河北省石家庄市长安区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）长刑初字第170号
公诉机关河北省石家庄市长安区人民检察院。
被告人李换平，无业。2002年因犯非法种植毒品原植物罪被判处有期徒刑一年。2014年5月29日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月4日被执行逮捕，现羁押于石家庄市第一看守所。
辩护人李海燕、张海庭，河北俱时律师事务所。
被告人沙某。退休。2014年10月9日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月13日被执行逮捕。现羁押于石家庄市第二看守所。
辩护人张保富，河北东方光明律师事务所。
石家庄市长安区人民检察院以石长检刑诉（2015）95号起诉书指控被告人李换平、沙某犯非法吸收公众存款罪，于2015年3月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。石家庄市长安区人民检察院指派检察员于书峰、解娜出庭支持公诉，被告人李换平及其辩护人李海燕、张海庭，被告人沙某及其辩护人张保富到庭参加诉讼。现已审理终结。
石家庄市长安区人民检察院指控：2010年5月至10月间，被告人李换平、沙某按照内蒙古某农业发展有限公司股东汤某（在逃）的授意，在石家庄市某大厦1709房间设立集资点，利用内蒙古某农业发展有限公司所给资料进行宣传，以高利息为诱饵，为内蒙古某农业发展有限公司非法吸收公众投资，集资人数达30名，集资额共计4395300元，造成损失为3963400元。
公诉机关出示了相关证据，指控被告人李换平、沙某犯非法吸收公众存款罪，提请本院依法判处。
被告人李换平对起诉书指控的犯罪事实不持异议.李换平的辩护人主要提出：1、本案属于某公司非法吸收公众存款，应认定为单位犯罪；2被告人李换平在犯罪中起次要作用，是从犯。被告人沙某主要提出：起诉书指控集资人数30人中只有3个人间接与其有关，其没有与李换平合作。沙某的辩护人主要提出：1、本案属于某公司非法吸收公众存款，应认定为单位犯罪；2、起诉书指控被告人沙某的集资数额不准确，沙某只介绍了几个人，其他人与沙某无关；3、涉案数额认定应当以投资人的实际出资为准；4、被告人沙某是从犯。
经审理查明：2010年5月至10月间，被告人李换平按照内蒙古某农业发展有限公司股东汤文凤（在逃）的授意，在石家庄市某大厦1709房间设立集资点。后被告人沙某也来到该集资点参与吸收公众投资。被告人李换平、沙某利用内蒙古某农业发展有限公司所给资料进行宣传，以高利息为诱饵，为内蒙古某农业发展有限公司吸收公众投资。至案发时，被告人李换平向30位社会不特定公众非法吸收资金共计4395300元，造成损失3963400元，其中有5人由被告人沙某介绍投资，投资额为2019200元，造成损失1883600元。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据，予以证实：
1、被告人李换平供述：2010年初我租了某大厦南座1709房间，租房开始是为了做直销生意。2010年4月，绿源公司的股东汤某找到我，让我为某公司集资，汤某还找了一个叫沙沙的人帮我，我和沙沙两个人就在某大厦负责为某公司集资。汤某答应我们每与客户签订一笔1万元的借款合同就给我们返利2000元。不过这2000元我们不会全落到我们自己腰包里，为了鼓励别人帮助某公司拉客户投资，我们通常让出好多点给帮忙的人，我有时最多只剩三、五个点。从我一开始为某公司集资到绿源公司出事，我得到过100000元。这些钱是我从客户给的集资款里扣留的，汤某承诺只要帮公司集的钱超过500万，就奖励我10万元，让我买辆车。沙沙具体得了多少好处费我不清楚，到我们那集资的客户大部分是沙沙拉来的或是沙沙让她下边的客户拉过来的。她得到的好处费应该比我多。后来某公司就出事了，资金来源也没有了。我们到处找杜某、魏某都找不到。我招架不住天天上门找我的人，我就到东北躲了一段时间。
2、被告人沙某供述：2010年夏季，王某乙跟我说石家庄某大厦有个土豆投资项目特别不错，是国家发改委支持的一个重点农业项目。她带我去某大厦1709房间详细咨询了解土豆项目情况，在那里我通过王某乙认识了李换平，李换平在那设了个集资点，李换平介绍说某农业发展有限公司开发的土豆项目非常好，他鼓动我投资，后来我投了32000元。2010年8月一天，王某甲给我打电话让我陪她去某大厦咨询投资土豆项目的事，我记得我没陪她去，那天她没找到李换平，后来她又听说某某大厦那里也有某公司的集资点，她老给我打电话说让我也过去看看，我就过去了。
3、证人殷某证言：2010年6月份，我听一个姓穆的女士说她是某农业发展有限公司在石家庄集资点的会计，她让我给这个公司投资，她说给这个公司投资能挣大钱，月息六分利。那个集资点在某大厦南座10楼一个房间。我去咨询时房间的墙上挂满了宣传图片，上面说某公司做的是土豆变淀粉，前途远大。一个叫李换平的男子是集资点的负责人，他说给这个公司投资肯定能赚钱，还说可以带我去内蒙古去参观。小穆跟我说某公司在内蒙古自治区呼伦贝尔市阿荣旗，是国家发改委支持的一个农业重点工程项目，我们投资后有高利息回报，而且有安全保障，绝对不会出问题。她还让我看墙上悬挂的大幅宣传照片，有某公司简介、某公司远景发展规划介绍。她说某公司暂时资金短缺，拿我们投资的钱去购买设备，只要一开工，一、两个月就能赚回来，我们投入的钱连本带利很快就会回来。我听了觉得挺好，又看见有几个老头老太太都投资了，我也决定给这个公司投资。我到某大厦投了38万元，我把38万元现金交给了小穆，她让我签了份投资入股合同，同时还给我开了张投资38万元的收据。第二天我借了18万元现金，又拿到了某大厦，也是小穆收的钱，她把上次的收据收回，重新给我开了张56万元的收据。合同没变，合同上注明了借款期限是三个月，三个月到期后连本带利还清。到期后我去找小穆和李换平要钱，当时也有别人去要钱，李换平让小穆接待我，他接待别人，小穆跟我说没钱，让我过几天把合同拿过来，再想法给我钱。大约10月份，我又到了某大厦，小穆把我的合同和收据收了回去，说给总部，总部把钱打过来后就还我钱。春节前我又去要钱，当时要钱的人很多，小穆和李换平又往后拖。拖的过了春节后，小穆说她不干了，以后要钱就找李换平，后来我就找李换平要钱，李换平总躲着我，后来电话也不接了，手机都换号了。
4、证人王某甲证言：2010年8月中旬，我听沙某说给某农业发展有限公司投资能挣大钱，月息六分利，沙某说可以带我去某大厦咨询一下，于是我就跟沙某来到了某大厦1709房间，这是某公司在石家庄市设的集资点。一个叫李换平的男子给我讲了几句，他是集资点的负责人，说了没几句，他有事就进里屋了，沙某就给我介绍说某公司地点在内蒙古自治区呼伦贝尔市阿荣旗，是国家发改委支持的一个农业重点工程项目，我们投资后有高利息回报，而且有安全保障，绝对不会出问题。她还让我看墙上看的悬挂的大幅宣传照片，有某公司简介，有某公司远景发展规划介绍，称属于国家支持的农业发展项目和环保项目，说投入少产出多，某公司暂时资金短缺，拿我们投资的钱去购买设备，只要一开工，一、两个月就能赚回来。用很廉价的钱买农民的土豆制成淀粉、粉丝等绿色农产品畅销全国各地，剩余的残渣又可以制成有机肥，这些有机肥环保高效无污染，还没生产就有许多单位来订单，只此一项纯利润一年一个亿。我听了觉得可行，又怕没准，就让家人帮着考察了一下，沙某也天天打电话鼓动我投资，于是我就决定投点资。2010年8月31日，我来到某某大厦309房间（记不太清了），沙某说这是某公司设的另一个点，在这里交钱也一样，我和沙某去某某大厦附近的工商银行从我的账户里取出130000万元，转到了沙某集资点的合伙人赵某甲的账号上。9月1日沙某又跟着我去工商银行从我的账户里转入赵某甲的账户98400元。沙某还让我签了份某公司的借款合同，合同上注明了借款期限三个月，三个月到期后连本带利还清。结果到期后我去找沙某要钱，她以种种借口推脱不给，后来电话也打不通了，某某大厦和某大厦的办公地点都人去楼空了。
5、证人赵某甲证言：绿源公司的汤某、高某、关某到某某大厦找我，让我帮某公司筹点款，用于生产经营。因为之前我去某公司考察过，觉得那个公司有实体工厂，前景规划也不错，不像是骗人的，我就答应了。2010年8月份一天，有两个女人去某某大厦419房间我的办公室找我，说要给某公司投资。其中一个女的能说会到，这个女人告诉我她叫沙某，她说她跟李换平在某大厦一起合作也给某公司集资。我说“你跟李换平在某大厦集资，现在到我这干什么”，沙某说“李换平不够意思，她辛辛苦苦拉过来许多给某公司投资的客户，按约定本来该给她好多提成，可是李换平不给够，黑了她好多钱。她一气之下就带客户来某某大厦这投资了”。
6、证人张某甲证言：我给某公司投资的数额总共是164000元现金，2010年12月份，我几经周折找到李换平让他还了我4000元钱，我实际损失160000元。我在某公司的投资是沙沙介绍的，我是在长安区的某广场认识她的，那里以前有一个天津某公司的集资点，不知是沙沙去那投资了还是沙沙往那拉人投资，我是在那个集资点投资时认识的沙沙。她跟我说有个特别好的项目让我投资，就是说某公司投资的事，我开始不想投，但沙沙特别能说，她说没什么风险，利息又高，很快就能连本带利赚回来。后来沙沙老给我打电话鼓动我给某公司投资，在我投资前沙沙还说带我去内蒙古阿荣旗进行实地考察。有一天沙沙打电话说要去内蒙古阿荣旗考察，租的车还有两个座位，她问我去不去，我因为生意太忙没顾上去。回来后沙沙还是一个劲给我打电话催我赶紧投资，说错过了投资的好时机就赚不到钱了。她说随同去考察的好多人回来后都踊跃投资了，经不住她的鼓动，我也投了一笔钱。是沙沙带我去平安北大街的某大厦交的现金，她让我把钱交给一个叫李换平的人，李换平让我签了份合同给我开了收据。交完钱沙沙挺高兴，请我吃了一顿饭。
7、证人李某甲证言：2010年8月份，我去石家庄某商城给天津某公司投资，在那里一个四十来岁的叫沙沙的女人主动跟我搭讪，她得知我要给天津某公司投资后就跟我说：她有一个更好的投资项目，给天津某公司投资不如给那个项目投资，她说那个项目是某公司的一个淀粉厂和一个有机肥料厂。这些项目是国家发改委支持的绿色环保项目，非常有发展前途，月息六分利，比给天津某公司投资强多了，利润又高又有保证。她说石家庄市的好多人都给这个公司投了资，我心动了，沙沙说可以带我去某大厦详细咨询一下，于是我就跟沙沙来到了某大厦1707房间，这是某公司在石家庄市设的集资点。一个叫李换平的四十多岁的男子接待的我，他是集资点的负责人，他跟沙沙两个人又给我介绍了某公司，沙沙还让我看墙上悬挂的大幅宣传照片，有某公司简介，有某公司远景发展规划介绍，她说某公司的项目属于国家支持的农业发展项目和环保项目，投入少产出多，现在某公司资金短缺，拿我们投资的钱去购买设备，只要一开工，一、两个月就能赚回来，用很廉价的钱买农民的土豆制成淀粉、粉丝等绿色农产品畅销全国各地，剩余的残渣又可以制成有机肥，这些有机肥环保高效无污染，还没生产就有许多单位来订单，只此一项纯利润一年一个亿。我们投入的钱连本带利很快就会回来。但我不相信，沙某还说要带我们投资人亲自去内蒙古某公司考察。过了几天沙沙亲自给我打电话说租了一辆车拉我们几个投资人去内蒙古某公司考察，到那后一个叫汤某的女人带领几个人接待了我们，带我们分别去淀粉厂和有机肥厂去参观了一圈，又向我们宣传了一下工厂前景如何好，让我们放心投资。从内蒙古回来后沙沙又频繁打电话催我给某公司投资。2010年8月10日，我二儿子李某丙开车带我来到某大厦，沙沙在大厦楼下等我，陪我一起上楼去的1709房间，到办公室后李换平给了我一个账号，然后沙沙带领我去某大厦楼下的农业银行转帐，我投了82万元人民币，是以我二儿子李某丙的名义投的，投资期限是三个月，月息6%，收据上写的数额三个月到期后连本带息应给我的数额，是100万，李换平还让我签了份某公司的借款合同，合同注明了借款期限是三个月，三个月到期后连本带利还清。后来李换平和沙沙又多次给我打电话说这个项目确实不错，若有钱就再投点，不会吃亏的，于是后来我又投了三次，第二次是2010年9月27日投了246000元，是我以我大儿子李某戊的名义投的，收据上写的数额是三个月到期后连本带息应给的数额，是30万元；第三次是2010年10月2日，我分别以李某戊和李某丙的名义各投了41万元。给我开的收据上写的数额三个月后到期的本息数额各50万元。第四次是2010年10月5日，我以李某丙的名义投了246000元。收据上写的数额是三个月到期后连本带息应给我的数额30万元。从投资到报案得到过一点点利息，没给了我多少钱某公司后来出事了，也还不了我钱，我找沙沙要，沙沙才开始还接我电话，后来就打不通了人也找不到了，我就只好找李换平要钱，我从李换平那里要回来了6.4万元。
8、证人穆某证言：我在2010年以前就认识李换平，那时李换平在某大厦做太阳神直销产品，后来赔钱就不做了。大约2010年五、六月份我到李换平在某大厦南座1709房间的集资点上班，是给内蒙古某公司集资。客户去了一般都是李换平接待，他给人家介绍某公司怎么好，投资利息高有保障。集资点还有一个被称为沙姐的人，我才上班时，沙姐几乎天天带客户去集资点，后来她去的少了，听说是跟李换平闹意见了。
9、证人王某乙证言：大约在2008年我认识了沙沙，某公司集资的事，沙沙比我知道的还早，是沙沙叫我和她一起去某大厦咨询投资的事，她投没投资我不知道，她后来再也没跟我提起过给某公司投资的事。
10、证人王某丙、刘某甲、代某、杜某、翟某、温某、李某乙、李某丙、吴某甲、张某乙、马某、王某丁、张某丙、赵某乙、赵某丙、白某、乔某、苏某、冯某、吴某乙、张某丁、高某、张某戊、张某己、陈某、刘某乙、张某庚等人证言，证实其在石家庄市某大厦1709房间向内蒙古某公司投资的事实。
另有审计报告（附集资人员名单），银行对账单，工商查询资料，扣押物品清单及照片，辨认笔录，抓获证明，户籍证明等证据在卷佐证。以上证据来源合法、内容客观，且均经当庭质证，本院依法确认其效力。
本院认为，被告人李换平、沙某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人李换平、沙某均积极实施吸收公众存款的犯罪行为，在犯罪活动中均起主要作用，二被告人的辩护人提出的二被告人系从犯的辩护意见，与事实及法律规定不符，不予采信。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条之规定，判决如下：
被告人李换平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金100000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年5月29日起至2017年11月28日止。罚金限本判决生效之日起二十日内缴纳。）
被告人沙某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金80000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年10月9日起至2017年10月8日止。罚金限本判决生效之日起二十日内缴纳。）
三、涉案集资款项依法追缴，返还集资人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 李 胤
代理审判员 张 潇
人民陪审员 樊立成
二〇一五年六月二十五日
书 记 员 安红丹