云南省昆明市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）昆刑一初字第68号
公诉机关云南省昆明市人民检察院。
被告人陶永和，男，1959年9月8日出生，汉族，云南省易门县人，中共党员，专科文化，原系广东清远云铜有色金属有限公司董事长、党委书记、总经理。2014年7月28日因本案被刑事拘留，同年8月11日被逮捕。现羁押于云南省看守所。
辩护人刘胡乐、王晋繁，云南刘胡乐律师事务所律师。
云南省昆明市人民检察院以昆检公二刑诉〔2015〕85号起诉书，指控被告人陶永和犯受贿罪，于2015年4月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭对本案进行了审理。昆明市人民检察院指派检察员杨跃伶出庭支持公诉，被告人陶永和及其辩护人刘胡乐、王晋繁到庭参加诉讼。庭审中，公诉机关针对被告人陶永和及其辩护人提出其不具有国家工作人员身份问题，提出建议侦查机关对此作进一步补充证据。庭审后，被告人陶永和的辩护人向法庭提交了延期审理的书面申请。本案现已审理终结。
昆明市人民检察院指控：被告人陶永和利用担任云南易门经一工贸有限责任公司董事长兼法定代表人和玉溪矿业有限公司副总经理的职务之便，为思茅某某矿业有限公司法定代表人毕某（另处）谋取利益，一共收受毕某所送人民币600万元。具体为：
1、2006年陶永和收受毕某现金人民币50万元。
2、2008年2月，陶永和出面找毕某借款人民币550万元给云南矿某某进出口有限公司法定代表人胡某某，随后毕某将550万元借款赠送给陶永和。
针对上述指控，公诉机关当庭出示了受案登记表、立案决定书、到案情况说明、云南省人民政府国有资产监督管理委员会关于云南铜业（集团）有限公司企业性质及目前股权结构有关情况说明、云南铜业（集团）有限公司文件、云南铜业（集团）有限公司人力资源部出具的陶永和简历、云南铜业（集团）有限公司任免通知、玉溪矿业有限公司关于陶永和任职及薪酬待遇支付情况说明、广东清远云铜有色金属有限公司领导班子成员分工通知、易门矿务局任免通知、证人证言、被告人供述及自述材料、业务往来明细、联合开发思茅大平掌矿工作协议、云南经一工贸有限责任公司董事会议纪要、原料购销合同、借款协议、银行进账单凭证、付款凭证、相关财务凭证、公司工商登记材料、扣押涉案赃款收据、银行卡存款业务回单、户籍证明等证据。
公诉机关认为，被告人陶永和身为国家工作人员，利用职务便利，为他人谋取利益，非法收受人民币600万元，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条之规定，应当以受贿罪追究其刑事责任，提请我院依法惩处。
被告人陶永和针对公诉机关的指控事实，提出：1、其只是易门经一工贸有限责任公司的一名股东，担任该公司董事长是由47名股东选举产生，该公司没有国有股份，属于自然人股份公司，其不具有国家工作人员身份；2、其是在接到云南铜业（集团）纪委工作人员电话通知后，主动到昆明市人民检察院接受调查，如实交代犯罪事实，有自首情节；3、案发后其积极退缴涉案款人民币50万元；4、起诉书指控其收受毕某550万元不是事实，其只收到云南矿某某进出口有限公司支付的183万余元中介费，550万元本金该公司没有偿还能力。
其辩护人提出以下辩护意见：一、公诉机关指控被告人陶永和构成受贿罪事实不清，证据不足，定性不准，适用法律不当。理由：1、陶永和于2003年1月15日就与易门矿务局买断工龄辞职，只是易门经一工贸有限责任公司的一名股东，而且易门经一工贸有限责任公司无任何国有股份，担任董事长是由47名股东选举产生，并非由其他机关任命，也不受任何机关委派，陶永和不具有国家工作人员身份，不应适用《刑法》第三百八十五条，而应以《刑法》第一百六十三条非国家工作人员定性；2、被告人陶永和在玉溪矿业有限公司领取工资并不能证明其具有国家工作人员身份，玉溪矿业有限公司聘用陶永和也需要向其支付劳动报酬（工资）；3毕某谋取的利益来于经一公司，与被告人陶永和在玉溪矿业公司的职务没有关系；4、被告人陶永和虽然任玉溪矿业公司副总经理，主管社会保障、职业教育、医疗等工作，毕某与玉溪矿业公司没有任何经济关系和业务来往；5、陶永和与毕某的经济往来均发生在某某公司与经一公司之间，与玉溪铜业公司无任何关联性，陶永和不具有国家工作人员的主体身份；6、被告人陶永和如果具备受贿罪的主体身份，也只构成利用职务影响力受贿罪，参照《刑法》第三百八十八条的规定进行处罚；7、2014年7月26日，被告人陶永和接到电话通知后，主动到检察机关接受调查，并如实交代事实，揭发毕某的行贿行为，积极退缴涉案款50万元，具有自首情节和立功表现。综上，请法院对陶永和判处缓刑或者免予刑事处罚。
二、起诉书指控被告人陶永和收受毕某550万元的事实不清，证据不足，550万元转化为借款的先决条件是矿石合同购销不成立，由云南鼎某经贸有限公司与云南矿某某进出口有限公司签订了《借款协议》，属于企业之间的借贷行为，毕某并不是550万元所有权人，无权处分该笔借款，550万元的债权债务文书并没有移交给陶永和，陶永和也没有占有这550万元，矿某某公司亦无能力偿还该笔借款，毕某所谓的“赠送”也就不可能实现。
经法院审理查明：2006年，被告人陶永和利用担任云南易门经一工贸有限责任公司董事长兼法定代表人、玉溪矿业有限公司副总经理职务之便，为云南思茅某某矿业有限公司法定代表人毕某（另处）谋取利益，收受毕某贿赂款人民币50万元。
另查明，案发后，被告人陶永和退缴赃款人民币50万元，侦查机关已予以扣押在案。
上述事实，有经公诉机关出示并经庭审质证的下列证据予以证实：
1、到案情况说明、立案决定书证实：2014年7月25日，云南铜业（集团）有限公司纪委通知陶永和到昆明市人民检察院进行调查，陶永和到案后，交待了其涉嫌受贿的犯罪事实。7月28日，云铜纪委将陶永和涉嫌受贿犯罪一案移送昆明市人民检察院，同日该院立案调查。
2、证人证言
（1）虞某某证言证实：玉溪矿业有限公司是云南铜业（集团）有限公司下属的全资子公司，它的前身是易门矿务局，2003年改制为玉溪矿业有限公司。易门经一工贸有限责任公司是一家民营公司，党群关系仍然归玉溪矿业有限公司管理，董事长、总经理、法定代表人由玉溪矿业有限公司任命。当年玉溪矿业有限公司召开党政班子联席会，决定陶永和担任经一工贸有限责任公司董事长、法定代表人。
（2）毕某证言证实：2003年我在思茅大平掌矿山建了三个选矿厂，生产铜精矿，期间陶永和（易门经一工贸有限责任公司董事长、总经理、法定代表人）来找我买矿，说他们公司是专门为云南铜业（集团）收购原料，想包销我们公司的矿，还可以提前支付300万元预付款给我们公司。当时我们公司正好需要流动资金，银行贷款也比较困难，我就同意跟他们合作，并签订了购销合同，之后经一公司就转了300万元到我们公司的账上。2005年，由于生产规模扩大，我准备建第四选厂，陶永和知道后提出要与我们合建第四选厂，条件是我们提供土地、矿石，他们提供建设资金及设备。第四选厂建成投产后不久，香港励某金属有限公司愿意以不低于人民币3.5亿元的价格收购我们公司，陶永和知道后就来找我问情况，我答应给他们公司一些补偿，但陶永和没有同意，后通过政府协调，2006年4月，玉溪矿业有限公司、香港励某金属有限公司、我们思茅某某公司共同投资组建云南思茅某某矿业有限公司，董事长仍由我担任。在重组过程中，香港公司提出要把第四选厂清退出去，陶永和知道后并没有反对，为重组新的云南思茅某某铜业有限公司给予我很大的帮助和支持。为表示感谢他，2006年左右，我先后送给他现金50万元。
3、被告人陶永和供述及自述材料：易门经一公司的前身是云南经裕工贸有限责任公司（国有公司），2003年改制为自然人出资民营企业，党工团关系仍然归易门矿务局和玉溪矿业有限公司管理。组建易门经一公司时易门矿务局委派我负责，并安排我担任经一公司董事长、法定代表人，但是没有任命。易门经一工贸有限责任公司成立后，生产的铜精矿仍然销售给云铜（集团）公司，但销量不够，当时我得知毕某的思茅某某矿业有限公司有铜精矿，而且又缺乏流动资金和销路，我就找他谈，并达成协议，由我们公司先支付300万元预付款给毕某公司，毕某公司保证每年向我们经一公司出售200-300吨铜精矿。2005年5月我调任玉溪矿业有限公司副总经理后不久，毕某准备新建第四选厂，他当时找到我，要向我们公司借款2000万元，我没有同意，我提出与他们合伙建厂，资金由我们公司全部承担，土地、矿石由他们公司提供。在建第四选厂的过程中，我们公司总共投资了1800万元。第四选厂建成后不久，香港励某金属有限公司要出资收购毕某他们的公司，毕某也有出让的打算，我得知后就向玉溪矿业有限公司董事长虞某某做了汇报，后经协商，玉溪矿业有限公司、香港励某金属有限公司、毕某的思茅某某矿业有限公司共同出资4亿元收购毕某的公司，2006年4月，重组成立了云南思茅某某铜业有限公司。重组后玉溪矿业有限公司持股50%（含经一公司5%）、香港励某金属有限公司持股40%、某某矿业有限公司持股10%。
2006年7月的一天下午，我与毕某见面后，他交给我一个内装有东西的塑料袋，我回家后打开袋子，发现里面有50万元现金（5捆，每捆10万元）。
毕某送钱给我的理由，一是当年我们购买他们公司的铜精矿时，提前支付300万元预付款给他们，这在资金方面给他很大的支持；二是在与毕某公司合伙建设大平掌矿山第四选厂时，建设资金1800万元全部由我们公司承担，该选厂的建成提升了毕某公司的整体形象和公司价值；三是在重组云南思茅某某铜业有限公司的过程中，香港励某金属有限公司提出要清退第四选厂，当时我没有为难毕某，最后毕某的公司只付给我们公司1800万元本金和800万元的补偿，使毕某的公司重组得以顺利进行；四是毕某能够顺利担任云南思茅某某铜业有限公司的董事长、法定代表人，离不开我和玉溪矿业有限公司领导的支持；五是我作为一个国企公司的主要领导，他的目的是为了跟我拉近关系，以便以后能够得到更多的帮助和支持。
4、相关书证
（1）云南省人民政府国有资产监督管理委员会关于云南铜业（集团）有限公司企业性质及目前股权结构有关情况的说明证实：截止2014年9月10日，云南铜业（集团）有限公司是中央企业控股的国有全资有限公司，注册资本为196,078,4314万元，该公司出资人（股东）共3个，中国铝业公司持股58%；云南省人民政府国有资产监督管理委员会持股21.50%；云南省工业投资控股集团有限公司持股20.50%。
（2）云南铜业（集团）有限公司云铜干〔2005〕23号、24号、云铜任〔2009〕64号、云铜任〔2011〕56号、云铜党任〔2014〕14号证实：经云南铜业（集团）有限公司党政联席会议研究，决定聘陶永和任易门矿务局副局长，任云南达亚有色金属有限公司副总经理、出任广东清远云铜有色金属有限公司总经理、任广东清远有色金属有限公司董事长、法定代表人；经云南铜业（集团）有限公司党委常委会议研究，决定陶永和任广东清远有色金属有限公司党委书记。
（3）云南铜业（集团）有限公司人力资源部关于陶永和任职情况及劳动合同证实：1995年10月1日，陶永和与易门矿务局（全民）签订无固定期限劳动合同，鉴证机关为玉溪市劳动和社会保障局；2003年1月15日，陶永和与易门矿务局三家厂矿破产清算组签订“因企业资源枯竭关闭破产”解除（终止）劳动合同后，陶永和继续在易门矿务局担任局长助理、易门铜业有限公司经理；2005年4月1日，陶永和与玉溪矿业有限公司（国有）签订无固定期限劳动合同，鉴证机关为玉溪市劳动和社会保障局。
2005年3月至2009年9月任易门矿务局副局长、玉溪矿业有限公司副总经理、达亚公司副总经理、云南思茅某某铜业有限公司董事、易门铜业有限公司董事长；2009年9月至2011年8月任广东清远云铜有色金属公司总经理；2011年8月至2014年2月任广东清远云铜有色金属公司董事长、法人代表、总经理；2014年2月至7月任广东清远云铜有色金属公司董事长、总经理、党委书记。
（4）易门矿务局和玉溪矿业有限公司文件，易局组干字〔2003〕1号、2号、4号、玉矿发〔2005〕1号、玉矿组干〔2005〕2号、5号证实：经易门矿务局党政领导班子研究决定，聘陶永和任易门矿务局局长助理，建议陶永和任易门铜业有限公司董事、经理，任易门铜业有限公司经理。经玉溪矿业有限公司党政会议研究，陶永和任易门铜业有限公司董事长，玉溪矿业有限公司副总经理，委派出任云南思茅某某铜业有限公司董事职务。
（5）易门矿务局、玉溪矿业有限公司纪律检查委员会情况说明证实：2003年2月至2009年10月，陶永和的工资由玉溪矿业有限公司营销部、人力资料部统一支付。
易门经一工贸有限责任公司的前身是易门经裕投资发展有限责任公司，是原易门矿务局的辅业单位，并于2003年5月7日注册成立，由原公司经营班子和部份业务骨干出资成立，成立时自然人股东47人，公司党支部、工会、团支部由玉溪矿业有限公司托管，与玉溪矿业有限公司有贸易往来。
（6）合作协议、会议记要、委托管理授权书、中国农业银行电汇凭证证实：2004年5月26日，思茅某某矿业公司与云南经一工贸有限责任公司联合开发思茅大平掌矿北部矿区及筹建选厂，勘探北部矿区和建设北部选厂的资金由经一公司垫付，建设生产时间为九年，自2004年6月至2013年8月，生产利润“七、三分成”，即经一公司分70%，某某公司分30%。2005年10月23日，经云南易门经一工贸有限责任公司第一届董事会第八次会议讨论决定，公司投资人民币2000万元参与云南思茅某某铜业有限公司对矿山的勘探、开采、选矿、矿产品销售工作，授权玉溪矿业有限公司全权管理。2006年5月9日，经一公司向玉溪矿业汇款人民币2000万元。
（7）产品购销合同、合作协议证实：2003年11月26日，思茅某某矿业有限公司与云南易门经一工贸有限责任公司签订合同，经一公司向某某矿业公司提前预付保证金300万元，五年内某某矿业公司生产的矿产品由经一公司全权负责销售。
（10）扣押赃款收据证实：2014年8月6日，昆明市人民检察院扣押陶永和涉案赃款人民币50万元。
（11）工商登记材料证实：易门经一工贸有限责任公司成立于2003年5月7日，自然人股东47人，法定代表人陶永和。
（12）户口证明证实：被告人陶永和的自然情况。
上述指控证据经法庭质证，取证程序合法有效，内容客观真实，证据间能相互印证，足以证实被告人陶永和利用职务便利，收受行贿人毕某50万元的犯罪事实，依法予以确认并采证。
另，公诉机关针对指控被告人陶永和收受毕某550万元的事实，向法庭出示了以下证据：
1、证人证言
（1）毕某证言证实：昆明某某源工贸有限公司、云南鼎某经贸有限公司都是由我全额出资注册成立的，虽然法人不是我，但我是实际控制人。2006年8月，陶永和找到我，说他朋友的公司缺少流动资金，让我帮忙借几百万元给他朋友，后来我安排昆明某某源工贸有限公司与要借款的公司签了一份《借款协议》，陶永和是担保人。协议签好后，我就叫某某源公司将400万元转给对方公司，2008年2月对方公司还清了借款。
2008年初，陶永和找到我，说云南矿某某进出口有限公司在非洲收购了一些矿料可以卖给我，要我先支付550万元预付款给对方，当时我不想要这家公司的矿，因为他们的矿质不好，但看在陶永和的面子上，我还是同意了。后在我、陶永和的安排下，云南鼎某经贸有限公司法人谢某在翠湖宾馆二楼一茶室与云南矿某某进出口有限公司签订了《原料购销合同》。过了两天，我又让他们补签了一份《借款协议》。当天我就叫鼎某公司将550万元转给矿某某公司。后来矿某某公司也没有供矿石给鼎某公司，550万元也没有还。为感谢陶永和对我生意上的帮助和支持，我就对他说，这550万元预付款到期后叫对方直接还给你，不用还给我了，当时陶永和推辞了一下就同意了。借款到期后，陶永和是否收回这笔借款我不知道，我也没有问过，他收取对方的借款利息我也不清楚，是案发后我才知道这件事，我和他之间没有借贷关系。
我送钱给陶永和的理由：一是当时陶永和到我公司购买铜精矿时，主动提出可以提前支付300万元预付款给我们公司，这在资金方面给了我很大的支持；二是组建云南某某铜业有限公司过程中，合作方香港励某公司提出要清退我们公司与经一公司合建的第四选厂，陶永和没有为难我，同意第四选厂退出；三是陶永和是玉溪矿业有限公司的副总经理，长期以来他在生意上给了我很大的支持，我希望以后在生意上得到他更多的支持和关照。
（2）胡某某证言证实：2006年初，我通过玉溪矿业有限公司（达亚公司）财务总监李某某的介绍，认识了陶永和副总经理，后来我和他相处的比较熟。2006年8月，我的公司在非洲赞比亚收购铜矿时出现资金紧张，我就找陶总帮忙借款500万元，借款期一年，按年利率25%的支付利息给他，他听后就同意了。过了几天，陶总打电话叫我到白马小区找他，我到后他拿出一份借款协议给我，因为我和他在电话中都已经谈好，而且我只对他个人，所以我没有看协议的内容，直接签了字，盖了章。没过几天，陶总分两次把500万元转到我们公司的账上。之后我安排出纳张某某每季度给陶总的指定账户支付利息。借款期快到的时候，陶总打电话催要，我请他再帮我们筹借一些钱，最好比之前的多一些，利息还是按以前的计算。他听后说最多只能增加到550万元，还是要签一份协议，因为当时我在国外，就让他与我公司的张某某联系。接着我打电话告诉张某某，等陶总帮我们借的550万元到账后先把之前借的500万元还清。没过几天，张某某打电话给我，说陶总帮借的钱已经到账，之前帮借的500万元已还了。利息一直付到2010年底，总共付给陶总300多万元，550万元本金一直没有还。我不认识毕某，也不认识昆明某某源工贸有限公司和云南鼎某经贸有限公司的法定代表人，我借钱只针对陶总，付利息也只对他。
（3）张某某证言证实：2006年8月，我们云南某某彩钢建筑工程有限公司向昆明某某源工贸有限公司借款500万元，借款期一年。借款是分两次转到我们公司账上，其中400万元是某某源公司转来的，100万元是叶某某转来的。之后，我每季度按年利率25%给陶永和指定的账户支付利息（31250元）。借款期快到时，陶永和打电话催我们还钱，因为当时公司没有钱还，胡总又找陶永和帮借了550万元，胡总交待550万元到账后先把陶总之前帮借的500万元还清。2008年2月，陶永和打电话叫我到翠湖宾馆二楼一茶室签合同，因为胡总说他已经和陶永和谈好了，所以我没有看合同的内容，直接签字、盖章。没过几天，云南鼎某经贸有限公司一次性将550万元转到我们公司账上，后我打电话问陶永和之前他帮我们借的500万元要转到那个账户上，他让我转400万元到昆明某某源工贸有限公司账上，转100万元到潘某的个人账上。利息付到2010年底就没有付了，共付给陶永和的利息有300万元左右，借款本金550万元没有还，仍挂在我们公司的账上。借款到其后，云南鼎某经贸有限公司没有人找我们公司催要过借款，只有陶永和打电话催要过几次。
（4）谢某证言证实：云南鼎某经贸有限公司是毕某出资300万元注册成立的，毕某让我担任公司的总经理和法人。2008年2月的一天，徐某某打电话给我，说毕某在翠湖宾馆二楼一茶室和人谈一笔业务，让我过去看看。我到后毕某说有一笔生意，钱由他出，账要通过我们公司走，赚了钱给公司分点利润，亏了算他的。说完毕某拿出一份《原料购销合同》让我签字，对方是个女的签的字。过了几天，毕某转了550万元到公司账上，让我们尽快把钱转给对方公司，当天我就安排财务人员到银行办理了这件事。过了半年左右，毕某告诉我这笔生意做不成了。因为钱是他出的，我也没有多问，但对方一直没有还钱给我们公司。我不认识胡某某，也不认识陶永和。
（5）潘某证言证实：户名为潘某的中国农业银行卡，卡号6228481920060885401×是我的，后来因为银行卡升级换成卡号622848192032815111×。2008年初，陶永和叫我到中国农业银行帮他办张卡，当时我正好有一张农行没有用过的空卡，我问他要不要，他说可以。第二天我就把卡拿给他，告诉他密码。我不清楚陶永和要这张卡的用途，也没有问过。2010年底，陶永和把这张卡还给我，我到银行查过，卡上没有钱。在这期间卡上的钱是谁存入的我不清楚，卡也是陶永和在使用和保管。
（6）李某甲证言证实：2000年左右，经朋友介绍认识了陶永和，我和他没有生意往来，也没有借贷关系。2010年8月，陶永和说他有一笔款要转到我账上，到账后让我把钱取出来给他，我想只是转个账，就把卡号告诉他了。没过几天，有人打了343750元到我卡上，后我把钱取出来交给陶永和了。我不知道这些钱的来源，也没有多问，只是陶永和让我帮他过一下账。我不认识胡某某。
（7）毕甲证言证实：2006年8月，我们公司与云南某某彩钢建筑工程有限公司签定过一份“借款协议”，当时是我哥毕某拿来叫我签，我没有看协议的内容。“借款协议”签定后没几天，毕某叫我转400万元给沪宝彩钢公司。昆明某某源工贸有限公司是毕某出资成立的，他安排我担任公司的法人，负责管理公司。2006年春节后，我就离开公司了。
2、被告人陶永和供述及自述材料：2006年7—8月的一天，胡某某（云南某某彩钢建筑工程有限公司的法定代表人）找到我，让我帮忙借500万元，按年利率25%付利息给我，我答应了。随后，我找朋友叶某某借了100万元，找毕某借了400万元。后让他们双方签订了一份《借款协议》，借款期为一年。协议签订后叶某某将100万元、昆明某某源工贸有限公司将400万元转到胡某某公司的账上。2008年2月初，昆明某某源公司要审计财务，我就打电话让胡某某还款，他说钱都押在矿上，让我再帮他借一些钱，最好比之前的多一些，利息还是按以前的计算。我就找毕某借，他同意借550万元给云南矿某某进出口有限公司。2月中旬，双方签订了《原料购销合同》后，鼎某公司就将550元转到矿某某公司的账上，矿某某公司也就把之前找我帮借的500万元还清了。过了二、三个月，毕某对我说，这550万元追回来就不用还给他了，送给我，当时我觉得太多，不敢要，而且当时做铜精矿的人亏损比较严重，我也知道要把这550万元追回来很困难，加之550万元是从鼎某公司转到矿某某公司账上的，是公对公。借款期到之前，我找胡某某要过几次，他都说没有钱，所以550万元一直没有还。从2006年底开始，矿某某公司每季度付给我30多万元的利息，2010年底就没有付了，共收到矿某某公司支付的利息300多万元，钱大部分打到我的驾驶员潘某和叶某某的账上，其中有一次打到我朋友李家富的账上。我收的这些利息毕某自始直终都不知道。胡某某和毕某从不认识，也从来没有见过面，他们各自只对我。
3、相关书证
（1）原料购销合同、借款协议、银行进账单、收据证实：2008年2月17日，云南鼎某经贸有限公司与云南矿某某进出口有限公司签订《原料购销合同》，由矿某某公司每月向鼎某公司出售500吨进口铜精矿，合同签订后鼎某公司一次性付给矿某某公司预付款人民币550万元。同年2月20日双方公司又签订了《借款协议》，矿某某公司向鼎某公司借款人民币550万元。当日鼎某公司将550万元转到矿某某公司账户上，矿某某公司向鼎某公司出具了收款收据。矿某某公司转账400万元到昆明某某源工贸有限公司账上，转账100万元到潘某账上。
（2）协助查封通知书、扣押清单证实：侦查机关查封陶永和在大理市下关滨海大道016号洱海天域情人湖B区×号，昆明市金碧路中段以南时代广场A幢16层×室（证号2010022×5）及昆明市金碧路中段以南时代广场地下车库C区单元-4层车位×室（证号2010234×0）。扣押陶永和房产证三本（昆明时代广场房屋及车位、大理“洱海天域”房屋）。
（3）银行进账凭证证实：云南矿某某进出口有限公司自2006年11月8日至2010年9月11日共向陶永和支付利息共计人民币3,862,550元，其中2006年11月至2008年8月借款500万元，收受利息2,024,700元，2009年1月至2010年9月借款550万元，收受利息1,837,850元。
（4）云南鼎某经贸有限公司情况说明证实：2008年2月中旬的一天，毕某（公司实际控股人）打电话通知股东徐某某，让我们公司与云南矿某某进出口有限公司做一单进口铜矿业务，所需资金人民币550万元由他解决，如果有盈利，视情况每吨给公司几百元，如果发生亏损由他自己承担。2月17日我们公司与云南矿某某进出口有限公司签订了《原料购销合同》，谢某代表公司在合同上签字，矿某某公司张某某在合同上签的字。随后毕某提供了550万元现金，并叫我们把钱转给对方公司。2月20日我们公司财务人员用支票（号码0062799×）一次性将550万元转到矿某某公司账上，矿某某公司也给我们公司出具了收据。后来该合同一直没有履行，股东谢某、徐某某就打电话问毕某怎么办，毕某才说合同无法履行了，他会处理好的，只要鼎某公司把账面做平就行了。
（5）情况说明证实：云南矿某某进出口有限公司与云南沪宝彩钢建筑工程有限公司法人均为胡某某。
（6）工商登记材料证实：云南鼎某经贸有限公司、云南矿某某进出口有限公司、云南沪宝彩钢建筑工程有限公司成立时间、注册资本、法定代表人、股东人数、经营范围等。
被告人陶永和的辩护人向法庭提交了下列证据：
1、解除劳动合同证明书、劳动合同解除办理情况登记表证实：2003年1月15日，被告人陶永和与易门矿务局解除劳动合同，同年7月24日进行了登记。
2、云南省易门经一工贸有限责任公司设立登记申请书、验资报告及监事会决议证实：被告人陶永和被选举为云南省易门经一工贸有限责任公司董事长，同时成为经一公司股东之一，2003年4月25日填写了公司设立登记申请书。
3、被告人陶永和在云南省易门经一工贸有限责任公司领取董事长工资表及分红证实：2005年12月至2008年12月在经一公司领取工资及分红的情况。
4、易门经裕投资发展有限公司资产评估报告书、云南省产权交易中心交易鉴证书、云南省产权交易中心产权交易合同证实：云南亚太会计师事务所对易门经裕投资发展有限公司进行评估，后云南省易门经一工贸有限责任公司经云南省产权交易中心以2500020元整体购买了易门经裕投资发展有限公司的资产。
5、云南易门经一工贸有限公司书面申请证实：请求法院对陶永和宽大处理。
6、（2014）云高刑终字第851号刑事裁定书。
7、职业资格证、经纪资格证、高级职业经理人证书，证实被告人陶永和具有高级商务策划师、经纪人、高级职业经理人资格证。
经质证，公诉机关认为辩护人提交的陶永和解除劳动合同证明书、劳动合同解除办理情况虽然存在，但只是形式上的解除，实际上陶永和仍然在易门矿务局担任局长助理、易门铜业有限公司经理职务。云南省高级人民法院云高刑终字第851号刑事裁定书中的被告人身份情况与本案被告人陶永和的身份不同，与本案没有关联性。
综合控辩双方的争议焦点，本院评判如下：
1、公诉机关出示的上述证据取证程序合法，证据之间能够相互印证，形成证据锁链，足以证实被告人陶永和收受毕某50万元的犯罪事实，本院依法予以确认。
2、辩护人出示的陶永和领取工资及分红情况，只能证明陶永和于2005年12月至2008年12月在经一公司领取工资及分红情况，并不能证明陶永和不具有国家工作人员身份。玉溪矿业有限公司情况说明证明陶永和自2003年2月至2009年10月的工资由玉溪矿业有限公司营销部和人力资源部统一支付，说明陶永和具有多种身份；（2014）云高刑终字第851号刑事裁定书、被告人陶永和具有高级商务策划师、经纪人、高级职业经理人资格与本案无任何关联。本院对以上三份证据不予采证。辩护人出示的其他证据，经法庭质证，对证据的来源、真实性予以确认，但解除劳动合同证明书、劳动合同解除办理情况登记表属于形式上的解除，而实际上陶永和仍然在易门矿务局、易门铜业有限公司担任重要职务。
3、关于被告人陶永和身份的定性
首先，根据《中华人民共和国刑法》第九十三条第二款规定，国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员，以及其他依照法律从事公务的人员，以国家工作人员论。2010年11月26日，最高人民法院、最高人民检察院《关于办理国家出资企业中职务犯罪案件具体应用法律若干问题的意见》第六条规定，经国家机关、国有公司、企业、事业单位提名、推荐、任命、批准等，在国有控股、参股公司及其他分支机构中从事公务的人员，应当认定为国家工作人员。结合在案的证据，虽然被告人陶永和于2003年1月15日与易门矿务局三家厂矿破产清算组签订解除（终止）劳动合同，但其仍然在易门矿务局工作，并担任局长助理及易门铜业有限公司经理，同时也是易门经一工贸有限责任公司董事长、法定代表人。2005年3月31日，经云南铜业（集团）有限公司党政联席会研究，决定聘陶永和任易门矿务局副局长，建议陶永和任云南达亚有色金属有限公司副总经理。同年4月1日，陶永和与玉溪矿业有限公司签订无固定期限劳动合同，玉溪矿业有限公司聘任陶永和任该公司副总经理。2005年4月6日，经玉溪矿业有限公司党政会议研究，陶永和出任易门铜业有限公司董事长；同年12月27日委派陶永和等四人出任云南思茅某某铜业有限公司董事。2003年至2009年期间，被告人陶永和一直具有多重身份，但其工资、医保、社保一直由玉溪矿业有限公司支付。由此可见，被告人陶永和系经国家出资企业中负有管理、监督国有资产职责的组织批准或者研究决定，代表其在国有控股、参股公司及其分支机构中从事组织、领导、监督、经营、管理工作的人员，属于国家工作人员。
其次，被告人陶永和在担任易门经一工贸有限责任公司董事长、法定代表人、玉溪矿业有限公司副总经理期间，实施了利用其职务便利，收受毕某贿赂款的客观行为，该行为符合《刑法》关于受贿罪的构成要件，依法应当以受贿罪追究其刑事责任。故被告人陶永和及其辩护人所提“起诉书指控被告人陶永和构成受贿罪事实不清，证据不足，定性不准，适用法律不当，经一公司没有国有股份，属于自然人股份公司，不具有国家工作人员身份，不应适用《刑法》第三百八十五条，而应适用第一百六十三条非国家工作人员定性，陶永和仅具有经一公司的职务便利，并没有玉溪矿业有限公司的职务便利，该公司与国有资产无任何关系，毕某谋取的利益来于经一公司，与被告人陶永和在玉溪矿业公司的职务没有关系，毕某与玉溪矿业并无任何经济关系和业务关系，请求法院对陶永和判处缓刑或者免除刑事处罚”的意见不能成立，本院不予采纳。
4、被告人陶永和是否具有自首情节
根据公诉机关出示的到案情况说明证实，被告人陶永和是在接到云南铜业（集团）有限公司纪律检查委员会电话通知后，主动到昆明市人民检察院接受调查，并如实供述其收受毕某贿赂款的犯罪事实，其行为符合《刑法》第六十七条第一款的规定，应当认定被告人陶永和具有自首情节，可以从轻或减轻处罚。由此，被告人陶永和及其辩护人所提“其有自首情节”的意见，本院予以采纳。
5、关于被告人陶永和是否具有立功情节
在案证据证实，案发前，侦查机关已经掌握毕某涉嫌向被告人陶永和行贿的线索，而被告人陶永和是在2014年7月25日接受调查时供述了收受毕某财物的犯罪事实，且行受贿犯罪为对合型犯罪，被告人陶永和在主动交待自己受贿行为时所交待的毕某行贿的事实不属于“提供重要线索，侦破其他案件”的情节，其行为不符合《中华人民共和国刑法》第六十八条规定的立功构成要件，故辩护人所提陶永和有立功表现的意见与在案的证据不符，本院不予采纳。
6、公诉机关指控被告人陶永和收受毕某550万元罪名是否成立
现有证据只能得出被告人陶永和利用职务之便，应云南矿某某进出口有限公司胡某某的邀请，出面找毕某为胡某某借款，后在毕某、陶永和的安排下，云南矿某某进出口有限公司与云南鼎某经贸有限公司签订了《原料购销合同》和《借款合同》，随后云南鼎某经贸有限公司将人民币550万元转账到云南矿某某进出口有限公司账户上的事实，但不能得出陶永和非法占有550万元的唯一结论，公诉机关指控被告人陶永和收受毕某550万元的证据不足，罪名不能成立。故被告人陶永和及其辩护人所提“公诉机关指控被告人陶永和受贿550万元事实不清，证据不足，定性不准”的意见本院予以采纳。
本院认为：被告人陶永和身为国有公司从事公务的人员，利用职务便利，非法收受他人所送人民币50万元，其行为已构成受贿罪，依法应予惩处。公诉机关指控该起事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以确认。鉴于被告人陶永和有自首情节，积极退缴全部赃款，有悔罪表现，依法可以从轻处罚。被告人陶永和及辩护人提所积极退缴赃款，认罪态度好的意见有事实和证据印证，本院予以采纳。
综上，为维护国家机关的正常管理活动以及国家工作人员职务行为的廉洁性，结合被告人陶永和的犯罪事实、性质、情节、对社会的危害程度以及认罪态度、悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（一）项、第六十七条第一款、第四十七条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人陶永和犯受贿罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币50万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2014年7月28日起至2018年7月27日止，罚金自本判决生效后30日内缴纳）
二、违法所得人民币50万元予以没收。
如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向云南省高级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 王 勇
代理审判员 周 舒
人民陪审员 李沙佧
二〇一六年五月二十六日
书 记 员 李晓荣