湖南省屈原管理区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）湘0691刑初36号
公诉机关岳阳市屈原管理区人民检察院。
被告人樊某某，男，1963年12月25日出生，汉族，高中文化，无业。因涉嫌非法转让、倒卖土地使用权罪，于2015年12月3日被屈原管理区公安局刑事拘留；2016年1月7日，经岳阳市屈原管理区人民检察院决定逮捕，并于次日由屈原管理区公安局执行；同年2月2日屈原管理区公安局对其变更强制措施为取保候审；同年9月1日，经我院决定对其变更强制措施为逮捕，并于同日由屈原管理区公安局执行；2017年1月10日，经我院决定对其变更强制措施为取保候审，并于同日由屈原管理区公安局执行，现取保候审于其家中。
辩护人聂拥军，湖南省岳阳市屈原管理区法律援助中心律师。
岳阳市屈原管理区人民检察院于2016年8月30日以屈检公诉刑诉[2016]38号起诉书向我院提起公诉。2016年11月15日岳阳市屈原管理区人民检察院认为本案需要补充侦查并建议延期审理，我院于同日将全部案件材料退回岳阳市屈原管理区人民检察院并决定延期审理。2016年12月14日，岳阳市屈原管理区人民检察院补充侦查完毕，将案件重新移送我院审理。2017年3月9日，岳阳市屈原管理区人民检察院认为本案需要再次补充侦查并建议延期审理，我院于同日将全部案件材料退回岳阳市屈原管理区人民检察院并决定延期审理。2017年4月7日，岳阳市屈原管理区人民检察院补充侦查完毕，将案件重新移送我院审理。我院受理后，依法组成合议庭，于2017年1月4日公开开庭审理了本案。在审理过程中，其中一位合议庭成员因故发生变更。我院于2017年7月3日重新公开开庭审理了此案。两次开庭岳阳市屈原管理区人民检察院均指派助理检察员潘靖、陈江敏出庭支持公诉。被告人樊某某及其辩护人聂拥军均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
岳阳市屈原管理区人民检察院起诉书指控：2013年，被告人樊某某花费人民币51.5万元，分别从本区营田镇玉湖村村委会处，承包了该村位于屈汨路和正某路交叉处的一片鱼塘，又从村民张某手中转承包了另一块毗邻鱼塘，坑塘面积共计20.34亩。自2013年至2015年期间，被告人樊某某在未取得相关合法手续的情况下，擅自将其承包的整片鱼塘用土方填平，然后以每间地基3万至6万元不等的价格向14名村民出售，非法获利共计243.78万元。
具体情况如下：
1、2013年1月，被告人樊某某以10万元的价格卖给田某3间地基。
2、2013年6月，被告人樊某某以18万元的价格卖给肖某4间地基。
3、2013年8月，被告人樊某某以12万元的价格卖给曹某13间地基。
4、2013年9月，被告人樊某某以18万元的价格卖给周某3间地基。
5、2014年1月，被告人樊某某以15万元的价格卖给黄某124间地基。
6、2014年3月，被告人樊某某以15万元的价格卖给黄某213间地基。
7、2014年4月，被告人樊某某以20.8万元的价格卖给黄某34间地基。
8、2014年9月，被告人樊某某以37万元的价格卖给王某6间地基。
9、2014年11月，被告人樊某某以20万元的价格卖给柳某4间地基。
10、2014年12月，被告人樊某某以5万元的价格卖给夏某1间菜园地。
11、2015年1月，被告人樊某某以30万元的价格卖给胡某6间地基。
12、2015年4月，被告人樊某某以15万元的价格卖给董某3间地基。
13、2015年9月，被告人樊某某以16.8万元的价格卖给罗某3间地基。
14、2015年9月，被告人樊某某以11.18万元的价格卖给谭某13间地基。
岳阳市屈原管理区人民检察院就上述事实提供了如下证据予以证明：1、户籍信息、收条、收据、到案经过等书证；2、证人田某、谢某、谭某1等证人的证言；3、被告人樊某某的供述。
该院认为，被告人樊某某以牟利为目的，违反土地管理法规，非法转让、倒卖土地使用权，非法获利达一百万元以上，情节特别严重，其行为触犯了《中国人民共和国刑法》第二百二十八条之规定，涉嫌非法转让、倒卖土地使用权罪。被告人樊某某的犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法转让、倒卖土地使用权罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，提请我院依法判处。
针对起诉书指控的犯罪事实，被告人樊某某辩解称：自己为填平鱼塘、平整路基等支付了相关费用，并未获利两百多万。
辩护人提出的辩护意见与被告人樊某某提出的辩解基本一致。
经审理查明：
2013年，被告人樊某某花费46万元从屈原管理区营田镇玉湖村村委会处承包了该村位于屈汨路和正某路交叉处的一片鱼塘。其后，被告人樊某某又花费5.5万元从该村村民张某手中转承包了另一块毗邻鱼塘以及一块菜地。以上坑塘面积共计20.34亩。自2013年至2015年期间，被告人樊某某在未取得相关合法手续的情况下，擅自将其承包的整片鱼塘填平，然后以5万元至37万元不等的价格向14人出售，违法所得共计243.78万元。经测绘，由被告人樊某某填平的鱼塘总面积为13562.6平方米，土地性质为河流水面（未利用地）。
具体情况如下：
1、2013年1月，被告人樊某某以10万元的价格卖给田某3间地基。
2、2013年6月，被告人樊某某以18万元的价格卖给肖某4间地基。
3、2013年8月，被告人樊某某以12万元的价格卖给曹某13间地基。
4、2013年9月，被告人樊某某以18万元的价格卖给周某3间地基。
5、2014年1月，被告人樊某某以15万元的价格卖给黄某124间地基。
6、2014年3月，被告人樊某某以15万元的价格卖给黄某213间地基。
7、2014年4月，被告人樊某某以20.8万元的价格卖给黄某34间地基。
8、2014年9月，被告人樊某某以37万元的价格卖给王某6间地基。
9、2014年11月，被告人樊某某以20万元的价格卖给柳某4间地基。
10、2014年12月，被告人樊某某以5万元的价格卖给夏某1间菜园地。
11、2015年1月，被告人樊某某以30万元的价格卖给胡某6间地基。
12、2015年4月，被告人樊某某以15万元的价格卖给董某3间地基。
13、2015年9月，被告人樊某某以16.8万元的价格卖给罗某3间地基。
14、2015年9月，被告人樊某某以11.18万元的价格卖给谭某13间地基。
另查明，被告人樊某某向我院退赃50万元（包括被告人樊某某在公安机关交纳的取保候审保证金5万元）。
上述事实有经质证并查证属实的下列证据予以证明：
一、书证。1、户籍资料，证明案发时被告人樊某某系完全刑事责任能力人；2、到案经过，证明被告人樊某某系被传唤到案；3、国土局测绘图及证明，证明被测绘地（即涉案土地）总面积为13562.6平方米，且该块土地性质为河流水面（未利用地）；4、收条：（1）、证明被告人樊某某向屈原管理区营田镇玉湖村缴纳鱼塘转让费46万元；（2）、证明被告人樊某某于2012年12月18日、2013年1月24日分两次向田某共收取10万元；（3）、证明被告人樊某某于2015年9月25日向谭某1收取11.18万元。
二、证人证言。1、证人田某、谢某、谭某1、王某、柳某、夏某、肖某、周某、胡某、董某、曹某1、罗某、黄某1、黄某2的证言证明：以上14位在樊某某处花费5-37万元不等的价格购买了地基，所购地基并未办理相关手续，且购买之初，樊某某曾口头承诺会帮其办理手续。2、证人张某的证言证明：2013年12月左右，樊某某花了5.5万元将他家两块鱼塘和一块菜地买走，其后樊某某将这两块鱼塘填平作为地基卖出去了。3、证人伍某的证言证明：（1）、樊某某几人承包了村上的鱼塘，并一次性支付了村上46万元。因收益不佳，村上根据情况同意他们将那口塘填平用作建房地基，但国土手续村里不管。樊某某他们将鱼塘填平时是没有经过国土部门批准的。填土的事情由樊某某他们负责，且地基搞好后，樊某某以每间地基3-5万元不等的价格将地基卖出去；（2）、那些买了地基的建房户除了本村的三户人家外，其余的都未办理建房手续。4、证人谭某2的证言证明：樊某某承包了他们村的鱼塘，后来因为其子女大了需要宅基地建房，樊某某等人将鱼塘填平作为宅基地使用并出卖。当时樊某某向村里交了46万元，具体是什么费用，他也不清楚。5、证人徐某的证言证明：2015年9月份，国土局执法大队接到群众举报，樊某某私自将自己承包的一口鱼塘填平作为宅基地出售。经调查，樊某某将鱼塘填平作为宅基地出售的行为未经国土部门批准。该宗涉案土地的性质是河流水面（未利用地），面积为13562.6平方米。
三、被告人供述。被告人樊某某的供述证明：2013年，他花费46万元从玉湖村村委会处承包了该村位于屈汨路和正某路交叉处的一片鱼塘。其后，他又花费5.5万元从张某手中转承包了另一块毗邻鱼塘以及一块菜地。自2013年至2015年期间，他在未取得相关合法手续的情况下，擅自将其承包的整片鱼塘填平并向14人出售，共收取243.78万元。为填平鱼塘、平整路基，他支出了相关费用。
四、书证（八张证明）。由证人刘某1（两张）、刘某2、戴某1、刘某3、樊某、钟某、刘某4出具的书证证明：樊某某聘请各位证人填平鱼塘、平整路基等，并产生了相应费用。
五、证人证言。证人刘某1、刘某2、戴某1、刘某3、樊某、钟某、刘某4的证言证明：樊某某聘请他们填平鱼塘、平整路基等，并产生了相应费用。证人出庭作证的证言与其相应出具的证明基本吻合。
以上第一至三组证据均系公诉机关提供，证据来源合法，且能够客观、真实地证明被告人樊某某犯非法转让、倒卖土地使用权罪的犯罪事实，我院予以认定。第四至五组证据均系被告人樊某某提供，虽书证出具的时间均在案发之后，但被告人樊某某为填平鱼塘、平整路基等确实会产生相关费用，且出具书证的证人均能到庭予以说明，其证人证言能够与书证所证实的内容基本吻合，从有利于被告人的角度考虑，我院予以认定。
本院认为，被告人樊某某以牟利为目的，违反土地管理法规，非法转让、倒卖土地使用权，情节严重，构成非法转让、倒卖土地使用权罪。公诉机关指控被告人樊某某犯非法转让、倒卖土地使用权罪的事实清楚，证据确实、充分，我院予以确认。针对被告人樊某某及其辩护人提出的辩解，经查：被告人樊某某为填平鱼塘、平整地基等确实会产生相应开支。故对被告人樊某某及其辩护人的辩解予以采信。根据有利于被告人的原则，综合被告人樊某某的供述与证人证言，对成本支出作出如下认定：1、曹某1填土费用610000元；2、从曹某2处买水泥管费用33840元；3、刘某2修水泥路费用113473元，摊铺机等机器及进场费56527元；4、戴某2安装下水管47000元；5、戴某3拖土费用280000元；6、承包鱼塘费用460000元；7、从张某处转承包鱼塘费用55000元。8、从刘某1处采购砂砾石及施工等费用40000元；9、刘某1疏通道路、雨天开沟理水、拖车等费用20000元；10、刘建水安装（包工包料）费用14000元；11、樊某电安装费用7000元；12、吴某路养护费用5000元；13、钟某拆房子费用3000元；14、现场施工管理人员田建福工资60000元、刘某4工资72000元。以上费用共计1876840元。被告人樊某某非法获利560960元。被告人樊某某一审终结前能如实供述自己的罪行，属坦白，依法可以从轻处罚。被告人樊某某案发后积极退赃，依法可以酌情从轻处罚。经所在社区对被告人樊某某进行社会调查评估，对被告人樊某某判处缓刑对其所在社区无重大不良影响，可以接纳为社区矫正对象。依据《中华人民共和国刑法》第二百二十八条、第六十一条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人樊某某犯非法转让、倒卖土地使用权罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金125000元。
二、被告人樊某某违法所得予以继续追缴（非法获利560960元，已收缴500000元）。
三、涉案土地另行依法予以处置。
罚金限在本判决书生效后一个月内缴纳。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过我院或者直接向岳阳市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
代理审判长 钟 文
代理审判员 周 亮
人民陪审员 喻利民
二〇一七年七月五日
书 记 员 彭智星
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第二百二十八条以牟利为目的，违反土地管理法规，非法转让、倒卖土地使用权，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法转让、倒卖土地使用权价额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处非法转让、倒卖土地使用权价额百分之五以上百分之二十以下罚金。
第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。