河北省秦皇岛市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）冀03刑终238号
原公诉机关河北省卢龙县人民检察院。
上诉人（原审被告人）安某，原任河北润邦房地产开发有限公司卢龙分公司出纳。因涉嫌犯挪用资金罪，2015年8月19日被卢龙县公安局刑事拘留，同年9月1日被依法逮捕。现羁押于秦皇岛市看守所。
辩护人徐桂华，河北百人合律师事务所律师。
河北省卢龙县人民法院审理卢龙县人民检察院指控原审被告人安某犯挪用资金罪一案，于2016年6月13日作出（2016）冀0324刑初60号刑事判决，原审被告人安某不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭审理了本案。现已审理终结。
原审法院认定：2011年9月至2014年4月被告人安某任河北润邦房地产开发有限公司卢龙分公司出纳。2012年6月2日周某从该公司开发的卢龙县彩虹国际小区按揭贷款购买商铺一套，后周某退房。2013年8月23日，被告人安某利用职务便利，挪用公司应退周某银行贷款中的121.5万元用于网上炒白银等活动。后安某于2013年9月至2015年8月以周某名义向中国银行卢龙支行偿还贷款本息合计359368.4元。案发后，被告人发永红归还河北润邦房地产开发有限公司卢龙分公司资金24万元。上述退还的经济损失共计599368.4元，尚有615631.6元未退还。
上述事实，公诉机关提供如下证据：
被告人安某供述，我于2011年9月至2014年4月份在河北润邦房地产开发有限公司卢龙分公司财务部门负责财务工作。公司开发了卢龙县彩虹国际小区项目，2013年七、八月份公司的一个购房户周某购买了公司开发的小区的一套商铺，当时这个客户办理的是分期付款，在中国银行卢龙支行办理的按揭分期付款。后来周某退房。当时银行已经把购房款打到了公司的账上，公司需要把分期的购房款退给银行，这样我利用自己管理财务的便利条件从公司账上划出来大概120多万转入自己的银行卡上了，我伪造了一张银行电汇凭证，用伪造的凭证入了公司平账。就用周某办理分期的银行卡按月向银行还款。我把公司这100多万元转入自己的银行卡上后，投资炒白银了，这些钱都赔进去了。
证人聂某证言，证实我是河北润帮房地产开发有限公司卢龙分公司负责人，我公司开发了卢龙县彩虹国际小区项目。周某于2012年8月份在我公司购买的一套商铺，是交的首付从中行卢龙支行做的按揭贷款，2013年7月份周某跟公司申请退的房，公司在8月份给他办的退房手续，当时手续都是安某办的，周某用作还款的银行卡也交还给公司了，是由现金出纳安某保管。2015年5月份我们发现已经退房的客户周某还有银行贷款记录，我们跟银行核对后发现该人仍在还款。我公司就开始查财务账，发现公司出纳安某2013年8月7日私自将公司138万元资金转到其个人中行卡上，后来安某用公司给周某退购房款1215000元的秦皇岛商业银行的汇款凭证平的账，这张汇款凭证是伪造的。另还有165000元资金不知道安某是如何平的账。
证人周某证言，证实我在2012年6月份在卢龙县彩虹国际小区购买过一套商铺，签订了购房合同，总房款2574380元，我做的是银行按揭，首付是1294380元，按揭贷款1280000元。买完两个月就把这套房退了，把相关购房手续也退给了公司，由公司处理银行按揭贷款。2015年5月初公司老板给我打电话让我来卢龙说按揭贷款手续的事，我才知道我这笔按揭贷款还没还清。经公司核对账目，发现是公司的现金出纳安某伪造了一张银行汇款凭证入的账，实际上这笔钱是安某挪用了，银行按揭贷款也是她在拿着我的卡每月还款。
河北润帮房地产开发有限公司卢龙分公司营业执照复印件、证明，证实公司登记情况。聂某系该公司负责人。安某自2011年9月至2014年4月任该公司出纳。
退房申请、购房合同，证实周某于2012年6月2日购买卢龙县彩虹国际小区商铺一套，2012年8月31日提出退房。
中国银行个人住房、商铺借款申请表、审批表、资信调查表、贷款合同、借款借据，证实周某向中国银行卢龙支行申请、办理贷款情况。
河北润邦房地产有限公司记账凭证，证实2012年12月27日，贷款1280000元已到账。
秦皇岛市商业银行电汇凭证及账户对账单，证实2013年8月7日从聂某卡上汇入安某卡上138万元，安某利用009964456号电汇凭证于2013年8月23日从聂某卡上汇入周某卡上1215000元平账。
秦皇岛银行股份有限公司龙城支行查询回执，证实009964456号电汇凭证系未在2013年8月23日经聂某账户办理汇出金额为1215000汇款业务。
还款明细单、周某借记卡历史交易明细单、贷款已还明细清单，河北润邦房地产有限公司周某贷款还款情况统计表，证实周某、被告人安某、河北润邦房地产有限公司还款情况。其中2012年9月13日至2013年8月15日润邦房地产公司还周某贷款本金88513.24元，利息91456.52元，罚息44.57元，合计180014.33元。2013年9月15日至2015年8月15日安某还周某贷款本金201505.22元，利息157858.73元，罚息4.45元，合计359368.4元。2015年9月15日至2016年3月15日润邦房地产公司还周某贷款本金67664.89元，利息33304.9元，罚息3.57元，合计100973.36元。
广东金祥银瑞贵金属经营有限公司营业执照、招商银行付款回单、客户协议书、交易记录，证实公司登记情况及被告人安某在该公司进行交易情况，2014年8月14日至2015年4月23日安某投资期间亏损430698.31元。
广东省贵金属交易中心有限公司查询安某开户基本信息、银行信息、广东盈海贵金属经营有限公司营业执照、客户协议书、入市交易申请与承诺、入市交易协议书、风险提示书、交易记录、证实公司登记情况及安某在盈海贵金属公司开户、交易情况。2014年6月12日至2015年7月28日安某投资期间亏损634644.37元。
河北润邦房地产开发有限公司卢龙分公司收条，证实收到安某退款24万元。
河北润邦房地产开发有限公司卢龙分公司证明、卢龙县公安局抓获经过，证实该公司职工于2015年8月18日在中国银行卢龙支行办理业务时发现挪用该公司资金的安某，遂将该线索提供给卢龙县公安局民警，卢龙县公安局民警根据提供的线索，将刚从中国银行卢龙支行办理完业务返回行至卢龙县第三实验小学附近的犯罪嫌疑人安某抓获。
户籍证明信及现实表现证明，证实被告人身份情况，现实表现不详。
原审法院认为，被告人安某作为河北润邦房地产开发有限公司卢龙分公司的出纳，利用职务上的便利，挪用本单位资金1215000元归个人使用，进行营利活动，数额较大，其行为已构成挪用资金罪，河北省卢龙县人民检察院指控的事实和罪名成立，应以挪用资金罪追究被告人安某的刑事责任。在判决宣告前，被告人安某已退还被害单位经济损失共计人民币599368.4元，尚有615631.6元未退还，符合数额较大不退还的情形。开庭审理过程中，被告人安某及辩护人提出被告人是在银行办理完业务后，准备到卢龙县公安局投案，在投案的路上被公安机关抓获，应属自首的意见。经查，被告人安某系被被害单位工作人员举报行踪，卢龙县公安局民警接举报后将其抓获，被告人及辩护人提出被告人系在投案途中被抓获，应属自首的辩解意见无证据佐证，不予采纳。被告人安某对公诉机关指控的事实予以认罪，并表示愿意继续退赔被害单位经济损失，可以酌情从轻处罚。公诉机关提出被告人安某挪用资金数额较大不退还，建议对被告人安某在法定刑幅度内予以从轻处罚的量刑意见及辩护人提出被告人安某系偶犯、羁押期间其多次表示悔改，已退回将近60余万元款项的辩护意见予以采纳，辩护人提出的其他辩护意见不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款之规定，判决：1、被告人安某犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年。2、责令被告人安某退赔河北润邦房地产开发有限公司卢龙分公司人民币615631.6元。
上诉人安某上诉主要提出：其是在投案途中被抓获，当构成自首，应当从轻、减轻处罚；其因家庭困难才挪用了单位的资金，主观恶性不深，还有母亲需要照顾，请求二审对其适用缓刑。
经二审审理查明的事实与原审查明的事实一致。据以定案的证据均经原审法院庭审举证、质证，本案予以确认。
本院认为，上诉人安某作为河北润邦房地产开发有限公司卢龙分公司的出纳，利用职务上的便利，挪用本单位资金1215000元归个人使用，进行营利活动，数额较大，且有615631.6元未退还，属数额较大不退还，其行为已构成挪用资金罪。关于其构成自首的上诉理由，经查，卷中证据材料未能证实其是在投案途中被抓获，二审期间其也未提供相关证据，其是在投案途中被抓获，应当构成自首的上诉理由不予支持；关于其家庭困难，需照顾母亲，要求适用缓刑的上诉理由，无法律依据，亦不予采纳。原审判决认定事实清楚，审判程序合法，定罪量刑无不当。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 孟祥才
审判员 陈 刚
审判员 王海军
二〇一六年七月八日
书记员 杨 平