江苏省淮安市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）苏08刑终11号
原公诉机关淮安市清河区人民检察院。
上诉人（原审被告人）熊刚，淮安融鑫金融信息咨询有限公司股东，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年12月18日被刑事拘留，2015年1月22日转逮捕。现羁押于淮安市看守所。
淮安市清河区人民法院审理淮安市清河区人民检察院指控原审被告人熊刚犯非法吸收公众存款罪一案，于2015年11月23日作出（2015）河刑初字第00152号刑事判决。原审被告人熊刚不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭审理了本案。经过阅卷、讯问上诉人，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定：
2013年5、6月份，被告人熊刚因生产经营融资需要，经人介绍结识了刘某甲、汪某（均另案处理），后三人共同开办了淮安市融鑫金融信息咨询有限公司，在未经银监部门批准的情形下，以该公司名义在网络上成立了“乾坤贷”P2P网贷中介平台，以高息为诱饵，向社会不特定多人宣传并吸收社会公众存款供自己生产经营使用。在2013年9月13日前，该网贷中介平台由汪某负责运营管理，被告人熊刚与刘某甲予以协助，2013年9月13日以后，由被告人熊刚一人负责运营管理，直至2013年底该网站无法正常提现而停止运营。经审计，淮安市融鑫金融咨询有限公司利用“乾坤贷”P2P平台共吸收社会公众存款金额为62166831.98元，截止2015年7月26日审计日，共有169名被害人向公安机关报案，尚有7407506.23元至今不能退还。
另查明，案发后被告人熊刚主动归案，并能够如实供述自己的主要犯罪事实。
证明上述事实的证据有：
1.被告人熊刚证言，证实2013年6月份，其在筹建淮安汇源生物科技有限公司时因为资金短缺，想筹集借款，后经人介绍认识刘某甲，刘某甲说汪某有能力借到钱，汪某称只有成立公司才能融到钱，要有相关的资质，叫其提供，其将自己的身份证以及相关公司资质提供给汪某，后三人成立了淮安融鑫金融信息咨询有限公司，其占31%的股份，并在网上建了一个叫“乾坤贷”借贷平台网站。在该网站上有其经营的淮安纳威科技有限公司、淮安汇源生物科技有限公司的公司资质，“乾坤贷”借贷平台是2013年7月8日正式上线的，公司事务由汪某具体负责的，平台筹集资金后其共提取412万元用于自己的生产经营。2013年9月上旬，汪某让其接手融鑫公司，后其了解到公司欠投资人大概在1900万元左右，其叫工作人员进行梳理，确定还有1400万未还给投资人，至2013年10月底、11月初，该平台停止运营时，有200名左右的投资户钱没有退，总计900万元左右。
2.证人汪某证言，证实2013年6月中旬左右，其与刘某甲、熊刚签订劳务服务协议，协议内容为汪某帮助融鑫公司建立“乾坤贷”借贷平台、进行网站维护和培训，总计费用是125万元（其中25万元是建立平台的费用）。其在融鑫公司时，刘某甲和熊刚都参与公司的管理，2013年7、8月份的一天，公司在曙光大酒店开了一次投资人见面会，刘某甲和熊刚介绍了其各自公司的实力，并带投资人到熊刚的公司进行实地考察。
3.证人刘某甲证言，证实汪忠州称可以帮其融资，正好熊刚也需要用钱，其就与熊刚一起成立了融鑫公司，其占59%的股份，熊刚占31%的股份，融鑫公司的办公场所由其与熊刚负责，其他事项都由汪某负责，经约定，公司帮助其与熊刚共同融资一千万到二千万，其与熊刚支付给汪忠州130万元劳务费用。2013年8月份左右，融鑫公司在曙光国际大酒店开了一个投资者见面会，其和熊刚分别向投资人介绍了自己公司的实体，并带人到熊刚的两个厂去实地考察，向投资人证明其公司有实力运营网络贷款平台。2013年9月之前，汪某负责公司运营，其和熊刚需要资金就从公司借用，2013年9月以后，由熊刚具体负责公司运营，其与熊刚约定将股权转让给熊刚。
4.证人张某（原融鑫公司员工）证言，证实其于2013年7月30日到融鑫公司上班，负责网银转账。公司业务由汪某负责，熊刚来公司大部分都是跟汪某碰面，有时也会拿一些发标的资料进行发标，9月份以后，公司由熊刚负责，法人代表是刘某甲。他们三人之间具体怎么分工的其不清楚。平台客户通过网银或者环迅、汇潮第三方支付平台支付后，再通过支付平台把钱转到熊刚的账户。网站自营运以来，有1000多人注册，目前公司还差客户900多万元。2013年11月15日以后开始，熊刚叫其从银行卡汇钱给投资户，说慢慢还钱，大概还了100多万元。
5.证人刘某乙（原融鑫公司客服经理）证言，证实其于2013年7月初至2013年11月在“乾坤贷”借贷平台工作，负责管理员工以及在平台上发标和截标。“乾坤贷”营业执照上的法人是刘某甲，股东是刘某甲和熊刚，实际负责人是汪某，2013年7月至2013年9月，汪某负责公司事务，刘某甲和熊刚提供发标所需的手续和资料。9月后就是熊刚在负责公司。
6.证人李某、崔某、姜某（均为原融鑫公司客服）证言，均证实自己从2013年6、7月份起至融鑫公司上班，公司的业务负责人是汪某，刘某甲和熊刚只是偶尔来公司与汪某碰面，拿一些发标的资料让刘某乙发标。到9月份以后，公司的业务由熊刚负责的。
7.证人董某（宁波市贷齐乐网络科技有限公司法人代表）证言，证实汪某从自己的公司购买借贷系统软件，名称为“乾坤贷”，价格为4万元。
8.证人高某证言，证实2014年6月初，熊刚以转让汇源生物科技公司的股权为由，陆续向自己借款359万元，至今未办理股权转让手续，并提供借条及汇款凭证。
9.证人刘某丙证言，证实2013年11月以后，分两次借给熊刚人民币55万元，至今没有归还，并提供借条等凭证。
10.投资人施春建、潘启铜、张道文、李志安、潘涛涛、孙亚军、张健康、徐小军、王琴英、赵良柱、吴申疆、覃小云、王静、冯震、陈红斌、罗德锋、李旭东、戴天荣、谢楠、叶桂枝、郑学军、王宁等140余人的陈述，分别证实其在“乾坤贷”借贷平台融资、亏损情况。
11.由南京益诚会计事务所出具的专项审计报告，证实淮安市融鑫金融咨询有限公司利用“乾坤贷”P2P平台共吸收社会公众资金（充值金额）62166831.98元。上述资金通过“汇潮”、“环迅”等支付平台以及“一麻袋”电子钱包再转入绑定的熊刚、刘某甲等人员的银行卡。截止审计日2015年7月26日，共有报案人员169人，投入资金19408522.23元，投资损失7407506.23元。熊刚从其建设银行卡划款7302900元至纳威公司账户，纳威公司又分别划款3109000元、1000000元至熊刚个人银行卡。从熊刚招商银行卡划款3400000元至刘某甲中国银行卡，从熊刚工商银行卡划款600000元至刘某甲工商银行卡，刘某甲工商银行卡划回242976元至熊刚工商银行卡，从“一麻袋”电子钱包划款1203838元至汪某中国银行卡。
12.淮安市公安局网络安全保卫支队制作的淮公（网安）勘（2014）41号、42号、43号、44号、45号、46号、47号、48号、（2015）17号运程勘验工作记录，上述勘验笔录分别记载熊刚工行卡交易明细，刘某甲工行卡交易明细，淮安融鑫信息咨询公司名下“汇潮”、“环迅”、“一麻袋”支付钱包等支付平台及建设银行交易明细，“乾坤贷”网络借贷平台的推广、宣传内容，乾坤贷网络借贷平台的充值列表、提现列表、资金使用记录等信息。
13.淮安市银监局出具的情况说明一份，证实银监局只负责向银行业金融机构发放金融业务许可证，对其他组织不发放许可证。
14.淮安融鑫金融信息咨询公司工商注册登记资料，证实公司注册成立于2013年6月5日，其中刘某甲投资590万、熊刚投资310万元、刘红霞投资100万元。法人代表刘某甲。
15.宁波贷齐乐网络软件公司提供的P2P软件借贷系统合同模板。
16.被告人熊刚入股的淮安纳威科技有限公司、淮安汇源生物科技有限公司的工商登记注册材料、刘某甲名下盱眙县桂五镇平山采石厂、盱眙县宝先门窗有限公司工商登记注册材料。
17.由淮安农村商业银行提供的熊刚贷款合同，证实熊刚于2013年5月29日在该行贷款人民币400万元。
18.被告人熊刚招商银行、工商银行账号、浦发银行交易明细、淮安商业银行、纳威公司建设银行的银行卡交易明细，证实熊刚名下资金的流动情况。
19.搜查笔录、扣押决定书及扣押清单，证实案发后，办案民警对融鑫公司办公场所曙光大厦9B室进行搜查，扣押办公电脑、银行对账单、提现明细等账簿，扣押熊刚股权转让协议、承诺书、融鑫公司租房协议等文件。
20.缴款证明，证实案发后熊刚退赃款200000元，现暂存于清河区财政账户。
21.公安机关出具的发破案经过、情况说明等，证实被告人熊刚系自动归案。
原审法院认为，被告人熊刚非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人熊刚案发后能够主动投案，如实供述自己主要犯罪事实，系自首，依法予以从轻处罚；被告人熊刚能够弥补部分损失，酌情予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条、第六十七条第一款之规定，以非法吸收公众存款罪判处被告人熊刚有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元；责令被告人退赔相关被害人经济损失。
上诉人熊刚的上诉理由为：一审判决认定吸收存款数额不清；其不是主犯；其具有自首情节，并主动配合公安机关调查，一审量刑过重。
经二审查明的事实与一审一致，认定事实的证据均经一审庭审举证、质证，证据来源合法，本院予以确认。
对于上诉人熊刚所提一审认定其吸收公众存款数额不清的上诉理由，经查，案发后，公安机关对“乾坤贷”网络平台的数据及时予以提取，并委托相关机构进行审计，且上诉人至二审提审时对于一审认定淮安市融鑫金融咨询有限公司利用“乾坤贷”P2P平台共吸收社会公众存款金额为62166831.98元、尚有7407506.23元不能退还的事实仍予认可，上诉人的上诉理由不成立，本院不予采纳。
本院认为，上诉人熊刚非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。上诉人熊刚案发后能够主动投案，并如实供述自己主要犯罪事实，系自首，依法予以从轻处罚；上诉人熊刚能够弥补部分被害人损失，可酌情予以从轻处罚。
对于上诉人熊刚所提其不是主犯的上诉理由，经查，上诉人在未经银监部门批准的情况下，从起意成立融鑫公司，到主动将其公司资质提供给刘某甲、汪某用于平台建设、吸引客户，还在客户介绍会上邀请投资人到其实体公司进行考察来吸引他人存款，上诉人熊刚不仅自始至终参与了融鑫公司的成立、运营及倒闭，且将非法吸收来的公众存款用于其生产经营，在共同犯罪中起主要作用，是主犯，上诉人的上诉理由不成立，本院不予采纳。
对于上诉人熊刚所提具有自首情节，并主动配合公安机关调查，一审量刑过重的上诉理由，经查，上诉人熊刚非法吸收公众存款数额巨大，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，一审法院根据上诉人的犯罪数额、社会危害和具有的自首等情节，判处其有期徒刑四年并无不当，上诉人该上诉理由不成立，本院不予采纳。
综上，原审判决认定的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 王海龙
审 判 员 王琤琤
代理审判员 王广田
二〇一六年二月二日
书 记 员 张一夫