江苏省无锡市南长区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）南刑二初字第0024号
公诉机关无锡市南长区人民检察院。
被告人王某，又名王某伟，男，1987年12月24日出生于湖北省老河口市，汉族，初中文化，原辽宁亮金沟金山矿业股份有限公司无锡分公司业务三部部门经理。2013年10月15日投案，同年10月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年10月21日被取保候审。2014年5月14日经本院决定被逮捕，现羁押于无锡市第二看守所。
无锡市南长区人民检察院以锡南检诉刑诉（2014）36号起诉书指控被告人王某犯非法吸收公众存款罪，于2014年2月27日向本院提起公诉。本院于同日受理后，依法适用普通程序审理并组成合议庭，于2014年4月30日公开开庭审理了本案。无锡市南长区人民检察院指派代理检察员王斌出庭支持公诉。被告人王某到庭参加诉讼。现已审理终结。
无锡市南长区人民检察院指控：被告人王某于2011年9月至12月间，受雇担任辽宁亮金沟金山矿业股份有限公司无锡分公司业务三部部门经理期间，采用通过传单、推介会等途径向社会宣传合作开采金矿项目，承诺在一定期限内还本付息等方法，向钱某祥、陈某华等13人非法吸收存款计人民币146万余元。
被告人王某于2013年10月15日向公安机关投案，并如实供述了自己的罪行。
为证明指控的事实，公诉机关提供了相关被害人的陈述、合同、收据、证人证言、同案参与人的供述、刑事案件侦破经过、常住人口信息等证据。据此，公诉机关认为：被告人王某结伙非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人王某系从犯，应当从轻或者减轻处罚；被告人王某是自首，可以从轻或减轻处罚。提请法庭依法追究被告人王某的刑事责任并建议判处其有期徒刑一年六个月至二年六个月，并处罚金。
被告人王某对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪无异议，但辩解称被害人陈某林、杨某琴系同案参与人谢某华的客户，具体投资事项已由谢某华与该二人商谈好，其只是帮谢某华陪同陈某林去银行将钱款存入刘富军的个人账户，其未从该笔投资中获取利益，故该二人的投资款人民币182000元应从指控的犯罪数额中予以扣除。
经审理查明：2011年5月16日，辽宁亮金沟金山矿业股份有限公司登记成立，公司注册资本为人民币1000万元。工商登记资料显示公司发起人为刘富军（已因犯集资诈骗罪被判刑）、袁某振。2011年6月7日，该公司名称经核准变更为辽宁亮金沟金山矿业股份有限公司，法定代表人系刘富军。公司经营范围：矿产品开发、销售，矿业技术开发，项目投资及投资项目的管理。2011年8月17日，辽宁亮金沟金山矿业股份有限公司无锡分公司（以下简称无锡分公司）经核准成立，负责人系刘富军。
2011年6月，刘富军找到王义峰（已因犯非法吸收公众存款罪被判刑）后商定由王义峰帮助刘富军在无锡成立分公司，以便于在无锡找人募集资金进行所谓的投资。无锡分公司于2011年8月17日成立后，即在无锡采用散发传单、开推介会等途径向社会公开宣传合作开采亮金沟金矿、承诺一定期限内还本付息向不特定多人吸收资金。一般由被害人将现金存入刘富军个人的银行账户内，再持银行收款凭证至无锡分公司签订合同，以辽宁亮金沟金山矿业股份有限公司为甲方，被害人为乙方签订《矿山合作开采合同》，合同载明金矿开采规模为每年15万吨，矿山服务年限为6.8年。合作开发方式一般均选择为合作开采，即按每吨700元，一次性出资至少7000元买断10吨矿石的合作开采权限，合作期限为一年。由甲方负责生产经营，乙方有权委派代表监督甲方的生产经营管理。合作期满后乙方一次性提取30克黄金或者按每克黄金310元计算支付现金（据此计算投资回报率为32.86%）。多投入须是7000元的倍数且投资回报率可更高。大额投资者可以享受按季度获取收益。
2011年9月至12月之间，被告人王某受雇担任无锡分公司业务三部业务经理。在此期间，被告人王某参与向钱某祥、许某民、陈某华等13名被害人非法吸收资金计人民币146万余元。
2013年10月15日，被告人王某主动至公安机关投案，并如实供述了自己的犯罪事实。
审理中，被告人王某向本院退出人民币6万元，同时表示其缴纳的取保候审保证金人民币5千元，作为退赔款由司法机关依法处理。
上述事实，被告人王某多次供述在卷，在庭审过程中亦无异议，且有公诉人当庭宣读、出示的钱某祥、许某民、陈某华等13名被害人的陈述、相关招商合同书、收据、银行凭证、同案参与人刘富军、王义峰、范煜明、解某光、杨丽华、刘柳、陈明敏、张雷、尤云丽的供述，证人张某青、周某、王某、陈某晶、张某霞、汪某成、崔某健、孙某明等人的证言，相关辨认笔录、辨认照片，企业法人营业执照、工商登记资料，本院（2013）南刑二初字第0004号、（2013）南刑二初字第0075号、（2013）南刑二初字第0108号刑事判决书，江苏省无锡市中级人民法院（2013）锡刑二终字第0044号刑事裁定书，刑事案件侦破经过、抓获经过，人口信息资料等证据证实，足以认定。
关于被告人王某提出的犯罪数额问题，经查，被害人陈某林的陈述中提及其通过解某光的介绍到无锡分公司进行投资，后陈某林再介绍其母亲杨某琴进行投资，负责的业务员是王某伟（即被告人王某），其根据王某伟的要求支付投资款到刘富军的银行账户上；被告人王某亦供述其陪同陈某林及杨某琴至银行进行汇款。本院认为，在陈某林与杨某琴的投资过程中，被告人王某起到了一定的作用，故其应当对此笔金额承担责任。
本院认为：辽宁亮金沟金山矿业股份有限公司及其无锡分公司成立后以实施犯罪为主要活动，故不以单位犯罪论处。
被告人王某违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准、借用合法经营的形式通过推介会、传单等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币、实物等方式给付回报，结伙向社会公众吸收资金，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人王某非法吸收公众存款数额巨大，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人王某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻、减轻或者免除处罚；被告人王某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻或者减轻处罚。
无锡市南长区人民检察院对被告人王某的指控，事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名正确，认定从犯、自首的理由成立，本院予以采纳。
综合被告人王某的犯罪情节和量刑情节，本院决定对其适用减轻处罚。
综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（十一）项、第三条第二款第（一）项之规定，判决如下：
一、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年5月14日起至2015年5月10日止），并处罚金人民币二万元（于本判决生效的第二日起三十日内一次性缴纳）。
二、被告人王某退出的人民币六万五千元，按比例发还被害人。责令被告人王某继续退赔赃款并发还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省无锡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 周 群
代理审判员 潘 佳
人民陪审员 徐仲良
二〇一四年五月十五日
书 记 员 倪曼丽
本案援引法律条款
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》
第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。
（一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。
犯罪嫌疑人向其所在单位、城乡基层组织或者其他有关负责人员投案的；犯罪嫌疑人因病、伤或者为了减轻犯罪后果，委托他人先代为投案，或者先以信电投案的；罪行未被司法机关发觉，仅因形迹可疑被有关组织或者司法机关盘问、教育后，主动交代自己的罪行的；犯罪后逃跑，在被通缉、追捕过程中，主动投案的；经查实确已准备去投案，或者正在投案途中，被公安机关捕获的，应当视为自动投案。
并非出于犯罪嫌疑人主动，而是经亲友规劝、陪同投案的；公安机关通知犯罪嫌疑人的亲友，或者亲友主动报案后，将犯罪嫌疑人送去投案的，也应当视为自动投案。
犯罪嫌疑人自动投案后又逃跑的，不能认定为自首。
（二）如实供述自己的罪行，是指犯罪嫌疑人自动投案后，如实交代自己的主要犯罪事实。
犯有数罪的犯罪嫌疑人仅如实供述所犯数罪中部分犯罪的，只对如实供述部分犯罪的行为，认定为自首。
共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人，除如实供述自己的罪行，还应当供述所知的同案犯，主犯则应当供述所知其他同案的共同犯罪事实，才能认定为自首。
犯罪嫌疑人自动投案并如实供述自己的罪行后又翻供的，不能认定为自首，但在一审判决前又能如实供述的，应当认定为自首。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：
（一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的；
（二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的；
（三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的；
（四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的；
（五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；
（六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；
（七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的；
（八）以投资入股的方式非法吸收资金的；
（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；
（十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的；
（十一）其他非法吸收资金的行为。
第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；
（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。
具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；
（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。
非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。
非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。