河南省焦作市解放区人民法院刑 事 判 决 书（2017）豫0802刑初1120号公诉机关焦作市解放区人民检察院。被告人王凡，曾用名王帆，男，1983年1月17日出生，汉族，本科毕业，原焦作市劳动就业管理局人力资源市场职工，现无业，户籍地焦作市山阳区，住焦作市山阳区。因涉嫌挪用公款犯罪，于2017年4月7日被焦作市解放区人民检察院决定取保候审，同日由焦作市公安局焦南分局执行取保候审；于2017年12月14日被焦作市解放区人民法院决定取保候审，同日由焦作市公安局焦南分局执行取保候审。辩护人杨帆，河南尚领律师事务所律师。焦作市解放区人民检察院以焦解检公诉刑诉〔2017〕319号起诉书指控被告人王凡犯挪用公款罪，于2017年11月15日向本院提起公诉。本院经审查后于同日立案，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。焦作市解放区人民检察院指派检察员焦冬青、代理检察员张倩出庭支持公诉，被告人王凡及其辩护人杨帆到庭参加诉讼。本案经合议庭评议并经审判委员会讨论决定，现已审理终结。焦作市解放区人民检察院指控：2015年7月至12月期间，被告人王凡利用其在焦作市人力资源市场负责社会保险工作的职务便利条件，将收取李雪林、张某、王某、焦某四人社会保险补缴费用共计234262.2元，用于偿还个人债务。案发后，被告人王凡所挪用的公款已全部退还。公诉机关为证实以上指控的犯罪事实，向本院移送了发破案经过等书证，证人琚某等人证言，被告人王凡的供述和辩解，视听资料等证据。公诉机关认为，被告人王凡作为国家工作人员，利用职务上的便利，挪用公款数额较大，超过三个月未还，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款，应当以挪用公款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处，并建议对被告人王凡在法定刑幅度范围内量刑。被告人王凡对起诉书指控的犯罪罪名及犯罪事实均无异议。辩护人对公诉机关指控被告人王凡犯挪用公款罪不持异议，但认为，被告人王凡构成自首，因检察机关在调查王凡时，并未掌握本案指控的犯罪事实。被告人系初犯、认罪悔罪，将挪用的公款全部退还，具有从轻处罚情节。且被告人系被派遣到人力市场的工作人员，非国家机关正式工作人员，其从个人素质、对法律的理解等方面都不如国家机关正式工作人员，在量刑时请予以考虑，建议对被告人免予刑事处罚。经审理查明：2015年7月至12月期间，被告人王凡利用其在焦作市人力资源市场负责社会保险工作的职务便利条件，将收取李雪林、张某、王某、焦某四人社会保险补缴费用共计234026.18元，用于偿还个人债务超过三个月未归还。案发后，被告人王凡将所挪用的公款已全部退还。以上犯罪事实，有以下证据予以证实：1、被告人王凡的供述：2010年其到焦作市劳动就业管理局人力资源市场工作，2013年至2016年在人力资源市场社保部工作，其在社保部人事代理窗口负责接收下岗失业人员的个人用工档案，为其办理养老社保的恢复、转移、续接、中断手续，其中对于需要恢复补费的人员，其办理补费前期准备手续，他们拿手续到人社大厦社保局办理补费，人力资源市场不收现金，都是由个人交付到人社大厦；对于不需要恢复补费、以后正常交费的人员，帮助办理银行代扣手续，社保局代收费用有发票，是从税务局领取的行政事业单位资金往来结算票据，盖人力资源市场社会保险费代收专用章。2015年7月至12月其在人力资源市场大厅工作期间，以帮助下岗失业人员补缴社保欠费为由，违规收取现金。第一类是互不相识正常到其所在窗口办理正常手续的人员，其中收取焦某约6.2万元、王某约5.6万元、李雪林约6.7万元、张某约5.6万元，全都出具有结算票据。第二类是熟人朋友私下找其办理补费手续的人员，其收到这些钱之后都用来偿还债务了，偿还以其妻子宋某的名义在平安易贷的7万元贷款、赵某的14万元借款、刘某的11万元借款。这些钱除了平安易贷的7万元贷款是用于做生意之外，其余的债务都是2014年之前产生的，这些债务一部分是私人借款，一部分是赌债。后来补缴养老保险金的人看到自己的账户上没有交钱，就到单位找，2016年底焦某等人到单位找领导，单位知道其收取现金的事。2、证人马某的证言及证明材料：2015年11月其帮助丈夫李雪林存放职工档案时，王凡在窗口负责办理档案事宜，其咨询王凡能否补交养老保险。之后不到一个月，王凡给其打电话说可以补交，并说只收现金。王凡给其一张焦作市本级社会保险个人补缴通知单，上面记载李雪林的基本信息及补缴养老保险金数额。2015年12月1日其交给王凡66927元现金，作为补缴2015年11月份之前的费用；2016年5月16日其按照王凡要求，往王凡所给的商业银行卡上转账2648元，作为继续缴纳养老保险的费用。王凡给其出具有河南省行政事业单位资金往来结算票据，加盖有焦作市人力资源市场公章。因为其是在人力市场柜台窗口办理，王凡又是人力市场的工作人员，所以才会相信他，但是王凡一直没有为李雪林办理养老保险补费，直到2017年4月才将养老保险补费全部退还。3、证人焦某的证言及证明材料：2014年7月其去焦作市人力资源市场存放个人人事档案时，王凡在窗口负责办理，当时王凡说可以补缴养老保险金，他就是负责收取养老保险金的工作人员，2015年8月6日其将54693.6元现金交给王凡，王凡出具了一张盖有焦作市人力资源市场印章的河南省行政事业单位资金往来结算票据。2016年3月份，王凡给其打电话说养老保险金需要补缴到2016年3月份，让其再补缴4000元，其又给王凡4000元现金，这笔钱王凡没有出具任何手续。其两次一共给了王凡58693.6元，但一直没有缴纳到其养老保险账户上，直到2017年4月才将养老保险补费全部退还。4、证人王某的证言及证明材料：2015年4月其到人力市场办理职工档案人事代理时王凡在窗口负责办理。王凡说其需要补缴5万元的养老保险，其就交给王凡5万元现金。过了一段时间，王凡打电话说还需要4993.6元，其又给王凡5000元，王凡开具了加盖有焦作市人力资源市场社会保险费代收专用章的河南省行政事业单位资金往来结算票据，金额是54993.6元。但后来查不到其缴费的信息，听王凡说系统显示较晚，短期查不到，后来又说系统升级、地税局代收等原因暂时查不到。王凡一直没有为其办理养老保险补费，直到2017年4月才将养老保险补费全部退还。5、证人任某的证言及证明材料：2015年8月24日其去送丈夫张某的人事档案时，王凡在窗口负责办理。当时其问补缴养老保险的事，王凡主动说他可以代收养老保险金，并且可以减免滞纳金。经王凡计算，其丈夫需要补缴61300元，优惠6300元之后，需要缴纳55000元。其当天将55000元的现金交给了王凡，王凡给其出具了盖有焦作市人力资源市场印章的票据。之后王凡一直没有给张某缴纳上养老保险金，期间其要求王凡退钱，王凡又写了一张收到55000元的收条，直到2017年4月归还其54700元。6、证人张某的证明材料：其实际交给王凡54763.98元。7、证人宋某的证言：其是王凡妻子，2014年年底王凡以宋某名义在平安易贷贷款7万元，每个月需要还款两千七八百元。2016年年底王凡告诉其这笔贷款已经还完了。8、证人刘某的证言：其与王凡是朋友关系，2015年7月初王凡说他和亲戚合伙开的药厂进货需要钱，向其借了3万元，月底又借了8万元。从2015年8月到2016年3、4月份王凡以现金的形式陆陆续续将这些钱还清。9、证人赵某的证言：其与王凡是朋友关系，2015年7、8月份王凡说做生意用钱，两次向其借钱共计14万元。从2015年年底到2016年3、4月份王凡以现金的形式分5、6次将这些钱还清。10、证人琚某的证言：其系焦作市职业介绍服务中心（焦作市人力资源市场）主任。焦作市人力资源市场隶属于焦作市人力资源和社会保障局，归属于焦作市劳动就业管理局，是事业单位，通过劳务派遣的方式使用编外人员。王凡是由焦作市众鑫人力资源服务有限公司派遣到人力资源市场的非在编工作人员。2013年至2015年王凡在人力资源市场北大厅的劳动事务代理（也称人事代理）窗口工作，该窗口只有两个收费项目，即退休人员的大病保险和档案服务管理费，都是刷卡，不收现金，但在2015年之后档案服务管理费也取消了。这些费用收取过之后，会开具银行的小票和行政事业单位资金往来结算票据。11、证人文某的证明材料：其系劳动力市场副主任，分管人事代理业务。2014年至2016年元月王凡主要从事档案接收和收取档案费工作，并兼开发票。焦作市人力资源市场-社会保险费代收专用章的唯一用途就是给交费的代理人员开具报销发票。人事代理人员需要开个人交纳的养老保险凭证时，由王凡开具发票盖焦作市人力资源市场-社会保险费代收专用章，此项个人所交费用由银行代扣，统一划拨社保局账户，不存在收取个人现金问题。需要补交费用的人员由人力资源市场开具恢复单，到社保局审核，符合补费条件的由社保局开补费单，在社保局补费，人力资源市场没有补费职能和补费业务，也没有补费单据。曾有人找其问社保费啥时候能补缴上，其问明情况后知道是王凡收取了人家的钱，王凡说是帮朋友的忙。12、证人许某出具的情况说明：其系焦作市人社局二级机构焦作市劳动就业管理局副局长，王凡系人力资源市场的编外临时人员，由所属的众鑫公司为其代开工资、代缴社会保险，由就业局和代管机构将其工资和社会保险转支付给众鑫公司。年前发现有人找到单位，声称是王凡或其家人的熟人、朋友，王凡私下收取他们现金办社会保险，但是久拖不办。13、证人谢某的证言：其系焦作市劳动就业管理局人力资源市场工作人员。人力资源市场主要是负责灵活就业人员的代理档案、代收办理退休手续等业务，没有养老保险补费业务，只开接续养老保险恢复单，然后由本人拿恢复单去人社大厦基础科办理。14、事业单位法人证书证实：焦作市人力资源市场系事业单位。15、营业执照证实：焦作市众鑫人力资源服务有限公司的经营范围为劳务派遣、劳务输出等项目。16、焦作市众鑫人力资源服务有限公司出具的证明：该公司由焦作市劳动就业管理局和焦作市劳动就业服务企业协会共同出资，专门为各类用工单位和劳动者提供人力资源中介服务。王凡为焦作市人力资源市场临时工，其工资和社会保险由众鑫公司代发代缴，费用由人力资源市场负担，由劳动就业局转入众鑫公司。17、工资发放表证实：2015年王凡的工资由焦作市众鑫人力资源服务有限公司发放。18、社保局出具的情况说明证实：焦作市社会保险事业管理局收缴含补缴的养老保险费进入社保基金收入账户，按月划转到财政部门设立的社会保险基金财政账户。养老保险费进入养老保险基金账户后，缴费基数的80%计入职工个人账户，其余划入医疗保险统筹基金。社保经办机构工作人员不经手现金。19、人事代理业务流程材料证实：由本人持相关手续到人事代理窗口开具社保关系恢复单后到社保局基础科恢复保险关系，在社会保险机构缴纳相关费用。20、王凡记录的代办养老金名单证实其个人收取的养老保险金费用中包括王某、李雪林、张某等人。21、结算票据证实：被告人王凡收取李雪林、张某、王某、焦某养老保险金后，出具有河南省行政事业单位资金往来结算票据，加盖焦作市人力资源市场社会保险费代收专用章。票据显示金额分别为93407元、61300元、54993.6元、54693.6元。22、归案经过、情况说明证实：焦作市人民检察院在接到举报王凡以办理退休手续为由收取现金的线索后，将该线索移交焦作市解放区人民检察院。焦作市解放区人民检察院在对王凡进行询问中，王凡主动交代了其在2015年7月至12月期间利用在人力资源市场人事代理窗口审核养老保险档案的便利条件，违规收取李雪林、张某、王某、焦某养老保险补费的犯罪事实。24、户籍证明证实被告人王凡作案时系成年人。25、调查评估意见书证实：经社区矫正机构评估，同意对被告人王凡适用社区矫正。并有银行账户明细等证据在卷佐证。以上证据，均经当庭出示质证，查证属实，足以认定。本院认为，被告人王凡系焦作市众鑫人力资源服务有限公司派遣到焦作市人力资源市场工作，从事公务的人员，其利用职务上的便利，挪用公款数额较大，超过三个月未还，其行为已构成挪用公款罪，公诉机关指控其犯罪罪名成立。被告人王凡到案后主动供述了侦查机关掌握线索所针对的犯罪事实范围之外的同种罪行，系自首，依法可以从轻处罚。被告人王凡已经归还挪用的资金，对其可以酌情从轻处罚。辩护人关于被告人系自首、初犯、已经归还挪用的资金，具有从轻情节的意见成立，本院予以采纳。但辩护人的量刑意见不当，本院不予采纳。综合全案情节，对被告人王凡依照《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款，第六十七条第一款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款；《最高人民法院、最高人民检察院》第一条；《最高人民法院、最高人民检察院》第六条之规定，判决如下：被告人王凡犯挪用公款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年。（缓刑考验期自判决确定之日起计算）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接上诉于河南省焦作市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本二份。审 判 长  党莉审 判 员  程明人民陪审员  吴斌二〇一七年十二月二十五日书 记 员  张静