河南省中牟县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫0122刑初220号
公诉机关中牟县人民检察院。
被告人吕志彬，男，1981年7月27日，汉族，原河南金枫叶有限公司、河南清源××有限公司负责人。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年9月3日被中牟县公安局刑事拘留，于同年10月1日被逮捕。
辩护人冉纲涛，河南××律师事务所律师。
中牟县人民检察院以牟检公诉刑诉（2016）182号起诉书指控被告人吕志彬犯非法吸收公众存款罪，于2016年6月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。中牟县人民检察院指派检察员陈丽娜出庭支持公诉，被告人吕志彬及其辩护人冉纲涛到庭参加诉讼。现已审理终结。
中牟县人民检察院指控，2013年8月9日，被告人吕志彬在中牟县城市漫步11号楼成立了河南金枫叶实业有限公司，同年8月26日被告人吕志彬收购了河南清源投资有限公司。在上述两公司成立期间，被告人在未经国家有关主管部门批准的情况下，通过制定公司理财奖惩制度，印制宣传彩页、对员工下达理财任务等方式，安排公司员工以公司名义按照2%的月利率面向社会不特定对象募集资金。同时，在上述两公司成某以及成立期间，被告人又以个人名义采取还本付息的方式面向社会不特定对象募集资金。后被告人将上述所得的集资款用于还本付息、对外转款、融出资金、公司管理等方面。经鉴定，被告人实际非法吸收金额为102610400元，共支付被害人本息58402413元，尚有46653862元本金未兑付。被告人吕志彬违反国家法律、金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法判处。
被告人吕志彬对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。其辩护人提出本案应为单位犯罪；部分资金由被告人的亲属所募集，认定数额上应予以区分；被告人如实供述罪行，依法可以从轻处罚，系初犯，可酌情从轻处罚。
经审理查明，2013年8月9日，被告人吕志彬在中牟县城市漫步11号楼成立了河南金枫叶实业有限公司（实际控制人吕志彬），同年8月26日被告人吕志彬在中牟县城西区金程名湖山庄7号楼收购了河南清源投资有限公司（实际控制人吕志彬）。上述两公司实际上是两个牌子，一套人马，一套账（吸收存款账套）。在上述两公司成立期间，被告人在未经国家有关主管部门批准的情况下，通过制定公司理财奖惩制度，印制宣传彩页、对员工下达理财任务等方式，安排公司员工以公司名义按照2%的月利率面向社会不特定对象募集资金。公司通过与理财客户签订《委托债券投资协议》的方式吸收存款，统一办理资金收取、利息支付，并登记融资情况统计表和账簿进行记录、核算。同时，在上述两公司成某以及成立期间，被告人又以个人名义采取还本付息的方式面向社会不特定对象募集资金。被告人以公司名义和以个人名义吸收存款，均是通过个人银行卡或现金收取。后被告人将上述所得的集资款用于还本付息、对外转款、融出资金、公司管理等方面。经鉴定，被告人自2013年2月1日至2015年6月30日期间，实际非法吸收金额为102610400元，共支付理财客户本息58402413元，尚有46653862元本金未兑付。
中牟县公安局扣押的涉案财物有：理财投资宣传页共壹拾页，河南清源投资有限公司理财制度材料共计壹拾壹页，豫A×××××荣威牌小型汽车1辆，豫A×××××奇瑞瑞虎汽车1辆，豫A×××××马自达轿车1辆，豫A×××××白色捷达汽车1辆，会议桌1张，保险柜2个，复印机1台，惠普打印机1台，电脑桌7套，组合电脑桌4张，电话机26部，海尔壁挂式空调9台，电脑24台，书柜1组，单人床1张，安吉尔水精灵净水器1台，沙发2套，海尔柜式空调4台，功放机1台，三连椅1张，方桌2张，椅子3把，办公桌2张，文具柜9个，茶机2张，单人沙发6张，饮水机6台，储物柜1组，监控器主机1台，打孔机1台，壁挂式电视1台，办公桌3套，衣柜1组，志高空调1台，海尔牌热水器2台，长柜1个，彩屏指纹考勤机1台，移动机箱2台，森森牌鱼缸2套。上述涉案财物未随案移送，现存放于中牟县公安局涉案物品管理中心。
上述事实，被告人在开庭审理过程中亦无异议，且有被害人王某甲、韩某甲、位如月、曹某丙、李某甲、吴某甲、冯某甲、李某乙、万某甲、李某丙莹、宋某甲、王某乙、邵某甲、幕建峰、王某丙、邵某乙、田某甲、梁某甲、王某丁、张某甲、张某乙、曹某乙、郑某甲、马某甲、李某丁、李某戊、董某乙、田某丁、王某戊、慕某、张某L、段某甲、焦某乙、李某己、周某甲、李某庚、李某Q、李某辛、邢某、邱某甲、马某壬、史某甲、王某己、王某庚、牛某甲、李某壬、毕某、杨某甲、李某癸、李某子、刘某甲、陈某甲、伊某、段某乙、衡某、王某辛、刘某乙、孟某丙、周某乙、宋某乙、鲁某甲、姚某甲、张某丙、王某壬、李某丑萍、张某丁、吕某甲、张某戊、刘某丙、刘某丁、石某甲、孟某甲、张某己、张某庚、蒋某甲、李某寅、张某辛、闫某、陶某甲、李某丙线、吴某乙、王某癸、刘某戊、王某子、郭某、候某、张某壬、赵某甲、刘某己、潘某甲、王某丑、李某卯、李某丙趁、李某R、韩某乙、王某寅、张某癸、冯某乙、王某卯、郑某乙、孙某甲、蔡某甲、刘某申、毛某甲、许某甲、刘某酉、吴某庚、邵某丙、刘某辛、吕某乙、齐某甲、王某巳、刘某壬、付某、杜某、冯某丙、李某辰、姚某乙、段某丙、王某A、李某S、杨某乙、雷某、杨某丙、李某午、马某乙、吕某丙、马某丙、孙某乙、魏某甲、纵玲丽、王某未、李某丑、李某未、吴某丙、李某酉、刘某子、李某亥、李某A、袁某甲、王某B、陈某乙、张某M、吕某丁、李某B、连某、万某乙、李某C、冯某丁、鲁某乙、吴某丁、张某巳、韩某丙、段某丁、韩某戊、张某未、张某申、冯某戊、周某丁、李某E、李某F、张某戌、张某亥、张某B、孟某丁、王某酉、杨某丁、姚某丙、刘某戌、胡某甲、牛某乙、耿某丁、潘某乙、吴某戊、李某H、李某I、马某戊、杨某戊、柴某、刘某寅、李某J、李某K、马某己、张某E、校照梅、耿某甲、赵某乙（袁某乙）、王某戌、刘某卯、许某乙、朱某乙、陈某丙、李某M、耿某乙、张某G、吕某己、卜某、孟某乙、孙某丙、刘某巳、李某丑芬、马某庚、宋某戊、梁某乙、梁某丙、王某辰、齐某甲营、张某子、肖某、宋某丙、路某甲、邱某乙、刘某癸、朱某甲、蒋某乙、张某丑、张某寅、周某丙、马某癸、李某申、李某戌、刘某丑、张某卯、丁某、张某辰、史某乙、王某申、韩某丁、张某午、汤某、李某D、张某酉、张某A、袁某乙、李某G、齐某乙、宋某丁、冯某己、张某C、周某戊、吕某戊、张某D、王某子、李某L、孙某甲、任某、薛某、张某F、陶某乙、刘某辰、石某乙、张某H、冯某庚、张某I、耿某丙、刘砖菊陈述，证人吕某庚、王某亥、曾某、马某辛、孙某丁、张某J、吴某己、袁某丙、李某N、李某O、刘某午、贺某、刘某未、乔某、陶某丙、吕某癸、陈某丁、梁某丁、邱某丙、杨某己、杨某庚、何某、李某P、胡某丁、田某丙、蔡某乙、胡某乙、朱某丙、张某K、魏某乙、路某乙、杨某辛、胡某丙、吕某壬、韩某己、兰某、董某甲、毛某乙、吕某庚证言，河南中财德普会计师事务所有限公司司法鉴定意见，户籍证明，到案经过，无前科证明，接受证据材料清单，调取证据通知书，查询存款查询单，搜查笔录，扣押决定书、清单及照片等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人吕志彬违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本付息，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控其犯罪事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持。
辩护人提出本案应为单位犯罪的辩护意见。经查，被告人是两个公司的实际控制人，两个牌子，一套人马，一套账（吸收存款账套），成立和收购公司主要是为了吸收存款，实际也是通过个人银行卡或现金收取存款，吸收的存款也没有用于公司的发展，应认定为自然人犯罪，对该辩护意见不予采纳。辩护人提出部分资金由被告人的亲属所募集，认定数额上应予以区分的辩护意见，没有法律依据，亦不予采纳。辩护人提出被告人如实供述罪行，依法可以从轻处罚，系初犯，可酌情从轻处罚的辩护意见，与本案事实相符，予以采纳。
根据刑法规定，应对被告人处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。本案量刑时还考虑被告人实际非法吸收金额102610400元，共支付被害人本息58402413元，尚有46653862元本金未兑付等情节。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第三款，第四十五条，第四十七条，第五十二条，第五十三条第一款，第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第二款、第三款之规定，判决如下：
一、被告人吕志彬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年零六个月，并处罚金人民币四十五万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年9月3日起至2024年3月2日止。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。）
二、扣押的涉案财物（豫A×××××荣威牌小型汽车1辆，豫A×××××奇瑞瑞虎汽车1辆，豫A×××××马自达轿车1辆，豫A×××××白色捷达汽车1辆，会议桌1张，保险柜2个，复印机1台，惠普打印机1台，电脑桌7套，组合电脑桌4张，电话机26部，海尔壁挂式空调9台，电脑24台，书柜1组，单人床1张，安吉尔水精灵净水器1台，沙发2套，海尔柜式空调4台，功放机1台，三连椅1张，方桌2张，椅子3把，办公桌2张，文具柜9个，茶机2张，单人沙发6张，饮水机6台，储物柜1组，监控器主机1台，打孔机1台，壁挂式电视1台，办公桌3套，衣柜1组，志高空调1台，海尔牌热水器2台，长柜1个，彩屏指纹考勤机1台，移动机箱2台，森森牌鱼缸2套），存放于中牟县公安局，予以追缴，按比例返还集资参与人；
三、不足兑付的集资款继续追缴后返还集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 冉满仓
审 判 员 朱海岩
人民陪审员 贾惠明
二〇一六年九月十九日
书 记 员 余灏洋