河南省南阳市卧龙区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）宛龙刑初字第324号
公诉机关河南省南阳市卧龙区人民检察院。
被告人张某某，男。
辩护人李晓强、安允，河南大为律师事务所律师。
南阳市卧龙区人民检察院以宛龙检刑诉（2014）207号起诉书指控被告人张某某犯非法采矿罪，于2014年6月16日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭进行了审理。卧龙区人民检察院指派检察员卫珂、杜月出庭支持公诉。被告人张某某及辩护人李晓权、安允到庭参加诉讼。
南阳市卧龙区人民检察院指控：2011年3月份开始，被告人张某某投入20多万元，贾某甲、贾某乙（已起诉）各投入10万元，三人合伙在南阳市卧龙区英庄镇贾营村2组白河段采砂。2012年6月份以来，被告人张某某与贾某甲、贾某乙、与贾某丙、贾某丁、何某某（均已起诉）结伙，其中贾某丙提供铲车并充当司机，贾某丁、何某某各提供一艘采砂船负责采砂。6人在未取得采矿许可证的情况下，擅自在南阳市卧龙区英庄镇贾营村2组白河段合伙采砂至2013年9月份。根据贾某乙所记录的账本统计，2012年6月-2013年9月份，贾某甲、贾某乙、张某某、贾某丙、贾某丁、何某某采砂销售数额达1817466元，其中张某某、贾某甲、贾某乙、三人所得分红为365900元，贾某丙所得分红为569553元，贾某丁、何某某两人所得分红为533607元，其他费用支出为302162元，结余46244元。
公诉机关认为，被告人张某某违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，第二十五条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。并向并向法庭提供了相应的证据，提请依法惩处。
在审理过程中，被告人张某某对公诉机关的指控均不持异议。其辩护人提出：1、对公诉机关指控张某某犯非法采矿的罪名不持异议，但对公诉机关认定的采砂数量和价值有异议，2、被告人在2011年11月至2012年9月30日期间的采砂行为不属违法，因在此期间被告人有采砂许可证，2、证据贾某乙的账目不完整不完善，不能作为证据使用，2013年5月至9月期间因为汛期未采砂，2012年2月系春节期间也未采砂，3、2012年6月到2013年9月期间的采砂行为因被告人已受过相关部门的处理，其涉及的采砂数量和价值应当从指控中扣除，不能重复计算，4、本案被告人虽有非法采矿的行为，但情节轻微，未对河道及矿场资源造成重要破坏，综上，建议对其从轻处罚判处缓刑。
经审理查明：2011年3月份开始，被告人张某某投入20多万元，贾某甲、贾某乙（已起诉）各投入10万元，三人合伙在南阳市卧龙区英庄镇贾营村2组白河段采砂。2012年6月份以来，被告人张某某与贾某甲、贾某乙、与贾某丙、贾某丁、何某某（均已起诉）结伙，其中贾某丙提供铲车并充当司机，贾某丁、何某某各提供一艘采砂船负责采砂。6人在未取得采矿许可证的情况下，擅自在南阳市卧龙区英庄镇贾营村2组白河段合伙采砂至2013年9月份。根据贾某乙所记录的账本统计，2012年6月-2013年9月份，贾某甲、贾某乙、张某某、贾某丙、贾某丁、何某某采砂销售数额达1817466元，其中张某某、贾某甲、贾某乙、三人所得分红为365900元，贾某丙所得分红为569553元，贾某丁、何某某两人所得分红为533607元，其他费用支出为302162元，结余46244元。
上述事实，有下列证据予以证实：
1、书证
（1）人口基本信息，证实被告人张某某具有刑事责任能力；
（2）到案经过，证实郑州公安局郑东分局民警于2014年3月14日上午在郑东新区格瑞夫酒店将刑拘在逃的张某某抓获；
前科查询证明，证实经查询，被告人张某某无违法犯罪前科；
（4）搜查笔录，证实从同案犯贾某乙处搜出采砂账本1册，工人及日常开支账本1册；
（5）扣押决定书及扣押清单二组，证实2013年9月13日公安机关扣押账本2册、铲车一辆；
（6）南阳市卧龙区矿管办证明，证实贾某甲未在我单位办理采矿许可证；
（7）南阳市卧龙区水利局证明，证实同案犯贾某甲2011年度办理过采砂证（有效期为2011-11至2012年5月份），2012年度贾某甲未在我单位办理采砂许可证；
（8）水利执法卷宗（卧龙区水利局），立案2012-11-21，结案2013-1-21，处罚决定：1、停止非法采砂行为2、处以11000元人民币罚款；
（9）青华分局情况说明一份，证实2012年6月至2013年9于3日张某某与贾某甲、贾某乙共分红365900元，分红比例1：1：2，张某某采砂收入为212950元；
（10）审计报告，证实2012、6、1-2013、9、3，账簿记录的采砂收入为1817466元，支出合计1405322元，其中铲车支出费用569553元，船支出费用533607元，其他支出302162元，分红365900元，结余46244元；
（11）辨认笔录，同案犯贾某甲、贾某乙对被告人张某某辨认笔录。
2、卧龙区物价局出具的价格认定书，认定：2010-2011河沙市场中准价每立方22元；2012-2013河沙市场中准价26元；
证人证言
（1）证人贾某戊（男，56岁，村民）2013年9月7日的证言：
听说贾某甲和我们贾营村的2组村民签订有土地租赁协议，在我们村东北角的白河河道边租了100多亩河滩沙地采砂卖沙，协议约定是5年，每年给2组群众6000块，沙场经营有大概4年时间，一个合伙人是贾某乙，还有两个男的，有两辆铲车，两个采砂船，沙场开办以来一直都在经营，直到前几天才停工。
该证言证实被告人张某某伙同贾某甲、贾某乙非法采矿的犯罪事实。
（2）证人杜某某（男，45岁）2013年10月30日的证言：
我去年5、6月份在贾某甲的沙场一共用后八轮拉有200多车沙，一方十块，一车20多方，一般都是我将拉沙车开到沙场河滩上，先开个票，然后将票给铲车司机，他们用沙船从河里掏沙堆到河滩上后，再用铲车往我车上装沙。我知道沙场是贾某甲和贾某乙开的。
该证言证实被告人张某某伙同贾某甲、贾某乙非法采矿的犯罪事实。
（3）同案犯贾某丁（男，23岁，村民）于2013年11月8日的证言：……去年五月开始，贾某甲和贾某乙找到我，让我买个沙船在他们沙场采砂，然后给我百分之三十六提成，后我们就签了一个合同……何某某是我们签合同后二十多天以后来的，他也提供沙船负责采沙，然后获卖沙收入的百分之三十六，还有南阳一个叫张某某的，平时和贾某甲，贾某乙轮流负责开票，一起负责沙场运营……贾某甲、贾某乙、张某某负责提供砂场和砂场日常运营事务，贾某丙负责提供铲车和往拉沙车上装砂，我和何某某负责提供采沙船和河里采砂……我和何某某的砂船挖上来的沙分别堆在不同的地方，卖谁的沙了，给谁提成卖沙的36%，开票是分别开的……我们砂场从去年五月到今年九月基本没停止过运营，一直卖沙，就去年春节停了几天，因今年以来查得紧，我们砂船今年六月就用吊车吊上岸了……去年5月到今年9月我在沙场的提成没记过帐，船钱12万是挣回来了，估计最多提成有个二十多万元……
该证言证实贾某丁等人伙同被告人张某某等人非法采矿的犯罪事实
（4）同案贾某甲于2013年9月的供述：
白河的水是从北向南流，北边流经陆营镇的平洛、党沟村再流向英庄镇的张旗营村再向南经贾营村、玉皇庙村，大营村再向南就通往相子树村接着流向歪子镇，贾营村的北边、东边和南边都是白河，贾营的北边是贾某戊开的砂场，有1.200米长，往下游是我开的砂场，有1、200米长，再往下游是夏某某开的砂场，也有1、200米长，接着往下是贾某已开的砂场，以前有个200多米，现在没有沙了。
我有两条采砂船，一条是新野航运公司一个姓何的，另外一条船是我们庄上贾某丁的，我租他们的船，租金是我卖出沙钱的36%，还有一辆铲车是我们村贾某丙的，是我租的，租金是我卖出沙钱的32%我自己也有一辆铲车，已经报废，平日都是采砂船采砂，铲车装车，卖票有我或者贾某乙卖，有车拉沙了，司机直接把现金给我或者贾某乙，我们让铲车司机装车，铲车司机记个数就行了。
2010年10月或11月，贾某庚竟的贾营标段，叫二标段，这个标段又被我们分三段，我和夏某某、贾某已远各分一段，有效期是一年，2011年10月或11月份，以我的名和贾某甲竟的二标段，然后又分成我和夏某某、贾某已远三段，有效期还是一年，今年还没有开始竞标。
我的砂场在贾营村2组范围内，我和我们组长贾某辛还有组里的代表贾某壬、吕某某、胡某某、贾某癸、贾某子、贾某丑、贾某寅、贾某卯签的协议，协议上签的5年期，每年交组里7.8000块
我有两个沙堆的沙没有卖掉，一个在瓦英大桥东边4、500米那个很大的沙堆，占地有个二十七、八亩，有个2万方沙，再往东贴沙场旁边有个沙堆，有2800多方，都是2011年2、3月份采的，是英庄村的张某某帮我拉的。
2012年11月份水利局责令我们停止采砂，因为我们没有采砂证。……贾某乙、我和张某某合伙开沙场，张某某投入20多万，我和贾某乙投入10万，每月10好结账，贾某乙负责记账，我们三个合伙从2011年3月份一直经营到2013年的9月份，2011年3月至2012年5月，用的是我自己的铲车和沙船，2012年5月至2013年9月份，铲车用的是贾某丙的，2012年5月至2013年7月，用的是我们村贾某丁和新野姓何的沙船，我和贾某乙每月发1500元工资，张某某每月发2000元工资，每个月我和贾某乙、张某某都有分红。
该供述证实其伙同贾某乙、被告人张某某非法采矿的犯罪事实。
（5）同案犯贾某乙2013年9月13日的供述：
其实我们经营的砂场合伙人有三个人，2011年3月份开始，家住南阳市宛城区的张某某投入了二十多万元，我投入十万，贾某甲和我投入一样，我们三个人从那时起开始经营这个砂场，每个月结一次帐，都是张某某自己来拿钱，每次拿钱都签的有字，我帐本上记录的都有。
我和他们合伙从2011年3月份一直经营到今年的9月份。2011年3月份至2012年5月份铲车和砂船都是用的我们自己的；2012年5月份至2013年9月份，铲车用的是我们村贾某丙的铲车，每天给他提成卖砂毛收入的百分之三十二；2012年5月份至2013年7月份，砂船用的是我们村贾某丁和新野一个姓何的沙船，每天给沙船提成毛收入的百分之三十六；我和贾某甲每个月发1500元的工资，张某某每个月发2000元的工资；每个月我和贾某甲、张某某都有分红；上面所说的所有情况在账本上每天的收入、支出、分红等都记录的很清楚。
问：你看一下这个账本上内容是不是都是你记录的（出示在贾某乙家查扣的蓝色硬纸表皮记录本）？
答：（翻看）这就是我的账本，上面的所有记录都是我记的。
问：你能帮我解释下这个账本上记录的内容么？
答：（翻看）每页的左边栏目“月、日”都记录的是月份和日子的时间；栏目“摘要”下面都记录的当日的毛收入，就是卖砂的收入；挨着“摘要”的右边记录的“开支”都是这一天的支出情况，其中2012年5月份之后铲车和沙船的提成情况也记录的都有；最后有“余”表示当天的净收入；“总”表示现在砂场总的净收入。
问：你们的采砂厂一直都在经营么？
答：是的，一直在经营，账本上记录的都有。
问：从2012年10月份开始至今你们沙场共卖出去多少砂？
答：估计平均每天卖有两天多块，共卖有七八十万那样吧，总数我也没算过，你们加一起就知道了。
该供述对其伙同贾某甲、被告人张某某非法采矿的事实供认不讳。
（6）同案犯贾某丙2013年10年30日的供述：
……2012年5月份开始我和贾某甲、贾某乙等人合伙在南阳白河卧龙区英庄镇贾营村段非法采沙至2013年9月份。
2012年5月份我和贾某甲、贾某乙、贾某丁的父亲贾某辰在白河边一起商量，我们几个人在我们贾营村白河边一起挖沙，贾某乙和贾某甲负责提供沙场及沙场的运营等事务，我负责提供铲车铲沙往拉沙车上装沙，贾某丁及其父亲贾某辰负责提供采沙船在河里进行挖沙，我们几个人按照每天所卖沙钱的多少进行分红，负责沙场运营的贾某乙、贾某甲等人可以得到32%的分红，采沙船可以得到36%的分红，铲车可以得到32%的分红。我们几个人当时签的有合同，当时是贾某乙、贾某甲、贾某辰和我四个人一起签的合同，合同在贾某甲、贾某乙他们那里。贾某辰在签过合同之后都是有他儿子贾某丁在这个沙场用采沙船采沙以及领取分红。这个沙场就一个铲车进行装沙，是我一个人在干，没有其他人参与。
问：你驾驶铲车是在什么位置铲的沙？这些沙都是从哪里来的？
答：就是我们贾营村白河边的河滩上，这些沙有一部分是河道中自然形成的，我就把铲车开过去，挖这些沙往大车上装，还有的沙是贾某丁和姓何的人用采沙船采的沙堆积到河边，之后我用铲车铲到大车上。
问：2013年7月份至2013年9月份，你们沙场所卖的沙是从哪里来的？
答：7月份至9月份是汛期，我们这个沙场没有用采沙船进行采沙，怕涨水了把采沙船冲走，出事故，我们就只从河道中间用我的铲车进行挖沙卖，这些沙堆都是河道里自然形成的，由于今年干旱，就可以直接把铲车开到河道中间进行挖沙卖，这段时间不用沙船。
我在沙场里挖沙，是按照每天卖沙收入的32%给我提成，我没有记过帐，不知道总共分了多少钱，大概把三十多万的铲车钱赚回来了。我们采沙的帐是由贾某乙负责的，每天都记的有帐，每天晚上我和贾某丁到我们在白河边一个板房那里，也就是我们几个人在那的办公室，然后，贾某乙拿着卖沙的票据，按照每天卖出去的沙的钱的32%是给我铲车铲沙的钱，按照每天卖出去的沙的钱的36%给贾某丁及一个姓何的采沙船采沙的钱。
问：你们在这里挖沙还有其他人参与吗？
答：张某某和一个姓“何”的人。
问：你讲一下这两个人的情况及他们在沙场的作用？
答：张某某，男，有个二十四五岁，中等身材，张某某是和贾某乙、贾某甲他们在一起的，负责沙场的运营，参与平时的管理，但具体他们怎么分红的我不清楚；姓何的那个人，男，有个四十多岁，中等身材，家是新野的，他是从2012年7月份开始在这里用采沙船进行采沙的，他有一个采沙船，负责在河里采沙，他也是按照他挖的沙所卖的钱的36%进行分红。
问：你和贾某甲等人合伙采砂，你知道这个沙场办有采沙证吗？
答：我没见过，具体有没有我也不清楚。
问：你知道没有采砂证采砂是违法的么？
答：我现在才知道，但我想着贾某甲他们管办证的事，我只管采砂，我就没操采砂证的心。
该供述对其参与非法采矿的事实供认不讳。
（7）同案犯贾某丁2013年11月8日的供述：
……去年五月份，贾某甲和贾某乙找到我说，让我买个沙船在他们的砂场采砂，然后给我百分之三十六的提成。后来我们就签了一个合同，当时签合同的有贾某甲、贾某乙、贾某丙、还有我父亲贾云奇，合同在贾某甲和贾某乙他们那儿呢。合同上说的是，贾某甲和贾某乙获得卖砂收入的百分之三十二，贾某丙买了辆铲车在砂场铲沙获得卖砂收入的百分之三十二，我负责沙船抽沙获得卖砂收入的百分之三十六，。我父亲就是替我签了合同，平时的采砂都是我一个人干的。
砂场的参与人还有有个家是新野的叫何某某的人，是在我们签订合同二十多天以后来的，何某某也是提供沙船负责采砂，然后获得卖砂收入的百分之三十六。还有一个家是南阳市的叫张某某的年轻人，平时和贾某甲以及贾某乙轮流负责开票，一起负责砂场的运营。贾某甲和贾某乙以及张某某负责提供砂场和砂场日常的运营事务，贾某丙负责提供铲车和往拉沙车上装砂，我和何某某负责提供采砂船和在河里采砂。
问：讲一下你用采砂船采砂的情况？
答：就是在我们贾营村白河的河道里面挖沙，我和何某某各自用沙船抽沙，然后挖上来以后将沙通过船上的传送带堆到河滩上，接着谁来拉沙了，贾某丙就负责用铲车往车上装砂。我和何某某的沙船挖上来的沙分别堆在不同的地方，卖谁的砂了，给谁提成卖砂收入的百分之三十六，开票也是分别开的。
问：你们的砂场从去年五月份到今年九月份之间停止过运营没有？
答：基本上都没有停过，一直卖着沙，就是去年春节的时候停了几天。因为今年以来查的紧，我们的沙船在今年六月份就用吊车吊上岸了。
问：你们砂场所卖的沙的来源？
答：有一部分沙是河道中自然形成的淤积在河滩上的沙，贾某丙就用铲车直接铲砂往车上装，还有一部分沙就是我和何某某从河道里采的砂。
问：你从去年五月份到今年九月份之间在砂场总共有多少提成？
答：我也没有记过帐，反正我的船是十二万买的，船钱是挣回来了，估计最多提成有个二十多万。
问：你们是怎么算账和结账的？
答：一般都是贾某乙负责算账，每天记录收支情况，然后到晚上了按照票据给我们提成，贾某丙提成百分之三十二，我和何某某分别提成自己沙堆所卖砂收入的百分之三十六，我们都是一天结一次帐。
该供述对非法采矿的犯罪事实供认不讳
（8）同案犯何某某2013年11月18日的供述：去年九月份我在新野的一个叫袁某某的朋友联系到我，介绍我到南阳市卧龙区英庄镇贾营村采砂。来到贾营村以后开沙场的一个叫贾某甲的人跟我说想租我的采砂船采砂，然后按卖砂收入的百分之三十六给我提成，我就同意了。之后我就将我的船从新野运到英庄镇贾营村白河边了。之后我就是从去年九月二十号开始在贾某甲的砂场采砂一直到今年五月份。平时在砂场开票和负责运营的有贾某甲、贾某乙还有张某某；我和贾某丁各自用自己的采砂船在白河里挖沙，然后通过船上的传送带堆到河滩上；贾某丙用他自己的铲车负责往拉沙车上装砂；我到贾某甲的砂场之前，和贾某甲说好的是，我用我自己的船采砂，然后贾某甲给我卖砂收入的百分之三十六。其他人怎么分的钱我不清楚。
贾某甲和贾某乙以及张某某负责提供砂场和砂场日常的运营活动，贾某丙负责提供铲车和往拉沙车上装砂，我和贾某丁负责提供采砂船和在河里采砂，我和贾某丁采的砂也是分别堆在不同地方，卖谁的砂了给谁卖砂收入的百分之三十六。我和贾某丁各自用沙船在白河里挖沙，挖上来以后将沙通过船上的传送带堆到河滩上，接着谁来拉沙了，贾某丙就负责用铲车往车上装砂。
问：从去年九月份你到贾某甲的砂场到今年五月份之间，砂场停止过运营没有？
答：基本上都没有停过，一直卖着沙，就是去年春节的时候停了十几天。因为今年五月二十号到汛期了，所以我们的沙船在今年五月份就用吊车吊上岸了。
问：你们砂场所卖的沙的来源？
答：一部分是我和贾某丁用采砂船从河道里采的砂，还有一部分沙是河道中自然形成的淤积在河滩上的沙。
问：你从去年九月份到今年五月份之间在砂场总共有多少提成？
答：我也没有记过帐，大概有个十几万块钱。一般都是贾某乙负责算账，每天记录收支情况，张某某负责开票，有人来沙场拉沙了先到沙场的简易棚里领两张票，之后到河滩上拉沙，将一张票给铲车司机和所有人贾某丙，一张票给我或者贾某丁，一般都是一天卖我挖的沙，一天卖贾某丁挖的沙。然后到晚上了按照票据给我们提成，一般都是一天结一次帐。
该供述对非法采矿的犯罪事实供认不讳。
4、被告人张某某的供述：
2011年3月我和贾某甲、贾某乙三人合伙经营砂场，当时我投入二十多万元，具体多少记不清，贾某甲、贾某乙分别投入十万元，我们砂场在贾营村范围，白河流向的右岸，砂场南北大概一二百米，东西宽三十多米，砂场一辆铲车是贾某丙的，两艘船一艘是贾某丁的，一艘是何某某的。
砂场从2011年3月一直经营到2013年9月，其中2011年3月至2012年5月铲车和砂船都是用贾某甲和贾某乙的，2012年5月至2013年9月，都是贾某丙的铲车，每天给他提收入的32%，这期间沙船用的是贾某丁和何某某的砂船，每天给沙船提成毛收入的36%，每天卖砂毛收入的32%归我和贾某甲和贾某乙，另外我每个月发2000元工资，贾某甲和贾某乙每个月发1500元的工资，一般每月十号进行分红，我在砂场主要是负责开票和收钱，贾某乙负责记账，贾某甲负责日常砂场运营，贾某丙负责用铲车往拉沙车上铲沙，贾某丁和何某某负责用采沙船从河道里抽砂。
2012年5月到2013年9月沙场卖的砂大部分都是采沙船直接从白河河水里抽上来的砂，还有一部分采的河水边淤积的砂，2012年5月到2013年9月砂场一直在卖沙，查得严时停几天，2012.5至2013.9砂场共分红约二十七八万，贾某乙记录的账本上每笔开销和收支记录的清。
沙场上的沙卖出都是12块钱左右一方，岸上的两个老沙堆是2010年下半年堆的，老沙堆上的砂没卖过，砂场之前有采砂证，2012年度之后都没有办理采砂证，采砂证都是贾某甲去办的，对审计结果无异议。
证实被告人张某某伙同同案犯贾某甲、贾某乙非法采矿的犯罪事实。
上述证据，经法庭出示质证，事实清楚，证据确实充分，本院予以认定。
本院认为，被告人张某某违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪，公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，罪名成立，本院予以支持。其辩护人提出的对采砂数量和价值有异议，因本案认定的数量和价值是贾某乙所记账本统计数据，故其辩护观点本院不予支持。关于2011年11月至2012年6月采砂行为合法等观点，因公诉机关指控的是2012年6月至2013年9月的采砂销售行为，故其辩护观点，本院不予支持。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第七十二条、第七十三条及最高人民法院《关于审理非法采矿、破坏性采矿刑事案件具体应用法律问题若干解释》第二条之规定，判决如下：
被告人张某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币50000元（已缴纳）。
（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省南阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判员 李 鹏
二〇一四年七月一日
书记员 宋晓凌