陕西省横山县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）陕0823刑初77号
公诉机关横山县人民检察院。
被告人刘某某。2015年7月15日因拒不履行生效法律文书所确定的义务被横山县人民法院司法拘留15日。2015年12月8日因涉嫌拒不执行判决、裁定罪，被横山县公安局刑事拘留，2016年1月13日经横山县人民检察院批准被横山县公安局依法执行逮捕，现羁押于横山县看守所。
被告人叶某某。2015年12月8日因涉嫌拒不执行判决、裁定罪被横山县公安局刑事拘留，2015年12月23日被横山县公安局取保候审，2016年3月11日被横山县人民检察院取保候审，2016年7月11日被本院取保候审。
横山县人民检察院以横检诉刑诉（2016）73号起诉书指控被告人刘某某、叶某某涉嫌拒不执行判决、裁定罪，于2016年7月11日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。横山县人民检察院指派检察员韩某某、王某某出庭支持公诉。被告人刘某某、叶某某到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
横山县人民检察院指控，1、被告人刘某某、陈某某与陈某民间借贷纠纷一案，横山县人民法院作出（2014）横民初字第01040号判决书。判决发生法律效力后经陈某申请立案执行。横山县人民法院在执行过程中查封并拍卖了刘某某之妻陈某某名下的横山县采油厂小区房产一套，并责令限期腾房，刘某某以房产拍卖便宜、不认同物价部门评估的鉴定结论为由，拒不执行横山县人民法院的判决、裁定。
2、被告人刘某某和陈某某与雷某某民间借贷纠纷一案，横山县人民法院作出（2014）横民初字第01356号判决书，该判决发生法律效力后经雷某某申请立案执行。横山县人民法院书面告知刘某某申报其财产状况等，刘某某以没有钱为由，拒不申报财产，也未履行横山县人民法院作出的生效判决。
3、被告人刘某某、叶某某与雷某某民间借贷纠纷一案，横山县人民法院作出（2014）横民初字第01355号判决书，该判决生效后经雷某某申请立案执行。横山县人民法院书面告知被告人刘某某、叶某某申报其财产状况等义务，被告人刘某某、叶某某以没有钱为由，拒不申报财产。执行过程中叶某某与雷某某达成协议，由叶某某以98箱30年青花瓷白酒抵偿其与刘某某所欠雷某某的20万元本息。后叶某某只履行40箱，横山县人民法院移送公安机关立案侦查后，叶某某之妻将剩余58箱给雷某某兑付，并取得雷某某谅解。
4、被告人刘某某、陈某某与张某某明民间借贷纠纷一案，横山县人民法院作出（2015）横民初字第00115号判决书，判决生效后经张某某明申请立案执行。执行过程中因刘某某拒不履行生效法律文书中确定的义务，被横山县人民法院司法拘留十五日，后仍未履行横山县人民法院作出的生效判决。
针对上述指控，公诉机关提供书证、证人证言、被告人供述等证据。认为二被告人之行为触犯我国刑法之规定，应以拒不执行判决、裁定罪追究其刑事责任，提请公诉。建议对被告人刘某某在二至三年有期徒刑幅度内量刑，对被告人叶某某在一年至二年有期徒刑幅度内量刑。
第一次庭审，被告人刘某某对公诉机关指控的犯罪事实有异议，辨称其不构成犯罪，因别人欠其的钱要不回来，其确实拿不出钱；其不腾房是因房屋评估程序有问题，价格太低；其曾给各被害人以物抵债，但是他们不要。经第二次庭审，被告人刘某某自愿认罪，称其已履行判决所确定内容，取得各被害人谅解，请求从轻处罚。
被告人叶某某对公诉机关指控的犯罪事实无异议，称其已偿还欠款，得到被害人谅解，请求从轻处罚，判处缓刑。
经审理查明，被告人刘某某及其妻陈某某与陈某民间借贷纠纷一案，我院于2014年7月3日作出（2014）横民初字第01040号判决书，判决由刘某某、陈某某偿还陈某借款35万元本息，并承担案件受理费。该判决于2014年7月19日缺席宣判，于当月29日向刘某某、陈某某邮寄送达，2014年8月15日判决生效。2014年8月26日以（2014)横法执字第00461号执行通知书责令刘某某、陈某某履行判决所确定的清偿义务。2014年5月20日以（2014）横法执字第01040号裁定书，裁定将陈某某所有的位于横山县南大街古城西路北侧横山县采油厂院内南楼1幢四单元601室房产查封。经委托评估，该房产价值人民币73.9922万元。2015年5月27日在陕西东信拍卖有限公司房地产司法强制拍卖会上买受人王某乙以56.3万元竞价成功，并将购房款打入我院执行局账户。我院于2015年7月1日发出执行公告，责令刘某某及其他居住人于当月15日前腾房。刘某某因室内装潢及附属物未予评估而拒不腾房。为此，我院又对该房屋装修及附属物价值委托评估价值人民币11.52万元。被告人刘某某以房产拍卖便宜、不认同评估机构的鉴定结论为由拒不腾房。我院于2016年8月7日将本案移送公安机关立案侦查。横山县公安局于2015年10月13日决定立案。
另查明，被告人刘某某及其妻陈某某同陈某于2016年9月23日达成调解，用陈某某所有的被我院查封的上述房产一套抵偿所欠陈某全部债务并已交付，取得陈某谅解，该案已执结。
2、被告人刘某某及其妻陈某某与雷某某民间借贷纠纷一案，我院于2014年9月12日以（2014）横民初字第01356号判决书确定由刘某某、陈某某清偿雷某某30万元本息并承担案件受理费义务。我院于2014年9月18日宣判，次月8日确认生效并经雷某某申请于当月15日立案执行。2014年10月15日作出（2014)横法执字第00574号执行通知书，于2014年11月17日书面告知刘某某和陈某某，要如实申报其财产状况等，被告人刘某某拒不申报财产且以没有钱为由，未履行生效判决。我院于2015年9月1日将本案移送公安机关立案侦查，横山县公安局于2015年12月11日决定立案。
另查明，我院在执行过程中先行提取被告人刘某某在横山县林业局的部分绿化工程款。2016年10月28日被告人刘某某及其妻陈某某同雷某某达成调解，以现金12.161万元、20箱30年青瓷酒、2000元物业押金条一支及陈某甲在西安市海荣御城台北湾小区16号楼住房一套（该房所剩按揭款由雷某某偿还）抵偿所欠雷某某全部债务并已交付，取得雷某某谅解，该案已执结。
3、被告人刘某某、叶某某与雷某某民间借贷纠纷一案，我院于2014年9月12日以（2014）横民初字第01355号判决书确定由被告人叶某某清偿欠雷某某20万元本息，被告人刘某某承担连带清偿责任，案件受理费由二被告人承担。该判决于2014年9月18日、22日分别向被告人刘某某、叶某某宣判送达，叶某某拒签。判决确认生效并经雷某某申请后我院于2014年10月15日立案执行，同日作出（2014）横法执字第00573号执行通知书，2014年11月17日向被告人刘某某、叶某某书面告知，要求二被告人如实申报其财产状况等，被告人刘某某、叶某某未如实申报财产，也未履行我院作出的生效判决。2015年8月24日，被告人叶某某与雷某某达成协议，由叶某某于2015年9月9日前以98箱30年青花瓷白酒抵偿其与刘某某所欠雷某某的20万元本息。后叶某某履行了40箱后以再没有该酒为由拒不兑现协议内容。我院将本案移送公安机关立案侦查，横山县公安局于2015年12月7日决定立案，次日将叶某某刑事拘留。后叶某某妻子杨某某将剩余58箱白酒兑付给雷某某，并取得雷某某谅解，该案已执结。
4、被告人刘某某及其妻陈某某与张某某明民间借贷纠纷一案，我院于2015年1月26日以（2015）横民初字第00115号判决书确定由刘某某、陈某某清偿欠张某某明45万元本息，并承担案件受理费。该判决于2015年1月27日宣判，次月16日经确认生效并经张某某明申请后我院于2015年2月25日立案执行，同日作出(2015）横法执字第00260号执行通知书。2015年3月3日张某某明提出保全申请，请求对位于西安开发区海荣御城小区户名在陈某甲（刘某某妻弟）名下的房屋、对位于榆林信天游小区户名在贺某某（刘某某继母）名下的的房屋予以查封，并于当月6日申请参与刘某某与陈某民间借贷纠纷一案执行中财产的分配。期间，刘某某共向张某某明支付1.5万元现金和重59.6克金手镯一支。2015年7月15日刘某某因拒不履行生效法律文书确定的义务，被我院司法拘留十五日。刘某某再未履行生效判决所确定的内容。2015年9月1日我院将该案移送横山县公安局立案侦查，该局于2015年12月11日决定立案。
另查明，立案后，刘某某和陈某某同张某某明达成调解，以20万元现金及90箱30年青瓷酒抵偿其所欠张某某明全部债务，取得张某某明谅解，该案已执结。
经庭审举证、质证，认定上述事实的主要证据有：
共同证据：
1、户籍信息，证实被告人刘某某1973年4月1日出生。
2、购房合同复印件，证实西安市未央区海璟台北湾16号楼一单元2606房屋，买受人为陈某甲。
3、证人孙某甲、刘某某证明，证实西安市未央区海璟台北湾16号楼一单元2606房屋，实际购买人为刘某某、陈某某。
4、家装订货单，证实2013年8月16日陈某某在“辉宏家居”订购价值为1400元的家具、购买艺源玻璃茶几一个350元，安装地址均为台北湾16号楼一单元2606。
5、玛雅房屋钥匙凭条，证实凭条上登记业主名字为陈某某，房产地址为海璟台北湾16号楼一单元2606。
6、证人刘某丙、李某丙证明，证实榆林信天游小区5楼2单元1102房屋，实际购买人为刘某某和陈某某。
7、建房指标转让协议书，证实2012年11月12日出让人刘某丁与受让方刘某某就横山采油厂集资房屋达成建房指标转让协议，见证人张某某明。
8、购房款收据，打款凭证，证实前后分两次共交纳购房款13万元，交款人均为刘某某。
9、榆林信天游小区选房排队登记表，证实刘某某在榆林信天游小区选择5号楼二单元1102号房，并签字确认。
10、被告人刘某某供述，证实其和陈某是邻居。2012年、2013年先后以二分利息共向陈某贷款35万元，共给陈某结了36000元利息后再未偿还。后陈某将其诉至法院，2014年7月3日，横山县人民法院以（2014）横民初字第01040号判决书判决其偿还陈某贷款本金及利息。其只剩下石油小区的一套房子，现在被法院强制执行拍卖了，其不认同物价部门评估的鉴定结论，没有将其房内的装修及地下室、车库进行评估。法院在拍卖时未将房子装修及地下室、车库一起拍卖，因为这些都是与房屋连体的，本应拍更多的钱。这样评估下来相当于其的房子拍卖的便宜了，其向横山县人民法院书面提出执行异议，要求对其房屋及装修材料、地下室、车位全面评估。法院拍卖后通知其于2015年7月15日前迁出住宅，但其没有立即腾房。其认为其不构成拒不执行法院判决、裁定罪，房子其现在也给了，就是要给其评估一个合理的价格。
另证实，其欠雷某某30万元，约定利息是三分。其和叶某某共同所有价值10来万元的路工设备一套半、5亩樟子松、2亩侧柏、2亩快柏、160箱青瓷酒，以上财产其都给法院申报了，而且雷某某和张某某明也知道这些财产，当时他们都不要。其给雷某某说过其在横山县林业局承揽的绿化工程的工程款还有10万左右没有结回，并让雷某某拿上抵账。其没有转移该款项，也没有转移过其他财产。
另证实，其欠张某某明的45万元，利息贰分半。榆林市信天游小区5号楼二单元1102室房子是其父亲的，交房款都是用的其父亲的钱。父亲年龄大不给办按揭，就用其继母贺某某的名字办的按揭；西安市未央区海璟台北湾16号楼一单元2606室房子买的时候用的就是陈某甲的名字，购房钱是其交的。因其贷陈某甲70万元，陈某甲不同意其买，让其给他还钱，其执意要买，最后就办成了陈某甲的名字。等其把钱还了房子再过的其名下，要是还不了，房子就是陈某甲的，给他抵30万元，房子的按揭现在也是陈某甲打着了。
第一宗犯罪事实的证据:
1、受案登记表、移送公安机关侦查函、关于陈某与刘某某、陈某某民间借贷纠纷一案的移送报告，证实本案来源。
2、立案决定书，证实横山县公安局立案情况。
3、到案经过，证实被告人刘某某被抓获到案。
4、呈请侦查终结报告书，证实本案案情及侦破过程。
5、（2014）横民初字第01040号判决书、情况说明，证实于2014年7月3日作出判决由刘某某、陈某某偿还陈某借款35万元本息。该判决于2014年7月19日缺席宣判，于当月29日向刘某某、陈某某邮寄送达。
6、申请书、法律文书生效情况确认表、立案审批表、执行案件立案审查、流程管理信息情况、廉政监督卡，证实判决生效，我院经陈某申请对该案立案执行情况。
7、（2014）横法执字第00461号执行通知书、权利义务告知书、公开执行告知书、被执行人报告财产通知书及送达回证、情况说明，证实我院书面告知刘某某、陈某某申报财产等义务，并责令其履行（2014）横民初字第01040号判决书所确定内容。
8、执行笔录，证实执行人员对刘某某、陈某某执行情况。
9、民事裁定书，证实我院将陈某某所有的位于横山县南大街古城西路北侧横山县采油厂院内南楼1幢四单元601室房产查封。
10、价格评估委托书、鉴定书，证实上述房产经我院委托评估价值人民币739922元。
11、人民法院司法鉴定、评估、拍卖等决定书，拍卖成交确认书，证实我院委托相关机构对上述房产拍卖，买受人王某乙以56.3万元竞价成功。
12、执行公告，证实我院责令刘某某及其他居住人限期腾房。
13、谅解书、（2014）横法执字第00461号执行裁定书，证实刘某某、陈某某以上述查封房产一套抵偿所欠陈某全部债务，取得陈某谅解，案件已执结。
14、证人王某乙，证实2015年5月27日其在东信拍卖公司的拍卖会上以56.3万元价格拍得横山采油小区南楼一幢四单元601房，其还交了28150元佣金。刘某某不腾房，无法交付其使用。另证实自称是刘某某的人打电话辱骂过其。
15、被害人陈某陈述，证实刘某某、陈某某贷其35万元拒不偿还，其诉至法院经审判到立案执行以及刘某某、陈某某的财产状况。
第二宗犯罪事实的证据:
1、受案登记表、移送公安机关侦查函、关于雷某某与刘某某、陈某某民间借贷纠纷一案的移送报告，证实本案来源。
2、立案决定书，证实横山县公安局立案情况。
3、到案经过，证实被告人刘某某被抓获到案。
4、呈请侦查终结报告书，证实本案案情及侦破过程。
5、横山县人民法院（2014）横民初字第01356号民事判决书、情况说明，证实本院2014年9月12日作出由刘某某、陈某某清偿雷某某30万元本息的判决，于当月18日向刘某某、陈某某送达。
6、申请书、法律文书生效情况确认表、立案审批表、执行案件立案审查、流程管理信息情况、廉政监督卡，证实该判决确认生效，经雷某某申请我院于2014年10月15日立案执行。
7、（2014）横法执字第00574号执行通知书、送达回证，证实我院责令刘某某、陈某某清偿所欠雷某某30万元本息，相关执行文书于2014年11月17日向刘某某、陈某某送达。
8、执行笔录，证实刘某某愿意以酒、树苗、羊毛裤、工程设备等抵债。本院告知其应与被害人主动达成抵偿协议，如被害人不同意，其只能自行变卖履行。
9、谅解书、（2014）横法执字第00574号执行裁定书，证实刘某某、陈某某已清偿所欠雷某某全部债务，取得雷某某谅解，该案已执结。
第三宗犯罪事实的证据：
1、受案登记表、移送公安机关侦查函、关于雷某某与刘某某、叶某某民间借贷纠纷一案的移送报告，证实本案来源。
2、立案决定书，证实横山县公安局立案情况。
3、到案经过，证实被告人刘某某、叶某某被抓获到案。
4、呈请侦查终结报告书，证实本案案情及侦破过程。
5、户籍信息，证实被告人叶某某1969年2月27日出生。
6、横山县人民法院（2014）横民初字第01355号民事判决书、情况说明，证实判决由叶某某清偿雷某某20万元本息，刘某某承担连带清偿责任，案件受理费由二被告人承担。该判决于2014年9月18日向刘某某送达，当月22日向叶某某送达拒签。
另证实，经委托评估，被我院查封的陈某某名下的横山县石油小区房屋装修及附属设施鉴定价值为人民币11.52万元。
7、申请书、法律文书生效情况确认表、立案审批表、执行案件立案审查、流程管理信息情况、廉政监督卡，证实我院对该判决确认生效，经雷某某申请于2014年10月15日立案执行。
8、横山县人民法院（2014）横法执字第00573号执行通知书，证实本院责令叶某某清偿欠雷某某20万元本息，刘某某对上述债务承担连带清偿责任；并承担案件受理费及执行费。
9、横山县人民法院（2014）横法执字第00573-2号执行裁定书、协助执行通知书及送达回证，证实本院依法扣留被执行人叶某某、刘某某在横山县林业局的2012年、2014年绿化工程款，并请横山县林业局协助执行，该裁定书向刘某某、叶某某送达。
10、横山县人民法院（2014）横法执字第00573-3号执行裁定书，证实执行异议人贾某甲、张某甲、周某丁分别请求解除扣留榆林东阳绿地景观有限责任公司、陕西亚细亚园林绿化工程有限公司、陕西远程绿化工程有限公司在横山县林业局的工程款。经本院办案人员调查、听证后于2015年6月19日裁定中止对上述公司在横山县林业局2012、2014年绿化工程款及上述工程的押金的执行。并于2015年7月10日向雷某某送达，2015年6月19日向贾某甲送达。
11、谅解协议、收条、（2014）横法执字第00573号执行裁定书，证实被告人叶某某以98箱30年青瓷酒抵偿所欠雷某某的20万元本息，另承担案件受理费2150元，上述内容全部兑现，得到雷某某谅解。本案已执结。
12、证人孙某甲的证言，证实叶某某以98箱30年青瓷酒清偿欠其丈夫雷某某20万元本息，于2015年12月21日全部兑付，不再追究叶某某的责任。
13、被害人雷某某的证言，证实叶某某贷其20万元，刘某某是保人。经法院调解，叶某某以98箱30年青瓷酒给其准账，先给了其40箱，剩余未履行。
14、被告人叶某某供述，证实2012年其向雷某某贷款20万元，被刘某某拿去。后未按时偿还被诉至法院并判决其和刘某某承担连带清偿责任。2015年8月24日其与雷某某达成协议，以98箱青瓷白酒折抵欠款20万元本息。先兑付40箱，下剩58箱于2015年12月21日兑付。
第四宗犯罪事实的证据：
1、受案登记表、移送公安机关侦查函、关于张某某明与刘某某、陈某某民间借贷纠纷一案的移送报告，证实本案来源。
2、立案决定书，证实横山县公安局立案情况。
3、到案经过，证实被告人刘某某被抓获到案。
4、呈请侦查终结报告书，证实本案案情及侦破过程。
5、横山县人民法院（2014）横民初字第00115号民事判决书、情况说明，证实由刘某某、陈某某清偿欠张某某明45万元本息并承担案件受理费4025元。2015年1月27日向刘某某送达该判决。
6、立案审批表、执行案件立案审查、流程管理信息情况、廉政监督卡、法律文书生效情况确认表，证实判决经确认生效，经张某某明申请于2015年2月25立案执行。
7、保全申请书、参与分配申请，证实张某某明请求查封陈某甲（刘某某妻弟）名下、贺某某（刘某某继母）名下房屋；申请参与陈某与刘某某一案执行中财产的分配。
8、（2015）横法执字第00260号执行通知书、权利义务告知书、公开执行告知书、被执行人报告财产通知书及送达回证，证实我院告知刘某某、陈某某如实申报财产等义务并责令其履行上述判决所确定内容。
9、执行笔录，证实被告人刘某某称其收到执行通知书后共付给张某某明1.5万元现金和重59.6克作价2.5万元的金手镯一个。其房子已装修加上地下室市场价应在130万元左右，法院拍卖50多万元其就拒不腾房。
10、谅解书、横山县人民法院（2015）横执字第00260号执行裁定书，证实被告人刘某某以30箱青瓷酒、20万元现金抵偿所欠张某某明45万元本息并履行完毕，取得张某某明谅解，该案已执结。
11、证人张某甲证言，证实其从刘某某转接了在盘峰山上的绿化工程，付给刘某某转让费3万元，承包合同是由其和林业局签的。工程投资了10万元。工程实际是由贾某甲管理，其分三次把10万元给的贾某甲。
12、证人贺某某证言，证实其系刘某某继母。其名下榆林市信天游小区5号楼二单元1102室房子是其与刘某戊花钱买的。
以上证据来源合法，且证据间相互关联、彼此印证，足以认定。对公诉机关提供的其他证据，与本案不具关联性，不作认定。
本院认为，被告人刘某某、叶某某对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，妨害司法秩序，侵犯了人民法院裁判的权威性，情节严重，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十三条之规定，应以拒不执行判决、裁定罪追究二被告人刑事责任。公诉机关指控犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立，依法予以支持。第一次庭审中被告人刘某某辨称其不构成犯罪。经查，本院依法对被告人刘某某共同所有的在陈某某名下位于横山南大街石油小区内1幢四单元601号房产委托评估价格为739922元，经强制拍卖以563000元被买受人王某乙竞价成功，但被告人刘某某认为未对其室内装修及附属设施进行评估，导致拍卖价格太低，拒不腾房。本院又委托评估机构对该房室内装修及附属设施予以评估，被告人刘某某仍拒不腾房；其有财产可供执行，虽被害人起初不同意以物抵债，但其仍可通过自行变卖等途径偿还各被害人欠款，故该辩解观点不能成立。鉴于被告人刘某某在一审宣判前履行全部执行义务，取得了各被害人的谅解，经第二次庭审后自愿认罪；被告人叶某某在立案后立即履行全部执行义务，亦取得被害人谅解，且当庭自愿认罪，对二被告人可酌情从宽惩处。社区矫正机关对被告人叶某某进行调查评估，认为其社会危害性不大，且有符合法律规定的具保人为其提供担保，可对其适用社区矫正。本院为维护司法秩序及人民法院裁判的权威，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条之规定，第四十七条、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、最高人民法院《关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条、第六条之规定，判决如下：
一、被告人刘某某犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2015年12月8日起至2016年11月22日止）。
二、被告人叶某某犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑一年（缓刑考验期从判决确定之日起计算）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向榆林市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 李万海
审 判 员 吴 涛
人民陪审员 马世平
二〇一六年十一月九日
书 记 员 王晓荣