天津市和平区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）津0101刑初266号
公诉机关天津市和平区人民检察院。
被告人李岐（曾用名：李崎）,男，1977年3月14日出生于天津市，汉族，大学文化，上海夸客优富企业管理顾问有限公司讲师，住天津市和平区。因本案于2017年9月15日被刑事拘留，同年10月19日被逮捕，现羁押于天津市和平区看守所。
辩护人侯永福，天津易盈律师事务所律师。
天津市和平区人民检察院以津和检公诉刑诉〔2018〕247号起诉书指控被告人李岐犯非法吸收公众存款罪，于2018年7月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市和平区人民检察院指派代理检察员李燕凌出庭支持公诉。被告人李岐及其辩护人侯永福到庭参加诉讼，本案现已审理终结。
天津市和平区人民检察院指控，2014年12月至2015年5月，被告人李岐在担任云祥（天津）资产管理有限公司（以下简称云祥公司）总经理期间，以年息9%-12%的投资收益为诱饵，其本人及领导公司员工向社会公众宣传吸揽资金，并拉取投资人与该公司签订投资合同，向赵某、洪某等十余名投资人吸揽资金共计人民币900余万元，并造成投资人上述资金全部损失，被告人李岐任职期间获取违法所得人民币6万余元。经投资人报案，公安机关于2017年9月12日将被告人李岐抓获归案。�告人李岐使用的手机一部及移动硬盘一个已被依法扣押。
为支持指控，公诉机关当庭宣读、出示了证据。公诉机关认为，被告人李岐违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，且数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，建议判处被告人李岐有期徒刑三年至四年六个月，并处五万元以上五十万元以下罚金。
被告人李岐对被指控的事实、罪名不表异议，请求法庭从轻处罚。并提交证据材料如下：1.劳动合同1份；2.投资明细1份；3.工商银行交易清单复印件（复印于卷宗），用以证明其劳动关系、吸揽数额情况及工资收入情况。
被告人李岐的辩护人对定性没有异议。对量刑发表以下意见：被告人李歧认罪态度好、积极退赔，请求法庭对被告人李岐从轻、减轻处罚。
经审理查明，2014年12月至2015年5月，被告人李岐在担任云某公司总经理期间，以年息9%-12%的投资收益为诱饵，其本人及领导公司员工向社会公众宣传吸揽资金，并拉取集资参与人与该公司签订投资合同，向赵某、洪某等11名集资参与人吸揽资金共计人民币930万元，并造成集资参与人上述资金全部损失，被告人李岐任职期间获取违法所得人民币60800元。经集资参与人报案，公安机关于2017年9月12日将被告人李岐抓获归案。被告人李岐使用的手机一部及移动硬盘一个已被依法扣押。
在本案审理期间，被告人李岐退缴全部违法所得及部分退赔集资参与人损失，共计80万元。
上述事实，有经当庭举证、质证的下列证据予以证明，本院予以确认：
1.市场主体基本信息、公司设立登记申请书、股东会议决议、公司法定代表人登记表、公司章程等工商登记材料证明：云祥（天津）资产管理有限公司、天津市益通仁和投资发展有限公司、云祥东方（北京）资产管理有限公司、云祥财富（北京）投资有限公司的工商登记情况、经营范围情况。
2.营业执照复印件、解除劳动合同证明、协议书证明：被告人李岐从事金融相关职业经历。
3.辨认笔录证明：赵某、芦某、蒋某、马某、张某、邹某1、韩某分别辨认出李岐。
4.扣押决定书、扣押清单证明：被告人使用的手机一部、移动硬盘一个被依法扣押。
5.案件来源、抓获经过、归案情况说明证明：案发经过及被告人到案情况。
6.户籍证明材料、在逃人员上网审批表、在逃人员登记表证明：被告人李岐的主体身份情况及被上网列逃的情况。
7.协助查询财产通知书回执、附表、明细、银行交易明细及业务回单等证明：云祥东方（北京）资产管理有限公司、天津市益通仁和投资发展有限公司及姜某1本人未与东海基金管理有限责任公司发生实际业务关系；云祥东方（北京）资产管理有限公司、天津市益通仁和投资发展有限公司及姜某1本人购买及转让信托产品明细；云祥东方（北京）资产管理有限公司与工银瑞信基金管理有限公司的交易未生效，钱款退回情况；云祥东方（北京）资产管理有限公司与新华基金管理股份有限公司合同未生效，钱款退回情况。
8.银行交易明细证明：被告人李岐的违法所得为60800元；天津市益通仁和投资发展有限公司、云祥公司银行账户交易流水及集资参与人款项的进账情况。
9.情况说明证明：1.对部分集资参与人进行再次询问，部分人员因故未能再次询问，2.赵某代孙某1办理报案事宜。3.姜某1、姜某2案件在审理过程，无法提讯二人，进一步了解天津市益通仁和投资发展有限公司、云�（天津）资产管理有限公司、云祥财富（北京）投资有限公司之间的关系。4.民警到腾讯公司调取李岐微信、朋友圈记录，因信息只保留半年，故无法调取。5.未发现李岐通过微信朋友圈发布非法吸收公众存款宣传的信息。
10.证人史某的证言证明：天津市益通仁和投资发展有限公司、云祥（天津）资产管理有限公司、云祥财富（北京）投资有限公司、天津市芸祥投资咨询有限公司之间的关系、法人、实际操控人的情况，人员招聘、工资发放情况，李岐在公司的任职时间、职务等情况。
11.证人徐某的证言证明：被告人李岐入职时间、任职情况。
12.证人韩某的证言证明：被告人李岐的任职情况、通过李岐介绍向集资参与人芦岚推销云祥公司产品情况。
13.证人邹某1的证言证明：被告人李岐成立微信群介绍云祥公司及销售的产品，�向蒋某介绍了李岐公司理财产品。
14.证人姜某1的证言证明：云祥公司成立及运营情况，吸揽的钱用于购买信托和公司运营及返息，后不能兑付，其认识李岐。
15.证人姜某2的证言证明：天津市益通仁和投资发展有限公司人员架构情况，一切运营是姜某1负责，李岐是业务经理，负责募集资金。公司吸揽资金的情况。
16.证人张某的证言证明：被告人李岐职务职责情况及云祥公司的组织结构、人员构成、运营情况。
17.证人王某1的证言证明：未在家中找到被告人李岐劳动合同及无法为李岐退缴非法所得的情况。
18.缴款凭证证明：被告人李岐退缴全部违法所得及部分退赔集资参与人损失，共计80万元。
19.电子数据、电子证据检查工作记录证明：检测出数据文件20个，为销售明细表，业经李岐辨认。
20.集�参与人赵某、孙某2等11人的证言、身份证复印件、银行交易明细、定向委托投资管理合同、风险提示书、回购协议、起息及收益确认函等证明：集资参与人投资的时间、地点、投资金额、期限、损失等情况。李岐向11名集资参与人吸揽资金人民币930万元，全部损失。
21.被告人李岐的供述：其于2014年12月到云祥公司工作的，姜某1聘任其为云祥公司的总经理，负责向客户介绍公司的理财产品。云祥公司下属就一个运营部，运营部有个叫张某的员工，这个公司实施起来就是云祥东方的一个部门，不像一个独立的公司。云祥公司受北京总公司领导，总公司的法人和实际负责人是姜某1，人力资源部负责人是陈某，运营部负责人是邹某2，财务部负责人是杨某1，司机是任某。邹某2将需要销售的产品合同给徐某，徐某再发给其。公司的项目有与东海基金合作的项目，�有天津信托的产品。其向客户介绍的这些产品情况，蒋某、杨某2、马某等人购买了理财产品，数额约1000万余元。客户签完合同后，将款项汇到合同注明的公司账户中，邹某2会将销售情况表发给其，其将这些表存在移动硬盘里。其于2017年9月13日17时许，在江苏省徐州市东站处的天津西开往上海的列车上被民警抓获。
本院认为，被告人李岐违反国家金融管理法规，向社会公开宣传投资理财并许以高额回报，向社会公众吸收资金，扰乱了金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，应予惩处。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，应予支持。被告人李岐系共同犯罪，按照李岐的职责范围承担与其吸纳人数、吸纳数额相应的刑事责任；能如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚；其退缴全部违法所得并部分退赔集资参与人损失，�酌情从轻处罚；其有悔罪表现，可适用缓刑，并依法实行社区矫正。辩护人的辩护意见客观有据，公诉机关的量刑意见符合罪刑相适应原则，本院予以采纳。根据被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十六条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条规定，判决如下：
一、被告人李岐犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金10万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正。罚金自判决生效之日起一个月内缴纳。）
二、被告人李岐退缴在案的款项80万元，按比例发还集资参与人，不足部分责令被告人李岐继续退赔，按比例发还集资参与人。
如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 任 飞
代理审判员 邢瑾璘
人民陪审员 侯延君
二〇一八年九月六日
书 记 员 石亭子
附：本裁判文书依据法律规定的具体条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元�下罚金。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条第一款、第三款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十六条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，�法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、�介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
第三条非法吸收或者变相吸收公众存款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数�在250万元以上的；
（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。