四川省内江市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2015）内刑终字第19号
原公诉机关资中县人民检察院。
上诉人（原审被告人）杨九华，女，1958年9月16日出生于四川省资中县，汉族，高中文化，经商，曾先后任资中县侨联理事、资中县娱乐协会会长、资中县工商联名誉会长，住资中县。2012年3月29日因涉嫌犯集资诈骗罪被刑事拘留，同年5月4日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被逮捕。现羁押于内江市看守所。
辩护人郑伯富，四川旭兴律师事务所律师。
原审被告人王大木，男，1982年3月8日出生于四川省资中县，汉族，大学文化，经商，曾任内江市政协委员，住资中县。2012年4月11日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月4日被逮捕，现羁押于内江市看守所。
资中县人民法院审理资中县人民检察院指控原审被告人杨九华、王大木犯非法吸收公众存款罪一案，于2014年12月9日作出（2013）资中刑初字第21号刑事判决。原审被告人杨九华不服，提出上诉。本院2014年1月19日受理案件后，依法组成合议庭，分别于2015年4月29日、6月25日公开开庭审理了本案。四川省内江市人民检察院指派代理检察员郑蕴轩、许永申出庭履行职务。上诉人（原审被告人）杨九华及辩护人郑伯富、原审被告人王大木到庭参加诉讼。现已审理终结。
原判认定，2010年年底，被告人杨九华通过其儿子王大木认识凌某某，凌某某以投资煤炭生意为由向王大木、杨九华借钱，并承诺支付15%的月利息。杨九华、王大木借给凌某某几百万元，得到了凌某某承诺的回报后，陆续将自己的流动资金以及房产抵押贷款所得的资金借给凌某某。2011年春节后，杨九华、王大木为筹集更多的资金到凌某某处赚取利润，便以自己做煤炭生意需要资金周转等为由，许以支付高额利息，向他人借款，并将所借资金一部分用以支付以前借款人的利息，剩余资金以15%的月利息转借给凌某某，从中赚取利差。至案发，杨九华、王大木向王某某、张某某等68人吸收资金67627万余元，造成经济损失上亿余元。其中王大木参与吸收资金14700万余元。具体吸收数额如下：被告人杨九华吸收杨某20万元、吸收杨某甲21万元、吸收夏某某88万元、吸收罗某8万元、吸收韩某某、黄某某38万元、吸收卿某某、杨某乙夫妻30万元、吸收刘某6万元、吸收曾某某24万元、吸收胡某某30万元、吸收朱某15万元、吸收何某、张某某甲30万元、吸收杨某乙20万元、吸收刘某甲216万元、吸收魏某某10万元、吸收匡某某3万元、吸收黄某某甲227万元、吸收李某、匡某某甲5万元、吸收杜某某33.92万元、吸收林某某28.5万元、吸收肖某、张某某乙180万元、吸收段某某99万元、吸收吴某某、吴某某甲、吴某某乙45万元、吸收吴某某丙、杨某某丙10万元、吸收谈某某4万元、吸收杨某某丁2万元、吸收郑某10万元、吸收朱某甲6万元、吸收杨某某戊45万元、吸收段某某甲16万元、吸收黄某（水南镇）20万元、吸收黄某（重龙镇）215万元、吸收黄某某乙27万元、吸收刘某乙10万元、吸收蒋某某22万元、吸收解某55万元、吸收刘某某16.5万元、吸收雷某某10万元、吸收李某某12万元、吸收申某30万元、吸收康某某10万元、吸收韩某某甲14万元、吸收韩某某乙20万元、吸收阳某20万元、吸收李某某甲100万元、吸收王某某甲470万元、吸收谭某某118万元、吸收王某、陈某7367.0994万元、吸收张某某丁7581.34万元、吸收周某12万元、吸收刘某某甲1200万元、吸收唐某3940万元、吸收廖某1133.5万元、吸收黄某甲586.14万元、吸收周某某7285.505万元、吸收李某甲280万元、吸收姚某某、罗某某1050.14万元、吸收李某乙、吴某某丁980.71万元、吸收王某甲12350万元，已全部归还。被告人杨九华、王大木吸收张某某445.85万元、吸收章某某101.4万元、吸收李某丙70万元、吸收闵某某200万元、吸收龙某300万元、吸收王某某1739.8301万元、吸收申某某11347.6万元、吸收赖某某7010.0075万元（其中王大木参与吸收1200万元）、吸收罗某甲200万元。
另查明，2012年3月28日，公安民警接到周宇报警后在内江市抓获凌某某后，被告人杨九华主动跟随民警到资中县公安局报案，并主动陈述其非法吸收公众存款的犯罪事实。
案发后，公安民警已查封杨九华及其丈夫王守一和王大木名下财产：龙泉驿区大面镇东洪路416号公寓、重龙镇南顺城街35号附5号住宅、重龙镇后西街6号楼底层（船城商场商业用房）2间、水南镇武陵井大道（现ＸＸ号茶楼）房屋、金山银座2-5-2号住房一套（预付房款10万元）、汽车三辆（川K002**、川AA03**、川A6R1**）、金店物品以及星光灿烂、快乐老家、浓情等歌城的经营权。杨九华之夫王守一主动申请法院拍卖上述财产用以偿还杨九华、王大木借款。
被告人杨九华的亲属已代其偿还被害人匡某某2.4万元。杨九华、王大木已协助资中县人民法院追缴其违法所得3000余万元。部分被害人对杨九华、王大木表示谅解，希望对其从轻处罚。
资中县人民法院认为，被告人杨九华、王大木违反国家金融管理制度，未经国家有关部门批准，以给付高额利息的方式吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。杨九华、王大木吸收资金6亿余元，属数额巨大，依法应当判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。杨九华、王大木二人共同犯罪中，杨九华起主要作用，是主犯，依法应当按照其参与的全部犯罪处罚。杨九华在得知其所吸收资金被凌某某诈骗后，主动到公安机关报案，同时供述了其非法吸收公众存款的主要犯罪事实，属自首。杨九华、王大木已归还部分集资款，取得大部分集资对象的谅解；杨九华、王大木主动退出部分赃款，均可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款和第三款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条和《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条（一）款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，以非法吸收公众存款罪，分别判处杨九华有期徒刑八年，并处罚金人民币二十万元；判处王大木有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币八万元。
上诉人杨九华上诉认为：其协助公安人员抓获凌某某，有立功情节；其积极赔偿被害人损失；原判量刑过重，请求二审对其从轻判处。
杨九华的辩护人认为：杨九华安排赖某某报警并控制凌某某，构成立功；杨九华实际多支付本金利息给王某甲；杨九华有大部分偿还能力；建议二审对杨九华从轻判处。
原审被告人王大木认为，原判量刑过重，请求对其从轻判处。
四川省内江市人民检察院出庭检察员认为，原判认定的事实清楚，证据确实充分，审判程序合法，量刑适当，建议驳回上诉，维持原判。
经审理查明的事实与原判认定的事实一致。
关于上诉人上诉理由和辩护人意见，本院评判如下：
1.关于上诉人杨九华有无立功情节问题。经查，公安机关情况说明证实，2012年3月28日下午，资中县公安局经侦大队接到周宇报案后，对凌某某涉嫌诈骗一案进行调查，随后侦查人员前往内江飘香园林饭店挡获凌某某。因此杨九华及辩护人关于杨九华有立功情节的意见与查明的事实不符，不能成立。
2.上诉人杨九华对原判认定其非法吸收王某甲12350万元无异议，且原判认定该笔金额已全部归还王某甲，杨九华是否多支付给王某甲本金利息不影响本案的定罪量刑。杨九华辩护人相关辩护意见本院不予支持。
本院认为，上诉人（原审被告人）杨九华、原审被告人王大木违反国家金融管理制度，未经国家有关部门批准，以给付高额利息的方式吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，杨九华为主吸收公众存款，并支配该款项，起主要作用，是主犯；原审被告人王大木受杨九华指使实施非法吸收公众存款行为，起次要作用，是从犯，依法对其从轻处罚。杨九华在得知其所吸收资金被凌某某诈骗后，主动到公安机关供述了其非法吸收公众存款的主要犯罪事实，属自首，依法对其从轻处罚。杨九华、王大木已归还部分集资款，取得大部分集资对象的谅解，主动退出部分赃款，原判对二原审被告人积极赔偿被害人损失的行为已作认定并酌情对二被告人从轻处罚，杨九华再以其有赔偿能力，积极赔偿被害人为上诉理由请求对其从轻处罚不符合法律规定，其相关上诉理由和辩护人相关辩护意见，本院不予支持。杨九华、王大木吸收资金6亿余元，属数额巨大，依法应当判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金，原判根据查明的犯罪事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依法以非法吸收公众存款罪判处被告人杨九华有期徒刑八年，并处罚金人民币二十万元；判处王大木有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币八万元，所判刑罚并无不当。杨九华原判量刑过重，请求二审对其从轻判处的上诉理由和王大木相关意见依法不能成立。原判认定事实和适用法律正确、量刑适当、审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 刘晓瑜
审 判 员 刘 刚
代理审判员 唐 强
二〇一五年六月二十五日
书 记 员 张小艳
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；