重庆市渝中区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）中区法刑初字第01375号
公诉机关重庆市渝中区人民检察院。
被告人路某某，男，1979年1月5日出生，，汉族，高中文化，原系哈尔滨胜隆投资管理有限公司重庆分公司业务经理，居住地四川省通江县。2014年3月30日因本案被捉获，次日被刑事拘留，同年4月30日被逮捕。现押于重庆市渝中区看守所。
辩护人谭毅忠，重庆志和智律师事务所律师。
辩护人孙仲春，重庆志和智律师事务所律师。
重庆市渝中区人民检察院以渝中检刑诉（2014）925号起诉书指控被告人路某某犯非法吸收公众存款罪，于2014年9月22日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，适用普通程序，于2014年10月14日、2015年5月6日公开开庭审理了本案。重庆市渝中区人民检察院指派代理检察员郭潇出庭支持公诉，被告人路某某及其辩护人谭毅忠、孙仲春到庭参加诉讼。审理期间，重庆市渝中区人民检察院�请延期审理，经合议庭评议，依法予以准许。现已审理终结。
重庆市渝中区人民检察院指控，2011年10月，哈尔滨胜隆投资管理有限公司（以下简称“胜隆公司”）法人代表战某某伙同郁某某、李某某（均另案处理），为了非法吸收公众存款，在本市渝中区两路口新村重庆村1号11-13处注册成立哈尔滨胜隆投资管理有限公司重庆分公司（以下简称“胜隆重庆分公司”），下设渝中和江北等业务分部。该公司于同年10月至2012年6月期间，在未经金融监管部门批准，无开展金融业务资格的情况下，私自超越经营范围，由郁某某和李某某等人对外招聘多名业务员，借用胜隆公司旗下酒厂、大米基地等多个虚假企业经营为名，以为客户代炒期货投资分红为由，设计三个月固定期限投资理财合同（月息3％）和一年期固定期限投资理财合同（按月领取投资分红月息3％和到期领取投�分红月息4％）等多种“资产委托管理”产品，用高额投资回报为诱饵，以召开推介会、持公司资料宣传、现场展示“期货交易”等手段进行公开虚假宣传，通过签订资产委托管理合同书的方式，向社会不特定人群募集资金。
被告人路某某于2011年10月经钱某某（已判决）招募进入胜隆重庆分公司工作，先后任职业务经理、业务总监，期间主要负责培训公司业务人员，向客户讲解公司情况，同时管理本部门下属业务人员钱某某、谢某某等人和陶某某部门的蔡某某、钟某某等人的拉客投资活动以及客户后期维护等。被告人路某某明知胜隆重庆分公司无金融从业资格的情况下，积极参与公司的“资产委托管理”经营活动，伙同他人非法吸收张某某等76名被害人共计489.4万元的投资款。
公安机关于2014年3月30日14时许，在四川省成都市青羊区青羊大道10号附近将被告人路某某捉获归案。被告人路某某归案后，如实供述了上述犯罪事实。
公诉机关当庭举示了到案经过、报案材料、资产委托管理合同、收据等书证，证人证言，被害人陈述，被告人供述等证据，以证明其指控被告人路某某的犯罪事实。公诉机关认为被告人路某某的行为已构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款之规定判处。
被告人路某某及其辩护人对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，其辩护人以路某某于2012年3月底离开公司，故之后涉及的金额不应计入路某某的犯罪金额，路某某系初犯，到案后能如实供述，且在犯罪中起辅助作用，应系从犯，其愿意退还被害人部分损失等为由提出对其判处缓刑的辩护意见。
经审理查明，2011年11月3日，哈尔滨胜隆投资管理有限公司（以下简称“胜隆公司�）法人代表战某某伙同郁某某、李某某（均另案处理），为了非法吸收公众存款，在本市渝中区两路口新村重庆村一号11-13注册成立哈尔滨胜隆投资管理有限公司重庆分公司（以下简称“胜隆重庆分公司”），下设渝中和江北业务分部。该公司于2011年10月至2012年6月期间，在未经金融监管部门批准，无开展金融业务资格的情况下，私自超越经营范围，由李某某、郁某某等人对外招聘多名业务员，借用胜隆公司旗下酒厂、大米基地等多个虚假企业经营为名，以为客户代炒期货投资分红为由，设计三个月固定期限投资理财合同（月息3%）和一年期固定期限投资理财合同（按月领取投资分红月息3%和到期领取投资分红月息4%）等多种“资产委托管理”产品，用高额投资回报为诱饵，以召开推介会、持公司资料宣传、现场展示“期货交易”等手段进行公开虚假宣传，并以胜隆�庆分公司的名义对外签订《资产委托管理合同书》，向社会不特定人群募集资金。经中国银行业监督管理委员会重庆监管局认定，该公司的上述行为属非法吸收公众存款性质。
被告人路某某于2011年10月经钱兵（已判决）推荐进入胜隆重庆分公司工作直至2012年3月离职，先后任职业务经理、业务总监，期间主要负责培训公司业务人员，向客户讲解公司情况，同时管理本部门下属业务人员钱某某、谢某某（均另案处理）等人和陶某某部门的蔡某某、钟某某（均已判决）等人的拉客投资活动以及客户后期维护等。被告人路某某在明知胜隆重庆分公司无金融从业资格的情况下，积极参与公司的“资产委托管理”经营活动，伙同陶某某等人非法吸收冯某某、王某某、刘某某等74名被害人共计366万元的投资款，此款并未存入公司账户。被告人路某某并从中按比例收取提成费用�利4万余元。
2014年3月30日14时许，被告人路某某在四川省成都市青羊区青羊大道10号附近被公安机关捉获，其归案后如实供述了上述犯罪事实。
上述事实，被告人路某某及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，且有书证接受刑事案件登记表、立案决定书、到案经过材料、户籍材料、报案材料、资产委托管理合同书、收据、营业执照、税务登记表、审计报告、客户名单，被害人冯某某、王某某、刘某某等人的陈述，证人战某某、钱某某、钟某某、蔡某某等人的证言，被告人路某某的供述，辨认笔录等证据为证，足以认定。
本院认为，被告人路某某伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经金融监管部门批准，向社会不特定对象吸收资金，承诺在一定期限内还本付息，非法吸收资金共计366万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。重庆市渝中区人民检察院的指控基本成立。公诉机关指控路某某犯罪金额489.4万元，对此，经查其中123.4万元缺乏证据支持，本院不予以认可。被告人路某某在伙同他人非法吸收公众存款共同犯罪过程中，接受他人领导、指挥，协助进行管理等事务，没有参与决策、谋划，根据其具体地位和作用，应当认定为起次要作用的从犯，依法予以减轻处罚；其归案后如实供述犯罪事实，依法予以从轻处罚。鉴于被告人路某某在案件审理中主动退赔被害人经济损失40万元，具有悔罪表现等适用缓刑的法定条件，可依法宣告缓刑。对辩护人提出判处缓刑的辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款和第三款、第七十三条第二款和第三款、五十二条、第五十三条、第六十四条、第三十六条以及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（九）项、第三条第二款第（一）项之规定，判决如下：
一、被告人路某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金八万元。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算）
二、被告人路某某应于本判决发生法律效力之日起三十日内在其犯罪金额范围内连带退赔被害人经济损失；对其违法所得继续予以追缴。
上述罚金于退赔被害人经济损失完毕后十日内向本院缴纳。
如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向重庆市第五中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 熊 渝
人民陪审员 侯世春
人民陪审员 谭 彬
二〇一五年七月十七日
书 记 员 高晓林