河南省济源中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）豫96刑终65号
原公诉机关济源市人民检察院。
上诉人（原审被告人）吴文君，男，1988年4月21日出生于河南省新密市，汉族，专科文化，原济源申彤大大企业管理有限公司总经理，中共党员，住新密市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2016年6月6日被济源市公安局取保候审，同年7月15日被济源市人民检察院取保候审，11月8日被济源市人民法院取保候审。经济源市人民法院决定，于2017年5月25日被逮捕。
辩护人ＸＸ、唐社利，河南京原律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）孙冬，女，1985年1月30日出生于河南省洛阳市，汉族，专科文化，原济源申彤大大企业管理有限公司总经理，住洛阳市涧西区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2016年6月6日被济源市公安局取保候审，同年7月15日被济源市人民检察院取保候审，11月8日被济源市人民法院取保候审。目前处于哺乳期。
辩护人杨杰，河南朗齐律师事务所律师。
济源市人民法院审理济源市人民检察院指控原审被告人吴文君、孙冬犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年5月26日作出（2016）豫9001刑初364刑事判决。宣判后，吴文君、孙冬不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河南省人民检察院济源分院指派检察员付黎明出庭履行职务，上诉人吴文君及辩护人ＸＸ、唐社利，孙冬及辩护人杨杰到庭参加了诉讼。现已审理终结。
原判认定：2013年7月，上海申彤投资管理有限公司在上海市浦东新区注册成立，法定代表人马申科，2014年9月，该公司更名为上海申彤投资集团有限公司。上海申彤大大资产管理有限公司系上海申彤投资集团有限公司全资子公司，注册成立于2014年2月，主要负责集团对外发展客户，以销售理财产品之名向社会不特定公众非法募集基金。2015年4月，被告人吴文君根据上海总公司的决定被派到济源筹建分公司。2015年5月5日，济源申彤大大企业管理咨询有限公司（以下简称济源大大公司）在济源市成立，法定代表人吴文君，公司类型一人有限责任公司，经营范围：企业管理咨询、商务信息咨询、教育信息咨询。济源大大公司以上海申彤投资集团有限公司的名义，以销售“CTC全国大学生创业就业实战营投资基金”、“大大宝”等理财产品的方式，承诺6%-9%的年化收益，通过网上招聘、印制宣传彩页，面向社会不特定群众非法吸收存款，并且以高额工资待遇将客户转化为员工，变相非法吸收公众存款。该公司吸收资金全部由上海申彤投资集团有限公司负责管理支配。2015年9月9日，吴文君被免去济源大大公司法定代表人、总经理职务，孙冬同日被任命为济源大大公司法定代表人、总经理，并于2015年9月14日到济源履职。期间，吴文君担任济源大大公司销售管理部经理，直至2015年10月26日被调离济源大大公司。
经司法会计鉴定，济源大大公司共吸收87名群众存款1643万元，已兑付本金867万元，已支付利息66100.14元，未兑付本金776万元，未支付利息100800.01元。其中，2015年5月5日至2015年10月26日被告人吴文君任职期间，公司吸收31名群众存款930万元，兑付本金800万元，支付利息63083.47元，未兑付本金130万元；2015年9月9日至案发即被告人孙冬任职期间，公司吸收79名群众存款1133万元，兑付本金377万元，支付利息20933.37元，未兑付本金756万元。
根据济源大大公司银行账户及被告人吴文君、孙冬个人银行账户流水鉴定，吴文君从济源大大公司取得工资奖金、“两补”、绩效、代发报销等共计106617.66元，孙冬从济源大大公司取得工资奖金、两补、绩效、代发报销等共计158291.68元。
另查明，上海市公安局经侦总队于2016年6月22日将上海申彤投资管理有限公司（后更名为上海申彤投资集团有限公司）、上海申彤大大资产管理有限公司以及马申科、张伊莉等19名主管人员以涉嫌非法吸收公众存款犯罪为由移送上海市人民检察院第一分院审查起诉。案发后，被告人吴文君、孙冬于2016年6月6日经电话通知到济源市公安局投案，并如实供述了基本犯罪事实。公安机关在案发后扣押了部分电脑、桌椅等办公用品，详见接受物品清单。
上述事实，有二告人的供述、证人任家楠等人的证言、公司的工商登记等资料、任命文件、宣传彩页、转账凭条、到案经过、鉴定意见等证据予以证实。
该院认为，被告人吴文君、孙冬受上海申彤投资集团有限公司指派，在任职济源大大公司负责人期间，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，向社会公众变相吸收资金，数额巨大，二人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，本案系共同犯罪。吴文君、孙冬有自首情节，依法可以减轻处罚。综上，根据本案的社会危害程度及被告人在单位犯罪中的作用、案发后的表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第三十一条、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决：被告人吴文君犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金七万元；被告人孙冬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金八万元；本案查封、扣押的涉案财物，由查封、扣押机关依法处理；对被告人的非法所得，继续予以追缴。
吴文君上诉称自己是从犯，一审量刑重，恳请适用缓刑。吴文君的辩护人认为：1、单位犯罪的主体是上海大大公司，吴文君只是底层的管理者，应作为其他直接责任人员被追究责任；2、吴文君是从犯，有自首情节，且在任期间的大部分本金已经兑付，数额比孙冬少很多，量刑重。3、对2015年9月9日至10月24日期间的非法吸收存款数额不应当承担责任，一审认定超出公诉范围。
孙冬上诉称一审量刑重。孙冬的辩护人认为孙冬参与犯罪程度较轻，应从轻处罚。
检察人员出庭意见：一审认定事实清楚，证据确实充分，定罪准确，量刑适当，建议二审予以维持。
经本院审理查明的事实和证据与一审相同，且相关证据经一审庭审举证质证，查证属实，本院予以确认。
二审审理过程中，吴文君的辩护人提交了认购出资确认函、资产收益权转让及服务协议等，证明吴文君个人在申彤大大公司投资理财17万元，该17万元应当从非法吸收公众存款数额中扣除。孙冬的辩护人提交了孙冬签订的《劳动合同》、孙冬与财务部人员短信聊天记录、济源市大大公司通讯录、宣传彩页、就业失业登记证，欲证明孙冬是行政管理职务，虽然到岗，但没有实际管理业务，只是挂名总经理；另提交刑事谅解书五份，内容为部分非法吸收公众存款参与者（受害人）对孙冬在单位犯罪中负责任的行为予以谅解。
关于吴文君在大大公司投资的17万元，经查，一审对于其在济源购买的计入犯罪数额的10万元已经予以扣除，其余7万元并未计入犯罪数额。吴文君与孙冬在交叉任职期间公司涉及的非吸数额，二人均应当负责，一审对此已做了详细的阐述，二审与一审持相同意见。孙冬辩护人提供的劳动合同、短信聊天记录、通讯录、宣传彩页、就业失业登记证并不能证明孙冬没有履行总经理职责。关于刑事谅解书，孙冬本人亦认可并未退赃退赔，犯罪造成的危害后果并未弥补，不能据此对其从轻处罚。
本案系共同犯罪，一审法院虽未区分主从犯，但已经考虑二上诉人在单位犯罪中的作用及案发后二人自首的情节，量刑并无不当。
本院认为，吴文君、孙冬受上海申彤投资集团有限公司指派，在任职济源大大公司负责人期间，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，向社会公众变相吸收资金，数额巨大，二人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。原判认定事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法，二上诉人的上诉理由及辩护人的辩护意见不能成立，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第一项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 张智忠
审判员 郝小丽
审判员 王艳玲
二〇一七年九月二十九日
书记员 李 方