河南省焦作市山阳区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫0811刑初18号
公诉机关焦作市山阳区人民检察院。
被告人张某甲，男，1976年9月19日出生，汉族。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年6月19日被焦作市公安局定和分局刑事拘留，同年7月3日由焦作市公安局定和分局取保候审。
辩护人张超，河南子建律师事务所律师。
被告人王某甲，女，1978年3月25日出生，汉族。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年3月9日被焦作市公安局定和分局刑事拘留，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月15日经焦作市山阳区人民检察院批准逮捕，同年4月16日被执行逮捕。现羁押于焦作市看守所。
辩护人李霞，河南剑源律师事务所律师。
焦作市山阳区人民检察院以焦山检公诉刑诉（2015）359号起诉书指控被告人王某甲、张某甲犯非法吸收公众存款罪，于2016年1月12日向本院提起公诉。本院于当日立案受理，依法组成合议庭，分别于2016年3月16日和2016年7月8日公开开庭审理了本案。焦作市山阳区人民检察院指派检察员张金凤、代理检察院曹明军出庭支持公诉，被告人张某甲及其辩护人张超、被告人王某甲及其辩护人李霞到庭参加诉讼。期间，焦作市山阳区人民检察院建议延期审理一次。现已审理终结。
焦作市山阳区人民检察院指控：
2009年6月29日以来，被告人张某甲先后成立河南嘉信投资担保有限公司焦作分公司、焦作市嘉信通投资咨询有限公司、焦作市嘉铭商贸有限公司，并招收被告人王某甲为公司会计兼业务员。
公司成立后以高息为诱饵，向社会不特定群众宣传、吸收资金。经审计，至2014年11月公司倒闭，公司非法吸收公众存款报案合同金额为153.525万元，涉及20人，返还利息金额为6.052万元，报案群众损失金额为147.473万元。被告人王某甲在2014年7月18日之前，个人非法吸收公众存款报案群众合同金额为13.776元，涉及人数3人，返还报案群众利息金额为0.395万元，报案群众损失金额为13.381万元。2014年7月18日至2014年11月公司倒闭，被告人王某甲全面负责期间，公司非法吸收公众存款的新增报案群众合同金额为52.154万元，涉及8人，返还报案群众利息金额为0.6万元，报案群众损失金额为51.554万元。
公诉机关为证实上述事实提供了身份证明、抓获证明、发破案经过等书证；证人段某、高某甲等人证言；被告人张某甲、王某甲供述和辩解；鉴定意见。公诉机关认为，被告人王某甲违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，被告人张某甲违反国家金融管理法律规定向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实充分，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪，在共同犯罪中，二被告人均起主要作用，均系主犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一、四款规定，应当按照其所参与或组织、指挥的全部犯罪处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请求依法判处。
被告人张某甲对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实及罪名均没有异议。
被告人张某甲的辩护人辩称，嘉信通公司构不成非法吸收公众存款罪。辩护人认为，嘉信通公司未向社会公开宣传、未吸收社会公众资金、也没有承诺在一定期限内还本付息，不具备非法吸收公众存款罪的任何一个条件，构不成非法吸收公众存款罪；嘉信公司焦作分公司不是独立法人，不具备构成非法吸收公众存款的法人资格。嘉信公司焦作分公司是嘉信公司的分支机构，吸收的所有资金均按照嘉信公司的要求打到指定的账户，直到嘉信公司出事时所有未取回的公众存款，也都是在嘉信公司。因此，嘉信公司焦作分公司吸收公众存款的行为后果，应由嘉信公司承担。被告人张某甲犯罪情节显著轻微，应免予刑事处罚。
被告人王某甲对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实及罪名均没有异议，并自愿认罪。
被告人王某甲的辩护人辩称：对公诉机关指控被告人王某甲犯非法吸收公众存款罪，不持异议。其认为被告人王某甲具有自首情节；在本案中起次要作用，系从犯；自愿认罪；有悔罪表现。依法应从轻或减轻处罚。
经审理查明，
2009年6月29日以来，被告人张某甲先后成立河南嘉信投资担保有限公司焦作分公司、焦作市嘉信通投资咨询有限公司、焦作市嘉铭商贸有限公司，并招收被告人王某甲为公司会计兼业务员。
公司成立后以高息为诱饵，向社会不特定群众宣传、吸收资金。经审计，至2014年11月公司倒闭，公司非法吸收公众存款报案合同金额为153.525万元，涉及20人，返还利息金额为6.052万元，报案群众损失金额为147.473万元。被告人王某甲在2014年7月18日之前，个人非法吸收公众存款报案群众合同金额为13.776元，涉及人数3人，返还报案群众利息金额为0.395万元，报案群众损失金额为13.381万元。2014年7月18日至2014年11月公司倒闭，被告人王某甲全面负责期间，公司非法吸收公众存款的新增报案群众合同金额为52.154万元，涉及8人，返还报案群众利息金额为0.6万元，报案群众损失金额为51.554万元。
案发后，被告人张某甲自筹款140万元，被告人王某甲自筹款36300元，将群众的损失予以补偿。
被告人王某甲退缴赃款18000元。
上述事实，被告人张某甲、王某甲在开庭审理过程中亦无异议，并有被害人行仕霞、王某丙、刘某丙、邓某、张某戊、周某、赵某甲、张某己、付某、焦某、何某、袁某、胡某、王某丁、郭某、赵某乙、王某戊等人的报案材料，证人刘某甲、高某乙、俞某、张某乙、徐某甲、李某、苗某、段某、张某丙、韩某、刘某乙、张某丁、徐某乙、徐某丙、王某乙的证言，焦作市公安局定和分局出具的发破案经过、搜查笔录、扣押决定书、扣押物品清单及发还物品清单、被告人前科证明，焦作工商局出具的河南嘉信公司分公司设立登记申请书、企业名称预先核准申请书、公司设立登记申请书、焦作市嘉信通投资咨询有限公司章程、焦作德广会计师事务所验资报告、焦作市嘉信通公司任职文件，郑州工商局出具的企业法人营业执照、河南嘉信公司公司章程、分公司注销登记申请书，房屋租赁协议，嘉铭商贸有限公司基本情况，河南嘉信投资担保有限公司焦作分公司工资表，河南嘉信投资担保有限公司与焦作市嘉信通投资咨询有限公司签订的委托代理合同、河南嘉信公司出具的客户告知书、嘉信公司焦作分公司文件、焦作嘉信通公司对刘某甲、高某甲、李某、俞某、徐艳萍的处罚决定、河南嘉信公司关于三门峡海城置业有限公司股权入股对接方案，河南世纪联合会计师事务所出具的豫世会（2015）会鉴字第086号司法案件鉴定意见书，被告人张某甲、王某甲的人口基本信息，谅解书等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人张某甲违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大。被告人王某甲违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，予以支持。本案系共同犯罪，在共同犯罪中二被告人均起主要作用，均系主犯，应当按照其所参与或组织、指挥的全部犯罪处罚。被告人张某甲、王某甲当庭自愿认罪，并如实供述犯罪事实，可以从轻处罚。案发后，被告人张某甲、王某甲主动退赔被害人全部损失，取得被害人谅解，可以酌情从轻处罚。被告人张某甲、王某甲有悔罪表现，宣告缓刑对居住社区没有重大不良影响。被告人张某甲辩护人的辩护意见不予采纳，被告人王某甲辩护人的辩护意见中，被告人自愿认罪，有悔罪表现的予以采纳，其他辩护意见不予采纳。经本院审判委员会研究决定。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项之规定，判决如下：
一、被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币50000元。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。
被告人王某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币20000元。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。
二、被告人王某甲违法所得18000元予以追缴，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向焦作市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 赵继林
审判员 王 勇
审判员 罗蒙楠
二〇一六年七月十四日
书记员 王中艳
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