山西省太原市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）晋01刑终76号
原公诉机关太原市迎泽区人民检察院
上诉人（原审被告人）贾建平，女，1968年8月17日出生于山西省霍州市，汉族，中专文化，原系山西金亿德担保有限公司行政经理，户籍地太原市。住址同户籍地。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月2日被太原市公安局迎泽分局刑事拘留，2015年7月8日被逮捕。现羁押于太原市第一看守所。
原审被告人邵轩，男，1984年7月9日出生于山西省霍州市，汉族，专科文化，原系山西金亿德担保有限公司业务员，户籍地太原市。住址同户籍地。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月16日被太原市公安局迎泽分局刑事拘留，2015年7月8日被逮捕。于2017年1月15日被太原市迎泽区人民法院取保候审。
原审被告人王辉，女，1989年12月26日出生于四川省射洪县，汉族，初中文化，原系山西金亿德担保有限公司业务员，住山西省古交市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月16日被太原市公安局迎泽分局刑事拘留，2015年7月8日被逮捕。于2017年1月15日被太原市迎泽区人民法院取保候审。
太原市迎泽区人民法院审理太原市迎泽区人民检察院起诉书指控被告人贾建平、邵轩、王辉犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年12月23日作出（2016）晋0106刑初260号刑事判决。原审被告人贾建平不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人。认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定，山西金亿德担保有限公司（以下简称金亿德公司）于2013年1月24日由山西省工商行政管理局批准成立，2013年1月30日核准。公司性质为有限责任公司（自然人投资或控股），住所地为本市迎泽区建设南路61号，注册资金为人民币5000万元。股东为郭再用、申彦辉。法定代表人为郭再用，郭再用同时任执行董事兼总经理。在郭再用担任金亿德公司法定代表人、执行董事兼总经理期间的2013年2月-2013年7月，该公司曾非法吸收公众存款。2013年8月，郭再用（已因在四川省成都市开办四川磊石投资理财信息咨询有限公司非法吸收公众存款被四川省成都市高新技术开发区公安分局抓获羁押）将金亿德公司转让给孔惠霞，由孔惠霞（刑拘在逃）全部承接金亿德公司的债权债务。但该公司在工商部门的法定代表人、执行董事兼总经理以及法定代表人的印信登记均未变更。从2013年8月起至2015年4月本案案发，孔惠霞为金亿德公司的实际控制人。
被告人贾建平于2013年9月至2015年4月，受孔惠霞雇佣入职于金亿德公司负责日常事务。其主要职责为负责职工考勤、工作纪律、公司一般业务管理等。遇重大事项时，向孔惠霞请示汇报或通过金亿德公司财务主管王强（应予追诉）向孔惠霞请示汇报。金亿德公司资金的流入和流出，开支事项，非法吸收公众存款的方式、方法、宣传策划、利率高低，均由孔惠霞决定。被告人邵轩于2013年8月至2015年4月受孔惠霞雇佣担任金亿德公司业务员。被告人王辉于2013年8月至2015年3月受孔惠霞雇佣担任金亿德公司业务员。
被告人贾建平、邵轩、王辉在金亿德公司分别担任行政经理、业务员期间，伙同他人，（还有数名人员须追诉）受孔惠霞指使和安排，在本市迎泽区建设南路61号金亿德公司办公地、本市迎泽区并州东街29号中金源担保公司办公地、本市小店区亲贤北街长风小区底商北京金宫钰珠宝行办公地，以高额利息为诱饵，向不特定的社会公众200余人签定借款人为北京金宫钰珠宝有限公司，保证人为金亿德公司的《借款担保合同》。截止2015年4月30日，非法吸收公众存款共计人民币3975万元。该款项全部由孔惠霞支配、使用。其中，《借款担保合同》连本带利已履行完结的数额为2836.61万元，未履行完结的合同本金数额为1338万元，未履行完结的合同已付利息数额为25.67万元，被害人实际损失的数额为人民币1112.72万元。（此数额包括扣押在案的财物价值和金亿德公司已花费的运营费用以及孔惠霞出借给其他人的款项）
在本案侦查期间，被告人邵轩的亲属代其退缴违法所得提成款30346元。被告人王辉的亲属代其退缴违法所得提成款15994元。在原审期间，被告人贾建平的亲属代其退缴违法所得全部工资款共8.66万元，退缴违法提成款共0.0828万元。以上两项共计8.7428万元。被告人邵轩的亲属代其退缴违法所得工资款3.79万元。被告人王辉的亲属代其退缴违法所得工资款3.032万元。综上，被告人贾建平、邵轩、王辉共退缴违法所得工资款、提成款共20.1988万元。
被告人贾建平得到赵淑灵等七名被害人的谅解，该七名被害人共入金亿德公司款70.35万元。被告人邵轩得到张亚珍等四名被害人的谅解，该四名被害人入金亿德公司款19.9万元。被告人王辉得到张某等七名被害人的谅解，该七名被害人共入金亿德公司款292.4万元。在本案侦查期间，侦查机关扣押金亿德公司吊坠600个，戒指5个，手镯33个，笔桶3个（木质）绒砂金工艺品60个，工艺吊坠11个。中金源担保公司名下现代牌黑色越野车1辆。
认定上述事实的证据有，被告人贾建平、邵轩、王辉在开庭审理过程中基本无异议，且有被害人张某等69人的陈述、借款担保合同，被告人贾建平、邵轩、王辉的庭前供述，证人郭再用的证言，对金亿德公司2013年4月的司法鉴定意见及附件1-10，常住人口信息，违法犯罪嫌疑人基本情况调查表，在逃人员登记表，企业设立登记申请书，房屋租赁合同，北京金宫钰珠宝有限公司工商登记信息，山西金亿德投资担保有限公司组织聚餐、旅游、活动等照片，山西金亿德投资有限公司宣传资料，现金缴款单，扣押决定书、扣押清单，到案经过，情况说明（证明，中国银监会山西银监局从未批准山西金亿德担保有限公司从事银行业金融机构业务活动），情况说明（证明，三被告人的任职时间），情况说明（证明，周芳芳业务量2265000元，提成12301元，任爱珍、刘丽娜经查找未找到此人），太原市公安局迎泽分局刑事侦查大队于2016年10月20日出具的情况说明等证据证实。
原判认为，被告人贾建平、邵轩、王辉受孔惠霞的雇佣，伙同他人，向不特定社会公众吸收存款，数额巨大，扰乱国家金融管理秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人贾建平、邵轩、王辉应对其入职金亿德公司以来所起的作用承担相应的刑事责任。三被告人能供述犯罪事实，自愿认罪，均可从轻处罚。三被告人均能得到部分被害人的谅解，且各自的亲属能代其主动退缴全部违法所得，均可对三被告人酌情从轻处罚。被告人贾建平、邵轩、王辉在本案中起次要和辅助作用，系本案从犯，应分别视其不同情节减轻处罚。三被告人的辩护人认为三被告人为从犯的意见，符合法律规定，本院予以支持。三被告人的辩护人均提出，三被告人系自首的意见，与审理查明的事实不符，本院不予采纳。被告人邵轩、王辉的辩护人认为本案系单位犯罪的意见，不符合法律规定，本院不予采纳。三辩护人向法庭提供的证据，本院予以采信。根据被告人贾建平、邵轩、王辉入职金亿德公司的时间，各自的职责和作用以及主观犯意程度，结合各自犯罪的事实，情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第五十二条，第五十三条、第二十五条第一款，第六十七条第三款，第二十七条，第六十四条，第六十一条之规定，判处一、被告人贾建平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。二、被告人邵轩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币三万元。三、被告人王辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币三万元。四、1、扣押在案的吊坠六百个，戒指五个，手镯三十三个，笔桶（木质）三个，绒砂金工艺品六十个，工艺吊坠十一个，由原侦查机关依法予以拍卖，所得价款发还被害人。2、被告人贾建平、邵轩、王辉退缴的违法所得共计人民币二十万一千九百八十八元，由原侦查机关发还被害人。3、继续追缴其余赃款，分别发还各被害人。4、扣押在案的中金源担保公司名下现代牌黑色越野车一辆，由原侦查机关依法处理。
一审宣判后，原审被告人贾建平不服，以原审量刑过重为由提出上诉。
经二审审理查明的事实和证据与原审相同，予以确认。
本院认为,上诉人贾建平、原审被告人邵轩、王辉受孔惠霞的雇佣，向不特定社会公众吸收存款数额巨大，扰乱国家金融管理秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。贾建平、邵轩、王辉应对其入职金亿德公司以来所起的作用承担相应的刑事责任。三被告人能供述犯罪事实，自愿认罪，均可从轻处罚。三被告人均能得到部分被害人的谅解，且各自的亲属能代其主动退缴全部违法所得，均可对三被告人酌情从轻处罚。贾建平、邵轩、王辉在本案中起次要和辅助作用，系从犯，应减轻处罚。关于上诉人贾建平提出原审量刑过重的上诉理由，经查，原审法院根据查明的犯罪事实及其具有的量刑情节，依法在法定刑幅度内对其处刑，量刑并无不当。故以此要求从轻处罚的意见不予支持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 李瑞明
审 判 员 张国华
代理审判员 郑志海
二〇一七年三月九日
书 记 员 李 娜