湖南省永州市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）湘11刑终487号
原公诉机关：湖南省新田县人民检察院。
上诉人（原审被告人）：李运平，又名李泳频，男，1974年4月10日出生于湖南省新田县，汉族，大专文化，原系新田县农村信用联社金陵镇信用社主任。因涉嫌犯贷款诈骗罪于2015年10月27日主动投案，次日被新田县公安局刑事拘留。同年12月2日经新田县人民检察院批准逮捕，同日由新田县公安局执行逮捕。现羁押于新田县看守所。
辩护人：黄国新，湖南超创律师事务所律师。
辩护人：唐烈文，北京市兰台律师事务所律师。
湖南省新田县人民法院审理湖南省新田县人民检察院指控原审被告人李运平犯职务侵占罪一案，于二○一六年十月十三日作出（2016）湘1128刑初115号刑事判决。原审被告人李运平不服，于2016年10月17日向本院提起上诉。新田县人民法院于同年11月11日移送案卷，本院于同日立案。本院受理后，依法组成合议庭，于2016年11月28日在新田县看守所对原审被告人李运平进行了讯问，并听取了辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。本案现已审理终结。
新田县人民法院审理查明，2003年7月至2009年4月期间，被告人李运平先后担任新田县农村信用合作联社金陵镇信用合作社（现更名为新田县农村商业银行金陵支行）副主任、主任，具有贷款审批权。期间，李运平利用职务上的便利，借用方某军、方某治、吴某妹、谭某成、赖某艳、吉某芬、李某生、唐某绿、吴某芬、陈某玉、李某姣、方某国、邓某明、赵某英、吴某、吴某财、李某妹、叶某香、何某兵、付某林等人的身份证，在金陵信用合作社违规贷款人民币598,000元，还通过伪造方某林、黄某朱、雷某安、方某彬、贺某雨、杜某京、付某华、何某、李某生、李某生2、李某艳、李某友、李某元、李某发、李某旺、刘某旺、刘某生、刘某国、刘某丰、刘某发、刘某军、刘某凤、刘某立、刘某锋、刘某平、罗某付、谭某华、吴某、谢某军、谢某军、许某辉、许某付、曾某、谢某辉、尹某婷、周某宇、周某发等人的身份信息材料，在金陵信用合作社违规贷款人民币1,020,000元。上述款项共计人民币1,618,000元，李运平将侵占的部分资金用于赌博。案发至今尚未归还。
2015年10月27日，被告人李运平在广东省广州市花都区主动向新田县公安局民警投案，并如实供述了自己的犯罪事实。
上述事实，有下列证据予以证明：
（一）书证
（1）《受案登记表》、《立案决定书》、《拘留证》、《逮捕证》，证明案件信息来源及对李运平采取强制措施的事实。
（2）《常住人口信息》，证明李运平的基本身份情况。
（3）《到案经过》，证明李运平系主动投案。
（4）《任职证明》，证明李运平在2003年3月17日至2009年9月10日分别担任新田县农村信用合作联社金陵信用社副主任、主任职务，并在2013年10月20日与新田县农村信用联社解除劳动合同。
（5）湖南新田农村商业银行股份有限公司出具的《证明》、《贷款借据》、《贷款人身份证》，证明该行根据李运平的供述核实到李运平借用他人身份证在新田县农村信用合作联社金陵信用社贷款24笔，共计人民币598,000元，利用伪造的身份证贷款39笔，共计人民币1,020,000元。
（6）新田县农村信用合作联社《信贷管理办法》，证明贷款发放的程序是：建立信贷关系、受理贷款申请、信贷员贷前调查、贷时审查、贷款审批、签订借款合同和借据、贷款发放，各信用社应成立由主任、副主任、信贷员、会计参加的贷款管理小组，小组成员应不少于3人，负责对本信用社贷款计划的指定和大额贷款的集体审批。
（二）证人证言
1、证人刘某雄的证言，证明2003年至2008年，他在新田县农村信用合作联社金陵信用社工作，时任金陵信用社主任李运平拿来发放出去的贷款的借据让他签名，这些借据的借款人有方某兵、李某生、李某姣、吴某明、赖某艳、陈某玉、吴某妹、黄某朱、方某林。这些贷款的调查资料大多都是李运平准备好的，李运平当时有违规发放贷款的情形。
2、证人刘宗喜的证言，证明2003年李运平接替他担任新田县农村信用合作联社金陵信用社主任，为迎接检查，李运平让他在李已经发放出去的贷款借据上作工作人员补签姓名，借款人主要有温太华、陈某玉、方某林、吴某妹、方某国。
3、证人方某治的证言，证明很多年前，李运平向他借用过身份证，向金陵信用社以他身份信息的贷款，不是他本人贷的，借据上的签名不是他写的，印章不是他盖的，手印不是他按的，有的担保人他也不认识。
4、证人唐某绿、吴某芬、谭某成、赖某艳、李某姣、陈某玉、吴某妹、李某生、吉某芬、方某国、方某军等有类似于证人方某治的证言。
5、证人方某彬的证言，证明他没有在金陵信用社贷过款，虽然身份号码一样，但姓名等身份信息不一样，且借据上的签名不是他签的。
6、证人黄某朱、贺某雨、雷某安等人有类似证人方某彬的证言。
（三）被告人供述和辩解
被告人李运平的供述和辩解，证明2003年至2009年他先后担任新田县农村信用合作联社金陵信用社副主任、主任，具有发放贷款的审批权。期间，他利用自己职务上的便利，通过借用亲朋好友的身份证在金陵信用社违规贷款共计人民币598,000元，被借用身份证的人员有：方某军、方某治、吴某妹、谭某成、赖某艳、吉某芬、李某生、唐某绿、吴某芬、陈某玉、李某姣、方某国、邓某明、赵某英、吴某、吴某财、李某妹、叶某香、何某兵、付某林等。还通过伪造一些人（方某林、黄某朱、雷某安、方某彬、贺某雨、杜某京、付某华、何某、李某生、李某生2、李某艳、李某友、李某元、李某发、李某旺、刘某旺、刘某生、刘某国、刘某丰、刘某发、刘某军、刘某凤、刘某立、刘某锋、刘某平、罗某付、谭某华、吴某、谢某军、谢某军、许某辉、许某付、曾某、谢某辉、尹某婷、周某宇、周某发等）的身份证，在金陵信用社违规贷款共计人民币1,020,000元。贷出来的款除少部分用于家庭开支外，大多都赌博输掉了。
（四）视听资料
讯问光盘1张，证明公安机关讯问程序合法。
新田县人民法院认为，被告人李运平身为农村信用联社主任，利用职务上的便利，通过借用、伪造他人身份信息证件，在信用社违规贷款，占为己有，数额巨大，其行为已构成职务侵占罪。李运平多次作案，侵占资金，共计1,618,000元人民币，且部分资金用于赌博，应酌情从重处罚。但主动投案，并如实供述犯罪事实，是自首，可以从轻处罚。故李运平的辩护人提出“李运平主动投案，如实供述，是自首，请求从轻处罚”的辩护意见，符合客观事实和法律规定，该院予以采纳。经查，李运平侵占1,618,000元人民币，有李运平的供述、借据、证人证言相互印证，足以认定。故辩护人提出“指控数额无充分证据证实”的辩护意见，与客观事实不符，该院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款，第六十七条第一款，第六十一条，第六十二条，第六十四条之规定，判决：一、被告人李运平犯职务侵占罪，判处有期徒刑九年；二、责令被告人李运平向新田县农村商业银行金陵支行退赔人民币一百六十一万八千元。
宣判后，李运平上诉提出“有投案自首情节，量刑畸重”。李运平的辩护人另提出“李运平的行为不构成职务侵占罪，应以骗取贷款罪定罪量刑；量刑过重”。
经二审审理查明的事实和证据与一审认定的事实和证据一致，本院予以确认。
本院认为，上诉人（原审被告人）李运平身为信用联社工作人员，利用职务上的便利，通过借用、伪造他人身份证件，在信用社违规贷款，非法占为己有，数额巨大，其行为已构成职务侵占罪。李运平多次作案，侵占资金，共计人民币1,618,000元，且部分资金用于赌博，应酌情从重处罚。李运平在案发后主动投案，并如实供述犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚。李运平非法占有的财物应责令退赔。李运平的辩护人提出“李运平的行为应以骗取贷款罪定罪量刑”的辩护意见。经查，李运平虽存在骗取贷款的行为，但该行为的实施是因为李运平作为信用社的工作人员，利用了职务便利，事后李运平又将所骗贷款非法据为己有，其行为更符合职务侵占罪的犯罪特征。该辩护意见与本案事实不符，本院不予采纳。李运平及辩护人提出“量刑过重”的理由和意见，根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条之规定，职务侵占数额巨大的起点为100万元，李运平职务侵占的金额为160余万元，应在有期徒刑五年以上处刑，原审法院以职务侵占罪判处李运平有期徒刑九年，虽在法定刑幅度之内，但量刑偏重，本院依法对该案作部分改判处理。该理由和意见部分成立，本院予以部分采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款，第六十七条第一款，第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十三条第二款，第二百二十五条第一款（一）、（二）项之规定，判决如下：
一、维持湖南省新田县人民法院（2016）湘1128刑初115号刑事判决第一项中对被告人李运平犯职务侵占罪的定罪部分及第二项；
二、撤销湖南省新田县人民法院（2016）湘1128刑初115号刑事判决第一项中对被告人李运平犯职务侵占罪的量刑部分；
三、上诉人（原审被告人）李运平犯职务侵占罪，判处有期徒刑七年。
（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即刑期自2015年10月27日起至2022年10月26日止。）
本判决为终审判决。
审 判 长 黄校军
审 判 员 奉继松
代理审判员 黄源芳
二〇一六年十二月九日
书 记 员 郑 琴
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第二百七十一条公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。
国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十二条、第三百八十三条的规定定罪处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百二十三条第二审人民法院对于下列案件，应当组成合议庭，开庭审理：（一）被告人、自诉人及其法定代理人对第一审认定的事实、证据提出异议，可能影响定罪量刑的上诉案件；（二）被告人被判处死刑的上诉案件；（三）人民检察院抗诉的案件；（四）其他应当开庭审理的案件。第二审人民法院决定不开庭审理的，应当讯问被告人，听取其他当事人、辩护人、诉讼代理人的意见。第二审人民法院开庭审理上诉、抗诉案件，可以到案件发生地或者原审人民法院所在地进行。
第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；
（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；
（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。
原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。