青海省西宁市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）青01刑终169号
原公诉机关青海省西宁市城东区人民检察院。
上诉人（原审被告人）刘西峰，男，因涉嫌犯合同诈骗罪于2015年5月4日被刑事拘留，同年5月15日被逮捕。现羁押于西宁市第二看守所。
辩护人王巍，青海辉湟律师事务所律师。
西宁市城东区人民法院审理该区人民检察院指控被告人刘西峰犯合同诈骗罪，于2016年7月11日作出（2016）青0102刑初22号刑事判决。被告人刘西峰不服提出上诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西宁市人民检察院指派检察员哈杰出庭履行职务，上诉人刘西峰及辩护人王巍到庭参加诉讼。现已审理终结。
原判认定：一、2007年10月13日，被告人刘西峰以向西宁某物资有限公司承诺提前交纳购买钢材预付款可锁定价格，遇涨则不涨，遇降则降为由，于2007年11月13日收取西宁某物资有限公司预付款503000元，2007年12月17日西宁某物资有限公司转给西宁某集团工贸有限公司账户人民币28000元，2007年12月25日刘西峰又以承诺函的形式收取西宁某物资有限公司购买钢材预付款现金人民币330000元；2008年5月30日西宁某集团工贸有限公司法定代表人刘西峰再次以协议书的形式收取西宁某物资有限公司的购买钢材预付款现金人民币500000元。西宁某物资有限公司多次共计支付给被告人刘西峰钢材预付款人民币1361000元，被告人刘西峰于2007年12月至2008年5月之间陆续供给西宁某物资有限公司661000元的钢材后于2009年6月份不知去向，剩余700000元钢材预付款至今未还。
上述事实，有公诉机关提交法庭，并经法庭当庭质证、认证的下列证据予以证实：
1.报案材料证实，案发后，西宁某物资有限公司于2015年6月16日向公安机关报案的事实；
2.承诺函二份证实，2007年11月13日，西宁某集团工贸有限公司向西宁某物资有限公司出具收到货款50万元，每吨单价4320元，遇涨则不涨，遇降则降的承诺函；同年12月，出具收到现金300000元，每吨单价4650元的承诺函。西宁某物资有限公司提供的中国农业银行转账支票存根、收条、借条、协议书等书证复印件证实西宁某物资有限公司和西宁某集团工贸有限公司达成钢材供货商协议，共计支付钢材预付款人民币1361000元。
3.被害人张某甲（系西宁某物资有限公司法人）的陈述证实，2007年开始，西宁某物资有限公司和西宁某集团工贸有限公司开始合作钢材生意，因刘西峰说如果能提前一次性多付一些预付款，价格就会低一些，所以在刘西峰没供货的情况下先支付了预付款，而刘西峰亦供给共计66.1万元的钢材，但剩余的78万元的钢材就没有再供给。2008年5月与西宁某集团工贸有限公司补签了一份钢材供应协议，到2008年年底刘西峰就消失了的事实。
4.证人张某乙（系被害单位的经理）的证言证实，其主管被害单位的采购、销售工作，2007年底，西宁某物资有限公司与西宁某集团有限公司的钢材购销事宜均由其经手办理，被害单位从2007年11月13日开始陆续六次给西宁某集团有限公司支付预付款，经其多次催收，西宁某集团有限公司仅支付66.1万元的板材，后被告人失去联系。
二、2008年12月19日，被告人刘西峰与青海西宁某金属物资有限公司董事长刘某某签订了《工业品买卖合同》，按照合同约定2009年1月12日，刘某某以转账和付现的方式分别将购买钢材的预付款人民币1800000元和200000元支付给西宁某集团工贸有限公司，2009年1月13日又以转账的方式将人民币500000元的钢材预付款转给西宁某集团工贸有限公司，共计支付给被告人刘西峰钢材预付款人民币2500000元。2009年4月30日、5月20日被告人刘西峰的妻子吴某某分别供给刘某某301644元的钢材、490305.6元的钢材，后被告人刘西峰于2009年6月份不知去向，剩余1708050.4元的钢材预付款至今未还。
上述事实，有公诉机关提交法庭，并经法庭当庭质证、认证的下列证据予以证实：
1.报案材料证实青海西宁某金属物资有限公司于2011年3月15日向公安机关报案的事实；
2.青海西宁某金属物资有限公司提供的工业品买卖合同、购销合同、收据、转账支票存根、购货清单、转账支票、青海物产物资配送有限责任公司出门证、青海公铁联运物流有限公司发货单、入库单、青海增值税专用发票等书证复印件证实青海西宁某金属物资有限公司与西宁某集团工贸有限公司于2008年12月9日签订了《工业品买卖合同》，约定购销钢材，被害单位于2009年1月12日、13日分别按合同约定将购买钢材的预付款人民币180万元、20万元、50万元支付给西宁某集团工贸有限公司，西宁某集团工贸有限公司陆续供应部分钢材。2009年4月30日、5月20日分别收到西宁某集团工贸有限公司供应的301644元的钢材和49030560元的钢材。
3.证人喇某某（系青海西宁某金属物资有限公司员工）的证言证实，2008年12月左右，西宁某集团工贸有限公司法人刘西峰来其公司，称其是甘肃酒泉钢厂和新疆某钢厂的总代理，当时钢材的市场价是每吨3900元，给青海西宁某金属物资有限公司是每吨3200元。2008年12月19日，双方签订了300万元的钢材供销合同，同年12月22日按合同约定给刘西峰公司帐户上打款250万元资金。但到了约定时间，刘西峰一直设法躲避，直到2009年3月26日，经青海西宁某金属物资有限公司数十人寻找讨要的情况下，陆续给了69万元左右的货物，后刘西峰和他的爱人吴某某就逃匿的事实。
4.被害人刘某某（系青海西宁某金属物资有限公司董事长）的陈述证实,2008年12月19日，其和刘西峰在西宁某集团工贸有限公司签订了一份《工业品买卖合同》，其所在的青海西宁某金属物资有限公司从西宁某集团工贸有限公司购买（线材、螺纹钢、钢板）共计955吨，每吨单价3150元，合同总价款为3008250元。合同签订后，其公司向刘西峰先以现金方式支付了20万元钢材预付款，之后又分五笔给刘西峰公司以转账方式支付了230万元钢材款。后刘西峰就不见面了，在多次催要后，2009年3月至5月刘西峰的妻子吴某某先后给其供应了239.387吨的钢材被告人共计给其供应69.4万元。
原判经当庭质证、认证的其他证据如下：
1.抓获经过证实被告人刘西峰经上网追逃被抓获归案。
2.新疆某钢铁股份有限公司出具的证明材料、板材、建材经销协议证实西宁某集团工贸有限公司自1998年至2009年为新疆某钢铁股份有限公司青海区域建材分销商，自2008年至2009年为某钢铁股份有限公司青海区域板材分销商。2009年新疆某钢铁股份有限公司取消了西宁某集团工贸有限公司建材、板材分销商的资格，并停止与西宁某集团工贸有限公司的一切经济往来的事实；
3.常住人口基本信息证实被告人刘西峰真实年龄及身份情况的事实；
4.西宁某集团工贸有限公司的预收账款页复印件证实2008年1月至2009年7月之间西宁某集团工贸有限公司每月的财务账目记录。
5.中共西宁市委统战部文件宁统字（2010）04号《关于撤销刘西峰、李咏梅政协西宁市第十二届委员会委员资格的建议》证实被告人刘西峰于2010年1月6日被撤销了西宁市第十二届委员会委员资格的事实；
6.企业法人营业执照副本证实西宁某钢材物资有限公司在西宁市工商行政管理部门依法登记注册的事实；
7.西宁某集团工贸有限公司董事会成员、经理、监事会成员情况、公司设立登记审核表、全体股东委托代理人证明证实刘西峰任公司董事长、崔某某及葛某某任公司董事、吴某某任公司监事及该四人的身份情况等事实；
8.西宁某集团工贸有限公司第一届股东会决议证实西宁某集团工贸有限公司进行了决议并将决议报给工商部门办理注册的事实；
9.注册资本实收情况明细表证实西宁某集团工贸有限公司各出资者的认缴注册资本及出资者实际出资情况等事实；
10.银行日记账证实西宁某工贸有限公司于2008年12月份记载有“收某金属货款合计100万元”、2009年1月份记载有“收某金属货款50万元”。
11.现金增值税专用发票证实新疆某钢铁股份有限公司2008年1月21日至2009年5月18日与西宁某集团工贸有限公司合作期间增值税的缴纳情况等事实；
12.青海省高级人民法院（2010）青民二初字第7号民事判决书、中华人民共和国最高人民法院（2011）民二终字第107号民事判决书、青海省高级人民法院（2012）青执字第5-1号执行裁定书、青海省西宁市中级人民法院（2011）宁民二初字第132号民事判决书、青海省西宁市中级人民法院（2013）宁执字第62-2号执行裁定书证实被告人刘西峰在以上案件的开庭审理中缺席庭审的情况等事实；
13.西宁某集团工贸有限公司的预付账单记录证实其与新疆某钢铁股份有限公司2008年、2009年的经济往来账的相关事实；
14.西宁某集团工贸有限公司2009年6月至7月的现金日记账及西宁某集团工贸有限公司2009年银行存款账目证实西宁某集团工贸有限公司账面余额所剩无几，被告人刘西峰已无履约能力的事实；
15.2008年-2013年12月西宁某预收明细表证实在此期间西宁某集团工贸有限公司预收账款明细情况，并被告人刘西峰签字称情况属实的事实；
16.西宁某公司预收货款明细表、现金日记账页、中国银行及青海银行的银行日记账证实2009年西宁某集团工贸有限公司的财务往来及现金账面的金额明细，并证实被告人于2009年6月30日从西宁某公司借款190万元、当年7月30日借款143、9958万元等情况。
17.证人郭某某（系西宁某集团工贸有限公司业务经理）的证言证实，西宁某集团工贸有限公司的法定代表人是刘西峰，西宁峰平电力物资有限公司的法定代表人是吴某某，刘西峰和吴某某是夫妻，对外称是两个公司，其实就是两个公司一套人马。其只是按照刘西峰的指示负责销售。到2009年5月28日，才听说刘西峰和吴某某都不见了，公司没人管了，就要关门停业的事实。
18.证人盖某某（原系西宁某集团工贸有限公司财务科长）的证言证实，西宁某集团工贸有限公司主要经营钢材，2008年1月，西宁某集团在西藏拉萨投资2000万元建了一个钢材物流园，2008年3月西藏拉萨发生了暴乱，钢材物流园的经营户都跑光了，2008年下半年又发生了全球金融危机，钢材价格节节下跌，其所在公司库存的钢材卖不出去，钢材有价无市。到了2009年年初公司欠了很多外债，债主们都来要钱，公司陷入了困境，刘西峰、吴某某就和公司失去联系，电话也打不通了，公司也散了。
19.证人胡某某（系青海物产配送有限责任公司业务部和仓单质押部部长）的证言证实，西宁某集团工贸有限公司租赁了青海物产配送有限责任公司的场地作库房，用堆放在场地上的钢材作质押，在银行贷款500万元。2009年2月份，西宁某集团工贸有限公司偿还银行贷款，被质押的钢材也被银行处理。尚欠青海物产配送有限责任公司贷款等有100多万元，因联系不到刘西峰，该公司担心收不回100多万的欠款，就将租给西宁某集团工贸有限公司的场地收回，同时暂扣了一些设备的事实。
20.证人葛某某（系西宁某集团工贸有限公司副总经理）的证言证实，其主要负责西藏某商贸有限公司在拉萨的业务，西宁某集团工贸有限公司办理工商登记时，刘西峰找到其说要成立个公司，把其放成股东，其同意了。于是由其和吴某某、崔某某、刘西峰成了公司股东，虽然登记是其出资50万元，占股份的4.5%，但实际上一分钱未出，也没有实物出资，刘西峰只是要走了其身份证，怎么办理的其称不清楚。西宁某集团工贸有限公司的债权债务其称不清楚，但西藏拉萨某公司的钢材已全部售出，货款也全部收回并回拢到了西宁某集团工贸有限公司，没有一分欠款的事实。
21.证人徐某某（系被告人刘西峰的嫂子）的证言证实，刘西峰和吴某某从2010年3月至其接受询问（2012年8月15日）期间，没有与其及家人联系的事实。
被告人刘西峰自2007年11月份至2009年1月份之间，共骗取被害人刘某某、张某乙钢材预付款共计人民币2408050.4元。
被告人供述与上述证据所证的事实相一致。本案事实清楚，证据来源合法、有效，足以认定。
原判认为，被告人刘西峰以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，收受对方当事人给付的预付款后逃匿，且数额特别巨大，其行为已构成合同诈骗罪。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立。被告人收到被害单位预付货款，履行部分合同后，逃匿时间长达五年之久，其主观上具有非法占有的目的，西宁某集团工贸有限公司虽在西宁市工商部门登记的股东为四人，但实际均由被告人出资，公司经营均由被告人决定。故辩护人关于单位行为的辩称，与庭审查明事实不符，不予认定。鉴于被告人归案后能如实供述犯罪事实，对其可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十四条第四项、第六十七条第三款之规定，判决：被告人刘西峰犯合同诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币10万元。
宣判后，上诉人刘西峰以其主观上没有非法占有的目的，其公司完全有履行能力为由提出上诉。其辩护人发表了原判认定第一起犯罪，不应以合同诈骗罪定性，退步讲即使上诉人刘西峰的行为构成犯罪，也是单位犯罪而非个人犯罪的辩护意见。
西宁市人民检察院出庭检察员发表了本案事实清楚，证据确实充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法，建议二审法院驳回上诉，维持原判的出庭意见。
经审理查明，一、2007年10月13日，上诉人刘西峰以向西宁某物资有限公司承诺提前交纳购买钢材预付款可锁定价格，遇涨则不涨，遇降则降为由，于2007年11月13日收取西宁某物资有限公司预付款503000元，2007年12月17日西宁某物资有限公司转给西宁某集团工贸有限公司账户人民币28000元，2007年12月25日刘西峰又以承诺函的形式收取西宁某物资有限公司购买钢材预付款现金人民币330000元；2008年5月30日西宁某集团工贸有限公司法定代表人刘西峰再次以协议书的形式收取西宁某物资有限公司的购买钢材预付款现金人民币500000元。西宁某物资有限公司多次共计支付给上诉人刘西峰钢材预付款人民币1361000元，上诉人刘西峰于2007年12月至2008年5月之间陆续供给西宁某物资有限公司661000元的钢材后于2009年6月份不知去向，剩余700000元钢材预付款至今未还。
二、2008年12月19日，上诉人刘西峰与青海西宁某金属物资有限公司董事长刘某某签订了《工业品买卖合同》，按照合同约定2009年1月12日，刘某某以转账和付现的方式分别将购买钢材的预付款人民币1800000元和200000元支付给西宁某集团工贸有限公司，2009年1月13日又以转账的方式将人民币500000元的钢材预付款转给西宁某集团工贸有限公司，共计支付给上诉人刘西峰钢材预付款人民币2500000元。2009年4月30日、5月20日上诉人刘西峰的妻子吴某某分别供给刘某某301644元的钢材、490305.6元的钢材，后上诉人刘西峰于2009年6月份不知去向，剩余1708050.4元的钢材预付款至今未还。
原判认定上述事实的证据，经庭审质证、认证，本院仍予确认。
关于上诉人所持上诉理由，经查，2008年，上诉人刘西峰共收取客户预付款2100万元，该款项并没有按照工业品买卖合同约定订购钢材进行储备，而是用后期的被害人预付款支付前期收取客户的款项。证人胡某某等人的证言证实，2008年至2009年，上诉人刘西峰的办公场所及房产作为低押多处举债，其已丧失履行与西宁某物资有限公司、西宁某金属物资有限公司的工业品买卖合同所约定的供货能力，且上诉人刘西峰在收到被害人预付款后履行了部分合同后，逃匿长达五年，其行为符合合同诈骗罪的构成要件。另，西宁某集团工贸有限公司虽在西宁市工商部门登记的股东为四人，但实际均由上诉人出资，公司经营均由上诉人决定，故其上诉理由及辩护意见不能成立。
本院认为，上诉人刘西峰以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，收受对方当事人给付的预付款后逃匿，且数额特别巨大，其行为已构成合同诈骗罪。原判认定事实清楚，证据确实充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法，上诉人及辩护人的辩护意见，予以驳回。西宁市人民检察院的出庭意见正确，予以支持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 赵丽艳
审判员 郭明礼
审判员 吕 勇
二〇一六年十一月三日
书记员 张文军
附法律条文：
《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项原判决认定事实和适用法律正确,量刑适当的,应当裁定驳回上诉，维持原判。