福建省漳平市人民法院民 事 判 决 书（2017）闽0881民初1501号原告：福建嘉博筑业投资管理集团有限公司，住所地福州市鼓楼区东大路36号花开富贵A座24层，统一社会信用代码91350000761795899W。法定代表人：李日强，董事长。委托诉讼代理人：邱晓斌，漳平市天泽法律服务所法律工作者。被告：漳平市聚丰小额贷款股份有限公司，住所地福建省漳平市菁城街道和平路62号一幢三层，统一社会信用代码350800100094690。法定代表人余京德，总经理。委托诉讼代理人：林常青，男，汉族，1971年6月28日出生，住漳平市，系该公司员工。委托诉讼代理人：万锦，女，汉族，1982年7月6日出生，住漳平市，系该公司员工。被告：千百汇（漳平）工艺有限公司，住所地漳平市富山工业园区标准化厂房内，统一社会信用代码91350881793758005N。法定代表人黄慜，董事长。第三人：黄金旺，男，1960年2月1号出生，汉族，住址：福建省厦门市湖里区。原告福建嘉博筑业投资管理集团有限公司（以下简称“嘉博筑业公司”）与被告漳平市聚丰小额贷款股份有限公司（以下简称“聚丰小贷公司”）、千百汇（漳平）工艺有限公司（以下简称“千百汇公司”）、第三人黄金旺股东资格确认纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告嘉博筑业公司的委托诉讼代理人邱晓斌、被告聚丰小贷公司的委托诉讼代理人林常青和万锦、千百汇公司法定代表人黄慜到庭参加诉讼，第三人黄金旺经本院传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。嘉博筑业公司向本院提出诉讼请求：一、依法确认原告具有被告聚丰小贷公司股东资格并持有聚丰小贷公司的2000万股股份及相应的投资权益；二、判令被告聚丰小贷公司为原告签发股东出资证明书，并将原告持有的2000万股公司股份记载于被告公司置备的股东名册；三、判令被告聚丰小贷公司及千百汇公司立即为原告办理公司登记机关股东变更登记手续，将上述2000万股股份从千百汇公司名下变更登记至原告名下；四、诉讼费用由被告承担。事实和理由：2014年6月9日和6月12日，原告嘉博筑业公司分两次各向被告千百汇公司支付投资款各1000万元，共计2000万元，转账时在银行汇兑来账凭证载明：聚丰小贷公司投资款。2014年7月2日，原告与被告千百汇公司签订两份《委托投资协议》，协议就原告（甲方）委托被告千百汇公司（乙方）投资聚丰小贷公司达成如下协议：一、委托事项：甲方自愿投入和持有聚丰小贷公司的股份投资款共计人民币壹仟万元整，该股份投资拥有该公司壹仟万股的股份。现甲方同意将该投资股份全部委托给乙方管理，由乙方仍以乙方名义持有该股份并代为行使相应股东投资权利。二、委托事项交付：相应的投资款项已由甲方于2014年6月9日及2014年6月12日汇入乙方指定账户内并验收无误。三、委托期限：委托期限为不定期，自2014年7月2日起双方协商终止委托之日止（但根据国家政策，应办理手续后方可终止委托的，以规定为准）。委托终止时，甲、乙双方应积极配合办理股份名义变更手续，但所需税费由甲方承担。四、投资权益：甲方享有本协议项下委托投资股份实际股东相应的收益权、剩余财产分配权、增资优先认购权等全部财产权利，包括但不限于分红所得及其他收益，以及公司解散或者清算完毕后剩余财产分配所得等投资权益。甲方必须依法承担股东义务。乙方代为收取投资收益后，需及时向甲方进行移交，但所需税费由甲方承担。未经甲方书面同意，乙方不得将委托事项所涉股权私自转让。五、投资风险：乙方基于本协议之委托而行使相应股份权利所产生的经营风险、股权损失和其他法律后果均由甲方承担。六、委托事项告知：乙方需对本协议项下委托事项的处理情况，包括但不限于对该股权的运作和保值增值情况、股东会决议情况、重大诉讼仲裁情况、公司担保事项及公司财务状况，向甲方通告并征求甲方意见（应书面）。七、转委托：乙方将本协议项下委托事项转委托他人处理或者行使权利的，需事先经过甲方书面同意，否则甲方不予认可，相关的法律后果由乙方承担。八、担保事项：乙方就公司对外担保事项代为行使表决权时，需事先经过甲方书面同意。乙方不得将委托事项所涉股权进行质押或者对外提供其他形式的担保。九、乙方责任：乙方不对甲方的委托财产承担保值增值责任，但是乙方在处理委托事项过程中，对因恶意或者重大过失行为造成的损失，依法承担相应赔偿责任。十、委托报酬：甲、乙双方此项委托关系为免费委托，即乙方不就此委托事项向甲方收取任何报酬或者劳务费用，但乙方代为甲方行使股东权益所需的直接费用由甲方据实承担。十一、争议解决：双方因本协议所产生的任何纠纷，应友好协商解决，如协商不成，双方均有权提起诉讼。十二、生效及其他：本协议由双方签字后即生效。本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。同日，被告聚丰小贷公司及第三人黄金旺分别以鉴证方名义在委托投资协议上盖章和签字确认。2014年7月2日，被告聚丰小贷公司成立，注册资本2000万元，共2亿股，每股1元，其中被告千百汇公司作为发起人之一持有股份数5400万股（包括原告所有的2000万股），占股本27%，占注册资本5400万元人民币。2016年11月24日，被告聚丰小贷公司召开临时股东大会，并形成了临时股东大会决议，针对原告汇给千百汇公司2000万元用于投资本公司并持有本公司2000万股的股份需变更股份登记事项，股东均认为该事实客观存在且在公司筹建之时当事人已向公司股东会报备相应的材料，各股东对该事实事先知晓且无异议，股东会形成如下决议：1、确认并同意嘉博筑业公司作为聚丰小贷公司的实际股东，持有千百汇公司2000万股的股份。2、同意千百汇公司相应核减聚丰小贷公司2000万股，核减后，千百汇公司实际持有聚丰小贷公司3400万股份。3、同意嘉博筑业公司和千百汇公司依法办理2000万股份变更登记手续，在依法上报相关部门核准、备案后，记载于聚丰小贷公司股东名册。4、聚丰小贷公司其他股东对上述变更事项没有异议，且放弃相应的优先受让等权益。除了第三人黄金旺未在决议上签字，其余公司股东和个人股东分别在决议上盖章、签字。2017年1月23日，原告起诉千百汇公司要求人民法院判决确认千百汇公司持有的聚丰小贷公司股份中的2000万元的股份属原告所有。同年4月7日，漳平市人民法院判决原告在千百汇公司持有的聚丰小贷公司股份中享有其中的2000万股股权份额，已生效。2017年8月1日，原告与被告千百汇公司双方确认终止委托协议，双方确认自2017年8月1日起，解除《委托投资协议》，被告千百汇公司同意立即将原告委托代持的聚丰小贷公司的2000万股转回原告持有，并向聚丰公司报备。2017年7月以后，原告向被告聚丰小贷公司提出主张，要求被告为原告签发股东出资证明书，将原告持有被告2000万股的股份事项记载于股东名册，并向有关部门报备、办理登记手续，被告却以各种理由拖延未予办理。原告为维护原告合法权益，现特依据民诉法及其他有关法律规定向人民法院提起诉讼，请求人民法院支持原告的诉讼请求。聚丰小贷公司辩称，聚丰小贷公司于2014年7月2日发起成立，成立初股东（包含企业及自然人）共15名，其中发起人千百汇公司出资5400万，持有5400万股，占公司总股份的27%。2015年4月13日，答辩人接到龙岩市中级人民法院（2014）岩民初字第352-1号民事裁定书，据此，千百汇公司名下持有的聚丰小贷公司400万股的公司股份被该院裁定查封、冻结。2016年3月25日，答辩人又接到漳平市人民法院（2016）闽0881执417号执行裁定书，据此，千百汇公司名下持有的聚丰小贷公司5400万股公司股份被裁定冻结，冻结期限为三年。答辩人于2016年11月24日召开公司临时股东大会，经股东临时提议和讨论后，股东均认为原告与被告千百汇公司之间委托投资并代持2000万股股份的事实客观存在，并对该事项形成决议，除千百汇公司外的大部分股东均在该决议上签字确认。事后，虽然答辩人已经收到原告相关变更登记的口头要求，但是由于答辩人始终未收到千百汇公司提供申请变更登记书面材料及相应的他们之间的委托代持协议和解除代持协议等相关委托代持合同的要求，更因被告千百汇公司持有的答辩人公司5400万元股份已经被多家法院依法全部冻结而至今无法解除的客观原因，所以即使原告和千百汇公司提出办理相关股权变更手续的要求，答辩人也无法为其办理相关手续，造成履行不能的后果，非答辩人过错，由此产生的损失应由被告千百汇公司承担，相应风险则应由原告自行承担，与答辩人无关。综上，因被告千百汇公司拖欠兴业银行股份有限公司漳平支行金融借款合同、福建荣建建设工程集团有限公司工程施工合同纠纷等债务原因，导致其名下持有的答辩人公司股份在原告主张权利前已经被人民法院多次司法冻结，答辩人恳请漳平市人民法院依法审查并作出公正判决，答辩人将依法依规履行相应法定义务。千百汇公司辩称，我们在收到法院的传票后也看到了原告的诉状和证据材料，我方认为原告和被告聚丰公司是一起的，原告的法定代表人已经是被告聚丰公司的董事了，原告有些证据材料是造假的，我们是不认可的，原告的诉讼请求第三条，我们千百汇公司并没有说过不办理股权变更，原告只是一百多个委托投资人之一，这一百多个委托投资人我们公司已经将委托投资人的信息报给聚丰小贷公司和法院，也有跟聚丰小贷公司协商怎么把千百汇公司持有的股份变更到委托投资人的名下。法院冻结千百汇5400万股后，现在股权无法办理变更登记。原告应该知道千百汇5400万股的股权已经被法院冻结，原告提供的一些证据材料是聚丰小贷公司协助提供的。千百汇公司除了原告起诉确认股权以外，还有其他60几个起诉确认股权，判决书我们也有送达给聚丰小贷公司，我们一直愿意办理股权变更，只是现在股权被法院冻结，无法办理变更登记。关于原告的证据，对委托投资协议，钱款确实是6月份就打过来了，但是生效时间没有约定，委托投资协议当时只有一份聚丰小贷公司的唐伟红拿掉的，见证人确实是黄金旺，但是当时没有见证方聚丰小贷公司，后面怎么加上去的我不知道。临时股东大会协议，我方认为这个材料是聚丰小贷公司造假的，因为当时股东会并没有提出嘉博公司的股权问题，当时的会议记录是有签字的，后来我联系聚丰小贷公司要股东会议记录，但是他们只愿意提供黄金旺的会议发言，申请法院调取当时真是的那份股东会决议，而不是原告提交的证据临时股东大会决议。还有临时股东会决议陈述15位股东都有参加，我公司和我公司的员工都没有参加，千百汇公司是聚丰小贷公司的发起人大股东，而临时股东会议决议并没有千百汇公司的签章。股东会议决议中提出嘉博的股权问题，这个话是谁说我们不清楚，由于我们拿不到真正的会议决议内容，也不能认可，请求法院依法调取该份股东会议决议。在筹建的时候并没有谈到原告有参与筹建，真正谈到原告是在报省经贸局审批的时候，当时除了原告这家以外还有2家投资人跟我们谈入股聚丰小贷公司的问题。当时还涉及聚丰小贷公司借款的问题，当时是由朱瑞川、唐伟红、陈启全三个人决定的。……临时股东大会的会议纪要没有主持人董事长和记录人的签字。这个是不严谨，不完整的。委托中止协议是造假的，申请法院对该证据进行鉴定。综上所述，千百汇公司有在积极的履行协议，原告起诉书也有说明，委托投资是免费委托的，风险也有约定，我们没有恶意或者延迟不去办理股权的变更，我们对投资人的投资股权是确认的，这些投资人都是平等的，希望法院考虑除了原告以外的其他160几个的投资人的权益。请法庭驳回原告的诉讼请求。黄金旺未到庭参加诉讼，未提交书面答辩意见，亦未举证及质证。经庭审认证，对本案的主要事实作如下认定：一、2014年6月9日和6月12日，原告嘉博筑业公司分两次各向被告千百汇公司支付投资款各1000万元，共计2000万元，转账时在银行汇兑来账凭证载明：聚丰小贷公司投资款。2014年7月2日，原告与被告千百汇公司签订两份《委托投资协议》，协议就原告（甲方）委托被告千百汇公司（乙方）投资聚丰小贷公司达成如下协议：一、委托事项：甲方自愿投入和持有聚丰小贷公司的股份投资款共计人民币壹仟万元整，该股份投资拥有该公司壹仟万股的股份。现甲方同意将该投资股份全部委托给乙方管理，由乙方仍以乙方名义持有该股份并代为行使相应股东投资权利。二、委托事项交付：相应的投资款项已由甲方于2014年6月9日及2014年6月12日汇入乙方指定账户内并验收无误。三、委托期限：委托期限为不定期，自2014年7月2日起双方协商终止委托之日止（但根据国家政策，应办理手续后方可终止委托的，以规定为准）。委托终止时，甲、乙双方应积极配合办理股份名义变更手续，但所需税费由甲方承担。四、投资权益：甲方享有本协议项下委托投资股份实际股东相应的收益权、剩余财产分配权、增资优先认购权等全部财产权利，包括但不限于分红所得及其他收益，以及公司解散或者清算完毕后剩余财产分配所得等投资权益。甲方必须依法承担股东义务。乙方代为收取投资收益后，需及时向甲方进行移交，但所需税费由甲方承担。未经甲方书面同意，乙方不得将委托事项所涉股权私自转让。五、投资风险：乙方基于本协议之委托而行使相应股份权利所产生的经营风险、股权损失和其他法律后果均由甲方承担。六、委托事项告知：乙方需对本协议项下委托事项的处理情况，包括但不限于对该股权的运作和保值增值情况、股东会决议情况、重大诉讼仲裁情况、公司担保事项及公司财务状况，向甲方通告并征求甲方意见（应书面）。七、转委托：乙方将本协议项下委托事项转委托他人处理或者行使权利的，需事先经过甲方书面同意，否则甲方不予认可，相关的法律后果由乙方承担。八、担保事项：乙方就公司对外担保事项代为行使表决权时，需事先经过甲方书面同意。乙方不得将委托事项所涉股权进行质押或者对外提供其他形式的担保。九、乙方责任：乙方不对甲方的委托财产承担保值增值责任，但是乙方在处理委托事项过程中，对因恶意或者重大过失行为造成的损失，依法承担相应赔偿责任。十、委托报酬：甲、乙双方此项委托关系为免费委托，即乙方不就此委托事项向甲方收取任何报酬或者劳务费用，但乙方代为甲方行使股东权益所需的直接费用由甲方据实承担。十一、争议解决：双方因本协议所产生的任何纠纷，应友好协商解决，如协商不成，双方均有权提起诉讼。十二、生效及其他：本协议由双方签字后即生效。本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。同日，被告聚丰小贷公司及第三人黄金旺分别以鉴证方名义在委托投资协议上盖章和签字确认。2014年7月2日，被告聚丰小贷公司成立，注册资本2000万元，共2亿股，每股1元，其中被告千百汇公司作为发起人之一持有股份数5400万股（包括原告所有的2000万股），占股本27%，占注册资本5400万元人民币。2016年11月24日，被告聚丰小贷公司召开临时股东大会，并形成了临时股东大会决议，针对原告汇给千百汇公司2000万元用于投资本公司并持有本公司2000万股的股份需变更股份登记事项，股东均认为该事实客观存在且在公司筹建之时当事人已向公司股东会报备相应的材料，各股东对该事实事先知晓且无异议，股东会形成如下决议：1、确认并同意嘉博筑业公司作为聚丰小贷公司的实际股东，持有千百汇公司2000万股的股份。2、同意千百汇公司相应核减聚丰小贷公司2000万股，核减后，千百汇公司实际持有聚丰小贷公司3400万股份。3、同意嘉博筑业公司和千百汇公司依法办理2000万股份变更登记手续，在依法上报相关部门核准、备案后，记载于聚丰小贷公司股东名册。4、聚丰小贷公司其他股东对上述变更事项没有异议，且放弃相应的优先受让等权益。除了第三人黄金旺未在决议上签字，其余公司股东和个人股东分别在决议上盖章、签字。2017年1月23日，原告起诉千百汇公司要求人民法院判决确认千百汇公司持有的聚丰小贷公司股份中的2000万元的股份属原告所有。同年4月7日漳平市人民法院作出（2017）闽0881民初289号民事判决书，判决原告在千百汇公司持有的聚丰小贷公司股份中享有其中的2000万股股权份额，已生效。千百汇公司事先签好《终止委托协议》的空白合同，交给嘉博筑业公司，2017年8月1日，原告签完《终止委托协议》，双方确认自2017年8月1日起，解除《委托投资协议》，被告千百汇公司同意立即将原告委托代持的聚丰小贷公司的2000万股转回原告持有，并向聚丰公司报备。2017年7月以后，原告向被告聚丰小贷公司提出主张，要求被告为原告签发股东出资证明书，将原告持有被告2000万股的股份事项记载于股东名册，并向有关部门报备、办理登记手续，被告却以各种理由拖延未予办理，故原告诉至本院，请求判如所请。二、2015年4月13日，龙岩市中级人民法院作出了（2014）岩民初字第352-1号民事裁定书和协助执行通知书，裁定查封、冻结千百汇公司所有的聚丰小贷公司400万元为限股份。2016年3月25日，漳平市人民法院作出了（2016）闽0881执417号执行裁定书，裁定冻结千百汇公司名下在聚丰小贷公司拥有的人民币5400万元的股份，冻结期限为三年。本院认为，嘉博筑业公司与千百汇公司签订的《委托投资协议》，经本院2017年4月7日作出（2017）闽0881民初289号民事判决书，判决确认嘉博筑业公司在千百汇公司持有的聚丰小贷公司股份中享有其中的2000万股股权份额。嘉博筑业公司在聚丰小贷公司的身份属于隐名股东，2016年11月24日，聚丰小贷公司召开临时股东大会，并形成了临时股东大会决议，针对嘉博筑业公司汇给千百汇公司2000万元用于投资聚丰小贷公司并持有聚丰小贷公司2000万股的股份需变更股份登记事项，以多数股东通过，并形成了决议：一、确认并同意嘉博筑业公司作为聚丰小贷公司的实际股东，持有千百汇公司2000万股的股份。二、同意千百汇公司相应核减聚丰小贷公司2000万股，核减后，千百汇公司实际持有聚丰小贷公司3400万股份。三、同意嘉博筑业公司和千百汇公司依法办理2000万股份变更登记手续，在依法上报相关部门核准、备案后，记载于聚丰小贷公司股东名册。股东大会决议内容符合聚丰小贷公司的《章程》规定，聚丰小贷公司、千百汇公司应遵循股东大会的《决议》，为嘉博筑业公司办理股权登记，让嘉博筑业公司成为实际股东。嘉博筑业公司拥有聚丰小贷公司2000万股的股份是聚丰小贷公司的股东身份（由隐名股东转为实际股东）已在聚丰小贷公司的股东大会获得通过认可，符合法律规定，予以支持。现因千百汇公司的债务，千百汇公司名下在聚丰小贷公司拥有的人民币5400万元的股份被法院查封，造成了聚丰小贷公司无法正常为嘉博筑业公司办理股权变更登记，责任在千百汇公司，嘉博筑业公司可另案提出诉讼。千百汇公司提出聚丰小贷公司与嘉博筑业公司有串通行为，2016年11月24日，聚丰小贷公司《临时股东大会决议》有造假，没有证据证实，不予采纳。嘉博筑业公司与千百汇公司签订的《委托投资协议》，2017年8月1日已签订《终止委托协议》，该《终止委托协议》虽然是千百汇公司事先签好的空白合同交给嘉博筑业公司，但属于表见代理，该《终止委托协议》系双方真实意思表示，是有效合同，从2017年8月1日起，嘉博筑业公司在千百汇公司持有的聚丰小贷公司股份中享有其中的2000万股股权收益归嘉博筑业公司享有。黄金旺经合法传唤无正当理由拒不到庭，本院依法缺席审理和判决。综上所述，嘉博筑业公司的诉讼请求，证据充分，本院予以支持。依照《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第二十一条、第二十二条第一款、第二十三条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条规定，判决如下：一、福建嘉博筑业投资管理集团有限公司具有2000万股漳平市聚丰小额贷款股份有限公司的股东资格，从2017年8月1日开始享有相应的投资权益；二、漳平市聚丰小额贷款股份有限公司应在本判决生效后十日内为福建嘉博筑业投资管理集团有限公司签发股东出资证明书，并将福建嘉博筑业投资管理集团有限公司持有的2000万股公司股份记载于漳平市聚丰小额贷款股份有限公司置备的股东名册；三、漳平市聚丰小额贷款股份有限公司、千百汇（漳平）工艺有限公司应在本判决生效后十日内共同为福建嘉博筑业投资管理集团有限公司到公司登记机关办理股东变更登记手续，将2000万股股份从千百汇公司名下变更登记至福建嘉博筑业投资管理集团有限公司名下。案件受理费141800元，由千百汇（漳平）工艺有限公司和漳平市聚丰小额贷款股份有限公司共同承担。该款限于本判决生效之日起七日内向本院缴纳。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于福建省龙岩市中级人民法院。审 判 长  陈长根人民陪审员  陈美丽人民陪审员  涂金友二〇一七年十二月十二日书 记 员  蒋敏佳附：一、本案适用的主要法律条文及申请执行提示《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第二十一条当事人向人民法院起诉请求确认其股东资格的，应当以公司为被告，与案件争议股权有利害关系的人作为第三人参加诉讼。第二十二条当事人之间对股权归属发生争议，一方请求人民法院确认其享有股权的，应当证明以下事实之一：（一）已经依法向公司出资或者认缴出资，且不违反法律法规强制性规定；（二）已经受让或者以其他形式继受公司股权，且不违反法律法规强制性规定。第二十三条当事人依法履行出资义务或者依法继受取得股权后，公司未根据公司法第三十一条、第三十二条的规定签发出资证明书、记载于股东名册并办理公司登记机关登记，当事人请求公司履行上述义务的，人民法院应予支持。二、主动履行生效法律文书提示具有金钱给付内容的生效法律文书，履行义务人可以在生效法律文书确定的履行期间内将相应的款项直接支付给权利人或通过法院转交给权利人。款项转入或存入法院指定的履行款账户时，应当在转入或存入后及时告知案件承办人，并提供银行转入或存入凭证复印件。生效法律文书确定应当负担诉讼费的当事人，应当在法律文书生效后七日内自觉将诉讼费缴交至法院指定的诉讼费账户，并向案件承办人提供银行转入或存入凭证复印件，否则法院将依法定程序向当事人追缴。（缴交前请到本院立案庭开具《缴款通知书》）履行义务人未及时告知已自动履行，导致案件进入执行程序，造成负担执行费用、列入失信被执行人名单等一切后果自负。履行款账户（开户行：福建漳平民泰村镇银行股份有限公司；开户单位：漳平市人民法院；账号：56×××28）。支付款项时，请在摘要栏写明案件承办人、案号、当事人姓名。漳平市人民法院财务室咨询电话：0597-752****。立案庭咨询电话：0597-753****。