甘肃省酒泉市肃州区人民法院
p t ; ” > 刑 事 判 决 书
（2018）甘0902刑初234号
公诉机关酒泉市肃州区人民检察院。
被告人吴海燕，女，身份证号×××(×××)。2014年8月13日因涉嫌集资诈骗罪被酒泉市肃州区人民检察院批准逮捕并上网追逃。2018年1月17日被海南省乐东县公安局黄流边防派出所抓获，2018年1月17日至2018年1月26日羁押于海南省三亚市第一看守所，同年1月30日因涉嫌集资诈骗罪被酒泉市公安局肃州分局执行逮捕。现羁押于肃州区看守所。
辩护人王瑾，甘肃正天合（酒泉）律师事务所律师。
酒泉市肃州区人民检察院以肃检公诉刑诉（2018）188号起诉书指控被告人吴海燕犯集资诈骗罪，于2018年5月4日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。酒泉市肃州区人民检察院指派检察员马琳出庭支持公诉，被告人吴海燕及辩护人王瑾到庭参加诉讼，现已审理终结。
酒泉市肃州区人民检察院指控，2012年5月至2013年8月，被告人吴海燕伙同裴尧顺(已服刑)、陈秋建(批捕在逃)、赵俊勇(已服刑)以香港平安国际投资有限公司的名义，未经中国银行业监督管理委员会等主管部门审批，在酒泉市肃州区先后设立”香港平安国际投资有限公司甘肃分公司”、”香港平安国际投资有限公司酒泉办事处”，以投资可获得高额回报，以推荐费、报单费等形式向投资群众兑现高额分红、返利为诱饵，在酒泉市等地非法集资。自2013年8月以来，被告人吴海燕伙同裴尧顺、陈秋建、赵俊勇、徐长虹、袁巧玲，在无法兑现原香港平安国际投资有限公司投资群众的高额返利的情况下，以福建省珍品阁商贸有限公司的名义，虚构将非法集资款用于打造珍品阁连锁品牌，在没有实际产品的情况下，在肃州区设立”福建省珍品阁商贸有限公司甘肃分公司”，采用”预定金订单”模式，以缴纳预定金的形式收取群众投资款，以广告支持费、订单调拨费等形式向投资群众分红返利，以招商奖金、晋级奖等形式刺激投资群众发展新会员，通过网络平台面向社会在酒泉等地继续非法集资。期间，被告人谭冠军(已服刑)、王晓玲(已服刑)、贾萍瑞(已服刑)分多次将在酒泉非法吸收的资金9136430元转入香港平安国际投资有限公司、福建省珍品阁商贸有限公司相关账户，后该相关账户先后向甘肃分公司群众账户转款1040990.50元。服刑人员裴尧顺等人将在酒泉、河南等地非法集资的资金1000万元投资于福建省泉州市泉港区虎岩寺旅游项目，后于2013年12月27日，被告人吴海燕与裴尧顺、陈秋建、赵俊勇、徐长虹等人以”股份制合作协议”将投资于福建省泉州市泉港区虎岩寺旅游项目的1000万非法集资款以股权分配的形式分配至个人名下。支持公诉的依据有被害人陈述，书证，证人某，同案犯供述，检查、辨认笔录，鉴定意见，被告人供述。控方认为被告人吴海燕的行为已构成集资诈骗罪，现依法公诉本院，请求判处。
被告人吴海燕对起诉书指控的罪名无异议，对指控犯罪数额提出异议。其辩护人对公诉机关指控被告人吴海燕涉嫌集资诈骗罪的定罪没有异议，对认定的事实和数额有异议，犯罪数额应以5797624元认定；同时提出1、被告人吴海燕在本次集资诈骗活动中所起作用较小，应认定为从犯；2、被告人吴海燕具有坦白情节、认罪态度较好、系初犯的辩护观点。
经审理查明，2011年11月23日，被告人吴海燕与裴尧顺（已判刑）注册成立泉州市亿嘉黄金投资有限公司，法定代表人为裴尧顺。2012年，裴尧顺、赵俊勇（已判刑）加入由三个韩国人(在逃)控制的香港平安国际投资有限公司（以下简称平安国际公司），公司任命裴尧顺为大中华区副总裁，负责项目投资，赵俊勇为市场部经理，负责在国内市场融资。后平安国际公司在河南省驻马店市、青海省西宁市、甘肃省酒泉市，以投资旅游项目为名，通过高额返利吸收群众投资。2013年4月至6月，平安国际公司将从河南省驻马店市、青海省西宁市、甘肃省酒泉市所吸收的投资款1000万元，投资于福建省泉州市泉港区虎岩寺旅游项目。2013年8月，因平安国际公司无实际盈利项目，资金链断裂，三个韩国人逃离，为继续兑现河南、青海、甘肃等地投资群众的高额返利，裴尧顺、赵俊勇、陈秋建(在逃)、被告人吴海燕等人邀请徐长虹（已判刑）设计了新的吸收资金模式，称为”预定金订单”模式，为适应新模式的运行，裴尧顺将其注册的泉州市亿嘉黄金投资有限公司变更为福建省珍品阁商贸有限公司（以下简称珍品阁公司），自任公司董事长，任命赵俊勇为行政总监，徐长虹为公司总裁，陈秋建为项目部经理，被告人吴海燕为财务总监，袁巧玲负责公司财务，后虚构珍品阁公司隶属于平安国际公司，对在国内获得专利的养生酒、拉链鞋等多个项目已立项注资，以让投资者交纳产品预定金为名，通过高额返利吸收投资。珍品阁公司任命谭冠军（已判刑）为甘肃分公司经理，在酒泉市肃州区设立”珍品阁公司甘肃分公司”，以每月向投资者返还所交定金的5%作为返利，投资周期延长至两年，再以招商奖、晋级奖等形式刺激投资群众发展新会员。2013年9月至2014年7月，珍品阁公司相关账号陆续收到酒泉市群众投资款共计6049930元，向投资群众返利252306元，剩余5797624元用于向原平安国际公司的投资者返利和公司运营支出。期间，珍品阁公司仅购买20万元保健酒交付给投资者以抵顶返利。2013年12月27日，被告人吴海燕与裴尧顺、陈秋建、赵俊勇、徐长虹等人以”股份制合作协议”将投资于福建省泉州市泉港区虎岩寺旅游项目的1000万非法集资款以股权分配的形式分配至个人名下。2016年6月23日，被告人吴海燕的同案犯裴尧顺、赵俊勇、徐长虹、袁巧玲均已被依法判处刑罚，扣押的白色本田轿车一辆依法予以拍卖，所得款项及追回的涉案款8353869.77元按比例返还被害人。
认定上述事实，有以下经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：
1、公安机关受案登记表、立案决定书，证实案件来源；
2、被害人濮某、王某1、樊某、黄某、魏某、任某、王某2、赵某1人某、赵某2等135人报案材料及证明材料，证实濮某等被害人听他人介绍到香港平安国际投资公司、福建省珍品阁商贸有限公司投资并获取返利的情况；
3、证人张某、裴某、郑某、庞某、庄某、梁化前、王某3人某，证实被告人吴海燕所在的福建省珍品阁商贸有限公司的运行情况；
4、同案犯裴尧顺供述，证实2012年其认识了三个韩国人（崔点哲、金龙培、崔昌顺），他们在香港成立了平安国际公司，邀请其加入，公司任命其为大中华区副总裁，陈秋建为大中华区项目部经理，赵俊勇为大中华区市场部经理，公司商定出资3000万元购买虎岩寺40%的股份，赵俊勇和陈秋建负责在国内市场融资，赵俊勇在河南、青海、甘肃拓展了市场，采取高额返利的方式融资，因虎岩寺项目是其以自己控制的金泉旅游公司名义和林球签的合同，其就将收取的投资款1000万通过金泉旅游公司转给了林球，所吸收的投资款给投资群众返了一部分利后，资金链断裂，2013年8月份，韩国人就走了，赵俊勇说资金缺口有四、五百万。为了把资金缺口补上，他们就请来了徐长虹，让徐长虹设计新的融资模式，为了适应徐长虹设计的融资新模式，其就将处于停滞状态的泉州市亿嘉黄金投资有限公司变更为了福建珍品阁公司，其任公司董事长，徐长虹任总裁，陈秋建任公司项目部总经理，赵俊勇任行政总监，陈秋建和赵俊勇配合徐长虹的决策、思路，主要是负责市场拓展、融资，吴海燕是公司财务总监，负责审核公司的进账、出账，袁巧玲负责支取现金和记账。总公司共向投资者发放了20万元保健酒抵顶返利;
5、同案犯赵俊勇供述，证实2012年6月，其在裴尧顺的介绍下认识了三个韩国人，韩国人注册有平安国际公司，经营模式就是面向社会让老百姓投资，搞旅游项目，在平安国际公司工作期间，其任市场部经理，裴尧顺是大中华区副总裁，客户向公司交钱时，先打到其掌控的王敏的卡上，其再根据公司的要求，打到韩国人的两个账户上，做了一段时间，因为资金不足，项目做不起来，韩国人就跑了。2013年8月其邀请徐长虹到公司进行策划，徐长虹提出了预订单模式，也就是先下订单后生产，收取客户的订单定金，之后就以这种模式组建了珍品阁公司，由徐长虹任公司总裁，其担任行政总监，裴尧顺是董事长，裴尧顺分管财务，裴尧顺的妻子袁巧玲是会计;
6、同案犯徐长虹供述，证实其于2013年8月参加了福建珍品阁公司的旅游产品研讨会，2014年2月任福建珍品阁公司执行总监，公司的财物主管姓袁，公司的财物审批流程是出纳张某和赵俊勇向其提交，其审核后，返给张某和赵俊勇，然后由吴海燕审核，最后由袁巧玲支配，公司的运营模式是其到公司提出来的；
7、同案犯袁巧玲供述，证实其在珍品阁公司主要兼任出纳，工作内容是根据赵俊勇要求汇款、记账，并定期通过电话、短信等形式给赵俊勇汇报公司财务运行情况，公司派被告人吴海燕和其对账；
8、同案犯谭冠军、王晓玲、贾萍瑞、陈万年、靳花、宋玉珍、刘琼、李朝军等供述，证实各自非法集资吸收资金的情况，谭冠军还证实珍品阁公司向投资群众配送20万元保健酒抵顶返利；
9、辨认笔录，证实经刘琼辨认，被告人吴海燕就是福建省珍品阁商贸有限公司的会计”柳倩”；
10、房屋租赁合同及产权证复印件证实福建省珍品阁商贸有限公司在泉州市泉港区的承租地；
11、搜查证、搜查笔录、现场勘验检查工作记录、租房协议等证实，侦查机关对位于酒泉市肃州区春光快捷宾馆四楼福建珍品阁有限公司甘肃分公司依法进行搜查并在现场对该办公室所挂的营业执照、特许授权书、授权委托书及电脑硬盘、移动硬盘进行了提取并拍摄照片25张；
12、工商、银监部门证明，证实香港平安国际投资有限公司及福建省珍品阁商贸有限公司未经相关部门批准，无吸收公众资金的资质；
13、香港平安国际投资公司、福建省珍品阁商贸有限公司相关信息、股东会决议等，证实泉州市亿嘉黄金投资有限公司的经营范围及许可经营项目，2013年11月7日该公司变更为福建省珍品阁商贸有限公司，被告人吴海燕为公司股东的事实；
14、预定金订单运营方案，证实预定金订单的具体返利操作办法；
15、股份制合作协议，证实被告人将吸收的资金以股份的形式分配到自己名下的事实；
16、审计报告，证实2013年2月至2014年7月，被告人吴海燕所在的福建省珍品阁公司工作人员谭冠军、王晓玲、贾萍瑞等人共计吸收酒泉市159名投资群众的投资款15124170.86元；2013年2月至2013年8月，三人向平安国际公司（KIMHONGNAM、KIMYONGBEA）相关账户转款3086500元，后平安国际公司向投资群众返利788684.5元；2013年9月至2014年7月，三人向珍品阁公司相关账户转款6049930元，后珍品阁公司向投资群众返利252306元；
17、酒泉市肃州区人民法院刑事判决书、酒泉市中级人民法院刑事判决书，证实被告人吴海燕的同案犯裴尧顺、赵俊勇、徐长虹、袁巧玲均已被依法判处刑罚，扣押的白色本田轿车一辆依法予以拍卖，所得款项及追回的涉案款8353869.77元按比例返还被害人的事实；
18、户籍证明，证实被告人吴海燕的身份情况，且吴海燕身份证号码×××与吴海燕身份证号码×××同属一人；
19、被告人吴海燕供述，2013年4、5月份，其刚到裴尧顺的公司上班的时候公司名字叫福建省泉州市亿嘉黄金投资有限公司，法人是裴尧顺，其是公司的股东，裴尧顺还有一个公司名叫香港平安投资公司，公司法人是韩国人，裴尧顺是总经理，其也在公司打工，当时赵俊勇是市场部经理，在全国各地开展吸收客户投资钱，吸收的钱通过银行打给公司。后来韩国人走掉了，公司又请来徐长虹来公司包装、设计，规划公司经营模式，后来公司改了名字叫福建省珍品阁商贸有限公司，其也是股东之一，主要负责记账、对账及财务报表等。赵俊勇给公司袁巧玲打钱后，其和袁巧玲一起核对赵俊勇打给袁巧玲客户投资款数目。公司吸收客户存款有制度，吸收群众投资款根据存款时间承诺给予高额利息，具体多少她不清楚。2014年3、4月份，她因为怀孕就离开公司，公司的事情她也不知道了。
本院认为，被告人吴海燕虚构事实，隐瞒真相，骗取集资参与人集资款5797264元，数额特别巨大，其行为已触犯刑律，构成集资诈骗罪。公诉机关指控的事实清楚、证据确实、充分，指控罪名成立，唯指控的犯罪数额有误，应予以纠正。在该集资诈骗犯罪中，被告人吴海燕起次要作用，可从轻处罚。被告人吴海燕到案后能如实供述犯罪事实，系坦白，且该案大部分涉案款被追回，可从轻处罚。被告人吴海燕的辩护人提出本案犯罪数额应以5797624元认定，被告人吴海燕系从犯，具有坦白情节、认罪态度较好、系初犯的辩护观点，符合本案实际，予以采信。为打击集资诈骗犯罪，确保公民财产不受非法侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，第六十七条第三款，第二十五条第一款，第二十七条，第五十二条之规定，判决如下：
被告人吴海燕犯集资诈骗罪，判处有期徒刑五年，并处罚金五万元。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年1月17日至2023年1月16日止）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向甘肃省酒泉市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审判长柴丽
人民陪审员许万明
人民陪审员石含禄
二〇一八年七月六日
法官助理谢瑾
书记员茹帆