福建省长乐市人民法院刑 事 判 决 书（2014）长刑初字第362号公诉机关长乐市人民检察院。被告人杜某某，男，1972年3月21日出生于福建省泰宁县，汉族，文化程度高中，经商，户籍所在地福建省泰宁县。因本案于2013年12月4日向长乐市公安局投案，同日被长乐市公安局刑事拘留，同月6日被长乐市公安局取保候审，2014年3月26日由长乐市人民检察院取保候审，2014年6月5日由本院决定取保候审。辩护人刘宜军，福建元一律师事务所律师。辩护人冯锦锡，福建元一律师事务所律师。长乐市人民检察院以长检公刑诉（2014）224号起诉书指控被告人杜某某犯挪用资金罪，于2014年6月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。长乐市人民检察院指派检察员陈平出庭支持公诉，被告人杜某某及其辩护人刘宜军、冯锦锡到庭参加诉讼。现已审理终结。长乐市人民检察院指控，2011年2月28日，被告人杜某某与饶某某、李某某、陈某甲签订协议，合伙经营长乐某汽贸有限公司。2012年7月份公司股东会决定停止经营，对公司进行清算并对公司资金及财产进行分配，在分配资产过程中，被告人杜某某与李某某发生矛盾。被告人杜某某未经股东李某某和陈某甲的同意，利用其掌管长乐市某汽贸有限公司基本账户“U盾”的便利，于2012年10月15日将长乐市某汽贸有限公司基本账户上的资金和长乐市某汽贸有限公司一般账户上的资金837700元人民币汇至福建某汽车销售有限公司账户，用于福建某汽车销售有限公司经营使用。案发后，被告人杜某某已退出上述全部款项。针对指控的上述事实，公诉机关提供了被告人杜某某的供述，证人陈某甲、饶某某、李某某、陈某乙、江某某的证言，协助冻结财产通知书，银行单据、协议收、谅解书、应收款明细账，抓获经过及户籍证明等证据材料。公诉机关认为，被告人杜某某作为长乐市某汽贸有限公司总经理，利用职务上的便利，挪用本单位资金计837700元人民币进行营利活动，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应以挪用资金罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。被告人杜某某对起诉指控的基本事实过程及罪名没有异议，对部分指控的内容有意见，辨称当时他已征得股东陈某甲的同意。被告人杜某某的辩护人刘宜军、冯锦锡的辩护意见：1、股东陈某甲并未反对或者不同意，只是未表态；2、本案系因公司股东间纠纷引发，被告人杜某某的犯罪情节轻微，社会危害性极小；3、被告人杜某某具有自首情节，有悔罪表现；4、被告人杜某某已将涉案款项全部退回长乐某汽贸有限公司，并取得公司股东的谅解；5、被告人杜某某系初犯，主观恶性较小。综上，本案属刑事和解，考虑被告人犯罪情节轻微不需要判处刑罚，可免于刑事处罚。经审理查明，2011年2月28日，被告人杜某某与饶某某、李某某、陈某甲签订协议，合作经营长乐某汽贸有限公司，被告人杜某某负责公司经营决策及日常营运。2012年7月份公司股东会决定停止经营，并对公司资产进行清算、分配。在此过程中，被告人杜某某与李某某因资产处置问题引发纠纷，之后被告人杜某某未经股东李某某和陈某甲的同意，利用其掌管长乐市某汽贸有限公司银行账户的便利，于2012年10月15日将长乐市某汽贸有限公司银行账户内的现金共计837700元人民币汇至其与饶某某经营的福建某汽车销售有限公司账户，用于营利活动。案发后，被告人杜某某于2013年12月5日退还长乐某汽贸有限公司上述全部款项。上述事实，被告人杜某某在开庭审理过程中均无异议，并有公诉机关提供经庭审查证属实的证人陈某甲、饶某某、李某某、陈某乙、江某某的证言，网上银行电子回单及汇划来账回单、电子转账凭证，应收款、应付款明细账，内资企业登记基本情况表及营业执照、代码证、税务登记证，业务回单、会计科目表，银行账户明细，广汽日野福州3S店合资协议、合作协议书，资产清算分配协议、补充协议及收条、谅解书，广汽日野汽车增值税发票及参数表，到案经过及户籍证明等证据证实，被告人杜某某在侦讯阶段亦供认不讳，足以认定。被告人杜某某辩解他挪用资金时已征得股东陈某甲的同意。经查，被告人杜某某在侦讯阶段的多份供述均未提及他已征得股东陈某甲的同意，而证人陈某甲表示当时杜某某有打电话给他，但他当时没有表态，只是回答知道了，故被告人杜某某的辩解没有事实依据，不予采信。本院认为，被告人杜某某身为私营公司工作人员，在公司停止经营、资产清算分配期间未经股东会同意，利用职务上的便利，挪用公司的资金进行营利活动，数额巨大，其行为已构成挪用资金罪。长乐市人民检察院指控的罪名成立，应依法追究其刑事责任。被告人杜某某自动投案，归案后如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法可从轻或者减轻处罚。被告人杜某某在羁押期间通过福建某汽车销售有限公司将挪用的款项全部退还长乐某汽贸有限公司，已完成退赃行为，可作为对其量刑时综合考量的情节，但并非刑事和解。辩护人刘宜军、冯锦锡关于被告人杜某某的行为是刑事和解的意见不予采纳。鉴于本案系因公司股东间资产清算处置问题而引发，被告人杜某某已退还公司挪用的款项，公司股东对其行为表示谅解，综合考虑上述情况，本院决定对被告人杜某某予以减轻处罚，鉴于对其适用缓刑不致再危害社会，且能落实社区矫正措施，可予宣告缓刑。被告人杜某某挪用资金用于经营活动，数额巨大，时间长达一年余，并非犯罪情节轻微不需要判处刑罚。辩护人刘宜军、冯锦锡请求对被告人杜某某免于刑事处罚的意见不予支持。为此，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：被告人杜某某犯挪用资金罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年。（缓刑考验期限，从本判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长 陈 剑人民陪审员 李 师人民陪审员 林星重二〇一四年六月二十七日书 记 员 李月容主要法律条文《中华人民共和国刑法》第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。