湖北省黄石市西塞山区人民法院刑 事 判 决 书（2017）鄂0203刑初130号公诉机关黄石市西塞山区人民检察院。被告人余剑，男，1968年4月23日出生于江西省乐平市，汉族，初中肄业，无业，住江西省乐平市。因犯抢劫罪、故意伤害罪、流氓罪，于1993年11月2日被江西省景德镇市中级人民法院判处有期徒刑二十年，剥夺政治权利五年，2009年11月24日刑满释放。因涉嫌犯集资诈骗罪于2016年11月15日被刑事拘留，同年12月23日被依法逮捕，原羁押于黄石市第一看守所，现羁押于阳新县看守所。指定辩护人胡胜华，湖北人本律师事务所律师。黄石市西塞山区人民检察院以西检刑诉〔2017〕141号起诉书指控被告人余剑犯集资诈骗罪，于2017年9月22日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西塞山区人民检察院指派检察员施向东出庭支持公诉，被告人余剑及辩护人胡胜华到庭参加诉讼，现已审理终结。本案公诉机关建议延期审理二次。公诉机关指控：2015年10月间，被告人余剑伙同徐某(在逃)、张某3(在逃)租赁位于黄石市西塞山区湖滨大道228号作为办公地，同年10月15日，以余剑作为法定代表人注册以经济信息咨询服务、财税咨询；对采矿业、旅游服务及养老服务业投资为经营范围的黄石剑锋经济信息咨询有限公司(以下简称“剑锋公司”)。剑锋公司成立后，以其公司在江西省乐平市拥有江西省金宝矿业有限公司（以下简称“金宝矿业公司”）、江西省乐加农林开发有限公司（以下简称“乐加农林公司”）、矿山、养老山庄、陵园等企业，有稳定的营业收入等虚假情况，采取散发传单广告、集中授课、免费午餐、发放礼品、免费旅游等方式，以年化利率24%的高息向群众宣传其公司理财投资。经审计，被告人余剑等人共诈骗48人，诈骗数额共计134.09万元。对上述事实，公诉机关提供了书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述和辩解、鉴定意见、辨认笔录等证据证实。公诉机关认为，被告人余剑以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行已构成集资诈骗罪。提请本院依法判处。被告人余剑对起诉书指控的事实及罪名均无异议并当庭自愿认罪。辩护人提出以下辩护意见：1、起诉书指控被告人余剑诈骗数额特别巨大的事实不清，证据不足，主要理由是本案系共同犯罪，同案犯在逃未归案，主从犯并未查清，事实没有完全查清，如果将全部犯罪事实认定在余剑名下，有违公平正义；2、起诉书指控余剑等人共诈骗48人，诈骗数额共计134.09万元的事实不清、证据不足，与鉴定意见书内容不一致；3、余剑到案后如实供述犯罪事实，认罪态度较好；4、在共同犯罪中，余剑是从犯，建议从轻处罚。经审理查明：2015年10月间，被告人余剑伙同徐某(待查实，在逃)、张某3(待查实，在逃)租赁黄石市西塞山区湖滨大道228号商铺作为办公地点，于同年10月15日成立剑锋公司，法定代表人为余剑，经营范围为经济信息咨询服务、财税咨询；对采矿业、旅游服务及养老服务业投资（不得通过吸收公众存款和集资活动筹集资金进行投资）；企业营销策划、林业开发；旅游景区开发。剑锋公司成立后，余剑等人采取散发广告传单、集中授课、发放礼品、免费聚餐、免费旅游等方式，虚假宣传其公司在江西省乐平市拥有金宝矿业公司、乐加农林公司、矿山、龙腾生态养老山庄、绿野山庄、乐安陵园等企业，有稳定的营业收入等，以预期收益为借款额的24%来诱骗群众到其公司理财投资,先后诱骗被害人王某1能、周某、吕某等48人共计借款139.42万元给剑峰公司，截至2016年4月7日案发时止，除返还利某7.68万元外，共计给48名被害人造成经济损失131.74万元（具体人员、具体数额详见附表）。赃款被余剑等人瓜分、使用、挥霍。上述事实，有公诉机关提供的下列经庭审质证、认证的证据证实，本院予以确认：1、剑锋公司宣传册，证实余剑等人所宣传的剑锋公司情况，宣传内容涉及公司简介、董事长余剑简介、石英砂简介（含石英砂市场前景预测及二期建厂规划）、瓷土矿简介、风景石简介、龙腾生态养老山庄简介、绿野山庄简介、乐安陵园简介、企业资质等。2、租赁合同，证实①余剑于2015年10月11日与黄石唯她浪漫主题酒店有限责任公司签订门面租赁合同，承租西塞山区湖滨大道228号商铺（中央华府），租期三年，自2015年10月11日至2018年10月10日止。②余剑与绿野山庄所有人王某3签订绿野山庄租赁合同，租期三年，自2015年8月1日至2018年7月31日止，年租金98000元。3、剑锋公司营业执照复印件，证实该公司于2015年10月15日成立，系有限责任公司（自然人独资），住所为西塞山区湖滨大道228号，法定代表人余剑，注册资本2000万元及经营范围。4、企业信息资料，证实①金宝矿业公司于2015年2月27日成立，系有限责任公司（自然人投资或控股），法定代表人余剑，注册资本2000万元，股东余剑、程某，经营瓷土、膨润土销售；②乐加农林公司成立于2015年1月15日，系有限责任公司（自然人投资或控股），法定代表人余剑，注册资本2000万元，经营果树种植、林木抚育、销售、农产品加工，股东余剑、夏某2。5、乐平市安全生产监督管理局于2016年4月21日出具的证明，证实金宝矿业公司、乐平市塔前石英沙厂两家企业的安全许可未经该局审批备案。6、乐平市后港镇人民政府民政办公室于2016年11月16日出具的证明，证实剑锋公司没有在该辖区内投建乐安陵园和龙腾生态养老山庄。7、乐平市后港镇人民政府办公室于2016年11月16日出具的证明，证实剑锋公司没有在该辖区内投建绿野山庄，绿野山庄属洪某在2009年个人投建，且在两年前已停业关门。8、抓获经过、到案经过，证实余剑于2016年11月15日被抓获归案。9、刑事附带民事判决书、释放证明书，证实余建因犯抢劫罪、故意伤害罪、流氓罪于1993年11月2日被江西省景德镇市中级人民法院判处有期徒刑二十年，剥夺政治权利五年，2009年11月24日释放。10、户籍证明，证实余剑的基本身份信息。11、报案材料、借款合同、收据、经济信息一本通，证实48名被害人借款给剑峰公司被骗的事情经过及与剑锋公司签订借款合同的时间、借款金额、剑锋公司承诺预期收益为借款额的24%情况，其中被害人胡某的报案材料显示其两次向剑峰公司投了共计3万元，2015年12月至2016年3月的利某其都领了，共计2200元（一本通只记录了2015年12月领取的400元）；被害人张某1、刘某未提供经济信息一本通及收据。12、证人余某1的证言，证实其弟弟余剑没有正式职业，也从未经营过煤炭、黄某、瓷土生意，从未在矿务局工作过。13、证人王某3的证言，证实绿野山庄由其开办，2011年开始租赁给他人经营。2015年8月租赁给余剑，余剑在绿野山庄大门口左右两侧挂上了金宝矿业公司和乐加农林公司的牌子。原山庄的一楼是餐厅，后被余剑改为办公室。绿野山庄牌匾上180××××0370的电话系余剑的号码。余剑请了一个人看守，但未实际经营。14、证人夏某2的证言，证实其身份证曾因赌博借钱时质押给借款人，后要取回身份证时，才得知自己的身份证被余剑拿去用过。15、被害人王某1能、马某、叶某1等32人的陈述、辨认笔录，证实2015年10月、11月，剑峰公司通过发传单，免费领礼品、组织他们参与宣传活动及组织旅游等方式，向他们宣传剑峰公司很在实力，老板为余剑，有好多企业，公司发展需要钱，要做投资，如建老年公寓等，投资进去有高额回报等内容，他们相信后纷纷向剑峰公司交了钱，签了期限一年或半年的借款合同，约定年息24%，剑峰公司还给他们开具了收据及给了他们一本经济信息一本通，作为他们的交款凭证和发放利某凭证。2016年4月份之前他们按月领取了利某，2016年4月清明节后剑峰公司办公地点关门了，人员也不见了，遂纷纷报警；其中，蔡某还证实其实际出资9600元，另400元是公司的人让其砸金蛋获得300元及以100元折算油、面的钱；叶某1还证实其实际出资4600元，另400元是先返息的300元及公司业务员给其奖励的100元，凑在一起是5000元，其在2016年3月份还领取了利某100元；被害人龚某还证实其是以其丈夫李子凡名义签订的合同；被害人刘某还证实其经济信息一本通搬家时遗失，其领取了三个月的利某，与被害人邹某的领息次数相同。被害人王某1能、马某、叶某1、董某、蔡某、夏某1、龚某、周某、吕某、华某均从公安机关提供的照片中辨认出余剑为剑峰公司老总。16、湖北涵信会计师事务有限公司鄂某信司某字[2016]91号《关于黄石剑锋经济信息咨询有限公司借款及付息相关情况的司法鉴定意见书》、鄂某信[2018]司某字71号司法鉴定补充意见书，证实经鉴定，剑锋公司自2015年10月至2016年3月从40名出借人处累计借款127万元，累计支付6.79万元，差额120.21万元。另8名被害人即：蔡某、叶某1、胡某、刘某、张某2、王某2、张某1、罗某1的借款合同、一本通利某支付记录与笔录存在不一致的情况，对该8名被害人的借款金额、付某及差额未作出鉴定意见。17、搜查笔录，证实公安机关于2016年4月9日对湖滨大道228号唯她浪漫酒店二楼剑锋公司进行了搜查，扣押了剑锋公司到访客户签到表、补充协议、优惠政策、金宝矿业公司营业执照复印件、乐加农林公司营业执照复印件、剑锋公司营业执照复印件等、采矿许可证等书证。18、被告人余剑的供述及辨认笔录，证实2015年初，在监狱认识的徐某到其家找其，说开个公司非法吸收公众存款，由其做法定代表人，只用其签个字就可以了。后其在乐平市注册了金宝矿业公司、乐加农林公司、名称是徐某起的，地址是假的，两个公司其找中介代办的，股东是其找夏某2、程某借的，注册后既没有办公地址，也没有实际经营，是空壳公司。农历正月十五过后，徐某联系让其去武汉，其先到上海作为法定代表人注册了一家经济咨询投资公司，张某3也在上海开了公司，开了三个月，没有赚到钱，2015年6月到武汉搞公司，以上海公司武汉分公司名义注册的，到10月中旬，其在黄石注册成立剑峰公司，在中央华府小区旁边唯他浪漫酒店租了办公地点，通过宣传事先制作的虚假企业，以发传单、领礼品、聚餐、旅游等形式组织一些宣传活动进行虚假宣传，欺骗客户投资，用于宣传的公司有金宝矿业、乐加农林公司、龙腾生态养老山庄、乐安陵园、绿野山庄，这些公司都是虚构的，在黄石骗了六、七十人，共200万左右，其只拿了28%的投资款，用于付工资、活动经费、利某、考察及个人生活、娱乐消费等；其从公安机关提供的照片中辨认出张某3、吴某、王某5。本院认为，被告人余剑伙同他人以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资131.74万元，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，公诉机关指控的罪名成立。余剑归案后能如实供述犯罪事实并当庭自愿认罪，可以从轻处罚。关于公诉机关对本案的犯罪数额为134.09万元的指控，因有8名被害人的经济损失未进行鉴定，根据查明的事实，被害人蔡某证实其实付本金9600元给剑峰公司，另400元系剑公司业务员让其砸金蛋和抵相关礼品的钱，故应认定其本金为9600元；被害人叶某1证实其实付本金4600元，另400元为提前返给其的3个月的利某及100元的奖励，故应认定其本金为4600元；被害人刘某因经济信息一本通遗失，称其与被害人邹某的领取利某的次数相同，只拿了三个月的息，即1800元，因除其一个人的陈述外，无其他证据印证，借款合同显示其借款3万元给剑峰公司的时间为2015年11月13日，而邹某借款2万元给剑峰公司的时间为2015年12月7日，根据其他被害人陈述的返利模式，与其同月（2015年11月14日、17日、24日、26日）借款给剑峰公司的多名被害人的实际返利次数均为四次，故应认定其已领取四次利某2400元为宜；被害人张某2陈述其只拿了一月的利某，因经济信息一本通记载其已领三个月的利某即1200元，故应认定其已领三个月的利某；被害人王某2虽未提供经济信息一本通证实其实际领取利某情况，但借款合同、收据显示其于2015年10月28日借款1万元给剑峰公司，其陈述称已领五个月的利某共计1000元，其陈述领取利某的次数与本案其他被害人陈述的领取利某内容相吻合，故应认定其已领取利某1000元；被害人张某1因未提供经济信息一本通证实其领取利某情况，借款合同显示其于2015年11月23日借款1万元给剑峰公司，故根据本案其他被害人陈述认定其已领取四个月的利某共计800元为宜；被害人罗某1陈述其只领取一个月的利某，其丈夫一次性签了三次，因经济信息一本通显示其已领三个月的利某，且符合本案其他被害人陈述的返利模式，因其陈述只领一个月利某的内容无其他证据证实，故应认定其已领取三个月的利某共计600元，因此，应认定本案的犯罪数额为131.74万元，对超出部分不予支持。关于辩护人提出的起诉书指控余剑诈骗数额特别巨大的事实不清，证据不足的辩护意见，经查，本院已依据借款合同、收据、经济信息一本通、被害人的报案及陈述、鉴定意见，客观认定了本案的犯罪数额，虽然公诉机关指控的犯罪数额与本院查明的犯罪数额有一定的出入，但不属于事实不清、证据不足的情形，其他涉案人员是否归案，不影响本院依据现有证据对余剑的犯罪事实的认定，故对该辩护意见不予支持。关于辩护人提出的起诉书指控余剑等人共诈骗48人，诈骗数额共计134.09万元的事实不清、证据不足，与鉴定意见书内容不一致的辩护意见，经查，鉴定部门根据借款合同、经济信息一本通、被害人的报案及陈述内容，依据法定程序对其中40名被害人的经济损失作出鉴定意见；另有8名被害人利某领取情况因有的被害人未能提供经济信息一本通、有的经济信息一本通记录的返利次数与被害人陈述存在不一致的情况，鉴定机构虽未对这8名被害人的借款金额、返利金额及差额未作出鉴定意见，但根据被害人的报案、陈述、借款合同、收据、经济信息一本通等,8名被害人借款给剑峰公司的事实是客观存在的，至于返利数额问题，本院已结合8名被害人的报案、陈述、借款合同、经济信息一本通及本案其他被害人证实的返利模式，从有利被告人的角度予以客观认定，故对该辩护意见不予支持。对辩护人提出的余剑到案后如实供述犯罪事实，认罪态度较好，建议从轻处罚的辩护意见予以支持。关于辩护人提出的余剑在共同犯罪中是从犯，建议从轻处罚的辩护意见，经查，余剑系剑峰公司法定代表人，宣传资料中虚假的宣传内容均系围绕余剑所进行，且其本人明知并认可，借款合同均由其与被害人签订等等，均可证实其在本案中不属起次主要作用，故对该辩护意见不予支持。根据余剑犯罪的事实、性质、情节、社会危害程度及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十二条、第五十三条、第二十五条第一款、第六十四条、第六十七条第三款及《最高人民法院》第四条、第五条的规定，判决如下;一、被告人余剑犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金六万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一六年十一月十五日起至二○二七年十一月十四日止；罚金限于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。二、未退赃款一百三十一万七千四百元继续追缴，返还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省黄石市级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  余佳润人民陪审员  童清明人民陪审员  吕浩荣二〇一八年八月一日书 记 员  胡冬霞附：48名被害人遭受经济损失一览表