新疆维吾尔自治区高级人民法院 民 事 判 决 书 （2014）新民二初字第55号 原告：长城国兴金融租赁有限公司（下称国兴金融租赁公司）。住所地：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市天山区。 法定代表人：匡绪忠，该公司董事长。 委托代理人：何永刚，北京市众明律师事务所律师。 被告：山西离柳焦煤集团有限公司（下称离柳公司）。住所地：山西省孝义市。 法定代表人：郭继平，该公司董事长。 被告：山西联盛能源投资有限公司（下称联盛公司）。住所地：山西省柳林县。 法定代表人：白兴平，该公司总经理。 委托代理人：张彦红，该公司工作人员，住山西省柳林县柳林镇。 原告国兴金融租赁公司因与被告离柳公司、被告联盛公司融资租赁合同纠纷一案，于2014年10月15日向本院提起诉讼。本院于同日受理后，依法组成合议庭，于2015年2月12日公开开庭进行了审理。原告国兴金融租赁公司的委托代理人何永刚、被告联盛公司的委托代理人张彦红到庭参加了诉讼。被告离柳公司经本院合法传唤未到庭，本院依法缺席进行审理。本案现已审理终结。 国兴金融租赁公司起诉称：2013年5月24日，我公司与离柳公司签订长金租回租买卖字（2013）第（0070-1）号《回租买卖合同》，根据合同约定我公司于2013年5月28日向离柳公司支付了购买设备款3亿元，并将购买的设备租赁给离柳公司继续使用。同日，我公司与离柳公司签订了长金租回租字（2013）第（0070）号《回租租赁合同》，约定离柳公司承租我公司价值3亿元租赁物件，租期48个月，从2013年5月28日至2017年5月27日止，租金总计339638644.84元；合同到期后离柳公司需给我方支付100元将租赁物件留购。联盛公司为离柳公司对我公司租赁形成的所有债务提供连带责任保证，并与我公司签订了长金租连保字（2013）第（0070-2）号《保证合同》。依据合同约定，离柳公司应于2014年5月16日支付第4期租金2250万元，但到期只支付了3887376.67元，剩余租金未付，2014年8月16日第5期租金也未付。我公司向其发送多份催收通知，离柳公司至今未履行合同义务，且离柳公司的其他关联企业均被债权人起诉保全，企业经营状况恶化，依据《回租租赁合同》第11-2条约定，我公司有权行使单方解除权或者要求离柳公司一次性支付本合同项下的全部租金及一切应付款费。离柳公司的行为已违反合同约定，侵害了我公司的合法权益，我公司有权利按照约定及法律规定要求离柳公司一次性支付合同项下的全部租金、罚息及违约金，并有权利同时要求联盛公司承担连带责任。我公司请求人民法院判决：一、离柳公司向我公司支付未付的全部租金244251268.17元（已扣除保证金）、截止到2014年9月23日逾期租金的罚息873237.61元、违约金73275380.45元；二、离柳公司向我公司赔偿申请费损失5000元；三、联盛公司对离柳公司的上述债务承担连带责任。诉讼费用应当由离柳公司、联盛公司负担。 被告离柳公司未答辩。 被告联盛公司答辩称：一、我公司的保证期间起算日应是2017年5月17日，我公司的保证期间未至，国兴金融租赁公司要求我公司承担保证责任没有依据。二、国兴金融租赁公司没有提供证据证明离柳公司的经营状况严重恶化，其要求离柳公司提前支付全部租金的主张不能成立。三、国兴金融租赁公司主张的违约金及罚息，没有计算依据，且根据《回租租赁合同》第12-2条之规定，违约金的金额即是按照罚息利率计算的罚息，故国兴金融租赁公司同时主张罚息和违约金没有依据。四、国兴金融租赁公司并没有提供证据证明其申请了保全及交纳了保全费，即便其申请了财产保全，也是其为自己利益而付出的成本，应当由其自行承担。综上，我公司认为应驳回国兴金融租赁公司的全部诉讼请求。 国兴金融租赁公司为支持其诉讼请求提供以下证据：一、国兴金融租赁公司与离柳公司于2013年5月24日签订的长金租回租买卖字（2013）第（0070-1）号《回租买卖合同》；二、国兴金融租赁公司与离柳公司于2013年5月24日签订的长金租回租字（2013）第（0070）号《回租租赁合同》；三、国兴金融租赁公司与联盛公司于2013年5月24日签订的长金租连保字（2013）第（0070-2）号《保证合同》；四、2013年5月28日中国建设银行电子转账凭证、离柳公司于2013年5月30日出具的《收据》；五、国兴金融租赁公司于2014年4月18日作出的《租金到期通知书》一份、国兴金融租赁公司于2014年5月26日、6月18日、7月15日作出的《租金逾期催收通知书》、《催告函》6份；六、国兴金融租赁公司制作的主张金额计算表一份。联盛公司对证据四、五、六认为应当由离柳公司发表意见，其无法确认真实性，对其余证据的真实性没有异议，但质证意见与答辩意见一致。本院对以上证据予以采纳。 离柳公司、联盛公司未提供证据。 本院经审理查明：一、2013年5月24日，国兴金融租赁公司与离柳公司签订长金租回租买卖字（2013）第（0070-1）号《回租买卖合同》、长金租回租字（2013）第（0070）号《回租租赁合同》，与联盛公司签订了长金租连保字（2013）第（0070-2）号《保证合同》。（一）（2013）第（0070）号《回租租赁合同》约定离柳公司“以租回使用为目的”将由本合同附件所列的自有物件以3亿元的价款出卖给国兴金融租赁公司，再由国兴金融租赁公司将上述标的物作为租赁物租赁给离柳公司使用；“乙方在将租赁物的原始发票复印件（签章确认与原件核对无误）及明细清单原件，或由甲方认可的评估机构出具的对该租赁物的评估原件交付甲方后，仍由乙方在附表所列的使用地点继续使用租赁物，不发生移交。但有关法律法规规定租赁物所有权转移应该移交的，由甲、乙双方按照相关规定移交”；“自本合同生效之日起，除租赁物所有权转让给甲方外，租赁物原买卖合同中约定买卖双方的权利义务仍由乙方（作为买方）与相关供应商（作为卖方）之间按原约定履行，所产生的争议仍由乙方与相关供应商之间按原约定解决，甲方对此不承担任何责任”；“乙方应严格按照本合同及有关附件的约定向甲方支付租金。合同项下之租金包括本金和租赁费，本金和租赁费合计价款为339638644.84元，本合同附件约定的每期租金的租赁费率按B种执行：……B、浮动租赁费率，即本合同附件约定的每期租金的租赁费率为百分之6.4”、“本合同签订后，若遇中国人民银行法定基准利率上浮或者下调，甲方有权对调整日以后的每一期租金的租赁费率作出相应调整，即甲方依据中国人民银行法定基准利率上浮或者下调的幅度，对调整日以后次日起的每一期租金的租赁费率进行同幅度地上浮或者下调”、“乙方完全认可甲方依据中国人民银行的法定基准利率的上浮或者下调情况对租赁费率进行的上述调整，具体调整后的租赁费率以及相应租金、利息等费用以甲方出具的《租金调整通知书》为准，该《租金调整通知书》为本合同不可分割的组成部分”、“当中国人民银行法定基准利率下调，且乙方存在欠付逾期租金及相关利息等费用的情况时，乙方对欠款部分仍然应当按照调整前租赁费率向甲方支付相关费用”；“甲方有权按本合同附件向乙方计收手续费人民币1350万元，本合同一经生效手续费在任何情况下均不予退还”；“本合同租赁期限届满后，承租人可留购本合同所涉及的全部租赁物及其附属物，留购价为人民币100元”；“本合同项下租赁期限为48月，即自2013年5月28日至2017年5月27日止”、“起租日为甲方向乙方支付转让价款之日，即资金从甲方帐户划出之日。若起租日与上述6—1条约定的租赁期限起始日不一致，则以起租日为租赁期限起始日”；“本合同一经签订乙方即向甲方支付本合同附件所列的租赁保证金2400万元，并在合同订立的同时交付甲方作为履行本合同的保证，租赁保证金不计息”；“在租赁期内，乙方若出现下列情形之一的，甲方有权行使单方解除权或要求乙方一次性支付本合同项下的全部租金及一切应付款费。A经营状况严重恶化，不能按期缴纳租金的；B转移财产、抽逃资金，以逃避债务的；……D有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形”、“乙方若出现上述情形之一的，甲方应当向乙方发出书面解除通知，该通知自送达乙方之日起生效，甲方可直接收回租赁物，要求乙方支付拖欠的全部租金及一切应付款项，并有权要求乙方赔偿甲方全部损失”；“任何一方当事人不履行本合同约定义务的，或者履行本合同义务不符合约定的，视为违约，除本合同另有约定外，应向对方赔偿因此受到的损失（包括但不限于实际损失、预期损失和要求对方赔偿损失而支付的律师费、交通费和差旅费）”；“当乙方未按本合同约定支付租金和其他款项，应向甲方支付逾期款项违约金，逾期款项违约金按本合同及有关附件载明的租赁费率基础上加50%计收罚息，从逾期之日起，按罚息利率计收利息，直至清偿本息为止”、“本合同成立后若由于乙方的原因造成合同的解除、无效、终止等无法依照本合同约定继续履行的，或未按本合同第2—1条约定的用途使用资金，乙方承诺按照甲方所受损失的30%向甲方支付违约金，并赔偿甲方全部损失”；租金分16期支付，租金支付时间分别为2013年8月16日、2013年11月16日、2014年2月16日、2014年5月16日、2014年8月16日、2014年11月16日、2015年2月16日、2015年5月16日、2015年8月16日、2015年11月16日、2016年2月16日、2016年5月16日、2016年8月16日、2016年11月16日、2017年2月16日，2017年5月16日，前13期租金均为2250万元、第14期租金为23138644.84元、第15期租金为2400万元，第16期租金为0元，合计339638644.84元等。（二）长金租回租买卖字（2013）第（0070-1）号《回租买卖合同》约定离柳公司以3亿元价款将长金租回租字（2013）第（0070）号《回租租赁合同》约定的租赁物出卖给国兴金融租赁公司、“租赁物的所有权于本合同生效之日起由乙方全部转让给甲方”、“本合同经甲、乙双方加盖公章（或合同专用章）并经双方法定代表人或授权代表签字（或盖章）后生效”。（三）长金租连保字（2013）第（0070-2）号《保证合同》约定联盛公司为离柳公司基于（2013）第（0070）号《回租租赁合同》所应当承担的债务向国兴金融租赁公司提供连带责任保证；“保证人担保的主债权种类为主合同项下甲方享有的所有债权，币种为人民币，金额为339638644.84元”、“保证人保证份额为上述主债权的100%”；“保证人担保的范围包括主合同项下的债务本金、利息、逾期罚息、违约金、损害赔偿金、因债务人过错造成主合同无效或被撤销后应由债务人承担的赔偿金、债权人为实现债权而发生的一切费用（包括但不限于诉讼费、律师费、公证费、评估费、差旅费等）以及资金占用费（以前述应付款项为基数，自逾期支付之日起按日万分之五计算）”；“保证人保证期间为主合同生效之日起至主合同约定的债务人履行债务期间届满，并该债务履行期限届满之日起两年”、“如发生法律、法规规定或主合同约定的事项，导致主合同约定的债务被债权人宣布提前到期的，保证人保证期间为主合同债务被宣布到期之日起两年”等。合同签订后，离柳公司已向国兴金融租赁公司支付保证金2400万元，手续费1350万元。 二、2013年5月28日，国兴金融租赁公司通过银行转账方式向离柳公司在中国建设银行的账户转入3亿元。2013年5月30日，离柳公司出具《收据》载明：“今收到长城国兴金融租赁有限公司交来融资租赁款人民币叁亿元整。”2013年8月16日、2013年11月16日、2014年2月16日、2014年5月16日，离柳公司向国兴金融租赁公司支付第1期租金2250万元、第2期2250万元、第3期2250万元、第4期3887376.67元，总计71387376.67元。第4期剩余租金及第5期租金并未支付，国兴金融租赁公司于2014年4月18日、2014年5月26日、2014年6月18日向离柳公司催收款项，但离柳公司并未按合同约定支付租金。 三、（一）国兴金融租赁公司在本案中申请本院采取保全措施并交纳申请费5000元。本院于2014年10月22日作出（2014）新民二初字第55-1号民事裁定，裁定“冻结离柳公司、联盛公司银行存款318399886.23元。不足部分则查封、扣押相应价值的其他财产”。（二）国兴金融租赁公司在本案中依据长金租回租字（2013）第0070号《回租租赁合同》中“当乙方未按本合同约定支付租金和其他款项，应向甲方支付逾期款项违约金，逾期款项违约金按本合同及有关附件载明的租赁费率基础上加50%计收罚息，从逾期之日起，按罚息利率计收利息，直至清偿本息为止”之约定要求离柳公司向其支付逾期租金至2014年9月23日期间的“罚息”873237.61元。（三）国兴金融租赁公司在本案中依据长金租回租字（2013）第0070号《回租租赁合同》中“本合同成立后若由于乙方的原因造成合同的解除、无效、终止等无法依照本合同约定继续履行的，或未按本合同第2—1条约定的用途使用资金，乙方承诺按照甲方所受损失的30%向甲方支付违约金，并赔偿甲方全部损失”之约定要求离柳公司向其支付违约金73275380.45元，计算方法为：未付租金总额×30%。 本院认为：一、根据长金租回租字（2013）第0070号《回租租赁合同》、长金租回租买卖字（2013）第0070—1号《回租买卖合同》，国兴金融租赁公司与离柳公司之间进行的是金融租赁公司融资租赁业务中的售后回租业务。金融租赁公司开展售后回租业务不违反《中华人民共和国合同法》中关于融资租赁合同的相关规定，符合2007年3月1日至2014年3月12日期间施行的《金融租赁公司管理办法》的规定，也符合《最高人民法院关于审理融资租赁合同纠纷案件适用法律问题的解释》（法释（2014）3号）第二条“承租人将其自有物出卖给出租人，再通过融资租赁合同将租赁物从出租人处租回的，人民法院不应仅以承租人和出卖人系同一人为由认定不构成融资租赁法律关系”之规定。长金租回租字（2013）第0070号《回租租赁合同》、长金租回租买卖字（2013）第0070—1号《回租买卖合同》、长金租连保字（2013）第0070—2号《保证合同》是各方当事人的真实意思表示，内容不违反法律、行政法规的效力性强制性规定，不损害国家、集体、第三人利益和社会公共利益，应当认定为有效。 二、根据长金租回租字（2013）第0070号《回租租赁合同》的约定，离柳公司应当在2014年5月16日支付第4期2250万元租金，但离柳公司仅支付了3887376.67元租金，在经过国兴金融租赁公司的多次催收下，离柳公司仍未在约定的期限内全部支付相应的租金，根据长金租回租字（2013）第0070号《回租租赁合同》中“在租赁期内，乙方若出现下列情形之一的，甲方有权行使单方解除权或要求乙方一次性支付本合同项下的全部租金及一切应付款费。A经营状况严重恶化，不能按期缴纳租金的……”的约定和《中华人民共和国合同法》第二百四十八条“承租人应当按照约定支付租金。承租人经催告后在合同期限内仍不支付租金的，出租人可以要求支付全部租金；也可以解除合同，收回租赁物”之规定，国兴金融租赁公司可以要求离柳公司向其支付全部租金。联盛公司称国兴金融租赁公司要求离柳公司提前支付全部租金无事实依据的理由，本院不予采纳。离柳公司已向国兴金融租赁公司交纳2400万元“租赁保证金”、71387376.67万元租金，离柳公司应当向国兴金融租赁公司支付租金244251268.17元（339638644.84元―2400万元―71387376.67元）。国兴金融租赁公司要求离柳公司支付租金244251268.17元的理由成立，本院对其该项诉讼请求予以支持。长金租回租字（2013）第0070号《回租租赁合同》约定：“当乙方未按本合同约定支付租金和其他款项，应向甲方支付逾期款项违约金，逾期款项违约金按本合同及有关附件载明的租赁费率基础上加50%计收罚息，从逾期之日起，按罚息利率计收利息，直至清偿本息为止。”因此，国兴金融租赁公司所主张的“罚息”在性质上属于违约金，而不属于损失。《最高人民法院关于审理融资租赁合同纠纷案件适用法律问题的解释》（法释（2014）3号）第二十条规定：“承租人逾期履行支付租金义务或者迟延履行其他付款义务，出租人按照融资租赁合同的约定要求承租人支付逾期利息、相应违约金的，人民法院应予支持。”离柳公司未按照约定支付第4期租金、第5期租金，应当按照长金租回租字（2013）第0070号《回租租赁合同》的约定向国兴金融租赁公司支付相应的“罚息”。国兴金融租赁公司以360天计算日利率符合《中国人民银行关于人民币存贷款计结息问题的通知》（银发（2005）129号）的精神。国兴金融租赁公司将罚息计算至2014年9月23日，亦不违反合同及相关的法律规定，另外，计算租金的逾期天数时，合同约定的支付租金当日或者实际支付租金当日不应当计算入逾期天数，本院确认第4期租金逾期天数为130天（2014年5月17日至2014年9月23日）、第五期租金逾期天数为38天（2014年8月17日至2014年9月23日）。离柳公司应当向国兴金融租赁公司支付的第4期、第5期未支付租金“罚息”（违约金）为873237.61元【（2250万元-3887376.67元）×6.4%×1.5×130天÷360＋2250万元×6.4%×1.5×38天÷360】。国兴金融租赁公司要求离柳公司支付873237.61元“罚息”（违约金）的理由成立，本院予以支持。国兴金融租赁公司要求离柳公司支付未支付租金的违约金的诉讼请求并不符合长金租回租字（2013）第0070号《回租租赁合同》中“本合同成立后若由于乙方的原因造成合同的解除、无效、终止等无法依照本合同约定继续履行的，或未按本合同第2—1条约定的用途使用资金，乙方承诺按照甲方所受损失的30%向甲方支付违约金，并赔偿甲方全部损失”所约定的条件。故，国兴金融租赁公司要求离柳公司支付未支付租金的违约金73275380.45元的理由不能成立，本院对其该项诉讼请求不予支持。根据《诉讼费用交纳办法》第三十八条第三款的规定，申请财产保全措施的申请费应当由申请人负担，但是申请人可以将该申请费列入诉讼请求。本案系因离柳公司违约而产生，国兴金融租赁公司因此交纳了5000元申请费，属于离柳公司给国兴金融租赁公司造成的损失。国兴金融租赁公司要求离柳公司赔偿其因申请保全措施而交纳的申请费5000元的理由成立，本院对其该项诉讼请求予以支持。 三、联盛公司提供了连带责任保证，在离柳公司应当向国兴金融租赁公司承担相应民事责任的情况下，本院对其称其保证期间未届至的理由不予采纳，其应当在保证担保的范围内对离柳公司的债务向国兴金融租赁公司承担连带责任。离柳公司应当向国兴金融租赁公司支付的租金、“罚息”（违约金）、申请费属于联盛公司的保证担保范围，联盛公司应当对离柳公司向国兴金融租赁公司支付租金244251268.17元、“罚息”（违约金）873237.61元、赔偿申请费5000元的民事责任承担连带责任。联盛公司承担保证责任后有权利向离柳公司追偿。离柳公司依据长金租回租字（2013）第0070号《回租租赁合同》的约定向国兴金融租赁公司交付了2400万元的“租赁保证金”，该“租赁保证金”符合《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国担保法〉若干问题的解释》（法释（2000）44号）第八十五条“债务人或者第三人将其金钱以特户、封金、保证金等形式特定化后，移交债权人占有作为债权的担保，债务人不履行债务时，债权人可以以该金钱优先受偿”的规定，属于用于质押的质物。国兴金融租赁公司在主张租金数额时将该2400万元“租赁保证金”予以了扣除，本案中就不存在国兴金融租赁公司是否应当先就该2400万元“租赁保证金”实现债权的问题。国兴金融租赁公司要求联盛公司承担相应保证责任的部分理由成立，本院对其该项诉讼请求予以部分支持。 综上，依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第二百四十八条、《中华人民共和国担保法》第十二条、第十八条、《中华人民共和国物权法》第一百七十六条、《最高人民法院关于审理融资租赁合同纠纷案件适用法律问题的解释》（法释（2014）3号）第二十条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条、《诉讼费用交纳办法》第三十八条第三款之规定，判决如下： 一、离柳公司向国兴金融租赁公司支付租金244251268.17元； 二、离柳公司向国兴金融租赁公司支付长金租回租字（2013）第0070号《回租租赁合同》项下第4期、第5期未支付租金截止至2014年9月23日的“罚息”（违约金）873237.61元； 三、离柳公司向国兴金融租赁公司赔偿申请费损失5000元； 五、联盛公司对前述离柳公司的债务承担连带责任。联盛公司承担保证责任后有权利向离柳公司追偿； 六、驳回国兴金融租赁公司的其他诉讼请求。 如果离柳公司、联盛公司未按照本判决履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费1633849.43元（国兴金融租赁公司已预交）由离柳公司、联盛公司共同负担77%计1258064.06元，由国兴金融租赁公司负担23%计375785.37元。申请费5000元（国兴金融租赁公司已交纳）由国兴金融租赁公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人人数提出副本和预交二审案件受理费，上诉于中华人民共和国最高人民法院（如上诉期届满后七日内仍未交纳二审案件受理费，按自动撤回上诉处理）。 审 判 长  李渭红 代理审判员  李东风 代理审判员  刘雅文 二〇一五年二月二十六日 书 记 员  华玉洁