学文化，居民，住临沭县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年5月3日被取保候审。
原审被告人凌�权，男，1964年11月3日出生于山东省临沭县，汉族，高中文化，居民，住临沭县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年8月3日被取保候审。
原审被告人孙运来，男，1964年11月8日出生于山东省临沭县，汉族，初中文化，居民，住临沭县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年8月3日被取保候审。
原审被告人胡顺义，男，1949年5月9日出生于山东省临沭县，汉族，小学文化，居民，住临沭县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年8月3日被取保候审。
山东省临沭县人民法院审理临沭县人民检察院指控原审被告人王朝聚、张树信、杨化堂、李早祥、胡顺之、李守森、杨化翠、凌沛权、孙运来、胡顺义犯非法吸收公众存款罪一案，于二Ｏ一七年十一月三十日作出（2017）鲁1329刑初404号刑事判决。原审被告人李早祥不服，提出上诉。本院依法组成合议�，经过阅卷，讯问上诉人，听取了辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定,2013年10月份以来，被告人王朝聚、张树信、杨化堂、李早祥、胡顺之、李守森、杨化翠、凌沛权、孙运来、胡顺义等人在杨某1（另案处理）的组织下，违反国家金融管理法律规定，以临沭县支农种植专业合作社为名，采用不法提高存款利率的方式，非法吸收王玉其、胡某2等人的存款，共计人民币40863523.8元。其中：
被告人王朝聚参与非法吸收公众存款对象122人，非法吸收公众存款数额7312045元；
被告人张树信参与非法吸收公众存款对象171人，非法吸收公众存款数额6300715元；
被告人杨化堂参与非法吸收公众存款对象39人，非法吸收公众存款数额4510589.8元；
被告人李早祥参与非法吸收公众存款对象148人，非法吸收公众存款数额4036807元；
被告人胡顺之参与非法吸收公众存款对象70人，非法吸收公众存款数额3191266元；
被告人李守森参与非法吸收公众存款对象62人，非法吸收公众存款数额2080672元；
被告人杨化翠参与非法吸收公众存款对象45人，非法吸收公众存款数额1972350元；
被告人凌沛权参与非法吸收公众存款对象28人，非法吸收公众存款数额917348元；
被告人孙运来参与非法吸收公众存款对象15人，非法吸收公众存款数额642000元；
被告人胡顺义参与非法吸收公众存款对象26人，非法吸收公众存款数额399790元。
案发后，被告人王朝聚仍有2249322元尚未归还给存款人，被告人张树信、杨化堂、李早祥、胡顺之、李守森、杨化翠、凌沛权、胡顺义、孙运来已归还全部非法吸收的存款。
被告人王朝聚非法吸收的存款中未兑付吸收金额2249322元。分别为：于恒彩存款11000元、于长水10000元、辛从建两次款15000元、王玉其两次存款32000元、辛从礼四次存款65000元、辛玉怀两次存款15000元、辛玉行三次存款17000元、胡某2存款60000元、辛某3存款2000元、戚玉芝存款16000元、辛玉节存款10000元、曹洪玲三次存款30000元、辛敏存款11500元、王朝发两次存款40000元、辛从存存款5000元、于治富存款10000元、于治国两次存款25000元、李凤明十次存款105000元、李玉风三次存款5200元、王立强八次存款60000元、李西良四次存款26000元、李西峰存款20000元、张孝亮三次存款62000元、辛从连存款38750元、张秀英存款27900元、梁思华两次存款30000元、于某2六次存款36000元、于恒志存款14000元、张孝礼四次存款85000元、王某3存款15000元、化振国存款10000元、王某8华两次存款20000元、梁某1七次存款23000元、王某5两�存款50000元、张某存款38000元、化振国五次存款178000元、辛从富存款50000元、王某7存款6000元、王某6三次存款16000元、辛某1存款5000元、辛玉策存款10000元、辛从波存款5000元、张庆元存款8000元、王某4三次存款40000元、梁某2存款10000元、王某3六次存款120000元、段某两次存款11000元、王某10两次存款10000元、高某伟存款10000元、胡某1七次存款68000元、胡某3四次存款101000元、王某11三次存款16000元、王某12十二次存款119000元、辛某4两次存款51232元、辛某5两次存款31000元、刘某1九次存款121000元、刘某2两次存款20000元、王某13两次存款46000元、辛从懂存款840元、王某14两次存款20000元、王某15四次存款31000元、王某2八次存款60900元、李某存款25000元、辛某2存款10000元、王某9存款9000元。
另查明，2017年2月24日，被告人王朝聚主动到公安机关投案自首；2017年2月27日，被告人张树�、杨化堂、李早祥、胡顺之、李守森、杨化翠、凌沛权、胡顺义、孙运来在接到公安机关通知后主动到公安机关配合调查，并如实供述犯罪事实。
上述事实，有经原审庭审举证、质证的证人杨某2、段某、梁某1、王某1、王某2、王某3、王某4、王某5、梁某2、胡某1、于某1、刘某1、于某2、王某6、王某7、辛某1、辛某2、辛某3、化振国等人的证言，接受刑事案件登记表、立案决定书、工商局调取证据、临沭县支农种植专业合作社备案申请及备案报告、现金库存汇总分析表、定期股金统计分析报表、社员统计分析报表、借款统计报表、扣押清单、办案说明、抓获经过、常住人口信息登记表等书证、各被告人供述等证据证实，足以认定。
原审法院认为，被告人王朝聚、张树信、杨化堂、李早祥、胡顺之、李守森、杨化翠、凌沛权、胡顺义、孙运来非法吸收公众存款，其行为侵犯了国家的金融管理制度，触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。
被告人王朝聚投案自首、自愿认罪；被告人张树信、杨化堂、李早祥、胡顺之、李守森、杨化翠、凌沛权、胡顺义、孙运来接到公安机关电话通知后主动到案并如实供述其罪行，体现其投案的主动性和自愿性，应当视为自动投案，构成自首，自愿认罪，且已全部返还非法吸收的存款；被告人王朝聚、张树信、杨化堂、李早祥、胡顺之、李守森、杨化翠、凌沛权、胡顺义、孙运来在犯罪活动中起次要、辅助作用，系从犯。综上，对被告人王朝聚、张树信、凌沛权、孙运来、胡顺义从轻处罚；对被告人杨化堂、李早祥、胡顺之、李守森、杨化翠减轻处罚；对被告人张树信、杨化堂、李早祥、胡顺之、李守森、杨化翠、凌沛权适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百�十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条、第七十二条之规定，被告人王朝聚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币60000元。被告人张树信犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年缓刑三年，并处罚金人民币50000元。被告人杨化堂犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月缓刑三年，并处罚金人民币50000元。被告人李早祥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月缓刑三年，并处罚金人民币50000元。被告人胡顺之犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年缓刑二年，并处罚金人民币40000元。被告人李守森犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月缓刑二年，并处罚金人民币30000元。被告人杨化翠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月缓刑二年，并处罚金人民币30000元。被告人凌沛�犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年缓刑一年，并处罚金人民币30000元。被告人孙运来犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币40000元。被告人胡顺义犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币30000元。追缴被告人王朝聚未退还的涉案赃款2249322元发还相关被害人。
宣判后，原审被告人李早祥不服，以“第一是量刑过重；第二是非法吸收的公众存款的对象人数不是148人，其中有97人我不认识，有杨某1亲戚非法吸收的款项也记在了我的名下；第三是非法吸收的公众存款的款项没有这么多，有部分是亲属的钱大约有300万元，还有77万元是我自己的钱都没有扣除。”为由提出上诉。
其辩护人提出“有李早祥亲属的存款2666500元不应认定为非法吸收公众存款的数额，原审法院认定上诉人参与非法吸收的公众存款对象148人与事实不符，有97户系杨某1吸储后转存至上诉人名下的，上诉人本人的存款不应认定为非法吸收公众存款数额”的辩护意见。
经二审审理查明的事实和证据与一审认定的相同。
本院认为，上诉人李早祥、原审被告人王朝聚、张树信、杨化堂、胡顺之、李守森、杨化翠、凌沛权、胡顺义、孙运来非法吸收公众存款，其行为侵犯了国家的金融管理制度，触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。
上诉人李早祥所提“非法吸收的公众存款的对象人数不是148人，其中有97人我不认识，杨某1亲戚非法吸收的款项也记在了我的名下”的上诉理由及其辩护人所提提“原审法院认定上诉人参与非法吸收的公众存款对象148人与事实不符，有97户系杨某1吸储后转存至上诉人名下的”的辩护意见。经查审理认为，一审判决根据定期股金统计分析报表、借款统计报表等书证结合上诉人的供述及相关�言认定上诉人非法吸收公众存款的人数为148人，且已认定李早祥在杨某1所组织的非法吸收存款的犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，故即使上诉人李早祥的该理由成立，不影响其构成非法吸收公众存款犯罪，故上述上诉理由及辩护意见不能成立，本院不予采纳。
上诉人李早祥所提“非法吸收的公众存款的款项没有这么多，有部分是亲属的钱大约有300万元，还有77万元是我自己的钱都没有扣除”的上诉理由及其辩护人所提“有李早祥亲属的存款2666500元不应认定为非法吸收公众存款的数额，上诉人本人的存款不应认定为非法吸收公众存款数额”的辩护意见，经查审理认为，根据上诉人及各原审被告人供述并结合相关书证等证据认定，临沭县支农专业合作社在2015年3月份即无法进行正常的现金支取业务，上诉人用自己的资金退还给存款人存款后，将存款人的名字换成自己的名字，但该部分非法吸收存款的行为上诉人已经完成，故该部分数额不应予以扣除，在2015年3月份之前上诉人名下（包括配偶）的存款数额一审审理期间已予以扣除，且按照法律规定上诉人所吸收的除近亲属以外的其他亲属存款不应扣除，故上诉人的该上诉理由不予成立，不予采纳。
综上，原审判决认定事实清楚，适用法律正确，定罪准确，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 张文峰
审判员 郑 华
审判员 刘召祥
二〇一八年五月二十四日
书记员 黄 云