广东省汕尾市城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）粤1502刑初103号
公诉机关汕尾市城区人民检察院。
被告人严某某，男，1958年8月13日出生于汕尾市城区，汉族，初中文化，无业，户籍地址汕尾市城区，被羁押前住汕尾市区。因本案于2017年11月20日主动到案，同日被汕尾市公安局刑事拘留，同年12月27日被该局执行逮捕。现羁押于汕尾市看守所。
辩护人罗玉兴，广东悦舟律师事务所律师。
汕尾市城区人民检察院以汕区检公刑诉[2018]73号起诉书指控被告人严某某犯非法经营罪，于2018年3月13日向本院提起公诉，本院于同月15日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。汕尾市城区人民检察院指派检察员曾瑞源出庭支持公诉，被告人严某某及其辩护人罗玉兴到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明：2006年8月至2016午5月期间，被告人严某某及严某1、黄某5、陈某5、李某、梁某4、陈某6、彭某、何某、黄某6、胡某某、严某2、林某3、陈某7、黄某7（均已判刑）等人不具有在中国境内银行间外汇市场进行买卖外汇业务经营权，在没有取得国家买卖外汇许可证情况下，非法为个人及公司客户进行外汇买卖（主要是人民币兑换港币、港币兑换人民币），部分同案人相互之间根据交易需要也进行外汇买卖，从中收取约千分之一的手续费。
2007年开始，被告人严某某为谋取非法利益，非法进行外汇买卖，分别在汕尾市区文明南路的住宅和深圳市罗湖区罗湖口岸A交通楼的“某士多店”设立据点作为外汇买卖的场所，并于2014年开始先后雇请胡某某、林某3、严某2参与外汇买卖（主要兑换港币）。在被告人严某某操控下，严某1、胡某某等人进行大量外汇买卖，其中严某1（严某某儿子）负责汕尾据点的港币兑换、记账、接送港币、操作网银汇款等，并在中国银行、中国农业银行、中国工商银行、中国建设银行、邮政储蓄银行和农村商业银行等金融机构开设了几十个银行账号用于买卖外汇时资金转账结算。胡某某、林某3、严某2负责深圳据点“某士多店”的外汇买卖，胡某某负责操作网银转账、接送港币、收付款等；林某3负责接送港币、收付款等；严某2负责该士多店零散少量的外汇兑换等。同时，严某1、胡某某、林某3提供自己的银行账号用于兑换外汇业务的资金流转、转账。
2015年3月开始，被告人严某某多次通过何某将购买的港币从深圳市分散带到香港特别行政区，每天金额120万元至420万元不等，何某每带6万元港币过香港特别行政区，从被告人严某某处赚取40元港币。2015年10月开始，胡某某、林某3受被告人严某某指使，十多次向梁某4购买港币，每次金额200万元至几百万元港币不等，梁某4从中赚取差价。2007年2月至案发时，被告人严某某团伙非法买卖外汇金额累计人民币91454679元。
2017年11月20日11许，民警到被告人严某某家中抓捕时，因被告人严某某不在家，其妻子通过电话规劝其自首后，其主动回家配合民警工作，并如实交代自己的罪行。
上述事实，被告人严某某在开庭审理时没有异议，并有中国人民银行汕尾市中心支行出具的《中国人民银行汕尾市中心支行关于移交重大可疑交易线索的函》[汕银函(2015)7号]，汕尾市公安局城区分局新港派出所出具的《户籍证明》《无犯罪记录证明书》，汕尾市公安局经济犯罪侦查支队出具的《接受刑事案件登记表》《汕尾市公安局立案决定书》《搜查证》《搜查笔录》《扣押清单》《协助冻结财产通知书回执》《汕尾市“11.24”洗钱案涉案银行账号冻结明细表》《关于犯罪嫌疑人非法买卖外汇数额认定的情况说明》、《地下钱庄庄主非法经营数额汇总表及交易客户明细表》《电子证据检查笔录》[汕公网检字(2016)31、32号]、《抓获经过》《中国移动通信清单》，国家外汇管理局汕尾市中心支局出具的关于《协助认定严某1等15人外汇买卖资质及查询外汇交易牌价的函》，汕尾市嘉诚合伙会计师事务所出具的《关于汕尾地下钱庄案客户交易专项审计报告》[汕嘉诚审字(2017)006号]，证人陈某1、郑某1、陈某2、陈某3、陈某4、郑某2、高某1、黄某1证言、黄某2、黄某3、黄某4、黎某、梁某1、梁某2、梁某3、林某1、林某2、刘某1、刘某2、陆某、吕某、苏某、肖某1、徐某、颜某、姚某1、卓某1、詹某、郑某3、布某、许某、姚某2、卓某2、蔡某、证言，陈某1、高某1、黄某1辨认笔录，同案人严某1、梁某4、陈某6、彭某、何某、胡某某、严某2、林某3供述，《广东省汕尾市城区人民法院刑事判决书》[（2017）粤1502刑初72号]等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人严某某违反国家规定，在国家规定的交易场所以外非法买卖外汇，扰乱金融市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪，应依法惩处。在共同犯罪中，被告人严某某起主要作用，是主犯，依法应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。被告人严某某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻处罚。辩护人提出被告人严某某具有自首情节，并认罪、悔罪，可以从轻处罚的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。公诉机关指控被告人严某某的罪名成立，本院予以支持。根据被告人严某某犯罪的事实、犯罪的性质、情节及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条第一款，《最高人民法院关于审理骗购外汇、非法买卖外汇刑事案件具体应用法律若干问题的解释》[法释(1998)20号]第三条第（一）项之规定，判决如下：
被告人严某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年11月20日起至2019年5月19日止。罚金于判决生效次日起十日内缴纳完毕）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向汕尾市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 陈小武
审 判 员 吕俊智
审 判 员 黄伟群
二〇一八年六月八日
法官助理 陈俊杰
书 记 员 林嘉欣
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
《最高人民法院关于审理骗购外汇、非法买卖外汇刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释【1998】20号）
第三条在外汇指定银行和中国外汇交易中心及其分中心以外买卖外汇，扰乱金融市场秩序，具有下列情形之一的，按照刑法第二百二十五条第（三）项的规定定罪处罚：
（一）非法买卖外汇20万美元以上的；
（二）违法所得5万元人民币以上的。