湖北省武汉市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）鄂01刑终1372号
原公诉机关湖北省武汉市江汉区人民检察院。
上诉人（原审被告人）黄雅彬，女，1978年7月28日出生于福建省福州市，汉族，中专文化程度，四川鑫同益农业投资有限公司武汉分公司业务部副总经理，户籍地福建省福州市晋安区岳峰镇岳峰村台西37号街乡镇集体户。2010年9月因犯非法经营罪被判处有期徒刑二年，缓刑二年。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年5月26日被刑事拘留，同年6月26日被逮捕。现羁押于武汉市第一看守所。
辩护人戴涛，北京盈科（武汉）律师事务所律师。
湖北省武汉市江汉区人民法院审理湖北省武汉市江汉区人民检察院指控原审被告人黄雅彬犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年9月14日作出（2015）鄂江汉刑初字第01558号刑事判决。原审被告人黄雅彬不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，并听取辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定，被告人黄雅彬从2013年7月开始担任四川鑫同益农业投资有限公司（下简称鑫同益公司）下属不具备法人资格的四川鑫同益农业投资有限公司武汉分公司（下简称鑫同益武汉公司）业务部副总经理，于2013年7月至2015年4月期间，受鑫同益公司法定代表人侯和生（在逃）及鑫同益武汉公司总经理黄少阳（在逃）的指使，在鑫同益武汉公司未经金融监督管理机构批准的情况下，通过发放广告传单等途径向社会不特定对象推广农业生产投资的理财项目，以向投资者支付月利率1.5%至2%的高额回报为条件，组织鑫同益武汉公司的业务员以鑫同益武汉公司的名义与李福琴等投资者签订《区域合作社加盟委托经营协议书》，非法吸收公众存款。公安机关委托湖北大中联合会计师事务所出具的审计报告确认，鑫同益武汉公司非法吸收社会公众资金共计人民币17414432元，涉及投资客户共计161人，截止2015年4月30日，造成客户投资本金无法兑付金额为人民币14973203.30元。此后，经群众报案，被告人黄雅彬于2015年5月26日主动向公安机关投案，并在归案后如实供述自己的犯罪事实。
另查明，被告人黄雅彬在鑫同益武汉公司任职期间，从该公司领取各项报酬合计人民币20万元。
原审认定上述事实，被告人黄雅彬在一审开庭审理过程中均无异议，且有宣传广告牌照片及考察现场照片，公安机关出具的抓获及破案经过、常住人口基本信息及刑事判决书、工商档案材料、招商手册及宣传报纸、农村土地成本经营权转包及出租合同、区域合作社加盟委托经营协议书及投资履约担保函、收据、银行账户历史数据、通告、任命书、在逃人员登记信息表等书证，证人李福琴、王诗雨、刘明、代学清的证言及报案材料，审计报告等证据证实。
原审认为，被告人黄雅彬明知鑫同益武汉公司违反国家金融管理规定，未经国家金融管理机构批准，擅自变相非法吸收公众存款达人民币17414432元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人黄雅彬犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。根据被告人黄雅彬具有自首、前科等量刑情节。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第一款、第六十四条及最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条的规定，认定被告人黄雅彬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年十个月，并处罚金人民币三十万元；继续追缴被告人黄雅彬违法所得人民币二十万元。
上诉人黄雅彬的上诉理由：其系从犯，原审量刑过重。其辩护人的辩护意见除支持其上诉理由外，还辩称鑫同益武汉公司没有独立法人资格，鑫同益公司才是实质上非法吸收公众存款行为的法律主体，而鑫同益公司是否具有金融许可资格的事实不清；原审认定上诉人黄雅彬是鑫同益武汉公司负责人的证据不足，上诉人黄雅彬于2014年9月3日辞职，其无需对离职后鑫同益武汉公司吸收的投资款负责，原审认定上诉人黄雅彬涉案金额有误。
经审理查明，上诉人黄雅彬于2013年7月担任四川鑫同益农业投资有限公司下属不具备法人资格的鑫同益武汉公司业务部副总经理。2013年7月至2015年4月期间，上诉人黄雅彬受鑫同益公司法定代表人侯和生及鑫同益武汉公司总经理黄少阳的指使，在鑫同益武汉公司未经金融监督管理机构批准的情况下，通过发放广告传单等途径向社会不特定对象推广农业生产投资的理财项目，以向投资者支付月利率1.5%至2%的高额回报为条件，组织鑫同益武汉公司的业务员以鑫同益公司的名义与李福琴等161名投资者签订《区域合作社加盟委托经营协议书》，非法吸收公众存款共计人民币17414432元。截止2015年4月30日，共造成客户投资本金无法兑付金额为人民币14973203.30元。经被害人报案，上诉人黄雅彬于2015年5月26日主动向公安机关投案，如实供述自己的犯罪事实。
另查明，上诉人黄雅彬在鑫同益武汉公司任职期间，从该公司领取各项报酬合计人民币20万元。
证明上述事实的证据，经一审庭审举证、质证，二审查证属实，本院予以确认。
关于上诉人黄雅彬提出其系从犯的上诉理由及辩护人相同的辩护意见。经查，上诉人黄雅彬在鑫同益武汉公司担任实际负责人期间，积极组织该公司业务员通过发放广告传单等途径向社会不特定对象变相非法吸收公众存款共计人民币1741万余元，在共同犯罪中起主要作用，系主犯，不符合从犯的法定构成要件。故上诉人黄雅彬的上诉理由及辩护人相同的辩护意见均不能成立。
关于辩护人提出鑫同益武汉公司没有独立法人资格，鑫同益公司才是实质上非法吸收公众存款行为的法律主体，而鑫同益公司是否具有金融许可资格的事实不清；原审认定上诉人黄雅彬是鑫同益武汉公司负责人的证据不足，上诉人黄雅彬于2014年9月3日辞职，其无需对离职后鑫同益武汉公司吸收的投资款负责，原审认定上诉人黄雅彬涉案金额有误的辩护意见。经查，鑫同益公司于2013年5月17日登记成立，经营范围：项目投资；农业种植（限分支机构经营）；企业形象策划（设计、制作、代理、发布各类广告）；批发零售（水果、蔬菜、禽蛋、水产品）；苗木育种和育苗、花卉种植（限分支机构营）；货运代理服务（以上项目国家法律法规规章限制和禁止的项目除外）。鑫同益武汉公司于2013年7月10日登记成立，经营范围：企业形象策划；设计、制作、代理、发布各类广告；水果、蔬菜、禽蛋、水产品的批发兼零售。（国家有专项规定的项目，须经审批后或凭有效许可方可经营）。故鑫同益公司和鑫同益武汉公司均无向社会不特定对象吸收存款的金融职能，且鑫同益武汉公司自成立后未从事其经营范围内的正当经营活动，而是从事向社会不特定的对象推广农业生产投资的理财项目，以向投资者支付高额回报为条件变相吸收公众存款的犯罪活动。依照有关法律规定，应当以自然人犯罪定罪处罚。上诉人黄雅彬的供述及证人王诗雨、刘明等人的证言，均能证实上诉人黄雅彬自2013年7月被任命为鑫同益武汉公司业务部副总经理后，实际负责该公司的经营管理，并积极组织该公司业务员通过发放广告传单等途径向社会不特定对象变相非法吸收公众存款，其虽然于2014年9月3日提出辞职，但并未离岗。至案发时，上诉人黄雅彬仍为鑫同益武汉公司的实际负责人，应对其组织领导鑫同益武汉公司吸收的全部资金承担刑事责任。故辩护人的该辩护意见均不能成立。
本院认为，上诉人黄雅彬作为鑫同益武汉公司实际负责人，明知该公司未经国家金融管理机构批准，积极组织公司员工以鑫同益公司的名义，变相非法吸收公众存款人民币17414432元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原审认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，审判程序合法。原审鉴于上诉人黄雅彬自动投案，如实供述自己的罪行，具有自首等情节，对其在法定刑幅度内量刑并无不当。上诉人黄雅彬诉称其系从犯、原审量刑过重的上诉理由及辩护人的辩护意见，本院均不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下:
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 徐正武
审判员 郑雄文
审判员 杨 毅
二〇一六年十二月二十七日
书记员 周 穗