山西省太原市小店区人民法院
刑 事 判 决 书
2015年小刑初字第00901号
公诉机关太原市小店区人民检察院。
被告人周航，曾用名：周甲航，男，1990年10月12日出生于河南省伊川县，汉族，初中文化，晋财投资担保有限公司股东，户籍住址：伊川县城关镇周村工业路7号，现住洛阳市洛龙区长城花苑小区5号楼3102号，身份证号：
2015年7月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被公安机关抓获并临时羁押于洛阳市看守所，同年7月6日被太原市公安局小店分局刑事拘留，同年7月21日经太原市小店区人民检察院批准逮捕，次日被太原市公安局小店分局执行逮捕。现羁押于太原市第二看守所。
辩护人杨灵敏，河南博同律师事务所律师。
辩护人冯芝钢，山西明坤律师事务所律师。
被告人李国勇，男，1982年8月9日出生于河南省伊川县，汉族，小学文化，晋财投资担保有限公司法定代表人，住河南省伊川县城关镇周村阳光街24号，身份证号：4103291982********。2015年3月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被乌鲁木齐警方抓获并临时羁押，同年4月3日被太原市公安局小店分局刑事拘留，同年5月6日经太原市小店区人民检察院批准逮捕，次日被太原市公安局小店分局执行逮捕。现羁押于太原市第二看守所。
辩护人郭真君，山西东奥律师事务所律师。
太原市小店区人民检察院以并小检公刑诉[2015]第773号起诉书指控被告人周航、李国勇犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月02日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。太原市小店区人民检察院指派检察员郭秋杉出庭支持公诉，被告人周航及其辩护人杨灵敏、冯芝钢，被告人李国勇及其辩护人郭真君，被害人代表王某、高某、陈某均到庭参加了诉讼，现已审理终结。
太原市小店区人民检察院指控，2013年12月，被告人周航和周明明共同出资在太原市小店区人民北路与富康街交叉口东北角租赁商铺，雇佣被告人李国勇担任法人代表成立山西晋财投资担保有限公司。该公司由被告人周航担任股东及负责人全面负责公司运营，先后伙同该公司总经理周世育（在逃）、张利杰（在逃）、乔刚强（在逃），雇佣业务员和财务人员，由被告人李国勇参与公司日常管理，以每月1.2%-2%不等的高额利息做诱饵，采取散发传单等宣传方式，向社会不特定对象非法吸收资金。至2014年12月份，该公司无法向投资人发放利息，主要管理人员逃匿。经公安机关侦查，现有受损失投资人82名，总计投资合同金额为人民币552.8万元，造成实际损失金额为人民币542.6568万元。
被告人周航对公诉机关指控的非法吸收公众存款的事实不持异议，但辩称其2014年4月离开公司，其离开公司后的非吸金额不应计入其犯罪金额中。其辩护人意见与被告人周航意见相同。被告人李国勇对公诉机关的指控不持异议并当庭自愿认罪。其辩护人认为，被告人李国勇于2014年4月离职，其离开后的非吸金额不应计入被告人李国勇的犯罪金额中。
经审理查明，2013年12月，被告人周航和周明明（在逃）共同出资在太原市小店区人民北路与富康街交叉口东北角租赁商铺，雇佣被告人李国勇担任法人代表成立山西晋财投资担保有限公司。该公司由被告人周航担任股东及负责人全面负责公司运营，先后伙同该公司总经理周世育（在逃）、张利杰（在逃）、乔刚强（在逃），雇佣业务员和财务人员，由被告人李国勇参与公司日常管理，以每月1.2%-2%不等的高额利息做诱饵，采取散发传单等宣传方式，向社会不特定对象非法吸收资金。至2014年12月份，该公司无法向投资人发放利息，主要管理人员逃匿。经公安机关侦查，现有受损失投资人81名，总计投资合同金额为人民币548.3万元，实际吸收资金金额为546.68万元，造成实际损失金额为人民币538.2888万元。
另查明，本案在审理期间被告人周航的家属主动向公安机关代为退交了297万元，被告人李国勇的家属主动向公安机关退交了3万元，在逃人员周明明的家属主动向公安机关退交了246万元。山西晋财投资担保有限公司办公场地的房东向公安机关退交了多余房租8.5万元，现上述款项共计554.5万元均已被公安机关扣押。本案81名被害人对涉案的全部被告人及其他相关人员予以谅解。
认定上述事实的证据有：
1、到案经过、羁押证明证实，被告人李国勇于2015年3月27日被乌鲁木齐警方抓获并临时羁押，被告人周航于2015年7月6日被公安机关抓获并临时羁押于洛阳市看守所。
2、81名被害人的举报材料、担保借款合同、投资管理合同、承诺函、投资收益计划书、还款计划书、投资收益确认书、部分被害人的陈述笔录及被害人投资明细统计表证实了本案81名被害人投资的具体金额、实际损失金额。
3、证人刘某、韩某、赵某的证言笔录证实，系公司业务员，晋财投资担保公司吸收的老百姓存款就是投资到洛阳鑫盾机械厂，公司总经理是周世育，法人是李国勇，实际老板是周航。周航走后，周世育和李国勇负责整个公司的运营。后来张利杰担任的公司的总经理。公司宣传方式是向路人发放传单，宣传资料是周世育制作的，张利杰也做过，做的是手提袋和抽纸。在公司运营的时候，鑫盾机械厂的董事长周颜颜、周明明来过公司。周世育离开公司以后，李国勇就担任了周世育的角色，和周航一起管理公司，经常给员工开会，定任务，李国勇还组织已投资的来百姓区洛阳参观鑫盾机械公司。张利杰、乔刚强也参与管理公司。
4、辨认笔录证实，被害人高某可以辨认出李国勇、张利杰；被害人罗某可以辨认出乔刚强、张利杰；证人韩某可以辨认出张利杰、乔刚强；证人刘某可以辨认出张利杰、李国勇、周航、乔刚强、周世育；证人赵某辨认出周世育。被告人李国勇可以辨认出被告人周航。
5、洛阳鑫盾机械有限公司工商档案资料、营业执照及晋财投资担保有限公司工商档案资料、营业执照证实，洛阳鑫盾机械有限公司的法定代表人为周颜颜，股东为周颜颜、周明明，晋财投资担保有限公司法定代表人为被告人李国勇，股东为被告人李国勇、周航，以及该二公司工商登记的情况。
6、太原市公安局小店分局资金往来票据证实，晋财公司房东向公安机关退还租金8、5万元；周明明家属主动向公安机关周航的家属主动向公安机关代为退交了297万元，被告人李国勇的家属主动向公安机关退交了3万元，在逃人员周明明的家属主动向公安机关退交了246万元。
7、扣押物品清单证实，晋财公司办公用具被公安机关扣押的情况。
8、洛阳鑫盾机械有限公司出具的情况说明证实，该公司共收到晋财投资担保有限公司的款项248.3万元。
9、谅解书证实本案81名被害人出具谅解书对二被告人的行为表示的谅解的事实。
10、被告人李国勇在侦查期间的供述证实，2013年2月份，周航给我打电话说带我去山西开担保公司，让我当法人，能多赚钱让我养家。2013年12月份周航就带着我来了太原，周航找好地方和装修队以后让我负责监工。之后周航就找人代办了的营业手续这些东西，但是具体找谁办的我不知道，就记得周航和那个代办的人拿着一些材料找我签字。后来在2014年1月份的时候公司开业了，我就一直在公司上班，每天公司开了门以后我就去自己的办公室坐着，上网斗地主，下了班以后就回家了，当时周航就跟我说的就是让我挂名当法人，在公司什么事情都不用做。后来在2014年5月份的时候，我们洛阳伊川县的一个企业家让我去给他开车当司机，给我的工资比周航给我的工资高，而且我老婆也想让我回伊川工作，所以在2014年5月份的时候我就回伊川工作了。在2015年1月份的时候有山西晋财投资担保有限公司的客户给我打电话问我是不是老板，并且让我帮忙联系周航。后来我就给周航打电话问他怎么办，周航说那就退钱把，并且周航告诉我这个公司肯定不会出事的，之后我就和周航就没有联系了。周航每个月给我的工资是2500元，我在山西晋财投资担保有限公司一共呆了不到三个月的时间。周航说我们吸收老百姓的钱，给老百姓一分的利息，然后我们再把钱放到我们洛阳的厂子里收取三到四分的利息，我们公司来赚取中间的差价。山西晋财投资担保有限公司的公司法人代表是我，股东是周航，周航是公司董事长，周世育是公司总经理，出纳是姜燕，行政人员是小刘（具体名字不记得了），业务员有韩某、杨丽丽，其他人的名字我记不清了。我在的时候公司一共有十几个业务员。
11、被告人周航在侦查阶段的供述证实，我在2013年10月份我和我的堂哥周明明商量着一起开一家投资担保公司挣钱，后来我就领着李国勇和周世育来太原找地方，然后就把公司地址选在小店区富康街上一家商铺，我交了一年17万元的房租后就开始装修，这期间我哥周明明没来过，都是我一个人定的，然后边装修边办公司执照，租房和法人代表都用的是李国勇的名字，12月初晋财投资担保开业。公司经营由我、李国勇和周世育三人共同负责。我们就是低息吸收别人的钱，然后高息放给别人挣差价。我们和投资人签合同以投资洛阳鑫盾机械有限公司的名义，这个机械公司就是周明明的厂，我经营期间吸收资金共295万，我给周明明打款总数是62万，至于他是否用于机械厂经营没有，我就不清楚了，剩余资金我自己用了150万左右，我离开时公司账上留有13万左右，其他资金记不清了。之后公司由张利杰经营，我就算撤出公司了。平常我给李国勇和周世育生活费等给了有10万元左右。
12、户籍证明、常住人口信息证实被告人周航、李国勇的身份情况。
上述证据，经当庭举证、质证，予以认定。
本院认为，被告人周航、李国勇伙同他人违反国家金融管理法规，采取向社会公开宣传，许诺在一定期限内以高额回报的手段，非法吸收公众存款546.68万元，涉及公众81人，造成实际损失538.2888万元，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。二被告人及其辩护人关于本案犯罪金额的辩护意见，经查，被告人周航、李国勇伙同他人非法吸收公众资金，本案系共同犯罪，应当全部吸收的资金金额认定该二被告人的犯罪金额，故该辩护意见，本院不予采纳。鉴于被告人周航、李国勇以及周明明的家属主动向公安机关代为退交了涉案款项，二被告人积极缴纳罚金，本案81名被害人的实际经济损失均能得到挽回，且取得了全部被害人的谅解，对被告人周航、李国勇可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第七十二条第一款及第三款、第七十三条第二款及第三款、第六十四条、第六十一条的规定，判决如下：
一、被告人周航犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金六万元（已缴纳）。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
二、被告人李国勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金五万元（已缴纳）。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
三、扣押在案的涉案款项按照被害人的实际损失金额返还被害人（详细金额见附表）。
四、扣押在案的晋财投资担保有限公司的办公用品由侦查机关依法处理。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向太原市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 刘水莲
人民陪审员 张铁牛
人民陪审员 符惠仙
二〇一七年一月二十五日
书 记 员 段金玉
附：被害人投资明细表