山东省聊城市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）鲁15刑终46号
原公诉机关山东省高唐县人民检察院。
上诉人（原审被告人）王大红，高唐县宏宇科技有限公司技术员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年7月17日被高唐县公安局刑事拘留，同年8月21日被高唐县公安局取保候审，2015年3月18日、9月17日被高唐县人民法院取保候审，2016年1月29日被高唐县人民法院决定逮捕。现羁押于山东省聊城市看守所。
辩护人童军，山东普新（高唐）律师事务所律师。
原审被告单位高唐县宏宇科技有限公司，住所地：高唐县固河镇大华村。
法定代表人董国鹏，该公司执行董事兼总经理。
诉讼代表人董国鹏，男，该公司法定代表人。
原审被告人崔某甲，高唐县宏宇科技有限公司原法定代表人。因犯伪造、买卖国家机关证件罪于2014年5月13日被高唐县人民法院判处有期徒刑六个月，缓刑一年。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年7月17日被高唐县公安局刑事拘留，同年8月20日被逮捕。现羁押于山东省高唐县看守所。
山东省高唐县人民法院审理高唐县人民检察院指控原审被告人王大红、崔某甲、原审被告单位高唐县宏宇科技有限公司犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年1月29日作出（2015）高刑初字第41号刑事判决。原审被告人王大红不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，审查并听取辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定：被告人崔某甲、王大红系夫妻关系。2012年1月至2013年8月，被告单位高唐县宏宇科技有限公司（以下简称宏宇科技公司）为筹集资金，经被告人崔某甲、王大红共同商议，未经有关部门批准，利用成立的位于高唐县国棉厂五院对面的高唐宏运投资理财中心（后更名为宏宇科技公司办事处），采取签订借款合同、出具借款凭证、承诺高额利息的方式，面向社会公开吸收公众存款，共计向王明生、刘树信等103名被害人非法吸收存款人民币（下同）5460000元，用于生产经营及借贷给他人，至今尚有本金4378734元尚未兑付，其中案发前归还697876元，案发后被告人王大红归还383390元。
另认定，被告单位宏宇科技公司于2004年6月14日成立，2008年4月该公司法定代表人变更为被告人崔某甲，2010年5月王大红成为该公司股东。2014年4月25日，法定代表人变更为董国鹏，股东为董国鹏、王大红。2011年11月15日，被告人崔某甲在高唐县工商行政管理局登记成立高唐县百脉泉供水站，组成形式为个人经营，在经营期间，被告人崔某甲、王大红因经营需要将宏宇科技公司所吸收部分存款投入到高唐县百脉泉供水站。被告人崔某甲、王大红取得部分被害人谅解。案发后，高唐县公安局依法查封被告单位宏宇科技公司的铁质化工原料储存罐五个、办公桌椅一宗及高唐县百脉泉供水站的水罐一个、水桶360个。被告人崔某甲因犯伪造、买卖国家机关证件罪于2013年9月13日被刑事拘留，同年9月26日被取保候审，羁押时间14天，2014年5月13日被判处有期徒刑六个月，缓刑一年（缓刑考验期限自2014年5月27日至2015年5月26日）。
原审判决认定上述事实的证据有：物证涉案银行卡；书证高唐县公安局受案登记表、抓获经过、扣押物品清单，高唐县工商行政管理局企业注册局提供的私营公司设立登记情况及企业变更情况，高唐县公安局查封决定书、查封清单及照片，借据及借款合同书一宗，对外借款情况登记表，代付息表及借据一宗，宏宇科技公司账目一宗，部分被害人出具的收条，中国建设银行股份有限公司高唐支行金城路分理处提供的被告人崔某甲的个人活期明细查询，中国邮政储蓄银行股份有限公司高唐县支行综合管理部提供的被告人崔某甲、王大红的账户交易明细，山东高唐农村商业银行股份有限公司营业部提供的被告人崔某甲、王大红的银行卡历史交易明细，中国农业银行股份有限公司高唐县支行提供的被告人崔某甲、王大红的借记卡交易明细，（2014）高刑初字第69号刑事判决书及执行通知书，高唐县公安局经济犯罪侦查大队出具的常住人口基本信息；证人张某、王某、高某、胡某、潘某、崔某乙、林某、刘某的证言；王明生等100余名被害人陈述；被告人崔某甲、王大红的供述等。
原审法院认为，被告单位宏宇科技公司违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱金融秩序；被告人崔某甲、王大红共同商议、具体实施所有非法吸收公众存款的行为，被告人王大红对吸收的存款积极管理使用，二被告人均属直接负责的主管人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人崔某甲在其所犯伪造、买卖国家机关证件罪判决宣告以前还有非法吸收公众存款罪没有判决，依法应当撤销缓刑，与非法吸收公众存款罪数罪并罚。被告人崔某甲、王大红归案后如实供述罪行并自愿认罪，取得部分被害人谅解，依法均可以从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第六十九条、第七十七条第一款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，以被告单位宏宇科技公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币六万元；以被告人崔某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币六万元，与撤销缓刑后有期徒刑六个月并罚，决定执行有期徒刑三年零十个月，并处罚金人民币六万元；以被告人王大红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零二个月，并处罚金人民币五万元；对被告单位宏宇科技公司的其余违法所得继续予以追缴；将扣押在案的银行卡六张予以没收；将查封的被告单位宏宇科技公司的铁质化工原料储存罐五个、办公桌椅一宗及高唐县百脉泉供水站的水罐一个、水桶360个依法处置后返还各被害人。
宣判后，被告人王大红不服，以“向好友王华鹏、刘海军吸收的存款数额，不应认定为向不特定对象吸收存款，该部分数额应予扣除；在单位犯罪中其仅起辅助作用，一审量刑重，应适用缓刑”为由，提出上诉。其辩护人所提的辩护意见与上诉理由相同。
经二审审理查明的事实和证据与一审相同，对经原审法院开庭质证、认证的上述证据，本院予以确认。
关于上诉人王大红及其辩护人所提“向朋友王华鹏、刘海军吸收的存款数额，不应认定为向不特定对象吸收存款，该部分数额应予扣除”的上诉理由和辩护意见。审理认为，原审被告单位宏宇科技公司通过公开宣传的方式吸收存款，吸收存款的对象不局限于公司员工或者亲友等特定对象，而是面向社会不特定群体，属于非法吸收公众存款，其朋友亦应划为社会不特定群体的范畴，该部分人的存款数额应当计入犯罪总额。因此，该上诉理由和辩护意见不成立，本院不予采纳。
本院认为，原审被告单位高唐县宏宇科技有限公司违反国家金融管理法规，未经相关部门依法批准，以高息为诱饵，向社会不特定对象吸收资金，严重扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大；上诉人王大红、原审被告人崔某甲作为原审被告单位实施非法吸收公众存款直接负责的主管人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。
关于上诉人王大红及其辩护人所提“在单位犯罪中其仅起辅助作用，一审量刑重，应适用缓刑”的上诉理由和辩护意见。经查，根据上诉人在侦查阶段的供述、原审被告人崔某甲的供述，证人张某、胡某等人的证言，书证借据及借款合同书、宏宇科技公司账目等在案证据能够证实，上诉人王大红与崔某甲共同商议非法吸收公众存款，期间与崔某甲共同管理日常事务的同时，上诉人还负责管理账目，对吸收的存款亦积极管理使用，系起积极作用，一审法院根据上诉人犯罪的事实、性质和情节，在三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金的法定量刑幅度内，判处其有期徒刑三年零二个月，并处罚金五万元，量刑适当。因此，该上诉理由和辩护意见不成立，本院不予采纳。
综上，原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法，依法应予维持。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第一项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 刘振全
审 判 员 户凤英
代理审判员 何林林
二〇一六年四月二十日
书 记 员 茹 博