山东省莱芜市莱城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）莱城刑初字第387号
公诉机关山东省莱芜市莱城区人民检察院。
被告人张某。2014年7月18日被泰安市公安局特巡警支队抓获，7月19日因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪被莱芜市公安局刑事拘留，同年8月7日被逮捕。现羁押于莱芜市看守所。
辩护人许奇华，北京市齐致（济南）律师事务所律师。
被告人姚某某。2014年5月14日因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪被莱芜市公安局刑事拘留，同年6月20日被逮捕。现羁押于莱芜市看守所。
辩护人张金生，山东鲁浩律师事务所律师。
莱芜市莱城区人民检察院以莱城检公刑诉字（2014）480号起诉书，指控被告人张某、姚某某犯非国家工作人员受贿罪，向本院提起公诉。本院于2014年9月28日受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。莱芜市莱城区人民检察院指派检察员白莹洁出庭支持公诉，被告人张某及辩护人许奇华、被告人姚某某及辩护人张玉生到庭参加诉讼。现已审理终结。
莱芜市莱城区人民检察院指控，被告人张某在担任泰安永强板业有限公司经营部业务员期间，自2009年6月10日至2011年9月9日，代表本公司与莱芜市宏力物资有限公司采购热轧卷板供销业务交往中，先后25次索要、收受莱芜市宏力物资有限公司提供的每吨5元至10元不等的信息费，金额合计655702元。被告人张某获悉被告人姚某某被查处后，经与莱芜市宏力物资有限公司房某某联系，于5月19日、23日归还受贿款640000元。
被告人姚某某在担任泰安永强板业有限公司经营部经理期间，自2010年9月1日至2013年4月9日，代表本公司与莱芜市创兴物资有限公司采购热轧卷板供销业务交往中，先后15次向创兴物资公司索要、收受每吨加价10至20元不等的回扣，累计金额289921元。
被告人姚某某自2011年5月23日至2013年2月15日，代表本公司与莱芜市宏力物资有限公司采购热轧卷板供销业务交往中，先后9次索要、收受莱芜市宏力物资有限公司每吨5元至10元不等的信息费，金额101400元。
就上述指控的事实，公诉机关向法庭提供了户籍证明等书证、李某某等证人证言、被告人姚某某、张某的供述等证据。公诉机关认为，被告人张某、姚某某的行为均构成非国家工作人员受贿罪。提请法院依法判处。
被告人张某辩称：在做业务期间，并没有向莱芜市宏力物资有限公司索要钱款，是该公司主动提供的；并没有利用职务便利给莱芜市宏力物资有限公司谋取不合法的利益，我只是按照他们定好的政策给他们执行交易。被告人张某的辩护人许奇华提出以下辩护意见：1、被告人张某主观恶性小；2、构成自首；3、初犯、认罪悔罪；4、积极退赃。综上，建议对被告人张某适用缓刑。
被告人姚某某对起�书指控的犯罪事实和罪名均没有异议。被告人姚某某的辩护人张金生提出以下辩护意见：1、被告人姚某某构成自首；2、社会危害性小，情节轻微；3、积极退赔，准备将剩余款项全部退回去；4、取得泰安永强板业有限公司的谅解。综上，建议对被告人姚某某从轻处罚。
经审理查明，被告人张某在担任泰安永强板业有限公司经营部业务员期间，自2009年6月10日至2011年9月9日，代表本公司与莱芜市宏力物资有限公司采购热轧卷板供销业务交往中，先后25次索要、收受该公司提供的每吨5元至10元不等的信息费，金额合计655702元。被告人张某获悉被告人姚某某被查处后，经与莱芜市宏力物资有限公司房某某联系，分别于2014年5月19日、2014年5月23日退还莱芜市宏力物资有限公司受贿款640000元。在审理过程中，被告人张某亲属主动将受贿余款15702元退交至本院。
被告人姚某某在担任泰安永强板业有限公司经营部经理期间，自2010年9月1日至2013年4月9日，代表本公司与莱芜市创兴物资有限公司采购热轧卷板供销业务交往中，先后15次向该公司索要、收受每吨加价10至20元不等的回扣，累计金额289921元。被告人姚某某于2014年4月20日退还莱芜市创兴物资有限公司受贿款72000元。
被告人姚某某自2011年5月23日至2013年2月15日，代表本公司与莱芜市宏力物资有限公司采购热轧卷板供销业务交往中，先后9次索要、收受该公司每吨5元至10元不等的信息费，金额101400元。
上述事实有以下证据证实：
1、证人李某某（莱芜市创兴物资有限公司工作人员）证言，证实2009年开始，创兴公司安排李某某和永强公司做业务，永强公司负责该业务的是姚某某。签订合同前，姚某某给李某某打电话，说在谈好的价格基础上每吨加上20元钱打到他个人的卡上，李某某向霍某某汇报后就答应了。在做完一笔后，姚某某将其个人银行卡账户通过短信发给李某某，李某某把卡号提供给公司，由霍某某负责办理。姚某某索要的次数很多，有时永强公司未付款就打电话或者发短信要回扣钱。从霍某某整理的资料上查到，给姚某某的回扣共289921元；
2、证人霍某某（莱芜市创兴物资有限公司经理）证言，证实从2010年时，姚某某向创兴公司索要回扣。当时李某某说姚某某提出每吨加上20元钱或者10元钱，霍某某同意后双方才签订了正式合同。后李某某说姚某某给了其银行卡号，霍某某通过自己的银行卡转账到姚某某的卡上了，以后每次业务，基本上都是按这个方式。从霍某某自己记录的流水账、以及银行卡交易明细上看，从2010年9月1日至2013年4月9日，霍某某用其农业银行卡从网银打给姚某某卡上有十五次，共计金额289921元，全部是给他的回扣钱。在�兴公司向公安机关报案期间，2014年4月20日有人从泰安的农行向霍某某银行卡存入72000元，猜想可能和姚某某有关，但没和姚某某沟通；
3、证人赵某某（被告人姚某某之妻）证言，证实赵某某听姚某某说其前两年和创兴公司业务上有来往，创兴公司给他过一些钱，现在创兴公司翻脸了，后来又说得还钱。后姚某某从其同学赵兴荣处借钱还创兴公司72000元；
4、证人周某某（泰安永强板业有限公司总经理）证言，证实公司和姚某某签有劳动合同，公司给其发工资，交社保，姚某某招待客户费用由公司报销。2014年3月份因永强公司未及时向创兴公司支付货款，双方闹僵了，4月份，姚某某和周某某说以前拿过创兴公司给的提成，创兴公司要告他，按公司规定，姚某某是不应该拿这个钱的。姚某某被查后，周某某问过其侄子张某有没有拿好处费，张某承认从莱芜市宏力物资�限公司拿过好处费，张某听从周某某劝说将钱还给了莱芜市宏力物资有限公司；
5、证人李某甲（泰安永强板业有限公司职工）证言，证实姚某某被抓之前，李某甲和张某聊过公安查案的情况，5月14日姚某某被抓后的一两天，李某甲又和张某说姚某某因为收创兴公司好处费被抓了；
6、证人钱某某（泰安永强板业公司实际经营人）证言，证实从2008年开始创兴公司供应热轧卷板，主要由经营部经理姚某某负责。公司和姚某某签订了劳动合同，公司给其支付工资，买社保，其出发采购、销售都是实报实销，没有给姚某某规定其他费用处理的政策。从2014年3月17日左右，钱某某发现莱芜创兴公司给过姚某某几十万元钱。4月18日晚，姚某某说其从创兴拿过人家几十万元钱。姚某某给公司打20万元的欠条，后来说和创兴说好了，打过去72000元钱，那边就不追究了；
7、证人房�某（莱芜市宏力物资有限公司财务负责人）证言，证实莱芜市宏力物资有限公司2009年开始向永强板业公司销售热卷板，开始是张某负责，2012年下半年由姚某某接手。张某在洽谈时提出要好处费的事，房某某和业务员李某乙就向张某定下每吨给他5元钱提成的方案，这样做也是为了快点回款。张某把其卡号提供给李某乙，每做一笔业务，李某乙就写单据交房某某或房某某对象李传义签字后，通过网银转账到张某的卡上。从2009年6月至2011年9月，先后给过张某25次，金额是655702元钱。2014年5月底或6月初张某找房某某，说姚某某因此事被抓了，准备退钱，几天后给了房某某8万元，一周后又汇到房某某银行卡56万元。同时证实莱芜市宏力物资有限公司销售业务员李某乙和姚某某谈好了，以每吨给姚某某加上5元的标准，以信息费的名义，让财务人员从房某某和其对象李传义的银行卡上给姚某某汇款，汇款后财务人员找房某某签字入账。经查从2011年5月至2012年9月，先后给姚某某汇款9次，金额合计101400元，全部是给姚某某的提成费用钱。其中有一次是快过年时，用其对象李传义的银行卡向姚某某的银行卡上打了5000元过年费的；
8、证人李某乙（莱芜市宏力物资有限公司工作人员）证言，证实李某乙负责联系向永强公司销货，永强公司是张某负责，2009年张某提出要提成，商定每吨加上5元，张某把银行卡号发给李某乙，财务负责打钱。2011年姚某某提出要提成，李某乙向房某某请示后和姚某某商定从合同价格上每吨加上5元钱。经辨认公司记账凭证，辨认出共已信息费名义支出张某的回扣25笔，姚某某9笔，数额以记账凭证为准；
9、证人张某乙（被告人张某之妻）证言，证实2014年5月27日，张某给了张某乙一张8万元收条，一张打款小票，说是�别人钱的单据，让其保存好；
10、证人周某乙证言，证实2014年5月份周某乙和张某买的一份20万元的承兑汇票到期，本来应再继续买一份承兑汇票，张某说有事要花这个钱，周某乙将该20万元通过网银转给张某了；
11、户籍证明、泰安永强板业有限公司证明、劳动合同书、职工养老保险手册、工资表、差旅费报销凭证，证实二被告人的年龄及任职情况；
12、抓获经过及发破案说明，证实二被告人的到案情况；
13、永强板业公司说明、费用单据，证实姚某某在永强公司报销招待费、差旅费等费用的情况；
14、中国农业银行查询结果、转账交易凭条、明细分类账、购销合同，手写流水账、记账凭证、莱芜市宏力物资有限公司营业执照、记账凭证、出售明细、转账明细、付款申请单、网上银行电子回单、银行对账单、银行卡交易明细、对账单，证实莱芜市宏力物资有限公司向永强公司出售货物情况以及证实霍某某于2010年9月1日至2012年11月6日15次向姚某某银行账户打款共289921元，2014年4月20日有人从泰安的农行向霍某某银行卡存入72000元；
15、永强公司合同、销售明细，证实永强公司和莱芜市宏力物资有限公司、煜泉物资公司签订合同，购进卷板销售的事实；
16、工商局信息查询，证实莱芜市创兴物资有限公司、莱芜市宏力物资有限公司等公司的基本信息；
17、银行卡取款业务回单、收到条，证实房某某2014年5月19日收到退款80000元，张某乙2014年5月23日转到房某某账户56万元；
18、说明、欠条，证实姚某某2014年4月17日写的收受创兴公司好处费20多万元，打了欠永强公司20万元的欠条；
19、二被告人的供述与辩解，与上述证据相互印证。
上述证据已经当庭质证核实。
本院认为，被告人张某、姚某某作为泰安永强板业有限公司工作�员，利用职务上的便利，索取或非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大，其行为均已构成非国家工作人员受贿罪。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以确认。被告人张某系在公安机关上网追逃期间，因形迹可疑被泰安市公安局特巡警支队带回盘查询问，经上网比对发现其系公安机关上网追逃人员，故其行为不符合自动投案，不构成自首，辩护人关于被告人张某系自首的辩护意见，本院不予采纳。被告人姚某某在本单位领导发现其收受莱芜市创兴物资有限公司财物的事实，对其询问后，仍未如实向本单位领导交代有关收受财物的事实，后虽因故向本单位领导交代了收受部分钱物的事实，但其所在单位亦并未向有关部门报告，故被告人姚某某的行为不构成自首，辩护人关于被告人姚某某系自首的辩护意见，本院不予采纳。被告人张某在案发前将绝大部分受贿赃款退回，审理过程中其亲属代其全部退赃，对被告人张某可酌情从轻处罚。被告人姚某某案发前部分退赃，亦可酌情从轻处罚。被告人姚某某、张某归案后，均能如实供述犯罪事实，均可酌情从轻处罚。辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第二款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人张某犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑五年六个月（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年7月18日起至2020年1月17日止）。
被告人姚某某犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑五年六个月（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年5月14日起至2019年11月13日止）。
二、被告人姚某某受�赃款319321元予以继续追缴，被告人张某家属代其退交的受贿赃款15702元，予以没收。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向莱芜市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 崔永振
人民陪审员 张钦顺
人民陪审员 孙玉娥
二〇一四年十二月十五日
书 记 员 亓 华
附相关法条：
《中华人民共和国刑法》第一百六十三条公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前两款行为的，依照本法第三百八十五条、第三百八十六条的规定定罪处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返�；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。