江苏省徐州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2014）徐刑二终字第115号
原公诉机关徐州市云龙区人民检察院。
上诉人（原审被告人）闫某甲，中国工商银行徐州市云龙支行职员。2012年4月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审，2013年8月9日再次被取保候审，2014年8月8日被监视居住，2014年11月4日被决定逮捕，因徐州市看守所以“闫�甲需进一步检查治疗”为由不予收押而未能执行逮捕。一审判决后亦未变更强制措施。
辩护人耿吉录，江苏彭城律师事务所律师。
原审被告人徐涛，徐州市通润投资担保有限公司法定代表人。2011年12月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2012年1月18日被逮捕。现羁押于徐州市看守所。
徐州市云龙区人民法院审理徐州市云龙区人民检察院指控原审被告人徐涛犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪、原审被告人闫某甲犯非法吸收公众存款罪一案，2014年11月4日作出（2013）云刑初字第221号刑事判决。宣判后，原审被告人闫某甲不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，2015年3月16日公开开庭审理了本案。江苏省徐州市人民检察院指派代理检察员王海燕出庭履行职务，上诉人闫某甲及其辩护人耿吉录、原审被告人徐涛到庭参加诉讼。二审依法扣除、延长了审理期限。现已审理终结。
原判决认定：
一、非法吸收公众存款
2009年5月以来，被告人徐涛未经有关部门批准，以其成立投资担保公司为名，以个人名义向社会公开宣传，并许以月息2%至3%、年息18%至22%不等，向社会不特定群众吸收资金，并以个人名义向高亮、李某等投资人出具借条，至2011年10月非法吸收公众存款共计约9300余万元。徐涛将非法吸收的存款借给彭某、武某（均另案处理）进行投资或进行其他投资。案发前后，徐涛通过银行转账或现金方式向部分投资人支付本息2800余万元，给集资参与人造成重大经济损失。
2009年5月以来，被告人徐涛、闫某甲未经有关部门批准，以徐州通润投资担保有限公司（以下简称通润公司）投资理财为名，通过在徐州电视台播放广告等方式，向社会公众公开宣传，并许以年息18%至20%不等的高额利息，向社会不特定群众吸收资金�至2011年10月先后与170余名投资人签订合同，非法吸收公众存款合计约人民币4500余万元。徐涛、闫某甲将非法吸收的存款借给彭某、武某（另案处理）进行投资及进行其他投资。案发前后，徐涛、闫某甲通过银行转账或现金方式向部分投资人支付本息1918余万元，给集资参与人造成重大经济损失。
2011年12月15日徐涛被投资人控制，后挣脱控制到派出所求助，经讯问如实供述了非法吸收公众存款的犯罪事实。2012年4月6日闫某甲主动到公安机关投案，如实供述了大部分犯罪事实。
案发后，公安机关依法冻结徐州东方热电有限公司与江苏省电力公司款项2600万元；查封徐涛名下本市煤建路梅苑三期11号-1-101室房产一套；查封王静（徐涛妻子）名下本市天山绿洲二期10-1-1503号房产一套、本市鑫苑景园6-3-101室房产一套、本市和平路帝都大厦1-404室房产一套；查封周某乙（闫某甲妻子）名下本市和平路帝都大厦1-405室房产一套。
原判决认定上述事实的证据有：证人周某甲、周某乙、武某、彭某、何某、闫某乙等人的证言，投资参与人高某、李某、华某、吴某等人的陈述，被告人徐涛、闫某甲的供述，公安机关出具的户籍证明，股东会决议、纪要，企业登记资料查询表，借据、借款合同，债务清偿协议书，银行交易明细等书证以及发破案经过等。
二、集资诈骗
2011年10月10日，被告人徐涛在明知彭某不能正常还款的情况下，仍隐瞒真相，以非法占有为目的，10月11日向集资参与人余春鸣借款1900余万元、向李某借款630万元，将上述近2600万元在二天内支付给徐进、张炎、刘春立等人。
原判决认定上述事实的证据有：被告人徐涛、闫某甲的供述，证人周某乙、于某、李某、徐某甲、徐某乙、邹某、王某等人的证言，银行交易明细、中国工商银行�人业务凭证等书证。
原审人民法院认为，被告人徐涛、闫某甲非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，并系共同犯罪；被告人徐涛以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，扰乱金融秩序，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。被告人徐涛被投资人控制，后挣脱控制到派出所求助，经讯问如实供述了非法吸收公众存款的犯罪事实；被告人闫某甲主动到公安机关投案，如实供述了大部分犯罪事实，二被告人均应认定有自首情节。被告人徐涛犯数罪，依法应实行数罪并罚。被告人闫某甲案发后虽积极清偿债务，但至案发时仍有部分集资款未予归还，给集资参与人造成一定的经济损失，依法对以上情节综合考虑后予以量刑。据此，对被告人徐涛依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第一百九十二条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第六十九条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十四条第三、四款之规定，对被告人闫某甲依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十四条第三、四款之规定，判决：1、被告人徐涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币300000元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年六个月，并处罚金人民币200000元；数罪并罚，决定执行有期徒刑十七年，并处罚金人民币500000元。2、被告人闫某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币100000元。3、非法所得予以追缴。对查封、扣押、冻结的涉案财物及其孳息，由公安机关依法进行处理，按比例发还集资参与人。
�诉人闫某甲的主要上诉理由及其辩护人的主要辩护意见是：1、原判决认定闫某甲参与非法吸收公款存款4500余万元不准确，其中的1700万元是徐涛个人向高亮吸收款，与通润公司无关，闫某甲不应对此承担刑事责任；2、原判决量刑过重。
江苏省徐州市人民检察院出庭检察员认为，原判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，建议驳回上诉、维持原判。
经审理查明的事实和原判决认定的事实一致。据以认定上述事实的证据均经庭审举证、质证，证据间能够相互印证部分，具有法律效力和证明效力，本院予以确认。二审期间，上诉人闫某甲及其辩护人、原审被告人徐涛均未提供新的证据。原判决误将上诉人闫某甲的名字写成“闫红甲”，本院予以纠正。
本院认为，上诉人闫某甲、原审被告人徐涛非法吸收公共存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪；原审被告人徐涛以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，扰乱金融秩序，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。关于向高亮非法吸收款1700万元如何认定问题，经查认为，上诉人闫某甲与原审被告人徐涛等人为非法集资，专门成立通润公司，闫在公司中担任总经理，负责公司的实际经营管理，应当对以公司名义非法吸收的存款数额承担责任。本案所涉向高亮非法吸收款1700万元有借款合同为证，通润公司在合同担保人栏中盖章，这与通润公司其他借款合同形式完全相同；集资参与人高亮亦证实该借款是通过徐涛借给通润公司的；徐涛的供述证实该借款是以通润公司名义所借，闫某甲知悉；闫某甲当庭亦供述，存在当彭某需要钱的时候其让徐涛找钱，徐涛具体向谁借钱其并不是完全掌握的情况；综合全案证据审查�析判断，原判决认定闫某甲对该1700万元承担罪责是成立的。关于量刑问题，经查认为，根据本案的犯罪数额、造成的直接损失，结合法律规定，应当判处上诉人闫某甲三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。原判决认定闫某甲具有自首情节，依法在三年以下减轻处罚，已经充分体现了惩罚与教育相结合的刑罚原则，量刑并非过重。综上，原判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人闫某甲的上诉理由及其辩护人提出的辩护意见均不能成立，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 刘明伟
代理审判员 庄 彬
代理审判员 ＸＸ川
二〇一五年三月二十六日
书 记 员 神 威