安徽省凤台县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）凤刑初字第00170号
被告人黄某，男，1962年3月出生于安徽省凤台县，汉族，2007年9月至2012年5月任凤台县环境保护局党组书记、局长，2012年5月至2015年1月任凤台县教育局党委副书记、局长，住安徽省凤台县。因涉嫌犯玩忽职守罪于2015年1月5日到凤台县人民检察院投案，同日被凤台县人民检察院取保候审，同年5月4日被凤台县人民法院取保候审。
辩护人吴新建，安徽新建律师事务所律师。
凤台县人民检察院以凤检刑诉（2015）118号起诉书指控被告人黄某犯玩忽职守罪，于2015年4月30日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，于2015年8月27日公开开庭审理了本案。凤台县人民检察院指派检察员贺侠、李敏出庭支持公诉，被告人黄某及其辩护人吴新建到庭参加诉讼。在本院审理期间，凤台县人民检察院因补充侦查，申请延期审理，本院依法同意延期审理。现已审理终结。
凤台县人民检察院指控：2010年3月9日，蒋某乙（已判刑）以其父亲蒋春田的名义注册成立了凤台盈福农业发展有限公司。2012年3月5日，凤台县环保局根据安徽省环境保护厅、财政厅通知，在本县开展“淮河、巢湖流域水污染防治考核奖励资金项目”的申报工作，该奖励资金补贴规模化养殖污染治理方面的养殖户。凤台县环保局建设项目管理办公室主任蒋某甲（已判刑）明知其弟弟蒋某乙的公司不符合申报条件，仍将凤台盈福农业发展有限公司确定为规模化畜禽养殖污染治理项目之一向颜某（另案处理）进行汇报，颜某作为分管项目申报的副局长，明知凤台盈福农业发展有限公司不符合申报条件，违反规定处理公务，向凤台县环保局党组班子进行汇报。被告人黄某身为原凤台县环保局局长，在凤台盈福农业发展有限公司申报奖励资金过程中，工作不认真负责、疏忽大意，没有认真审核便同意将凤台盈福农业发展有限公司确定为规模化畜禽养殖污染治理项目之一向安徽省环境保护厅进行申报，使凤台盈福农业发展有限公司通过了申报，并顺利套取了《2012年淮河、巢湖流域水污染防治考核奖励资金》150万元。
公诉机关指控上述事实向法庭举出的证据有：1、证人颜某、蒋某甲等人的证言；2、被告人黄某的供述与辩解；3、凤台县环保局、财政局《关于申报2012年淮河、巢湖流域水污染防治考核奖励资金项目的报告》、申报材料、简历、户籍证明等书证等证据。据此，公诉机关认为，被告人黄某身为国家机关工作人员，不认真履行职责，导致150万元的国家水污染防治专项资金被蒋某乙非法套取，致使国家利益和人民利益遭受重大损失，情节特别严重，其行为已构成玩忽职守罪。被告人黄某案发后能够到检察机关投案，并如实供述犯罪事实，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。公诉机关提请本院依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款，第六十七条第一款之规定，对被告人黄某依法判处。
被告人黄某对公诉机关指控的事实没有意见；被告人黄某的辩护人辩护提出，黄某同意上报凤台盈福农业发展有限公司申报2012年淮河、巢湖流域水污染防治考核奖励资金项目是经过凤台县环保局党组会研究的，而不是被告人黄某一人决定的，被告人黄某签发拟文稿的行为是以局长的名义签批局党组会的研究结果，局长个人不能改变局党组会的研究结果，故被告人黄某没有玩忽职守的行为，且被告人黄某参与的组织申报行为和公诉机关认定的损失结果之间不存在刑法意义上的因果关系，故被告人黄某的行为不构成犯罪。
经审理查明：2010年3月9日，蒋某乙（已判刑）以其父亲蒋春田的名义注册成立了凤台盈福农业发展有限公司。2012年3月5日，凤台县环保局根据安徽省环境保护厅、财政厅通知，在本县开展“淮河、巢湖流域水污染防治考核奖励资金项目”的申报工作，该奖励资金补贴规模化养殖污染治理方面的养殖户。凤台县环保局建设项目管理办公室主任蒋某甲（已判刑）明知其弟弟蒋某乙的公司不符合申报条件，仍将凤台盈福农业发展有限公司确定为规模化畜禽养殖污染治理项目之一向环保局副局长颜某（已判刑）汇报要求申报，颜某明知凤台盈福农业发展有限公司不符合申报条件，违反规定处理公务，提交凤台县环保局党组班子进行研究。被告人黄某身为凤台县环保局局长，在研究凤台盈福农业发展有限公司申报奖励资金过程中，工作不认真负责、疏忽大意，没有认真审核便签名同意将凤台盈福农业发展有限公司确定为规模化畜禽养殖污染治理项目之一向安徽省环境保护厅进行申报，后凤台盈福农业发展有限公司通过了申报，并顺利套取了《2012年淮河、巢湖流域水污染防治考核奖励资金》150万元。2012年5月，被告人黄某在“淮河、巢湖流域水污染防治考核奖励资金项目”申报完毕后，具体实施前调离凤台县环保局。
另查明：被告人黄某于2015年1月5日到凤台县人民检察院投案。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明，证据来源合法、有效，所证内容客观真实，依法予以确认。
1、证人蒋某甲的证言证实，其是凤台县环保局项目建设管理办公室主任，主要负责环评工作和每年环保项目资金申报方面的工作。凤台盈福农业发展有限公司是其弟弟蒋某乙的，于2010年在凤台县注册成立。2012年3月初，凤台县环保局开展“淮河、巢湖流域水污染防治考核奖励资金项目”申报工作时，其明知凤台盈福农业发展有限公司新的养殖证没有办下来，仍将其作为中央级资金项目对象进行申报，并拿着相关材料向分管项目资金申报的颜某副局长进行了汇报，其讲凤台盈福公司是其三弟蒋某乙的公司，占地规模约50亩，只是当时他的生猪养殖规模不够，没有达到上报项目企业的规定。颜局长说养殖量不够，以后再慢慢扩大，自己单位同事家里的事肯定支持。后在局党组会上，颜某副局长讲上报的企业中有本单位职工蒋某甲弟弟的企业，可能养殖规模不够，希望大家多关照等类似的话。颜某副局长汇报后，局领导对其拿出的初步上报意见都没有异议，同意上报。根据局意见，其拟了一份联合申报文件，后凤台盈福农业发展有限公司获得了奖励资金。
2、证人蒋某乙的证言证实，凤台盈福农业发展有限公司是其办的公司，为了申报2012年度淮河、巢湖流域水污染防治考核奖励资金项目，找办假证的人制作了《动物防疫条件合格证》和《种畜禽生产经营许可证》等假证，并按照其二哥蒋某甲的意思找到淮南市环保局的黄菱帮忙，并通过黄菱介绍的一家编制公司制作了《可行性研究报告》和《建设项目环境影响报告》。后其将以上资料交于蒋某甲，其申报材料中的营业执照、机构代码都是假的。其申报的资金到位了150万元。
3、证人颜某的证言证实，其于2010年11月到凤台县环保局任副局长，分管项目办中的项目资金的申报及后续资金的实施、监督和管理等工作。申报奖励资金项目的流程首先是环保局得到关于当年申报专项资金的通知后，由项目办主任蒋某甲对环保局项目库中的企业进行筛查、摸排，而后将符合申报的企业向其进行汇报，其和蒋某甲如果觉得上报的企业符合申报条件，让被申报的企业按照通知要求，准备相关的申报材料并拿到局党组会讨论研究。局党组会研究通过后，由蒋某甲负责拟稿，而后与县财政局联合下发申报文件，上报市、省环保局（厅）。2011年11月，蒋某甲向其汇报讲，2012年度的淮河流域污染治理资金项目申报工作开始了，其三弟蒋某乙办的凤台盈福农业发展有限公司不够申报条件，让其帮帮忙。其说养殖规模不够，将来可以再扩大，既然是本单位职工的亲属，能够支持的一定会支持，也没有对凤台盈福农业发展有限公司的申报材料进行审查。后来在向局党组会汇报时，其讲该公司是蒋某甲弟弟的，是本单位职工的亲戚，请大家关照，局党组会研究一致通过。会后，由蒋某甲负责对申报文件的拟稿和呈报，严格讲，其应该在申报企业拟文稿核稿人一栏签字，但是其从来没有签过，蒋某甲也从来没有拿给其签过，只要局长黄某在签发人一栏签字就行了。
4、证人毛某的证言证实，其是凤台县环保局副局长。每年环保项目的申报，局里也开会研究过，但大部分情况下都没有正式开会，都是由一把手给其打个招呼，因为其不负责这项工作，所以没意见。其参加有关研究上报项目资金企业的会议时，参会人员手中都没有汇报材料。环保局的会议记录一直都不规范，有时记有时不记。
5、证人马某的证言证实，其是环保局纪检组长。2012年县环保局上报凤台盈福农业发展有限公司为淮河、巢湖流域水污染防治考核奖励资金项目时，党组成员在一起通了个气，也不是开会研究，没有会议记录。
6、证人童某的证言证实，其于2006年1月至2013年9月任凤台县环保局党委副书记。2012年上报凤台盈福农业发展有限公司为淮河、巢湖流域水污染防治考核奖励资金项目时，县环保局党组成员在黄某局长的办公室开会研究此事项。会上，分管项目申报的副局长颜某首先汇报了上报企业的基本概况，后讲凤台盈福农业发展有限公司是其单位职工蒋某甲的弟弟蒋某乙的企业，希望大家关照，意思就是希望大家同意上报该公司。颜某当时还在会上讲过蒋某乙的企业规模化养殖不够等话。颜某汇报过后，参会成员都没有意见。开会只是走个形式，参会人员手中也没有汇报材料或提纲。该次会议也没有会议记录，黄某局长开会前从来不通气，都是临时动议，都在他的办公室开。
7、被告人黄某的供述称，其于2007年9月至2012年5月担任凤台县环保局局长。环保项目资金的申报工作具体由项目办负责，蒋某甲是项目办主任，颜某副局长分管这项工作。关于养殖企业污染治理奖励资金项目的申报和审查，首先由养殖户本着自愿的原则，自主向县环保局项目办申报，然后由项目办对其资质、养殖规模等进行先期的审查，进行筛选，再由项目办主任和分管项目申报的副局长确定符合申报的企业，而后报局领导班子会议研究，或者由项目办主任、分管项目申报的副局长和班子领导通气决定最终申报的企业名单，最后由项目办主任拟文，报其签发后上报省或者市环保部门。申报2012年淮河、巢湖流域水污染治理资金项目经过局党组会研究，当时由于办公室主任宋萍萍不在，且是临时召集开会，所以没有会议记录。除了班子成员外，蒋某甲也参加了会议。在会上，蒋某甲口头汇报了凤台盈福农业发展有限公司的材料。分管局长颜某讲凤台盈福农业发展有限公司是蒋某甲弟弟的企业，是本单位职工亲戚的养殖场，请大家关照。当时其他班子成员都表示同意，其最后表态同意按程序上报。开会时，蒋某甲手中有一份申报材料，其他人都没有。蒋某甲找其签拟文稿纸时，其主要看了当时申报企业的材料是否齐全，是否具备上报的资质要求，其当时没注意到环评批复没有下来。环评批复是蒋某甲自己做的，可能没有找专家进行论证。按规定，蒋某甲应实地对申报的企业进行考察，当时他在班子会上讲申报企业符合条件，没有讲他去没去实地考察。
8、宋萍萍出具的情况说明，证实2012年年初，其作为第五批选派干部到凤台县顾桥镇北樊庙村任第一书记，因此到单位上班不正常，有时单位召开局务会议其没有参加，黄某局长也没有安排别人记录。所以在2012年研究上报凤台盈福农业发展有限公司作为2012年申报淮河流域水污染防治考核奖励资金项目的局务会可能没有人做会议记录，因此找不到。
9、安徽省环保厅、财政厅关于申报2012年淮河、巢湖流域水污染防治考核奖励资金的通知证实，2012年3月5日两家联合下文要求各地环保局、财政局申报规模化畜禽养殖污染防治项目，凤台县限报二个。
10、凤台县环保局、财政局向安徽省环保厅、财政厅报送的关于申报2012年淮河流域水污染防治考核奖励资金项目的报告证实，2012年3月15日，蒋某甲拟文签批的报告中，确定凤台盈福农业发展有限公司为符合申报条件的公司，黄某和张海舟于2012年3月27日签发，附的项目基本信息表上并未填写可研报告批复和环评报告批复的单位、时间、文号。
11、申报材料证实，凤台县环保局申报材料含有：凤台县环保局、财政局申报报告及项目基本信息；巢湖市工程咨询研究院编制的可行性研究报告及凤台县发展改革委员会的批复，并附有凤台盈福农业发展有限公司的营业执照（法人代表：蒋春田）、机构代码等公司信息及2011年10月份办理的编号为（凤）动防合字第110078号《动物防疫条件合格证》、2011年11月份办理编号为（2011）皖F0101**的《种畜禽生产经营许可证》；凤台县环境保护局的环评批复是在2012年3月28日。
12、凤台县动物卫生监督局出具的证明证实，凤台县畜牧局没有办理过（凤）动防合字第110078号《动物防疫条件合格证》。动物防疫条件合格证证实，凤台盈福农业发展有限公司真实的合格证的发证时间为2012年12月，而且真假两证在编号、内容上有较大区别。凤台县畜牧兽医局出具的说明证实，凤台盈福农业发展公司的《种畜禽生产经营许可证》办理时间为2013年2月1日，证件编号为（2013）皖F0101**，未查到办理时间为2011年11月26日、证件编号为（2011）皖F0101**的《种畜禽生产经营许可证》存档资料。
13、凤台盈福农业发展有限公司营业执照、组织机构代码等证实，通过与该公司申报材料中的比对，申报材料中所提供的营业执照、组织机构代码等均为虚假材料，公司的成立时间、经营范围等与实际均不符。
14、《中华人民共和国动物防疫法》以及凤台县动物卫生监督所出具的证明证实，根据动物防疫法第二十条的规定，兴办规模化动物饲养场应该办理《动物防疫条件合格证》。
15、凤台县人民检察院反渎职侵权局出具的说明证实，经多次到凤台县环境保护局调取材料，未调到能够证明蒋某甲在凤台县盈福农业发展有限公司申报《2012年淮河、巢湖流域水污染防治考核奖励资金》时到凤台盈福农业发展有限公司现场勘查的任何勘查材料。
16、2012年5月31日安徽省环保厅、财政厅下达的2012年淮河、巢湖流域水污染防治考核奖励资金的通知以及资金分配表证实，凤台盈福农业发展公司获得规模化禽畜养殖污染治理补助160万元。
17、凤台县环保局提供的财政支付凭证、入账通知书证实，2012年12月26日，凤台县环保局支付凤台盈福农业发展有限公司50万元、2013年2月7日支付50万元、2013年7月31日支付30万元、2014年1月26日支付20万元。共计150万元。
18、凤台县环保局出具的说明证实，已拨付凤台盈福农业发展有限公司150万元，剩余的10万元未拨付，属于工程质量押金。
19、中共凤台县委组织部出具的黄某同志简历，证实被告人黄某于2007年9月至2012年5月，任凤台县环境保护局党组书记、局长；2012年5月至今，任凤台县教育局党委副书记、局长。
20、凤台县人民检察院反渎职侵权局出具的被告人黄某的归案经过，证实黄某于2015年1月5日到凤台县人民检察院投案，其到案后，能够积极主动把其涉嫌玩忽职守的犯罪事实讲清楚，认罪态度好。
21、户籍证明，证实黄某出生于1962年3月15日。
被告人黄某的辩护人辩护提出，黄某同意上报凤台盈福农业发展有限公司申报2012年淮河、巢湖流域水污染防治考核奖励资金项目是经过凤台县环保局党组会研究的，而不是被告人黄某一人决定的，被告人黄某签发拟文稿的行为是对局党组会的研究结果以局长的名义签批，局长个人不能改变局党组会的研究结果，故被告人黄某没有玩忽职守的行为，且被告人黄某参与的组织申报行为和公诉机关认定的损失结果之间不存在刑法意义上的因果关系，被告人黄某的行为不构成犯罪的辩护意见，经查，被告人黄某作为凤台县环保局局长，负责环保局的全面工作，在申报2012年淮河、巢湖流域水污染防治考核奖励资金项目过程中，应当严格按照安徽省环保厅、财政厅有关文件要求，对符合条件的企业进行申报，确保资金的正确使用。但被告人黄某在该项工作的开展中，严重不负责任，不认真履行职责，其行为主要表现在：一是被告人黄某主持召开党组会研究凤台盈福农业发展有限公司在申报2012年淮河、巢湖流域水污染防治考核奖励资金项目时，参会人员手中没有申报材料，只是听口头汇报，也没有安排人记录，形成会议纪要；二是颜某在会上明确讲凤台盈福农业发展有限公司是蒋某甲弟弟的公司，让大家给予关照，被告人黄某没有预见到该公司申报项目资金涉及蒋某甲近亲属蒋某乙的利害关系有可能影响蒋某甲公正执行职务，在没有认真审核和确认材料真实性的情况下，就签名同意申报；三是被告人黄某在签发申报文件时，没有发现缺少环评材料，说明其在签发申报文件时没有认真查看材料。可见，被告人黄某在客观方面有不正确履行职务的行为，使得蒋某甲、蒋某乙有可乘之机，使凤台盈福农业发展有限公司作为申报项目通过凤台县环保局党组会研究，并最终套取国家水污染防治专项资金150万元，致使国家利益遭受重大损失，情节特别严重。被告人黄某主观方面应当预见自己不认真履行职责的行为会给国家利益造成损失，但因为疏忽大意而没有预见。故被告人黄某的行为符合玩忽职守罪的主客观构成要件，构成玩忽职守罪，辩护人的辩护意见不能成立，本院不予采纳。
本院认为：被告人黄某作为国家机关工作人员，不认真履行职责，导致150万元的国家水污染防治专项资金被蒋某乙非法套取，致使国家利益遭受重大损失，其行为已构成玩忽职守罪，且情节特别严重，应依法予以惩处。凤台县人民检察院指控的事实及罪名成立，本院予以确认。被告人黄某案发后能够主动到检察机关投案，并如实供述犯罪事实，系自首，且被告人黄某在申报项目被安徽省环保厅、财政厅确定获得奖励资金之前已调离凤台县环保局，对150万元的国家水污染防治专项资金的使用情况不具有监管职责，故根据被告人黄某的犯罪事实、性质、情节，依法可对其判处免予刑事处罚。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款，第六十七条第一款之规定，判决如下：
被告人黄某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省淮南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 孙永强
代理审判员 李晓敏
人民陪审员 张敬全
二〇一五年十一月三日
书 记 员 张 丽