浙江省嘉兴市南湖区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）浙0402刑初984号
公诉机关嘉兴市南湖区人民检察院。
被告人甘宁（化名薛文广），男，1990年8月11日出生，汉族，中专文化，户籍所在地河南省永城市。因本案于2016年1月24日被嘉兴市公安局南湖区分局刑事拘留，同年2月29日被依法逮捕。现羁押于嘉兴市看守所。
辩护人陈晓东，福建航嘉律师事务所律师。
被告人邱政银（化名郭华），男，1989年12月1日出生，汉族，大专文化，户籍所在地福建省闽清县。因本案于2016年2月23日被嘉兴市公安局南湖区分局刑事拘留，同年3月28日被依法逮捕。现羁押于嘉兴市看守所。
辩护人谢祥兴，浙江靖远律师事务所律师。
被告人胡冠宇（化名张义），男，1993年1月15日出生，汉族，中专文化，户籍所在地吉林省长春市朝阳区。因本案于2016年3月17日被嘉兴市公安局南湖区分局刑事拘留，同年4月20日被依法逮捕。现羁押于嘉兴市看守所。
辩护人顾海峰，浙江子城律师事务所律师。
嘉兴市南湖区人民检察院以嘉南检刑诉（2016）990号起诉书指控被告人甘宁、邱政银、胡冠宇犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月29日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2017年4月20日公开开庭审理了本案。嘉兴市南湖区人民检察院指派检察员李娜及陈思出庭支持公诉。被告人甘宁、邱政银、胡冠宇及辩护人陈晓东、谢祥兴、顾海峰到庭参加诉讼。本案延期审理一次，现已审理终结。
公诉机关指控，被告人甘宁、邱政银、胡冠宇伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中被告人甘宁参与吸收公众存款417万余元，被告人邱政银参与吸收公众存款148万余元，均属数额巨大，被告人胡冠宇参与吸收公众存款83万余元，给存款人造成直接经济损失82万余元，属有其他严重情节，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人邱政银具有自首情节，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人邱政银具有立功表现，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人甘宁、胡冠宇如实供述自己的犯罪事实，依法可以从轻处罚。
被告人甘宁辩解自己并非公司负责人，只是负责公司的行政、后勤事务，对其余指控无异议并自愿认罪。其辩护人的辩护意见是：1、嘉兴皇田投资管理有限公司并非被告人甘宁设立，现有证据不能认定该公司设立后以实施犯罪为主要活动，因此本案应认定为单位犯罪。2、被告人甘宁的职务是总经理助理，对公司的人事、财务、业务均无组织、控制作用，所以应就其在公司所起作用及所涉的非法吸收的71.5万元作为定罪量刑的依据。3、被告人甘宁到案后如实供述自己的罪行，且在犯罪过程中起次要、辅助作用，依法可从轻、减轻处罚；被告人甘宁系初犯、偶犯，可酌情从轻处罚。
被告人邱政银辩解本案应系单位犯罪，自己只是公司的招聘人员，对指控无异议并自愿认罪。其辩护人的辩护意见是：1、被告人邱政银与公司签订劳动合同，其工作是向不特定人发送宣传资料，当客户有意出借款项时将客户带回公司，期间不经手任何款项，故本案符合单位犯罪的特征，不应认定为个人犯罪。2、被告人邱政银所在团队虽然非法吸收公众存款140余万元，但其个人吸收的仅为76万元，实际获得的利益仅有10万元左右，现邱政银已退赃34000元，且愿意在自己的能力范围内继续退赃。3、被告人邱政银有自首情节，并有立功表现，可依法从轻、减轻处罚；被告人邱政银不是公司负责人，也不是犯罪行为的组织者，在犯罪中所起作用次要，应认定为从犯。4、被告人邱政银系初犯、偶犯，且当庭自愿认罪，可酌情从轻处罚。
被告人胡冠宇对指控无异议并自愿认罪。其辩护人的辩护意见是：1、被告人胡冠宇涉及的非法吸收的83万元全部进入公司账户，除按公司规定的佣金外，被告人胡冠宇未拿到分文，故本案应为单位犯罪。2、本案中，嘉兴皇田投资管理有限公司通过发放传单、搞活动、送礼品等方式吸收公众存款，被告人胡冠宇经手的仅是公司非法吸收公众存款中的一小部分，其在犯罪活动中起次要、辅助作用，系从犯，可依法从轻、减轻处罚。
经审理查明：
2015年5月15日，被告人甘宁、肖某等人（另案处理）为筹集资金，在本市南湖区注册成立嘉兴皇田投资管理有限公司，被告人甘宁作为总经理助理，负责管理嘉兴皇田投资管理有限公司，并招募被告人邱政银、胡冠宇等人为业务经理。2015年5-11月间，被告人甘宁、邱政银、胡冠宇等人在嘉兴皇田投资管理有限公司未取得金融管理部门批准的情况下，通过分发传单的方式，以吉林国泰消防装备有限责任公司新建厂房扩大生产需要筹集资金为名，并承诺支付18-24%年化收益，与贺某、朱某等91名不特定公众签订借款合同，非法吸收公众存款417万余元；借款后以支付利息的名义返回被害人共计67000余元。其中，被告人邱政银本人及其下属业务员参与非法吸收公众存款148万余元；借款后以支付利息的名义返回被害人共计34000余元；被告人胡冠宇本人及其下属业务员参与非法吸收公众存款83万余元，借款后以支付利息的名义返回被害人共计9800余元。
2016年2月23日，被告人邱政银主动向公安机关投案，并协助公安机关抓获其他犯罪分子。
以上事实，被告人甘宁、邱政银、胡冠宇在庭审中均无异议，并有被害人贺某、朱某、毛某、黄某、刘某1、沈某1、魏某、钱某、裘某、冯某、任某1、姜某、陈某1、陈某2、沈某2、王某1、姚某、祝某、沈某3、胡某1、夏某、赵某1、张某1、邬某、刘某2、刘某3、陈某3、范某、徐某1、徐某2、吴某1、邵某1、赵某2、王某2、王某3、袁某、任某2、曹某、陈某4、吴某2、蒋某1、胡某2、邵某2、张某2、庄某、徐某3、戴某、张某3、计某、陆某、邹某、付某、陈某5、张某4、李某1、施某、潘某、倪某的证言及刘某2、姚某、陈某2、毛某、贺某、朱某、沈某1的辨认笔录、证人柯某、张某5、陈某6、谷某的证言及辨认笔录、证人王某4、王某5、蒲某、林某的证言、嘉兴皇田投资管理有限公司的工商登记情况查询单、公司登记（备案）申请表、搜查笔录及照片、扣押决定书、扣押清单、借款合同及收款收据、房屋租赁合同、户籍证明材料、到案经过、抓获经过、情况说明等证据予以证实，足以认定。
关于本案是否系单位犯罪的问题。经查，嘉兴皇田投资管理有限公司设立后，仅是向社会公众吸收存款，并无开展其他业务，故不构成单位犯罪。
本院认为，被告人甘宁、邱政银、胡冠宇伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中被告人甘宁参与吸收公众存款417万余元，被告人邱政银参与吸收公众存款148万余元，均属数额巨大，被告人胡冠宇参与吸收公众存款83万余元，给存款人造成直接经济损失82万余元，属有其他严重情节，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。在共同犯罪中，被告人甘宁、邱政银、胡冠宇均起次要、辅助作用，系从犯，依法分别从轻、减轻处罚；被告人邱政银具有自首情节，并有立功表现，依法可以从轻处罚；被告人甘宁、胡冠宇如实供述自己的犯罪事实，依法可以从轻处罚。辩护人的合理辩护意见予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第六十八条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人甘宁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金八万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年1月24日起至2019年1月23日止；罚金限判决生效后三日内缴纳）
二、被告人邱政银犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金五万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年2月23日起至2018年2月22日止；罚金限判决生效后三日内缴纳）
三、被告人胡冠宇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金五万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年3月17日起至2018年3月16日止；罚金限判决生效后三日内缴纳）
四、本案违法所得追缴后发还各被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向嘉兴市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 杨志勇
人民陪审员 沈章焕
人民陪审员 钱金魁
二〇一七年六月三十日
书 记 员 费一萍