湖南省邵阳市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）湘05刑终165号
原公诉机关湖南省新邵县人民检察院。
上诉人（原审被告人）曾某慧，男，1969年12月30日出生。因涉嫌诈骗犯罪于2015年6月20日被刑事拘留，同年7月24日被逮捕。现羁押于新邵县看守所。
辩护人罗光佑，湖南四度律师事务所律师。
湖南省新邵县人民法院审理湖南省新邵县人民检察院指控被告人曾某慧犯集资诈骗罪、吸收社会公众存款罪一案，于二○一六年五月十七日作出（2016）湘0522刑初61号刑事判决。原审被告人曾某慧不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。邵阳市人民检察院指派检察员孙国华出庭履行职务，原审被告人曾某慧及其辩护人罗光佑到庭参加诉讼。现已审理终结。
湖南省新邵县人民法院审理认定：
一、非法吸收公众存款
被告人曾某慧系邵阳天旭置业有限公司（以下简称天旭公司）法定代表人。从2011年5月至2014年11月，曾某慧以其公司在新邵县酿溪镇投标建设“天旭阳光住宅小区”需要资金为由，通过亲友介绍，口口相传，以2分至5分不等的月利率筹集资金，贷款人向曾某慧支付现金或通过银行转账至曾某慧在银行开立的如尾号2669建设银行卡等账户或指定账户上，曾某慧向肖某峰、周某杰、刘某平、郑某琪、童某柏、阳某波、毕某阳、张某海、何某峰、谢某波、李某英、雷某中、傅某波、朱某毛、朱某成、曾某灿、刘某、胡某劼、刘某廉、曾某辉、曾某、曾某伟、陈某兵、李某薇、曾某明、何某茂、袁某、伍某华、曾某伟、钟某秀等30人共吸收资金2700余万元，所借款项用于天旭公司经营运转等开支及偿还本息，至案发时尚有2000余万元本金没有归还。
二、集资诈骗
2014年10月份，天旭公司资金链断裂。同年11月初，被告人曾某慧从公司出纳孙金喜手中拿到尾号2669建设银行卡后，于2014年11月6日至11月9日陆续将傅某波、何某峰、童某柏、何某茂等人于2014年11月3日至11月5日汇入该银行卡的170多万元借款，除支付部分工程款等费用外，取出124.99万元后携款潜逃。同年11月20日，曾某慧分2次又从该银行卡内共取出7800元用于个人开支。2015年6月19日，被告人曾某慧在重庆市被公安民警抓获归案，其潜逃时所携带的125万余元仅剩余19.47万元，该款项被新邵县公安局扣押。原判认定上述事实的证据有企业注册登记资料、企业法人营业执照、欠缴土地价款情况表、国有建设用地使用权出让合、建设工程施工合同、现场工程量签证单、结算单、银行转账凭条、交易记录、借据、收据、借款担保合同、商品房认购协议书、天旭公司会计凭证、账本、曾某慧的银行卡客户交易详单证明、天旭公司出具的证明材料、鉴定意见、扣押决定书、扣押物品清单、银行取款回单、湖南省非税收入一般缴款书、车辆信息、证人贺某莲、刘某平、刘某辉、李某洪、罗某芳、孙某、陈某滨、陈某飞、朱某平、杨某雄、柳某、朱某清、蔡某球、曾某娟、姜某成、孙某喜、袁某华、戴某等人的证言，被害人陈某斌、肖某峰、曾某伟、钟某、郑某琪、阳某波、毕某阳、刘某平、张某海、伍某华、袁某、谢某波、李某英、雷某中、曾某灿、胡某劼、曾某伟、刘某、曾某、曾某明、李某、朱某毛、朱某成、周某杰、傅某波、何某峰、童某柏、何某茂的陈述，抓获经过、户籍资料、上诉人曾某慧的供述等。
原判认为，被告人曾某慧违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。曾某慧身负巨额债务不能及时偿还后，仍向他人吸收资金，并携集资款125万余元逃匿，数额特别巨大，其行为还构成集资诈骗罪。曾某慧在判决宣告以前一人犯数罪，应当数罪并罚。曾某慧归案后能如实供述自己罪行，可以从轻处罚。据此，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第一百九十二条，第六十七条第三款，第六十九条，第五十二条，第五十三条之规定，判决：一、被告人曾某慧犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十五万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币二十万元。决定合并执行有期徒刑十二年六个月，并处罚金人民币三十五万元；二、公安机关扣押的涉案财产19.47万元，由公安机关依法处理；三、责令被告人曾某慧退赔违法所得，返还被害人。
上诉人曾某慧上诉提出，自己所筹资金用于公司经营，没有挥霍借款，不构成吸收公众存款罪和集资诈骗罪。上诉人曾某慧的辩护人辩护提出：上诉人曾某慧有投案自首情节；上诉人曾某慧借款时未进行公开宣传，将绝大部分集资款用于投资、生产经营，仅将少量资金用于个人消费或挥霍，不具有非法占有的目的。曾某慧不构成集资诈骗罪，也不构成非法吸收公众存款罪。即使构成吸收公众存款罪，也是单位犯罪，请求宣告无罪。公安扣押的涉案财物19.47万元，判决由公安机关处理不当，扣押的EE5505沃尔沃越野车未作处理，应退还给曾某慧。
二审查明事实和证据与一审一致。
本院认为，上诉人曾某慧违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，其行为构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大。曾某慧身负巨额债务不能及时偿还后，仍向他人吸收资金，并携款125万余元逃匿，其行为构成集资诈骗罪，且数额特别巨大。曾某慧在判决宣告以前一人犯数罪，应当数罪并罚。曾某慧归案后能如实供述自己罪行，符合刑法第六十七条第三款规定的情况，可以从轻处罚。曾某慧辩解及辩护人辩护提出不构成吸收社会公众存款罪，辩护人辩护还提出即使构罪也是单位犯罪的意见。经查，上诉人非法吸收存款的对象不仅仅是亲友，还包括众多的社会公众。上诉人大部分是以个人名义出具借条的形式向社会公共吸收巨额资金，少部分虽借条上盖有公司财务章，吸收的资金也是其个人决定使用用途。且公司副总经理姜建成证明，天旭公司未在股东会等会议上提及过筹集资金的事，曾某慧所吸资金未经公司集体决策，曾的借款系其个人行为。故其行为符合非法吸收公众存款罪的个人犯罪特征，构成非法吸收公众存款罪。曾某慧及辩护人还提出不构成集资诈骗罪的辩护意见，经查，曾某慧在身负巨额债务无力偿还的情况下，仍虚构借款用途向他人吸收资金，并携款潜逃，符合集资诈骗罪的构成要件，其辩护人辩护提出不构成集资诈骗罪的辩护意见与法无据，本院不予采纳。上诉人的辩护人还提出，公安机关扣押的涉案财物19.47万元，判决由公安机关处理不当。经查，该扣押财产属于涉案财产，原判对扣押的该涉案财产判决并无不当。上诉人辩护人还提出，公安机关扣押的EE5505沃尔沃未作出处理不当。经查，案卷材料反映，该车落户是邵阳天旭置业有限公司，上诉人是个人犯罪，故原判对该车未作处理并无不当。上诉人的辩护人还辩护提出，上诉人曾某慧有自首情节。经查，上诉人曾某慧于2014年11月9日携款120余万元潜逃后，即与借款人失去联系。同年11月15日，被害人肖某峰以曾某慧诈骗骗其30万向公安机关报案，公安机关予以了立案。后天旭置业公司副总经理姜某成也到公安机关报案，称曾某慧诈骗他人120余万的钱财，公安机关对大部分被害人予以了调查取证。曾某慧在2015年6月19日被公安机关抓获时，如实供述自己罪行，其犯罪事实已经被公安机关掌控。曾某慧只构成坦白，不属于自首。上诉人的辩护意见不予采纳。综上，原判认定事实清楚，证据确实充分，定罪准确，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 陈建军
审 判 员 李习生
审 判 员 刘朝晖
二〇一六年八月三十日
代理书记员 陈晓芳
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；
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