河南省灵宝市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫1282刑初316号
公诉机关灵宝市人民检察院。
被告人王某某，女，1969年11月10日出生，汉族，大专毕业，三门峡市巨鑫资产管理有限公司灵宝分公司办公室主任，住陕西省潼关县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年5月7日被灵宝市公安局刑事拘留，同年6月14日被逮捕。
辩护人刘建庄，河南建庄律师事务所律师。
被告人杨某某，男，1989年2月28日出生，汉族，大专毕业，三门峡市巨鑫资产管理有限公司灵宝分公司员工，住灵宝市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年5月6日被灵宝市公安局取保候审，同年8月10日被灵宝市人民检察院取保候审，同年9月13日被本院取保候审。
灵宝市人民检察院以三灵检公诉刑诉[2016]252号起诉书指控被告人王某某、杨某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年9月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。灵宝市人民检察院指派检察员张磊出庭支持公诉，集资参与人代表王建设，被告人王某某及辩护人刘建庄，被告人杨某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
灵宝市人民检察院指控，2011年元月份，邵蕻萄（另案处理）在三门峡市注册成立三门峡聚鑫投资担保有限公司，邵蕻萄任公司董事长、法人代表，从事吸收客户存款，对外放贷的非法金融业务。同年7月份邵蕻萄在灵宝市工业路一门面房内成立聚鑫投资担保有限公司灵宝分公司，招揽人员在灵宝市延续开展非法吸收公众存款业务。期间招聘被告人王某某、杨某某等员工，为巨鑫资产管理有限公司灵宝分公司吸收资金，分工负责、各司其职，对外宣传巨鑫资产管理有限公司灵宝分公司，到期可归还本金并获取高额利息回报，诱使他人进行投资。由三门峡巨鑫资产管理有限公司将非法吸收的资金以更高利息对外进行放贷，从中赚取非法利润，并在三门峡市、西安市投资“KTV”歌厅，至2014年8月份案发。经司法会计审计鉴定，巨鑫资产管理有限公司灵宝分公司自2011年7月16日至2014年8月29日，共计吸收公众存款金额30390.3万元，截止2014年8月31日未兑付金额10222万元。其中，王某某向公众非法吸收存款115笔986.2万元，未兑付他人存款30笔金额202万元。杨某某向公众非法吸收存款19笔234万元，未兑付他人存款4笔金额85万元。认定上述事实的证据如下：被告人王某某、杨某某及同案犯邵蕻萄等人的供述和辩解；被害人陈述；司法会计鉴定意见书；书证户籍证明、抓获经过、情况说明、私营企业注册信息、借款合同等。公诉机关认为，被告人王某某、杨某某非法吸收公众存款、扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王某某、杨某某为邵蕻萄非法集资提供帮助，从中收取工资、提成等费用，系从犯，依照《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，应当从轻、减轻处罚。请求依法判处。
被告人王某某对指控罪名无异议，但辩称其母亲范妙条名下的存款14万元是其自己的钱，应减除；自己的办公室主任是挂名，只是打扫卫生。辩护人刘建庄提出的辩护意见是：1、对指控被告人王某某犯非法吸收公众存款罪不持异议；2、案发后被告人偿还被害人王某等四人共计26.8万元，实际未兑付款项为29笔161.2万元；3、被告人系初犯、从犯、主观恶性不大、积极赔偿损失并得到大部分受害人谅解，建议对其从轻或减轻处罚。
被告人杨某某对指控事实及罪名无异议。
经审理查明，2011年1月，邵蕻萄（另案处理）在三门峡市注册成立三门峡聚鑫投资担保有限公司，同年7月，在灵宝市成立灵宝市巨鑫投资有限公司，从事吸收客户存款，对外放贷的非法金融业务。2013年4月，邵蕻萄将三门峡市公司名称变更为三门峡巨鑫资产管理有限公司（以下简称三门峡公司），将灵宝公司名称变更为巨鑫资产管理有限公司灵宝分公司（以下简称灵宝分公司），延续开展非法吸收公众存款业务。2011年7月，被告人王某某、杨某某到灵宝分公司工作，被告人王某某任公司办公室主任，负责车辆管理、人员考勤、对外接待等工作，同时个人也开展吸收存款业务。被告人杨某某任公司业务员，开展吸收公众存款业务。被告人王某某、杨某某与公司其他业务人员分工负责、各司其职，对外宣传到期可归还本金并可获取高额利息回报，诱使他人进行投资。灵宝分公司吸收资金除兑付利息及正常业务开支外，其余资金打入三门峡公司账户，由三门峡公司将非法吸收的资金以更高利息对外放贷，从中赚取非法利润，并在三门峡市、西安市投资“KTV”歌厅。2014年8月，公司因资金链断裂而案发。
经司法鉴定，灵宝分公司自2011年7月16日至2014年8月29日，共计吸收公众存款金额30390.3万元，未兑付数额10213万元。其中，被告人王某某本人吸收存款115笔986.2万元，未兑付30笔202万。被告人杨某某吸收存款19笔234万，未兑付4笔85万。期间，被告人王某某领取工资、提成及奖金共计187305.6元。被告人杨某某领取工资、提成及奖金共计88704元。
案发后，被告人王某某代公司退还集资参与人王某8万、王宁宁9万、柳建波7.8万、王万松2万，共计26.8万。被告人杨某某代公司退还集资参与人赵建阔3万。被告人王某某取得集资参与人郭书霞、李变琴、张战山、王建设、王某、崔亚丽、王万松、柳建波、徐社香、苏锐妮、路明芳、郭和平、王宁宁、赵琳霖的谅解。被告人杨某某取得集资参与人杨云霞、赵建阔、张丹的谅解。
被告人杨某某于2015年4月16日主动到灵宝市公安局投案。
审理中，被告人杨某某退缴违法所得88704元。
上述事实，有公诉机关提供，并经庭审质证、认证的下列证据证实：
书证户籍证明、到案情况说明，证实了被告人王某某、杨某某作案时已达到完全刑事责任年龄及到案情况；
集资参与人崔亚丽、王某、苏锐妮、张战山、李变琴等人的陈述，证人路某的证言，司法鉴定意见书，书证业务员理财明细表、还款及付息计划书、破案报告、谅解书、收据等，证实了被告人王某某、杨某某非法吸收公众存款的事实及获得谅解情况；
3、被告人王某某、杨某某及同案犯邵蕻萄等人的供述与上述证据相互印证一致。
以上证据确实、充分，足以认定。
本院认为，被告人王某某、被告人杨某某伙同邵蕻涛等人非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应当按照其在共同犯罪中的作用大小分别予以惩处。公诉机关指控被告人王某某、杨某某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人王某某、杨某某为邵蕻萄非法集资提供帮助，起辅助作用，系从犯，应当从轻处罚。被告人杨某某犯罪以后能够自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以减轻处罚。被告人王某某代公司偿还部分款项并取得部分未兑付集资参与人的谅解，对其可酌情从轻处罚。被告人杨某某代公司偿还部分集资参与人款项并取得全部未兑付集资参与人谅解，对其可酌情从轻处罚并适用缓刑。被告人王某某辩称办公室主任其只是挂名、范妙条名下14万实际是其个人存款，与查明事实不符，不予采纳。辩护人关于被告人王某某为从犯、偿还部分未兑付款项、取得部分未兑付集资参与人谅解，建议从轻处罚的辩护意见，理由正当，予以采纳，提出的其他辩护意见，与查明事实不符，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二款、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币50000元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年5月7日起至2019年11月6日止。罚金限判决生效后三个月内缴纳。）
二、被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币20000元；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内缴纳。）
三、被告人王某某违法所得187305.6元，予以追缴。被告人杨某某退交违法所得88704元，予以上缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向三门峡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 李 俊
人民陪审员 亢 凯
人民陪审员 徐梦倩
二?一六年十一月十四日
书 记 员 屈丹华