重庆市渝中区人民法院刑 事 判 决 书（2015）中区法刑初字第00362号公诉机关重庆市渝中区人民检察院。被告人孙某某，男，1957年3月31日出生，汉族，大学本科文化，原系重庆市万吉实业发展有限公司员工，居住地重庆市渝北区。2014年8月27日因本案被捉获，同月30日被刑事拘留，同年9月30日被逮捕。现押于重庆市第二看守所。辩护人夏娟，重庆泽渝律师事务所律师。被告人李甲某某，男，1956年3月26日出生，汉族，大学本科文化，重庆市万吉实业发展有限公司员工，户籍地北京市海淀区，居住地重庆市渝中区。2013年9月1日因本案主动投案，2014年9月28日被取保候审，现居住在家。辩护人马选刚，重庆智豪律师事务所律师。重庆市渝中区人民检察院以渝中检刑诉（2015）246号起诉书指控被告人孙某某、李甲某某犯职务侵占罪，于2015年3月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序于同年4月7日公开开庭进行了审理。后因案情复杂，本院将本案转为普通程序，依法组成合议庭，于同年8月28日公开开庭进行了审理。重庆市渝中区人民检察院指派检察员汤涛出庭支持公诉，被告人孙某某及其辩护人夏娟、被告人李甲某某及其辩护人马选刚到庭参加诉讼。审理过程中，公诉机关提出延期审理的申请，经合议庭评议，依法予以准许。现已审理终结。重庆市渝中区人民检察院指控，重庆万吉实业发展有限公司（以下简称重庆万吉公司）为拓展柬埔寨业务分别于2011年3月、6月在柬埔寨投资成立了益鸿农业开发（柬埔寨）有限公司（以下简称益鸿公司）和拓源实业（柬埔寨）有限公司（以下简称拓源公司），经重庆万吉公司授权被告人孙某某、李甲某某共同负责两公司在柬埔寨的项目考察、甄选和投资工作，并要求公司财务资金必须经二被告人共同签字方可支出。2012年3月，被告人孙某某、李甲某某为购买柬埔寨特许地，找到周某某做中介，欲从越南人THANG处收购其持有的INVESTMENT&DEVELOPMENTDAITHANH（CAMBODIA）JSCLTD.（黛檀投资与开发（柬埔寨）有限公司，以下简称黛檀公司）的全部股份及名下所有的特许地。在协商购地事宜的过程中，三人约定将购买单价从之前商定的355美元／公顷，提高至500美元／公顷，差价扣除周某某的相关费用后，由孙某某和李甲某某平分。后孙某某、李甲某某将该价格汇报给重庆万吉公司，经重庆万吉公司同意，2012年5月15日，李甲某某代表拓源公司与周某某代表的WINHENGINPORT&EXPORTCO.LTD.（柬埔寨文恒进出口有限公司，以下简称文恒公司）签订协议，由文恒公司居间办理黛檀公司特许地收购事宜，约定收购单价为每公顷500美元，总面积为8708公顷，总价为4，354，000美元，办理柬埔寨投资委员会批准文件（CDC）的费用87，080美元另行计算。2012年5月21日，拓源公司在柬埔寨商务部完成黛檀公司全部股份转让登记后，由孙某某、李甲某某共同签字开出金额分别为1，986，904美元、489，896美元、571，000美元的三张支票，第一张用于实际支付越南人购地费用，第二张支付给周某某，第三张由孙某某、李甲某某二人提现后均分，各得285，500美元（按当时的汇率计算，折合人民币1，801，961.8元）。随后周某某向孙某某、李甲某某提供了文恒公司签章的3，047，800美元收据用于公司报账。2012年6月至8月，因周某某在办理特许地有关政府批文过程中遇到困难，孙某某、李甲某某通过金某某找到当地华人陈某某办理上述批文，在陈某某办理特许地有关政府批文过程中，孙某某、李甲某某陆续开出总金额为1，306，200美元的八张支票，并将其中2012年7月23日开出的金额为391，860美元的支票交由金某某提现后，支付给金某某130，000美元，剩余261，860美元孙某某、李甲某某二人均分，各得130，930美元（按当时的汇率计算，折合人民币828，394.11元）。随后金某某按照孙某某、李甲某某要求提供了1306，200美元的收据用于公司报账。2012年9月，在陈某某办理好柬埔寨投资委员会批准文件（CDC）后，孙某某、李甲某某于同月25日、30日开出金额为2万美元、67，080美元的支票，在支付陈某某费用3万美元后，将剩余的57，080美元均分，各得28，540美元（按当时的汇率计算，折合人民币179，293.988元）。综上，在收购特许地及办理相关手续的过程中，重庆万吉公司共支付4，421，080美元，其中3，531，140美元用于实际支付购地及相关费用，其余889，940美元（折合人民币5，619，299.796元）被孙某某、李甲某某二人非法占有，二人各得444，970美元（折合人民币2，809，649.898元）。2014年8月27日10时20分许，公安机关在柬埔寨金边市佳华工业园区17路169号将被告人孙某某抓获归案。公安机关查封、冻结、扣押了孙某某部分财物，孙某某妻子李乙某某向重庆万吉公司退赔房屋一套，以上合计价值人民币250余万元。2013年9月1日9时10分，被告人李甲某某主动到柬埔寨王国金边市堆谷区602街6号向办案民警投案自首，并如实供述了上述犯罪事实，退回赃款发还重庆万吉公司。公诉机关为证明上述事实，当庭举示被告人孙某某、李甲某某的供述和辩解，证人杨某某、袁某某、陈某某、金某某等人的证言，书证被害单位重庆万吉公司的报案材料、抓获经过材料、企业法人营业执照、企业境外投资证书、授权书、代理协议、发票、收据、扣押清单等证据材料为证。公诉机关认为，被告人孙某某、李甲某某的行为已构成了职务侵占罪，被告孙某某到案后如实供述自己的罪行，被告人李甲某某系自首，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款、第六十七条第一款和第三款之规定判处。被告人孙某某及其辩护人对公诉机关指控的罪名及事实均无异议，其辩护人以孙某某系初犯，归案后能如实供述犯罪事实，认罪态度好，且孙某某及其家人积极退出大部分赃款，并取得被害单位谅解为由，提出对其从轻处罚的辩护意见。被告人李甲某某及其辩护人对公诉机关指控的罪名及事实均无异议，其辩护人以李甲某某系初犯，具有自首情节，其归案后主动退还全部赃款，取得了被害单位谅解，并且被害单位让李甲某某继续回单位工作，加之本案的犯意不是李甲某某提出，应认定李甲某某为从犯等为由，提出对其判处缓刑的辩护意见。经审理查明，重庆万吉公司为拓展柬埔寨业务分别于2011年3月、6月在柬埔寨投资成立了益鸿公司和拓源公司。重庆万吉公司授权被告人孙某某、李甲某某共同负责上述两公司在柬埔寨的项目考察、甄选和投资工作，并要求公司财务资金必须经二被告人共同签字方可支出。2012年3月，被告人孙某某、李甲某某为购买柬埔寨特许地，找到周某某做中介，欲从越南人THANG处收购其持有的黛檀公司的全部股份及名下所有的特许地。在协商购地事宜的过程中，三人约定将购买单价从之前商定的355美元／公顷，提高至500美元／公顷，差价扣除周某某的相关费用后，由孙某某和李甲某某平分。后孙某某、李甲某某将该价格汇报给重庆万吉公司，并经重庆万吉公司同意，2012年5月15日，李甲某某代表拓源公司与周某某代表的文恒公司签订协议，由文恒公司居间办理黛檀公司特许地收购事宜，约定收购单价为每公顷500美元，总面积为8708公顷，总价为4，354，000美元，办理柬埔寨投资委员会批准文件（CDC）的费用87，080美元另行计算。2012年5月21日，拓源公司在柬埔寨商务部完成黛檀公司全部股份转让登记后，由孙某某、李甲某某共同签字开出金额分别为1，986，904美元、489，896美元、571，000美元的三张支票，第一张用于实际支付越南人购地费用，第二张支付给周某某，第三张由孙某某、李甲某某二人提现后均分，各得285，500美元（按当日1美元=6.3116元人民币的汇率计算，折合人民币1，801，961.80元）。随后周某某向孙某某、李甲某某提供了文恒公司签章的3，047，800美元收据用于公司报账。2012年6月至8月，因周某某在办理特许地有关政府批文过程中遇到困难，孙某某、李甲某某通过金某某找到当地华人陈某某办理上述批文，在陈某某办理特许地有关政府批文过程中，孙某某、李甲某某陆续开出总金额为1，306，200美元的八张支票，并将其中2012年7月23日开出的金额为391，860美元的支票交由金某某提现后，支付给金某某130，000美元，剩余261，860美元孙某某、李甲某某二人均分，各得130，930美元（按当日1美元=6.327元人民币的汇率计算，折合人民币828，394.11元）。随后金某某按照孙某某、李甲某某要求提供了1，306，200美元的收据用于公司报账。2012年9月，在陈某某办理好柬埔寨投资委员会批准文件（CDC）后，孙某某、李甲某某于同月25日、30日开出金额为2万美元、67，080美元的支票，在支付陈某某费用3万美元后，孙某某、李甲某某于2013年3月4日将剩余的57，080美元均分，各得28，540美元（按当日1美元=6.2822元人民币的汇率计算，折合人民币179，293.988元）。综上，在收购特许地及办理相关手续的过程中，重庆万吉公司共支付4，421，080美元，其中3，531，140美元用于实际支付购地及相关费用，其余889，940美元（折合人民币5，619，299.796元）被孙某某、李甲某某二人非法占有，二人各得444，970美元（折合人民币2，809，649.898元）。2013年9月1日9时10分，被告人李甲某某主动到柬埔寨王国金边市堆谷区602街6号向侦办该案的民警投案自首，并如实供述了上述犯罪事实。2014年8月27日10时20分许，公安机关在柬埔寨金边市佳华工业园区17路169号将被告人孙某某抓获归案。另查明，被告人李甲某某归案后退出全部赃款，重庆万吉公司及其董事长杨某某分别出具谅解书，并表示李甲某某对公司发展有着别人无法替代的作用，希望对李甲某某处以缓刑，使其能继续为公司工作，以减少公司损失。案发后，孙某某的亲属将现金50万元及房屋一套作价33万元退赔给重庆万吉公司，在案件审理过程中，孙某某委托其亲属将用赃款购买的已被公安机关查封的两套房屋分别以购买价683，642元、381，744.24元抵赔给被害单位，并退赔现金508，063元，以上共计退赔被害单位2，403，449.24元。万吉公司于2015年5月27日出具谅解书，对孙某某的行为表示谅解，希望对孙某某从轻处理。上述事实，被告人孙某某、李甲某某在开庭审理过程中亦无异议，且有书证报案材料、接受刑事案件登记表、立案决定书、户籍材料、抓获经过材料、关于李甲某某投案自首的情况说明、企业法人营业执照、授权书、支票存根、账户明细、扣押清单、发还清单、房屋转让协议、谅解书、收款收据、情况说明，证人杨某某、袁某某、陈某某、金某某等人的证言，被告人孙某某、李甲某某的供述等证据为证，足以认定。本院认为，被告人孙某某、李甲某某身为公司、企业工作人员，利用其职务上的便利，伙同将本单位财物非法占为己有，数额巨大，其行为已构成职务侵占罪，依法应予惩处。重庆市渝中区人民检察院指控成立。被告人孙某某归案后如实供述犯罪事实，依法予以从轻处罚；孙某某及其家属在案件审理过程中积极配合公安机关归还了被害单位大部分赃款，并取得被害单位谅解，可酌情予以从轻处罚。被告人李甲某某犯罪以后自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法予以减轻处罚；鉴于其归案后退出了侵占的全部赃款，被害单位不仅对李甲某某的行为表示谅解，而且表明李甲某某对公司发展有着别人无法替代的作用，一旦离开将给公司带来极大损失，可酌情予以从轻处罚。对于李甲某某辩护人提出李甲某某是从犯的意见，经查，虽然侵占公司财物的意思是孙某某先提出，但李甲某某在共同犯罪中行为积极，作用较大，依法不能认定为从犯。故该辩护意见本院不予采纳。被告人李甲某某具有悔罪表现等适用缓刑的法定条件，可对其依法适用缓刑。对于李甲某某辩护人提出对李甲某某宣告缓刑的意见予以采纳。为严肃国家法律，维护公司、企业的管理秩序，保护公司、企业财产权利不受侵害，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款和第三款、第四十七条、第七十二条第一款、第七十三条第二款和第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人孙某某犯职务侵占罪，判处有期徒刑五年六个月。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年8月27日起至2020年2月26日止）二、被告人李甲某某犯职务侵占罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）三、责令被告人孙某某于本判决生效后十日内，向被害单位重庆万吉实业发展有限公司退赔经济损失406，200.65元。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向重庆市第五中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本二份。审 判 长  熊 渝人民陪审员  侯世春人民陪审员  蒋天珍二〇一五年九月十七日书 记 员  高晓林