河北省邯郸市丛台区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）冀0403刑初235号
公诉机关河北省邯郸市丛台区人民检察院。
被告单位涉县南道岩盛隆铁矿，住所地涉县西戌镇东戌村南道岩。
诉讼代表人李水平，男，1966年4月5日出生，汉族，住涉县，现系涉县南道岩盛隆铁矿负责人。
被告人李献虎，男，1966年2月17日出生于河北省涉县，汉族，初中文化，户籍所在地河北省邯郸市涉县，捕前住。因涉嫌犯非法采矿罪于2014年5月27日被刑事拘留，同年6月20日被逮捕，同日被取保候审，2014年11月26日被刑事拘留，同年12月16日被逮捕。
辩护人康君元、尚洁，河北世纪方舟律师事务所律师。
邯郸市丛台区人民检察院以丛检公诉刑诉（2015）1号起诉书指控被告单位涉县南道岩盛隆铁矿、被告人李献虎犯非法采矿罪，向本院提起公诉。本院于2016年3月1日作出（2015）丛刑初字第00083号刑事判决书，以非法采矿罪判处被告单位涉县南道岩盛隆铁矿罚金100万元；以非法采矿罪判处被告人李献虎有期徒刑四年，并处罚金人民币10万元。宣判后，被告单位涉县南道岩盛隆铁矿、被告人李献虎均不服提出上诉，邯郸市中级人民法院于2016年6月28日发回本院重审，本院另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。邯郸市丛台区人民检察院指派检察员魏利斌出庭支持公诉，被害单位诉讼代理人、被告单位诉讼代理人、被告人李献虎及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，1998年至2014年5月间，被告人李献虎与李某1（另案处理）在经营涉县南道岩盛隆铁矿（原名称为涉县西戌镇南道岩铁矿）过程中，雇佣民工自井下打巷道至五矿邯邢矿业有限公司符山铁矿800米水平六矿体范围内开采铁矿石。经鉴定，其非法开采的铁矿石累计达4.13万吨，价值人民币1053.1万元。
上述事实，公诉机关提供了书证、证人证言、被告人供述、鉴定结论书、现场勘验检查笔录等证据材料，认为被告单位涉县南道岩盛隆铁矿和被告人李献虎之行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条之规定，应当以非法采矿罪追究刑事责任。
被告人李献虎辩称，其没有参与经营南道岩矿，新崇义公司和南道岩铁矿没有关系。
辩护人康君元辩称，1、南道岩盛隆铁矿不属于单位犯罪主体要件，不构成单位犯罪；2、李献虎不构成犯罪。
经审理查明，1999年左右至2014年5月，被告人李献虎和李某1（另案处理）在经营涉县西戌镇南道岩铁矿，后更名为涉县南道岩盛隆铁矿（以下简称南道岩铁矿），期间雇佣民工自井下打巷道通至五矿邯邢矿业有限公司符山铁矿800水平六矿体范围内开采铁矿石，直至2014年5月，因与符山铁矿巷道打通而案发。经鉴定，其非法开采的铁矿石累计达3万余吨，价值人民币780万余元。
上述事实，有下列证据证实：
1、营业执照证明，涉县西戌镇南道岩铁矿在1998年7月、2000年3月负责人、经营者是康某1，经济性质是个体，地址是涉县西戌村，有效期至2003年12月31日。
涉县南道岩盛隆铁矿在2012年9月24日的合伙企业营业执照证明，执行事务合伙人为李某1，合伙企业类型为普通合伙企业。
2、涉县工商行政管理局出具的内资企业登记基本情况表证明，涉县南道岩盛隆铁矿成立日期为2012年9月24日，法定代表人为李某1，合伙企业类型为普通合伙企业。
3、涉县南道岩盛隆铁矿组织机构代码证证明，该铁矿机构类型为企业非法人，法定代表人为李某1，有效期为2013年8月22日至2017年8月22日。
4、河北新崇义矿业有限公司企业法人营业执照证明，该公司法定代表人为李献虎、公司类型为有限责任公司，成立日期为2011年8月12日。
5、采矿许可证证明，涉县南道岩盛隆铁矿矿区范围拐点坐标和开采深度。
6、涉县办（换）证实地勘查意见书载明，李献虎曾于2001年10月25日向国土资源部门申请对涉县西戌镇南道岩铁矿换证、扩界。
7、五矿邯邢矿业有限公司符山铁矿地形地质图载明符山铁矿和南道岩盛隆铁矿的范围，800米水平采空区位于符山铁矿六矿体。
8、河北省地矿局第一地质大队出具的五矿邯邢矿业有限公司符山铁矿800m水平采空区资源储量核查报告结论为，截止2014年6月3日，符山铁矿800米水平采空区内铁矿石采出量共计1.07万m3,合计4.13万吨。符山铁矿800m水平采空区，根据分析结果TFe平均含量为39.23%。
根据资料分析，被指定的800米水平采空区在符山铁矿采空区范围内。但是，不在由“邯邢冶金矿山管理局提交、五矿邯邢矿业地质勘查设计有限公司编写的”《河北省涉县邯邢冶金矿山管理局符山铁矿资源储量核实报告》（2011.4）核实矿体的范围之内，为新发现的铁矿体采空区。
9、河北省物价局价格认证中心邯郸市价格认证中心冀价认定字[2014]18号价格鉴定结论书证明，鉴定基准日为2014年5月，鉴定标的为41300吨铁矿石，矿石品位为TFe39.23%，价格鉴定基准日单位标的铁矿石的中等市场价格为255元/吨，鉴定标的在价格鉴定基准日的价格为人民币10531500元。
河北省国土资源厅冀国土资鉴字[2015]10号河北省非法采矿、破坏性采矿造成矿产资源破坏价值鉴定书证明，河北省非法采矿、破坏性采矿矿产资源破坏价值鉴定委员会召开会议，审查同意专家组鉴定报告结论，依据委托鉴定机关申请事项，鉴定李某1等人非法开采五矿邯邢矿业有限公司符山铁矿800m水平铁矿矿产资源价值10531500元。
10、证人康某1证明，大概在2000年左右，其通过王某1把南道岩盛隆铁矿以37000元价格卖给李献虎，给李献虎带班干活的是郭林书，听郭林书说李献虎在南道岩盛隆铁矿挖了有十几万吨矿石。
11、证人康某2证明，康某1让其在南道岩盛隆铁矿投资，其投资十几万元打了几十米深的平巷，就见到矿石，没有打过立井。
12、证人杨某证明，大概是1995年左右，其在涉县南道岩铁矿管理矿上生产工作，康某1是法人代表，是矿长，刘某1是工头，其接手南道岩矿时，矿井是一个平巷，没有打立井，矿上先后生产了4个月，出了一千多吨矿后没有矿了。后来听说康某1把开采证转给李献虎了，李献虎在1999年到2001年左右在南道岩矿开采出不少矿石。
13、证人王某1证明，大约十七八年前，康某1在南道岩有一平巷，有证件，李献虎有一竖井，没有证件，李献虎通过其以37000元价格买了康某1平巷的证件，听说有二年出了不少矿石，李献虎挣钱了。李献虎的父亲还有李献虎妹夫李某1在矿井管理。
14、证人刘某1证明，1995年其在南道岩矿是给杨某打工，当时南道岩矿是个平巷，往里走四五十米，就有矿石，其干了二个月就不干了。1998年其从老家陕西回到涉县，听老乡刘某2说他在南道岩矿井干活，是工头，刘某2在南道岩矿井干了有二三年，西戌村的人都说，南道岩矿井一次奖励刘某2四十万元。李某1负责南道岩矿全面工作，2008年，李某1找到其让其在南道岩矿井干活，和以前不一样，其给杨某干活的平巷在下边，李某1让其干活的平巷在上边，上下相差大约有100米左右。
15、证人刘某2证明，其是1998年农历腊月到李献虎的南道岩矿当工头带领人员下井干活，一直干到2001年8、9月份，老乡胡某、胡厚峰跟着其务工，工钱每吨25元至27元，矿井负责生产的是李某1和江海军。其接手该矿井时是口竖井，从竖井下去不到200米下到一个平巷，从平巷再走大约180米左右有一口十几米的小竖井，其接手后江海军和李某1让其把小竖井改成斜坡，有二十七、八米，就从那里开始出矿，在干活的竖井下面还有一个废的平巷道，跟其干活的竖井没有通，矿石都是从竖井出，开始每天能开采二三十吨铁矿石，在2000年的时候，每天能出到100多吨矿石，其在那里干时出了四万吨不到五万吨铁矿石，其把那个矿采完，采空区有一亩地那么大，后来老板让其采塌方的矿，其不干了回老家了。江海军和李某1负责生产安全，井下有问题了，李某1和江海军就下井，李某1、江海军和李献虎是亲戚关系。经辨认，刘某2指认李献虎是涉县南道岩铁矿的老板，李某1是南道岩铁矿的负责人；证人胡某所证到南道岩铁矿打工的时间，采矿的经过等情节与刘某2所证一致，另证，其听说该矿老板是李献虎，一共出了三、四万吨铁矿石。
16、证人姜某（五矿邯邢矿业有限公司符山铁矿采矿车间副主任）证明，2014年5月15日10时许，其同师乃林在符山铁矿井下800米水平例行安全检查，走到800水平主巷80-12导线点附近时听到井下有开采放炮声，因为符山铁矿采区井下正在检修，没有作业生产，所以不是符山铁矿放的炮，其就向采区车间领导汇报并向符山派出所报案。
17、证人王某2（符山铁矿掘进工）证明，2014年5月20日凌晨3点，其和陈某在符山铁矿三采区800米水平井下打钻孔，上午11点左右炮工放完炮后，检查发现钻孔处有一个大窟窿，和矿的巷道通了，其看到那个巷道有电线，巷道挺长，里边挺黑，其从巷道出来打电话告诉李树平。
证人陈某证言与王某2证言基本一致。
18、五矿邯邢矿业有限公司符山铁矿证明，2014年5月20日11时许，位于符山铁矿井下800水平爆破生产作业过程，发现一处被采空采场，经符山铁矿生产技术计划科人员井下勘验，该采场内存有开采使用机器设备等工具，该设备不属于符山铁矿资产，采场向外延伸巷道一处，未发现其他巷道。
该矿生产技术计划科证明，2014年5月15日18时左右，该科工作人员郭建军、张献宁、张路军到该矿800主巷80-12导线点附近进行实地勘验，经现场核实该区域位于符山铁矿矿界内，后经与符山铁矿三采区平面图对比，该现场确实位于符山铁矿矿界内区域。
该矿生产技术计划科出具的1998年至2014年10月份铁矿石测量市场销售单价表在卷佐证。
19、证人江某证明，其于2011年底至2013年底在河北新崇义矿业有限公司负责食堂工作，新崇义公司有个南道岩铁矿和一个选厂。公司老板是李献虎，是公司总负责人，管公司、南道岩铁矿和选厂，李某1、李某5管理南道岩铁矿，具体分工其不太清楚。
20、证人李某2证明，2014年4月底李某4派其到涉县南道岩盛隆矿井上班，负责看门，有时到洞口看看设备。李某4是公司总经理，李献虎是公司大老板。南道岩铁矿的生产和管理，有时候是李怀庆负责，有时候是李某5、李某1负责。
21、证人李某3证明，2014年元月份，其被保安公司派到南道岩矿井，负责上下井人员登记和炸药入井，见矿上出了几天的好矿石。
22、证人李某4证明，其于2011年到河北新崇义矿业有限公司上班，负责接待接访等，新崇义公司主要有涉县兴达铁矿、南道岩铁矿、选厂等，南道岩铁矿的矿长叫李某1、副矿长叫李某5、包工头叫刘某3。
23、证人李某5证明，2013年7月，李某1让其到涉县南道岩铁矿，李某1是法人代表，郭怀庆是矿长，其是管安全的副矿长，李某2、江海军也在矿上负责，但没有具体职务，矿整体承包给陕西的一个工头刘某3了，2013年出了几百吨矿石，因为塌方了就不能干了，2014年5月19日，听说南道岩铁矿与符山铁矿矿体打透了。
24、证人刘某3证明，2013年12月份左右，其到南道岩盛隆铁矿工作，李某1是铁矿的法人代表，李某5管理安全，其一共在南道岩铁矿干了有三个月，工作的采场原来就有，长有20多米、高3到5米不等，面积大约有300多平米，里面有些设备和矿石，其到了以后在李某1安排下，一共打了40多米巷道，采了600多吨矿石。李某1让其在哪儿做工程，其就在哪儿干，具体范围不清楚，其带公安人员辨认的放有三马车、空压机等设备的地方就是李某1让施工的地点。李某1只要在矿上就去井下指挥工作，李某5偶尔到井下安全检查。
经民警带刘某3到符山铁矿800米水平6号溜井附近资源工程处的采空区辨认，刘某3称该采空区的铲车及四辆机动三马车和空压机是南道岩铁矿的，并且其中有三辆机动三马车是其购买的。
25、证人郭某证明，2013年12月份，其到南道岩铁矿务工，刘某3是工头，安排其到后井值班，后井长约20多米，高有2到5米不等，空间面积大约有500多平米，地上没有积水，里面主要堆了一些设备和岩石，有一个100多米深的巷道，没有其他巷道和掘进面，打这个巷道是用来找矿石的，还没有找到，采场里边上有点矿。
经民警带郭某到其被抓的南道岩盛隆铁矿竖井处下边采场辨认，郭某称2014年5月15日其在这个采场干活，是哪儿的地方其不知道。
26、证人薛某证明，李某4找到其，让其跟着李献虎的律师还有几个人一起从南道岩矿点下去到了以前的一个采空区，2010年冬天，其在符山铁矿820水平干活时曾到过这个采空区，其在采空区打了一排炮眼，打好后没有放炮，在采空区采了几车矿石，把岩石从斜坡上往下倒，因为岩石太硬就撤回去了。
27、邯矿山公（刑）勘[2014]01号现场勘查笔录及现场照片（勘验于2014年5月17日15时开始至2014年5月17日17时50分结束）证明，现场地点位于符山铁矿800水平，勘验人员由800水平主巷洞口进入800水平巷道，向里至3号溜井向前15米左右，前方塌方，左侧开道100米左右，再进入800水平主巷道，向前10米左侧壁上有红漆坐标标记“80-12”。此处向前6米右侧有一斜坡，上斜坡是815水平（大概815水平），上斜坡向右30米左右，有一石头封堵处，形成小斜坡，向前爬行过去，在爬行小斜坡过程中，左侧向上有一木料封堵的洞口。过斜坡向里20米有一竖井，此处不是井底，向下底部位置不清楚，只见井筒有两根钢丝绳（主副稳绳）两条电缆。
邯矿山公（符）勘[2014]02号现场勘查笔录及现场照片（勘验于2014年5月21日10时50分开始至2014年5月21日12时10分结束）证明，现场位符山铁矿三采区800水平，符山铁矿尾部矿坝北侧。勘验人员由800水平主巷洞口进入800水平巷道，向里至6号溜井向前30米左右，正前方是一个高3米、宽3米的洞口，洞口内左右是巷道，左侧巷道有积水，采矿车间技术主任张彦平说积水太深过不去，里面是个体矿点做的工程，有100米左右，右侧可以进去，进去就是采空区。
勘验人员顺巷道向右走80米左右，是一个采空区，采空区左侧有两台空压机和三辆机动三马车，里面的空压机再向里10米左右有一石堆封堵的洞口，上侧用原木封堵。用手电通过原木缝隙可以看见井面巷道，巷道里有积水，能听见滴水声音。被封堵的洞口高有3米到5米，宽有3米。张彦平介绍说是矿上封堵的，怕个体矿点等人来将设备运走。在采空区中心位置，发现一台铲车，铲车前有一辆机动三马车。因条件限制，未能勘查到其他情况。
28、证人李某1在公安机关证明，其占新崇义有限公司40%多股份，李献虎占50%多的股份，公司有两个矿井，一个是兴达矿，一个是南道岩铁矿，2008年4月份其负责南道岩铁矿矿井，2009年换证时其是该矿井的法人代表。其用的工头是刘某1和刘某3，该矿没有安全生产许可证，是基建井，按规定不允许出矿石，南道岩铁矿的开采界限是1010水平到720水平。其买了这个矿后竖井向下又打了，打了多少米其不清楚，刘某3清楚。南道岩铁矿是从康某1处买的。
29、被告人李献虎在公安机关供述，其投资了两个矿点，一个是兴达铁矿、一个是南道岩铁矿，都没有生产许可证，按正常说不能出矿石，走巷道遇到了矿石就采了。兴达铁矿是其自己的，南道岩铁矿是其和妹夫李某1共同投资的，南道岩铁矿具体由李某1负责，李某1是法人代表，其一共投资了七八百万元，刘某3是矿井的工头，李某5也在矿井干活。其通过王某1花了37000元从康某1手中买的南道岩矿，其买的时候是平洞。
关于被告人李献虎所提的新崇义公司和南道岩铁矿没有关系，及其辩护人所提南道岩铁矿不符合单位犯罪主体要件，不构成单位犯罪的意见的意见，经查，根据相关规定，单位的分支机构或者内设机构、部门以单位的分支机构或者内设机构、部门名义实施犯罪，违法所得亦归分支机构或者内设机构、部门所有的，应认定为单位犯罪，证人江某、李某4、李某1在公安机关的证言与被告人李献虎在公安机关的供述相吻合，均称新崇义公司有南道岩铁矿、兴达铁矿等，即南道岩铁矿系新崇义公司的分支机构，南道岩铁矿以自己名义从事非法采矿的犯罪行为，违法所得亦归南道岩铁矿所有，系单位犯罪，故对上述意见，本院不予采信。
关于被告人李献虎所提其未参与经营南道岩铁矿以及辩护人所提其不构成犯罪的意见，经查，证人康某1、王某1、杨某、刘某2等人证明及涉县办（换）证实地勘查意见书互相印证，足以证实李献虎购买南道岩铁矿并雇佣刘某2等人非法开采的情节，相关工商登记证明李献虎是新崇义公司的法人代表、经理，且南道岩铁矿系新崇义公司分支机构，上述证据互相印证，证实李献虎是对南道岩铁矿非法采矿直接负责的主管人员，故对上述意见，不予采信。
关于公诉机关指控南道岩铁矿非法开采矿石4.13万吨、价值1053.1万余元的事实及辩护人所提不能把2014年以前采的矿按现在的价格计算的问题，经查，证人薛某证明2010年冬天，其在符山铁矿820水平干活时曾到过涉案采空区，在采空区采了几车矿石，现有证据不能排除还有其他巷道通向涉案区域，即不能排除有他人也曾在该区域开采，故公诉机关指控南道岩铁矿非法开采矿石4.13万吨，价值1053.1万余元的证据不足。本院认为根据卷中证据给南道岩铁矿采矿的工头先后为刘某2、胡某、刘某1、刘某3。刘某2证其开采的矿石有四万吨不到五万吨；胡某是和刘某2一起采矿的，胡某证开采的矿石有三四万吨；刘某1没有证采出矿石；刘某3证开采出600多吨矿石。在不能排除有他人也在该采空区采矿的情况下，以有利于被告人的原则，按照胡某所证开采了3万吨矿石，加上刘某3所证开采600多吨矿石，以鉴定意见255元/吨，共计价值780余万元来认定南道岩铁矿非法开采的数额更为稳妥。
本院认为，被告单位涉县南道岩盛隆铁矿违反矿产资源法的规定，超越采矿许可证规定的矿区范围开采矿产资源，情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪。被告人李献虎作为南道岩盛隆铁矿的直接负责的主管人员，为单位利益，违反相关法律规定，越界开采矿产资源，情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三百四十六条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
一、被告单位涉县南道岩盛隆铁矿犯非法采矿罪，判处罚金人民币100万元（罚金自判决生效后一个月内一次缴纳）。
二、被告人李献虎犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年又六个月，并处罚金人民币10万元（罚金自判决生效后一个月内一次缴纳）。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年11月26日起至2018年4月30日止）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 刘 培
审 判 员 叶军华
人民陪审员 豆新丽
二〇一六年十一月二十八日
书 记 员 邢 栋